泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书 (更新) 摘要
2017 年 1 号
基金管理 人:泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人: 交 通银行股 份有限 公司泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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重要提示
泓德优势领航灵活配置混 合型证券投资基金(以下 简称 “ 本基金” )经中国证监会 2016
年 5 月 10 日证 监许 可[2016]1006 号文 注册 募集 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基 金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 , 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性, 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 , 理 性判 断市场 , 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括: 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 , 个别证 券特 有的非 系统 性风 险, 利率 风险 , 本 基金 持
有的固 定收 益品 种违 约带 来的信 用风 险 , 由 于基 金份 额持有 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动
性风险 , 基金 管理人 在基 金管理 实施 过程 中产 生的 积极管 理风 险 等 。 其 中 , 本基金 投资 中小
企业私 募债 , 中 小企 业私 募债的 发行 主体 一般 是信 用资质 相对 较差 的中 小企 业, 其 经营 状况
稳定性 较低 、 外部融 资的 可得性 较差 , 信用风 险高 于大中 型企 业 ; 同时 由于 其财务 数据 相 对
不透明 , 增 加了 及时 跟踪 并识别 所蕴 含的 潜在 风险 的难度 。 其 违约 风险 高于 现有的 其他 信用
品种, 极端 情况 下会 给投 资组合 带来 较大 的损 失。
投资有 风险 ,投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市
场,谨 慎做 出 投 资决 策。
本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高收 益的 品种 , 其 长期 风险与 收益 特征低 于 股
票型基 金, 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则, 在
投资人 作出 投资 决策 后 , 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 , 由 投资 人自行 承 担 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止 为 2017 年 6 月 21 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 2017
年 3 月 31 日( 未经 审计) 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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本 基金 托管 人交通 银 行股 份有限 公司 已于 2017 年 6 月 30 日复 核了 本次 更新 的 招募说 明
书。
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 泓德 基金 管理 有限 公司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号3 层
设立日 期:2015 年3 月3 日
法定代 表人 :王 德晓
联系人 :童 贤达
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-59322130
注册资 本 为12,000 万元 , 公司股 权结 构如 下:
序号 股东名称
出资金额
(万元)
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金(有 限合 伙)
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
(二) 基金 管理 人 主 要人 员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况
胡康宁 先生 , 董事 长 , 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。
王德晓 先生 , 副董 事长 , 总经理 , 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总裁 、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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张文雯 女士 , 董事 , 学士 。 现任阳 光保 险集 团股 份有 限公司 董事 会办 公室 协理 。 曾 任 阳
光保险 集团 股份 有限 公司 财务部 财务 管理 处负 责人 、 毕马威 华振 会计 师 事 务所 审计部 助理 经
理。
陈学锋 先生 , 独立 董事 , 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 , 独 立董 事, 博 士。 现 任中 国政 法大 学 民 商经济 法学 院 证 券期 货法 律研究 所
所长 、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 , 独立 董事 , 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。
秦毅先 生 , 监 事 , 研 究部 总监助 理 , 基 金经 理 , 博 士 。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究
部研究 员、 阳光 资产 管理 股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。
李晓春 先生 , 督察 长 , 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 , 副 总经 理兼 市场部 总监 , 博 士。 曾任 深 圳市大 富科 技股 份有 限公 司副总 裁
兼董事 会秘 书、 阳光 保险 集团股 份有 限公 司资 产管 理中心 宏观 经济 研究 处处 长、 安 信证 券股
份有限 公司 研究 所宏 观经 济分析 师。
邬传雁 先生 , 副总 经理 , 事业二 部总 监 , 基 金经 理 , 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公 司 总 裁 助理 兼 投资 管 理中 心 总 经 理、 阳 光保 险 集团 股 份 有 限公 司 资产 管 理中 心 投 资 负责
人、阳 光财 产保 险股 份有 限公司 资金 运用 部总 经理 助理 。
2 、本 基金 基金 经理
王克玉 先生 : 事业 一部 总 监, 基金 经理 , 硕士 。 曾任 长盛基 金管 理有 限公 司基 金经理 及
权益投 资部 副总 监、 国都 证券有 限公 司分 析师 、 天 相投资 顾问 有限 公司 分析 师、 元 大京 华 证
券上海 代表 处研 究员 。 现 任泓德 优选 成长 混合 型证 券投资 基金 基金 经 理 。
3 、基 金管 理人 投资 决策 委 员 会( 公募 )
主任 : 王 德晓 先生 , 副董 事长 , 总 经理 , 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、 阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。
成员: 邬传 雁先 生, 副总 经理 , 事业 二部 总监 , 基 金经理 , 硕 士。 曾任 幸福 人寿保 险 股泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 先生 , 事业 一部 总 监, 基金 经理 , 硕士 。 曾任 长盛基 金管 理有 限公 司基 金经理 及
权益投 资部 副总 监、 国都 证券有 限公 司分 析师 、 天 相投资 顾问 有 限 公司 分析 师、 元 大京 华 证
券上海 代表 处研 究员 。
秦毅先 生 , 研 究部 总监 助 理 , 基金 经理 , 博士 。 曾任 泓德基 金管 理有 限公 司研 究部研 究
员 、阳 光资 产管 理股 份有 限公司 行业 研究 部研 究员 。
郭堃先 生 , 基 金经 理 , 硕 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究 部研 究员 、 阳 光资产 管理
股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。
列席人 员 : 李 晓春 先生 , 督察长 , 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
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二 、基金托管人
(一) 基本 情 况
1 、基 本情 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年 3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :汤 嵩彦
联系电 话:021-95559
交通银 行始 建 于 1908 年 , 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中 国 的发 钞行之 一。
1987 年重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营业 ,成 为 中国第 一家 全国性 的国 有 股份制 商业 银
行,总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市,2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ,交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ,较上 年上 升 4 位; 根 据 2016 年美 国《 财富 》杂 志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜, 交通 银行营 业收 入位 列 第 153 位,较 上年 上 升 37 位。
截至 2016 年 12 月 31 日 , 交通银 行资 产总 额为 人民 币 84,031.66 亿元。 2016 年 1-12 月,
交通银 行实 现净 利润( 归属 于母公 司股 东) 人 民币 672.10 亿 元。 交通 银行 总行 设 资产托 管业 务
中心 (下 文简 称 “托 管中 心” ) 。 现 有员 工具 有多 年 基金 、 证 券和 银行 的从 业 经验 , 具 备基 金
从业资 格 , 以 及经 济师 、 会计师 、 工程 师和 律师 等 中高级 专业 技术 职称 , 员 工的学 历层 次较
高, 专 业分 布合 理, 职业 技能优 良, 职业 道德 素质 过硬, 是一 支诚 实勤 勉、 积极进 取、 开 拓
创新、 奋发 向上 的资 产托 管从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任 本泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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行董事 长、 执行 董事 、行 长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生 1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 , 获 学士学 位,1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ,获硕 士学 位,1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生 2013 年 11 月起 任 本行副 董事 长、 执 行董 事 ,2013 年 10 月起 任本 行行 长;2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 本行 执 行董事 、副 行长 ;2004 年 9 月至 2005
年 8 月任 本行 副行 长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ;2001 年 9 月至
2004 年 6 月任 本行 行长 助 理; 1994 年至 2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行长 , 南 宁
分行行 长, 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士 2015 年 8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理, 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁;1999 年 12 月至
2007 年 12 月, 历任 本行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科 长、 处长 助理 、 副处 长, 会 计
结算部 高级 经理 。袁 女 士 1992 年毕 业于 中国 石油 大 学计算 机科 学系 ,获 得学 士学位 ,2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至 2016 年 12 月 31 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 270 只。 此外 ,交 通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证 券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信 托 计
划、私募投资基金、保险 资金、全国社保基金、养 老保障管理基金、企业年 金基金、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证券投资 资产 、QDII 证券投 资资产 和 QDLP 资 金等 产 品 。
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行 业规 章及 行内 相关管 理规 定, 加强 内部 管理, 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行 , 通过对 各种 风险 的梳 理 、 评估 、 监 控 , 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ,确 保业 务稳 健运 行,保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
(1) 合法 性原 则: 托 管中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求 ,
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
(2)全 面性 原则 :托 管中 心建立 各二 级部自 我监 控 和风险 合规 部风 险 管控 的 内部控 制泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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机制, 覆盖 各项 业务 、 各 个部门 和各 级人 员, 并渗 透到决 策、 执行 、 监 督、 反馈等 各个 经 营
环节, 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
(3)独 立性 原则 :托 管中 心独立 负责 受托基 金资 产 的保管 ,保 证基 金资产 与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ,对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 。
(4)制 衡性 原则 :托 管中 心贯彻 适当 授权、 相互 制 约的原 则, 从组 织结构 的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制 , 并 通过 有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
(5)有 效性 原则 :托 管中 心在岗 位、 业务二 级部 和 风险合 规部 三级 内控管 理 模式的 基
础上 , 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 , 通 过行 之有 效的 控制流 程 、
控制措 施, 建立 合理 的内 控程序 ,保 障内 控管 理的 有效执 行。
(6)效 益性 原则 :托 管中 心内部 控制 与基金 托管 规 模、业 务范 围和 业务运 作 环节的 风
险控制 要求 相适 应, 尽量 降低经 营运 作成 本, 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制 目 标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法 》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 , 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 , 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全 、
高效, 包括 《交 通银 行资 产 托管业 务管 理暂 行办 法》 、 《交通 银行 资产 托管 部业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银 行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度》 等, 并根 据市 场变 化 和基金 业务 的发 展不 断加 以完善 。 做 到
业务分 工合 理 , 技 术系 统 完整独 立 , 业 务管 理制 度 化, 核心 作业 区实 行封 闭 管理 , 有 关信 息
披露由 专人 负责 。
托 管 中 心 通 过对 基 金 托 管业 务 各 环 节 的事 前 指 导 、事 中 风 控 和 事后 检 查 措 施实 现 全流
程、 全 链条 的风 险控 制管 理, 聘 请 国 际著 名会 计师 事务所 对基 金托 管业 务运 行进行 国际 标 准
的内部 控制 评审 。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 , 根据 《证 券投 资基 金法》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理
办法 》 和 有关 证券 法规 的 规定 , 对 基金 的投 资对 象 、 基 金资 产的 投资 组合 比 例、 基金 资产 的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付 、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监 督
和核查 。 交通 银行 作为 基 金托管 人 , 发 现基 金管 理 人有违 反 《证 券投 资基 金 法》 、 《公 开募 集泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等有 关证 券法 规和 《 基金合 同 》 的 行为 , 应当 及时通 知基 金 管
理人予 以纠 正, 基金 管理 人收到 通知 后及 时核 对确 认并进 行调 整。 交通 银行 有权对 通知 事 项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。基 金管 理人 对交 通银行 通知 的违 规事 项未 能及时 纠正 的 ,
交通银 行须 报告 中国 证监 会。
交通银 行作 为基 金托 管人 ,发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为, 须立 即报 告中 国证监 会 ,
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正 。
( 四) 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为, 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会、 中国 银监 会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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三 、相关服务机构
(一) 销售 机构
1 、直 销机 构: 泓德 基金 管 理有限 公司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 :王 德晓
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-59322130
联系人 :童 贤达
网址:www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机 构
(1) 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办 公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-6363 6153
传真:010-6856 0661
联系人 :朱 红
网址: www.cebbank.com.
客户服 务电 话:95595
(2) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 兴业 银行 大厦
法定代 表人 :高 建平
电话:021-52629999
传真:021-62569070
联系人 :曾 鸣
网址:www.cib.com.cn
客户服 务电 话:95561 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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(3) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市长 宁区 仙霞 路 18 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :张 宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195050
网址:www.cmbchina.com
客服电 话:95555
(5) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定 代表 人:王 常青 电话 :400-8888-108
传真:010 -65182261
联系人 :许 梦园
网址:www.csc108.com
客户服 务电 话:400-8888-108
(6) 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址: 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 :陈 宏
电话:021-36537945
传真:(86-21)36533452
联系人 :周 艳琼 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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网址:www.xzsec.com/
客户服 务电 话:40088-11177
(7) 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人 :王 帅
网址:www.cicc.com.cn
客户服 务电 话:400-910-1166
(8) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :杨 德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
网址:www.gtja.com
客户服 务电 话:95521
(9) 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :吴 涛
电话:010-59366070
传真:010-59366055
联系人 :刘 宇
网址:www.sczq.com.cn
客户服 务电 话:400-620-0620
(10) 长江 证券 股份 有限 公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
13
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :杨 泽柱
联系人 :奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
客服电 话:95579
(11 )国 都证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :王 少华
传真:010-84183311-3389
联系人 :黄 静
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(12) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
传真:021-33388224
联系人 :黄 莹
网址:www.swhysc.com
客服电 话:95523 或 4008895523
(13) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 :李 季
联系人 :黄 莹
网址:www.hysec.com
客户服 务电 话:400-800-0562
(14) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
14
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :周 一涵
电话:021-386374376
传真:0755-82435367
网址:www.stock.pingan.com
客户服 务电 话:95511-8
(15) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 长沙 市天 心区湘 府中 路 198 号 新南 城商务 中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :张 新媛
网址:www.xcsc.com
客户服 务电 话:400-888-1551
(16) 中信 证券 股份 有限 公司
客服电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
传真:010-60833739
联系人 :侯 艳红
(17) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
传真:0532-85022605
联系人 :赵 艳青
(18) 中信 期货 有限 公司
客服电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
15
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期)北座 13 层
法定代 表人 :张 皓
传真:0755-83217421
联系人 :韩 钰
(19) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
办公地 址: 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
电话:010-83574627
传真:010-66568536
联系人 :刘 舒扬
网址:www.chinastock.com.cn/
客户服 务电 话:010-83574627
(20) 东方 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 :潘 鑫军
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服 务热 线:95503
公司网 站:www.dfzq.com.cn
(21) 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址: 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 :李 科
电话:010-59053779
传真:010-59053700
联系人 :龙 尧
网址:fund.sinosig.com 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
16
(22) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人 :张 茹
网址:www.ehowbuy.com
客户服 务电 话:400-700-9665
(23) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人 :吴 卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服 务电 话:400-920-0022
(24) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 :其 实
电话:021-54509998-7019
传真:021-54660501
联系人 :丁 姗姗
网址:www.1234567.com.cn
客户服 务电 话:400-181-8188
(25) 北京 恒天 明泽 基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
17
法定代 表人 :梁 越
电话:010-56810307
传真:010-56810628
联系人 :张 晔
网址:www.chtfund.com
客户服 务电 话:4008980618
(26) 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 :姜 新
电话:010-65807865
传真:010-65807864
联系人 :侯 英健
网址:www.cifcofund.com
客户服 务电 话:95162-2
(27) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
传真:021-33323830
网址:www.chinapnr.com
(28) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人 :吴 强 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
18
网址:www.5ifund.com
客户服 务电 话:4008-773-772
(29) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(30) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
传真:021-20691861
联系人 :徐 骋骁
网址:www.erichfund.com
客户服 务电 话:400-820-2899
(31) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
传真:010-57569671
联系人 :高 静
网址:www.qianjing.com
客户服 务电 话:400-893-6885
(32) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
19
网址:www.fund123.cn
客户服 务电 话:4000-766-123
(33) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :李 晓明
网址:www.lingxianfund.com
客户服 务电 话:4000-178-000
(34) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 娟
传真:021-38509735
网址:www.noah-fund.com
客户服 务电 话:400-821-5399
(35) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人 :孙 雯
电话:010-59336533
传真:010-59336500
网址:www.jnlc.com
客户服 务电 话:4008909998
(36) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
20
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服 务电 话:020-89629066
(37) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
网址:http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话:400-166-1188
(38) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 :李 婷婷
电话:010-66154828-801
传真:010-63583991
网址:www.5irich.com
客户服 务电 话:400-6262-818
(39) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 :张 琪
联系人 :付 文红
电话:010-62676405
传真:010-62676582
网址:www.xincai.com 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
21
客户服 务电 话:010-62675369
(40) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :姜 焕洋
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
网址:www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话:400-6411-999
(41) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 :宋 欣晔
电话:010-52361860
传真:010- 85894285
网址: http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话:400-6099-200
(42) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 :陈 超
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
网址:http://fund.jd.com
客户服 务电 话:95118
(43) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人 : 薛峰 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
22
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址: www.zlfund.cn
客户服 务电 话:4006-788-887
(44) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :刘 阳坤
电话:021-50583533
传真:021-50583633
网址:www.leadbank.com.cn
客户服 务电 话:400-921-7755
(45) 乾道 金融 信息 服务 (北京 ) 有 限公 司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 : 王兴 吉
联系人 :高 雪超
电话:01062062880
传真:01082057741
网址: www.qiandaojr.com
客户服 务电 话:400-088-8080
(46) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 : 袁顾 明
联系人 :朱 海涛
电 话:15921264785
传真:021-20324199 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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网址: www.dtfunds.com
客户服 务电 话:400-928-2266
(47) 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 :杨 纪锋
联系人: 吴鹏
传真:010-67767615
网址:www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话:400-680-2123
(48) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表: 李悦 章
联系人 :曹 庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
网址: www.igesafe.com
客户服 务电 话:400-066-8586
(49) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-51327185
传真:021-50710161
联 系人 : 徐亚 丹
网址:www.520fund.com.cn
客服电 话:400-821-0203
(50) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 :董 浩
传真:010-65951887
电话:010-65951887
联系人 :姜 颖
网址:www.hongdianfund.com
客户服 务电 话:4006180707
(51) 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 :陈 皓
电话:18501904963
传真:010-50877697
联系人 :曹 砚财
网址:www.xiquefund.com
客户服 务电 话:0891-6177483
基金管 理人 可以 根据 情况 变化、 增加 或者 减少 销售 机构, 并另 行公 告 。
(二) 登记 机构
名称: 泓德 基金 管理 有限 公司
住所: 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 :王 德晓
客户服 务电 话:4009-100-888
传真:010-59322130
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 北京 市天 元律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 :朱 小辉
联系电 话:010-57763888 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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传真:010-57763777
联系人 :李 晗
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙) 。
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 :李丹
联系电 话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :赵 钰
经办会 计师 :薛 竞、 赵 钰泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
26
四、基金名称
泓德优 势领 航灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
27
七 、基金的投资
(一) 投资 目标
在运用 灵活 的资 产配 置策 略基础 上, 本基 金主 要投 资于具 备良 好成 长性 、 竞 争力以 及 价
值被低 估的 公司 , 积 极把 握股票 市场 波动 所带 来的 获利机 会, 追求 基金 资产 的中长 期稳 健 增
值 。
(二) 投资 范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国 证
监会核 准上 市的 股票) 、权 证、债 券( 包括 国债、 金 融债、 企业 债、 公司债 、 次级债 、地 方
政府债 、 短 期公 司债 、 中 小企业 私募 债券 、 可 转换 债券、 可交 换债 券、 分离 交易可 转债 、 央
行票据 、中 期票 据、短 期 融资券 (含 超短 期融资 券 )等) 、资产 支持 证券 、债 券回购 、银 行
存款( 包括 通知 存款、 定 期存款 、协 议存 款等) 、同 业存单 、货 币市 场工具 、 股指期 货、 国
债期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的 其他金融工具( 但须符合中国证监会相关
规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0% -95% ;每 个交 易 日日终 在
扣除国 债期 货和 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后, 基 金保 留的 现金 或投 资 于到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
(三) 投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济分 析基 础上 , 结 合政 策面 、 市场 资金面 , 积极 把握 市场 发 展趋势 , 根
据经济 周期 不同 阶段 各类 资产市 场表 现变 化情 况, 对股票 、 债 券和 现金 等大 类资产 投资 比 例
进 行精 心配 置, 以分 散市 场风险 ,力 争取 得超 越业 绩比较 基准 的收 益。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将结 合市 场环 境灵 活运用 多种 投资 策略 , 多 维度分 析股 票的 投资 价值 , 充分 挖 掘
市场中 潜在 的投 资机 会, 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
(1) 成长 投资 策略
本基金 将通 过定 量分 析与 定性分 析相 结合 的方 式, 自 下而上 的精 选市 场中 具有 持续成 长
潜力且 估值 合理 的上 市公 司进行 投资 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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1 )定 量分 析
公司的 成长 性最 终体 现为 利润的 增长 。 因 此, 本基 金 将预期 主营 业务 收入 增长 率和预 期
主营业 务利 润率 作为 企业 成长性 考察 的主 指标 , 并 结合税 后利 润增 长率 、 净 资产收 益率 等 指
标 ,筛 选出 盈利 能力 超过 市场平 均水 平的 上市 公司 。
A 、 主营 业务 收入 增长 率。 主营业 务收 入的 增长 往往 意味着 公司 市场 份额 的扩 大, 是 把
握公司 成长 性的 主要 指标 。 本基 金在 考察 主营 业务 收入增 长率 时, 将在 考察 历史主 营业 务 收
入增长 率的 基础 上, 结合 分析公 司的 产能 扩张 、 主 导产品 的市 场供 求变 化趋 势、 行 业竞 争 格
局、 以及 产品 的差 异性 或替 代性等 因素 , 参考 上市 公司 的存货 周转 率 、 应 收账 款周 转率指 标 ,
从而准 确把 握预 期主 营业 务收入 增长 的质 量和 有效 性。
B 、 主营 业务 利润 率。 主营 业务利 润率 反映 了公 司获 利能力 的强 弱 , 是 企业 核 心竞争 力
之所在 。
2 )定 性分 析
公司盈 利增 长的 持续 性主 要取决 于公 司的 核心 竞争 力, 因 此, 本基 金将 在定 量 筛选的 基
础上 , 从 技术 优势 、 资源 优势和 商业 模式 等方 面 , 把握公 司盈 利能 力的 质量 和持续 性 , 进 而
判断公 司成 长的 可持 续性 。
A 、 市场 优势。 市场 优势 包 括上市 公司 的市 场地 位和 市场份 额等 方面 , 本 基金 将精选 在
细分市 场占 据领 先位 置、 具 有品牌 号召 力或 较高 的行 业知名 度或 在营 销渠 道及 营销网 络方 面
具有优 势的 企业 进行 投资 ;
B 、 技术 优势 分析 。 较 强的 技术优 势和 可持 续研 发能 力及投 入 , 可 以促 使公 司 所掌握 的
技术不 断转 化为 新产 品或 服务, 为公 司成 长提 供动 力。 本 基金 通过 分析 公司 拥有 的 专利 和 专
有技术 数量 、 新 产品 的数 量及推 出速 度、 核心 技术 是否具 有较 高的 竞争 壁垒 、 产品 和研 发 上
的经费 投入 情况 等, 判断 公司技 术优 势及 其可 持续 性。
C 、 资源 优势 分析 。 垄 断资 源可以 为公 司在 较长 时期 内的发 展提 供好 利润 来源 。 对 于 具
有特许 权 、 专 有技 术 、 品 牌等独 特资 源的 公司 , 本 基金将 主要 通过 对公 司的 行业垄 断性 、 进
入壁垒 、政 策扶 持力 度等 方面的 分析 ,判 断公 司的 资源优 势是 否支 持其 持续 成长。
D 、 商业 模式 分析。 公司 的 商业模 式决 定了 其在 行业 中的地 位和 发展 潜力 , 独 特的商 业
模式将 支持 公司 的快 速发 展。 本 基金 将从 商业 模式 的独特 性、 可复 制性 、 可 持 续性及 盈利 性
等角度 考察 公司 的商 业模 式是否 符合 行业 发展 的趋 势、 是 否可 以维 持公 司销 售 规模和 盈利 的
持续性 增长 。
(2) 价值 投资 策略 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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价值投 资策 略是 通过 寻找 价值被 低估 的股 票进 行投 资, 以 谋求 估值 反转 带来 的收益 。 本
基金将 根据 不同 行业 特征 和市场 特征 , 综合 运用 市 盈率(P/E) 、 市 净率(P/B) 、 市销率 (P/S)、
EV/EBITDA 以及 现金 流 折 现模 型(DCF) 等估值指 标 , 精 选价 值被 低估的 上市 公 司进行 投资 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 通过 对国 内外 宏观 经济态 势、 利率 走势 、 收 益 率曲线 变化 趋势 和信 用风 险变化 等
因素进 行综 合分 析, 构建 和调整 固定 收益 证券 投资 组合, 力求 获得 稳健 的投 资收益 。
(1) 久期 配置 策略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 , 对 GDP 、CPI 、 国际 收支 等引 起利率 变
化的相 关因 素进 行深 入的 研究, 分析 宏观 经济 运行 的可能 情景 , 并 在此 基础 上判断 包括 财 政
政策、 货币 政策 在内 的宏 观经济 政策 取向 , 对 市场 利率水 平和 收益 率曲 线未 来的变 化趋 势 做
出预测 和判 断, 结合 债券 市场资 金供 求结 构及 变化 趋势, 确定 固定 收益 类资 产的久 期 配 置 。
(2) 个券 选择 策略
对于国 债、 央行 票据 等非 信用类 债券 , 本 基金 将根 据宏观 经济 变量 和宏 观经 济政策 的 分
析, 预测 未来 收益 率曲 线的 变动趋 势 , 综 合考 虑组 合流 动性决 定投 资品 种 ; 对 于信 用类债 券 ,
本基金 将根 据发 行人 的公 司背景 、 行业 特性 、 盈利 能力 、 偿 债能 力 、 流 动性 等因素 , 对信 用
债进行 信用 风险 评估 , 积 极发掘 信用 利差 具有 相对 投资机 会的 个券 进行 投资 , 并采 取分 散 化
投资策 略, 严格 控制 组合 整体的 违约 风险 水平 。
(3) 可转 债投 资策 略
可转债 兼具 权益 类证 券与 固定收 益类 证券 的特 性, 本 基金一 方面 将对 发债 主体 的信用 基
本面进 行深 入挖 掘以 明确 该可转 债的 债底 保护 , 防 范信用 风险 , 另 一方 面, 还 会进一 步分 析
公 司 的 盈 利和 成 长能 力 以确 定 可 转 债中 长 期的 上 涨空 间 。 本 基金 将 借鉴 信 用债 的 基 本 面研
究, 从 行业 基本 面、 公司 的行业 地位 、 竞 争优 势、 财务稳 健性 、 盈 利能 力、 治理结 构等 方 面
进行考 察, 精选 财务 稳健 、信用 违约 风险 小的 可转 债进行 投资 。
(4) 中小 企业 私募 债券 投 资策略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 综合 考虑 安全 性、 收 益性和 流动 性等 方面 特征 进行全 方
位的研 究和 比较 , 对个 券 发行主 体的 性质 、 行业 、 经营情 况 、 以 及债 券的 增 信措施 等进 行全
面分析 , 选 择具 有优 势的 品种进 行投 资, 并通 过久 期控制 和调 整、 分散 投资 来管理 组合 的 风
险。
(5) 资产 支持 证券 投资 策 略
资产支 持证 券主 要包 括资 产抵押 贷款 支持 证券 (ABS ) 、 住 房抵 押贷 款支 持证 券 (MBS )泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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等证券 品种 。本 基金 将重 点对市 场利 率、 发行 条款 、支持 资产 的构 成及 质量 、提前 偿还 率 、
风险补 偿收 益和 市场 流动 性等影 响资 产支 持证 券价 值的因 素进 行分 析, 并辅 助 采用蒙 特卡 洛
方法等 数量 化定 价模 型, 评估资 产支 持证 券的 相对 投资价 值并 做出 相应 的投 资决策 。
4 、金 融衍 生品 投资 策略
(1) 股指 期货 投资 策略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 选择 流动 性好、 交 易
活跃的 期货 合约 , 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判, 以及 对股 指期货 合约 的 估
值定价 ,与 股票 现货 资产 进行匹 配, 实现 多头 或空 头的套 期 保 值操 作。
(2) 权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制, 有利 于基金 资 产
增值。 在进 行权 证投 资时 , 基金管 理人 将通 过对 权证 标的证 券基 本面 的研 究, 并结合 权证 定
价模型 寻求 其合 理估 值水 平, 通过 限量 投资 、 趋势 投 资、 优化 组合 等投 资策 略进 行权证 投资 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 谨慎 进行 投资, 追求 稳 健
的收益 。
(3) 国债 期货 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有 助于 管理 债券 组合的 久期 、 流 动性 和风 险水平 。 管
理人将 按照 相关 法律 法规 的规定 , 结 合对 宏观 经济 形势和 政 策 趋势 的判 断、 对债券 市场 进 行
定性和 定量 分析 , 并对 国 债期货 和现 货基 差 、 国 债 期货的 流动 性 、 波 动水 平 、 套 期保 值的 有
效性等 指标 进行 跟踪 监控 , 在最 大限 度保 证基 金资 产安全 的基 础上 , 力 求实 现基金 资产 的 长
期稳定 增值 。国 债期 货相 关投资 遵循 法律 法规 及中 国证监 会的 规定 。
(四) 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1) 股票 投资 比例 为基 金 资产 的 0% —95% ;
(2)每 个交 易日 日终 在扣 除国债 期货 和股指 期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后 保持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家 公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ;
(4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% ;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ;
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10% ; 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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(7 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ;
(8)本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ,不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ;
(10 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10% ;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ;
(12) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13) 基金 财产 参与 股票 发行申 购, 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产, 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% , 在全 国银 行间 同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 , 债 券回 购到 期后不 得展 期 ;
(15) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ;
(16) 本基 金如 投资 股指 期货, 应遵 循如 下比 例:
本 基 金 在 任 何交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入股 指 期 货 合约 价 值 , 不 得超 过 基 金 资产 净 值的
10% ; 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 占基 金
资产的比例不得超过 95% ;本基金在任何交易日日终,持有的 卖出期货合约价值不得超过
基金持有的股票总市值的 20% ;本基金在任何交易 日内交易(不包括平仓)的股指期货合
约的成 交金 额不 得超 过上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ;
(17) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 国债 期货合 约价 值, 不得 超过 基金资 产 净
值的 15% ;本基金在任何 交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30% ;本基 金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ;在任 何交易日日终,本基金持有的买入国债
期货和 股指 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和, 不 得 超过基 金资 产净 值 的 95% ;
(18) 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债, 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的 10% ;
(19) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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基金 管理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品种 的, 应 当根据 风险 管理的 原则 , 并制定 严
格 的 授 权 管理 制 度和 投 资决 策 流 程 。基 金 管理 人 运用 基 金 财 产投 资 证券 衍 生品 种 的 具 体比
例,应 当符 合中 国证 监会 的有关 规定 。
除上述第(12)项另有约定外,因证 券/ 期货市场波动、证券发 行人合并、基金规模 变
动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 比例 不符 合上述 规定 投 资 比例 的, 基 金管理 人应 当
在 10 个交 易日 内进 行调 整 ,但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。法 律法 规或 监管机 构另 有
规定的 ,从 其规 定。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 , 本基 金的投 资范 围 、 投 资策 略 应当符 合本 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 基金 管理 人在 履行适 当 程
序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准, 但须 提前 公告 , 不需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 有规 定的 除外;
(5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内 承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的, 应当 符合 本基 金的 投资目 标和 投资 策略 , 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 , 防 范 利
益冲突 , 建 立健 全内 部审 批机制 和评 估机 制, 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会 审
议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事 项
进行审 查。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消上 述禁 止性 规定 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 本泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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基金可 不受 上述 规定 的限 制 。
(五) 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 品种, 其长 期风 险与 收益 特征低 于 股
票型基 金, 高于 债券 型基 金、货 币市 场基 金。
(六) 投资 决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
(七) 投资 程序 与交 易机 制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研 究及 外部 研究机 构研 究成 果的 基础 上,形 成投 资策 略报 告和 研究报 告 ,
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置
投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 , 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 , 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 : 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量; 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制;研 究员 的投 资建 议; 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 , 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息, 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划, 并以投 资指 令的 形式 下达 至交 易 部 。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作, 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合 计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制, 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 , 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足, 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
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(八) 业绩 评价 基准 及选 择理由
本基金 的业 绩比 较基 准是 :
沪深 300 指 数收 益率× 50% +中证 综合 债券 指数 收益 率× 50%
业绩比 较基 准选 择理 由:
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权, 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 , 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ,覆 盖了 大部 分流 通市值 ,其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票,能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数, 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期, 基点为
100 点 , 并 于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。 中 证综 合 债券指 数的 样本 具有 广泛 的市场 代表 性,
其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市场 , 成 分债 券包括 国债 、 企 业债 券、 央 行票据 等所 有
主要债 券种 类。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称, 或 法律法 规发 生变 化, 或有 更 权威的 、
更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推出 ,或 市场 中出现 更适 用于 本基 金的 比较基 准指 数 ,
本基 金 可以 在征 得基 金托 管人同 意后 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 ,并及 时 公 告 。
(九) 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 的处 理原 则及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股, 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ;
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利, 保护 基金 投资 者的利 益 。
( 十) 基金 的投 资组 合报告
基金 管理人的 董事会及董事 保证本报告 所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完整 性 承担 个别及 连带 责任 。
基金 托 管人 交通 银行 股份 有限 公 司根 据 本 基金 合同 规定, 于 2017 年 4 月 21 日复 核 了
本报告 中 的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不 存 在虚假 记录 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日( 未经审 计) 。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额 单位 :人 民币 元
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比
例(% )
1 权益投资 394,185,590.87 50.41 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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其中:股票 394,185,590.87 50.41
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,499,000.00 0.45
其中:债券 3,499,000.00 0.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 109,500,194.25 14.00
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 261,352,482.98 33.42
8 其他资产 13,392,786.52 1.71
9 合计 781,930,054.62 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
2.1报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代 码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 8,499,208.71 1.14
C 制造业 279,154,554.81 37.38
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 4,233,499.50 0.57
F 批发和零售业 3,807,305.00 0.51
G 交通运输、仓储和邮政业 8,246,501.89 1.10
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
36,526,160.59 4.89
J 金融业 - -
K 房地产业 8,336,033.04 1.12
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 18,108,864.48 2.43 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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N 水利、环境和公共设施管理业 22,205,034.25 2.97
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,068,428.60 0.68
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 394,185,590.87 52.79
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000970 中科三环 1,523,600 22,092,200.00 2.96
2 300446 乐凯新材 501,100 18,580,788.00 2.49
3 300284 苏交科 987,551 18,091,934.32 2.42
4 603901 永创智能 1,241,162 17,624,500.40 2.36
5 300224 正海磁材 807,760 14,636,611.20 1.96
6 600196 复星医药 507,701 14,327,322.22 1.92
7 300190 维尔利 894,145 13,993,369.25 1.87
8 300124 汇川技术 618,087 13,567,009.65 1.82
9 300406 九强生物 741,271 13,565,259.30 1.82
10 603556 海兴电力 269,200 13,045,432.00 1.75 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 3,499,000.00 0.47
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,499,000.00 0.47
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113011 光大转债 34,990 3,499,000.00 0.47
6. 报告期 末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称
持仓量( 买/
卖)
合约市值
( 元)
公允价值
变动( 元)
风险说明
IC1709
中证500 股指期
货1709 合约
1 1,235,520.00 19,200.00
公允价值变动总额合计( 元) 19,200.00 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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股指期货投资本期收益( 元) -
股指期货投资本期公允价值变动( 元) 19,200.00
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
报 告期内, 根据公 募基金相 关法规和 本基金 合同,我 们可以使 用股指 期货代替 一部分
现货仓位 。本报告期间,股指期货 大幅贴水,我们选择保持 一定比例的股指期货长仓,一方
面获取 比较 确定 的超 额收 益,另 一 方 面提 升组 合流 动性。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其 他资 产构 成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 379,209.76
2 应收证 券清 算款 232,826.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 141,463.54
5 应收申 购款 12,639,286.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,392,786.52
11.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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11.6 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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八、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基 金资 产, 但不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
自 基金 合同 生效 以来
至2017 年3 月31 日
2.30% 0.37% 2.65% 0.26% -0.35% 0.11%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深 300 指数 收益 率*50%+ 中证综 合债 券指 数*50%
( 一) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的比 较
泓德优势领航混合 基金基准
2016-12-21 2017-01-03 2017-01-17 2017-02-06 2017-02-20 2017-03-03 2017-03-17 2017-03-31
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
-0.5%
-1%
-1.5%
-2%
注:
1) 本基 金的基 金合同 于2016 年12 月21 日生 效,截 至2017年3月31日止,本基 金 成立未满1
年。
2) 根据 基金合 同的约 定, 本基金建 仓期为6 个月 , 截至报告 日, 本基金 建仓 期尚未结 束。
3)根据基 金合同 约定, 本基金的 建仓期 结束后 , 本基金的 各项投 资比例 符 合基金合 同
关于投资 范围及 投资限 制 规定 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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九 、基金的费用与税收
(一)基金 运作费用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用 的 费率 、计 提 标准 、 计提 方式 与支 付方 式
(1) 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延 。
(2) 、 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的托 管费 按 前一 日基 金 资 产净 值的 0.25% 的年 费 率 计提 。托 管 费的 计算 方 法如
下:
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于次 月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 支付 日期 顺延 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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上述“1 、 基金 费用 的种 类 中第 3 -9 项费 用 ” , 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
(1)基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 。
(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
(3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关 规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
(二)基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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十、备查文件
(一) 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德优势 领航 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德优 势领 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 。
3 、 《泓 德优 势领 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
(二) 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
(三) 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免 费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 可 在合 理时 间内 取得备 查 文
件的复 制件 或复 印件 。 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 (更新) 摘要
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十一、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关 法
律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明 书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 , 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 、 有 关财 务数 据 和基
金业绩 的截 止日 期;
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新;
3 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新;
4 、 对“相 关服 务机 构 ” 相关 信息进 行了 更新 ;
5 、 对“基 金的 募集 ”相关 信 息进行 了 更 新;
6 、 对“基金 合 同的 生效 ”相关 信息 进行 了 更 新;
7 、 对“基 金份 额的 申购 、赎回 与转换 ” 相关 信息 进行 了更新 ;
8 、 在“基 金的 投资 ”部 分新 增了 “ (十 )基 金的 投资 组合报 告 ” ;
9 、 新增“ 基金 的业 绩 ” 相关 内容 ;
10 、 新增“ 其他 应披 露的 事项 ”相关 内容 ;
11 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 5 日