诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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诺安平 衡证券投资基金招 募说明书( 更新) 摘要
2017 年第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行 股 份有限 公司
重 要提 示
（一）诺安平衡证 券投 资基金( 以下 简称 “本基金 ”) 经中 国证监会证监 基金字
【2004】40 号文核准 公开募集。根据当时生效的法律法规， 本基金于 2004 年 5
月 21 日正式 成立。
（二） 基金管理 人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书 》 经中国证监会 核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投资人申购 本基金时应认真阅读本招募说明书 及 《基金
合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险
承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立
决策。 基金管理人提醒投资者 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后， 须
承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 本基金特有风险、 债券市场 风险、 开放
式基金共同风险等 。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
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为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《 公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 、基金 合同及 其他有 关规定享有
权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅
基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核。 招 募说 明 书( 更新) 所 载 内 容截 止 日
为 2017 年 5 月 21 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 （财
务数据未经审计） 。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
办公地址：同上
法定代表人： 秦维舟
注册资本：人民币 1.5 亿元
办公电话：0755-83026688
联系人： 王嘉
股本结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40 ％
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40 ％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20 ％
合
计
15000 100 ％
（二） 证券投资基金管理情况
截至 2017 年 5 月 21 日， 本基金管理人共管理 五十一只开放式基金： 诺安平
衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金、 诺安优化
收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵活配置混
合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基
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金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、 诺
安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、
诺 安 全 球收 益 不动 产 证券 投 资 基金 、 诺安 油 气能 源 股 票证 券 投资 基 金（LOF）、
诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基
金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债
券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500
交易型开放式指 数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开
放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合
型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基
金、 诺安低碳经济股票型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股
票型证券投资基金 、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证
券投资基金、 诺安益鑫保本混合型证券 投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资
基金、 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证券投
资基金 、 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混
合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金 。
（三） 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司 副董事长 。
伊力扎提?艾 合 买 提江先 生 ， 副 董事 长 ， 历任吉 通 网 络 通信 股 份 有限公 司 人
力资源部副总经理， 中化国际石油公司人力资源部总经理、 公司副总经理， 中国
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对外经济贸易信托有限公司副总经理， 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经
理。
赵忆波先生， 董事， 硕 士。 历任南方航空公司 规划发展部项目经理， 泰信基
金管理有限公司研究员， 翰伦投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西
部基金管理有限公司基金经理， 现任大恒科技副董事长。
齐斌先生， 董事， 硕士 。 历任中国国贸有限责 任公司董事会秘书， 中 国中化
集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托
有 限公司副总经理。
李清章先生， 董事， 硕 士。 历任天津电视台总 编室副主任， 天津广播 电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长， 上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生， 董事， 硕 士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任 公司资
产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 ， 诺安基
金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生， 独立董事 ， 博士。 历任国家计委 财政金融司处长， 中国 农业银
行市场开发部副主任， 中国人民银行河南省分行副行长， 中国人民银行合作司副
司长， 中国银监会合作金融监管部副主任， 内蒙古银监局、 山西银监局局长， 中
国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生， 独立董事 ， 博士。 历任中国工商 银行外汇业务管理处处长， 中
国工商银行伦敦代表处首席代表， 中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新 闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管
理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化汇富资产管理公司副总经理， 中化
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欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明 先生， 监事 ， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理 事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 ，现任诺安基金管理有限公司交易中心总监兼 首 席 交 易 师
（总助级） 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监 ，现任指数组负责人 。
3、经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集 团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司 ， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 权益事业部总经理、 投资一部总监、 诺安先锋混合型证
券投资基金 。
陈勇先生， 副总经理 ， 经济学硕士 ， 注册会计师 。 曾任国泰君安证券公司固
定收益部业务董事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。
2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司 ， 历任研究部总监 、 督察长 、 合规与风
险控制部总监 ，现任公司副总经理 、固定收益事业部总经理 。
曹园先生， 副总经理， 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从事于
TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010
年 5 月加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理，
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现任公司副总经理 、营销事业部总经理 。
马宏先生， 督察长， 硕士 。 曾任中国新兴 （集 团） 总公司职员、 中化 财务公
司证券部职员、 中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、 中国对外经济贸易
信托投资有限公司证券部投资总监、 资产管理二部副总经理、 投资发展部总经理 。
现任公司督察长。
4、现任基金经理
李嘉先生，硕士，曾 先 后任职于平安保险集 团 投资管理中心、光大 证 券研
究所、太 平洋资 产管理 有限责任 公司， 从事行 业研究、 投资工 作。2014 年加入
诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。2014 年 6 月起任诺安 平衡混合证
券投资基金基金经理。
王创练先生， 博 士 ， 曾 先 后 任 职 于 特 区 证 券 研 究 所 、 南 方 证 券 研 究 所 、 长
城基金管理有限公司，2008 年 3 月加入诺安 基金管理有限公司，历任研究部副
总监。 现任研究部总监、 首席策略师 （总助级 ） ，2015 年 3 月起任诺安研究精选
股票型证券投资基金基金经理，2017 年 3 月 起任诺安平衡证券投资基金基金经
理。
5、历任基金经理
陈晶光先生，曾于 2004 年 5 月至2005 年1 月担任本基金基金经理。
赵永健先生，曾于 2004 年 5 月至2006 年2 月担任本基金基金经理。
党开宇女士，曾于 2005 年 1 月至2006 年9 月，担任本基金基金经理。
易军先生， 曾于 2006 年9 月至2007 年 6 月担任本基金基金经理。
陆万山先生， 曾于 2006 年 12 月至2008 年1 月担任本基金基金经理。
林健标先生，曾于 2008 年 1 月至 2011 年 4 月担任本基金基金经理。
夏俊杰先生，曾于 2010 年 3 月至 2016 年 7 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员 会 分股票类基金投资决 策 委员会和固定收益类 基 金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策 委 员会： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委 员 包
括： 杨谷先生， 副总经 理、 权益事业部总经理 、 投资一部总监、 基金 经理； 韩冬
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燕女士， 投资二部执行总监、 基金经理 ； 王创练先生， 研究部总监 兼首席策略师
（总助级） 、基金经理 。
固定收益类基金投资 决 策委员会： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委
员包括：杨谷先生，副总经理、 权益事业部总经理、 投资一部总监、基金经理；
谢志华先生， 固定收益 事业部副总经理、 基金经理 、 总裁助理； 王创练先生， 研
究部总监 兼首席策略师（总助级） 、基金经理 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人： 易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称 。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
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社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 709 只。 自 2003 年以来， 本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评 。
三、 相 关服 务机构
（ 一） 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构
本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资者
办理开户 、申购和赎回 等业务：
1 、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
邮政编码：518048
电话：0755－83026603 或0755-83026620
传真：0755－83026630
联系人： 祁冬灵
2 、北京分公司
办公地址： 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦8-9 层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人： 孟佳
3 、上海分公司
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
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电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人： 王惠如
4 、广州分公司
办公 地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人： 黄怡珊
5 、西部营销中心
办公地址： 成都市 高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
6 、个人 投资 者可以 通 过基金管 理人 的网上 直 销交易系 统办理 本基 金 的开
户和 申购、赎回 手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
（ 二） 基金代 销机 构（排 名不 分先后 ）
1、 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
电话 ：010－66275654
联系人： 张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
3、 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
4、 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5、 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区 建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人： 吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人： 李慧
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6、 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
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法定代表人： 李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7、 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人： 李群
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8、 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
9、 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 张东宁
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
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客户服务电话：95526
网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
10、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公 地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆萍
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
11、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人： 唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
12、 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人： 杨明生
电话：020-38322888
传真：020-87310779
联系人：江璐、罗环宇
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
13、 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
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电话：086-574-89068221 （值班电话） 、086-574-87050028（投资者关系）
传真：021-63586215
客户服务电话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
14、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15、 南京银行股份有限公司
地址： 南京市中山路 288 号南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
联系人： 张昊
联系电话：025-86775067
传真：025-86775054
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
16、 杭州银行股份有限公司
注册地址： 杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址： 杭州市下城区庆春路 46 号
法定代表人： 陈震山
客户服 务电话：95398、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
17、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址： 温州市车站大道华海广场 196 号
法定代表人： 邢增福
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电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：96699 （浙江） 、962699 （上 海） 、0577-96699 （其 他地区）
网址：www.wzbank.cn
18 、 江苏银行股份有限公司
注册 地址：南京市中华路 26 号
办公地址： 南京市中华路 26 号
法定代表人： 夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319、400-86-96098
网址：www.jsbchina.cn
19 、 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至23 楼
法定代表人： 翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
20 、 洛阳银行 股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921991
传真：0379-65921851
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15
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
21 、 齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
22 、 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客户服务电话 ：022－58316666
客服热线：400-888-8811、95541
网址：www.cbhb.com.cn
23 、 烟台银行股份有限公司
注册地址：中国·烟台市芝罘海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人： 叶文君
客户服务电话 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
24、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
25、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
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法定代表人：谭先国
客户服务电话 ：96636（省内） 、4000096636 （境内)
网址：www.whccb.com
26 、 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址： 北京市 西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
办公地址： 北京市 西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198（全国） 、96198（北京）
网址：www.bjrcb.com
27 、 郑州银行股份有限公司
注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号
办公地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦
法定代表人：王天宇
客户服务电话：967585（河南地区） 、4000-967585（全国）
网址：www.zzbank.com
28 、 华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址： 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 1155 号 华 侨 银 行 大 厦
B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204,2
06-208,301-308,401-408,501-508 单元
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：40089400899（国内） ； （86755）25833688（海外）
网址：www.ocbc.com.cn
29 、 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
客户服务电话：95352
网址：www.bsb.com.cn
30、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
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办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
31、 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
32、 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
33、 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州 市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话 ：96067
网址： www.suzhoubank.com
34、 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人：王能
客户服务电话：400-86-96299 （全国）或 96299（广西专线）
网址：www.guilinbank.com.cn
35、 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
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办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
36、 昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7 号
办公地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7 号
法定代表人：蒋尚军
客户服务电话：40066-96569
网址：www.klb.cn
37、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客户服务热线：95521
网址：www.gtja.com
38 、 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 、www.swhysc.com
39 、 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼2005 室
办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号
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法定代表人： 韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：95523 或400-800-0562 、40088-95523
网址：www.hysec.com
40、 中国银河证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人 ： 陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人： 田薇
客户服务热线：400-888-8888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
41、 中信建投证券 股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人： 王常青
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
42、 华泰联合证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17 、18 、24、
25 、26 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层
法定代表人： 吴晓东
电话：0755－82492000
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传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：95513
网址：www.lhzq.com
43、 安信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区
金田路 4018号安联
大厦35层、 28 层 A02
单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务热线：95517、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
44、 广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、
36 、38、39-44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 肖中梅
客户服务热线：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：http://new.gf.com.cn
45、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
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电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
46、 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
47、 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48、 光大证券 股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021－68815009
联系人：刘晨
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客户服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
49、 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务热线：95553、4008888001、021-23219000
网址：www.htsce.com
50、 德邦证券 股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
51、 长江证券股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
52、 南京证券 股份有限公司
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注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：95386、400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
53、 华泰证券股份有限公司
注册 地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人： 周易
电话：0755-82492193
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务热线：95597 或 4008895597
网址：www.htsc.com.cn
54、 东海证券 股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址： 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
基金业务对外联系人： 王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务热线：95531 或 400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
55、 湘财证券 股份有限公司
注册 地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
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电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
56、 兴业证券股份有限公司
注册地址： 福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人： 杨盛芳
客户服务热线：95562、0591-87580107
网址 ：www.xyzq.com.cn
57、 国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
58、 渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
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客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
59、 平安证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
60、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、 25 层—29 层、 32、
36 、39、40 层
法定代表人： 潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
61、 国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人： 蔡咏
客户服务热线：400-8888-777、95578
网址：www.gyzq.com.cn
62、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
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电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人： 尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网- 网址：www.txsec.com
天相基金网- 网址：www.jjm.com.cn
63、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人：陆涛
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
64、 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大
厦 A 栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话 ：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
65、 东莞证券 股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线 ： 95328
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网址 ：www.dgzq.com.cn
66、 上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com 、www.shzq.com
67、 新时代证券 股份有限公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表： 田德军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人： 孙恺
客户服务热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
68、 长城证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层
法定代表人： 邵崇
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888、0755-33680000
网址：www.cgws.com
69、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人： 李福春
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联系人 ：潘锴
电话 ：0431-85096709
客户服务热线 ：95360
网址：www.nesc.cn
70、 中泰证券股份 有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
71、 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、
18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人： 高涛
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
72、 山西证券股份有限公司
注 册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
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联系人：张治国
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
73、 广州证券 股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人： 林洁茹
客户服务电话:95396
网址：www.gzs.com.cn
74、 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人： 姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288 、95570
网址：www.glsc.com.cn
75、 浙商证券 股份有限公司
注册 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：95345
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网址：www.stocke.com
76、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
77、 爱建证券有限责任公司
注册地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址： 上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
78、 华宝证券有限责任公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
79、 中国民族证券有限责任公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
法定代表人： 何亚刚
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
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31
80、 财通证券 股份有限公司
注册地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：95336、40086-96336
网址：www.ctsec.com
81、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人： 张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
82、 国融证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川
立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融
证券
法定代表人： 张智河
联系人：张利军、陈韦杉
客户服务电话：400-660-9839、95385
网址：www.grzq.com
83、 华龙证券 股份有限公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
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32
传真：0931-4890118
客户服务电话：400-6898888（全国） 、95368（甘肃）
网址：www.hlzqgs.com
84、 华福证券有限责任公司
注 册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建） 、400-88-96326 （全国）
网址：www.hfzq.com.cn
85、 华融证券 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
客户服务电话：95390、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
86、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大连期
货大厦 38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大连期
货大厦 38、39 层
法定代表人： 赵玺
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
87、 方正证券 股份有限公司
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注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
88、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳
范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
89、 国海证券 股份有限公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人： 何春梅
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：95563、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
90、 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人： 吴坚
客户服务电话：4008-096-096、95355
网址：www.swsc.com.cn
91、 东兴证券股份有限公司
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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注册地址 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人： 魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
92、 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
93、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310、4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
94、 华西证券 股份有限公司
注册地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
95、 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 2001
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
96、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：400-871-8880
网址：www.hongtazq.com
97、 第一创业证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
98、 华安证券 股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
99、 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
100、 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
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办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
101、 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
客户服务电话：4006200620
网址：www.sczq.com.cn
102、 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
103、 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305 、14 层
法定代表人：张晧
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
104、 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人： 马勇
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
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105、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
106、 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区宛平 南路88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
107、 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
108、 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司 （原 杭州数米基金销售有限公司 ）
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
109、 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
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法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
110、 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
111、 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com 、www.licaike.com
112、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
113、 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层b
办公地址： 深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦18 楼 ABC
法定代表人： 王志强
客户服务电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
114、 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新 闻大厦 2 层
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法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
115、 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
办公地址： 北京西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座22 层2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
116、 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 中关村金融大厦 10 层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
117、 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943 、010-58170918
网址：www.shengshiview.com.cn
118、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人： 戎兵
客户服务电话：400-6099-200
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联系人：程刚
电话：010-52855713
网址：www.yixinfund.com
119、 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人： 查薇
客户服务电话：400-600-0030
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
120、 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人： 金佶
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
121、 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元；
上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
联系人电话：021-50583533
传真：021-50585353
客户服务电话：400-067-6266
网址： www.leadfund.com.cn
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122、 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人： 徐黎云
联系人：周立枫
联系人电话：0571-88337888
客户服务电话 400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
123、 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 胡学勤
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
124、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
125、 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期53 层5312-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
12-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话 ：400-021-8850
公司网址 ：www.harvestwm.cn
126、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
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办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦38 层
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-819-9868
电话：010-59200999
传真： 010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
127、 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
128、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411999
公司网址：www.haojiyou.cn
129、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
130、 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
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法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
131、 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
132、 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由 贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法人代表：燕斌
联系人：陈东
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
133、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
134、 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室( 入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
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联系人：叶建
联系电话 ：0755-89460500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
135、 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法人代表：王兴吉
客户服务电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
136、 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表 ：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
137、 北京广 源达信 基金 销售 有限公 司（原 北京 广源 达信投 资管理 有限
公司）
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
138、 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
139、 泰信财富基金销售有限公司（原 泰信财富投资管理有限公司 ）
注册 地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层
法定代表人： 李静
联系人：周栋
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140、 凤凰金 信（银 川） 基金 销售有 限公司 （原 凤凰 金信（ 银川） 投资
管理有限公司 ）
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142
号 14 层 1402
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18
号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：4008105919
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141、 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
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法定代表人：王廷富
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46
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
142、 天津国美基金销售有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
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143、 北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼( 京中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-100-3391
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144、 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
法定代表人：蒋洪
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
145、 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
联系电话： 18519215322
客户服务电话：400-500882
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网址：www.lanmao.com
146、 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
147、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人：江卉
联系人：刘兆芳
电话：18801315878
客户服务电话：95118 或 400-098-8511 （个人 业务） 、400-088-8816 （企业
业务）
网址：http://fund.jd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告 。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人： 秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：国浩律师（北京）事务所
地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人： 王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
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联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五） 审计基金财产的 会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、 基 金名 称
诺安平衡证券投资基金
五、 基 金类 型
契约型开放式
六、 基 金的 投资目 标
在主动投资的理念下， 本基金的投资目标是取得超额利润， 也就是在承担市
场同等风险的情况下， 取得好于市场平均水平的收益水平， 在控制风险的前提下，
兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。
七、 基 金的 投资方 向
本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股。债券投资的
主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债。 现金资产主
要投资于各类银行存款。 基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判断灵
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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活配置， 目标配置比例为： 股票 65% ， 债券 30% ， 现金 5% 。 原则上 可能的资产
配置比例为：股票 45-75% ，债券 20-50% ，现 金 5-10% 。
投资对象将根据基金管理人的研究， 以优质债券和估值偏低并且具有一定成
长性的行业领先企业为主。
在本基 金成立后六个月内， 达到上述比例限制。 因基金规模或市场变化等因
素导致投资组合不符合上述规定的， 基金管理人应在合理的期限内调整基金的投
资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。
八、 基 金的 投资策 略
本基金实施积极的投资策略。 在类别资产配置层面， 本基金关注市场资金在
各个资本市场间的流动， 动态调整股票资产和债券资产的配置比例； 在行业配置
层面， 本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势， 关注各行业的周期
性和景气度， 实现行业优化配置； 在个股选择层面， 本基金借助诺安核心竞争力
分析系统， 在深入分析上市公司基 本面的基础上， 挖掘价格尚未完全反映公司成
长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益率曲线模拟、
收益率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略， 力求获取高于
市场平均水平的投资回报。
1、股票投资策略
本 基 金采 取自 下而 上与自 上 而下 相结 合的 投资策 略 ，贯 彻基 金管 理人的 “ 核
心企业 ” 投资理念，具体投资策略如下：
（1 ）类别资产权重的确定
基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响， 并在对
比股票市场的市盈率水平、 股息率水平以及评估股票市场的政策风险后， 决定基
金的股票仓位比例。
（2 ）行业/ 风格权重的确定
基金管理人对行业/ 风格权重的确定主要通过把握经济结构及消费结构变迁
的趋势，并在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，形成对行业/ 风格的
投资建议并确定其在股票组合中的权重。
行业周期性及 景气度分析主要包括： 分析行业的库存、 销售额、 销售利润率
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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以及上下游行业的库存、 销售额、 销售利润率， 对行业所处的周期及景气度做出
判断。
（3 ）诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择
经济发展的历史证明，经济增长的动力 80% 往往来自于 20% 的领先行业和
核心企业，同时证券 市场上涨过程中 80% 的动力也往往来自 20% 的核心股票；
与此相适应的是，80% 的研究支持应该集中在最值得研究的 20% 的核心企业上。
基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力， 将投资研究
力量自动调整到这 20% 的核心股票上。
基金管理根据这一 “ 核心 企 业 ” 的 投 资 理 念 ，开 发 出 “ 诺 安 核 心 竞 争力 分 析 系
统 ” ，该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。
a. 关键因素选股模型（Key Factor Model ）
关键因素选股模型的选股理念在于： 各个行业具有不同的特性， 不同的行业
中， 获得成功的企业需要不同的核心竞争力， 也表现出不同的指标特征， 基金管
理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。 关键因素选股模型就是根据不
同的行业特性， 选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。 关键因素选股是诺安
核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选， 将选择出 40-45% 的股票。
这一模型是个多因素模型。
b.核心竞争力分析(Core Competence Analysis)
对于根据关键因素选股模型选择出来的公司， 诺安核心竞争力分析系统 将辅
助基金管理人的研究人员进入第二轮的筛选，选择出真正具有核心竞争力的企
业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面：
关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异： 利润方面表现优异的
含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高， 这里基金
管理人观 察的是 ROE 、毛利率 水平、 净利率 水平、经 常性利 润增长 率等常用的
利润分析指标。
商业模式持续性分析 ： 这是诺安核心竞争力 分 析中最关键的一层分 析 ，也
是主观性最重的一层分析， 需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式， 并判
断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复 制， 或者根据现有的趋势及行
业信息判断该商业模式还能否适用。
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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公司治理结构分析： 在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中， 良好的
公司治理结构包括： 管理层稳定、 信息透明、 控股股东没有侵害中小股东利益的
不良记录、关联交易符合 “ 三公” 原则、内控机 制符合监管逻辑等。
以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统， 通过这两层筛选的股票， 形成
基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择后，
将进入基金的投资组合。
c. 股票估值模型
①估值指标
PEG 是 基 金 管理 人 的估 值 模 型 第一 选 股 指标， 但 是 对 于某 些 行 业，基 金管
理 人 也 会 选 择 更 有 效 的 指 标 ， 例 如 ， 有 线 电 视 网 络 行 业 基 金 管 理 人 会 使 用
EV/EBITDA 以及单位 用户价值等指标。
PEG 中的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未
来 3 年的预测年均增长率计算，PEG 越低越好。
②行业分析
行业分析包括行业周期及景气分析， 还包括行业竞争结构分析， 这些分析的
结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对 PEG 的估计中。尽管如此，在诺
安核心竞争力分析系统中， 还是会根据行业的整体库存情况、 应收账款变化以及
产品价格波动判断对行业目前所处的周期阶段及景气情况形成文档记录。
对于垄断性行业，行业分析的目的是预测产品提价的能力及实施的可能性，
分析结果同样会体现在 PEG 的估计结果中。
行业竞争结构分析主要根据波特 （PORTER ） 的行业竞争 5 要素分析行业的
竞争结构是优良的还是恶劣的， 并形成一个评分结果。 行业竞争结构优良的企业，
基金管理人会比较放心， 使用较乐观的估值指标； 对于行业竞争结构恶劣的企业，
基金管理人会对估值指标打一定的折扣。
经过以上三层的筛选， 预计可以筛选出 10% 的优质企业，形成本基 金的核
心股票库， 研究员及基金经理在此基础上， 进行深入调研， 了解企业的实际情况
与模型中做的估计是 否相符， 并经过基金经理的时机选择后， 就可以进入基金的
投资组合。
2、债券投资策略
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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本基金实施积极的债券投资策略， 本基金管理人将实施利率预测策略、 收益
率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，
力求获取高于市场平均水平的投资回报。
3、投资决策基本程序
（1） 投资决 策委员 会审定 基 金资产 配置方 案，并 根 据市场 形势对 资产配置
方案进行调整；
（2） 研究部在诺安核心竞争力分析系统的辅助及指引下， 构建核心股票库，
并对该 库中的 核心股 票 进行持 续跟踪 调研； 研 究部为 投资管 理部提供
股票及债券的投资决策支持；
（3） 基金经 理 在投 资管理 部 总监领 导下， 借助研 究 部门研 究报告 的支持，
拟订行业配置策略、个股选择策略以及债券投资策略；
（4） 投资决 策委员 会对投 资 管理部 提交的 策略报 告 进行论 证分析 ，并形成
相应决议；
（5） 根据投 资决策 委员会 决 议及授 权，基 金经理 构 造具体 的投资 组合及操
作方案，交由中央交易室执行；
（6） 中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈投资管理部；
（7） 风险控 制部 定 期进行 基 金绩效 评估， 并向投 资 决策委 员会提 交综合评
估意见和改进方案；
（8） 风险控 制委员 会对识 别 、防范 、控制 基金运 作 各个环 节的风 险全面负
责，尤 其重点 关注基 金 投资组 合的风 险状况 ； 风险控 制 部重 点监控基
金投资组合的投资风险和流动性风险。
九、 基 金的 业绩比 较标 准
本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用标普中国指数， 债券投资部分的
业绩评价基准将采用上证国债指数， 整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例
加权的复合指数：65% ×标普中国 A 股综合 指数＋35% ×上证国债指数。
十、 基 金的 风险收 益特 征
诺安平衡证券投资基 金 是平衡型基金。平衡 型 基金属于混合基金， 风 险低
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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于股票型基金，收益水平高于债券基金。
十 一、 基金 的 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年3 月31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 870,058,225.30 54.68
其中： 股票
870,058,225.30 54.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
326,079,000.00 20.49
其中： 债券
326,079,000.00 20.49
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
156,016,159.02 9.81
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
74,023,466.57 4.65
8 其他资 产
164,876,853.52 10.36
9 合计
1,591,053,704.41
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 境内 股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 55,793,042.61 3.52
C 制造业 403,245,073.17 25.46
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 40,442,601.96 2.55
E 建筑业 33,095,120.02 2.09
F 批发和 零售 业 16,503,562.06 1.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,243,169.23 1.59
H 住宿和 餐饮 业 561,750.00 0.04
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 13,401,148.91 0.85
J 金融业 254,693,805.90 16.08
K 房地产 业 11,241,021.28 0.71
L 租赁和 商务 服务 业 15,821,000.00 1.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 870,058,225.30 54.93
（ 三） 报告期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 2,677,300 99,086,873.00 6.26
2 000821 京山轻 机 3,504,876 55,447,138.32 3.50
3 600036 招商银 行 2,494,511 47,819,775.87 3.02
4 600000 浦发银 行 2,119,759 33,937,341.59 2.14
5 000895 双汇发 展 1,482,198 33,423,564.90 2.11
6 002366 台海核 电 649,993 32,746,647.34 2.07
7 600887 伊利股 份 1,712,800 32,389,048.00 2.04
8 601288 农业银 行 8,220,000 27,454,800.00 1.73
9 601668 中国建 筑 2,800,000 25,760,000.00 1.63
10 601601 中国太 保 854,329 23,425,701.18 1.48
（ 四） 报告期 末按 债 券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 320,001,000.00 20.20
其中： 政策 性金 融债 320,001,000.00 20.20
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 6,078,000.00 0.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 326,079,000.00 20.59
（ 五） 报告期 末按 公允价 值 占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140220 14 国开 20 1,200,000 120,588,000.00 7.61
2 150201 15 国开 01 500,000 50,110,000.00 3.16
3 150417 15 农发 17 500,000 50,050,000.00 3.16
4 160208 16 国开 08 400,000 39,144,000.00 2.47
5 150418 15 农发 18 300,000 29,949,000.00 1.89
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
55
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 五名权 证投 资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管
部门立案 调查的 情形, 也没有出 现在报 告编制 日前一年 内受到 公开谴 责、处罚的
情形。
2、本基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股 票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 903,105.17
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
56
2 应收证 券清 算款 157,177,220.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,676,059.07
5 应收申 购款 120,468.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 164,876,853.52
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情
况说明
1 000821 京山轻 机 55,447,138.32 3.50 重大事 项
6、投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金 基金合 同生效以 来各阶 段 基金 份额净值 增长率 与同期 业绩基
准收益率比较 如下表所示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增
长率标
准差
（2）
业绩比
较基准
收益率
（3）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
（1）- （3） （2）- （4）
2004.5.21 ～2004.12.31 1.48% 0.54% -19.17% 1.33% 20.65% -0.79%
2005.1.1 ～2005.12.31 8.39% 0.81% -10.08% 1.31% 18.47% -0.50%
2006.1.1 ～2006.12.31 123.47% 1.20% 102.40% 1.33% 21.07% -0.13%
2007.1.1 ～2007.12.31 86.30% 1.69% 92.50% 1.48% -6.20% 0.21%
2008.1.1 ～2008.12.31 -42.75% 1.83% -44.62% 1.97% 1.87% -0.14%
2009.1.1 ～2009.12.31 51.04% 1.49% 62.46% 1.32% -11.42% 0.17%
2010.1.1 ～2010.12.31 -3.41% 1.23% -0.50% 1.02% -2.91% 0.21%
2011.1.1 ～2011.12.31 -23.83% 0.95% -17.82% 0.87% -6.01% 0.08%
2012.1.1 ～2012.12.31 4.56% 0.88% 5.23% 0.86% -0.67% 0.02%
2013.1.1 ～2013.12.31 4.96% 0.86% 3.26% 0.87% 1.70% -0.01%
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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2014.1.1 ～2014.12.31 35.97% 0.95% 31.58% 0.72% 4.39% 0.23%
2015.1.1 ～2015.12.31 22.51% 2.88% 22.39% 1.64% 0.12% 1.24%
2016.1.1 ～2016.12.31 -27.15% 1.71% -6.19% 1.04% -20.96% 0.67%
2017.1.1 ～2017.3.31 2.43% 0.56% 1.86% 0.40% 0.57% 0.16%
2004.5.21 ～2017.3.31 297.45% 1.45% 231.00% 1.18% 66.45% 0.27%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为: 65% ×标 普中 国 A 股 综合指 数＋35% ×上 证国 债 指数。
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十 三、 基金的 费用
（一）基金费用的种类
1 、 基金管理人的管理费；
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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2 、 基金托管人的托管费；
3 、 证券交易费用；
4 、 基金信息披露费用；
5 、 基金份额持有人大会费用；
6 、 会计师费和律师费；
7 、 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 的年费率计提。 管
理费的计算方法如下：
H=E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇节 假日、 公休假
等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按 前一日的基金资产净值 的0.25% 的 年 费 率 计 提。 托 管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人于次
月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。 若遇节假日、 公休假等， 支付日期
顺延。
3、 上述基金费用中第 3－7 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、 基金托管费， 下调前
述费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用在投资者申购本基金份额时收取。 申购费用按申购金额采
用比例费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具
体费率如下表：
申购金 额（M ） 申购费 率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M<500 万元 1.2%
500 万 元≤M<1000 万元 0.6%
1000 万元 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由 基 金申购人承担，不列 入 基金资产，主要用于本 基金
的市场推广、销售等各项费用。
2、 赎回费用
赎回费用最高不超过赎回总额的 0.5％， 由赎回人承担， 赎回费总额的 25％
归入基金资产， 其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 赎回费率随赎回
基金份额持有年限的增加而递减，具体费率如下：
持有年 限（N ） 赎回费 率
N<1 年 0.5%
1 年≤N<3 年 0.3%
3 年 ≤N 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费用
（1 ）基金转换费用
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差 ，即“ 申购费 补差费率=转入 基金的 适用申购 费率－ 转出基 金的适用申
购费率” ；当转 入基金 的适用申 购费率 等于或 低于转出 基金的 适用申 购费率时,
不收取申购费补差。
（2 ）转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基
金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转
换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例
结转的账户当前累计未付收益 （仅限转出基金为货币市场基金） 。 具体份额以注
册登记机构的记录为准。 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资 者通过 网上交 易方式办 理基金 认购、 申购或转 换，适 用网上 交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四）不列入基金费用的项目
基金成立前所产生的费用、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金资产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的
费用等不列入基金费用。
（五）基金的税收
本基金运 作过程 中涉及 的各纳税 主体， 其纳税 义务按国 家税收 法律、 法规执
行。
（六）费率的调整。
基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场
情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及
以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展 基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围
诺安平衡证券投 资基金招募说明书 更新摘要 （2017 年第 1 期）
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内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。 基金管理人对部分基金投资人费
用的减免不构成对其它投资人的同等义务。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、 赎回费率或收费方
式， 最新的申购费率、 赎回费率和收费方式报中国证监会核准后， 在更新的招募
说明书中列示。 如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2017 年 1 月
5 日刊登 的《诺 安平衡 证券投资 基金招 募说明 书（更新 ） 》进 行了更 新，主要更
新的内容如下：
1、在 “ 重要提 示 ”部 分，更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数
据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新了证券投资基金管理情况、 主要人
员情况 等相关信息。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中， 更新了基金托管人的 基本情况、 主要人
员情况 、 基金托管业务经营情况 、 内部控制制度、 基金托管人对基金管理人运作
基金进行监督的方法和程序 等相关信息。
4、 在 “第五部分 相关服务机构” 中， 更新了 基金份额发售机构 、 审计基金
财产的会计师事务所和经办注册会计师 的信息。
5、在“第六部分 基金 份额的申购、 赎回与转换 ” 中， 更新了 “ 十五 、 基金
的转换”的 相关内容 。
6、在“第七部分 基金 的投资 ” 中， 更新 了 “ 七、 基金投资组合报告 ” 相关
数据信息 ，数据内容截止时间为 2017 年 3 月 31 日。
7、在“第八部分 基金的业绩” 中， 更新了本基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图。
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8、 在 “第十九部分 对 基金份额持有人的服务” 中， 更新了 “ 五 、 基 金投资
的服务” 的内容。
9、在“ 第二十部分 其他应披露事项” 中， 列举了本基金报告期内的相关公
告 。
十 五、 签署日 期
2017 年 5 月 21 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一七 年七月五日
