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富国中证(100032)

富国中证:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

招募说 明书 (更 新) 
 
 
 
 
 
 
富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明
书(更新) 
(摘要) 
 
(二0一七年第一号) 
 
 招募说 明书 (更 新) 
1 
 
重要提示 
本基金由汉鼎证券投资基金转型而来。基金转型经 2008 年 8 月 29 日起至
2008年 9月24日汉鼎证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证
监会 2008 年 11 月 11 日证监许可[2008]1261 号文核准。自 2008 年 11 月 20 日
起,由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强
型证券投资基金基金合同》生效。2012年4 月16日“富国天鼎中证红利指数增
强型证券投资基金”更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益
特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投资收益的同时,
亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金
管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止至 2017年5 月20日, 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年3月31日(财务数据未经审计) 。 招募说 明书 (更 新) 
2 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:3亿元人民币 股权结构(截止于 2017年 05月20日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 (更 新) 3 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力 资源部、综合管理部(董事会办公室) 、信息技术部、运营部、北京分公司、成 都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海) 有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信招募说 明书 (更 新) 4 息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清 算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与 管理;综合管理部(董事会办公室) :负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、 公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有 限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有 限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017年 4月30日,公司有员工 375人,其中64.5%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说 明书 (更 新) 5 国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group )。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务经 理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作) ;上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说 明书 (更 新) 6 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30余年 财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学 化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理; 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监; 华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总 监。历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有 限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理、IT副总监。 招募说 明书 (更 新) 7 唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务副总监。历任汇添富基金电子商务经理,富国基金管理有限公司高级电子 商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 (三) 督察长 赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司, 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资招募说 明书 (更 新) 8 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 1)方旻,硕士,自 2010 年2月至2014 年4月任富国基金管理有限公司定 量研究员;2014 年 4 月至 2014 年 11 月任富国中证红利指数增强型证券投资基 金、 富国沪深300增强证券投资基金、 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理助理,2014 年11月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国 沪深300 增强证券投资基金、 上证综指交易型开放式指数证券投资基金和富国中 证500 指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2015年5月起任富国创业板指 数分级证券投资基金、 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证 银行指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年10月起任富国上证综指交易型 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理;兼任量化投资副总监。具有基金 从业资格。 2)徐幼华,硕士,曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理;2006年 7月至2008 年12月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究员,2009年1 月至 2011 年 5 月任富国基金管理有限公司另类投资部数量研究员、基金经理助 理,2011 年 5 月起任富国中证红利指数增强型证券投资基金基金经理,2011 年 10月起任富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理, 2015 年6月起 任富国中证工业4.0 指数分级证券投资基金、 富国中证煤炭指数分级证券投资基 金、富国中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理,2016年11 月起任富国 中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2017年3 月起任富国 中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理,2017年4 月起任富国 中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理;兼任量化投资部副总 经理。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理: 1)何敏自 2000 年8月至2001年1月担任本基金基金经理; 2)于理自 2001 年1月至2002年10月担任本基金基金经理; 3)徐大成自 2002 年10月至2005年2 月担任本基金基金经理; 招募说 明书 (更 新) 9 4)许达自 2005 年2月至2006年11月担任本基金基金经理; 5)宋小龙自 2006 年11月至2010年1 月担任本基金基金经理; 6)常松自 2008 年11月至 2011年5月担任本基金基金经理; (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 (更 新) 10 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 基本情况: 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 二、 主要人员情况 截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公 司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体 系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供 个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管招募说 明书 (更 新) 11 人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境 内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管 银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 招募说 明书 (更 新) 12 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13 日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021- 80126257、80126253 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 易会满 联系电话: 010-95588 传真电话: 010-95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn 2、中国农业银行股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 13 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 法人代表: 周慕冰 联系电话: 010- 85108227 传真电话: 010-85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: 010-66594946 传真电话: 010-66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: 010-66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 招募说 明书 (更 新) 14 法人代表: 牛锡明 联系电话: 021-58781234 传真电话: 021-58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: 0755-83198888 传真电话: 0755-83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com 7、中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: 010-65550827 传真电话: 010-65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com 8、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: 021-61618888 招募说 明书 (更 新) 15 传真电话: 021-63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn 9、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: 010-68858057 传真电话: 010-68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com 10、北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn 11、华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 招募说 明书 (更 新) 16 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn 12、上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: 021-68475888 传真电话: 021-68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: 021-962888 公司网站: www.bankofshanghai.com 13、深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: 0755-22197874 传真电话: 0755-22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com 14、宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 上海、北京地区962528- 公司网站: www.nbcb.com.cn 招募说 明书 (更 新) 17 15、东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn 16、温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196号 办公地址: 温州市车站大道 196号 法人代表: 邢增福 联系电话: 0577-88990085 传真电话: 0577-88995217 联系人员: 姜晟 客服电话: 96699 浙江省内,962699 上海地区,0577-9669 公司网站: www.wzbank.com.cn 17、渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn 18、洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 招募说 明书 (更 新) 18 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联系电话: 0379-65921977 传真电话: 0379-65921977 联系人员: 李亚洁 客服电话: 96699 公司网站: www.bankofluoyang.com.cn 19、大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88号 法人代表: 陈占维 联系电话: 0411-82356627 传真电话: 0411-82356590 联系人员: 李格格 客服电话: 4006640099 公司网站: www.bankofdl.com 20、江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: 0512-57379292 传真电话: 0512-55211330 联系人员: 丁丽丽 客服电话: 96079 公司网站: www.ksrcb.cn 21、广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表: 王继康 招募说 明书 (更 新) 19 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com 22、天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com 23、国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: 021-38676666 传真电话: 021-38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com 24、中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: 010-65183888 传真电话: 010-65182261 招募说 明书 (更 新) 20 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com 25、国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: 0755-82130833 传真电话: 0755-82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn 26、招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: 0755-82943666 传真电话: 0755-82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn 27、广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: 020-87555305 传真电话: 020-87555305 招募说 明书 (更 新) 21 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn 28、中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: 010-84588888 传真电话: 010-84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com 29、中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系电话: 010-66568292 传真电话: 010-66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn 30、海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 王开国 联系电话: 021-23219000 传真电话: 021-23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 招募说 明书 (更 新) 22 公司网站: www.htsec.com 31、申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系电话: 021-33389888 传真电话: 021-33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 32、兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268号 办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21 层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn 33、长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联系电话: 027-65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com 34、安信证券股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 23 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35楼、28层 A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35楼、28层 A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: 0755-82558305 传真电话: 0755-82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn 35、西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn 36、湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: 021-68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com 37、国元证券股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 24 注册地址: 合肥市寿春路 179号 办公地址: 合肥市寿春路 179号 法人代表: 蔡咏 联系电话: 0551-62207935 传真电话: 0551-62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn 38、渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com 39、华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦 18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn 40、山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 招募说 明书 (更 新) 25 办公地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351-8686659 传真电话: 0351-8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn 41、中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com 42、信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com 43、东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318号2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路 318号2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 招募说 明书 (更 新) 26 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn 44、长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: 0755-83516289 传真电话: 0755-83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区 公司网站: www.cgws.com 45、光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com 46、东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138号 办公地址: 长春市自由大路 1138号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 招募说 明书 (更 新) 27 联系人员: 安岩岩 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn 47、上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 李俊杰 联系电话: 021-53519888 传真电话: 021-53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: 021-962518 公司网站: www.962518.com 48、大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心 A座12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn 49、国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 招募说 明书 (更 新) 28 公司网站: www.glsc.com.cn 50、平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com 51、国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: 0755-83709350 传真电话: 0755-83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn 52、财富证券有限责任公司 注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 法人代表: 蔡一兵 联系电话: 0731-4403319 传真电话: 0731-4403439 联系人员: 郭磊 客服电话: 0731-4403319 公司网站: www.cfzq.com 53、中原证券股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 29 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话: 0371-65585899 联系人员: 程月艳 客服电话: 95377 公司网站: www.ccnew.com 54、东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层23号投资广场 18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 赵俊 联系电话: 021-20333333 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn 55、中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com 56、恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 招募说 明书 (更 新) 30 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: 0471-4972343 公司网站: www.cnht.com.cn 57、华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话: 028-86157275 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn 58、申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com 59、中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号23层 招募说 明书 (更 新) 31 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn 60、第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn 61、金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn 62、德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 招募说 明书 (更 新) 32 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn 63、华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 福建省外请先拨0591 公司网站: www.hfzq.com.cn 64、华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: 0931-4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com 65、中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 招募说 明书 (更 新) 33 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn 66、财通证券股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17 楼 办公地址: 浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 16、17 楼 法人代表: 沈继宁 联系电话: 0571-87825100 传真电话: 0571-87818329 联系人员: 章力彬 客服电话: 95336 浙江省-,4008696336 全国- 公司网站: www.ctsec.com 67、上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com 68、瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表: 程宜荪 联系电话: 010-58328888 传真电话: 010-58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com 招募说 明书 (更 新) 34 69、中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: 0755-82023442 传真电话: 0755-82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn 70、江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn 71、英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话: 0755-83007034 联系人员: 吴尔晖 客服电话: 4000-188-688 公司网站: www.ydsc.com.cn 招募说 明书 (更 新) 35 72、华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 、010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn 73、天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com 74、大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24号 办公地址: 大连市沙河口区会展路129 号大连期货大厦39层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn 75、江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 招募说 明书 (更 新) 36 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话: 0510-88555898 联系人员: 袁丽萍 客服电话: 0510-9688988 公司网站: www.jsjbl.com 76、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363099 传真电话: 010-83363010 联系人员: 张燕 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn 77、和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com 78、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 招募说 明书 (更 新) 37 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com 79、深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼 I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼 I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn 80、上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号26楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn 81、上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: 021-58870011 传真电话: 021-68596916 招募说 明书 (更 新) 38 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com 82、蚂蚁杭州基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn 83、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 、021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 84、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2 号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 招募说 明书 (更 新) 39 公司网站: www.5ifund.com 85、北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: 010-62020088 传真电话: 010-62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com 86、上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn 87、中期资产管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦A 座11层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话: 010-59539701 联系人员: 侯英建 客服电话: 95162,4008888160 公司网站: www.cifcofund.com 88、嘉实财富管理有限公司 招募说 明书 (更 新) 40 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn 89、北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真电话: 010-88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com 90、宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com 91、北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 招募说 明书 (更 新) 41 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com 92、上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108室 法人代表: 申健 联系电话: 021-20219188 传真电话: 021-20219923 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ 93、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室、海淀北二 街10号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com 94、北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座 1502室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法人代表: 李振 招募说 明书 (更 新) 42 联系电话: 010-65181028 传真电话: 010-65174782/65231189 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-057-8855 公司网站: www.kstreasure.com 95、济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层 法人代表: 杨健 联系电话: 010-65309516 传真电话: 010-65330699 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 96、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国上海自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号8楼 法人代表: 王廷富 联系电话: 021-51327185 传真电话: 021-50710161 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-821-0203 97、上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 招募说 明书 (更 新) 43 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com 98、上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系电话: 021-65370077 传真电话: 021-55085991 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn 99、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com 100、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法人代表: 鲍东华 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 招募说 明书 (更 新) 44 公司网站: www.lufunds.com 101、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 102、中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心A座5层 法人代表: 彭运年 联系电话: 010-59336529 传真电话: 010-59336510 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com 103、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4层401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17 层 法人代表: 江卉 联系电话: 010-89189291 传真电话: 010-89188000 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com 招募说 明书 (更 新) 45 104、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦18 楼18号东 方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东 方科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话: 0755-66892399 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com 105、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路687 号1幢2楼268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦B座8层 法人代表: 李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话: 010-88066552 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 招募说 明书 (更 新) 46 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年4月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:廖海 经办律师:黎明、吴军娥 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说 明书 (更 新) 47 第四部分 基金名称 富国中证红利指数增强型证券投资基金 招募说 明书 (更 新) 48 第五部分 基金类型 指数型 招募说 明书 (更 新) 49 第六部分 投资目标 本基金为股票指数增强型基金,其在遵循“程序化指数投资、有限度个股调 整、精细化风险管理”原则的基础上,实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实 现超越,分享中国经济长期增长所带来的收益。 招募说 明书 (更 新) 50 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票资 产投资比例不低于基金资产的 90%,投资于中证红利指数成份股和备选成份股的 资产不低于股票资产的 80%; 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一 年以内的政府债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 招募说 明书 (更 新) 51 第八部分 基金投资策略 本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略,在完全复 制目标指数的基础上有限度地调整个股, 从而最大限度降低由于交易成本造成的 股票投资组合相对于目标指数的偏离, 并力求投资收益能够有效跟踪并适度超越 目标指数。 1、指数化投资为主: 本基金主要采用完全复制目标指数策略, 按照成份股在目标指数中的基准权 重来构建股票投资组合,从而有效跟踪目标指数,控制跟踪误差,防止出现相对 于目标指数的大幅度偏离。 2、主动性投资为辅: 在指数化投资过程中,由于交易成本的存在,完全复制策略可能很难有效达 到拟合目标指数的目的。因此,本基金将主要采用有限度 1 个股调整策略(主动 性投资)对指数化投资进行修正,以求降低由于交易成本导致的对指数跟踪技术 的影响,并力争适度超越指数,获取超额收益。 (1)在成份股内进行有限度调整。 本基金在充分研究的基础上, 将目标指数的成份股分成三类——价值被低估 的正超额收益预期的成份股、 估值较合理的无超额收益预期的成份股以及价值被 高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、交易冲击、流动性、投 资比例限制等因素后, 本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及 有限度地减持负超额收益预期成份股的权重。 (2)对非成份股进行有限度调整。 本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证,进行以下三种具体操作: [1] 合理替代部分流动性缺失的成份股。因基准指数成份股停牌限制、交易







































































1 “有限度”包含两层含义:成份股内被调整股票的数量和投资比例的调整幅度是有限度的;非成份 股被选定的数量和投资比例是有限度的。 招募说 明书 (更 新) 52 量不足等市场流动性因素,使得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股。因 此,本基金管理人将视当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础 上,决定是否买入相关的替代性股票。 [2] 前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发生调 整,本基金管理人将视当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础 上,决定是否提前纳入部分备选成份股。 [3] 精选部分蕴含价值的非成份股。 本基金管理人将采用数量化分析与基本 面判断相结合的研究方法,根据当时具体情况,在综合考虑跟踪误差和投资者利 益的基础上,决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增长潜力的非成份股。 此外,本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会,并适度 进行成份股与相应可转换债券之间的套利操作,以求提高资金运用效率。同时, 本基金也可能审慎使用金融衍生产品, 以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些 特殊情况下的流动性风险。 3、对目标指数的跟踪调整: (1)定期调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。 中证指数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成 份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误 差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。 (2)不定期调整 根据指数编制规则,当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进 行成份股权重调整时, 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的 临时调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 调整期间原则上定为:中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。 4、跟踪误差的控制和再平衡调整: 本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控 与评估。其中,跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标,以求控 制投资组合相对于目标指数的偏离风险。 核心监控指标: 招募说 明书 (更 新) 53 1 ) ( 1 2 ? ? ? ? ? n r r n i i 跟踪误差 ,其中: 益率 日基金业绩比较基准收 第 日基金净值收益率 第 i i r i ? ? ; n r r n i i ? ? ? 1 ,n为计算区间,本基金选定 30 个交易日。 辅助监控指标: 计收益率 日基金业绩比较基准累 前 日基金净值累计收益率 前 跟踪偏离度 n n ? ? 。 上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为 0.5%(相应折算的年跟踪误差约为 7.75%) 。本基金每周计算上述跟踪误差。如果该指标接近或者超过 0.5%,并且 跟踪偏离度小于0,则本基金管理人将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源, 并在适当的时机进行再平衡调整操作,使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。 当本基金运作发展到一定阶段后, 本基金可能会将测算基础转为代表相同风 险度的周或月跟踪偏离度,具体变化将另行公告。 招募说 明书 (更 新) 54 第九部分 标的指数与基金业绩比较基准 基金业绩比较基准=90%×中证红利指数收益率+10%×一年期银行储蓄存 款利率(税后) 。 中证红利指数由中证指数有限公司编制和计算, 其挑选在上海证券交易所和 深圳证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 100只股票作为样本,以反映 A 股市场高红利股票的整体状况和走势。 本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后本基金所跟踪的目标指数被中证指数有限公司停止发布、 或由其他指数 替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数;或者 今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出、 或有更科学客观的权重 比例适用于本基金时, 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原 则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 招募说 明书 (更 新) 55 第十部分 基金的风险收益特征 本基金是一只股票指数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种。 招募说 明书 (更 新) 56 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 871,377,624.12 86.84 其中:股票 871,377,624.12 86.84 2


固定收益投资 1,470,000.00 0.15 其中:债券 1,470,000.00 0.15 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 28,000,000.00 2.79 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 92,139,745.28 9.18 7


其他资产 10,413,442.09 1.04 8


合计 1,003,400,811.49 100.00 二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 933,604.40 0.10 B 采矿业 2,885,168.00 0.30 C 制造业 89,581,153.21 9.34 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,973,231.22 1.04 E 建筑业 5,287,868.98 0.55 F 批发和零售业 3,171,691.00 0.33 G 交通运输、仓储和邮政业 5,815,552.89 0.61 H 住宿和餐饮业 979,397.75 0.10 招募说 明书 (更 新) 57 I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,842,682.00 0.92 J 金融业 17,309,384.80 1.81 K 房地产业 8,247,636.00 0.86 L 租赁和商务服务业 4,633,235.00 0.48 M 科学研究和技术服务业 16,930.16 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 7,307,844.00 0.76 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 736,016.00 0.08 S 综合 - - 合计 165,721,395.41 17.28 三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 20,375,580.88 2.13 C 制造业 305,645,730.50 31.88 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 102,727,292.65 10.71 E 建筑业 6,190,194.80 0.65 F 批发和零售业 11,771,222.99 1.23 G 交通运输、仓储和邮政业 60,812,081.75 6.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 162,472,548.03 16.95 K 房地产业 35,661,577.11 3.72 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 招募说 明书 (更 新) 58 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 705,656,228.71 73.60 四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (一) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 000895 双汇发展 1,126,200.00 25,395,810.00 2.65 2 600104 上汽集团 926,200.00 23,506,956.00 2.45 3 601006 大秦铁路 2,755,833.00 20,861,655.81 2.18 4 000651 格力电器 647,800.00 20,535,260.00 2.14 5 601939 建设银行 3,383,906.00 20,100,401.64 2.10 6 601988 中国银行 5,128,719.00 18,976,260.30 1.98 7 601818 光大银行 4,083,400.00 16,782,774.00 1.75 8 600036 招商银行 860,734.00 16,500,270.78 1.72 9 002003 伟星股份 1,103,762.00 16,225,301.40 1.69 10 600660 福耀玻璃 709,260.00 16,036,368.60 1.67 (二) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 600166 福田汽车 1,770,700.0 0 5,790,189.00 0.60 招募说 明书 (更 新) 59 2 601919 中远海控 961,800.00 5,684,238.00 0.59 3 000528 柳工 608,500.00 5,409,565.00 0.56 4 002624 完美世界 178,800.00 5,272,812.00 0.55 5 600566 济川药业 154,100.00 5,191,629.00 0.54 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,470,000.00 0.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,470,000.00 0.15 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 113011 光大转债 14,700.00 1,470,000.00 0.15 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 招募说 明书 (更 新) 60 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十二、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外招募说 明书 (更 新) 61 的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 90,167.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 17,821.81 5 应收申购款 10,305,452.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 10,413,442.09 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。 2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说 明书 (更 新) 62 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2008.11.20-2008.12.31 2.99% 0.43% -7.82% 1.90% 10.81% -1.47% 2009.01.01-2009.12.31 67.83% 2.05% 95.27% 2.08% -27.44% -0.03% 2010.01.01-2010.12.31 -9.06% 1.42% -11.60% 1.37% 2.54% 0.05% 2011.01.01-2011.12.31 -15.51% 1.17% -21.09% 1.12% 5.58% 0.05% 2012.01.01-2012.12.31 10.06% 1.12% 6.85% 1.09% 3.21% 0.03% 2013.01.01-2013.12.31 -6.92% 1.37% -8.69% 1.34% 1.77% 0.03% 2014.01.01-2014.12.31 48.47% 1.01% 46.14% 1.03% 2.33% -0.02% 2015.01.01-2015.12.31 30.42% 2.35% 25.12% 2.38% 5.30% -0.03% 2016.01.01-2016.12.31 -0.59% 1.33% -6.55% 1.28% 5.96% 0.05% 2017.01.01-2017.03.31 7.32% 0.52% 6.34% 0.51% 0.98% 0.01% 2008.11.20-2017.03.31 181.07% 1.51% 122.61% 1.52% 58.46% -0.01% 二、 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 招募说 明书 (更 新) 63 注:1、截止日期为 2017年 3月 31日。 2、本基金于 2008 年 11 月 20日由原汉鼎证券投资基金转型而成,建仓期 6 个月,即从 2008 年 11 月 20 日至 2009 年 5 月 19 日,建仓期结束时本基金各项 资产配置比例均符合基金合同的规定。


招募说 明书 (更 新) 64 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的基金信息披露费用; (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)银行汇划费用; (8)基金的指数使用费; (9)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费 用。 本基金合同终止,基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总 值中扣除。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理费 本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提,计算方法如下: H=E×1.2%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。 (2)基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 0.2%的年费率计提,计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 招募说 明书 (更 新) 65 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (3)上述“一、与基金运作有关费用列示”中(3)-(8)项费用由基金 托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基 金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息 披露费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有 关规定执行。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选 择在申购时交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购 费用。 (2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。投资者选择红利自动再 投资所转成的份额不收取申购费用。在前端申购时,本基金对通过直销柜台申购 的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体费率如下: A、申购费率 申购金额(含申购费) 前端申购费招募说 明书 (更 新) 66 率 100万元以下 1.5% 100 万元(含)—500万元 1.2% 500万元(含)以上 1000元/笔 注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其 他前端申购投资者。 B、特定申购费率: 购买金额(M,含申购费) 特定申购费率% M<100万 0.45 100万≤M<500万 0.36 500万≤M 每笔1000元 注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购的、选择交纳前端申 购费用养老金客户, 本公司设定的养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养 老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 5、企业年金养老金产品 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 (3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按 持有时间递减,具体费率如下: 持有时间 后端申购费 率 1年以内(含) 1.8% 1年—3年(含) 1.2% 3年—5年(含) 0.6% 招募说 明书 (更 新) 67 5年以上 0 因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。 2、赎回费 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为 0.5%。 投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时 间递减,具体费率如下: 持有时间 赎回费率 2年以内(含) 0.6% 2年—3年(含) 0.3% 3年以上 0 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》约 定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回 费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要修改费率时,应最 迟于新的费率开始实施前依法在指定媒体上公告。 3、转换费 (1)前端转前端 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用;转入 基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。 对于 前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购 费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应 的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。基金转换的计算 公式如下: 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金额 招募说 明书 (更 新) 68 转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金,且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 (2)后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其后 端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间 互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金,且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的 开放式基金。 (3)对于养老金客户基金转换,如在实施特定申购费率的基金间转换,则招募说 明书 (更 新) 69 按特定申购费率之间的价差进行补差, 如转换的两只基金中至少有一支为非实施 特定申购费率的基金,则按照原申购费率之间的价差进行补差。 招募说 明书 (更 新) 70 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更 新内容如下: 1、 “重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、 “第三部分 基金管理人”部分对基金管理人公司概况、主要人员情况等 内容进行了更新。 3、对“第四部分 基金托管人”部分进行了更新。 4、 “第五部分 相关服务机构”部分对销售机构、登记机构部分信息进行了 更新。 5、 “第十部分 基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2017 年 3 月 31日。 6、 “第十一部分 基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 3 月 31 日, 并更新了历史走势对比图。 7、对“第二十二部分 基金份额持有人服务”部分内容进行了更新。 8、 “第二十三部分 其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关 事项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2017 年 07 月04 日