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南方丰合保本混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
（2017 年第 1 号） 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司 
截止日：2017 年05 月29 日 
 
 



南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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目录 
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4 
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5 
§ 3 基 金管 理人 .............................................................................................................................. 10 
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 20 
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 23 
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 62 
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 63 
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 64 
§ 9 保 本和 保本 保障 机制 .............................................................................................................. 72 
§ 10 基金 保本 的保 证 .................................................................................................................... 75 
§ 11 基金 的投 资 ............................................................................................................................ 78 
§ 12 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 93 
§ 13 基金 资产 估值 ........................................................................................................................ 94 
§ 14 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 98 
§ 15 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 100 
§ 16 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 102 
§ 17 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 103 
§ 18 风险 揭示 .............................................................................................................................. 108 
§ 19 保本 期到 期 .......................................................................................................................... 110 
§ 20 基金 合同 的变 更、 终 止和 基 金财 产的 清算 ...................................................................... 114 
§ 21 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 116 
§ 22 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 135 
§ 23 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 149 
§ 24 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 151 
§ 25 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 152 
§ 26 备查 文件 .............................................................................................................................. 153 
§ 27 附件 ：保 证合 同 .................................................................................................................. 154 
 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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重要提 示 
本基金 经中 国证 监 会 2013 年 8 月 20 日证 监许 可[2013]1091 号 文注 册 募 集， 基 金合同
于2015 年5 月29 日 正式 生效。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的 流 动 性 风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风
险 等 等 。 投 资人 投 资 于 保本 基 金 并 不 等于 将 资 金 作为 存 款 存 放 在银 行 或 存 款类 金 融 机 构，
保本基 金在 极端 情况 下仍 然存在 本金 损失 的风 险。 投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基 金
时应认 真阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2017 年5 月29
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 1 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下简 称 《 运作办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法 》 （以 下简 称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《信 息
披露办 法》 ）、 以及 《南 方丰合 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》编 写。 
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记 载、 误 导 性 陈 述 或 者 重大 遗漏 ， 并 对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 本 基 金 合同 的 当 事 人 ，其 持 有 基 金份 额 的 行 为 本身 即 表 明 其对 基 金 合 同的
承认和 接受 ，并 按照 《基 金法》 、基 金合 同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基金 投资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 2 释义 
《招募 说明 书》 中除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语具 有如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 丰合保 本混 合型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《南 方丰 合保本 混合 型证券投 资基 金基金 合同 》及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 丰合保 本混 合型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《南 方 丰合保 本混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《南方 丰合 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行 政规 章以 及其 他对 基金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ：指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自2004 年6 月1 日起实 施并 在2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 、自 2013 年 6 月 1 日 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布， 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》及 相关 法律 法规 规定， 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人 
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者和合 格境 外机构投资者以及法 律法 规或中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、保证人：指与基 金管 理人签订保证合同， 为基 金管理人对基金份额 持有 人的保本
金 额 承 担 的 保本 清 偿 义 务提 供 连 带 责 任保 证 的 机 构。 在 本 基 金 合同 中 如 无 特别 指 明 即 为第
一 个 保 本 周 期的 保 本 保 证人 ， 指 重 庆 市三 峡 担 保 集团 有 限 公 司 或基 金 保 本 周期 内 增 加 或更
换的保 本保 证人 
23 、保本义务人：指 与基 金管理人签订风险买 断 合同 ， 为 本 基 金 的 某 保本 周期 承 担 保
本 偿 付 责 任 的机 构 。 本 基金 第 一 个 保 本周 期 后 各 保本 周 期 或 由 保证 人 为 本 基金 的 保 本 提供
连 带 责 任 保 证， 或 由 保 本义 务 人 为 本 基金 承 担 保 本偿 付 责 任 ， 具体 保 本 保 障机 制 由 基 金管
理人在 当期 保本 周期 开始 前进行 相关 公告 
24 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过户 、转 托管 及定期 定额 投资 等业 务。 
25、销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 代 理 协议 ， 代 为 办理
基金销 售业 务的 机构 
26 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 和办 理非 交易 过户等 
27 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为南方基金管 理有 限公司或
接受南 方基 金管 理有 限公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
28 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
29 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构买卖基
金的基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
31 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
32 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月 
33 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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34 、保 本周 期： 即基 金管 理人提 供保 本的 期限 ，在 本 《基 金合 同》 中 如无 特别 指明即 指
当 期 保 本 周 期。 本 基 金 的保 本 周 期 每 三年 为 一 个 周期 。 本 基 金 第一 个 保 本 周期 自 基 金 合同
生 效 日 起 至 三年 后 的 对 应日 止 ； 本 基 金第 一 个 保 本周 期 后 的 各 保本 周 期 自 本基 金 公 告 的保
本 周 期 起 始 之日 起 至 三 年后 对 应 日 止 。如 该 对 应 日为 非 工 作 日 ，则 顺 延 至 下一 个 工 作 日。
基金管 理人 将在 保本 周期 到期前 公告 到期 处理 规则 ，并确 定下 一个 保本 周期 的起始 时间 。 
35 、保本周期到期日 或到 期日：指保本周期届 满日 ，第一个保本周期到 期日 为本基金
基 金 合 同 生 效之 日 起 至 三年 后 的 对 应 日， 如 该 对 应日 为 非 工 作 日， 保 本 周 期到 期 日 顺 延至
下一个 工作 日， 其后 各保 本周期 的规 定以 基金 管理 人届时 公告 为准 
36 、保本金额：第一 个保 本周期内，指基金份 额持 有人认购并持有到期 的基 金份额的
投 资 金 额 ， 即基 金 份 额 持有 人 认 购 并 持有 到 期 的 基金 份 额 的 净 认购 金 额 、 认购 费 用 及 募集
期 间 的 利 息 收入 之 和 ， 其后 各 保 本 周 期的 保 本 金 额为 过 渡 期 申 购并 持 有 到 期的 基 金 份 额在
份 额 折 算 日 的资 产 净 值 及其 过 渡 期 申 购费 用 之 和 以及 上 一 保 本 周期 转 入 当 期保 本 周 期 并持
有到期 的基 金份 额在 份额 折算日 的资 产净 值 
37 、保本：在保本周 期到 期日，如按基金份额 持有 人持有到期的基金份 额 与到 期 日 基
金 份 额 净 值 的乘 积 加 上 其持 有 到 期 的 基金 份 额 在 当期 保 本 周 期 内的 累 计 分 红款 项 之 和 计算
的总金 额低 于其 保本 金额 ，差额 部分 即为 保本 赔付 的差额 ，则 基金 管理 人应 补足该 差额 （ 即
保本赔 付差 额） 
38 、保 本赔 付差 额： 指根 据 《基 金合 同》 ， 在保 本周 期到期 日， 基金 份额 持有 人持有 到
期 的 基 金 份 额与 保 本 周 期到 期 日 基 金 份额 净 值 的 乘积 加 上 其 持 有到 期 的 基 金份 额 在 当 期保
本周期 内的 累计 分红 款项 之和计 算的 总金 额低 于其 保本金 额的 差额 
39 、持有到期：指基 金份 额持有人在保本周期 内一 直持有其所认购、或 过渡 期申购、
或 从 上 一 保 本周 期 转 入 当期 保 本 周 期 的基 金 份 额 到保 本 周 期 到 期日 的 行 为 ；第 一 个 保 本周
期内是 指基 金持 有人 认购 并持有 到保 本周 期到 期日 
40 、保 证： 指保 证人 为基 金管理 人履 行保 本义 务提 供的不 可撤 销的 连带 责任 担保 
41 、保 证合 同： 指保 证人 和基金 管理 人签 订的 南方 丰合保 本混 合型 证券 投资 基金 《保 证
合同》 
42 、过 渡期 ：指 到期 操作 期间结 束日 （不 含该 日） 至 下一保 本周 期起 始日 之前 的一段 时
间，具 体时 期由 基金 管理 人在当 期保 本周 期到 期前 公告的 到期 处理 规则 中确 定 
43 、过渡期申购：投 资人 在过渡期内的限定期 限内 申请购买本基金基金 份额 的行为，
在过渡 期内 ，投 资人 转换 转入本 基金 基金 份额 ，视 同为过 渡期 申购 
44 、份 额折 算日 ：过 渡期 最后一 个工 作日 （即 下一 保本周 期开 始日 前一 工作 日） 为 基金
份额折 算日 
45 、基 金份 额折 算： 在基 金份额 折算 日， 基金 份额 持有人 所持 有的 基金 份额 （ 包括投 资
人 过 渡 期 申 购的 基 金 份 额、 保 本 周 期 结束 后 选 择 或默 认 选 择 转 入下 一 个 保 本周 期 的 基 金份南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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额） 所代 表的 资产 净值 总 额保持 不变 的前 提下 ，变 更登记 为基 金份 额净 值 为1.00 元的 基金
份额， 基金 份额 数额 按折 算比例 相应 调整 
46 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
47 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
48 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) 
49 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
50 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
51 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 
52 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金 份额 的行 为 
53 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为 
54 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同规定的条件 要求 将基金份
额兑换 为现 金的 行为 
55 、基金转换：指基 金份 额持有人按照本基金 合同 和基金管理人届时有 效公 告规定的
条 件 ， 申 请 将其 持 有 基 金管 理 人 管 理 的、 某 一 基 金的 基 金 份 额 转换 为 基 金 管理 人 管 理 的其
他基金 基金 份额 的行 为 
56 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作 
57 、定期定额投资计 划： 指投资人通过有关销 售机 构提出申请，约定每 期申 购日、扣
款 金 额 及 扣 款方 式 ， 由 销售 机 构 于 每 期约 定 扣 款 日在 投 资 人 指 定银 行 账 户 内自 动 完 成 扣款
及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
58 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
59 、元 ：指 人民 币元 
60 、基金收益：指基 金投 资所得红利、股息、 债券 利息、买卖证券价差 、银 行存款利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财 产 带来 的成本 和费 用的 节约 
61 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和 
62 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
63 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
64 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值，以确定基金资 产净 值和基金
份额净 值的 过程 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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65 、指定媒体：指中 国证 监会指定的用以进行 信息 披露的报刊、互联网 网站 及其他媒
体 
66 、不 可抗 力： 指本 合同 当事人 不能 预见 、不 能避 免且不 能克 服的 客观 事件 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 3 基金管理人 
3.1 基金 管理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：张 海波 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场（集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。 
3.2 主要 人员情 况 
3.2.1 董 事会 成员 
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 八 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。曾 任 职 中 共江 苏 省 委 农 工部 至 助 理 调研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员。
1998 年12 月 加入 华泰 证券 ，曾任 总裁 助理 、投 资银 行部总 经理 、投 资银 行业 务总监 兼投 资
银 行 业 务 管 理总 部 总 经 理、 华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰紫 金 投 资 有 限责 任 公 司 董事 长 、 华 泰金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 、华 泰证 券 （ 上海 ） 资产 管理 有限 公司 董事 长等职 务， 曾分
管 投 资 银 行 、固 定 收 益 投资 、 资 产 管 理、 直 接 投 资、 海 外 业 务 、计 划 财 务 、人 力 资 源 等工
作 。 现 任 华 泰证 券 股 份 有限 公 司 副 总 裁、 党 委 委 员、 南 方 基 金 管理 有 限 公 司党 委 书 记 、董
事长。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。历 任 赛 格 集团 销 售 ， 深 圳投 资 基 金 管理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证券
经 纪 业 务 部 副总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营 业部 总 经 理 、南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证券
总 裁 助 理 ， 华泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北 路营 业 部 总 经理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总经
理 、 零 售 客 户部 总 经 理 、执 行 办 主 任 、总 裁 助 理 。现 任 华 泰 证 券股 份 有 限 公司 总 裁 助 理兼
深圳分 公司 总经 理。 
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 八年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人 力资 源部 总经 理兼 党委组 织部 长。 
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深圳市 投控 资本 有限 公司 监事。 
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管。 现任 深
圳市投 资控 股有 限公 司 企 业三部 高级 主管 。 
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。 
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。 
杨 小 松 先 生 ， 董事，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历 任德 勤国 际会 计师 行会计 专业 翻译 、光 大银 行证券 部职 员、 美国 NASDAQ 实习 职员 、
证 监 会 处 长 、副 主 任 、 南方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 有限 公 司 总 裁、
党委副 书记 。 
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、安 徽 省 政 府副 秘 书 长 、 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 、 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组书
记、国 家统 计局 总经 济师 兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 、中 国经济 50 人论
坛成员 、中 国统 计学 会副 会长。 
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学位 委 员 会 、教 育 部 全 国 金融 硕 士 专 业学 位 教 学 指 导委 员 会 委 员， 中 国 籍 。历
任东南 大学经 济管理 学院 教授、 南京大 学工程 管理 学院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融
创 新 研 究 院 院长 、 金 融 工程 研 究 中 心 主任 、 南 京 大学 创 业 投 资 研究 与 发 展 中心 执 行 主 任、
教 授 、 博 士 生导 师 、 江 苏省 省 委 决 策 咨询 专 家 、 上海 证 券 交 易 所上 市 委 员 会委 员 及 公 司治
理 委 员 会 委 员、 上 海 证 券交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所、 交 通 银 行 等单 位 的 博 士后 指 导 导 师、
中 国 金 融 学 年会 常 务 理 事、 国 家 留 学 基金 会 评 审 专家 、 江 苏 省 资本 市 场 研 究会 会 长 、 江苏
省科技 创新 协会 副会 长。 
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。 
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。 
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。 
3.2.2 监 事会 成员 
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总裁、 董事 长。 现任 南方 基金监 事会 主席 。 
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合
证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。 
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。 
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。 
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕 士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副 总 经 理 （ 主持 工 作 ） 、风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总经
理、兴 证期 货管 理有 限公 司董事 、兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。 
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 运作
保障部 副总 监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 。现任 南方 基金 风险 管理 部总监 。 
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 部 总 经 理、 海 王 生 物人
力资源 总监 、华 信惠 悦咨 询公司 副总 经理 、首 席顾 问。现 任南 方基 金人 力资 源部总 监。 
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 监 察稽 核 部 执 行总
监。 
3.2.3 公 司高 级管 理人员 
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
14 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。历 任江 苏省投资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏 国信 高科技 创业 投资有限 公司 董事长 兼总 经理。2003 年加入 南方基 金，现任 南方
基金管 理有 限公 司副 总裁 、党委 委员 、南 方资 本管 理有限 公司 董事 长。 
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 历任北 京分 公司总经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。 
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，联
合证券（ 现为 华泰联 合证 券）董事 会秘 书、合 规总 监等职务 ；2011 年 加入南 方基金， 任职
董 事 会 秘 书 、纪 委 书 记 ，现 任 南 方 基 金管 理 有 限 公司 副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪 委 书 记 、 南
方资本 管理 有限 公司 董事 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益） 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。 
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。历任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 历 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南方 基 金 管 理有
限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。 
3.2.4 基 金经 理 
孙鲁闽先生，南开大 学理 学和经济学双学士、 澳大 利亚新南威尔士大学 商学 硕士，具
有基金 从业 资格 。曾 任职 于厦门 国际 银行 福州 分行 ，2003 年 4 月加 入南 方基 金管理 有限 公
司 ， 历 任 行 业研 究 员 、 南方 高 增 和 南 方隆 元 的 基 金经 理 助 理 、 专户 投 资 管 理部 总 监 助 理，
现任投 资部 副总 监；2007 年12 月至2010 年10 月， 担任南 方基 金企 业年 金和 专户的 投资 经
理。2010 年 12 月至 今， 任南方 避险 基金 经理 ；2011 年 6 月至 今， 任南 方保 本基金 经理 ；
2015 年4 月至 今， 任南 方 利淘基 金经 理；2015 年5 月至今 ，任 南方 利鑫 基金 经理；2015 年
5 月 至今 ，任 南方 丰合 基 金经理 ；2015 年 12 月至 今，任 南方 瑞利 保本 基金 经理；2016 年 1南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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月至今 ，任 南方 益和 保本 基金经 理；2016 年 9 月至 今，任 南方 安泰 养老 基金 经理；2016 年
11 月 至今 ，任 南方 安裕 养 老基金 经理 。 
3.2.5 投资 决 策委 员会成 员 
总裁杨 小松 先生 ，副 总裁 兼首席 投资 官 （固定 收益 ） 、 南方 东英 资产管 理有 限公司 （ 香
港） 董事 李海 鹏先 生， 总裁 助理兼 首席 投资 官 （权 益） 史博先 生， 交易 管理 部总 监王珂 女士 ，
专 户 投 资 管 理部 总 监 蒋 峰先 生 ， 数 量 化投 资 部 总 监刘 治 平 先 生 ，研 究 部 总 监茅 炜 先 生 ，投
资部副 总监 张原 先生 ，固 定收益 部副 总监 夏晨 曦先 生，固 定收 益部 副总 监李 璇女士 。 
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 
3.3 基金 管理人 的职 责 
1. 依法募集基金，办 理或 者委托经中国证监会 认定 的其他机构代为办理 基金 份额的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2. 办理 基 金 备案 手续 ； 
3. 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4. 配备足够的具有专 业资 格的人员进行基金投 资分 析、决策，以专业化 的经 营方式管
理和运 作基 金财 产； 
5. 建立健全内部风险 控制 、监察与稽核、财务 管理 及人事管理等制度， 保证 所管理的
基 金 财 产 和 管理 人 的 财 产相 互 独 立 ， 对所 管 理 的 不同 基 金 分 别 管理 ， 分 别 记账 ， 进 行 证券
投资； 
6. 除依据《基金法》 、基 金合同及其他有关规 定外 ，不得为自己及任何 第三 人谋取利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产； 
7. 依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
8. 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
9. 采取适当合理的措 施使 计算基金份额认购、 申购 、赎回和注销价格的 方法 符合基金
合同等 法律 文件 的规 定； 
10.按 规定 受理 申购 和赎 回 申请， 及时 、足 额支 付赎 回款项 ； 
11.进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
12.编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
13.严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
14.保守 基金商 业秘 密，不 得泄露基 金投 资计划 、投 资意向等 ，除 《基金 法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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15.按照 基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
16.依据 《基金 法》 、基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
17.保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ； 
18. 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为； 
19.组 织并 参加 基金 财产 清 算小组 ，参 与基 金财 产的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ； 
20.因违 反基金 合同 导致基 金财产的 损失 或损害 基金 份额持有 人合 法权益 ，应 当承担 赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21.基金 托管人 违反 基金合 同造成基 金财 产损失 时， 应为基金 份额 持有人 利益 向基金 托
管人追 偿； 
22.按 规定 向基 金托 管人 提 供基金 份额 持有 人名 册资 料； 
23.面临 解散、 依法 被撤销 或者被依 法宣 告破产 时， 及时报告 中国 证监会 并通 知基金 托
管人； 
24.执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决 议； 
25.不 从事 任何 有损 基金 及 其他基 金当 事人 利益 的活 动； 
26.依照 法律法 规为 基金的 利益对被 投资 公司行 使股 东权利， 为基 金的利 益行 使因基 金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
27. 法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 违反 《中 华人 民共和 国证 券法 》行 为的 发生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 或 者职务 之便 为基 金份 额持 有人以 外的 第三 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
17 
（8） 依照 法律 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规和中 国证 监会 禁止 的行 为。 
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金 份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
7 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。 
3.6 基金 经理承 诺 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容 、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。 
内部控制制度是指公 司为 实现内部控制目标而 建立 的一系列组织机制、 管理 方法、操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。 
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。 
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考
核制度 和紧 急应 变制 度等 。 
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内控 制度的有
效执行 。 
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
19 
成本效益原则。公司 应充 分发挥各机构、各部 门及 各级员工的工作积极 性， 运用科学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会
计系统 控制 。 
内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。 
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 、 信 息 技术 系 统 风 险控 制 制 度 以 及岗 位 分 离 制度 、 防 火 墙 制度 、 反 馈 制度 、 保 密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。 
督察长负责组织指导 公司 监察 稽 核 工 作 。 除 应当 回避 的 情 况 外 ， 督 察 长享 有充 分 的 知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。 
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、 内 部 稽核 工作 准 则 等 。 通 过 这 些制 度的 建 立 ，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
20 
§ 4 基金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额20.96 万亿 元， 较上 年增加2.61 万亿
元 ， 增 幅 14.25% ，其中客户贷款总额 11.76 万亿元，较上 年 增 加 1.27 万 亿 元 ， 增 幅
12.13% 。负 债总 额19.37 万亿元 ，较 上年 增加2.47 万亿元 ，增 幅14.61% ，其 中客户 存款 总
额15.40 万 亿元 ，较 上年 增加 1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。 
核心财务指标表现良 好。 积极消化五次降息、 利率 市场化等因素影响， 本集 团实现净
利润2,323.89 亿元 ，较 上 年增长1.53% 。手 续费 及 佣金净 收入1,185.09 亿 元 ，在营 业收 入
中 的 占 比 较 上 年 提 升 0.83 个 百 分 点 。 平 均 资 产 回 报 率 1.18% ， 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率
15.44% ，净 利息 收益 率 2.20% ， 成本 收入 比为 27.49% ，资 本充足率 14.94% ， 均居同 业领 先
水平。 
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环球 金融》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ”， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最 佳 大 型 零 售银 行 奖 ” 及中 国 银 行 业 协会 “ 年 度 最具 社 会 责 任 金融 机 构 奖 ”。 本 集 团 在英
国《银 行家 》2016 年 “世 界银行 1000 强排 名” 中， 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第 2；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
21 
中国建设 银 行 总 行 设资 产托 管 业 务 部 ， 下 设 综合 处、 基 金 市 场 处 、 证 券保 险资 产 市 场
处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
赵观甫，资产托管业 务部 总经理，曾先后在中 国建 设银行郑州市分行、 总行 信贷部、
总 行 信 贷 二 部、 行 长 办 公室 工 作 ， 并 在中 国 建 设 银行 河 北 省 分 行营 业 部 、 总行 个 人 银 行业
务 部 、 总 行 审计 部 担 任 领导 职 务 ， 长 期从 事 信 贷 业务 、 个 人 银 行业 务 和 内 部审 计 等 工 作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 
龚毅，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行北京市分行国 际部 、营业部
并 担 任 副 行 长， 长 期 从 事信 贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务管
理经验 。 
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的 托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2017 年 一季 度
末，中国 建设 银行已 托管 719 只 证券投 资基金 。中 国建设银 行专 业高效 的托 管服务能 力和
业务水 平， 赢得 了业 内的 高度认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年 获得 《 全球 托管 人》 、 《 财资》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律 法 规、 行业 监 管 规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
22 
基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业务 印 章 按 规程
保 管 、 存 放 、使 用 ， 账 户资 料 严 格 保 管， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业务 操 作 区 专门 设 置 ， 封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。 
（二） 监督 流程 
1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子系 统， 对各基金投资运作比 例控 制等情况
进 行 监 控 ， 如发 现 投 资 异常 情 况 ， 向 基金 管 理 人 进行 风 险 提 示 ，与 基 金 管 理人 进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 
3. 根据基金投资运作 监督 情况，定期编写基金 投资 运作监督报告，对各 基金 投资运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。 
4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规交 易， 电话或书面要求基金 管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
23 
§ 5 相关服务机构 
5.1 销售 机构 
5.1.1 直 销机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代 销机 构 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
2 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 
法定代表 人：易 会满 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
3 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 
法定代表 人： 周慕 冰



































 客
服电话：95599 
网址：www.abchina.com 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 
网址：www.boc.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
网址：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
网址：www.cmbchina.com 
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858117 
网址：www.psbc.com 
8 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦 
法定代表 人：李 庆萍 
联系人： 丰靖






电话：010-89937330 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
9 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦 
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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11 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人:李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
12 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 施艺帆 
联系电话 ：021-50979384 
客服电话 ：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
13 杭州银行 股份有 限公司 
注册地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦 
办公地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦 
法定代表 人：陈 震山 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
14 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
网址：www.bosc.cn 
15 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：闫 冰竹 
联系人： 赵姝 
传真：010-66225309 
客户服务 电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
16 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 
法定代表 人：冀 光恒 
联系人： 施传荣 
联系电话 ：021-38523692 
客服电话 ：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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17 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号 
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 张洪玮 
电话：025-58587036 
客服电话 ：95319 
网址：www.jsbchina.cn 
18 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦 
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 叶旻 
联系电话 ：0532-68609960 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
网址：www.qdccb.com 
19 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 任巧超 
联系电话 ：0574-81850830 
客服电话 ：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
20 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：林 复 
联系人： 张小光 
联系电话 ：025-86775342 
客服电话 ：95302 
网址：www.njcb.com.cn 
21 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 曾武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ） 
网址：www.hkbchina.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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22 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 
23 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦 
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦 
法定代表 人：李 光安 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
网址：www.4001961200.com 
24 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
25 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 吴昊 
电话：0451-87792450 
传真：0451-87792450 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
26 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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27 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
28 广州银行 股份有 限公司 
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦 
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-28302021 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
29 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
30 大连银行 股份有 限公司 
注册地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦 
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 朱朱

























































电话：0411-82356695 
传真：0411-82311731

























































客服电话 ：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
31 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内) 
网址：www.hsbank.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
29 
32 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：李 宗唐 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
33 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
法定代表 人：刘 建忠 
联系人： 范亮


































































电话：023-67637962 
传真：023-67637909 
客服电话 ：023-966866 
网址：www.cqrcb.com 
34 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 张建鑫 
联系电话 ：010-64816038 
传真：010-64596546 
客服电话 ：95352 
网址：www.bsb.com.cn 
35 广州农村 商业银 行股份 有 限公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 卢媛薇 
电话：020-28852729 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
36 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号 
法定代表 人：刘 晓勇 
联系人： 钟春苗 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电话 ：96588( 广东省 外加拨 0756) ，4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
30 
37 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 包静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
38 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国) ，96666( 吉林省) 
网址：www.jlbank.com.cn 
39 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 武芳 
电话：0531-68978175 
传真：0531-68978176 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
40 西安银行 股份有 限公司 
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
41 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 朱瑞良 
电话：0512-69868364 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
31 
42 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座 
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 卫奕信 
电话：0351-6819926



传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
43 华融湘江 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦 
法定代表 人：张 永宏 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 
44 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
45 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
46 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 陈铮泓 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22558871 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
32 
47 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号 1 幢1 单元 10101 室 
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号 
法定代表 人：毛 亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
48 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 
49 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号 
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号



法定代表 人： 高 剑飞 
联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
50 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号



办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号 
法定代表 人：王 钧 
联系人： 陈妍宇



电话：0571-87788979 
传真：0571-87788818 
客服电话 ：400-88-96575 
网址：www.zjtlcb.com 
51 
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限
公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号 
法定代表 人：来 煜标 
联系人： 蔡亮 
电话：0571-86209980 
传真：0571-86137150 
客服电话 ：96596 ，4008896596 
网址：www.yhrcb.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
33 
52 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢 
办公地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢 
法定代表 人：马 富华 
联系人： 陈硕 
电话：0571-63280253 
传真：0571-63360418 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.fyrcbk.com 
53 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号 
法定代表 人：马 铁刚 
联系人： 张俊峰 
电话：0431-89115109 
传真：0431-89115154 
客服电话 ：96888-0-1 
网址：http://www.cccb.cn 
54 齐商银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号 
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号 
法定代表 人：杲 传勇 
联系人： 焦浦 
电话：0533-2178888-9907 
传真：0533-6120373 
客服电话 ：96588 
网址：www.qsbank.cc 
55 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号



办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号 
法定代表 人：王 云龙



联系人： 朱光锋



电话：0571-83812315 
传真：0571-82739513 
客服电话 ：96596 
网址：http://www.zjxsbank.com 
代销券 商及 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：周 易 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
网址：www.htsc.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
34 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券
大厦 20 楼 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 乔琳雪 
联系电话 ：021-38565547 
客服电话 ：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座 
法定代表 人：陈 共炎 
联系人： 邓颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城路618
号



办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
网址：www.gtja.com 
5 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 许曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
6 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：周 杰 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 
网址：www.htsec.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
35 
7 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
网址：www.csc108.com 
8 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16、17 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层 
法定代表 人：丁 益 
联系人:金夏 
联系电话:021-62821733 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
9 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
10 中信证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
11 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或 4008895523 
网址: www.swhysc.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
36 
12 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:何耀 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
网址：www.ebscn.com 
13 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、
03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、19、20 、21、
22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛 
联系人： 万玉琳 
联系电话 ：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
14 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室 
法定代表 人：韩 志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人： 王怀春 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
15 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 李欣 
联系电话 ：021-38784580-8918 
客服电话 ：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
16 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司 
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 赵艳青 
联系电话 ：0532-85023924 
客服电话 ：95548 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
37 
网址：www.citicssd.com 
17 信达证券 股份有 限公司 
注册 （ 办公） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 尹旭航 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
网址：www.cindasc.com 
18 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 
19 华西证券 股份有 限公司 
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦



办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
网址: www.hx168.com.cn 
20 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 
法定代表 人：尤 习贵 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com 
21 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 王雯 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
38 
22 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号 
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人:安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
23 上海证券 有限责 任公司 
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼 
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼 
法定代表 人：李 俊杰 
联系人： 邵珍珍 
联系电话 ：021-53686262 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686277 或021-53686100-7008 
网址：www.962518.com 
24 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层 
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
25 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话 ：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
26 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
39 
27 平安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区 金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层 
法定代表 人：詹 露阳 
联系人:石 静武 
联系电话:021-38631117 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
28 国都证券 股份有 限公司 
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层 
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层 
法定代表 人：王 少华 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
29 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：95330 
网址： www.dwzq.com.cn 
30 广州证券 股份有 限公司 
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
31 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 王万君 
联系电话 ：025-58519523 
客服电话 ：95386 
网址：www.njzq.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
40 
32 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号 
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 
网址：www.hazq.com 
33 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层






办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川



















































电话：021-20515589 
传真：021-20515593 
客服电话 ：4008209898



网址：www.cnhbstock.com 
34 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
35 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人:毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话 ：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
41 
36 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 王虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
37 中山证券 有限责 任公司 
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：95329 
网址：http://www.zszq.com 
38 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 范春艳 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
网址：www.ccnew.com 
39 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
法定代表 人：吴 坚 
联系人： 张煜 
联系电话 ：023-63786633 
客服电话 ：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
40 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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41 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
42 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦 
法定代表 人:马跃 进 
联系人:周 欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话 ：4008222111 
网址:www.gszq.com 
43 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
44 大同证券 有限责 任公司 
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
45 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦 
法定代表 人：赵 俊 
联系人： 王一彦 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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46 西部证券 股份有 限公司 
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层 
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
47 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501 
法定代表 人：叶 顺德 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
网址：www.xsdzq.cn 
48 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层 
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
网址：www.ubssecurities.com 
49 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层 
法定代表 人：王 作义 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
网址：www.jyzq.cn 
50 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:甘蕾 
联系电话 ：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
44 
网址：www.wlzq.com.cn 
51 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 、贾鹏 
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话 ：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
52 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵







































联系人： 郭磊












































 
联系电话 ：0731-84403319 
客服电话 ： 95317 
网址:www.cfzq.com 
53 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦 
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 范坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
54 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b ）单 元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 杨莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
55 国融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号 
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层 
法定代表 人：张 智河 
联系人:虞 哲维 
客服电话 ：400-660-9839 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
45 
网址：www.grzq.com 
56 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701 
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C 座5
层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 谭磊 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
57 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼 
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
58 开源证券 股份有 限公司 
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层 
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 袁伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
59 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大厦18
层 
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 马焮 
电话：010-88321967 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
46 
60 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼 
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼 
法定代表 人：吴 玉明 
联系人： 张鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
61 天风证券 股份有 限公司 
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关东 园
路 2 号高 科大厦 四楼 
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号保 利
广场 A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 夏旻



电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 或95391 
网址：www.tfzq.com 
62 首创证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座 
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座 
法定代表 人：吴 涛 
联系人： 张蕴璞 
电话：010-59366245 
传真：010-59366055 
客服电话 ：400-620-0620 
网址：www.sczq.com.cn 
63 
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室 
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
47 
64 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司 
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼 
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
65 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
66 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司 
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218 号1
栋 202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
67 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限
公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室 
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕景 国
际 B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 佘晓峰 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
48 
68 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼2 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ） 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
69 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 张云 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
70 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室 
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
71 中期资产 管理有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1
幢 11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2
层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 
72 
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08 
法定代表 人：李 招弟



联系人： 李艳 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
49 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.zscffund.com



73 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 刘洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
74 
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限
公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809 
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809 
法定代表 人：戎 兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
75 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室 
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
76 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室 
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
50 
77 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
78 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限
公司 
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层 
法定代表 人：张 彦 
联系人： 张燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
79 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层 3001 室 
法定代表 人：周 斌 
联系人： 祖杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话 ：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
80 北京钱景 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158281 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
51 
81 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基
国际大厦15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 许黎婧 
电话：010-65807848 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
82 北京创金 启富投 资管理 有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼
215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 
经济日报 社综合 楼 A 座712 室 
法定代表 人：梁 蓉


 
联系人： 魏素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客 服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
83 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B
单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼



法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
84 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67



办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼 
法定代表 人： 杨 纪峰 
联系人： 吴鹏


 
电话：010-56075718


























 传真：
010-67767615 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
52 
85 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 
注册地址： 上海浦 东杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层 
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 印强明 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://8.gw.com.cn 
86 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层 310 室 
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
87 北京增财 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
88 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼 
法定代表 人：李 兴春 
联系人： 曹怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
53 
89 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
90 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 梁云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
91 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B ，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
92 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 
法定代表 人：胡 学勤 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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93 
中经北证 （北京 ）资产 管 理有限
公司 
注册地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层



办公地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层



法定代表 人： 徐 福贺 
联系人： 李美 
电话：18810595051 
传真：010-68292964 
客服电话 ：400-600-0030 
网址：www.bzfunds.com 
94 中信期货 有限公 司 
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层 
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层 
法定代表 人：张 皓 
联系人： 刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
95 北京虹点 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼16
层 1603 室 
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层 
法定代表 人：胡 伟 
联系人： 陈铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
96 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司 
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室 
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室 
法定代表 人： 李 昭琛 
联系人： 付文红



电话：010-62676405 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
55 
97 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室
-3491 
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯



联系人： 黄敏嫦



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
98 深圳富济 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高新 南
七道惠恒 集团二 期 418 室 
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集
团二期 418 室



法定代表 人：刘 鹏宇



联系人： 杨涛 
电话：0755-83999907-811



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
99 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街
10 号2 栋236 室 
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪
大厦 A 座303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
100 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115
室 
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 王哲宇 
电话： 021-63333389-611 
传真：021-63333390 
客服电话 ：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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101 大泰金石 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路359 号 国睿大 厦
一号楼 B 区4 楼A506 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大厦
15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 何庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
102 
济安财富 （北京 ）资本 管 理有限
公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室 
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中
心 A 座46 层 济 安财富 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 付志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 
103 
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限
公司 
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45
室 
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F 
法定代表 人：钱 昊旻 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 
104 
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司 
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室 
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
57 
105 徽商期货有限责任公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号



办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 
法定代表 人： 吴 国华 
联系人： 蔡芳 
电话：0551-62862801 
传真：0551-62865899 
客服电话 ：4008-878-707 
网址：www.hsqh.net 
106 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108 
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108



法定代表 人：王 伟刚



联系人： 丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话 ：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
107 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 
法定代表 人： 钱 燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话 ：95177 
网址：www.snjijin.com 
108 
北京广源达信投资管理有限公
司 
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号C 座
六层 605 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层



法定代表 人： 齐 剑辉 
联系人： 姜英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话 ：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
109 上海万得投资顾问有限公司 
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼 B 座 
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号8 楼 
法定代表 人：王 廷富



联系人： 徐亚丹 
电话：021-51327185 
传真：021-50710161






客服电话 ：400-821-0203 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
58 
110 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507 
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507 
法定代表 人：钟 斐斐 
联系人： 吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话 ：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
111 上海云湾投资管理有限公司 
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层 
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层 
法定代表 人： 戴 新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话 ：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
112 
上海中正达广投资管理有限公
司 
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室



办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室



法定代表 人：黄 欣



联系人： 戴珉微



电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
客服电话 ：400-6767-523 
网址：www.zzwealth.cn 
113 
南京途牛金融信息服务有限公
司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号



办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 
法定代表 人： 宋 时琳 
联系人： 贺杰 
电话：025-86853969-66727 
客服电话 ：4007-999-999 
网址：http://jr.tuniu.com 
114 东海期货有限责任公司 
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、
29 号 
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东海 证
券大厦 8 楼 
法定代表 人： 陈 太康 
联系人： 李天雨 
电话：021-68757102 
传真：021-68757102 
客 服电话 ：95531/4008888588 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
59 
网址：www.qh168.com.cn 
115 弘业期货股份有限公司 
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号 
办公地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大厦
2-10 楼 
法定代表 人： 周 剑秋 
联系人： 孙朝旺 
电话：025-52278870 
传真：025-52250114 
客服电话 ：4008281288 
网址：www.ftol.com.cn 
116 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ） 
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号太 平
金融大厦1503 室 
法定代表 人： 王翔 
联系人： 蓝杰 
电话： 021-65370077 
传真：021-55085991 
客服电话 ：400-820-5369 
网址：www.jiyufund.com.cn 
117 
深圳市金斧子基金销售有限公
司 
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼


 
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼



法定代表 人：赖 任军 
联系人： 张烨


 
电话：0755-66892301 
传真：0755-66892399 
客服电话 ：400-9500-888 
网址：www.jfzinv.com 
118 
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼
22 层2603-06 
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层 
法定代表 人： 陈超






联系人： 江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89189566 
客服电话 ：95118





 
网址：jr.jd.com 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
60 
119 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路687 号1 幢2 楼
268 室



办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座 8 层 
法定代表 人：李 一梅



联系人： 仲秋玥



电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话 ：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
120 大河财 富基 金销 售有 限公 司 
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋20 层 1.2 号 
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋20 层1.2 号 
法定代表 人： 王荻 
联系人： 潘建 
电话：0851-88405605 
传真：0851-88405602 
客服电话 ：0851-88235678 
网址：www.urainf.com 
121 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.2 登记 机构 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 
法定代 表人 ：张 海波 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763868 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
61 
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ：陈 熹 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
62 
§ 6 基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2013 年8 月20 日 证监 许可 [2013]1091 号 文注 册募集 。 
本基金 为契 约型 开放 式基 金。基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2015 年 5 月 14 日至
2015 年5 月26 日， 共募 集 2,982,917,327.01 份 基 金份额 ，募 集户 数 为26,697 户。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 7 基金合同的生效 
一、基 金的 备案 条件 
 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基 金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 份额 持有 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理人 依据 法律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ，并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资，自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
 
二、基 金合 同的 生效 
 
本基金 合同 于2015 年5 月29 日正 式生 效。 自基 金合 同生效 日起 ，本 基金 管理 人正式 开
始管理 本基 金。 
 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元的 ，基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ；连 续60 个工作 日出 现
前 述 情 形 的 ，基 金 管 理 人应 当 向 中 国 证监 会 报 告 并提 出 解 决 方 案， 如 转 换 运作 方 式 、 与其
他基金 合并 或者 终止 基金 合同等 ，并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 
 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 8 基金份额的申购和赎 回 
8.1 申购 与赎回 场所 
本基金的申购与赎回 将通 过销售机构进行。具 体的 销售网点将由基金管 理人 在招募说
明 书 更 新 或 其他 相 关 公 告中 列 明 。 基 金管 理 人 可 根据 情 况 变 更 或增 减 销 售 机构 ， 并 予 以公
告 。 基 金 投 资人 应 当 在 销售 机 构 办 理 基金 销 售 业 务的 营 业 场 所 或按 销 售 机 构提 供 的 其 他方
式办理 基金 份额 的申 购与 赎回。 
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间 
本基金的赎回开放日 为每 周一，若该日为非工 作日 ，则不予开放。具体 办理 时间为上
海 证 券 交 易 所、 深 圳 证 券交 易 所 的 正 常交 易 日 的 交易 时 间 ， 但 基金 管 理 人 根据 法 律 法 规、
中 国 证 监 会 的要 求 或 本 基金 合 同 的 规 定公 告 暂 停 申购 、 赎 回 时 除外 。 基 金 管 理 人 可 以 调整
本基金 的开 放频 率和 开放 时间， 由基 金管 理人 在调 整前的 三个 工作 日予 以公 告。 
基金合同生效后，若 出现 新的证券交易市场、 证券 交易所交易时间变更 或其 他特殊情
况 ， 基 金 管 理人 将 视 情 况对 前 述 开 放 日及 开 放 时 间进 行 相 应 的 调整 ， 但 应 在实 施 日 前 依照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
在本基 金的 保本 期内 ，一 般不接 受申 购申 请 （ 包括 转换转 入） 。特 殊情 况经 基金管 理人
与基金 托管 人、 保证 人协 商并报 监管 部门 备案 后可 接受申 购申 请 （ 包括 转换 转入） 。具 体规
则由基 金管 理人 在开 始办 理申购 的具 体日 期前 依照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在指 定媒 体
上予以 公告 。本 基金 保本 到期后 的申 购业 务 （ 包括 转换转 入） 见届 时发 布的 相关公 告， 由基
金管理 人在 开始 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 上公 告。 
本基金 已 于2015 年8 月24 日开 始办 理赎 回业 务。 
基金投资人在基金合 同约 定之外的日期和时间 提出 申购、赎回申请的， 其基 金份额申
购、赎 回价 格为 下次 办理 基金份 额申 购、 赎回 时间 所在开 放日 的价 格。 
8.3 申购 与赎回 的原 则 
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、基金 份额持 有人赎 回时 ，除基金 合同 另有规 定外 ，基金管 理人 按“先 进先 出”的 原
则 ， 对 该 持 有人 账 户 在 该销 售 机 构 托 管的 基 金 份 额进 行 处 理 ， 即注 册 登 记 确认 日 期 在 先的
基 金 份 额 先 赎回 ， 注 册 登记 确 认 日 期 在后 的 基 金 份额 后 赎 回 ， 以确 定 被 赎 回基 金 份 额 的持
有期限 和所 适用 的赎 回费 率； 
5 、 若 保 本 周 期 到 期 后 ， 本 基 金 不 符 合 保 本 基 金 存 续 条 件 ， 变 更 为 非 保 本 的 股 票 型 基
金 ， 则 变 更 后 对 所 有 基 金 份 额 的 赎 回 按 照 “ 先 进 先 出 ” 的 原 则 ， 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费
率。 
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
8.4 申购 与赎回 的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人申购基金份额 时， 必须全额交付申购款 项， 否则所提交的申购申 请无 效。投资
人在提 交赎 回申 请时 须持 有足够 的基 金份 额余 额， 否则所 提交 的赎 回申 请无 效。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生
巨额赎 回 时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有效 申请 ，投资 人可 在 T+2 日后( 包括该 日)到 销售网点 柜台 或以销 售机 构规定的 其他
方 式 查 询 申 请的 确 认 情 况。 若 申 购 不 成功 ， 则 申 购款 项 退 还 给 投资 人 。 销 售机 构 对 申 购和
赎 回 申 请 的 受理 并 不 代 表申 请 一 定 成 功， 而 仅 代 表销 售 机 构 确 实接 收 到 申 请。 申 购 和 赎回
的确认 以登 记机 构的 确认 结果为 准。 
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制 
1 、本基 金首次 申购和 追加 申购的最 低金 额均 为 10 元，各销 售机 构在符 合上 述规定 的
前 提 下 ， 可 根据 情 况 调 高首 次 申 购 和 追加 申 购 的 最低 金 额 ， 具 体以 销 售 机 构公 布 的 为 准，
投资人需 遵循 销售机 构的 相关规定 。本 基金单 笔赎 回申请不 低于 1 份 ，投资 人全额赎 回时
不 受 上 述 限 制。 各 销 售 机构 在 符 合 上 述规 定 的 前 提下 ， 可 根 据 情况 调 高 单 笔最 低 赎 回 份额
要求， 具体 以销 售机 构公 布的为 准， 投资 人需 遵循 销售机 构的 相关 规定; 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制； 
3 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制； 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 上述对 申购 的金额 和
赎回的 份额 的数 量限 制， 基金管 理人 必须 在调 整生 效前依 照 《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在
指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 
8.6 申购 费用和 赎回 费用 
1 、 在 本基 金的 保本 期内 ， 一般不 接受 申购 申请 。 特 殊情况 经基 金管 理人 与基 金托管 人、
保证人 协商 并报 中国 证监 会备案 后可 接受 申购 申请 ， 具体规 则由 基金 管理 人在 开始办 理申 购
的具体 日期 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 公告 。 申 购费 率不高 于基 金 申
购金额 的 5% ， 具体 费率 以 届时公 告为 准。 
在本基 金保 本期 到期 后 ， 如 转入下 一保 本期 ， 本基 金过 渡期申 购费 用采 用前 端收 费模式 。
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.2%， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ： 
购买金 额（M） 申购费 率 
M＜100 万 1.2% 
100 万 ≤M ＜500 万 0.8% 
500 万 ≤M ＜1000 万 0.4% 
M≥100 0 万 每笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。 
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 潜 力新蓝 筹股
票型证 券投 资基 金” ，申 购 费率不 高于 基金 申购 金额 的 5% ，具 体费 率以 届时 公 告为准 。 
2 、 本基 金赎 回费 率不 高 于 2.0% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天 ，1.5 年为 547 天 ） 。 具 体如下 表所 示： 
申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率 赎回费 归入 基金 财产 比例 
N ＜1.5 年 2.0% 
(1)投 资人 持续 持有 期少 于 30 日 赎回 时， 赎
回费全 额计 入 基 金财 产 ； 
(2)投 资人 持续 持有 期长 于 30 日但 少 于 3 个
月 赎 回时 ， 赎回 费归 入 基金 财 产的 比 例不 低
于 75% ； 
(3) 投 资 人 持 续持 有 期 长于 3 个 月 赎回
时， 赎回 费归 入基 金财 产 的比例 不低 于 50% ； 
1.5 年 ≤N ＜3 年 1.0% 不低 于 50% 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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N ≥3 年 0 0 
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 人 赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例 见 上表 。 
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 潜 力新蓝 筹股
票型证 券投 资基 金” ，赎 回 费率最 高不 超 过5% ，具 体 费率以 届时 公告 为准 。 
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 公告 。 
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 。 基 金管 理人 可以 在不违 背法 律法 规规 定及 基 金合 同约 定
的情况 下根 据市 场情 况制 定基金 促销 计划 ， 针对 基金 投资人 定期 和不 定期 地开 展基金 促销 活
动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基 金管 理人 可以按 中国 证监会 要求 履行 必要 手续 后， 对基 金投资
人 适当 调整 基金 申购 费率 、赎回 费率 和转 换费 率。 
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算 
1 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ： 
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 申 购费 率) 
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值 
例： 某 投资 人投资 10 万元 申购本 基金 ， 假设 对 应费 率为 1.2%， 申购 当日 基金 份额净 值
为1.180 元 ，则 其可 得到 的申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2%) ＝98,814.23 元 
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元 
申购份 额 =98,814.23/1.180= 83,740.87 份 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 公式 为： 
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份 额净 值 ? 赎 回费 率 
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份 额净 值 ? 赎 回费 用 
例： 某 投资 人赎 回本 基金10 万份 基金 份额 ， 赎 回费 率 为2.0%， 假 设赎 回当 日基 金份额
净值 是1.308 元 ，则 其可 得到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝100,000 ×1.308＝130,800 元 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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赎回费 用＝130,800 ×2.0% ＝2,616 元 
净赎回 金额 ＝130,800 －2,616 ＝128,184 元 
3 、基 金份 额净 值的 计算 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况， 经中国 证监
会同意 ， 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金基 金份 额净值 的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第4 位四 舍五 入， 由此产 生的 收益 或 损 失由 基金财 产承 担 。 
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式 
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除相 应的费 用后 ， 以当 日基 金份 额净值 为
基准计 算， 上述 涉及 基金 份额的 计算 结果 均保 留到 小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分
舍弃 ， 舍 弃部 分归入 基金 财产 ； 上 述涉 及金额 的计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留到 小数 点
后两位 ，由 此产 生的 收益 或损失 由基 金财 产承 担。 
 5、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金额为按实际确 认的 有效赎回份额以当日 基金 份额净值为基准来计 算并 扣除相应
的费用 ， 计算 结果 保 留到 小数点 后 2 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产 生的 误
差计入 基金 财产 。 
8.8 申购 与赎回 的登 记 
投资人申 购基 金成功 后， 基金登记 机构 在 T+1 日为 投资人登 记权 益并办 理注 册登记 手
续，投 资人 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金份 额。 
投资人赎 回基 金成功 后， 基金登记 机构 在 T+1 日为 投资人办 理扣 除权益 的注 册登记 手
续。 
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 注册登记办理时间进 行调 整，但不
得实质 影响 投资 人的 合法 权益， 并最 迟于 实施 前依 照 《信 息披 露办 法》 的 有关 规定在 指定 媒
体公告 。 
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式 
在本基 金的 保本 周期 内， 一般不 接受 申购 申请 （包 括转换 转入 ） 。 特殊 情况 经基金 管理
人与基 金托 管人 、 保 证人 协商并 报监 管部 门备 案后 可接受 申购 申请 （包 括转 换转入 ） 。 若开
放申购 期发 生下 列情 况时 ，基金 管理 人可 拒绝 或暂 停接受 投资 人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述 第 1 、2、3 、5 、6 项暂停 申购 情形时 ，基 金管理人 应当 根据有 关规 定在指 定
媒 体 上 刊 登 暂停 申 购 公 告。 如 果 投 资 人的 申 购 申 请被 拒 绝 ， 被 拒绝 的 申 购 款项 将 退 还 给投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基 金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、为保 护基金 份额持 有人 的利益， 基金 管理人 可在 保本周期 到期 前 30 日内 视情况 暂
停本基 金的 日常 赎回 和转 换转出 业务 ； 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形时，基 金管 理人应在当日报中国 证监 会备案，已确认的赎 回申 请，基金
管 理 人 应 足 额支 付 ； 如 暂时 不 能 足 额 支付 ， 应 将 可支 付 部 分 按 单个 账 户 申 请量 占 申 请 总量
的比例 分 配给 赎回申 请人 ，未支付 部分 可延期 支付 。若出现 上述 第 4 项所述 情形，按 基金
合 同 的 相 关 条款 处 理 。 基金 份 额 持 有 人在 申 请 赎 回时 可 事 先 选 择将 当 日 可 能未 获 受 理 部分
予以撤 销。 在暂 停赎 回的 情况消 除时 ，基 金管 理人 应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。 
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当
日 受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取
消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择
取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回
申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类
推 ， 直 到 全 部赎 回 为 止 。如 投 资 人 在 提交 赎 回 申 请时 未 作 明 确 选择 ， 投 资 人未 能 赎 回 部分
作自动 延期 赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申 请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的其 他方 式在 3 个交 易日内通 知基 金份额 持有 人，说明 有关 处理方 法， 同时在指 定媒
体上刊 登公 告。 
8.12 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式 
发生 《 基金 合同 》 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项，但 基金 管理 人有 正当 理由认 为
需 要 暂 停 基 金申 购 、 赎 回申 请 的 ， 应 当报 经 中 国 证监 会 批 准 或 备案 。 基 金 管理 人 应 当 在至
少一家 指定 媒体 刊登 暂停 公告 。 
8.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1 、发生上述暂停申 购或赎 回情况的，基金管 理人当 日应及时 向 中 国 证监 会 备案 ， 并
在规定 期限 内在 指定 媒体 上刊登 暂停 公告 。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 体 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。 
8.14 基 金转换 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
71 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理的其他 基 金 之 间 的转 换 业 务 ， 基金 转 换 可 以收 取 一 定 的 转换 费 ， 相 关规 则 由 基 金管
理 人 届 时 根 据相 关 法 律 法规 及 本 基 金 合同 的 规 定 制定 并 公 告 ， 并提 前 告 知 基金 托 管 人 与相
关机构 。 
8.15 定 投计划 
基金管理人可以为投 资人 办理定期定额投资计 划， 具体规则由基金管理 人另 行规定。
投 资 人 在 办 理定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自行 约 定 每 期扣 款 金 额 ， 每期 扣 款 金 额必 须 不 低 于基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 
8.16 基 金的转 托管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。 
8.17 基 金的非 交易 过户 
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。 
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。 
8.18 基 金的冻 结和 解冻 
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认可、 符合 法律 法规 的其 他情况 下的 冻结 与解 冻。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
72 
§ 9 保本和保本保障机制 
一、基 金的 保本 
（一） 保本 条款 
本基金第一个保本周 期到 期日，如按基金份额 持有 人认购并持有到期的 基金 份额与到
期 日 基 金 份 额净 值 的 乘 积加 上 其 认 购 并持 有 到 期 的基 金 份 额 累 计分 红 款 项 之和 计 算 的 总金
额 低 于 其 保 本金 额 ， 差 额部 分 即 为 保 本赔 付 差 额 ，则 基 金 管 理 人应 补 足 该 差额 ， 并 在 保本
周 期 到 期 日 后二 十 个 工 作日 内 （ 含 第 二十 个 工 作 日， 下 同 ） 将 该差 额 支 付 给基 金 份 额 持有
人，保 证人 对此 提供 不可 撤销的 连带 责任 保证 。 
其后各保本周期到期 日， 如按基金份额持有人 过渡 期申购、或从上一保 本周 期转入当
期 保 本 周 期 并持 有 到 期 的基 金 份 额 与 到期 日 基 金 份额 净 值 的 乘 积加 上 该 部 分基 金 份 额 在当
期 保 本 周 期 内的 累 计 分 红款 项 之 和 计 算的 总 金 额 低于 其 保 本 金 额， 差 额 部 分即 为 保 本 赔付
差额， 由当 期有 效的 《 基 金合同 》 、 《 保证合 同》 或 《风险 买断 合同》 约定 的基金 管理 人或
保本义 务人 将该 差额 （即 保本赔 付差 额） 支付 给基 金份额 持有 人。 
第一个保本周期的保 本金 额，为基金份额持有 人认 购并持有到期的基金 份额 的投资金
额 ， 即 基 金 份额 持 有 人 认购 并 持 有 到 期的 基 金 份 额的 净 认 购 金 额、 认 购 费 用及 募 集 期 间的
利 息 收 入 之 和。 其 后 各 保本 周 期 的 保 本金 额 为 过 渡期 申 购 并 持 有到 期 的 基 金份 额 在 份 额折
算 日 的 资 产 净值 及 其 过 渡期 申 购 费 用 之和 以 及 上 一保 本 周 期 转 入当 期 保 本 周期 并 持 有 到期
的基金 份额 在份 额折 算日 的资产 净值 。 
 
（二） 保本 周期 
本基金的保本周期每 三年 为一个周期。本基金 第一 个保本周期自基金合 同生 效日起至
三 年 后 的 对 应日 止 ； 本 基金 第 一 个 保 本周 期 后 的 各保 本 周 期 自 本基 金 届 时 公告 的 保 本 周期
起 始 之 日 起 至三 年 后 对 应日 止 。 如 该 对应 日 为 非 工作 日 ， 则 顺 延至 下 一 个 工作 日 。 基 金管
理人将 在保 本周 期到 期前 公告到 期处 理规 则， 并确 定下一 个保 本周 期的 起始 时间。 
 
（三） 适用 保本 条款 的情 形 
1 、基金 份额持 有人认 购、 或过渡期 申购 、或从 上一 保本周期 转入 当期保 本周 期并持 有
到期的 基金 份额 。 
2 、 对 于 认 购 、 或 过 渡 期 申 购 、 或 从 上 一 保 本 周 期 转 入 当 期 保 本 周 期 并 持 有 到 期 的 份
额 ， 基 金 份 额持 有 人 无 论选 择 赎 回 、 转换 、 转 入 下一 保 本 周 期 还是 转 型 为 “南 方 潜 力 新蓝
筹股票 型证 券投 资基 金” ，都同 样适 用保 本条 款。 
 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
73 
（四） 不适 用保 本条 款的 情形 
1 、在保 本周期 到期日 ，按 基金份额 持有 人认购 、或 过渡期申 购、 或从上 一保 本周期 转
入 当 期 保 本 周期 并 持 有 到期 的 基 金 份 额与 保 本 周 期到 期 日 基 金 份额 净 值 的 乘积 加 上 该 部分
基金份 额在 当期 保本 周期 内的累 计分 红款 项之 和计 算的总 金额 不低 于其 保本 金额的 ； 
2 、基金 份额持 有人认 购、 或过渡期 申购 、或从 上一 保本周期 转入 当期保 本周 期，但 在
基金保 本周 期到 期日 前（ 不包括 该日 ）赎 回或 转换 转出的 本基 金的 基金 份额 ； 
3 、未经 保证人 书面同 意提 供保证， 基金 份额持 有人 在本保本 周期 内申购 或转 换转入 的
基金份 额； 
4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止的 情形 ； 
5 、在保 本周期 内发生 本基 金与其他 基金 合并或 更换 基金管理 人的 情形， 且保 证人不 同
意继续 承担 保证 责任 ； 
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日 ） 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少； 
7 、因不 可抗力 的原因 导致 基金投资 亏损 ；或因 不可 抗力事件 直接 导致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同》 规定 的其 他情 形基金 管理 人
免于履 行保 本义 务的 。因 不可抗 力事 件直 接导 致保 证人无 法履 行保 证责 任的 。 
 
二、保 本保 障机 制 
为确保履行保本条款 ，保 障基金份额持有人利 益， 基金管理人通过与保 证人 签订保证
合 同 或 与 保 本义 务 人 签 订风 险 买 断 合 同， 由 保 证 人为 本 基 金 的 保本 提 供 连 带责 任 保 证 或者
由 保 本 义 务 人为 本 基 金 承担 保 本 偿 付 责任 ， 或 者 通过 中 国 证 监 会认 可 的 其 他方 式 ， 以 保 证
符合条 件的 基金 份额 持有 人在保 本周 期到 期时 可以 获得保 本金 额保 证。 
本基金第一个保本周 期由 重庆市三峡担保集团 有限 公司作为保证人，为 基金 管理人的
保本义 务提 供连 带责 任担 保。 
本基金第一个保本周 期后 各保本周期的保证人 或保 本义务人以及保本保 障的 额度，由
基 金 管 理 人 在当 期 保 本 周期 开 始 前 公 告。 本 基 金 第一 个 保 本 周 期后 各 保 本 周期 的 保 本 保障
机制按 届时 签订 的保 证合 同或风 险买 断合 同确 定。 
在本基金第一个保本 周期 结束后，基金管理人 将根 据第一个保本周期结 束后 各保本周
期 的 保 本 保 障机 制 、 保 证人 或 保 本 义 务人 情 况 和 届时 签 署 的 保 证合 同 或 风 险买 断 合 同 ，披
露 各 保 本 周 期的 保 证 合 同或 风 险 买 断 合同 的 主 要 内容 及 全 文 。 保证 人 或 保 本义 务 人 承 诺继
续 对 下 一 个 保本 周 期 提 供担 保 或 担 任 保本 义 务 人 的， 与 基 金 管 理人 另 行 签 署保 证 合 同 或风
险买断 合同 。 
当期保本周期结束后 ，基 金管理人有权变更下 一个 保本周期的保本保障 机制 ，并另行
确 定 保 本 义 务人 或 保 证 人， 此 项 变 更 事项 无 需 召 开基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议通 过 。 但 是基南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
74 
金 管 理 人 应 当将 涉 及 新 保本 义 务 人 或 保证 人 的 有 关资 质 情 况 、 新签 订 的 风 险买 断 合 同 或保
证合同 等向 中国 证监 会报 备。 
本基金变更保本保障 机制 的，应当另行与保证 人或 保本义务人签署保证 合同 或风险买
断合同。 
 
三、保 本周 期内 保证 人或 保本义 务人 的增 加或 更换 
保本周期内，保证人 或保 本义务人出现足以影 响其 履行担保责任能力或 偿付 能力情形
的 ， 应 在 该 情形 发 生 之 日起 三 个 工 作 日内 通 知 基 金管 理 人 以 及 基金 托 管 人 。基 金 管 理 人在
接到通 知之 日起 三个 工作 日内应 将上 述情 况报 告中 国证监 会并 提出 处理 办法 。 
（一 ） 因 保证 人或 保本 义务 人歇业 、停 业、 被吊 销企 业法人 营业 执照 、宣 告破 产或其 他
已 丧 失 继 续 履行 担 保 责 任能 力 或 偿 付 能力 的 情 况 ；或 者 因 保 证 人或 保 本 义 务人 发 生 合 并或
分 立 ， 由 合 并或 分 立 后 的法 人 或 者 其 他组 织 承 继 保证 人 的 权 利 和义 务 的 情 况下 更 换 保 证人
或 保 本 义 务 人； 或 者 基 金管 理 人 根 据 基金 合 同 约 定在 原 有 保 证 人或 保 本 义 务人 之 外 增 加新
的 保 证 人 或 保本 义 务 人 ，无 须 召 开 基 金份 额 持 有 人大 会 。 基 金 管理 人 应 当 将涉 及 新 保 本义
务 人 或 保 证 人的 有 关 资 质情 况 、 新 签 订的 风 险 买 断合 同 或 保 证 合同 等 向 中 国证 监 会 报 备，
并依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 至少 一家 指定 媒体上 公告 保证 人或 保本 义务人 的有 关
事项以 及基 金管 理人 与新 保证人 签订 的 《 保证 合同》 或者基 金管 理人 与新 保本 义务人 签订 的
《风险 买断 合同 》。 
（二 ） 除 上述 第 （ 一） 款或 其他基 金合 同另 有约 定的 情形外 ，保 本周 期内 更换 保证人 或
保 本 义 务 人 必须 经 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 通 过 。新 任 保 证 人 或保 本 义 务 人由 基 金 管 理人
提 名 ， 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通 过， 并 报 中 国证 监 会 备 案 后生 效 。 基 金管 理 人 应 与新
的保证 人或 保本 义务 人签 订 《 保证 合同 》 或 《 风险 买 断合同 》 ，在 中国 证监 会 备案后 依照 《 信
息披露 办法 》 在至 少一 家指 定媒体 上公 告保 证人 或保 本义务 人的 有关 事项 以及 基金管 理人 与
新保证 人签 订的 《保 证合 同》或 者基 金管 理人 与新 保本义 务人 签订 的《 风险 买断合 同》 。 
（三 ） 新 增或 更换 的新 任保 证人或 保本 义务 人必 须具 有法律 法规 和中 国证 监会 规定的 担
任基金 保证 人或 保本 义务 人的资 质和 条件 ，并 符合 基金份 额持 有人 的利 益。 
（四 ） 保 证人 或保 本义 务人 更换后 ，原 保证 人或 保本 义务人 承担 的所 有与 本基 金保证 责
任 或 偿 付 责 任相 关 的 权 利义 务 由 继 任 的保 证 人 或 保本 义 务 人 承 担， 在 新 任 保证 人 或 保 本义
务人接 任之 前， 原保 证人 或保本 义务 人应 继续 承担 保证责 任。 
原保证人或保本义务 人职 责终止的，原保证人 或保 本义务人应妥善保管 保 本周 期 内 保
证 业 务 资 料 ， 及 时 向 基 金 管 理 人 和 新 任 保 证 人 或 保 本 义 务 人 办 理 保 证 业 务 资 料 的 交 接 手
续，基 金管 理人 和新 任保 证人或 保本 义务 人应 及时 接收。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
75 
§ 10 基金保本的保证 
本节所述基金保本的 保证 责任仅适用于第一个 保本 周期。本基金第一个 保本 周期由重
庆市三 峡担 保集 团有 限公 司作为 保证 人。 
一、保 证人 基本 情况 
1 、保 证人 名称 
重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司 
2 、住 所 
重庆市 渝北 区青 枫北 路 12 号3 幢 
3 、办 公地 址 
重庆市 渝北 区青 枫北 路 12 号3 幢 
4 、法 定代 表人 
李卫东 
5 、成 立时 间 
2006 年4 月 
6 、组 织形 式 
股份有 限公 司 
7 、注 册资 本 
465,000 万 人民 币 
8 、经 营范 围 
许可经营项目：贷款 担保 、票据承兑担保、贸 易融 资担保、项目融资担 保、 信用证担
保等融 资性 担保 业务 ；再 担保、 债券 发行 担保 （按 许可证 核定 期限 从事 经营 ） 。诉 讼保 全担
保 业 务 ， 履 约担 保 业 务 ，与 担 保 业 务 相关 的 融 资 咨询 、 财 务 顾 问等 中 介 服 务， 以 自 有 资金
进行投 资。 （ 以上 经营 范围 法律、 行政 法规 禁止 的不 得经营 ，法 律、 行政 法规 限制的 取得 许
可或审 批后 方可 从事 经营 ）。 
9 、其 他 
重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司 （以 下简 称“ 三峡 担保集 团” ）于 2006 年 9 月正式 挂
牌成立， 目前 实收货 币注 册资本金 人民 币 46.50 亿 元，是全 国注 册资本 规模 最大的政 策性
担 保 机 构 之 一。3 家 股 东为 重 庆 渝 富 资产 经 营 管 理集 团 有 限 公 司、 三 峡 资 本控 股 有 限 责任
公 司 和 国 开 金融 有 限 责 任公 司 ， 是 全 国唯 一 具 备 省级 地 方 政 府 、超 大 型 央 企和 国 家 级 政策
性银行 股东 背景 的全 资国 有大型 综合 性担 保集 团。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
76 
2011 年 中诚 信国际 信用评 级有限公 司、 上海新 世纪 资信评估 投资 服务有 限公 司、联 合
资 信 评 估 有 限公 司 、 鹏 元资 信 评 估 有 限公 司 评 定 重庆 市 三 峡 担 保集 团 有 限 公司 主 体 长 期信
用等级 为AA+ 。 
10 、保 证人 对外 承担 保证 责任的 情况 
截至 2016 年 末 ， 集 团 母 公 司 累 计 对 外 担 保 余 额 为 1084.41 亿 元 ， 传 统 融 资 性 担 保
219.26 亿 元， 债券 担 保 318.00 亿元 ，基 金担 保 523.64 亿 元， 非融 资担 保及 其 他 23.51 亿
元。根 据重 庆市 金融 办出 具的 《关 于重 庆三峡 担保 集团股 份有 限公 司相 关请 示的复 函 》 （ 渝
金函[2015]257 号） ，监 管口径 融资 性担 保责 任余 额为 326.21 亿元 ，其 中 ，债券 担保 责任
余额 为 106.95 亿元 ，贷 款 担保责 任余 额 98.92 亿元 ，其他 融资 性担 保责 任余 额 120.34 亿
元；结 合集 团当 期净 资 产55.01 亿元 ，融 资性 担保 放大倍 数 5.93 。 
二 、保 证人 与基 金公 司签 订 《南 方丰 合保 本混 合型 证券投 资基 金保 证合 同》 。基金 份额
持 有 人 购 买 基金 份 额 的 行为 视 为 同 意 该保 证 合 同 的约 定 。 本 基 金由 保 证 人 提供 不 可 撤 销的
连 带 责 任 担 保， 保 证 范 围为 基 金 持 有 人认 购 并 持 有到 期 的 基 金 份额 与 保 本 周期 到 期 日 基金
份 额 净 值 的 乘积 加 上 其 认购 并 持 有 到 期的 基 金 份 额累 计 分 红 款 项之 和 计 算 的总 金 额 低 于其
保本金 额的 差额 部分 。保 证人承 担保 证责 任的 最高 限额不 超 过31 亿元 。 
三、如果符合条件的 基金 份额持有人认购并持 有到 期的基金份额与到期 日基 金份额净
值 的 乘 积 加 上其 认 购 并 持有 到 期 的 基 金份 额 累 计 分红 款 项 之 和 计算 的 总 金 额低 于 其 保 本金
额,且基 金管理 人无 法全额 履行保 本义务 的，基 金管 理人应 按照《 保证合 同》 的有关 约定，
在保本 周期 到期 日 后5 个 工作日 内， 向保 证人 发出 书面 《履 行保 证责任 通知 书》 ， 《 履行 保
证责任 通知 书 》 应 当载 明基 金管理 人应 向基 金份 额持 有人支 付的 本基 金保 本赔 付差额 总额 、
基 金 管 理 人 已自 行 偿 付 的金 额 、 需 保 证人 清 偿 的 金额 以 及 本 基 金在 基 金 托 管人 处 开 立 的账
户信息 。保 证人 应在 收到 基金管 理人 发出 的《 履行 保证责 任通 知书 》后 的 5 个工作 日内,将
《履行 保证 责任 通知 书 》 载 明的清 偿款 项划 入本 基金 在基金 托管 人处 开立 的账 户中， 由基 金
管 理 人 将 该 金额 支 付 给 基金 持 有 人 。 保证 人 将 清 偿款 项 全 额 划 入本 基 金 在 基金 托 管 人 处开
立的账 户中 后即 为全 部履 行了担 保责 任， 无须 对基 金份额 持有 人逐 一进 行清 偿。 
四、除本 合同 第十二 部分 所指的“ 更换 保证人 的,原 保证人承 担的 所有与 本基 金担保 责
任相关 的权 利义 务由 继任 的保证 人承 担” 以及 下列 除外责 任外,保 证人 不得 免 除担保 责任 。 
1 、在保 本周期 到期日 ，按 基金份额 持有 人认购 并持 有到期的 基金 份额与 到期 日基金 份
额 净 值 的 乘 积加 上 其 认 购并 持 有 到 期 的基 金 份 额 累计 分 红 款 项 之和 计 算 的 总金 额 不 低 于本
基金为 基金 份额 持有 人认 购并持 有到 期的 基金 份额 提供的 认购 保本 金额 ； 
2 、基金 份额持 有人认 购， 但在基金 保本 周期到 期日 前（不包 括该 日）赎 回或 转换出 本
基金的 基金 份额 ； 
3 、未经 保证人 书面同 意提 供保证， 基金 份额持 有人 在本保本 周期 内申购 或转 换转入 的
基金份 额； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止情 形而 终止 的； 
5 、在保 本周期 内发生 本基 金与其他 基金 合并或 更换 基金管理 人的 情形， 且保 证人不 同
意继续 承担 保证 责任 ； 
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） ，基 金份 额发生 的任 何形 式的 净值 减少； 
7 、未经 保证人 书面同 意修 改《基金 合同 》条款 ，可 能加重保 证人 保证责 任的 ，但根 据
法律法 规要 求进 行修 改的 除外； 
8 、因不 可抗力 的原因 导致 基金投资 亏损 ；或因 不可 抗力事件 直接 导致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同》 规定 的其 他情 形基金 管理 人
免于履 行保 本义 务的 。 
9 、因 不可 抗力 事件 直接 导 致保证 人无 法履 行保 证责 任的。 
五、因不可抗力事件 直接 导致任何一方无法按 约定 履行全部或部分义务 或延 迟履行义
务的( 视 不 可抗 力 事 件的 影响 程 度 而 定), 该 方 将免 于承 担 责 任, 但应 及 时 通知 他方 不 可 抗力
事 件 的 发 生 及其 影 响 并 提供 相 应 的 证 明文 件 。 不 可抗 力 事 件 是 指无 法 预 见 、无 法 避 免 并无
法 克 服 的 客观 情 况, 包括 地震 、 台 风 、火 灾 、 水灾 等自 然 灾 害, 以及 罢 工 、政 治动 乱 、 战争
等事件 。 
六、保本周期届满时 ，保 证人同意继续提供保 本保 障或基金管理人和基 金托 管人认可
的 其 他 机 构 继续 提 供 保 本保 障 ， 并 与 基金 管 理 人 就本 基 金 下 一 保本 周 期 签 订保 证 合 同 或风
险买断 合同 ，同 时本 基金 满足法 律法 规和 《基 金合 同》 规 定的 基金 存续 要求 的，本 基金 将转
入 下 一 保 本 周 期 。 保 证 人 承 诺 继 续 对 下 一 保 本 周 期 提 供 保 证 的 ， 双 方 另 行 签 署 合 同 。 否
则 ， 本 基 金 转型 为 非 保 本基 金 “ 南 方 潜力 新 蓝 筹 股票 型 证 券 投 资基 金 ” ， 保证 人 不 再 为本
基金承 担担 保责 任。 
七、保 证费 
保证费 收取 方式 ：保 证费 从基金 管理 人 收 取的 本基 金管理 费中 列支 。 
每日保 证费 计算 公式=前 一 日基金 资产 净值 ×0.2% ÷ 当年天 数。 
保证费每日计算，逐 日累 计至每月月末，按月 支付 。基金管理人应于每 月收 到基金管
理费之 后的2 个 工作 日内 向保证 人支 付保 证费 。保 证人收 到款 项后 的 10 个工 作日内 向基 金
管理人 出具 合法 发票 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
78 
§ 11 基金的投资 
11.1 投 资目标 
本基金在保障保本周 期到 期时本金安全的前提 下， 有效控制风险，追求 基金 资产的稳
定增值 。 
11.2 投 资范围 
本基金 可以 投资 于股 票 （ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、
各类债 券 （包 括国 债、 金 融 债、企 业债 、公 司债 、债 券回购 、央 行票 据、 中期 票据、 可转 换
债 券 、 可 分 离交 易 债 券 、短 期 融 资 券 、资 产 支 持 证券 以 及 经 法 律法 规 或 中 国证 监 会 允 许投
资的其 他债 券类 金融 工具 ） 、银行 存款 、货 币市 场工 具、股 指期 货、 权证 及中 国证监 会允 许
投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。 
本基金根 据中 国宏观 经济 情况和证 券市 场的阶 段性 变化,按 照投资 组合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （ 包括 各类 债券 、银行 存款 、货 币市 场工 具等 ） 和 权益 类资 产 （ 股票 、股指 期货 、
权证等 ） 的投 资比 例进 行 动态调 整。 其中 ，权 益类 资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 固定
收益 类 资 产 占 基 金资 产 的比 例 不 低 于 60% ， 其 中 现金 或 者 到 期 日 在 一年 以 内的 政 府 债 券 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 
如法律法规或监管 机构以 后允许基金投资其 他品种,基金管理人在履行 适当程 序后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
11.3 投 资策略 
本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险策 略 （Constant-Proportion Portfolio Insurance ，CPPI ）
来实现 保本 和增 值的 目标 。 恒定比 例投 资组 合保 险策 略不仅 能从 投资 组合 资产 配置的 层面 上
使基金 保本 期到 期日 基金 净值低 于本 金的 概率 最小 化， 而且 还能 在一 定程 度上 使保本 基金 受
益于股 票市 场在 中长 期内 整体性 上涨 的特 点。 
CPPI 是 国际 通行 的一 种投 资组合 保险 策略 ，它 主要 是通过 数量 分析 ，根 据市 场的波 动
来调整 、修正 风险资 产的 可放大 倍数（ 风险乘 数） ， 以确保 投资组 合在一 段时 间以后 的价值
不低于 事先 设定 的某 一目 标价值 ， 从 而达 到对 投资 组合保 值增 值的 目的 。 在 基金资 产可 放大
倍数的 管理 上， 基金 管理 人的金 融工 程团 队在 定量 分析的 基础 上， 根据 CPPI 数理机 制、 历
史模拟 和目 前市 场状 况定 期出具 保本 基金 资产 配置 建议报 告 ， 给 出放 大倍 数的 合理上 限的 建南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
79 
议，供 基金 管理 人投 资决 策委员 会和 基金 经理 作为 基金资 产配 置的 参考 。 
CPPI 的投 资步 骤可 分为 ： 
第一步 ， 基 金管 理人 金融 工程团 队基 于 CPPI 策略 计 算防守 垫大 小， 根据 对市 场波幅 的
历史数 据和 对未 来的 展望 ，给出 最大 放大 倍数 ，并 形成相 应的 报告 。








 
第二步 ，根 据金 融工 程报 告，确 定股 票投 资比 例上 限，下 达给 基金 经理 。 
第三步 ， 基 金经 理在 股票 投资比 例上 限之 内进 行股 票和债 券的 组合 管理 。 假 设在调 整时
刻 t 资 产总 值和 底值分 别 为 At 和 Ft ，那么在 t + Δt 时刻组 合可 投资 于风 险资 产的值 为 Et +
Δt= m （At –Ft ） ，Δt 为调 整所需 要的 交易 时间 ，与 整个投 资期 相比 是一 个很 小的量 。 
根据 CPPI, 该 保本 策略 成 功的充 分必 要条 件为 ： 
风险资 产在 调整 点之 间的 损失金 额 ≦ 防 守垫 –价 值底线 在调 整点 之间 的增 加额 
防守垫 = 风 险资 产投 资额 ÷放大 倍数 
等价于 ：风 险资 产在 调整 点之间 下跌 比例 ≦1/ 放 大 倍数 m 
根据 CPPI 进行 资产 配置 是 一个动 态调 整的 过程 ， 在 投资的 过程 中， 设定 一系 列的调 整
点来调 整资 产配 置比 例来 达到保 本的 目的 。 在 基金 资产可 放大 倍数 的管 理上 ， 基 金 管理 人的
金融工 程团 队在 定量 分析 的基础 上， 根据 CPPI 数理 机制、 历史 模拟 和目 前市 场状况 定期 出
具保本 基金 资产 配置 建议 报告， 给出 放大 倍数 的合 理上限 的建 议， 供基 金管 理人投 资决 策委
员会和 基金 经理 作为 基金 资产配 置的 参考 。 
1 、资 产配 置策 略 
本基 金资产配 置策略分为两个 层次：一 层为对风险资产 和安全资 产的配置,该层次 以恒
定比例 组合 保险 策略 为依 据， 即风 险资 产部 分所 能承 受的损 失最 大不 能超 过安 全资产 部分 所
产生的 收益 ； 另 一层 为对 风险资 产部 分的 配置 策略 ， 依据 稳健 投资 、 风 险第 一的原 则， 以低
风险性 、 在保 本期内 具备 中期上 涨潜 力为 主要 标准 ， 构 建风 险资 产组合 。 基 金管理 人将 根据
情况对 这两 个层 次的 策略 进行调 整。 
2 、债 券投 资策 略 
本基金 将密 切关 注经 济运 行的质 量与 效率 ， 把 握领 先指标 ， 预测 未来走 势 ， 深入分 析国
家推行 的财 政与 货币 政策 对未来 宏观 经济 运行 以及 投资环 境的 影响 。 本基 金对 宏观经 济运 行
中的价 格指 数与 中央 银行 的货币 供给 与利 率政 策研 判将成 为投 资决 策的 基本 依据 ， 并 作为 债
券组合 的久 期配 置的 依据 。 在宏 观分 析及 其决 定的 久期配 置范 围下 ， 本 基金 将进行 类属 配置
以贯彻 久期 策略 。 对 不同 类属债 券 ， 本 基金将 对其 收益和 风险 情况 进行 评估 ， 评 估其 为组 合
提供持 有期 收益 和价 差收 益的能 力 ， 同 时关注 其利 率风险 、 信用 风险和 流动 性风险 。 本基 金南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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的债券 投资 策略 还包 括以 下几方 面： 
（1）综 合考虑 收益性 、流 动性和风 险性 ，进行 积极 投资。这 部分 投资包 括中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、 控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收 益 率 。 
（2）利 用银行 间市场 和交 易所市场 现券 存量进 行债券 回购所 得的 资金积 极参 与新股 申
购 、新 股增 发 和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场 的 可能 投资回 报。 
（3）利 用未来 可能推 出的 利率 远期 、利 率 期货 、利 率期权等 金融 衍生工 具， 有效地 规
避利率 风险 。 
3 、股 票投 资策 略 
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ， 在 股票 投资限 额内 ， 精 选优 势行 业和优 势个 股， 控制 股
票市场 下跌 风险 ， 分 享股 票市场 成长 收益 。 本 基金 依据稳 健投 资的 原则 ， 以 低风险 性、 在保
本周期 内具 备中 期上 涨潜 力为主 要标 准， 构建 股票 组合， 同时 兼顾 股票 的流 动性。 
根据宏 观经 济运 行、 上下 游行业 运行 态势 与价 值链 分布来 确定 优势 或景 气行 业， 以 最低
的组合 风险 精选 并确 定最 优质的 股票 组合 。 在 行业 选择中 ， 本 基金 注重 宏观 经济景 气状 况及
所处阶 段 ， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况， 寻找 增长 空间 较大 、 持续 性较
强 的行 业 ， 寻 找经济 转型 中受益 程度 最高 的行 业 ， 结合 动 态分 析行 业发 展周 期、 与上 下游 关
系与谈 判地 位， 寻找 产业 链中由 弱转 强或 优势 扩大 的行业 。 
在个股 的选 择上 ， 首 先按 照风险 性由 低至 高、 中期 上涨潜 力由 高至 低和 流动 性由高 到低
对股票 池内 的股 票进 行排 名， 累 加三 项排 名得 到综 合排名 ， 取 综合 排名 靠前 的股票 构建 股票
组合 ， 进 行组 合投 资 。 本 基金的 投资 组合 中 对 ST 及*ST 类股票的 投资 占基 金 资产的 比例 不
高于 10% 。 
本基金 通过 选择 风险 低 的 股票， 保证 组合 的稳 定性 ；通过 选择 具中 期上 涨潜 力的股 票 ，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。 
4 、股 指期 货投 资策 略 
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例 和 投资 组合 的β值 
本 基 金 管理 人将 根 据 CPPI 策 略 与 市 场 的 变化 不断调 整 风 险资 产和 安 全资 产之 间 的比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的 β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的 β 值 ， 以提升 组合 的业 绩表 现。 
（2） α策 略 
在投 资组合中 分离出系统风险 ，寻求具 有长期稳定的超 额收益 的 投资品种,并利用 股指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。 
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。 
5 、权 证投 资策 略 
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ，以 价值 分析 为基 础，主 动进 行部 分权 证投 资。 
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他
投资机 会 ， 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 本 基金 将在 履行 适当程 序后 ，
将其纳 入投 资范 围以 丰富 组合投 资策 略。 
11.4 投 资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（3 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（10 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资 产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（11 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（13 ） 基 金管 理人 管理 的全 部公募 基金 投资 于一 家企 业发行 的单 期中 期票 据合 计不超 过
该期证 券 的10% ； 
（14） 本基 金持 有的 净敞 口 （持 有的 股票 、权 证市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值之
和，买 入和 卖出 轧差 计算 ） 将 保持 在基 金资 产净 值 的 0 至 40% 之间 。本 基金 在任何 交易 日内
交易 （ 不包 括平 仓） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ；
本 基 金 参 与 股指 期 货 交 易应 当 符 合 基 金合 同 约 定 的保 本 策 略 和 投资 目 标 ， 且每 日 所 持 期货
合约及 有价 证券 的最 大可 能损失 不得 超过 基金 净资 产扣除 用于 保本 部分 资产 后的余 额； 
（15 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（16） 基金 的总 资产 不得 超过基 金净 资产 的200% ； 
（17） 本基 金不 得违 反基 金合同 中有 关投 资范 围、 投资策 略、 投资 比例 的规 定； 
除上述 第 （15 ） 项 另有 约定 外，证 券市 场波 动、 上市 公司合 并、 基金 规模 变动 、股权 分
置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 况除外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关约定 ，期 间 ， 基 金的 投 资 范 围 、投 资 策 略 应当 符 合 基 金 合同 的 约 定 。基 金 托 管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。 
如果法律法规对上述 投资 比例限制进行变更的 ，以 变更后的规定为准。 法律 法规或监
管部门 取消 上述 限制 ，如 适用于 本基 金， 则本 基金 投资不 再受 相关 限制 。 
 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 持 有 人 利益 优 先 原 则， 防 范 利 益冲
突 ， 建 立 健 全内 部 审 批 机制 和 评 估 机 制， 按 照 市 场公 平 合 理 价 格执 行 。 相 关交 易 必 须 事先
得 到 基 金 托 管人 的 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进行审查。


 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 在 适 用 于 本 基 金 的 情 况
下，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
11.5 业 绩比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 定期 存款 税后 收益 率+0.5% 。 
本基金是 保本 型基金 ，保 本周期为 三年 ，以三 年期 定期存款 税后 收益率+0.5% 作为本 基
金 的 业 绩 比 较基 准 ， 在 投资 期 限 上 较 为类 似 ， 并 且能 够 使 本 基 金投 资 人 判 断本 基 金 的 风险
收益特 征。 
三年期定期存款税后 收益 率采用中国人民银行 公布 的金融机构人民币三 年期 存款利率
计算。 若中 国人 民银 行调 整利率 ，则 本基 金自 调整 生效之 日起 使用 新的 利率 。 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金可 以 在 报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 
11.6 风 险收益 特征 
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。 
11.7 基 金管理 人代 表基 金行 使权利 的处 理原则 及方 法 
（1）基 金管理 人按照 国家 有关规定 代表 基金独 立行 使股东权 利及 债权人 权利 ，保护 基
金份额 持有 人的 利益 ； 
（2） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（3） 有利 于基 金财 产的 安 全与增 值； 
（4）不 通过关 联交易 为自 身、雇员 、授 权代理 人或 任何存在 利害 关系的 第三 人牟取 任
何不当 利益 。 
11.8 基 金的融 资融 券 
本基金可以根据届时 有效 的有关法律法规和政 策的 规定进行融资融券。 待基 金参与融
资 融 券 和 转 融通 业 务 的 相关 规 定 颁 布 后， 基 金 管 理人 可 以 在 不 改变 本 基 金 既有 投 资 策 略和
风 险 收 益 特 征并 在 控 制 风险 的 前 提 下 ，参 与 融 资 融券 业 务 以 及 通过 证 券 金 融公 司 办 理 转融
通 业 务 ， 以 提高 投 资 效 率及 进 行 风 险 管理 。 届 时 基金 参 与 融 资 融券 、 转 融 通等 业 务 的 风险
控 制 原 则 、 具体 参 与 比 例限 制 、 费 用 收支 、 信 息 披露 、 估 值 方 法及 其 他 相 关事 项 按 照 中国
证监会 的规 定及 其他 相关 法律法 规的 要求 执行 ，无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 
11.9 转 型后的 投资 目标 、范 围、理 念、 策略 
转型为 “ 南 方潜 力新 蓝筹 股票型 证券 投资 基金 ”后 的投资 目标 、范 围、 理念 、策略 
 
1 、投 资目 标 
本基金为股票型基金 ，在 适度控制风险并保持 良好 流动性的前提下，采 用定 量和定性
的投资 方法 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。 
2 、投 资范 围及 组合 比例 
本基金可 以投 资于 A 股股 票（包括 中小 板、创 业板 及其他经 中国 证监会 核准 上市的 股
票） 、债 券、 中期 票据 、银 行存款 等货 币市 场工 具、 权证、 股指 期货 、资 产支 持证券 及中 国
证监会 允许 投资 的其 他金 融工具 ，但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 
本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ～95% ，其中投 资于 潜力新 蓝 筹 股票的 资
产合计不低于非现 金资产 的 80% 。 债 券、 中 期 票 据、 权 证 、 货 币 市 场工 具 、资 产 支 持 证 券
及国家证券监管机 构允许 基金投资的其他金 融工具 占基金资产的比例 范围为 5% ～40% ，其
中 现 金 或 者 到期 日 在 一 年以 内 的 政 府 债券 不 低 于 基金 资 产 净 值的 5 ％ ， 基 金持 有 权 证 的市
值不得 超过 基金 资产 净值 的 3% 。 
如法律法规或监管机 构未 来调整上述投资比例 限制 的有关强制性条款， 则上 述投资比
例 限 制 的 有 关规 定 自 动 相应 调 整 ， 不 须召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会。 如 法 律 法规 或 监 管 机构
以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。 
3 、投 资策 略 
本基金所指的潜力新 蓝筹 股票是指中小市值上 市公 司中业绩优良、发展 稳定 、红利优
厚、品 牌价 值逐 渐显 现的 上市公 司股 票。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 资产 配置 策略 
本基金管理人将综合 运用 定量分析和定性分析 手段 ，对证券市场当期的 系统 性风险以
及 可 预 见 的 未来 时 期 内 各大 类 资 产 的 预期 风 险 和 预期 收 益 率 进 行分 析 评 估 ，并 据 此 制 定本
基 金 在 股 票 、债 券 、 现 金等 资 产 之 间 的配 置 比 例 、调 整 原 则 和 调整 范 围 ， 定期 或 不 定 期地
进行调 整， 以达 到规 避风 险及提 高收 益的 目的 。 
（2） 股票 投资 策略 
本基金选股主要依托 于基 金管理人的投资研究 平台 ，挖掘具有长期价值 增值 潜力的 新
蓝筹上 市公 司。 
① 基础股 票池 的构 建 
本基金采用以下标准 对股 票进行筛选，选定基 础股 票池：将市场所有股 票按 流通市值
从小到大进行排序 ，流通 市值累计达到全部 上市公 司股票市场总流通 市值前 50% 的股票，
作 为 备 选 股 票 。 剔 除 投 资 限 制 中 规 定 的 禁 止 投 资 股 票 ， 以 剩 余 的 备 选 股 票 建 立 基 础 股 票
池。 
② 初步确 定潜 力新 蓝筹 股票 池 
在基础股票池基础上 ，本 基金主要采取定性和 定量 相结合的方式，对基 础股 票池中的
股 票 进 行 深 入研 究 ， 初 步选 定 符 合 潜 力新 蓝 筹 特 征的 股 票 ， 构 建股 票 池 。 比较 上 市 公 司的
现有账 面资 产价 值与 股票 投资价 值 （ 调整 后P/B ，同 时考 虑 ROE 指 标） ， 在此 基础上 精选 盈
利能力持 续稳 定或处 于经 营反转， 且未 来两年 盈利 增长高 于 GDP 增长 的上市 公司作为 主要
投资对 象。 
本基金同时结合“自 上而 下”的行业分析，根 据对 宏观经济运行、上下 游行 业运行态
势 与 利 益 分 配的 观 察 来 确定 优 势 或 景 气行 业 ， 以 发现 能 够 改 变 个股 未 来 价 值释 放 能 力 的系
统性条 件， 从而 以较 低的 组合风 险优 选并 确定 相对 优质的 股票 组合 。 
③ 潜力新 蓝筹 股票 投资 吸引 力评估 分析 
在初步选定的潜力新 蓝筹 股票池范围内，本基 金利 用相对价值评估，形 成最 终的股票
组 合 进 行 投 资。 相 对 价 值评 估 主 要 运 用国 际 化 视 野， 采 用 专 业 的估 值 模 型 ，合 理 使 用 估值
指 标 ， 将 国 内上 市 公 司 的有 关 估 值 与 国际 公 司 相 应指 标 进 行 比 较， 选 择 其 中价 值 被 低 估的
公 司 。 具 体 采用 的 方 法 包括 股 息 贴 现 模型 、 自 由 现金 流 贴 现 模 型、 市 盈 率 法、 市 净 率 法、
PEG 、EV/EBITDA 等 方法 。 选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。 
④投资 组合 构建 与优 化 
基于基金组合中单个 证券 的预期收益及风险特 性， 对组合进行优化，在 合理 风险水平
下 追 求 基 金 收益 最 大 化 ，同 时 监 控 组 合中 证 券 的 估值 水 平 ， 在 市场 价 格 明 显高 于 其 内 在合
理价值 时适 时卖 出证 券。 
（3） 债券 投资 策略 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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本基金可投资的债券 品种 包括国债、央行票据 、金 融债券、企业债券、 公司 债券、短
期融资 券、 次级 债券 、政 府机构 债、 地方 政府 债、 资产支 持证 券、 可转 换债 券 （ 包括 分离 交
易的可 转换 债券 ） 、债 券回 购、银 行存 款等 。本 基金 将在研 判利 率走 势的 基础 上做出 最佳 的
资产配 置及 风险 控制 。 
在选择债券品种时， 首先 根据宏观经济分析、 资金 面动向分析和投资人 行为 分析判断
未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 ， 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 ， 配 置 债 券 组 合 的 久
期 ； 其 次 ， 结合 信 用 分 析、 流 动 性 分 析、 税 收 分 析等 确 定 债 券 组合 的 类 属 配置 ； 再 次 ，在
上 述 基 础 上 利用 债 券 定 价技 术 ， 进 行 个券 选 择 ， 选择 被 低 估 的 债券 进 行 投 资。 在 具 体 投资
操 作 中 ， 采 用骑 乘 操 作 、放 大 操 作 、 换券 操 作 等 灵活 多 样 的 操 作方 式 ， 获 取超 额 的 投 资收
益。 
（4） 股指 期货 投资 策略 
本基金在进行股指期 货投 资时，将根据风险管 理原 则，以套期保值为主 要目 的，采用
流 动 性 好 、 交易 活 跃 的 期货 合 约 ， 通 过对 证 券 市 场和 期 货 市 场 运行 趋 势 的 研究 ， 结 合 股指
期 货 的 定 价 模型 寻 求 其 合理 的 估 值 水 平， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或空 头 套 期 保值
等策略 进行 套期 保值 操作 。 
基金管理人将充分考 虑股 指期货的收益性、流 动性 及风险性特征，运用 股指 期货对冲
系 统 性 风 险 、对 冲 特 殊 情况 下 的 流 动 性风 险 ， 如 大额 申 购 赎 回 等； 利 用 金 融衍 生 品 的 杠杆
作用， 以达 到降 低投 资组 合的整 体风 险的 目的 。 
（5） 权证 投资 策略 
本基金在进行权证投 资时 ，将通过对权证标的 证券 基本面的研究，并结 合权 证定价模
型 寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，主 要 考 虑 运 用的 策 略 包 括： 杠 杆 策 略 、价 值 挖 掘 策略 、 获 利 保护
策 略 、 价 差 策略 、 双 向 权证 策 略 、 卖 空保 护 性 的 认购 权 证 策 略 、买 入 保 护 性的 认 沽 权 证策
略等。 
基金管理人将充分考 虑权 证资产的收益性、流 动性 及风险性特征，通过 资产 配置、品
种与类 属选 择， 谨慎 进行 投资， 追求 较稳 定的 当期 收益。 
 
4 、投 资组 合限 制 
本基金在投资 策 略 上兼 顾投 资 原 则 以 及 开 放 式基 金的 固 有 特 点 ， 通 过 分散 投资 降 低 基
金财产 的非 系统 性风 险， 保持基 金组 合良 好的 流动 性。基 金的 投资 组合 将遵 循以下 限制 ： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（3 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
87 
（5）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40 ％； 
（6 ） 本 基金股 票投 资占 基 金资产 的比 例范 围 为 60% ～95% ，其 中投 资于 潜力 新 蓝筹股 票
的资产合计不低于 非现金 资产的 80% 。债 券 、 中 期票 据 、 权 证 、 货 币市 场 工具 、 资 产 支 持
证 券 及 国 家 证 券 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 5% ～
40% ，其 中现金 或者 到期日 在一年以 内的 政府债 券不 低于基金 资产 净值 的 5％ ，基金持 有权
证的市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% 。 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金 资 产净 值 的 20 ％； 
（9）本 基金持 有的同 一（ 指同一信 用级 别）资 产支 持证券的 比例 ，不得 超过 该资产 支
持证券 规模 的 10 ％； 
（10 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（11 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（12 ） 本 基 金 在 任 何交 易日 买 入 权 证 的 总 金 额， 不得 超 过 上 一 交 易 日 基金 资产 净 值 的
0.5％； 
（13 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（14 ） 如 果法 律法 规对 上述 投资组 合比 例限 制进 行变 更的， 以变 更后 的规 定为 准。法 律
法规或 监管 部门 取消 上述 限制， 如适 用于 本基 金， 则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
 
基金管理 人应 当自转 为南 方潜力新 蓝筹 股票型 投资 基金之日 起 6 个月 内使基 金的投 资
组合比 例符 合基 金合 同的 有关约 定。 除上 述第 （13 ） 项另有 约定 外， 由于 证券 市场波 动、 上
市 公 司 合 并 或基 金 规 模 变动 等 基 金 管 理人 之 外 的 原因 导 致 的 投 资组 合 不 符 合上 述 约 定 的比
例不在 限制 之内 ，但 基金 管理人 应在 10 个 交易 日内 进行调 整， 以达 到标 准， 但中国 证监 会
规定的 特殊 情况 除外 。法 律法规 另有 规定 的从 其规 定。 
 
5 、业 绩比 较基 准 
业绩基 准收 益率=80% ×中 证700 指数 收益 率+20% × 上证国 债指 数收 益率 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
88 
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 指 数时 ， 本 基 金可 以 在 报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 
 
6 、风 险收 益特 征 
本基金是股票型基金 ，其 预期收益及风险水平 高于 债券型基金与混合型 基金 ，属于风
险水平 较高的 基金。 本基 金主要 投资于 中小市 值股 票,在股 票型基 金中 属于风 险水平 相对较
高的投 资产 品。 
 
7 、基 金管 理人 代表 基金 行 使股东 权利 及债 权人 权利 的处理 原则 及方 法 
（1）基 金管理 人按照 国家 有关规定 代表 基金独 立行 使股东权 利及 债权人 权利 ，保护 基
金份额 持有 人的 利益 ； 
（2） 不谋 求对 上市 公司 的 控股， 不参 与所 投资 上市 公司的 经营 管理 ； 
（3） 有利 于基 金财 产的 安 全与增 值； 
（4）不 通过关 联交易 为自 身、雇员 、授 权代理 人或 任何存在 利害 关系的 第三 人牟取 任
何不当 利益 。 
8 、基 金的 融资 融券 及转 融 通 
本基金可以根据届时 有效 的有关法律法规和政 策的 规定进行融资融券。 待基 金参与融
资 融 券 和 转 融通 业 务 的 相关 规 定 颁 布 后， 基 金 管 理人 可 以 在 不 改变 本 基 金 既有 投 资 策 略和
风 险 收 益 特 征并 在 控 制 风险 的 前 提 下 ，参 与 融 资 融券 业 务 以 及 通过 证 券 金 融公 司 办 理 转融
通 业 务 ， 以 提高 投 资 效 率及 进 行 风 险 管理 。 届 时 基金 参 与 融 资 融券 、 转 融 通等 业 务 的 风险
控 制 原 则 、 具体 参 与 比 例限 制 、 费 用 收支 、 信 息 披露 、 估 值 方 法及 其 他 相 关事 项 按 照 中国
证监会 的 规 定及 其他 相关 法律法 规的 要求 执行 ，无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。 
11.10 基金投 资组 合报告 
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
89 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。 
1.报告期末基金资产组合 情况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 245,545,412.77 9.81 
 其中： 股票


245,545,412.77 9.81 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


1,960,917,400.10 78.32 
 其中： 债券


 1,960,917,400.10 78.32 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


17,500,000.00 0.70 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


242,528,314.05 9.69 
8 其他资 产 37,147,212.60 1.48 
9 合计 2,503,638,339.52 100.00 




2.报告期末按行业分类的 股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 
农、林 、牧 、渔 业



87,040.00 0.00 
B 
采矿业



- - 
C 
制造业



131,716,679.93 5.96 
D 
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业


8,793,506.00 0.40 
E 
建筑业



4,322,083.99 0.20 
F 
批发和 零售 业



30,219,646.00 1.37 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业



4,939,398.89 0.22 
H 
住宿和 餐饮 业



- - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业


1,885,615.83 0.09 
J 
金融业



37,979,303.97 1.72 
K 
房地产 业



12,242,462.00 0.55 
L 
租赁和 商务 服务 业



965,300.00 0.04 
M 
科学研 究和 技术 服务 业



16,930.16 0.00 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业



1,993,480.00 0.09 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业



- - 
P 
教育



- - 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
90 
Q 
卫生和 社会 工作



- - 
R 
文化、 体育 和娱 乐业



10,383,966.00 0.47 
S 
综合



- - 
 
合计



245,545,412.77 11.11 




3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600511 国药股 份 464,200 15,569,268.00 0.70 
2 000333 美的集 团 408,945 13,617,868.50 0.62 
3 000895 双汇发 展 598,926 13,505,781.30 0.61 
4 601166 兴业银 行 747,600 12,118,596.00 0.55 
5 000786 北新建 材 860,200 10,657,878.00 0.48 
6 600153 建发股 份 931,200 10,215,264.00 0.46 
7 600741 华域汽 车 500,300 9,110,463.00 0.41 
8 600036 招商银 行 432,300 8,287,191.00 0.37 
9 601098 中南传 媒 442,200 7,946,334.00 0.36 
10 600266 北京城 建 514,400 7,530,816.00 0.34 




4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券



- - 
2 央行票 据



- - 
3 金融债 券



248,192,532.50 11.23 
 其中： 政策 性金 融债



160,027,342.50 7.24 
4 企业债 券



801,299,867.60 36.24 
5 企业短 期融 资券



280,267,000.00 12.68 
6 中期票 据



213,193,000.00 9.64 
7 可转债 （可 交换 债）



10,998,000.00 0.50 
8 同业存 单



406,967,000.00 18.41 
9 其他



- - 
10 合计



1,960,917,400.10 88.69 




5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产
净值比 例
（％） 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
91 
1 070208 07 国开 08 1,000,000 99,820,000.00 4.51 
2 111718096 17 华 夏银 行CD096 800,000 79,120,000.00 3.58 
3 111794564 
17 广 州农 村商 业银
行 CD061 
800,000 76,536,000.00 3.46 
4 111794034 17 杭 州银 行CD082 700,000 66,969,000.00 3.03 
5 160211 16 国开 11 600,000 59,964,000.00 2.71 



 
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 
11. 投资组合报告附注 
11.1 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
11.2 
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金


60,524.68 
2 应收证 券清 算款


6,593,667.02 
3 应收股 利


- 
4 应收利 息


30,493,020.90 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 37,147,212.60 




11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
92 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
 
11.11 基金业 绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 净值增 长
率（1 ） 
净值增 长
率标准 差
（2） 
业绩比 较
基准收 益
率（3 ） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4） 
2015.05.29-2015.12.31 1.40% 0.18% 2.12% 0.01% -0.72% 0.17% 
2016.1.1-2016.12.31 3.06% 0.12% 3.19% 0.01% -0.13% 0.11% 
2017.1.1-2017.3.31 1.24%


0.08%


0.76%


0.01%


0.48%


0.07%



自基金 成立 起至 今 5.80% 0.14% 6.18% 0.01% -0.38% 0.13% 
 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
93 
§ 12 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。 
 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基 金财 产的 账户 
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管 人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。 
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
94 
§ 13 基金资产估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估 值对 象 
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负
债。 
 
三、估 值方 法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值 ；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近 交 易 日 后 经济 环 境 未 发生 重 大 变 化 ，按 最 近 交 易日 的 收 盘 价 估值 。 如 最 近交 易 日 后 经济
环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重 大变 化 因 素 ，调 整 最 近 交易
市价， 确定 公允 价格 ； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日没 有 交 易 的， 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 未 发 生 重大
变 化 ， 按 最 近交 易 日 债 券收 盘 价 减 去 债券 收 盘 价 中所 含 的 债 券 应收 利 息 得 到的 净 价 进 行估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 ， 采 用估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ，在 估 值 技 术 难以 可 靠 计 量公 允 价 值 的情
况下， 按成 本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
95 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、因持 有股票 而享有 的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
6 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。 
 
四、估 值程 序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 基金 份 额 净 值结
果发送 基金 托管 人， 经基 金托管 人复 核无 误后 ，由 基金管 理人 对外 公布 。 
 
五、估 值错 误的 处理 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及 时性 。当 基金 份额 净值小 数点 后3 位以 内(含第3 位) 发生 估值 错误 时， 视为基 金份 额
净值错 误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。 
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错、系 统故 障差 错、 下达 指令差 错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各
方 ， 及 时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值 错 误 发生 的 费 用 由估 值 错 误 责 任方 承 担 ； 由于 估 值 错 误责
任 方 未 及 时 更正 已 产 生 的估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成损 失 的 ， 由 估值 错 误 责 任方 对 直 接 损失
承 担 赔 偿 责 任； 若 估 值 错误 责 任 方 已 经积 极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时间
进 行 更 正 而 未更 正 ， 则 其应 当 承 担 相 应赔 偿 责 任 。估 值 错 误 责 任方 应 对 更 正的 情 况 向 有关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。 
（2）估 值错误 的责任 方 对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂 停 估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 
七、基 金净 值的 确认 
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 14 基金的收益与分配 
一、基 金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基 金可 供分 配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
 
三、基 金收 益分 配原 则 
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2 、保本 周期内 ，本基 金仅 采取现金 分红 一种收 益分 配方式， 不进 行红利 再投 资。转 型
为 “ 南 方 潜 力 新 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” 后 ， 收 益 分 配 方 式 分 为 现 金 分 红 与 红 利 再 投
资 ， 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 人 不 选
择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
四、收 益分 配方 案 
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个工 作日。 如果 基金份 额持有人 所获 现金红 利不 足支付前 述银 行转账 等手 续费用， 则前
述银行 转账 等手 续费 用由 相应销 售机 构承 担。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
在保本周期内，本基 金收 益分配时所发生的银 行转 账或其他手续费用由 投资 人自行承
担。 
基金转型为“南方潜 力新 蓝筹股票型证券投资 基金 ”的，基金收益分配 时所 发生的银
行 转 账 或 其 他手 续 费 用 由投 资 人 自 行 承担 。 当 投 资人 的 现 金 红 利小 于 一 定 金额 ， 不 足 以支
付 银 行 转 账 或其 他 手 续 费用 时 ， 基 金 登记 机 构 可 将基 金 份 额 持 有人 的 现 金 红利 按 权 益 登记
日除权 后的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额。 红利 再投资 的计 算方 法， 依照 《业务 规则》 执
行。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 15 基金的费用与税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同 》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 1.35 %÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
保本周 期内 ，保 证费 由基 金管理 人从 基金 管理 费收 入中列 支。 过渡 期不 计提 管理费 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
过渡期 不计 提托 管费 。 
3 、若保 本周期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方 潜 力新 蓝筹 股票 型 证 券投资 基金 ” 的基金 份额 ， 管 理费 按前 一
日基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 ，托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计
提。计 算方 法同 上。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须 依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定 于 新的费 率实 施 前 在指 定媒 体上刊 登公 告 。 
 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 16 基金的会计与审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计 师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 体公 告并 报中 国证 监会备 案。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 17 基金的信息披露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称 “网站 ” ） 等 媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 人 能 够按 照 《基 金合 同》 约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者 承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 人 重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金 投 资人 决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒 体上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送 更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理 人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证 投 资人 能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要 办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
基金应 当在 季度 报告 、 半 年度报 告、 年度 报告 等定 期报告 和招 募说 明书 （更 新） 等 文件
中披露 股指 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持 仓情 况、 损 益情 况、 风险 指标 等， 并 充分 揭示
股指期 货交 易对 基金 总体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
107 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 以 供公众 查阅 、 复
制。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
108 
§ 18 风险揭示 
一、市 场风 险 
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、


 政策 风险 。因 国家 宏观政 策 （如 货币 政策 、财 政政策 、行 业政 策、 地区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 ； 
2 、


 经 济 周 期 风 险。 随经 济 运 行 的 周期 性 变 化 ，证 券 市 场 的 收益 水 平 也 呈周 期 性 变
化。基 金投 资于 债券 与上 市公司 的股 票， 收益 水平 也会随 之变 化， 从而 产生 风险； 
3 、


 利 率 风 险 。 金融 市场 利 率 的 波 动会 导 致 证 券市 场 价 格 和 收益 率 的 变 动。 利 率 直
接 影 响 着 债 券的 价 格 和 收益 率 ， 影 响 着企 业 的 融 资成 本 和 利 润 。基 金 投 资 于债 券 和 股 票，
其收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响； 
4 、


 上 市 公 司 经 营风 险。 上 市 公 司 的经 营 好 坏 受多 种 因 素 影 响， 如 管 理 能力 、 财 务
状 况 、 市 场 前景 、 行 业 竞争 、 人 员 素 质等 ， 这 些 都会 导 致 企 业 的盈 利 发 生 变化 。 如 果 基金
所 投 资 的 上 市公 司 经 营 不善 ， 其 股 票 价格 可 能 下 跌， 或 者 能 够 用于 分 配 的 利润 减 少 ， 使基
金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规
避； 
5 、


 购 买 力 风 险 。基 金的 利 润 将 主 要通 过 现 金 形式 来 分 配 ， 而现 金 可 能 因为 通 货 膨
胀的影 响而 导致 购买 力下 降，从 而使 基金 的实 际收 益下降 。 
 
二、管 理风 险 
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。 
 
三、流 动性 风险 
本基金属开放式基金 ，在 所有赎回开放日基金 管理 人有义务接受投资人 的赎 回。如果
出现较 大数 额的 赎回 申请 ， 则使 基金 资产 变现 困难 ，基金 面临 流动 性风 险。 
 
四、本 基金 特定 风险 
投资人投资于保本基 金并 不等于将资金作为存 款存 放在银行或存款类金 融机 构，保本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
109 
1 、本基 金采用 恒定比 例投 资组合保 险机 制在理 论上 可以实现 保本 的目的 ，但 其中的 一
个 重 要 假 定 是投 资 组 合 中股 票 与 债 券 的仓 位 比 例 能够 根 据 市 场 环境 的 变 化 作出 适 时 的 、连
续 的 调 整 ， 而在 现 实 投 资过 程 中 可 能 由于 流 动 性 或市 场 急 速 下 跌这 两 方 面 的原 因 影 响 到恒
定比例 投资 组合 保险 机制 的保本 功能 ，由 此产 生的 风险为 投资 组合 保险 机制 的风险 。 
2 、本基 金在过 渡期将 暂 停 赎回和基 金转 换转出 业务 ，基金份 额持 有人持 有到 期，但 未
在 到 期 操 作 期间 赎 回 或 转换 转 出 的 基 金份 额 ， 将 无法 在 过 渡 期 内变 现 或 转 换为 基 金 管 理人
管理的 其他 基金 。 
3 、股指 期货采 用保证 金交 易制度， 由于 保证金 交易 具有杠杆 性， 当出现 不利 行情时 ，
股 价 指 数 微 小的 变 动 就 可能 会 使 投 资 人权 益 遭 受 较大 损 失 。 股 指期 货 采 用 每日 无 负 债 结算
制 度 ， 如 果 没有 在 规 定 的时 间 内 补 足 保证 金 ， 按 规定 将 被 强 制 平仓 ， 可 能 给投 资 带 来 重大
损失。 
4 、保 证风 险 
本 基 金 在 引 入 保 证 人 机 制 下 也 会 因 下 列 情 况 的 发 生 而 导 致 保 本 期 到 期 日 不 能 偿 付 本
金 ， 由 此 产 生担 保 风 险 。这 些 情 况 包 括但 不 限 于 ：在 保 本 期 内 本基 金 更 换 管理 人 ， 而 保证
人 不 同 意 继 续承 担 保 证 责任 ； 或 发 生 不可 抗 力 事 件， 导 致 本 基 金亏 损 或 保 证人 无 法 履 行保
证 责 任 ； 或 在 保 本 期 内 保 证 人 因 经 营 风 险 丧 失 保 证 能 力 或 保 本 期 到 期 日 保 证 人 的 资 产 状
况、财 务状 况以 及偿 付能 力发生 不利 变化 而无 法履 行保证 责任 等。 
5 、不 适用 保本 条款 的风 险 
不适用 保本 条款 的情 形： 如发生 《基 金合 同》 约 定的 不适用 保本 条款 的情 形， 投资人 持
有到期 的基 金份 额亦 存在 无法收 回本 金的 可能 性。 
6 、到 期操 作期 间未 知价 风 险 
保本期到期前，基金 管理 人将提前公告并提示 投资 人进行到期操作，基 金份 额持有人
可 在 届 时 公 告的 到 期 操 作期 间 按 照 公 告规 定 方 式 进行 到 期 操 作 。当 保 本 期 到期 日 （ 不 含该
日） 之后 至赎 回或转 换的 实际操 作日 （ 含该日 ） ， 基金资 产净 值可 能受 证券 市场波 动， 产生
未知价 风险 。 
 
五、其 他风 险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险 ； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
110 
§ 19 保本期到期 
一、保 本周 期到 期后 基金 的存续 形式 
保本周期届满时，保 证人 同意继续提供保本保 障或 基金管理人认可的其 他机 构继续提
供 保 本 保 障 ，并 与 本 基 金管 理 人 签 订 保证 合 同 或 风险 买 断 合 同 ，同 时 本 基 金满 足 法 律 法规
和 本 合 同 规 定的 基 金 存 续要 求 的 情 况 下， 本 基 金 将转 入 下 一 保 本周 期 。 本 基金 转 入 下 一保
本 周 期 ， 保 证人 承 诺 继 续对 下 一 保 本 周期 提 供 保 证的 ， 保 证 人 与基 金 管 理 人另 行 签 署 保证
合同。 
否 则 ， 本 基 金 转 型 为 非 保 本 基 金 “ 南 方 潜 力 新 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 基 金 投
资 、 基 金 费 率、 分 红 方 式等 相 关 内 容 也将 做 相 应 修改 ， 在 报 中 国证 监 会 备 案后 ， 提 前 在临
时公告 或更 新的 基金 招募 说明书 中予 以说 明。 
如果本基金不符合法 律法 规和基金合同对基金 的存 续要求，则本基金将 根据 本基金合
同的规 定终 止。 
 
二、保 本周 期到 期的 处理 方式 
本基金保本周期到期 前， 基金管理人将提前公 告保 本周期到期操作时间 及处 理规则并
提示基 金份 额持 有人 进行 保本周 期到 期操 作。 
1 、本 基金 的到 期操 作期 间 为保本 周期 到期 日及 之 后4 个工 作日 （含 第4 个工 作日） 。 
2 、在本 基金的 到期操 作期 间，基金 份额 持有人 可以 将持有的 部分 基金份 额或 全部基 金
份额做 出如 下选 择： 
（1） 赎回 基金 份额 ； 
（2） 转换 为基 金管 理人 管 理的其 他基 金， 可转 入的 基金将 另行 公告 ； 
（3）保 本周期 到期后 ，转 入下一保 本周 期或转 型为 “南方潜 力新 蓝筹股 票型 证券投 资
基金” ，基 金管 理人 将提 前进行 公告 。 
3 、基 金份 额持 有人 应将 其 持有的 所有 基金 份额 选择 上述三 种处 理方 式之 一。 
4 、到期 操作期 间，基 金份 额持有人 选择 赎回时 无需 支付赎回 费用 ；选择 转换 为基金 管
理 人 管 理 的 其他 基 金 时 无需 支 付 赎 回 费用 和 补 差 费用 ； 转 入 下 一保 本 周 期 和转 型 为 “ 南方
潜 力新 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 ”， 无需 支付 赎回 费用和 申购/认 购费 用。 
5 、 保 本 周 期 到 期 后 ， 如 基 金 份 额 持 有 人 没 有 作 出 到 期 选 择 ， 本 基 金 转 入 下 一 保 本 周
期 ， 则 基 金 份额 持 有 人 默认 方 式 为 转 入下 一 保 本 周期 ； 保 本 周 期到 期 后 ， 如本 基 金 转 型为
非 保 本 基 金 “南 方 潜 力 新蓝 筹 股 票 型 证券 投 资 基 金” ， 则 基 金 份额 持 有 人 默认 方 式 为 转型
为 “ 南 方 潜 力新 蓝 筹 股 票型 证 券 投 资 基金 ” 。 基 金管 理 人 默 认 基金 份 额 持 有人 进 行 到 期操
作的日 期为 到本 基金 的到 期操作 期间 的最 后一 个工 作日。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
111 
6 、为了 保障持 有到期 的基 金份额持 有人 的利益 ，基 金管理人 可在 当期保 本周 期到期 前
30 日 内视 情况 暂停 本基 金 的日常 赎回 和转 换转 出业 务，并 提前 公告 。 
7 、在本 基金的 到期操 作期 间，本基 金接 受赎回 、转 换转出申 请， 不接受 申购 和转换 转
入申请 。 
8 、基金 赎回或 转换转 出采 取“未知 价” 原则， 即赎 回价格或 转换 转出的 价格 以申请 当
日收市 后本 基金 基金 份额 净值计 算。 
9 、本基 金的到 期操作 期间 ，除暂时 无法 变现的 基金 财产外， 基金 管理人 应使 基金财 产
保持为 现金 形式 。基 金管 理人和 基金 托管 人免 收该 期间的 基金 管理 费和 基金 托管费 。 
 
三、保 本周 期到 期的 保本 条款 
1 、在保 本周期 到期日 （不 含本日） 之后 ，认购 、或 过渡期申 购或 从上一 保本 周期转 入
当 期 保 本 周 期并 持 有 到 期的 基 金 份 额 持有 人 ， 无 论选 择 赎 回 、 转换 、 转 入 下一 保 本 周 期还
是 转 型 为 “ 南方 潜 力 新 蓝筹 股 票 型 证 券投 资 基 金 ”， 其 持 有 到 期的 基 金 份 额都 适 用 保 本条
款。 
2 、在第 一个保 本周期 到期 日，如按 基金 份额持 有人 认购并持 有到 期的基 金份 额与到 期
日 基 金 份 额 净值 的 乘 积 加上 其 认 购 并 持有 到 期 的 基金 份 额 累 计 分红 款 项 之 和计 算 的 总 金额
低 于 其 保 本 金额 ， 则 基 金管 理 人 应 补 足该 差 额 ， 并在 保 本 周 期 到期 日 后 二 十个 工 作 日 内将
该 差 额 支 付 给基 金 份 额 持有 人 。 如 基 金管 理 人 未 按基 金 合 同 的 约定 向 基 金 持有 人 支 付 差额
的，保 证人将 在收到 基金 管理人 发出的 《履行 保证 责任通 知书》( 应当 载明基 金管理 人应向
基 金 份 额 持 有人 支 付 的 本基 金 保 本 赔 付差 额 总 额 、基 金 管 理 人 已自 行 偿 付 的金 额 、 需 保证
人清偿 的金额 以及本 基金 在基金 托管人 处开立 的账 户信息) 后的五 个工 作日内 主动将 《履行
保证责 任通 知书 》 载明 的清 偿金额 足额 划入 本基 金在 托管银 行开 立的 账户 中， 由基金 管理 人
将该差 额支 付给 基金 持有 人。若 基金 管理 人未 能在 保本周 期到 期日 后二 十个 工作日 （ 含第 二
十个工 作日 ） 内将 保本 赔付 差额支 付给 基金 份额 持有 人，自 保本 周期 到期 后第 二十 一 个工 作
日起， 基金 份额 持有 人可 按基金 合同 《争 议的 处理》 章节的 相关 约定 向基 金管 理人和 保证 人
请求解 决。 
3 、保本 周期到 期日后 的下 一日至其 实际 操作日 （含 该日）的 净值 波动风 险由 基金份 额
持有人 自行 承担 。 
 
四、过 渡期 和过 渡期 申购 
到 期 操 作 期 间 结 束 日 的 下 一 工 作 日 至 下 一 保 本 周 期 开 始 日 前 一 工 作 日 的 期 间 为 过 渡
期；过 渡期 最长 不超 过 20 个工作 日。 
投 资 人 在 过 渡 期 内 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 称 为 “ 过 渡 期 申 购 ” 。 在 过 渡 期
内，投 资人 转换 转入 本基 金基金 份额 ，视 同为 过渡 期申购 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
112 
（1）基 金管理 人将根 据保 证人提供 的下 一保本 周期 保证额度 或保 本偿付 额度 确定并 公
告本基 金过 渡期 申购 规模 上限以 及规 模控 制的 方法 。 
（2）过 渡期申 购采取 “未 知价”原 则， 即过渡 期申 购价格以 申请 当日收 市后 计算的 本
基金基 金份 额净 值为 基准 进行计 算。 
（3）投 资人进 行过渡 期申 购的，其 持有 相应基 金份 额至过渡 期最 后一日 （含 该日） 期
间的净 值波 动风 险由 基金 份额持 有人 自行 承担 。 
（4） 过渡 期申 购费 率 
过渡期申 购费 率最高 不超 过 5%， 具体费 率在 届时的 《招募说 明书 》中列 示。 过渡期 申
购 费 用 由 过 渡 期 申 购 的 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。 
（5）过 渡期申 购 的日 期、 时间、场 所、 方式和 程序 等事宜由 基金 管理人 确定 并提前 公
告。 
（6） 过渡 期内 ，本 基金 将 暂停办 理日 常赎 回、 转换 转出业 务。 
（7）过 渡期内 ，除暂 时无 法变现的 基金 财产外 ，基 金管理人 应使 基金财 产保 持为现 金
形式 （无 法变 现的 基金 财产 ，如在 过渡 期内 具备 变现 条件的 ，基 金管 理人 可根 据市场 情况 安
排变现 ）， 基金 管理 人和 基金托 管人 免收 该期 间的 基金管 理费 和基 金托 管费 。 
 
五、基 金份 额折 算 
过渡期 最后 一个 工作 日（ 即下一 保本 周期 开始 日的 前一工 作日 ）为 基金 份额 折算日 。 
在基金 份额 折算 日， 基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额 （包 括投 资人 过渡 期申 购的基 金
份额、 保本 周期 结束 后选 择或默 认选 择转 入下 一个 保本周 期的 基金 份额 ） 所代 表的资 产净 值
总额保持不变的前提 下， 变更登记为基金份额 净值 为 1.00 元的 基 金 份 额 ，基 金 份 额 数 额
按折算 比例 相应 调整 。 
 
六、下 一保 本周 期 
折算日 的下 一日 为下 一保 本周期 开始 日， 本基 金进 入下一 保本 周期 运作 。 
基金份额持有人在当 期保 本周期的到期操作期 间选 择或默认选择转入下 一保 本周期的
基 金 份 额 以 及 过 渡 期 申 购 的 基 金 份 额 ， 经 基 金 份 额 折 算 后 ， 适 用 下 一 保 本 周 期 的 保 本 条
款。 
自本基金进入下一个 保本 周期后，本基金管理 人可 根据投资组合管理需 要暂 停本基金
的申购 、赎 回、 基金 转换 等业务 ，具 体详 见基 金管 理人的 届时 公告 。 
 
七、下 一保 本周 期资 产的 形成 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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从当期保本周期选择 或默 认选择转入下一个保 本周 期、过渡期申购的基 金份 额在基金
在下一 保本 周期 开始 前一 工作日 （即 折算 日） 所对 应的基 金资 产净 值。 
八、转 型后 的“ 南方 潜力 新蓝筹 股票 型证 券投 资基 金”资 产的 形成 
1 、保本 周期届 满时， 若不 符合保本 基金 存续条 件， 本基金转 型为 “南方 潜力 新蓝筹 股
票型证 券投 资基 金” 。若 发生上 述情 况， 本基 金将 在保本 周期 到期 日后 的 20 个工 作 日内 转
型，具 体安 排见 届时 公告 。 
 
在保本周期到期日， 如按 基金份额持有人持有 到期 的基金份额与到期日 基金 份额净值
的 乘 积 加 上 其持 有 到 期 的基 金 份 额 在 当期 保 本 周 期内 的 累 计 分 红款 项 之 和 计算 的 总 金 额低
于 其 保 本 金 额， 差 额 部 分即 为 保 本 赔 付差 额 ， 基 金管 理 人 应 补 足该 差 额 并 以现 金 形 式 支付
给基金 份额 持有 人。 
2 、保本 周期届 满，如 本基 金转型为 “南 方潜力 新蓝 筹股票型 证券 投资基 金” ，基金 管
理人将 开放 申购 ，申 购的 具体操 作办 法由 基金 管理 人提前 予以 公告 。 
3 、保本 周期届 满，如 本基 金转型为 “南 方潜力 新蓝 筹股票型 证券 投资基 金” ，对于 投
资人在本基金 募 集 期 内 认购 的 基 金 份 额、 在 特 殊 情况 下 经 基 金 管理 人 与 基 金托 管 人 、 保证
人协商 并报 监管 部门 备案 后接受 的申 购 （ 包括 转换 转入） 的基 金份 额、 过渡 期申购 份额 ，选
择 或 默 认 选 择转 为 转 型 后的 “ 南 方 潜 力新 蓝 筹 股 票型 证 券 投 资 基金 ” 基 金 份额 的 ， 转 入金
额 等 于 选 择 或默 认 选 择 转为 “ 南 方 潜 力新 蓝 筹 股 票型 证 券 投 资 基金 ” 的 基 金份 额 在 “ 南方
潜力新 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 ”基 金合 同生 效日 前一工 作日 所对 应的 基金 资产净 值。 
 
九、保 本周 期到 期相 关业 务公告 
保本周期到期前，基 金管 理人将就有关到期的 上述 事宜进行公告。公告 内容 包括但不
限 于 保 本 周 期到 期 处 理 方式 的 有 关 业 务规 则 、 转 入下 一 保 本 周 期或 转 型 为 “南 方 潜 力 新蓝
筹股票 型证 券投 资基 金” 的有关 法律 文件 、申 购赎 回安排 等。 
基金管 理人 可以 修改 相关 规则， 此等 事宜 的相 关规 定以届 时公 告为 准。 
在保本 周期 到期 前， 基金 管理人 将进 行提 示性 公告 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 20 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算 
一、《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事 项 的 ， 应 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会 决议 通 过 。 对于 可 不 经 基 金份 额 持 有 人大 会 决 议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会 备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议生效后 方可 执行， 自决 议生效 后
两日内 在指 定媒 体公 告。 
 
二、《 基金 合同 》的 终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基 金财 产的 清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《基 金合 同》 终 止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
115 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清 算费 用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金 财 产 清 算 的分 配方 案 ， 将 基 金 财 产 清算 后的 全 部 剩 余 资 产 扣 除基 金财 产 清 算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 21 基金合同的内 容摘 要 
一、基金合同当事人 的权 利、义务 
( 一) 基金 管理 人 的 权利 与义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 基金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金 投资 人 的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投 资； 
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会 计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集 基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（17） 确保 需要 向基 金 投 资人 提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证 投 资人
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30






日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 ( 二) 基金 托管 人 的 权利 与 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金 投 资人 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规 定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人 名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 ( 三) 基金 份额 持有 人 的 权利 
基金投 资人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投资
人 自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基 金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
一、召 开事 由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ， 但 在保本 周期 到期 后在 基金 合同规 定
范围内 变更为 “ 南方 潜力 新蓝筹 股票 型 证券投 资基 金 ” ，并 按基金 合同 约定的 “ 南方 潜力新
蓝筹股 票 型 证券 投 资 基金 ” 的管理 费率 和托 管费 率计 提管理 费和 托管 费的 以及 法律法 规要 求
提高该 等报 酬标 准的 除外 ； 
（6）变 更基金 类别 ， 但在 保本到期 后根 据《基 金合 同》约定 变更 为“南方 潜 力新蓝 筹
股票 型 证券 投资 基金 ”除 外 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略； 但在保 本到 期后在《 基金 合同》 规定 范围内 变
更为“南方 潜 力新蓝筹 股 票 型证券投资 基金 ” 并按 《 基金合同》约 定的“ 南方 潜力新蓝筹 股
票型 证券投资 基金 ” 的投 资 目标 、 范围 或 策略执行 的 以及法律法规 和中国 证监 会另有规定 的
除外 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（9) 保本周期内， 新增或更换保证人或保本义务人，但因保证人或保本义务人歇业 、
停业 、 被 吊销 企业法 人营 业执照 、 宣告 破产或 其他 已丧失 继续 履行 担保 责任 能力的 情况 ， 或
者因保 证人 或保 本义 务人 发生合 并或 分立 ， 由合 并或 分立后 的法 人或 者其 他组 织承继 保证 人
或保本 义务 人的 权利 和义 务的情 况除 外； 
（10） 变更 基金 份额 持有 人大会 程序 ； 
（11 ）基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（12） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10% ）基 金份 额的 基金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（13） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（14）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法规 和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率 ； 
（4）保 本周期 内，基 金管 理人增加 新的 保证人 ； 保 本周期内 ，因 歇业、 停业 、被吊 销
企业法 人营 业执 照、 宣告 破产或 其他 已丧 失继 续履 行担保 责任 能力 的情 况， 或者因 保证 人或
保本义 务人 发生 合并 或分 立， 由合 并或 分立 后的 法人 或者其 他组 织承 继保 证人 或保本 义务 人
的权利 和义 务的 情况 下， 更换保 证人 或保 本义 务人 。 
（5）某 一保本 周期到 期后 ，变更 下 一个 保本周 期的 保本保障 机制 ，变更 下一 保本周 期
的保证 人或 保本 义务 人； 
（6 ） 保 本周 期到 期后 本基 金转型 为非 保本 基金 “ 南方 潜力新 蓝筹 股票 型 证 券投 资基金 ” ，
并由此 变更 基金 的投 资目 标、投 资范 围、 投资 策略 、管理 费率 、托 管费 率 ； 
（7） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（8） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（9）在 符合有 关法律 法规 的前提下 ， 经 中国证 监会 允许，基 金管 理人、 代销 机构、 登
记机构 在法 律法 规规 定的 范围内 调整 有关 基金 认购 、 申购 、 赎 回、 转 换、 非交 易过户 、 转 托
管等业 务的 规则 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（10 ） 按 照法 律法规 和 《 基金合 同 》 规 定不需 召开 基金份 额持 有人 大会 的以 外的其 他情
形。 
二、会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起 10 日内 决定是 否召 集， 并 书面 告知 基金托 管人 。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和 基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒体 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
124 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持 有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ， 有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。 通 讯开 会应 以 召集 人约 定的 非现 场 方 式进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3） 本 人直 接出 具意 见或 授权他 人代 表出 具意 见的 ， 基金 份额 持有 人所 持有 的基金 份
额不小 于在权 益登记 日基 金总份 额的 二 分之一 （含 二分之 一 ） 。若 本人 直接出 具表决 意见或
授 权 他 人 代 表出 具 表 决 意见 基 金 份 额 持有 人 所 持 有的 基 金 份 额 小于 在 权 益 登记 日 基 金 总份
额的二 分之 一， 召集 人可 以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间 的 3 个 月以后 、6 个月
以内， 就原 定审 议事 项重 新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持有人 大会 应当
有代表 三分 之一 以上 （含 三分之 一） 基金 份额 的持 有人直 接出 具表 决意 见或 授权他 人代 表出
具表决 意见 ； 
（4）上述 第（3 ） 项中直接出 具意见的 基金份额持有人 或受托代 表他人出具意见 的代
理人， 同时 提交 的持 有基 金份额 的凭 证、 受托 出具 意见的 代理 人出 具的 委托 人持有 基金 份额
的凭证 及委托 人的代 理投 票授权 委托证 明符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定，
并与基 金登 记注 册机 构记 录相符 ； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
五、议 事内 容与 程序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事 内容为关 系基金份 额持有 人利益的 重大事项 ，如《 基金合同 》的重大 修改、 决定
终止《 基金合 同》 、 更换基 金管理 人、更 换基金 托管 人、与 其他基 金合并 、法 律法规 及《基
金合同 》规 定的 其他 事项 以及会 议召 集人 认为 需提 交基金 份额 持有 人大 会讨 论的其 他 事 项 。 
基金 份额持有 人大会的 召集人 发出召集 会议的通 知后， 对原有提 案的修改 应当在 基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
六、表 决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 以特别 决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 人 身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的 投 资人 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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决。 在 上述 规则 的前 提下 ，具体 规则 以召 集人 发布 的基金 份额 持有 人大 会通 知为准 。 
七、计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进 行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
 
八、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 体上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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约束力 。 
九 、 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、 召 开条件 、 议 事程 序、 表 决条 件等规 定，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人提 前公 告后 ， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改 和调 整， 无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审 议 。 
 
三、 基金收益分配原则、 执行 方式 
（一） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的 10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 
2、 保本 周期 内， 本基 金仅 采取现 金分 红一 种收 益分 配方式 ， 不进 行红 利再 投 资。 转型
为“南 方 潜 力新 蓝筹 股票 型 证券 投资 基金 ”后 ， 收 益分配 方式 分 为 现金 分红 与红利 再投 资 ，
投资人 可选 择现 金红 利或 将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 人 不选 择， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（二） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（三） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
 
四、基金费用与税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 1.35 %÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 
保本周 期内 ，保 证费 由基 金管理 人从 基金 管理 费收 入中列 支。 过渡 期不 计提 管理费 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ： 
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 
过渡期 不计 提托 管费 。 
3 、若保 本周期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方潜 力新 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 ” 的基金 份额 ， 管 理费 按前 一
日基金 资产 净值 的 1.5% 的 年费率 计提 ，托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计
提。计 算方 法同 上。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基金 份额 持有人 大会 。 基金管 理人 必须 依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定 于 新的费 率实 施 前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
 
五、基金财产的投资 范围 和投资限制 
（一）投资范围 
本基金可 以投 资于股 票（ 包括中小 板、 创业板 及其 他经中国 证监 会核准 上市 的股票） 、
各类债 券 （ 包括 国债 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 债券回 购、 央行 票据 、 中 期票据 、 可 转换
债券 、 可 分离 交易债 券 、 短期融 资券 、 资产支 持证 券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资
的其他 债券类 金融工 具） 、 银行存 款、货 币市场 工具 、股指 期货、 权证及 中国 证监会 允许投
资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。 
本基 金根据中 国宏观经济情况 和证券市 场的阶段性变化,按照 投资组合 保险机制对 固定
收益类 资产 （包 括各 类债 券、 银 行存 款、 货币 市场 工 具等） 和权 益类 资产 （股 票 、 股指 期货 、
权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金资产的比例不高 于 40% ；固
定收益类资产占基金资产的比例不低 于 60% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债 券
投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种, 基金管理 人在 履行适 当程 序后,可以
将其纳 入投 资范 围。 
（二）投资限制 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ； 
（2） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（9 ） 本基 金持有 的同 一( 指 同一 信用级 别)资产 支持证 券的 比例， 不得 超过该资 产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（10） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（11 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（13 ） 基 金管 理人 管理 的全 部公募 基金 投资 于一 家企 业发行 的单 期中 期票 据合 计不超 过
该期证 券 的 10% ； 
（14） 本基 金持 有的 净敞 口 （ 持 有的 股票 、 权 证 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值 之
和，买 入和 卖出 轧差 计算 ）将保 持在 基金 资产 净值 的 0 至 40% 之间 。 本 基金 在任何 交易 日
内交易 （不 包括 平仓） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ；
本基金 参与 股指 期货 交易 应当符 合基 金合 同约 定的 保本策 略和 投资 目标 ， 且每 日所持 期货 合
约及有 价证 券的 最大 可能 损失不 得超 过基 金净 资产 扣除用 于保 本部 分资 产后 的余额 。 
（15） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（16） 基金 的总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 200% ； 
（17） 本基 金不 得违 反基 金合同 中有 关投 资范 围、 投资策 略、 投资 比例 的规 定； 
除上述 第 （15 ） 项 另 有约 定 外， 因证券 市场 波动、 上市公 司合 并、 基 金规 模 变动、 股 权
分 置 改 革 中 支付 对 价 等 基金 管 理 人 之 外的 因 素 致 使基 金 投 资 比 例不 符 合 上 述规 定 投 资 比例
的，基 金管 理人 应当 在 10 个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 ， 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。 
如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 法律 法规或 监管
部门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基金 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
 
六、基金资产净值的 计算 方法 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
 
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效后 方可 执行 ， 自 决议生 效
后两日 内在 指定 媒体 公告 。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
八、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提交 中国国 际经 济贸 易仲 裁委 员会根 据该 会当 时有 效的 仲裁规 则进 行
仲裁 ， 仲 裁地 点为北 京 ， 仲裁裁 决是 终局 性的 并对 各方当 事人 具有 约束 力， 仲裁费 由败 诉方
承担 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
九、基金合同存放地 和 投 资人 取得合同的方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供 投 资人 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 22 基金托管协议的内 容摘要 
一、基 金托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及办 公地 址：广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31、32 、
33 层 整层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立日 期：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：3 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期、 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保管 箱 服 务 ；经 中 国 银 行 业监 督 管 理 机构 等 监 管 部门
批准的 其他 业务 。 
 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资范 围 、
投资对 象进 行监 督。 《基 金合同 》 明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准 的 ，基金 管理 人应
按 照 基 金 托 管人 要 求 的 格式 提 供 投 资 品种 池 ， 以 便基 金 托 管 人 运用 相 关 技 术系 统 ， 对 基金
实际投 资是 否符 合 《 基金 合同》 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进行
核查。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 股票 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上
市的股 票） 、各 类债 券 （包 括国债 、金 融债 、企 业债 、公司 债、 债券 回购 、央 行票据 、中 期
票 据 、 可 转 换债 券 、 可 分离 交 易 债 券 、短 期 融 资 券、 资 产 支 持 证券 以 及 经 法律 法 规 或 中国
证监会 允许 投资 的其 他债 券类金 融工 具 ） 、 银行 存款 、货币 市场 工具 、股 指期 货、权 证及 中
国证监 会允 许投 资 的 其他 金融工 具， 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
 
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资、 融 资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1. 按法 律法规 的规 定及《 基金合同 》的 约定， 本基 金的投资 资产 配置比 例为 ：权益 类
资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 固定 收益 类资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 
2. 保持 不低 于基 金资 产净 值5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券； 
3. 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％； 
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％； 
5. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
6. 本基金投资于同一 原始 权益人的各类资产支 持证 券的比例，不得超过 基金 资产净值
的10 ％； 
7. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％； 
8. 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同一 信 用 级 别) 资 产 支持 证 券的 比 例 ， 不 得 超 过该 资 产支 持 证
券规模 的 10 ％； 
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为BBB 以上(含BBB) 的资产 支持 证券 。基 金持 有资产 支
持证券期 间， 如果其 信用 等级下降 、不 再符合 投资 标准，应 在评 级报告 发布 之日起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
10.基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
11.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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12 ．本基金持有的净 敞口 （持有的股票、权证 市值 和买入、卖出股指期 货合 约价值之
和，买 入和 卖出 轧差 计算 ） 将 保持 在基 金资 产净 值 的 0 至 40% 之间 。本 基金 在任何 交易 日内
交易 （ 不包 括平 仓） 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ；
本 基 金 参 与 股指 期 货 交 易应 当 符 合 基 金合 同 约 定 的保 本 策 略 和 投资 目 标 ， 且每 日 所 持 期货
合约及 有价 证券 的最 大可 能损失 不得 超过 基金 净资 产扣除 用于 保本 部分 资产 后的余 额； 
13 ．本 基金 应投 资于 信用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资 产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降 、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出； 
14 ．基 金的 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的200% ； 
因基金规模或市场变 化等 因素导致投资组合不 符合 上述规定的，基金管 理人 应在合理
的期限 内调 整基 金的 投资 组合， 以符 合上 述比 例限 定。法 律法 规另 有规 定时 ，从其 规定 。 
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围，并 可依 据届 时有 效的 法律法 规适 时合 理地 调整 投资范 围； 
本基金若转型为“南 方潜 力新蓝筹股票型证券 投资 基金”，则本基金的 投融 资比例及
投资比 例限 制等 按照 基金 合同中 的相 关约 定执 行。 
（三 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 本托 管协议 第 十
五 条 第 九 款 基金 投 资 禁 止行 为 进 行 监 督。 基 金 托 管人 通 过 事 后 监督 方 式 对 基金 管 理 人 基金
投 资 禁 止 行 为和 关 联 交 易进 行 监 督 。 根据 法 律 法 规有 关 基 金 从 事的 关 联 交 易的 规 定 ， 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 应 事先 相 互 提 供 与本 机 构 有 控股 关 系 的 股 东、 与 本 机 构有 其 他 重 大利
害 关 系 的 公 司 名 单 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 责 任 确 保 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 准 确
性、完 整性 ，并 负责 及时 将更新 后的 名单 发送 给对 方。 
相关交易必须事前得 到托 管人的同意，并按法 律法 规予 以 披 露 。 如 果 基金 托管 人 在 运
作 中 严 格 依 照相 关 法 律 法规 、 基 金 合 同及 托 管 协 议约 定 履 行 了 监督 职 责 ， 基金 管 理 人 仍违
规 进 行 关 联 交易 ， 并 造 成基 金 资 产 损 失的 ， 由 基 金管 理 人 承 担 责任 ， 基 金 托管 人 不 承 担任
何责任 。 
（四 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 参 与
银 行 间 债 券 市场 进 行 监 督。 基 金 管 理 人应 在 基 金 投资 运 作 之 前 向基 金 托 管 人提 供 符 合 法律
法 规 及 行 业 标准 的 、 经 慎重 选 择 的 、 本基 金 适 用 的银 行 间 债 券 市场 交 易 对 手名 单 ， 并 约定
各 交 易 对 手 所适 用 的 交 易结 算 方 式 。 基金 管 理 人 应严 格 按 照 交 易对 手 名 单 的范 围 在 银 行间
债券市场选 择交 易 对 手 。基 金 托 管 人 监督 基 金 管 理人 是 否 按 事 前提 供 的 银 行间 债 券 市 场交
易 对 手 名 单 进行 交 易 。 基金 管 理 人 可 以每 半 年 对 银行 间 债 券 市 场交 易 对 手 名单 及 结 算 方式
进 行 更 新 ， 新名 单 确 定 前已 与 本 次 剔 除的 交 易 对 手所 进 行 但 尚 未结 算 的 交 易， 仍 应 按 照协
议 进 行 结 算 。如 基 金 管 理人 根 据 市 场 情况 需 要 临 时调 整 银 行 间 债券 市 场 交 易对 手 名 单 及结南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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算方式的 ，应 向基金 托管 人说明理 由， 并在与 交易 对手发生 交易 前 3 个工作 日内与基 金托
管人协 商解 决。 
基金管理人负责对交 易对 手的资信控制，按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易，并
负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ， 基 金 托 管人 不 承 担 由此 造 成 的 任何
法 律 责 任 及 损失 。 若 未 履约 的 交 易 对 手在 基 金 托 管人 与 基 金 管 理人 确 定 的 时间 前 仍 未 承担
违 约 责 任 及 其他 相 关 法 律责 任 的 ， 基 金管 理 人 可 以对 相 应 损 失 先行 予 以 承 担， 然 后 再 向相
关 交 易 对 手 追偿 。 基 金 托管 人 则 根 据 银行 间 债 券 市场 成 交 单 对 合同 履 行 情 况进 行 监 督 。如
基 金 托 管 人 事后 发 现 基 金管 理 人 没 有 按照 事 先 约 定的 交 易 对 手 或交 易 方 式 进行 交 易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。 
（五 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 投 资
流通受 限证 券进 行监 督。 
基金管理人投资流通 受限 证券，应事先根据中 国证 监会相关规定，明确 基金 投资流通
受 限 证 券 的 比例 ， 制 订 严格 的 投 资 决 策流 程 和 风 险控 制 制 度 ， 防范 流 动 性 风险 、 法 律 风险
和 操 作 风 险 等各 种 风 险 。基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人是 否 遵 守 相 关制 度 、 流 动性 风 险 处 置预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。 
1. 本基金投资的受限 证券 须为经中国证监会批 准的 非公开发行股票、公 开发 行股票网
下 配 售 部 分 等在 发 行 时 明确 一 定 期 限 锁定 期 的 可 交易 证 券 ， 不 包括 由 于 发 布重 大 消 息 或其
他 原 因 而 临 时停 牌 的 证 券、 已 发 行 未 上市 证 券 、 回购 交 易 中 的 质押 券 等 流 通受 限 证 券 。本
基金不 投资 有锁 定期 但锁 定期不 明确 的证 券。 
本基金投资的受限证 券限 于可由中国证券登记 结算 有限责任公司或中央 国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金投资的受限证 券应 保证登记存管在本基 金名 下，基金管理人负责 相关 工作的落
实 和 协 调 ， 并确 保 基 金 托管 人 能 够 正 常查 询 。 因 基金 管 理 人 原 因产 生 的 受 限证 券 登 记 存管
问 题 ， 造 成 基金 托 管 人 无法 安 全 保 管 本基 金 资 产 的责 任 与 损 失 ，及 因 受 限 证券 存 管 直 接影
响本基 金安 全的 责任 及损 失，由 基金 管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的 保 证金 。 
2. 基金管理人投资非 公开 发行股票，应制订流 动性 风险处置预案并经其 董事 会批准。
风 险 处 置 预 案应 包 括 但 不限 于 因 投 资 受限 证 券 需 要解 决 的 基 金 投资 比 例 限 制失 调 、 基 金流
动 性 困 难 以 及相 关 损 失 的应 对 解 决 措 施， 以 及 有 关异 常 情 况 的 处置 。 基 金 管理 人 应 在 首次
投 资 流 通 受 限 证 券 前 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 相 关 流 动 性 风 险 处 置 预
案。 
基金管理人对本基金 投资 受限证券的流动性风 险负 责，确保对相关风险 采取 积极有效
的 措 施 ， 在 合理 的 时 间 内有 效 解 决 基 金运 作 的 流 动性 问 题 。 如 因基 金 巨 额 赎回 或 市 场 发生
剧 烈 变 动 等 原因 而 导 致 基金 现 金 周 转 困难 时 ， 基 金管 理 人 应 保 证提 供 足 额 现金 确 保 基 金的南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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支 付 结 算 ， 并承 担 所 有 损失 。 对 本 基 金因 投 资 受 限证 券 导 致 的 流动 性 风 险 ，基 金 托 管 人不
承 担 任 何 责 任。 如 因 基 金管 理 人 原 因 导致 本 基 金 出现 损 失 致 使 基金 托 管 人 承担 连 带 赔 偿责
任的， 基金 管理 人应 赔偿 基金托 管人 由此 遭受 的损 失。 
3. 本基金投资非公开 发行 股票，基金管理人应 至少 于投资前三个工作日 向基 金托管人
提 交 有 关 书 面资 料 ， 并 保证 向 基 金 托 管人 提 供 的 有关 资 料 真 实 、准 确 、 完 整。 有 关 资 料如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的 批 准文 件。 
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4. 基金管理人应在本 基金 投资非公开发行股票 后两 个交易日内，在中国 证监 会指定媒
体 披 露 所 投 资非 公 开 发 行股 票 的 名 称 、数 量 、 总 成本 、 账 面 价 值， 以 及 总 成本 和 账 面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本 基 金 有 关 投 资 受 限 证 券 比 例 如 违 反 有 关 限 制 规 定 ， 在 合 理 期 限 内 未 能 进 行 及 时 调
整，基 金 管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ，予以 公告 。 
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。 
（2）在 基金投 资受限 证券 管理工作 方面 有关制 度、 流动性风 险处 置预案 的建 立与完 善
情况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。 
（六 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 资产净 值 计
算 、 基 金 份 额净 值 计 算 、应 收 资 金 到 账、 基 金 费 用开 支 及 收 入 确定 、 基 金 收益 分 配 、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（七）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 《 基金 合同》 和本 托管 协议的 规定 ，应 及时 以电 话提醒 或书 面提 示等 方式 通知基 金管 理
人 限 期 纠 正 。基 金 管 理 人应 积 极 配 合 和协 助 基 金 托管 人 的 监 督 和核 查 。 基 金管 理 人 收 到书
面 通 知 后 应 在下 一 工 作 日前 及 时 核 对 并以 书 面 形 式给 基 金 托 管 人发 出 回 函 ，就 基 金 托 管人
的 疑 义 进 行 解释 或 举 证 ，说 明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并 保 证 在 规定 期 限 内 及时 改 正 。 在上
述 规 定 期 限 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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（八 ） 基 金管 理人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《基金 合同 》 和 本托 管
协 议 对 基 金 业务 执 行 核 查。 对 基 金 托 管人 发 出 的 书面 提 示 ， 基 金管 理 人 应 在规 定 时 间 内答
复并改 正， 或就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ；对基 金托 管人 按照 法律 法规、 《 基金 合
同》 和本 托管 协议 的要 求 需 向中国 证监 会报 送基 金监 督报告 的事 项， 基金 管理 人应积 极配 合
提供相 关数 据资 料和 制度 等。 
（九 ） 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规
和其他 有关 规定 ，或 者违 反 《基 金合 同》 约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损
失由基 金管 理人 承担 。 
（十 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 管 理 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 管 理人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监
督，情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 
 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括基 金托管 人
安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 和 证券 账 户 、 复 核基 金 管 理 人计 算 的 基 金资
产 净 值 和 基 金份 额 净 值 、根 据 基 金 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《 基
金合同 》 、 本 协议 及其 他有 关规定 时， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正。 基金 托
管 人 收 到 通 知后 应 及 时 核对 并 以 书 面 形式 给 基 金 管理 人 发 出 回 函， 说 明 违 规原 因 及 纠 正期
限 ， 并 保 证 在规 定 期 限 内及 时 改 正 。 在上 述 规 定 期限 内 ， 基 金 管理 人 有 权 随时 对 通 知 事项
进 行 复 查 ， 督促 基 金 托 管人 改 正 。 基 金托 管 人 应 积极 配 合 基 金 管理 人 的 核 查行 为 ， 包 括但
不 限 于 ： 提 交相 关 资 料 以供 基 金 管 理 人核 查 托 管 财产 的 完 整 性 和真 实 性 ， 在规 定 时 间 内答
复基金 管理 人并 改正 。 
（三 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 托 管 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 托 管人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基 金财 产保 管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5. 基金 托管 人按 照 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定 保 管基金 财产 ，如 有特 殊情 况双方 可另
行 协 商 解 决 。基 金 托 管 人未 经 基 金 管 理人 的 指 令 ，不 得 自 行 运 用、 处 分 、 分配 本 基 金 的任
何资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、托 管资产 开户 银
行扣收 结算 费和 账户 维护 费等费 用） 。 
6. 对于因为基金投资 产生 的应收资产，应由基 金管 理人负责与有关当事 人确 定到账日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金
管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 由 此 给 基 金财 产 造 成 损失 的 ， 基 金 管理 人 应 负 责向 有 关 当 事人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。 
7. 除依据法律法规和 《基 金合同》的规定外， 基金 托管人不得委托第三 人托 管基金财
产。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1. 基金募集期间募集 的资 金应存于基金管理人 在基 金托管人的营业机构 开立 的“基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。 
2. 基金募集期满或基 金停 止募集时，募集的基 金份 额总额、基金募集金 额、 基金份额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。 
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同》 生效 的条件 ，由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1. 基金托管人可以基 金的 名义在其营业机构开 立基 金的银行账户，并根 据基 金管理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。 
2. 基金银行账户的开 立和 使用，限于满足开展 本基 金业务的需要。基金 托管 人和基金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。 
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4. 在符合法律法规规 定的 条件下，基金托管人 可以 通过基金托管人专用 账户 办理基金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司上 海分公司、深圳分公 司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2. 基金证券账户的开 立 和使 用 ， 仅 限 于 满 足 开展 本基 金 业 务 的 需 要 。 基金 托管 人 和 基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
3. 基金证券账户的开 立和 证券账户卡的保管由 基金 托管人负责，账户资 产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。 
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账 户 ， 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作，
基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。 
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
《基金 合同 》 生效 后， 基金 托管人 根据 中国 人民 银行 、银行 间市 场登 记结 算机 构的有 关
规 定 ， 在 银 行间 市 场 登 记结 算 机 构 开 立债 券 托 管 账户 ， 持 有 人 账户 和 资 金 结算 账 户 ， 并代
表 基 金 进 行 银行 间 市 场 债券 的 结 算 。 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 共同 代 表 基 金签 订 全 国 银行
间债券 市场 债券 回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的 开 立和 管理 
1. 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ，可 以根 据法 律法规 和 《 基金 合同》 的规 定，由 基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。 
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财产投资的有关 实物 证券、银行存款开户 证实 书等有价凭证由基金 托管 人存放于
基 金 托 管 人 的保 管 库 ， 也可 存 入 中 央 国债 登 记 结 算有 限 责 任 公 司、 中 国 证 券登 记 结 算 有限
责任公司上海分公司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持
有 。 有 价 凭 证的 购 买 和 转让 ， 由 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 共 同 办理 。 基 金 托管 人 对 由 基金
托管人 以外 机构 实际 有效 控制的 资产 不承 担保 管责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金财产有关的重 大合 同的签署，由基金管 理人 负责。由基金管理人 代表 基金签署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。基 金 管 理 人 应在 重 大 合 同签 署 后 及 时以
加 密 方 式 将 重大 合 同 传 真给 基 金 托 管 人， 并 在 三 十个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处。
重大合 同的 保管 期限 为《 基金合 同》 终止 后 15 年。 
 
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1. 基金资产净值是指 基金 资产总值减去负债后 的金 额。基金份额净值是 按照 每个交易
日闭市后 ，基 金资产 净值 除以当日 基金 份额的 余额 数量计算 ，精 确到 0.001 元，小数 点后
第四位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的， 从其 规定 。 
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2. 基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或《 基金合 同 》
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 交 易 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 基 金份 额 净 值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1. 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
2. 估值 方法 
(1)证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
1) 交易 所上 市的 有价 证券 （包括 股票 、权 证等） ，以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日无 交易的 ，且 最近 交易 日后 经济环 境未 发生 重大 变化 或证券 发行 机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ，以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估 值； 如最近 交易 日
后 经 济 环 境 发生 了 重 大 变化 或 证 券 发 行机 构 发 生 影响 证 券 价 格 的重 大 事 件 的， 可 参 考 类似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格； 
2) 交易所上市实行净 价交 易的债券按估值日收 盘价 估值，估值日没有交 易的 ，且最近
交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ， 按最 近 交 易 日的 收 盘 价 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环
境 发 生 了 重 大变 化 的 ， 可参 考 类 似 投 资品 种 的 现 行市 价 及 重 大 变化 因 素 ， 调整 最 近 交 易市
价，确 定公 允价 格； 
3) 交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收 利 息 得 到 的净 价 进 行 估值 ； 估 值 日 没有 交 易 的 ，且 最 近 交 易 日后 经 济 环 境未 发 生 重 大变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估
值 。 如 最 近 交易 日 后 经 济环 境 发 生 了 重大 变 化 的 ，可 参 考 类 似 投资 品 种 的 现行 市 价 及 重大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4) 交易所上市不存在 活跃 市场的有价证 券 ， 采用 估值 技 术 确 定 公 允 价 值。 交易 所 上 市
的 资 产 支 持 证券 ， 采 用 估值 技 术 确 定 公允 价 值 ， 在估 值 技 术 难 以可 靠 计 量 公允 价 值 的 情况
下，按 成本 估值 。 
(2)处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
1) 送股、转增股、配 股和 公开增发的新股，按 估值 日在证券交易所挂牌 的同 一股票的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2) 首次公开发行未上 市的 股票、债券和权证， 采用 估值技术确定公允价 值， 在估值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值； 
3) 首次公开发行有明 确锁 定期的股票，同一股 票在 交易所上市后，按交 易 所上 市 的 同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 。 
(3)全国 银行间 债券 市场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
(4)因持 有股票 而享 有的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
(5)同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
(6) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
(7)如有 确凿证 据表 明按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
(8)相关 法律法 规以 及监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》 订 明的 估值 方法 、程序 及相
关 法 律 法 规 的规 定 或 者 未能 充 分 维 护 基金 份 额 持 有人 利 益 时 ， 应立 即 通 知 对方 ， 共 同 查明
原因， 双方 协商 解决 。 
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基金的基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 意见 的 ， 基 金 管理 人 向 基 金托 管 人 出 具加
盖公章 的书 面说 明后 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
3. 特殊 情形 的处 理 
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(7) 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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1. 当基 金份 额净 值小 数点 后3 位 以内( 含第3 位) 发生 差错时 ，视 为基 金份 额净 值错误 ；
基 金 份 额 净 值出 现 错 误 时， 基 金 管 理 人应 当 立 即 予以 纠 正 ， 通 报基 金 托 管 人， 并 采 取 合理
的措施防止损失进一 步扩 大；错误偏差达到基 金份 额净值的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人 应 当 通
报基金托 管人 并报中 国证 监会备案 ；错 误偏差 达到 基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应
当 公 告 ； 当 发生 净 值 计 算错 误 时 ， 由 基金 管 理 人 负责 处 理 ， 由 此给 基 金 份 额持 有 人 和 基金
造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追
偿。 
2. 当基金份额净值计 算差 错给基金和基金份额 持有 人造成损失需要进行 赔偿 时，基金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿： 
(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 尚 不 能 达 成一 致 时 ， 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ，由 此 给 基 金份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人 未 对 计 算 过程 提 出 疑 义或 要 求 基 金 管理 人 书 面 说明 ， 基 金 份 额净 值 出 错 且造 成 基 金 份额
持 有 人 损 失 的， 应 根 据 法律 法 规 的 规 定对 投 资 人 或基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实 际向 投 资 人 或基
金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 按 照管 理 费 和 托 管费 的 比 例 各自 承 担 相 应的
责任。 
(3) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对 ， 尚 不 能 达成 一 致 时 ，为 避 免 不 能 按时 公 布 基 金份 额 净 值 的 情形 ， 以 基 金管 理 人 的 计算
结果对 外公 布， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
(4)由于 基金管 理人 提供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致 基 金 份 额 净值 计 算 错 误而 引 起 的 基 金份 额 持 有 人和 基 金 财 产 的损 失 ， 由 基金 管 理 人 负责
赔付。 
3. 由于证券交易所及 登记 结算公司发送的数据 错误 ，有关会计制度变化 或由 于其他不
可 抗 力 原 因 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人虽 然 已 经 采取 必 要 、 适 当、 合 理 的 措施 进 行 检 查，
但 是 未 能 发 现该 错 误 而 造成 的 基 金 份 额净 值 计 算 错误 ， 基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 免 除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
4. 基金管理人和基金 托管 人由于各自技术系统 设置 而产生的净值计算尾 差， 以基金管
理人计 算结 果为 准。 
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额 持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3. 占基金相当比例的 投资 品种的估值出现重大 转变 ，而基金管理人为保 障投 资人的利
益 ， 已 决 定 延迟 估 值 ； 如果 出 现 基 金 管理 人 认 为 属于 紧 急 事 故 的任 何 情 况 ，导 致 基 金 管理
人不能 出售 或评 估基 金资 产时； 
4. 中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管理人进行基金 会计 核算并编制基金财务 会计 报告。基金管理人独 立地 设置、记
录 和 保 管 本 基金 的 全 套 账册 。 若 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 对 会 计处 理 方 法 存在 分 歧 ， 应以
基 金 管 理 人 的处 理 方 法 为准 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找 到错 账 的 原 因而 影 响 到 基金
资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1. 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报表 复核 
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符
时，应 及时 通知 基金 管理 人共同 查出 原因 ，进 行调 整，直 至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 
(1)报 表的 编制 
基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度报表的 编制 ；在每 个季 度结束 之
日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度
报告的 编制 ；在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会
计报告 应当 经过 审计 。 《 基金合 同》 生效 不足 两个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报
告、半 年度 报告 或者 年度 报告。 
(2)报 表的 复核 
基金管理人应及时完 成报 表编制，将有关报表 提供 基金托管人复核；基 金托 管人在复
核 过 程 中 ， 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 应 共 同 查明 原 因 ， 进行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
（八 ） 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。 
 
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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基金份额持有人名册 至少 应包括基金份额持有 人的 名称和持有的基金份 额。 基金份额
持 有 人 名 册 由基 金 注 册 登记 机 构 根 据 基金 管 理 人 的指 令 编 制 和 保管 ， 基 金 管理 人 和 基 金托
管人应 分别 保管 基金 份额 持有人 名册 ，保 存期 不少 于 15 年 。如 不能 妥善 保管 ，则按 相关 法
规承担 责任 。 
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管
人 ， 不 得 无 故拒 绝 或 延 误提 供 ， 并 保 证其 的 真 实 性、 准 确 性 和 完整 性 。 基 金托 管 人 不 得将
所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。 
 
七、争 议解 决方 式 
因本协议产生或与之 相关 的争议，双方当事人 应通 过协商、调解解决， 协商 、调解不
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京
市 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局
的，对 当事 人均 有约 束力 ，仲裁 费用 由败 诉方 承担 。 
争议处理期间，双方 当事 人应恪守基金管理人 和基 金托管人职责，各自 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》 和 本托 管协 议规 定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
 
八、托 管协 议的 变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双 方 当 事 人 经协 商一 致 ， 可 以 对 协 议 进行 修改 。 修 改 后 的 新 协 议， 其内 容 不 得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 基金 托管 协议 的变更 报中 国证 监会 备案 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1. 《基 金合 同》 终止 ； 
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1. 基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财 产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2. 基金财产清算小组 组成 ：基金财产清算小组 成员 由基金管理人、基金 托管 人、具有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 
3. 基金财产清算小组 职责 ：基金财产清算小组 负责 基金财产的保管、清 理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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4. 基金 财产 清算 程序 ： 
(1)《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
(2)对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
(3)对基 金 财产 进行 估值 和 变现； 
(4)制 作清 算报 告； 
(5)聘请 会计师 事务 所对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
(6)将 清算 结果 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
(7)对 基金 财产 进行 分配 。 
5. 基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。 
6. 清算 费用 
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。 
7. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 ： 
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。 
8. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计、并
由 律 师 事 务 所出 具 法 律 意见 书 后 ， 报 中国 证 监 会 备案 并 公 告 。 基金 财 产 清 算公 告 于 基 金财
产清算 报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清算 小组 进行 公告 。 
9. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 23 基金份额持有人服 务 
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。 
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。 
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交 易 ， 请 以 本基 金 基 金 合同 和 招 募 说 明书 相 关 条 款为 准 ） 且 有 定制 的 投 资 人寄 送 纸 质 对账
单，资 料（ 含姓 名及 地址 等）不 详的 除外 。 
2 、电 子对 账单 
基金管理人提供月度 、季 度、年度场外交易电 子邮 件对账单及月度、季 度场 外交易手
机短信 对账 单服 务， 基金 管理人 将以 电子 邮件 或手 机短信 形式 向定 制的 投资 人定期 发送 。 
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。 
二、在 线服 务 
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“4008898899 ” ）或 客户 端，投 资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
投资人通过基金账号 、身 份证号等开户证件号 码和 查询密码登录基金管 理人 网站、微
信公众 号或 客户 端， 可享 有场外 基金 交易 查询 、账 户查询 和基 金信 息查 询服 务。 
2 、网 上交 易服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。 
3 、信 息资 讯服 务 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
150 
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可通过基金管 理人 网站、客户端的“在 线客 服”或微信公众号的 “微 客服”获
得投资 咨询 、业 务咨 询、 信息查 询、 服务 投诉 及建 议、信 息定 制等 专项 服务 。 
三、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。 
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开 放 式 基 金 的认 购 、 申 购、 交 易 撤 单 、交 易 密 码 修改 、 信 息 查 询和 投 资 人 该直 销 账 户 下开
放 式 基 金 的 赎回 等 业 务 。有 关 基 金 电 话交 易 的 具 体业 务 规 则 请 参见 基 金 管 理人 网 站 相 关公
告和业 务规 则。 
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 24 其他应披露事项 
标题 公告日 期 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2017-05-10 
南方丰 合保 本混 合型 证券 投资基 金 2017 年第
1 季度 报告 
2017-04-24 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大河 财富 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-04-06 
南方丰 合保 本混 合型 证券 投资基 金 2016 年度
报告（ 摘要 ） 
2017-03-30 
南方丰 合保 本混 合型 证券 投资基 金 2016 年度
报告 
2017-03-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华夏 财富 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-03-15 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 萧山 农商 银
行为代 销机 构及 开通 相关 业务的 公告 
2017-03-06 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 植信 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2017-02-15 
南方丰 合保 本混 合型 证券 投资基 金 2016 年第
4 季度 报告 
2017-01-19 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 肯特 瑞财 富
为代销 机构 及开 通相 关业 务的公 告 
2017-01-11 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 代
销机构 及开 通相 关业 务的 公告 
2017-01-06 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 齐商 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-12-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 基煜 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-12-16 
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告 
2016-12-13 
 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
152 
§ 25 招募说明书存放及 其查阅方式 
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 基金销售机构的办公 场所 ，投资人
可 在 办 公 时 间免 费 查 阅 ；也 可 按 工 本 费购 买 本 招 募说 明 书 复 制 件或 复 印 件 ，但 应 以 招 募说
明书正 本为 准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 26 备查文件 
1 、中 国证 监会 注册 本基 金 成立的 文件 ； 
2 、《 南方 丰合 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ； 
3 、《 南方 丰合 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7 、《 南方 基金 管理 有限 公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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§ 27 附件：保证合同 
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司 （以 下简 称“ 基金管 理人 ”） 
住 所 地： 深圳 市福 田中 心区福 华一 路六 号免 税商 务大厦 塔 楼 31 、32 、33 层 整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
营业执 照注 册号 ：440301103129537 
电话：0755-82763888 传 真：0755-82763889 邮编 ：514048 
保证人 ：重 庆市 三峡 担保 集团有 限公 司（ 以下 简称 “保证 人” ） 
住所地 ：重 庆市 渝中 区中 华路 178 号 国际 商务 中 心6 楼 
法定代 表人 ：李 卫东 
营业执 照注 册号 ：500000000004479 
电话：023-63821025


 传真：023-67885321


邮 编：400010 
鉴于： 
《南方 丰合 保本 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以下简 称“ 《基 金合 同》 ”） 约 定了
基金管 理人 对南 方丰 合保 本混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称“ 本基 金” ） 基 金份额 持有 人认
购并持 有到 保本 周期 到期 日的基 金份 额承 担保 本义 务 （ 见 《 基金 合同 》 第 十二 部分“ 基金 的
保本和 保本 保障 机制 ”） 。为落 实保 本机 制， 维护 基金投 资人 合法 权益 ，依 照 《中 华人 民共
和国担 保法》 、 《中 华人 民共和 国合 同法》 、 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、 《关 于
保本基 金的 指导 意见 》 等法 律法规 及规 范性 文件 的规 定，基 金管 理人 和保 证人 在平等 自愿 、
诚实信 用、 充分 保护 基金 投资人 及相 关当 事人 的合 法权益 的原 则基 础上 ，特 订立 《南 方丰 合
保本混 合型 证券 投资 基金 保证合 同》 （以 下简 称“ 本合同 ”或 《保 证合 同》 ） 。保 证人 就本
基 金 第 一 个 保本 周 期 内 基金 管 理 人 对 基金 份 额 持 有人 认 购 并 持 有到 保 本 周 期到 期 日 的 基金
份额所 承担 保本 义务 的履 行提供 不可 撤销 的连 带责 任保证 。保 证人 保证 责任 的承担 以本 《 保
证合同 》为 准 。 
《保证合同》的当事 人包 括基金管理人、保证 人和 基金份额持有人。基 金投 资人自依
《基金 合同 》 取得基 金份 额，即 成为 基金 份额 持有 人和 《保 证合 同》 的当 事 人，其 持有 基金
份额的 行为 本身 即表 明其 对 《保 证合 同》 的 承认 、接 受和同 意。 未经 保证 人书 面同意 提供 保
证担保 ，在 本保 本周 期内 通过申 购、 转换 转入 的基 金份额 持有 人不 作为 本合 同的当 事人 。 
除非本 保证 合同 另有 约定 ，本 《 保证 合同 》 所 使用 的词语 或简 称与 其在 《基 金合同 》 中
的释义 部分 具有 相同 含义 。 
一、保 证的 范围 和最 高限 额 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
155 
1 、保证 人为基 金份额 持有 人认购并 持有 到期的 基金 份额提供 的保 本金额 为 ： 认购并 持
有到期 的基 金份 额的 净认 购金额 、认 购费 用及 募集 期间的 利息 收入 之和 （ 以下 简称“ 认购 保
本金额 ”） 。 
2 、保证 人承担 保证责 任的 金额即保 证范 围为： 在保 本周期到 期日 ，基金 份额 持有人 认
购并持 有到 期的 基金 份额 与到期 日基 金份 额净 值的 乘积 （ 以下 简称 “可 赎回 金额” ） 加 上其
认 购 并 持 有 到期 的 基 金 份额 累 计 分 红 金额 之 和 计 算的 总 金 额 低 于其 认 购 保 本金 额 的 差 额部
分（该 差额 部分 以下 简称 “保本 赔付 差额 ”） 。 
3 、未经 保证人 书面同 意提 供保证担 保， 基金份 额持 有人在本 保本 周期内 申购 、转换 转
入的基 金份 额， 以及 基金 持有人 认购 的基 金份 额在 保本周 期到 期日 前 （ 不包 括该日 ） 赎 回或
转换转 出的 部分 不在 保证 范围之 内， 且保 证人 承担 保证责 任的 最高 限额 不超 过 31 亿元 。 
4 、保本 周期到 期日是 指本 基金保本 周期 （如无 特别 指明，保 本周 期即为 本基 金第一 个
保本周 期 ） 届 满的 最后 一日 。本基 金保 本周 期 为3 年 ，自本 基金 第一 个保 本周 期起始 之日 起
至 3 个公历年后对应日止，如该对应日为非工作日，保本周期到期日顺延至下一个工作
日。 
二、保 证期 间 
保证期 间为 基金 保本 周期 到期日 起六 个月 。 
三、保 证的 方式 
在保证 期间 ，本 保证 人在 保证范 围内 承担 不可 撤销 的连带 责任 保证 担保 。 
四、除 外责 任 
下列任 一情 形发 生时 ，保 证人不 承担 保证 责任 ： 
1 、在保 本周期 到期日 ，按 基金份额 持有 人认购 并持 有到期的 基金 份额与 到期 日基金 份
额 净 值 的 乘 积加 上 其 认 购并 持 有 到 期 的基 金 份 额 累计 分 红 款 项 之和 计 算 的 总金 额 不 低 于本
基金为 基金 份额 持有 人认 购并持 有到 期的 基金 份额 提供的 认购 保本 金额 ； 
2 、基金 份额持 有人认 购， 但在基金 保本 周期到 期日 前（不包 括该 日）赎 回或 转换出 本
基金的 基金 份额 ； 
3 、未经 保证人 书面同 意提 供保证， 基金 份额持 有人 在本保本 周期 内申购 或转 换转入 的
基金份 额； 
4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止情 形而 终止 的； 
5 、在保 本周期 内发生 本基 金与其他 基金 合并或 更换 基金管理 人的 情形， 且保 证人不 同
意继续 承担 保证 责任 ； 
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） ，基 金份 额发生 的任 何形 式的 净值 减少； 
7 、未经 保证人 书面同 意修 改《基金 合同 》条款 ，可 能加重保 证人 保证责 任的 ，但根 据
法律法 规要 求进 行修 改的 除外； 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
156 
8 、因不 可抗力 的原因 导致 基金投资 亏损 ；或因 不可 抗力事件 直接 导致基 金管 理人无 法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ，或 《基金 合同》 规定 的其 他情 形基金 管理 人
免于履 行保 本义 务的 。 
9 、因 不可 抗力 事件 直接 导 致保证 人无 法履 行保 证责 任的。 
五、责 任分 担及 清偿 程序 
1 、在保 本周期 到期日 ，如 基金份额 持有 人认购 并持 有到期的 基金 份额的 可赎 回金额 与
相 应 基 金 份 额的 累 计 分 红款 项 之 和 低 于认 购 保 本 金额 ， 则 基 金 管理 人 应 补 足该 差 额 ， 并在
保本周 期到 期日 后 4 个 工 作日内 将该 差额 支付 至本 基金在 基金 托管 人处 开立 的指定 账户 。 
2 、基 金管 理人 未能 按照 本 条第 1 款 的约 定全 额履 行 保本义 务的 ，基 金管 理人 应在保 本
周期到 期日 后5 个工 作日 内，向 保证 人发 出书 面 《 履行保 证责 任通 知书 》 ， 《履 行保 证责 任
通知书 》 应当 载明 基金 管理 人应向 基金 份额 持有 人支 付的本 基金 保本 赔付 差额 总额、 基金 管
理 人 已 自 行 偿 付 的 金 额 、 需 保 证 人 清 偿 的 金 额 以 及 本 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 账 户 信
息。 
3 、保 证人 应在 收到 基金 管 理人发 出的 《履 行保 证责 任通知 书》 后的 5 个工 作 日内， 将
《履行 保证 责任 通知 书 》 载 明的清 偿款 项划 入本 基金 在基金 托管 人处 开立 的账 户中， 由基 金
管 理 人 支 付 给基 金 份 额 持有 人 。 保 证 人将 上 述 清 偿款 项 全 额 划 入本 基 金 在 基金 托 管 人 处开
立 的 账 户 中 后即 为 全 部 履行 了 保 证 责 任， 保 证 人 无须 对 基 金 份 额持 有 人 逐 一进 行 清 偿 。清
偿款项 的分 配与 支付 由基 金管理 人负 责， 保证 人对 此不承 担责 任。 
4 、基 金管 理人 最迟 应在 保 本周期 到期 日后20 个 工作 日（含 第 20 个工 作日 ）内 将 根据
本条第 1、2、3 款 规定划 入本基 金在基 金托管 人处 所开立 的账户 的保本 赔付 差额支 付给基
金份额 持有 人。 
5 、在保 本周期 到期日 ，如 基金份额 持有 人认购 并持 有到期的 基金 份额与 到期 日基金 份
额 净 值 的 乘 积加 上 其 认 购并 持 有 到 期 的基 金 份 额 累计 分 红 款 项 之和 计 算 的 总金 额 低 于 基金
份额持 有人 认购 并持 有到 期的基 金份 额的 认购 保本 金额， 基金 管理 人及 保证 人未履 行 《基 金
合同》 及本条 第 1、2、3 、4 款 中约定 的保本 义务 及保证 责任的 ，自保 本周 期到期 后第 21
个工作 日起 ，基 金份 额持 有人可 以根 据 《 基金 合同》 第二十 四部 分“ 争议 的处 理和适 用的 法
律 ” 约 定 ， 直接 向 基 金 管理 人 或 保 证 人请 求 解 决 保本 赔 付 差 额 支付 事 宜 ， 但基 金 份 额 持有
人直接 向保 证人 追偿 的， 仅得在 保证 期间 内提 出。 
六、追 偿权 、追 偿程 序和 还款方 式 
1 、基金 管理人 应自保 证人 履行保证 责任 之日起 一个 月内，向 保证 人提交 保证 人认可 的
还 款 计 划 ， 在还 款 计 划 中载 明 还 款 时 间、 还 款 方 式， 并 按 保 证 人认 可 的 还 款计 划 归 还 保证
人为履 行保 证责 任支 付的 全部款 项和 自支 付之 日起 的利息 以及 保证 人的 其他 费用和 损失 。 
2 、基金 管理人 未能按 本条 约定提交 保证 人认可 的还 款计划， 或未 按还款 计划 履行还 款
义务的 ，保 证人 有权 要求 基金管 理人 立即 支付 保证 人为履 行保 证责 任支 付的 全部款 项 （包 括南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
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但不限 于保 证人 按 《 履行 保证责 任通 知书 》 所 载明 金额支 付的 实际 款项 、基 金份额 持有 人直
接 向 保 证 人 要求 清 偿 的 金额 及 保 证 人 为履 行 保 证 责任 支 付 的 其 他金 额 ， 前 述款 项 重 叠 部分
不重复 计算 ） 和自支 付之 日起的 利息 （ 利率为 每日 万分之 五 ） 以 及保证 人的 其他费 用和 损 失
（ 包 括 但 不 限于 保 证 人 为清 偿 及 追 偿 产生 的 律 师 费、 调 查 取 证 费、 诉 讼 费 、保 全 费 、 评估
费、拍 卖费 、公 证费 、差 旅费、 抵押 物或 质押 物的 处置费 等） 。 
七、保 证费 的支 付 
1 、基 金管 理人 应按 本条 规 定向保 证人 支付 保证 费。 
2 、保 证费 收取 方式 ：保 证 费从基 金管 理人 收取 的本 基金管 理费 中列 支， 按本 条第 3 款
公 式 每 日 计 算， 逐 日 累 计至 每 月 月 末 ，按 月 支 付 。基 金 管 理 人 应于 每 月 收 到基 金 管 理 费之
后 的 五 个 工 作日 内 向 保 证人 支 付 保 证 费。 保 证 人 收到 款 项 后 的 五个 工 作 日 内向 基 金 管 理人
出具合 法发 票。 
3 、每日保证费计算 公式=保证费计提日前一 日认购 并持有的基金份额 所对应 的基金资
产净值 ×0.2% ÷ 当年 日历 天数。 
保证费计算期间自本 基金 第一个保本周期起始 之日 起，至保证人解除保 证责 任之日或
保本周 期到 期日 较早 者止 ，起始 日及 终止 日均 应计 入期间 。 
八、适 用法 律及 争议 解决 方式 
本 《保 证合 同》 适 用中 华人 民共和 国法 律。 发生 争议 时，各 方应 通过 协商 解决 ；协商 不
成 的 ， 任 何 一方 可 向 中 国国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会提 起 仲 裁 ， 仲裁 地 点 在 北京 ， 仲 裁 裁决
为终局 ，并 对各 方当 事人 具有约 束力 ，仲 裁费 由败 诉方承 担。 
九、其 他条 款 
1 、基 金管 理人 应向 本基 金 的基金 份额 持有 人公 告本 《保证 合同 》。 
2 、本《 保证合 同》自 基金 管理人、 保证 人双方 加盖 公司公章 或由 基金管 理人 、保证 人
双方法 定代 表人 （或 其授 权代理 人） 签字 （或 加盖 人名章 ） 并 加盖 公司 公章 后成立 ，自 本基
金第一 个保 本周 期起 始之 日起生 效。 
3 、本基 金保本 周期到 期日 后，基金 管 理 人、保 证人 全面履行 了本 合同规 定的 义务， 且
基金管 理人 全面 履行 了其 在《基 金合 同》 项下 的义 务的， 本合 同终 止。 
4 、保证 人承诺 继续对 下一 个保本周 期提 供保本 保障 的，基金 管理 人、保 证人 另行签 署
合同。 
5 、本合 同正本 一式六 份， 甲方及乙 方各 执二份 ，其 余报送相 关监 管部门 备案 。每份 具
有同等 的法 律效 力。 
（本页 为签 署页 ，无 正文 ） 
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司 （公 章） 
法定代 表人 或其 授权 代表 ： 
（签字 或盖 章） 南方丰合（2017 年第 1 号）招 募说明书（更新） 
158 
保证人 ：重 庆市 三峡 担保 集团有 限公 司（ 公章 ） 
法定代 表人 或其 授权 代表 ： 
（签字 或盖 章） 
签署日 期： 年 月 日签 署 地点： 中国 重庆 市渝 中区 
本页无 正文 ，为 《南 方丰 合保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 签字 盖章 页。 
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司 （公 章） 
法定代 表人 或授 权代 表： 
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司 （公 章） 
法定代 表人 或授 权代 表： 
签订地 点： 
签 订 日： 二〇 一


年 月 日 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2017 年 7 月 4 日