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诺安价值(320005)

诺安价值:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告











































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 1 诺安价 值增长 混合型 证券 投资基金招募说明 书( 更新) 摘要 2017 年第 1 期 基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司 基 金托 管人: 中国 工商银 行 股 份有限 公司





重 要提 示 (一) 诺 安价值 增长混 合型证券 投资基 金(以 下简称“ 本基金 ” )由 原诺安 价值增长股票证券投资基金更名而来。 原诺安价值增长股票证券投资基金 经中国 证券监督管理委员会 2006 年 10 月 12 日证监 基金字【2006】209 号文核准公开 募集,本基金的基金合同于 2006 年 11 月 21 日正式生效。 (二) 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招 募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 (三) 投资有风险, 投资人申购 本基金时应认真阅读本招募说明书 及 《基金 合同》 等, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险 承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒 投资者 “买者自负” 原 则, 在投资者作出投资决策后, 须 承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 本基金特有风险、 开放式基金共同风险 等 。 (四) 基金的过往业绩并不预示其未来表现 。 基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人, 其持有基金份额的行









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 2 为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基 金法》 、 《 公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 、基金 合同及 其他有 关规定享有 权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅 基金合同 。 招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核。 招 募说 明 书( 更新) 所 载 内 容截 止 日 为 2017 年 5 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 (财 务数据未经审计) 。 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概况 基金管理人名称:诺安基金管理有限公司 设立日期:2003 年 12 月 9 日 注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 办公地址:同上 法定代表人: 秦维舟 注册资本:人民币 1.5 亿元 办公电话:0755-83026688 联系人: 王嘉 股本结构: 股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托投资有限公司


6000 40 % 深圳市捷隆投资有限公司


6000 40 % 大恒新纪元科技股份有限公司


3000 20 % 合








15000 100 % (二) 证券投资基金管理情况 截至 2017 年 5 月 21 日, 本基金管理人共管理 五十一只开放式基金: 诺安平 衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安先锋混合型证券投资基金、 诺安优化 收益债券型证券投资基金、 诺安价值增长混合型证券投资基金、 诺安灵活配置混 合型证券投资基金、 诺安成长混合型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 3 金、 诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、 诺 安主题精选混合型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交 易型开放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基 金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺 安多策略混合型证券投资基金、 诺 安 全 球收 益 不动 产 证券 投 资 基金 、 诺安 油 气能 源 股 票证 券 投资 基 金(LOF)、 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资 基金、 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基 金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固收益一年定期开放债 券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 诺安理财宝货币市场基金、 诺安永鑫收益一年定期开 放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合 型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、 诺安新经济股票型证券投资基 金、 诺安低碳经济股票型证券投资基金、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安先进制造股 票型证券投资基金 、 诺安利鑫保本混合型证券投资基金、 诺安景鑫保本混合型证 券投资 基金、 诺安益鑫保本混合型证券投资基金、 诺安安鑫保本混合型证券投资 基金、 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安和鑫保本混合型证券投 资基金 、 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金、 诺安优选回报灵活配置混 合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金 。 ( 三)主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 , 香港昌维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限 公司副总裁 ,诺安基金管理有限公司副董事长 。 伊力扎提? 艾合买提 江 先生, 副董 事长,历 任 吉通网络通 信股份有 限 公司 人 力资源部副总经理, 中化国际石油公司人力资源部总经理、 公司副总经理, 中国









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 4 对外经济贸易信托有限公司副总经理, 现任中国对外经济贸易信托有限公司总经 理。 赵忆波先生, 董事, 硕 士。 历任南方航空公司 规划发展部项目经理, 泰信基 金管理有限公司研究员, 翰伦投资咨询公司 (马丁可利基金) 投资经理, 纽银西 部基金管理有限公司基金经理, 现任大恒科技副董事长。 齐斌先生, 董事, 硕士 。 历任中国国贸有限责 任公司董事会秘书, 中 国中化 集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托 有 限公司副总经理。 李清章先生, 董事, 硕 士。 历任天津电视台总 编室副主任, 天津广播 电视台 宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长, 上海摩士达钟表进出口有限 公司董事长。 奥成文先生, 董事, 硕 士。 历任中国通用技术 (集团) 控股有限责任 公司资 产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理 , 诺安基 金管理有限公司督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。 汤小青先生, 独立董事 , 博士。 历任国家计委 财政金融司处长, 中国 农业银 行市场开发部副主任, 中国人民银行河南省分行副行长, 中国人民银行合作司副 司长, 中国银监会 合作金融监管部副主任, 内蒙古银监局、 山西银监局局长, 中 国银监会监管一部主任,招商银行副行长。 史其禄先生, 独立董事 , 博士。 历任中国工商 银行外汇业务管理处处长, 中 国工商银行伦敦代表处首席代表, 中国工商银行新加坡分行总经理, 中国工商银 行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事, 全国妇女联合会宣传部负责人, 中国人民银行人事司综合处副处长, 国家外汇管 理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编, 国家外汇管理局国际 收支 司巡视员。 2、监事会成员 李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理, 中化集团香港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富资产管理公司副总经理, 中化 欧洲资本公司副总经理兼世盈 (厦门) 创业投资有限公司副总经理, 现任中国对









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 5 外经济贸易信托有限公司副总经理。 赵星明 先生, 监事 , 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券 管理处副处长 , 深圳证券交易所理事会秘书长 , 君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生, 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 , 国泰君安证券蔡屋 围营业部研发部经理 ,现任诺安基金管理有限公 司 交易中心总监兼 首 席 交 易 师 (总助级) 。 梅律吾先生, 监事, 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员, 鹏华基金管 理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、 研究部副总监、指数投资组副总监 ,现任指数组负责人 。 3、经理层成员 奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集 团) 控 股有限责任公司资产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银 行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作, 任公司 督察长,现任公司总经理。 杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融 工程研究员 ,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有 限公司 , 历任市场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研 究员 , 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公 司, 现任公司副总经理、 权益事业部总经理、 投资一部总监、 诺安先锋混合型证 券投资基金 基金经理 。 陈勇先生, 副总经理, 经济学硕士, 注册会计师。 曾任国泰君安证券公司固 定收益部业务董事、 资产管理部基金经理, 民生证券公司证券投资总部副总经理。 2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司, 历任研究部总监、 合规与风险控制部 总监、督察长。现任公司副总经理 、固定收益事业部总经理 。 曹园先生, 副总经理, 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司, 先后从事于 TA 交易中心交易员、销售部北方区副总经理、北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司, 历任华北营销中心总经理、 公司总经理助理, 现任公司副总经理 、 营销事业部总经理。












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 6 马宏 先生, 督察长, 硕士 。 曾任中国新兴 (集 团) 总公司职员、 中化 财务公 司证券部职员、 中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、 中国对外经济贸易 信托投资有限公司证券部投资总监、 资产管理二部副总经理、 投资发展部总经理 。 现任公司督察长。 4、现任基金经理 刘红辉先生, 金融学硕士, 具有基金从业资格。 曾任嘉实基金管理有限公司 产品总监、 基金经理助理, 于 2008 年5 月至 2010 年5 月任嘉实研究精选股票型 证券投资基金基金经理。2010 年 5 月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理 助理,2010 年10 月起任诺安成长 混合型证券投资基金基金经理,2011 年3 月起 任诺安价值增长 混合型 证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 易军先生, 曾于 2006 年11 月至2007 年 6 月担任本基金基金经理 ; 杨谷先生, 曾于 2006 年11 月至2007 年 11 月担任本基金基金经理 ; 段鹏程先生,曾于 2007 年 6 月至 2008 年 1 月担任本基金基金经理 。 梅律吾先生,曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 担任本基金基金经理。 王鹏先生,曾于 2009 年 10 月至 2011 年 3 月担任本基金基金经理。 周心鹏先生,曾于 2011 年 3 月至 2015 年 4 月担任本基金基金经理。 刘魁先生,曾于 2014 年 6 月至 2015 年 9 月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会委员名单 本公司投资决策委员 会 分股票类基金投资决 策 委员会和固定收益类 基 金投 资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策 委 员会:主席由公司总 经 理奥成文先生担任, 委 员包 括: 杨谷先生, 副总经 理、 权益事业部总经理 、 投资一部总监、 基金 经理; 韩冬 燕女士, 投资二部执行总监、 基金经理 ; 王创练先生, 研究部总监 兼首席策略师 (总助级) 、基金经理 。 固定收益类基金投资 决 策委员会:主席由公 司 总经理奥成文先生担 任 ,委 员包括:杨谷先生,副总经理、 权益事业部总经理、 投资一部总监、基金经理; 谢志华先生, 固定收益 事业部副总经理、 基金经理 、 总裁助理; 王创练先生, 研 究部总监 兼首席策略师(总助级) 、基金经理 。












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 7 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均 年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括证券投资基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托 管服务。截至 2017 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 8 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、 相 关服 务机构 ( 一) 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构 本基金管理人在深圳、 北京、 上海、 广州 、 成 都 开设五个直销网点对投资者 办理开户 、申购和赎回 等业务: 1 、深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人: 祁冬灵 2 、北京分公司 办公地址: 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人: 孟佳 3 、上海分公司 办公地址: 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人: 王惠如 4 、广州分公司 办公地址: 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 9 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人: 黄怡珊 5 、西部营销中心 办公地址: 成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 6 、个人 投资 者可以 通 过基金管 理人 的网上 直 销交易系 统办理 本基 金 的开 户和 申购、赎回 手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址:www.lionfund.com.cn ( 二) 基金代 销机 构(排 名不 分先后 ) 1 、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 电话:010-66107900 传真:010-66107914 联系人:田耕 客户服务热线:95588


网址:www.icbc.com.cn 2 、中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 3 、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 10 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安兴融中心 法定代表人: 王洪章 电话 :010-66275654 联系人: 张静 客户服务热线:95533


网址:www.ccb.com 4 、交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人:曹榕 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com 5 、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人: 吴建 电话:010-85238670 传真:010-85238680 联系人: 李慧 客户服务热线:95577


网址:www.hxb.com.cn 6 、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:兰奇












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 11 客户服务热线:95555


网址:www.cmbchina.com 7 、中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 电话:010-58351666 传真:010-83914283 联系人: 李群 客户服务热线:95568


网址:www.cmbc.com.cn 8 、平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 客户服务热线:95511-8


网址:http://stock.pingan.com 9 、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


法定代表人: 张东宁 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址 :www.bankofbeijing.com.cn 10 、 中信银行 股份有限公司












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 12 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公 地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人: 李庆萍 电话:010-65546655-108 传真:010-65542373 联系人:秦莉 客户服务热线:95558


网址:bank.ecitic.com 11 、 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦


办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客户服务热线:95595


网址:www.cebbank.com 12 、 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号


法定代表人: 杨明生 电话:020-38323704 、38322730、38323206 传真:020-87310779 联系人:江璐、罗环宇 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 13 、 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:钱庚旺 电话:086-574-89068221 (值班电话) 、086-574-87050028 (投资者 关系) 传真:021-63586215












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 13 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 14 、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人:汤嘉惠、倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15 、 南京银行股份有限公司 地址: 南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 联系电话:025-84544135 传真:010-84544129 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 16 、 杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址: 杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人: 陈震山 客户服务电话:95398、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 17 、 温州银行股份有限公司 住所及办公地址: 温州市车站大道华海广场 196 号 法定代表人: 邢增福 电话:0577-88990082












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 14 传真:0577-88995217 联系人:林波 客户服务热线:96699 (浙江) 、962699 (上 海) 、0577-96699 (其 他地区) 网址:www.wzbank.cn 18 、 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址: 南京市中华路 26 号 法定代表人: 夏平 联系人:田春慧 电话:025-58588167 传真:025-58588164 客户服务电话:95319、400-86-96098 网址:www.jsbchina.cn 19 、 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼





法定代表人: 翼光恒 联系人:周睿 电话:021-38576985 传真:021-50105124 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.shrcb.com 20 、 洛阳银行 股份有限公司 注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921991












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 15 传真:0379-65920155 客户服务电话: (0379)96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 21 、 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号 法定代表人:杲传勇 客户服务电话:400-8696-588 网址:www.qsbank.cc 22 、 渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号 办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人: 李伏安 客户服务电话:400-888-8811、95541 网址:www.cbhb.com.cn 23 、 烟台银行股份有限公司 注册地址:中国·烟台市芝罘海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 24 、 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-95537、95537 网址:www.hrbcb.com.cn 25 、 威海市商业银行股份有限公司 注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号 办公地址:中国·威海市宝泉路 9 号












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 16 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636 (省内) 、4000096636( 境内) 网址:www.whccb.com 26 、 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 客户服务电话:4006696198 (全国) 、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com


27 、 华侨永亨 银行(中国)有限公司


注册地址:上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦 B101,B103,B106,B108-109,101,103-104,106-108,201-204, 206-208,301-308,401-408,501-508 单元 法定代表人:钱乃骥 客户服务电话:40089-40089(国内) ; (86755)25833688(海外) 网址:www.ocbc.com.cn 28 、 包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人: 李镇西 客户服务电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 29 、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:0512-962000、4009962000 网址:www.csrcbank.com 30 、 江南农村商业银行股份有限公司












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 17 注册地址: 江苏省常州市和平中路413 号 办公地址: 江苏省常州市和平中路413 号 法定代表人: 陆向阳 客户服务电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn 31 、 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人: 王继康 客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com 32 、 苏州银行股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 客户服务电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 33 、 桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号 法定代表人:王能 客户服务电话:400-869-6299(全国)或 96299(广西专线) 网址:www.guilinbank.com.cn 34 、 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人:张小军 客服电话:96008 公司网址:www.zjrcbank.com












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 18 35 、 昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 法定代表人:蒋尚军


客服电话:40066-96569 公司网址:www.klb.cn 36 、 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 客户服务热线:95521 网址:www.gtja.com 37 、 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn 、


www.swhysc.com 38 、 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木 齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼2005 室 办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号 法定代表人: 韩志谦 电话:010-88085858 传真:010-88085195












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 19 联系人:李巍 客户服务电话:95523 或400-800-0562 或40088-95523 网址:www.hysec.com 39 、 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人: 陈共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568532 联系人:田薇 客户服务热线:400-888-8888 或95551


网址:www.chinastock.com.cn 40 、 中信建投证券 股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人: 王常青 客户服务电话:95587 开放式基金咨询电话:400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:400-8888-108、95587 网址:www.csc108.com 41 、 华泰联合证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦5、17 、18 、24、 25 、26 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦26 层 法定代表人: 吴晓东 电话:0755-82492000 传真:0755-82492062












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 20 联系人:盛宗凌


客户服务热线:95513 网址:www.lhzq.com 42 、 安信证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区 金田路 4018号安联 大厦35层、 28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层 法定代表人: 王连志 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517、4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 43 、 广发证券股份有限公司 注册地址 :广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼


办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44 楼 法定代表人: 孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87557985 联系人:肖中梅


客户服务热线:95575


开放式基金业务传真:020-87555305 网址:http://new.gf.com.cn 44 、 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 21 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人: 齐晓燕 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 45 、 招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82960141 联系人:黄健 客户服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn 46 、 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 办公地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 王东明 电话:010-84683893 传真:010-84865560 联系人:陈忠 客户服务热线:95548 网址:www.cs.ecitic.com 47 、 光大证券 股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 电话:(8621) 2216 9999












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 22 传真:(8621) 6215 1789 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 48 、 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客户服务热线:95553、4008888001、021-23219000 网址:www.htsce.com 49 、 德邦证券 股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼德邦证券股份有限公 司 法定代表人: 姚文平 电话:021-68761616 传真:021-68767880 联系人:罗芳 客户服务热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 50 、 长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 尤习贵 电话:021-65799999 传真:021-85481900












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 23 联系人:李良 客户服务热线:95579 或4008-888-999 公司网址:www.95579.com 51 、 南京证券 股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人: 步国旬 电话:025-83364032 传真:025-83320066 联系人:胥春阳 客户服务热线:95386、400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn 52 、 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人: 周易 电话:0755-82492193 联系人: 庞晓芸 客户服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 53 、 东海证券 股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层 办公地址: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 24 54 、 湘财证券 股份有限公司 注册 地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地址: 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人: 林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 客户服务热线:400-888-1551、021-38784525 网址:www.xcsc.com 55 、 兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 法定代表人:兰荣 电话:021-68419974 联系人: 杨盛芳 客户服务热线:95562、0591-87580107 网址:www.xyzq.com.cn 56 、 国都证券 股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 57 、 渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 25 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人: 王春峰 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn 58 、 平安证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人: 谢永林 电话:4008866338 联系人:袁月 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 59 、 东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、 36 、39、40 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 网址:www.dfzq.com.cn 60 、 国元证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人: 蔡咏












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 26 客户服务热线:400-8888-777、95578 网址:www.gyzq.com.cn 61 、 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层 法定代表人:陆涛 客户服务热线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 62 、 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋41 层 法定代表人:王宜四 电话:0791-83811898 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 客户服务热线:95335、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 63 、 东莞证券 股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务热线:95328 网址:www.dgzq.com.cn 64 、 上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 27 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:021-63231111 联系人:王伟力 客服服务电话:4008918918、021-962518 网址:www.962518.com 、www.shzq.com 65 、 新时代证券 股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501 法人代表: 田德军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 联系人: 孙恺 客户服务热线:95399 网址:www.xsdzq.cn 66 、 长城证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16/17 层 法定代表人: 邵崇 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话: 400-6666-888 、0755-33680000


网址:www.cgws.com 67 、 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦 法定代表人: 李福春 联系人:潘锴 电话:0431-85096709












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 28 客户服务热线:95360 网址:www.nesc.cn 68 、 中泰证券 股份有限公司 注册地址: 山东省济南市经七路 86 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 69 、 中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司) 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋4 层、 18-21 层 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人: 高涛 联系人:刘毅


电话 : 86-0755-82026809 传真 :86-0755-82026590 客户服务电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 70 、 山西证券股份有限公司 注 册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 29 客户服务电话:95573 网址:www.i618.com.cn 71 、 广州证券 股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人: 林洁茹 客户服务电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 72 、 国联证券股份有限公司 注册地址: 无锡市金融一街 8 号 办公地址: 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人: 姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:袁丽萍 客户服务电话: 400-888-5288、95570 网址:www.glsc.com.cn 73 、 浙商证券 股份有限公司 注册 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:吴颖












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 30 客户服务电话:95345 网址:www.stocke.com 74 、 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 75 、 爱建证券有限责任公司 注册地址: 上海市世纪大道 1600 号32 楼 办公地址: 上海市世纪大道 1600 号32 楼 法定代表人: 钱华 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 76 、 华宝证券有限责任公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层


办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 77 、 中国民族证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层 法定代表人: 何亚刚












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 31 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 78 、 财通证券 股份有限公司 注册地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户服务电话:95336、40086-96336 网址:www.ctsec.com 79 、 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321


网址:www.cindasc.com 80 、 国融证券股份有限公司(原 日信证券有限责任公司 ) 注册地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心4 号楼 11 层国融 证券 法定代表人: 张智河 联系人:张利军、陈韦杉 联系电话:400-660-9839、95385 网址:www.rxzq.com.cn 81 、 华龙证券 股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 32 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客户服务电话:400-6898888(全国) 、95368(甘肃) 网址:www.hlzqgs.com 82 、 华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司) 注 册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建) 、400-88-96326(全国) 网址:www.hfzq.com.cn 83 、 华融证券 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 84 、 大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期 货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期 货大厦 38、39 层 法定代表人: 赵玺 联系人:汪晖 电话:0411-39673301












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 33 传真:0411-39673219 客户服务电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 、www.estock.com.cn 85 、 方正证券股份有限公司 注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 何其聪 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 86 、 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳


范春艳 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 87 、 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人: 何春梅 联系人:武斌 联系电话:0755-83718808 传真:0755-83711597 客户服务电话:95563、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn 88 、 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 34 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人: 吴坚 客户服务电话:4008-096-096、95355 网址:www.swsc.com.cn 89 、 东兴证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座12、15 层 法定代表人: 魏庆华 基金销售联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net 90 、 财达证券有限责任公司 注册地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层 法定代表人:翟建强 客户服务电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com 91 、 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86695681 客户服务电话:95310、4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn 92 、 华西证券 股份有限公司 注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 35 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn 93 、 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼2 层 法定代表人: 姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn


94 、 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附1 号 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦7-11 楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:400-871-8880 网址:www.hongtazq.com 95 、 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 96 、 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 36 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网- 网址:www.txsec.com 天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn 97 、 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 98 、 国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 马跃进 客户服务电话:4008222111 网址:www.gsstock.com 99 、 大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座12、13





法定代表人: 董祥 客户服务电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 100 、 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 客户服务电话:4006200620 网址:www.sczq.com.cn 101 、 上海华信证券有限责任公司












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 37 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法定代表人:郭林 客户服务电话:4008205999 网址: www.shhxzq.com 102 、 中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 、14 层 法定代表人:张晧 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 103 、 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人: 马勇 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://money.jrj.com.cn 104 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.erichfund.com 105、 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平 南路88 号东方财富大厦












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 38 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188、95021 网址:www.1234567.com.cn 106、 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 107、 蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 (原 杭州数米基金销售有限公司 ) 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 108、 深圳众禄 金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 109、 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 110 、 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 39 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 111 、 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话: 4008-773-772 网址:www.5ifund.com 112 、 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层b 办公地址: 深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦18 楼 ABC 法定代表人: 王志强 客户服务电话:4009-908-60 0 网址:www.tenyuanfund.com 113 、 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦2 层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 114 、 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室 办公地址: 北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座22 层2208 法定代表人:吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 115 、 北京钱景财富投资管理有限公司












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 40 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 联系人:魏争 电话:010-57418829 网址:www.niuji.net 116 、 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座28 层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 联系人:徐长征、林凌 电话:010-58170943 、010-58170918 网址: www.shengshiview.com.cn 117 、 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 法定代表人: 戎兵 客户服务电话:400-6099-200 联系人:程刚 电话:010-52855713


网址: www.yixinfund.com 118 、 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华1949 产业园东门 法定代表人: 查薇 联系人:陈莹莹 客户服务电话:400-600-0030












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 41 网址: www.bzfunds.com 119 、 上海汇付金融服务有限公司 注册地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 金佶 联系人:周丹


电话:021-33323999


传真:021-33323993 客户服务电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 网址:https://tty.chinapnr.com 120 、 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦1003 单元; 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人: 赵沛然 联系人电话: 021-50583533 传真: 021-50585353 客户服务电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 121 、 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦1 幢10 楼1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦1 幢10 楼1001 室 法定代表人: 徐黎云 联系人: 周立枫 联系人电话: 0571-88337888 客户服务电话:400-068-0058 网址: www.jincheng-fund.com












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 42 122 、 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 客服电话:4008219031


公司网址:www.lufunds.com 123 、 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 客服电话: 400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com 124 、 嘉实财富 嘉实财富管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 办公 楼二期 53 层5312-15 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm .cn 125 、 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦A 座 3 层303 室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9869 网址: www.tdyhfund.com 126 、 上海凯石财富 基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 43 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com


127 、 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:4006-411-999 公司网址:www.haojiyou.cn 128 、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 西座1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3128888、0592-8060888 客服电话:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn 129 、 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680827 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com


130 、 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 44 办公地址:上海市长宁区福泉北 路518 号8 座3 层 法人代表:燕斌 联系人:陈东 客户服务电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com 131 、 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 132 、 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层 法人代表:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址: www.jnlc.com 133 、 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及1307 室 法人代表: TAN YIK KUAN 客户服务电话:400-684-0500 公司网址: www.ifastps.com.cn 134 、 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 45 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法人代表: 王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 客户服务电话:400-088-8080 公司网址: www.qiandaojr.com 135 、 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法人代表:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 136 、 北京广源达信基金销售有限公司 (原 北京广源达信投资管理有限公 司 ) 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞


联系电话:15201586214 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com 137 、 北京新浪仓石基金销售有限公司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层518 室 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层518 室 法定代表人:李昭琛












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 46 联系人:吴翠 联系电话:18910449680 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 138 、 泰信财富基金销售有限公司 (原泰信财富投资管理有限公司) 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房间 办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人:李静 联系人:周栋


联系电话:010-88499161-8006 客户服务电话:400-1687575 公司网址:www.taixincf.com 139 、 凤凰金信 (银川) 基金销售有限公司 (原 凤凰金信 (银川) 投资管 理有限公司 ) 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园凤凰金融 18 号楼 法定代表人:程刚 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com 140 、 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人:王廷富


联系人:徐亚丹


联系电话:13818306630 客户服务电话:400-821-0203 141 、 天津国美基金销售有限公司












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 47 注册地址: 天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层


法定代表人: 丁东华 联系人:郭宝亮


联系电话:18610664740 客户服务电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com 142 、 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36 层3603 室


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 区


法定代表人: 程刚


联系人:黄翠茹


联系电话:010-56176115 客户服务电话:400-100-3391 公司网站:www.dianyingfund.com 143、 和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼20 层2302 办公地址:北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦10 层 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 联系电话:010-85256214 客户服务电话:400-819-5569 网址:www.hx-sales.com 144、 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 联系人:王芳芳 联系电话: 18519215322












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 48 客户服务电话:400-500882 网址:www.lanmao.com 145、 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B 座8 层 法定代表人: 毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 146、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人:江卉 联系人:刘兆芳


电话:18801315878 客户服务电话:95118 或 400-098-8511 (个人业务) 、400-088-8816(企 业业务) 网址:http://fund.jd.com 基金管理人可根据有 关 法律法规的要求,选 择 其他符合要求的机构 代 理销 售基金,并及时公告 。


(三)注册与过户登记人 名称:诺安基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层 法定代表人: 秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677


(四) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 名称:国浩律师(北京)事务所












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 49 地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 法定代表人/ 负责人: 王卫东 电话:010-65890699 传真:010-65176800 联系人:黄伟民 联系电话:010-65890699 经办律师:黄伟民、 曾宪政


(五) 审计基金财产的 会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞 张品





四、 基金 的 名称 诺安价值增长混合型 证券投资基金


五、 基金 的 类型





契约型开放式 六、 基 金的 投资目 标 依托中国 GDP 的高速 增长和资本市场的快速增长,发掘价值低估和能够长 期持续增长的优秀企业,获得稳定的中长期资本投资收益。 七、 基 金的 投资方 向 本基金的投资范围界定为股票、 债券、 权证以 及中国证监会批准的其它投资









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 50 品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的,具有良好流动性的 A 股。债券 投资的主要品种包括国债、 金融债、 公司债、 回购、 短期票据和可转换债, 权证 等新的金融产品将在法律法规允许的范围内进行投资。 现金资产主要投资于各类 银行存款。本基金组合投资比例是:股票资产 60-95% ;持有现金 和到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,债券的比例为 0-35% 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 基 金的 投资策 略 1. 在资产 配置 方面, 根据国内 外宏 观经济 形 势、资本 和货 币市场 的 走势, 采取自上而下的方法, 合理调整基金资产中股票投资的比例, 并附之以适当的债 券和现金投资。 2. 在股票 选择 方 面, 采取自下 而上 的方法 精 选股票。 本基 金的股 票 库的选 择包括三个选择层次。 第一层次是根据诺安关键因素分析模型选择出具有投资价值的基本股票库; 第二层次是根据市净率 (P/B) 、 经济价值/息税 折旧摊销前利润 (EV/EBITA)、 现金流贴现(DCF)等指标对股票进行估值,挑选出相对价值低估的股票; 第三层次是核心竞争 力 分析,一方面通过对 股 票的市销率、盈利增 长 率、 净利润率、 资本收益率等指标进行多年的长期研究; 另一方面通过对企业所处的 行业和企业在行业中的地位等因素进行研究, 筛选出具有中长期持续增长能力的 最具有投资价值的 股票, 构建出本基金的核心股票库, 核心股票库是本基金经理 小组进行投资的范围。









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 51



































决策依据




















决策部门或人员


诺安价值增长 混合型 证券 投资基金股票投资策 略示 意图 3. 在债券选择方面, 通过研究宏观经济、 国 家政策及收益率曲线 , 积极调 整债券组合的久期结构, 运用多种投资策略, 力求获取高于市场平均水平的投资 回报。具体投资策略包括利率预测策略(Interest rate anticipation ) 、收益率曲线 预测策略、 溢 价 分 析 策 略 (Yield spread analysis ) 以 及 个 券 估 值 策 略(Valuation analysis) ,并配合可能 出现的其他投资机会,例如一级市场新股认购等。 九、 基 金的 业绩比 较标 准 业绩比较基准是 富时中国 A600 指数以及 富时 中国国债全价指数 的复合指数 即: 80% ×富时中国 A600 指数+20%×富时中国国债全价指数 十、 基 金的 风险收 益特 征 形成备选 股票库 关键因 素选 股模 型 利用指标(P/B ) (EV/EBITA ) 、 (DCF ) 等 构建投资组合 形成基 本 股票库 相对内 在价 值分 析 相关研究人员提交 研究成 果 资产类别 配置比 例 对 宏 观 经 济 、 财 政 及 货 币 政 策 、 市 场 政策的 判断 基 金 经 理 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 类 别 资 产 配 置 方案, 投资 委员 会表 决 核心竞 争力 分析 基 于 定 量 和 定 性 的 分 析 形成核心 股票库












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 52 本基金属于混合型基金, 预期风险与收益低于股票型基金, 高于债券型基金 与货币市场基金,属于中高风险、中高收益的基金品种。 十 一、 基 金投 资组合 报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2017 年3 月31 日, 本报告中所列财务数 据未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况


序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,751,410,716.12 77.68 其中: 股票


1,751,410,716.12 77.68 2 基金投 资 - - 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 3








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 买入返 售金 融资 产


- - 6 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


134,139,581.75 5.95 8 其他资 产


369,181,406.91 16.37 9 合计





2,254,731,704.78





100.00 ( 二) 报告期 末按 行业分 类的 境内 股 票投 资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 86,029,956.50 3.91 B 采矿业 212,489,643.19 9.66 C 制造业 1,170,374,535.29 53.19 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 5,069,239.50 0.23 F 批发和 零售 业 133,759,789.93 6.08 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 112,938,923.23 5.13 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 123,730.30 0.01 J 金融业 - - K 房地产 业 - -












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 53 L 租赁和 商务 服务 业 150,678.98 0.01 M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,432,445.68 0.29 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 24,024,843.36 1.09 S 综合 - - 合计 1,751,410,716.12 79.60 ( 三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600521 华海药 业 7,099,735 156,194,170.00 7.10 2 600829 人民同 泰 9,262,755 133,568,927.10 6.07 3 000566 海南海 药 8,799,957 118,799,419.50 5.40 4 600079 人福医 药 6,000,000 118,440,000.00 5.38 5 600256 广汇能 源 23,003,131 107,884,684.39 4.90 6 600887 伊利股 份 5,104,474 96,525,603.34 4.39 7 000998 隆平高 科 4,146,022 86,029,956.50 3.91 8 002353 杰瑞股 份 3,951,824 81,921,311.52 3.72 9 600315 上海家 化 2,714,138 81,831,260.70 3.72 10 600583 海油工 程 10,581,760 80,738,828.80 3.67 ( 四) 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


( 五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 ( 六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证 券 投资 明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 ( 七) 报告 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明 细












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 54 本基金本报告期期末未持有权证。 ( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指 期货。 ( 十) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明 1、本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 ( 十一 )投资 组合 报告附 注 1.本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 本报告期没有出现被监管 部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的 情形。 2、本基 金本报 告期投 资的前十 名股票 中没有 超出基金 合同规 定备选 股票库 之外的股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 729,693.35 2 应收证 券清 算款 368,307,461.57 3 应收股 利 - 4 应收利 息 64,767.85 5 应收申 购款 79,484.14 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 369,181,406.91 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 55 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十 二、 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金 基金合 同生效以 来各阶 段 基金 份额净值 增长率 与同期 业绩基 准收益率比较 如下表所示: 阶段 净值增 长率 (1) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较基准 收益率 (3) 业绩比 较基准 收益率 标准差 (4) (1) - (3 ) (2) - (4 ) 2006.11.21 ~2006.12.31 15.07% 1.00% 26.49% 1.51% -11.42% -0.51% 2007.1.1 ~2007.12.31 119.34% 1.95% 113.77% 1.83% 5.57% 0.12% 2008.1.1 ~2008.12.31 -56.55% 2.40% -55.32% 2.44% -1.23% -0.04% 2009.1.1 ~2009.12.31 78.89% 1.59% 72.91% 1.63% 5.98% -0.04% 2010.1.1 ~2010.12.31 0.28% 1.31% -4.90% 1.24% 5.18% 0.07% 2011.1.1 ~2011.12.31 -22.69% 1.16% -21.48% 1.05% -1.21% 0.11% 2012.1.1 ~2012.12.31 -4.66% 1.07% 5.94% 1.04% -10.60% 0.03% 2013.1.1 ~2013.12.31 2.39% 0.97% -3.09% 1.09% 5.48% -0.12% 2014.1.1 ~2014.12.31 36.99% 0.97% 36.74% 0.93% 0.25% 0.04% 2015.1.1 ~2015.12.31 18.05% 2.26% 11.43% 1.97% 6.62% 0.29% 2016.1.1 ~2016.12.31 -2.10% 1.20% -11.76% 1.17% 9.66% 0.03% 2017.1.1 ~2017.3.31 0.36% 0.54% 2.86% 0.43% -2.50% 0.11% 2006.11.21 ~2017.3.31 135.92% 1.56% 111.66% 1.51% 24.26% 0.05% (二) 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 56 注:本 基金 的建 仓期 为 6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 十 三、 基 金的 费用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)与基金运作有关的费用 1 、基金管理人的管理费












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 57 本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺 延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×2.5‰÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述一 、 基金费用 的种类中第3-7 项费用 , 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金 的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M ) 申购费率 M<100 万元 1.5% 100 万元 ≤ M < 50 0 万元 1.2% 500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6% 1000 万元 ≤M 按笔收取 ,1000 元/ 笔 本基金采用“外扣法”计算 申购费用及申购份额,具体计算公式如下:












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 58 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费 用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。 2、赎回费 本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示: 持有年限(N ) 赎回费率 N<2 年 0.5% 2 年≤ N < 3 年 0.25% N ≥ 3 年 0 赎回金额的计算方法如下:


赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值


赎回费用=赎回总额× 赎回费率


赎回金额=赎回总额-赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人 赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担, 其中 25% 的部分归基 金资产所有, 其余部分可用于注册登记等相关费用。 3、转换费 (1 ) 、基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定, 其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 注: 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时, 将收取申 购费补差,即“申购费 补差费率= 转入基 金的 适用申购费率-转出基 金的适用申 购 费 率 ” ; 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时, 不收取申购费补差。 (2 ) 、转换份额计算公式 计算公式如下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E












































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 59 其中,A 为转入的基金 份额;B 为转出的基金 份额;C 为转换申请当日转出 基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的基金份额按 比例结转 的账户 当前累 计未付收 益(仅 限转出 基金为货 币市场 基金) 。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 4、投资 者通过 网上交 易方式办 理基金 认购、 申购或转 换,适 用网上 交易费 率,详见基金管理人网站的具体规定。 5、基金 管理人 可以在 基金合同 规定的 范围内 调整 申购 费率、 赎回费 率和收 费方式 。 如调整费率或收费方式 , 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施 日前3 个工作日 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的费率 或收费方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。 6、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市 场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以 及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活 动。 (四) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入 基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金 合同生 效前的 相关费用 ,包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师费、 信息披露费用等费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五) 费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率或基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等, 须召开基 金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、 基金托管费率等费率, 无须召开基









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 60 金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少 一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 (六) 基金税收 本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体,其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规 执行。 十 四、 对 招募 说明书 本次 更新部 分的 说明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 1 月 5 日刊登 的《诺 安 价值 增长 混合 型 证券 投资基 金招募说 明书( 更新) 》进行了更 新,主要更新的内容如下: 1、在 “ 重要提 示 ”部 分,更新 了招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数 据的截止日期。 2、 在 “第三部分 基金管理人” 中, 更新了证券投资基金管理情况、 主要人 员情况 等相关信息 。 3、 在 “第四部分 基金 托管人” 中, 更新了 基 本情况 、 主要人员情况 、 基金 托管业务经营情况 、 内部控制制度、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督 的方法和程序 等相关内容 。 4、 在 “第五部分 相关服务机构” 中, 更新了基金 份额发售机构 、 审计基金 财产的会计师事务所和经办注册会计师 的相关 信息。 5、在“第六部分 基金 份额的申购、 赎回与转换 ” 中, 更新了 “三 、 申购与 赎回的限制” 、 “十二、基金的转换”的相关内容。 6、在 “ 第七部 分 基 金 的投资 ” 中,更新 了“十 、基金 投资组 合报告 ” ,数 据内容截止时间为 2017 年 3 月 31 日。 7、在“第八部分 基金的业绩” 中, 更新了本基金报告期基金份额净值增长 率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基 准收益率的历史走势对比图。 8、 在 “第十九部分 对 基金份额持有人的服务” 中, 更新了 “四 、 基 金投资









































诺安价值增长混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2017 年第 1 期) 61 的服务” 的相关信息 。 9、在“ 第二十部分 其他应披露事项” 中, 列举了本基金报告期内的相关公 告 。 十 五、 签署日 期 2017 年 5 月 21 日 以 上 内 容 仅 为 摘 要 , 须 与 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅读。 诺安基金管理有限公司 二〇一七 年七月五日