中邮稳定收益债券型证券投资基金
更新招募说明书
摘要
(2017 年第 2 号)
基金 管 理人 :中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 : 交通 银行 股 份有 限 公司
二零一 七 年 七月
重要提示
本基金 根 据 2012 年 8 月 27 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准中 邮稳 定收 益债券 型
证券投 资基 金募 集的 批复 》( 证监 许可[2012]1153 号) 的核准 ,进 行募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 , 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风 险收益 特征, 应充 分考虑 投资人 自身的 风险 承受能 力,并 对于认 购( 或申 购) 基 金的意 愿、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 , 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 5 月 21 日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截 止
日为 2017 年 3 月 31 日。 本招募 说明 书已 经基 金托 管人复 核 。
一、基 金管理人
(一) 基金管理人基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹均
注册资 本:3 亿 元人 民币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47% 中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 :李 晓蕾
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生 , 董事 长 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中
心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、
北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券
有限责 任公 司副 总经 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经理 、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王洪亮 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 深圳外 汇经 纪中 心业 务经 理、中 国
新技术 创业 投资 公司 深圳 证券部 部门 经理 、 首创 证券 经纪有 限责 任公 司深 圳证 券营业 部总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司深圳 证券 营业 部总 经理 、 首创 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 部总
经理 、 首 创证 券有限 责任 公司总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 总经 理 , 现担 任首 创证券 有限 责 任
公司副 总经 理。
张志名 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部交
易员、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 总经 理助 理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 部副
总经理 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 总部 总经 理, 现 担任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收
益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。
马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处 长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行
(中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职 ; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3
月,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长
助理。
戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支
部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政局计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长 ;有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ;
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门 总 经理 助理, 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理; 现 任公 司基 金运 营 总 监。
潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理 、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士 , 经 济学 硕士 , 中 共党员 , 曾任 中国 旅行 社总 社集团 证券 部 、 人 力资 源部 职员;
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局
邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 , 本科 , 经济 学学士 , 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务
公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产
管理有 限公 司 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
郭 建 华 先生 , 工学 硕 士 ,曾 任 长 城证 券 有限 公 司研发 中 心 总经 理 助理 、 长城证 券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。
4. 本基金基金经理
张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理 。
吴昊先 生 : 理 学硕士 , 曾 任宏源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金 管理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理 。
刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部
总经理 助理 、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 , 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司任
泽松投 资工 作室 总负 责人 、 中邮 战略 新兴 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动
力混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮 核心 竞争 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经
理、 中 邮信 息产 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 中 邮尊 享一 年定 期开放 灵活
配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 绝对 收益策 略定 期开 放混 合型 发起式 证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮增力 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金
经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 合赢 债券 型证 券投资 基金
基金经 理。
黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有
限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研
究部新 兴产 业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、 固 定收
益部负 责人 、专 户理 财二 部负责 人。
俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公
司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融
工程研 究员 、 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部
员工 , 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 量化 投资 部副总 经理 兼中 邮上 证 380 指数 增
强型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 绝对 收益 策略 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 基
金经理 。
许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业 基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助
理, 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人、 中邮 中小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中 邮趋 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理、 中 邮乐 享收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮睿 信增 强债 券型证 券投 资基
金基金 经理 、中 邮稳 健合 赢债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中邮 军 民融 合 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 基 金经 理。
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ,
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金经理 助理 , 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许 忠海 先生 : 理 学硕 士, 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
一、基金托管人基本 情况
(一)基金托管人概 况
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住
所: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :陆 志俊
电
话:95559
交通银行 始建 于1908 年, 是中国历 史最 悠久的 银行 之一,也 是近 代中国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 , 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ,
总部设 在上 海。 2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 , 2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2016 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千家 大银 行报 告, 交通银 行一 级资
本位列 第13 位, 较上 年上 升4位; 根 据2016 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 ,
交通银 行营 业收 入位 列第153 位, 较上 年上 升37 位。 截至2017 年3月31 日 ,交 通银 行资 产总 额为人 民币87337.11 亿元 。2017 年 一季 度, 交通
银行实 现净 利润( 归属 于母 公司股 东) 人 民币193.23 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 ,
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
(二) 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ,2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董 事、 行 长,2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 , 获 学士 学位,1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业, 获硕 士学 位,1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事,2013 年10 月 起任 本行 行长;2010年
4月至2013 年9 月任中 国投 资有限 责任公 司副总 经理 兼中央 汇金投 资有限 责任 公司执 行董事 、
总经理 ;2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ;2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ;2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ;2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理;1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长, 南宁 分行行 长, 广州分行 行长。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁;2007 年12 月至2015 年8 月, 历任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理,本行资 产托 管业务中心副总裁;1999 年12 月至2007
年12月 , 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长, 会 计结 算部
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 , 获 得学士 学位 ,2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
截至2017 年3 月 31 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金288 只 。 此外 , 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
三、相 关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1. 直 销机 构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司直 销中 心
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
联系人 : 杨帆
电话:010-82290840
传真:010-82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
公司网 址:http://jr.jd.com
客服电 话:400-098-8511
(3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(4) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :http://i.postfund.com.cn/
2. 代 销机 构
(1) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 : 张 宏革
电话:021-58781234
客服电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中 国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 : 李 国华
联系人 :王硕
传真: (010 )68858117
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 : 周 慕冰
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
客户服 务电 话:95599
网址: http://www.abchina.com/cn/
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址 : www.cmbchina.com
(5) 中 国建 设银 行股 份有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95533
联系人 :王 琳
网址:www.ccb.com
(6) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖
客服热 线:95558
网址:bank.ecitic.com
(7) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :赵姝
电话:010-66223584
客户服 务电 话:95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(8) 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金煜
客服电 话:021-962888
联系人 :王笑
网址:www.bankofshanghai.com
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李博
客服电 话:95561
网址:http:// www.cib.com.cn
(10 ) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
法定代 表人 :毕 劲松
联系人 :刘 宇
客服电 话:4006200620 网址: www.sczq.com.cn
(11 ) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 : 陈 共炎
联系人 :邓颜
联系电 话:010-66568292
客服电 话:4008-888-888
网址 :www.chinastock.com.cn
(12 ) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :顾凌
电话:010-84683893
客服电 话:4008895548
网址:www.ecitic.com
(13 ) 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 : 王 常青
联系人 :权 唐
客服 电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(14 ) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国)
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :王 叔胤
电话: 021-33389888
客服电 话:95523 或 4008895523
网址 :www.swhysc.com
(15 ) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 : 杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址 : www.gtja.com
(16 ) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周易
联系人 : 庞 晓芸
联系电 话: :0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(17 ) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何如
联系人 :周 杨
联系电话 :0755-82130833
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(18 ) 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41、42 、43、44 楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点 网址:www.gf.com.cn
(19 ) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(20 ) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
联系电 话:021-20655183
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326(全 国)
公司 网 址:www.hfzq.com.cn
(21 ) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 : 林 生迎
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址 :www.newone.com.cn
(22 ) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219000
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
(23 ) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 : 谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(24 ) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn (去 掉下划 线)
(25 ) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券)
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 : 许 曼华
客服电 话: 95538
网址: http://www.zts.com.cn/
(26 ) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘阳
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com
(27 ) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :何 耀
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(28 ) 中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :赵 艳青
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com (删除 下划 线)
(29 ) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 : 叶 顺德
联系人 : 田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客服电 话:400-698-9898 或95399
网址:www.xsdzq.cn
(30 ) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司( 原宏 源证 券)
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(31 ) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址: 杭州 市江 干区 五星路201 号浙 商证 券大 楼8楼 联系人 :陈 姗姗
联系 电 话:021-80108643
客服电 话 :95345
(32 ) 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 :步 国旬
联系人 :王 万君
客服电 话:95386
网址:www.njzq.com.cn
(33 ) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :祁 昊
客服 电 话:95570
网址: www.glsc.com.cn
(34 ) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(35 ) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 : 姜 昧军
联系人 :王雯
联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn
(36 ) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 : 王 宜四
联系人 :史 江蕊
电 话:010-64818358
客服电 话 :95335 ;400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(37 ) 国融 证券 股份 有限 公司( 原日 信证 券)
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 :张 智河
联系人 : 陈 韦杉 、朱 晓光
电话:010-88086830-730 ;010-88086830-737
客服电 话:400-660-9839
网址:www.grzq.com
(38) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话 :010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(39 ) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406168
传真:029-87406387 联系人 :梁 承华
网址:www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话:95582
(40 ) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 :曹 实凡
联系人 :周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
全国统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(41 ) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :尤 习贵
联系人 :奚 博宇
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
网站 :www.95579.com
(42 ) 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 :余政
联系人 :赵明
客服电 话:4006198888
公司网 址:www.mszq.com
(43 ) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 : 冉云 联系人 : 刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(44 ) 江海 证券 有限 公司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路833 号 13 楼
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务热 线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(45) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(46 ) 中国 中投 证券 有限 责任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008 网址:www.china-invs.cn
(47 ) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :夏 旻
电话:027-87618882
客服电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(48) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
客服电 话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(49) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 君瑞
电话:010-57398059
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com/
(50) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公 地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(51) 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(52 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
联系电 话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(53 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :李 婷婷
联系电 话:010-66154828 转 801
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(54 ) 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 : 张 达洋
联系人 :毛 真海
客户服 务电 话:95527
网址:www.czbank.com
(55 ) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 :李 刚 联系人 :付 琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(56 ) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工
联系人 :范 超
客户服 务电 话:95318
网址: www.hazq.com
(57 ) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富)
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
(58 ) 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 :阎 俊生
客服电 话:95105588
网址:www.jshbank.com
(59 ) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(60 ) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 : 方 艳美
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com (删 除下 划线 )
(61 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
客户服 务电 话:400-166-1188
公司网 站:http://8.jrj.com.cn/
(62) 网信 证券 有限 责任 公 司 (原 诚浩 证券 )
注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 :王 晓
联系人 :贾 丽媛
电话:024-22955449
网址: www.chstock.com
(63) 中国 国际 金融 股份 有 限公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn
(64) 北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170800
联 系 人: 殷雯
客服电 话:400 818 8866
网址:www.gscaifu.com
(65 ) 中邮 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 (陕 西邮 政信 息大 厦 9-11 层)
办公地 址: 北 京市 东城 区 珠市口 东大 街 17 号 东区
法定代 表人 : 丁奇 文
联系人 : 吉亚 利
电话:010-67017788-9104
客服电 话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
(66 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :刘 晓倩
联系电 话:13116765372
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(67 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(68 ) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
众升客 服电 话:400-876-9988
众升财 富网 址:www.zscffund.com
(69 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 : 汪静 波
联系人 : 李娟
联系电 话:021-80359115
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(70 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021 —58787698
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(71 ) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(72 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613600
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www.ehowbuy.com
(73 ) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :徐娜
联系电 话:010-68292940
客服电 话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(74 ) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com
(75 ) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 : 许 黎婧
电 话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(76 ) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:13718246886
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(77 ) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 :李 振
电话: 653361051
传真:65174782
联 系 人: 周雯
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(78 ) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 : 沈继 伟
联 系 人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话: 4000676266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(79 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(80) 增财 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 : 罗细 安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(81) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址 : 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com
(82) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 西绒线 胡 同28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(83) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
电话:010-52723273
服务热 线:95584
公司网 址:www.hx168.com.cn
(84) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 厦C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 厦C 座 702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :宋 志强
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 站:www.yilucaifu.com
(85) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(86) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
联 系 人: 丁 向坤
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(87) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/
(88) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼5 层518 室
办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 付 文红
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(89) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(90) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号 5 号楼
办公地 址: 北京 市 朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号 楼
法定代 表人 : 何亚 刚
联系人 :高 洋
电话:010-5935 5546
客服电 话:40088 95618
网址:www.e5618.com
(91) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 、深 圳市 华 侨城深 南大
道9010 号
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:95329
网址:www.zszq.com
(92) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层222 单元
法定代 表人 :胡 伟
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人 :牛 亚楠
客服电 话:4006180707
网址:http://www.hongdianfund.com/
(93) 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 :沙 常明
联系人 :丁 倩云
联系方 式:010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
(94) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层
法定代 表人 :李 修辞
联系人 :邵 玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服 务电 话:010-59013825
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(95) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :姜 焕洋
电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536
客户服 务电 话:400-6411-999
公司网 址:www.haojiyoujijin.com
(96) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
公司网 址:www.lingxianfund.com
(97) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号北 京财 富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服 务电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(98) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-85594745
传真:010-65983333
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
(99 )金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号万 通新 世 界 A 座 2107
法定代 表人 :夏 予柱
联系人 :胡 明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客户服 务电 话:400-855-7333
网址:www.jhjfund.com
(100 )上 海华 信证 券有 限责任 公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环 球金 融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号明 天广 场 18 -22 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :陈 媛
客服电 话:4008205999
网址信 息:www.shhxzq.com
(101 )北 京微 动利 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
网址:http://www.buyforyou.com.cn/
(102 )浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌大 厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(103 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
客服电 话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
(104 )上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服 务电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(105 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海 泰和经 济发 展
区)
办公 地址 : 上 海市 浦东 新区银 城中 路 488 号太 平 金融大 厦 1503 室
法定 代表 人: 王翔
联系 人: 蓝杰
电话 : 021-65370077
传真 : 021-55085991
客户 服务 电话 :400-820-5369
网址 : www.jiyufund.com.cn
(106 )和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :郭 兆英
电话: 00371-85518391
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(二)基金注册登记 机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹均
联系人 :李 焱
电话:010 -82295160 -170
传真:010 -82292422
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院3 号楼 11C 房间
负责人 :姜 森林
联系人 :李飒
电话:010 -62116298
传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林
李飒
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层
法定代 表人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010 -65264838
传真电 话:010 -65227521
经办注 册会 计师 :王娟
卫俏嫔
四、基 金的名称
本基金 名称 :中 邮稳 定收 益债券 型证 券投 资投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式,债 券型
六、 投 资目标
在严格 控制 风险 并保 证充 分流动 性的 前提 下, 通过 积极主 动的 资产 管理 , 为 投资者 提供
稳健持 续增 长的 投资 收益 。
七、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 货币
市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符
合中国 证监 会的 相关 规定) 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类资 产, 包括 国债、 地方 政府债 、 中 央银 行票 据、 中 期票据 、
金融债、企业债、公司债、短期融资券、次级债、 中小企业私募债、 可转换债券( 含可分离
交易可转债) 、资产支持证 券、债券回购、银行存款 等,以及法律法规或中国证监会允许基
金投资 的其 他固 定收 益类 金融工 具( 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定) 。
本基金 不参 与一 级市 场新 股 申购 或增 发新 股, 也不 直接从 二级 市场 上买 入股 票、 权 证等权益类 金融 工具 , 但 可持 有因可 转债 转股 所形 成的 股票、 因所 持股 票所 派发 的权证 以及 因投
资可分 离交 易可 转债 而产 生的权 证等 。 因 上述 原因 持有的 股票 和权 证等 资产 , 本基 金应 在其
可交易 之日 起 的 30 个交 易 日内卖 出。
本基金 的投 资组 合比 例为 : 本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 80% ;
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
八、 投 资策略
本基金 在对 宏观 经济 和债 券市场 综合 研判 的基 础上 , 通过自 上而 下的 宏观 分析 和自下 而
上的个 券研 究 , 使用 主动 管理 、 数 量投 资和组 合投 资的投 资手 段 , 追求 基金 资产长 期稳 健 的
增值。
? 主动管 理: 我国 债券 市场 运作时 间短 , 市 场规 模较 小, 参 与主 体少 , 债 券市 场还处
于不断 完善 和发 展的 过程 中。 由于 我国 债券 市场 的不 完全有 效性 为基 金管 理人 通过积 极的 投
资策略 , 实现 基金资 产的 长期稳 定 增 值提 供了 可能 性。 本基 金管 理人将 通过 增强对 宏观 、 市
场利率 和债 券市 场发 展的 认识和 预测 , 运用市 场时 机选择 、 期限 选择和 类别 选择等 方式 , 在
控制投 资风 险的 前提 下力 争获取 超过 债券 市场 平均 收益水 平的 投资 业绩 。
? 数量投 资: 通过 数量 化分 析债券 久期 、 凸 性、 利率 、 流动 性和 信用 风险 等因 素, 寻
找被市 场错 误定 价或 严重 低估的 偏离 价值 区域 的券 种。 通 过科 学的 计算 方法, 严格测 算和 比
较该项 投资 的风 险与 预期 投资收 益水 平, 研究 分析 所选定 的品 种是 否符 合投 资目标 , 是 否具
有投资 价值 ,并 选择 有利 时机进 行投 资决 策。
? 组合投 资 : 债 券收益 率曲 线的变 动并 不是 整体 平行 移动 , 而 具有 不平衡 性 , 往往收
益率曲 线的 某几 个期 限段 的变动 较为 突出 , 收益 率曲 线变动 的不 平衡 性为 基金 管理人 集中 投
资于某 几个 期限 段的 债券 提供了 条件 。 基 金管 理人 可根据 不同 债种 的风 险收 益特征 , 在 不同
市场环 境下 进行 不同 比例 的组合 投资 ,采 用哑 铃型 、子弹 型、 阶梯 型等 方式 进行债 券组合 。
1. 资 产配 置策 略
本基金根 据各 项重要 的经 济指标分 析宏 观经济 形势 发展 和变 动趋 势,基 于对 财政政策 、
货币政策 和债 券市场 的综 合研判 ,在遵 守有关 投资 限制规 定的前 提下, 灵活 运用投 资策略 ,
配置基 金资 产 , 力 争在 保障 基金资 产流 动性 和本 金安 全的前 提下 实现 投资 组合 收益的 最 大 化 。
本基金基于对以下因素的判断,进行基金资产在非信用类固定收益资产( 国债、央行 票
据等) 、 信用 类固 定收 益资 产( 含可 转换 债券) 和现 金之 间的配 置: ①基 于对 利率 走势 、 利率 期
限结构 等因 素的 分 析 , 预 测固定 收益 品种 的投 资收 益和风 险 ; ② 对宏观 经济 、 行 业前 景以 及
公司财 务进 行严 谨的 分析 , 考察 其对 固定 收益 市场 信用利 差的 影响 ; ③ 套利 性投资 机会 的投资期间 及预 期收 益率 ; ④ 可转换 债券 发行 公司 的成 长性和 可转 债价 值的 判断 。
2. 固 定收 益品 种投 资策 略
(1) 固定 收益 品种 的配 置策 略
? 平均久 期配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济变 量( 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、
消 费、通 胀率、 外贸 差额、 财政收 支、价 格指 数和汇 率等) 和 宏观经 济政策( 包 括货币 政策 、
财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等) 等进行定 性和定量分析, 预测未来的利率变化趋
势, 判断 债券 市场对 上述 变量和 政策 的反 应, 并据 此积极 调整 债券 组合 的平 均久期 , 有效 控
制基金 资产 风险 , 提 高债 券组合 的总 投资 收益 。 当 预期市 场利 率上 升时 , 本 基金将 缩短 债 券
投资组 合久 期 , 以规 避债 券价格 下跌 的风 险。 当预 期市场 利率 下降 时, 本基 金将拉 长债 券 投
资组合 久期 ,以 更大 程度 的获取 债券 价格 上涨 带来 的价差 收益 。
? 期限结 构配 置策 略
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断, 本基 金对 债券 市场收 益率 期限 结构 进行 分析, 运用
统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期 限结 构的 变化 方式 , 选 择合 适的期 限结 构配置 策略 , 配
置各期 限固 定收 益品 种 的 比例, 以达 到预 期投 资收 益最大 化的 目的 。
? 类属配 置策 略
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析, 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 , 制定 债券类 属配 置策略 , 确定 组合在 不同 类型债 券品 种上 的配 置比 例。 根据 中国 债
券市场 存在 市场 分割 的特 点, 本基 金将 考察 相同 债券 在交易 所市 场和 银行 间市 场的利 差情 况 ,
结合流 动性 等因 素的 分析 ,选择 具有 更高 投资 价值 的市场 进行 配置 。
(2) 固定 收益 品种 的选 择
在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 本 基金 对影 响个 别债 券定价 的主
要因素 , 包括 流动 性、 市场 供求 、 信 用风 险、 票息 及付 息频率 、 税赋 、 含 权等 因素 进行分 析,
选择具 有良 好投 资价 值的 债券品 种进 行投 资。
1) 非信 用类 固定 收益 品种( 国债、 央行 票据 等) 的 选择
本基金 对国 债、 央行 票据 等非信 用类 固定 收益 品种 的投资 , 主 要根 据宏 观经 济变量 和宏
观经济 政策 的分 析, 预测 未来收 益率 曲线 的变 动趋 势,综 合考 虑组 合流 动性 决定投 资品种 。
2) 信用 类固 定收 益品 种( 除 可转换 债券) 的选 择
本基金 投资 信用 状况 良好 的信用 类债 券。 通过 对宏 观经济 、 行 业特 性 和 公司 财务状 况进
行 研究 分析 , 对固定 收益 品种的 信用 风险 进行 分析 、 度 量及 定价 , 选 择风 险 与收益 相匹 配的
更优品 种进 行投 资。 具体 内容包 括: ① 根据宏 观经 济环 境及 各行 业的发 展状 况, 决定 各行 业的配 置比 例;
② 充分研 究和 分析 债券 发行 人的产 业发 展趋 势、 行业 政策、 监管 环境 、 公 司背 景、 盈
利情况 、竞 争地 位、 治理 结构、 特殊 事件 风险 等基 本面信 息, 分析 企业 的长 期运作 风险 ;
③ 运用财 务评 分模 型对 债券 发行人 的资 产流 动性 、 盈 利能力 、 偿债 能力 、 现 金 流水平
等方面 进行 综合 评分 ,度 量发行 人财 务风 险;
④ 利用历 史数 据 、 市 场价 格 以及资 产质 量等 信息 , 估 算债券 发行 人的 违约 率及 违约损
失率;
⑤ 综合 发行人 各方面 分析 结果,采 用数 量化模 型, 确定信用 利差 的合理 水平 ,利用 市
场的相 对失 衡, 选择 价格 相对低 估 的 品种 进行 投资 。
(3) 可转 换债 券的 投资 策略
1) 普通 可转 换债 券投 资策 略
普通可 转换 债券 的价 值主 要取决 于其 股权 价值 、 债 券价值 和转 换期 权价 值, 本基金 管理
人将对 可转 换债 券的 价值 进行评 估, 选择 具有 较高 投资价 值的 可转 换债 券。
本基金管 理人 将对发 行公 司的基本 面进 行分析 ,包 括所处行 业的 景气度 、公 司成长性 、
市场竞 争力 等 , 并参 考同 类公司 的估 值水 平, 判断 可转换 债券 的股 权投 资价 值; 基于 对利 率
水平、 票息 率、 派息 频率 及信用 风险 等因 素的 分析 , 判断 其债 券投 资价 值; 采用期 权定 价模
型, 估 算可 转换 债券 的转 换期权 价值 。 综 合以 上因 素, 对 可转 换债 券进 行定 价分析 , 制 定可
转换债 券的 投资 策略 。
此外 , 本 基金 还将根 据新 发可转 换债 券的 预计 中签 率、 模型 定价 结果 , 积 极 参与一 级市
场可转 债新 券的 申购 。
2) 可分 离交 易可 转债
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债, 它与 普通 可转 债的 区别 在于上 市
后可分 离为 可转 换债 券和 股票权 证两 部分 , 且 两部 分各自 单独 交易 。 也 就是 说, 分离 交易 可
转债的 投资者 在行使 了认 股权利 后,其 债权依 然存 在,仍 可持有 到期归 还本 金并获 得利息 ;
而普通 可转 债的 投资 者 一 旦行使 了认 股权 利, 则其 债权就 不复 存在 了。 当可 分离交 易可 转债
上市后 , 对分 离出的 可转 债, 其投 资策 略与本 基金 普通可 转债 的投 资策 略相 同; 而对 分离 出
的股票 权证 ,其 投资 策略 与本基 金权 证的 投资 策略 相同。
为控制 基金 的波 动性 和流 动性风 险 , 本 基金 投资 可转 换债券 的比例 不 超过 基金 资产净 值
的 30% 。
(4) 中小 企业 私募 债投 资策 略
中小企 业私 募债 是指 中小 微型企 业在 中国 境内 以非 公开方 式发 行和 转让 , 约定 在一定 期
限还本 付息 的公 司债 券。 与传统 的信 用债 相比 , 中 小企业 私募 债具 有高 风险 和高收 益的 显著特点。
目前市 场上 正在 或即 将发 行的中 小企 业私 募债 的期 限通常 都在 三年 以下 , 久期 风险较 低 ;
其风险 点主 要集 中在 信用 和流通 性。 由于 发行 规模 都比较 小, 这在 一定 程度 上决定 了其 二级
市场的 流通 性有 限, 换手 率不高 , 所以 本基金 在涉 及中小 企业 私募 债投 资时 , 会 将重 点放 在
一级市 场, 在有 效规 避信 用风险 的同 时获 取信 用利 差大的 个券 ,并 持有 到期 。
对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方法 类似 。 在 信用 研究 方面, 本基
金会加 强自 下而 上的 分析 , 将 机构 评级 与内部 评级 相结合 , 着重 通过发 行方 的财务 状况 、 信
用背景 、 经 营能 力、 行业 前景、 个体 竞争 力等 方面 判断其 在期 限内 的偿 付能 力, 尽 可能 对发
行人进 行充 分详 尽地 调研 和分析 ; 会 倾向 于大 券商 承销的 有上 市诉 求的 企业 。 鉴于 其信 用风
险大, 流通性 弱,本 基金 会严格 防范风 险。所 有中 小企业 私募债 在投资 前都 必须实 地调研 ,
研究报 告由 研究 员双 人会 签,并 对投 资比 例有 严格 控制。 重大 投资 决策 需上 报投资 委员会 。
(5) 资产 支持 证券 投资
本基金 将 分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。
(6) 权证 投资 策略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证 , 但 可持 有因 持股 票派发 的权 证或 因参 与可 分离交 易
可转债 而产 生的 权证 。 本 基金管 理人 将以 价值 分析 为基础 , 在 采用 权证 定价 模型分 析其 合理
定价的 基础 上 , 结 合权 证的 正股价 格变 动 、 溢 价率 、 隐 含波动 率等 指标 选择 权证 的卖出 时 机 。
(7) 信用 类固 定收 益品 种的 风险管 理
本基金 的债 券信 用风 险主 要 分为 :单 券种 的信 用风 险和债 券组 合的 信用 风险 。
针对单 券种 发行 主体 的信 用风险 , 本基 金管 理人 将通 过以下 三个 方面 来进 行信 用风险 的
管理 : ① 进行 独立的 发行 主体信 用分 析 , 运用 信用 产品的 相关 数据 资料 , 分 析发行 人的 公 司
背景、 行业 特性 、 流 动性 、 盈利 能力 、 偿 债能 力和 表外事 项等 因素 , 对 信用 债进行 信用 风险
评估 , 并 确定 信用债 的风 险等级 ; ②严 格遵守 信用 类债券 的备 选库 制度 , 根 据不同 的信 用 风
险等级 , 按照 不同的 投资 管理流 程和 权限 管理 制度 , 对 入库 债券 进行持续 信 用跟踪 分析 ; ③
采取分 散化 投资 策略 和集 中度限 制, 严格 控制 组合 整体的 违约 风险 水平 。
九、 业 绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 :中 国债券 综合 财富 指数
中国债 券综 合财 富指 数是 全市场 债券 指数, 由 中央 国债登 记结 算有 限责 任公 司编制 , 以
2002 年 1 月 4 日为 基期, 基点 为 100 点, 并于 2007 年 11 月 26 日 正式 发布。 中国债 券综 合财富指 数是 以债 券全 价计 算的指 数值 , 考 虑了 付息 日利息 再投 资因 素; 其样 本债券 涵盖 的范
围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场( 银行间市场、交易所市 场、柜台交易
市 场等) 、 不同发行 主体( 政 府、企 业等) 和期 限( 长期 、中期 、短期 等) , 是中国 目前最 权威 、
应用最 广的 指数 之一 。 中国 债券综 合财 富指 数 能 够客 观地反 映中 国债 券市 场总 体价格 水平 和
变动趋 势 , 适合 作为 本基 金的业 绩比 较基 准 。
随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时( 如基金变更投资比例 范
围, 或原 指数 供应商 变更 或停止 原指 数的 编制 及发 布, 或今 后法 律法规 发生 变化 , 又 或市 场
推出代表性更强、投资者认同度更高且更能够表征本基金风险收益特征的指数等) ,本基金
管理人 可以 依据 维护 基金 份额持 有人 合法 权益 的原 则, 根据 实际 情况 对业 绩比 较基准 进行 相
应调整 。 调整 业绩比 较基 准应经 基金 托管 人同 意, 报中国 证监 会备 案, 基金 管理人 应在 调 整
前 3 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体上 刊登公 告。
十、 风 险收益特征
本基金 是债 券型 基金 , 属 于较低 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种, 其预期 风险
与收益 高于 货币 市场 基金 ,低于 股票 型基 金和 混合 型基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
7,244,904,004.70 93.27
其中: 债券
7,244,904,004.70 93.27
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
368,592,347.61 4.75
8 其他资 产
154,243,136.54 1.99
9 合计
7,767,739,488.85
100.00
注: 由于四 舍五入的原因报告期末基 金资产组合各项目公允价 值占基金总资产的比例分 项之和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 202,575,921.60 3.37
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 198,215,000.00 3.30
其中: 政策 性金 融债 198,215,000.00 3.30
4 企业债 券 4,871,901,583.10 81.07
5 企业短 期融 资券 1,370,324,500.00 22.80
6 中期票 据 138,841,000.00 2.31
7 可转债 (可 交换 债) 12,077,000.00 0.20
8 同业存 单 450,969,000.00 7.50
9 其他 - -
10 合计 7,244,904,004.70 120.55
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 019513 15 国债 13 2,000,000 199,980,000.00 3.33
2 1480259 14 安 吉债 1,000,000 107,200,000.00 1.78
3 124971 14 宜 国投 1,000,000 105,370,000.00 1.75
4 127122 10 湘 高速 1,000,100 102,490,248.00 1.71
5 011698087
16 京 城建
SCP002
1,000,000 100,370,000.00 1.67
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
(1 )本期国债期货 投资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
(2 )报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
(3 )本期国债期货 投资评 价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
10 投资组合报告附注
(1 ) 本 报告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
(2) 本报 告期 末本 基金 未 持有股 票。
(3 )其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 43,132.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 154,193,013.73
5 应收申 购款 6,990.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 154,243,136.54
(4 )报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5 )报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
11 、开放式基金份 额变动
单位: 份
项目 中邮稳 定收 益债 券 A 中邮稳 定收 益债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 5,834,674,072.48 302,873,305.23
报告期 期间 基金 总申 购份 额 106,435,773.73 13,975,966.30
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 817,062,969.20 255,197,875.05
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 ( 份额
减少以 “- ”填 列)
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 5,124,046,877.01 61,651,396.48
12 、基金管理人运用固有 资金投资本基金情况 (1 )基金管理人持 有本基 金份额变动情况
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
(2 )基金管理人运 用固有 资金投资本基金交易 明细
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
13 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 , 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 :
中邮稳 定收 益债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个
月
0.35% 0.07% -0.34% 0.07% 0.69% 0.00%
中邮稳 定收 益债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个
月
0.26% 0.07% -0.34% 0.07% 0.60% 0.00%
十二、 基金的费用与税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ;
2. 基 金托 管人 的托 管费 ;
3. 从 C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ;
4. 基 金的 证券 交易 费用 ;
5. 基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
6. 基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7. 基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费;
8. 基 金银 行汇 划费 用;
9. 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。 上述费 用从 基金 财产 中支 付。
( 二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 率为 年费 率 0.6% 。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E ×年 管理 费率 ÷当 年天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 ; 于 次月 首日 起 5 个 工作日 内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
2. 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 率为 年费 率 0.2% 。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 ; 于 次月 首日 起 5 个 工作日 内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
3. 销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费 率 0.4% 。
在通常 情况 下, 基金 销售 服务费 按前 一日 C 类基 金 资产净 值的 0.4% 年 费率 计 提。计 算
方法如 下:
H =E ×年 销售 服务 费率 ÷当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核无 误后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金
资产中 一次 性划 出, 由注 册登记 机构 代收 , 注 册登 记机构 收到 后按 相关 合同 规定支 付给 基金
销售机 构等 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
销售服 务费 使用 范围 不包 括基金 募集 期间 的上 述费 用。
4. 本 条第( 一) 款第 4 至第 9 项费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议
的规定 ,列 入或 摊入 当期 基金费 用。
( 三) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
( 四) 基金 管理 费、 基金 托 管费和 销售 服务 费的 调整
在符合 相关 法律 法规 和履 行了必 备的 程序 的条 件下 , 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌
情调低 基金 管理 费、 基金 托管费 和基 金销 售服 务费 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大会 。 基金 管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前按 照《 信息 披露 办法》 的规 定在 指定 媒体 上刊登 公告 。
( 五) 其他 费用
按照国 家有 关规 定和 基金 合同约 定, 基金 管理 人可 以在基 金财 产中 列支 其他 的费用 , 并
按照相 关的 法律 法规 的规 定进行 公告 或备 案。
( 六) 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
(七) 与基 金销 售有 关的 费用:
申购、 赎回 的费 率
1. 本 基金 的基 金份 额分 为 A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额两 类。 其中 :
A 类基金 份额收取 认购/ 申购、赎回费, 并不再从 本 类别基金资产 中计提销 售 服务费;
C 类 基金 份额 从本 类别 基 金资产 中计 提销 售服 务费 、 不收 取认 购/ 申购 费用,C 类 基金 份额
对持有 期限 少于 30 日的 本类别 基金 份额 的赎 回收 取赎回 费, 对于 持有 期限 不少于 30 日的
本类别 基金 份额 不收 取赎 回费。
2. 本 基金 份额 净值 的计 算 ,保留 到小 数点后 3 位, 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ,由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金 份 额净 值在当 天收 市后 计算 , 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ,可 以适 当延迟 计算 或公 告, 并报 中国证 监会 备案 。
3. 本 基金 申购 费率 最高 不 超过申 购金 额的 5%,A 类/C 类 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金
额的 5 %。
4. 申 购费 率: (1) 本基 金申 购费 率按 照申 购金额 递减 , 即申 购金 额 越大 , 所 适用 的申 购费 率 越低 。 投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。
(2) 本基 金的 申购 费用 由申 购本基 金 A 类 份额 的投 资 人承担 ,不 列入 基金 财产 , 主要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。赎 回费 用由 基金 赎回 人承担 。
本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 见下 表:
(3) 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费用 。
5. 赎 回费 率
(1) 本基 金赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 基金 份额 持有时 间越 长, 所适 用的 赎回费 率
越低。
(2) 赎回 费用 由赎 回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 , 在基 金份 额持 有人 赎回 基金份 额
时收取 。对 于持 有期 不少 于 30 日的 A 类 份额 所收 取的赎 回费 ,不 低于 赎回 费总额 的 25%
应归基 金财 产, 其余 用于 支 付登记 费和 其他 必要 的手 续费。 对于 持有 期限 少于 30 日的 A 类
/C 类 基金 份额 所收 取的赎 回费, 全额 计入 基金 财产 。
本基 金 A 类 基金 份额的 赎 回费率 见下 表:
本基金 C 类基金份
额 的 赎 回 费 率见下 表:
6. 本基 金的 申购 费率、 赎回 费率和 收费 方式 由基 金管 理人根 据基 金合 同的 规定 确定, 并
在招募 说明 书中 列示 。 基 金管理 人可 以在 履行 相关 手续后 , 在 基金 合同 约定 的范围 内调 整 相
关费率 或收 费方 式 。 基 金管 理人依 照有 关规 定最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个工
申购金 额 ( 元 , 含申 购费) 申购费 率
100 万 元以 下 0.8%
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 0.5%
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.3%
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔
持有天 数( 天) A 类 基金 份额 赎回 费率
0-29 0.75%
30-364 0.1%
365-729 0.05%
730 ( 含) 以上 0%
持有时 间( 天) 赎回费 率
0-29 0.75%
30 及 以上 0% 作日 在 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公告 。
十 三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 更新 招募 说明 书 《 中邮稳 定收 益债
券型证 券投 资基金 更新 招 募说明 书》 )进 行了 更新 , 主要更 新的 内容 如下 :
1、在“ 三、基 金管 理人” 中, 对 公司法 人代表 进行 了变更 、 对董 事会成 员进 行了变 更、对
高级管 理人 员进 行了 变更 、对投 资决 策委 员会 人员 进行了 变更 ;
2、在 “四 、基 金托 管人” ,对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ;
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 代销 机构 进行 了更 新 ;
4、在 “九 ”基 金的 投资” ,更新 了组 合报 告内 容;
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ;
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2017 年 7 月 4 日