国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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国泰金牛创新成长混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2017 年 第一号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 根 据2007 年4 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意国 泰金 牛创 新成长 股
票型证 券投 资基 金设 立的 批复》 （证 监基 金字[2007]118 号 ）核 准募 集。
根据2014 年8 月8 日起 实 施的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办法 》 、 《 关于 实 施 〈公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法 〉 有 关问题 的规 定》 及 《 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投
资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称“基 金合 同” ）的 约定 ， 本基金 自2015 年 8 月 8 日 起基金 类别
变更为 混合 型基 金， 基金 名称由 “国 泰金 牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金” 修订为 “国 泰金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金 合同 和托 管 协议部 分条 款相 应修 订。
国泰基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“基 金管 理人” 或“ 管理人” ）
保证本 招募 说明 书的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明书 经中 国证 监会 审核 同意， 但中 国
证 监 会 对 本 基金 作 出 的 任何 决 定 ， 均 不表 明 其 对 本基 金 的 价 值 和收 益 作 出 实质 性 判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金
产品的 风险 收益 特征 ， 应 充分考 虑投 资者 自身 的风 险承受 能力 ， 并 对于 认购 （或申 购） 基金
的意愿 、 时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自
负” 原 则， 在 投 资者 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投
资者自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 5 月 18
日 ，投 资组 合报 告为2017 年1 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日为2016 年 12 月
31 日 。 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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第一节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2017 年 5 月18 日 ， 本基金 管理 人共 管理89 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投资基 金 ） 、 国泰 金马 稳 健回报 证券 投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、 国 泰金 牛创 新成 长混合 型证 券投 资基 金、 国泰沪 深 300 指 数证 券投 资基金 （由 国泰
金象保 本增 值混 合证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国 泰 双利债 券证 券投 资基 金、 国泰区 位 优 势混
合型证券 投资 基金、 国泰 中小盘成 长混 合型证 券投 资基金（LOF ） （由 金盛证 券投资基 金转
型而来 ） 、 国 泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投 资基 金、 国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、上 证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 事件 驱动 策略 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰成长 优选 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰大 宗商 品配 置证券 投资 基金
(LOF) 、 国泰 信用债 券型证 券投资基 金、 国泰现 金管 理货币市 场基 金、国 泰金 泰平衡混 合型
证券投 资基 金 （ 由金 泰证 券 投资基 金转 型而 来） 、 国泰 民安增 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
国泰国 证房 地产 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 国泰 估值优 势混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 由
国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证5 年期国 债交 易国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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型开放式 指数 证券投 资基 金、国泰 上证 5 年 期国债 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基
金、 纳 斯达 克100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投
资基金 、国 泰黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 、国 泰美国 房地 产开 发股 票型 证券投 资基 金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基 金 、 国 泰淘金 互联 网债 券型 证券 投资基 金、 国泰
聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金、 国泰 结构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资基 金转 型而来 ） 、 国 泰新 经济 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰国 证食 品饮料 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 国泰 创利 债券 型证券 投资 基金
（由国 泰6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 转型 而来） 、 国泰 策略 收益 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 （ 由国泰 目标 收益保 本混 合型 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、 国泰 深 证TMT50 指 数分
级证券 投资 基金 、 国 泰国 证有色 金属 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 兴益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰互 联网+ 股票型 证券投 资基金 、国泰 央企 改革股 票型证 券投资 基金 、国泰 新目标
收益保 本混 合型 证券 投资 基金、 国泰 全球 绝对 收益 型基金 优选 证券 投资 基金 、 国泰 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金、 国泰 大健康 股票 型证 券投 资基 金、国 泰民 福保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰黄金交易 型 开 放 式 证券 投 资 基 金 联接 基 金 、 国泰 融 丰 定 增 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金、国泰 国证 新能源 汽车 指数证券 投资 基金（LOF）（ 由国泰 国证 新能源 汽车 指数分级 证券
投资基 金转 型而 来 ， 国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 由中 小 板300 成长交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金转 型而来）、 国 泰民 利保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中证 军工 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 证全 指证 券公 司交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰
添益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国泰 福益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 创业 板指
数证券投 资基 金（LOF ）、 国泰鸿益 灵活 配置 混 合型 证券投资 基金 、国泰 景益 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰泽 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰丰 益灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、国 泰鑫 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰信 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰利 是宝 货币 市场 基金 、 国泰 安益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰普 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投
资基金 、国 泰嘉 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰众 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
国泰润 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金、 国泰 融信 定增 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 现金
宝货币 市场 基金 、 国 泰景 气行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证航 天军工 指数 证券
投资基 金 （LOF ） 、 国 泰中 证国有 企业 改革 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 国 泰民 丰回报 定期 开
放灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国泰 中证申 万证 券行业指 数证 券投资 基金 （LOF） 、国 泰
策略价 值灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 由 国 泰保 本 混合型 证券 投资 基金 变更 而来 ） 。 另外，
本基金 管理 人于 2004 年获 得全国 社会 保障 基金 理事 会社保 基金 资产 管理 人资 格，目 前受 托国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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管理全 国社 保基 金多 个投 资组合 。2007 年 11 月 19 日，本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管
理人资 格 。2008 年2 月 14 日， 本 基金 管理 人成 为首 批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务 （ 专
户理财 ） 的基 金公 司之 一， 并于 3 月 24 日 经中 国证 监 会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ）
资格， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总 行工 作， 历 任综 合 计划处 、 资金 处副 处长、 国际结 算部 副总 经理 （ 主 持工作） 。1992
年11 月至1998 年1 月任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年2 月至2015 年10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年2 月至
1999 年10 月任 总经 理，1999 年10 月至2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在中 建投 信托 有限 责 任公司 任监 事长 。2016 年8 月至11 月， 在建 投投 资 有 限责 任公 司、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪委 书记 。2016 年11 月起任 公司 党委 书记 ，2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大 学本 科， 会计师 。1979 年 12 月至1988 年3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干 部 、 人
力资源 部干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年 7 月至 2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监。2011 年6 月至 2016 年 11 月 ，在
中投发 展有 限责 任公 司工 作， 历 任人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ，董 事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起 任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及 英国 特许 保险师
（Chartered Insurer）。1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工 作 ， 任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部总 经理。 2008 年3 月至 2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理。
2011 年2 月至 今， 在中 国 电力财 务有 限公 司工 作。 历任审 计部 主任 ，公 司党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月 起任 公 司董事 。
周向勇 ，董 事， 硕士 研究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年12 月至 2011
年1 月 在中 国建 银投 资公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年7 月7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年7 月8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易 大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司 独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行 行长 、党 组副 书记 、书记 ；河 北省 分行 副行 长、行 长、 党委 书记 ；2004 年起 任工 商
银行山 西省 分行 行长 、党 委书记 ；2007 年起 任工 商 银行工 会工 作委 员会 常务 副主任 ；2010
年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大
学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。1998 年3 月至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司财 务总 监。2002 年6 月至 2005 年5 月 ， 任同 方股 份国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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有限公 司副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工 作， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工 作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月至 1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年9 月至1994 年7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。1994 年7 月至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作， 历任 国际 部副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会 计 部总经 理 。1999 年3 月至2010 年1 月，
在中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月 ， 任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事。2017 年3 月 起任 公 司独立 董事 。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫 芦岛 市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年6 月至 2005 年6 月 ，在 华北 电力 集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年7 月 起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限
公司 ， 历 任行 业研究 员 、 社保 111 组 合基 金经 理助 理、 国泰 金鼎 价值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 的基 金经 理，
2015 年9 月起 兼任 国泰 央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年8 月起任 公司 职
工监事 。
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年3 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年3 月 起任公 司职 工监 事。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年证 券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任职 于 AIG 集团 ，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负 责人 、总 经理 办公 室负责 人、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中 国证 监会 陕西 监管局 ，历 任稽 查处 副主 任科员 、主 任科 员、 行政 办公室 副主 任 、
稽查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办 ， 任 副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
8
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
（四） 本基 金基 金经 理及 相关研 究人 员配 备
1 、现 任基 金经 理
程洲 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，CFA ，17 年 证券 基金 从业 经历 。 曾 任职 于申 银万 国证 券 研究所 。
2004 年 4 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公 司， 历任 高级 策略分 析师 、基 金经 理助 理，2008 年 4
月至2014 年3 月任 国泰 金 马稳 健 回报 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2009 年 12 月至 2012 年12
月兼任 金泰 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2010 年 2 月至 2011 年 12 月 兼任 国泰 估值优 势可 分
离交易 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2012 年 12 月至 2017 年 1 月 任国 泰 金泰平 衡混 合
型证券 投资 基金 （原 金泰 证券投 资基 金） 的基 金经 理，2013 年12 月起 兼任 国 泰聚信 价值 优
势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 1 月起 兼任 国泰 金牛 创 新成长 混合 型
证券投 资基 金（ 原国 泰金 牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 ）的 基金 经理 ，2017 年 3 月 起兼
任国泰 民丰 回报 定期 开放 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2012 年2 月至2014 年
3 月任 基金 管理 部总 监助 理。
2、历 任基 金经 理
2007 年5 月18 日至 2009 年 12 月1 日 ，由 何江 旭担 任本基 金的 基金 经理 ，2009 年 12
月2 日起至 2015 年1 月25 日由 范迪 钊 担 任本 基金 的基金 经理 ，2015 年1 月26 日 起至 今由
程洲担 任本 基金 的基 金经 理。
3 、相 关研 究人 员配 备
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本基 金专 门配 备了精 通基 本面 研究 和数 量分析 的
研究人 员协 助基 金经 理的 投资管 理工 作。 研究 开发 部在对 宏观 经济 发展 态势 、 利率 走势 和行
业个股 分析 的基 础上 拟定 投资建 议； 金融 工程 研究 人员负 责数 量分 析， 根据 历史模 拟和 风险
测算的 结果 提出 投资 可行 性分析 。
（五） 投资 决策 委员 会
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下 ： 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
9
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第二节
基 金 托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年 中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告。 自2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在2010 年 首届“ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖 盛典 ”
中成绩 突出 ，获 “最 佳托 管银行 ”奖 。2010 年再 次 荣获《 首席 财务 官》 杂志 颁发的 “最 佳
资产托 管奖 ”。2012 年 荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2016 年连 续荣 获上 海清 算 所授予 的“ 托管 银行 优秀 奖”和 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处、 技术 保障 处、 营 运中 心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年3 月31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共361 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理,实 施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ；业 务实 现 自动化 操作 ，防 止人 为事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金 托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
第三节
相 关 服务 机 构
一、基金份额 销售机构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客 户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 销售 机构 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
12
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
13
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有 注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
14
限公司
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
15
22
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
23
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
24
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
25
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
26
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
27
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
28
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
16
网址：www.chinastock.com.cn
29
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
30
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
32
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
33
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
34
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
35
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
17
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
36
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
37
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
38
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
40
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
41
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
18
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
42
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
43
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
44
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
45
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
46
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
48
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
50
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
51
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
52
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
53
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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54
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
55
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
57
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
58
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
59
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
60
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
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61
国元证 券股 份有 注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
21
限公司
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
63
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
64
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
65
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
66
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
67
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
68
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
22
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
69
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
70
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
71
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
72
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
73
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
74
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
23
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
76
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
77
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
78
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
79
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
80
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
81
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
24
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
83
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
84
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
85
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
86
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
87
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
88
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
25
89
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
90
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
91
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
92
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
93
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
94
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
95
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
26
网址：www.suzhoubank.com
96
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
27
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
28
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼C 座1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
29
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
30
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙楼 2 层 222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
31
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
32
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路66 号1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
33
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
上海通 华财 富资 产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
二、 注册登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中
心39楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19
层
法定代 表人 ： 陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出具法律意见书 的律 师 事 务 所
序号 机构 名 称 机 构 信 息
1
上海源 泰律 师事 务
所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 ：廖 海 联系人 ：廖 海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、田 卫红
国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
34
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
第四节
基 金 名称
国泰金 牛创 新成 长 混 合型 证券投 资基 金
第五节
基 金 类型 和 存 续 期 限
1、 基金类 型： 混合 型证 券投 资基金
2、 基金运 作方 式： 契约 型、 开放式
3、 基金存 续期 限： 不定 期
第六节
投 资 目标
本基金 为成 长型 混合 基金 ， 主要投 资于 通过 各类 创新 预期能 带来 公司 未来 高速 增长的 创
新型上 市公 司股 票， 在有 效的风 险控 制前 提下 ， 追 求基金 资产 的长 期增 值。 这里的 创新 包 括
技术创 新、 制度 创新 、市 场创新 和管 理创 新等 范畴 。
第七节
投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
现金 、 短 期金 融工具 、 权 证、 资产 支持 证券及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 。其 中债 券投 资的 主要品 种包 括交 易 所 和银 行间两 个市 场的 国债 、金 融债、 企业 债 、
可转换 债券 、 央行票 据 、 资产支 持证 券等 。 如 果法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其它
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本 基 金 股 票 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 60%-95% ； 债 券 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
35
0-35%； 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的 0-3%； 资产 支持类 证券 投资 比例 占基 金资产 净值 的
0-10% ；现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
第八节
投资策略
（一） 大类 资产 配置
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国 家财 政和 货币 政策、 国家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势的 分析 ， 预 测宏 观经 济的发 展趋 势，并 据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ，主 动调 整股票 、债 券及 现金 类资 产 的配 置 比 例 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置 ： 战 略性 资产 配置 首先分 析
较长时 间段内 所关注 的各 类资产 的预期 回报率 和风 险，然 后确定 最能满 足各 类基金 风险- 回
报率目 标的 资产 组合 ； 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长短 期平 均回 报率 不同 ， 预测 短期 性回
报率 ， 调 整资 产配置 ， 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产配 置主 要采用 定量 分析
与定性 分析 相结 合的 方法 。
在定量 分析 方面 ， 主 要采 用均衡 市盈 率预 测模 型， 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率 模
型的思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平， 然后 将其 与 A 股市 场整体 、 基 金股
票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 ， 来 判定 股票 市场 系统性 风险 的高 低， 最后 则根据 理论 值与
实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 ， 本 基金 还 参照股 息率 、 收
益率差 距表 （1/PE- 银行 利 率）等 指标 ，来 判断 股市 是否处 于合 理水 平。
在定性 分析 方面 ， 主 要对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析， 并对 根据定 量模
型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定 性因 素涉 及很 多方面 ， 主 要包 括国 家宏 观经济 和证 券市
场政策 、 利 率和 汇率 政策 、 国家 政治 环境 、 资 本项 目外汇 管理 政策 、 市 场参 与主体 的诚 信程
度等。
（二） 股票 资产 投资 策略
本基金 的股 票资 产投 资将 在国家 发展 规划 所指 引的 产业领 域内 ， 采取 自下 而上 的选股 方
法。 利 用 “成长 因 子” 筛 选出成 长型 上市 公司 股票 池； 在 此基 础上 利用 公司 自主开 发的 “创
新型上 市公 司评 价体 系” ， 对 符合 创新 特征的 上市 公司进 行深 入的 分析 和比 较， 筛选 出通 过
创新能 够在 未来 带来 高速 成长的 上市 公司 ， 形 成创 新成长 型上 市公 司股 票池 ； 最后 通过 相对
价值评 估， 形成 优化 的股 票投资 组合 。
1 、成 长型 股票 筛选 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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本基金 采用 “ 成长因 子评 估 体系 ” 对上 市公司 进行 成长性 评价 ， 分析和 预测 企业未 来 的
成长性 。成 长因 子主 要包 括以 下 4 个 指标 ：
(1) 销 售收 入增 长率
(2) 净 利润 增长 率
(3) 总 资产 增长 率
(4) 净 资产 收益 率增 长率
为反映 企业 的 “ 可持 续成 长 性” ， 主 要以 最近 三年 平均增 长率 为评 价依 据 。 按上述 指标
对上市 公司分 别进行 排名 ，对排 名值进 行简单 平均 后，形 成一个 复合型 的成 长因子, 并依 其
结果对 上市 公司 进行 再排 名， 最 终得 到上 市公 司的 成长性 排名 。 本 基金 选择 排名在 前 的 600
个上市 公司 作为 成长 型股 票池。
2 、创 新型 股票 筛选
在成长 型股 票池 的范 围内 ， 本 基金 根据 “创 新型 上 市公司 评价 体系 ” 对 上市 公司进 行创
新型的 甄别 。 评价创 新型 上市公 司的 标准 主要 包括 技术创 新 、 制 度创新 、 市 场创新 和管 理创
新等范 畴。
现代经 济发 展理 论认 为： 技术创 新 、 制度 创新 、 市 场创新 和管 理创 新共 同构 成企业 创新
的四大 支柱 ， 它 们之 间相 互联系 、 相 互影 响 ， 形成 十分复 杂的 企业 创新 系统 。 其中 ， 技 术创
新是企 业创 新的 核心 ， 是 企业实 现科 学技 术成 果向 现实生 产力 转化 的根 本途 径 ， 也 是形 成企
业核心 竞争 力的 关键 和源 泉 。 制 度创 新是 企业 创新 的保障 ， 它 通过 改变 产权 结构支 撑起 企业
的整体 框架 ， 为创新 提供 有效的 激励 机制 。 市 场创 新是企 业创 新的 出发 点和 最终归 宿 ， 它通
过开拓 新市 场或 创造 市场 新组合 将创 新成 果转 化为 商业价 值和 企业 实力 ， 向企 业提供 创新 压
力和动 力 ， 并 决定和 影响 着企业 创新 活动 的规 模 、 内容及 发展 方向 。 管 理创 新是企 业创 新 的
平台 ， 它 通过 创造新 的资 源整合 范式 ， 为创新 奠定 坚实的 基础 ， 提高并 增强 企业创 新成 功 的
可能性 ，降 低创 新风 险。
在坚持 科学 性 、 可 比性 、 可操作 性 、 系 统性 、 绝对 指标分 析和 相对 指标 分析 相结合 等 5
项原则 的基 础上 ，基 金管 理人根 据系 统论 的思 想， 创建了 “创 新型 上市 公司 评价体 系” 。
在评价 体系 的指 标选 择中 ， 企 业技 术创 新能力 为总 指标 ， 亦 为一 级指标 。 一 级指标 下设
四个二 级指 标， 分别 为企 业技术 创新 指标 、制 度创 新指标 、市 场创 新指 标和 管理创 新指 标 。
二级指 标下 设六 个三 级指 标。三 级指 标下 设十 四个 四级指 标。
在 评价 体系 的评 价方 法上 ， 主要运 用 AHP 法 确定 权重 ， 利用模 糊数 学方 法进 行综 合评 价 。
本基金 利用 创新 型上 市公 司评价 体系 ， 选择 排名 在前 的 300 个以 内上 市公 司作 为创新 成国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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长型股 票池 。
3 、相 对价 值评 估
在创新 成长 型股 票池 范围 内， 本基 金利 用 相对 价值 评估 ， 形 成可 投资的 股票 组合 。 相 对
价值评 估主 要运 用国 际化 视野， 将国 内上 市公 司的 有关估 值与 国际 公司 相应 指标进 行比 较 。
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG 、
EV/EBITDA 等方 法。
（三） 债券 资产 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要 以长 期利 率趋 势分 析为 基础， 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法， 实施 积极的 债券 投资
管理。
1 、以对 长期利 率预期 为基 础确定期 限结 构。在 预期 利率下降 时， 增加组 合久 期，提 高
债券价 格上 升产 生的 收益 ； 在 预期 利率 上升时 ， 减 小组合 久期 ， 降低债 券价 格下降 产生 的损
失。 如果 预期 市场收 益率 曲线作 强烈 的整 体向 上平 移， 降低 债券 组合的 整体 持仓比 例 ， 同 时
降低组 合久 期， 来使 组合 损失降 到最 低。
2 、以收 益率曲 线分析 为基 础确定收 益率 曲线配 置。 根据收益 率曲 线可能 发生 变动的 种
类， 如 平坦化 、 陡峭 化、 正向蝴 蝶型、 反向 蝴蝶 型 等， 通过 子弹 形、 哑 铃形 和梯形 等配 置方
法，在 短、 中、 长期 债券 间确定 比例 ，以 期从 短、 中、长 期债 券的 相对 价格 差中取 得 收 益 。
3 、以相 对利差 分析为 基础 确定类属 配置 。通过 对各 类属债券 历史 利差的 数量 化分析 ，
寻找市 场投 资机 会。 比如 在预期 国债 与金 融债 利差 缩小时 ，卖 出国 债， 买入 金融债 。
4 、以流 动性分 析和收 益率 分析为基 础确 定市场 配置 。交易所 国债 市场发 行总 量较小 ，
大额交 易流 动性 较差 、 小 额交易 流动 性较 好， 而银 行间国 债市 场发 行总 量较 大， 大额 交易 成
本低 ， 某 些时 段流动 性较 好。 故根 据不 同时段 对流 动性的 不同 需求 ， 在 两个 市场间 配置 债 券
资产。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
1 、 短 期经 济运行 指标,如 短期通 货膨 胀率 、 短 期名 义利率 、 汇 率等 发生 变动 ， 引起 的市
场实际 利率 的变 动；
2 、中长 期国内 通货膨 胀预 期的变动 引起 中长期 利率 走势变动 ，导 致整个 投资 组合重 新
估价；
3 、 央行 通过 公开 市场 操作 引导市 场收 益率 水平 的走 向， 从 而引 起债 券市 场结 构性调 整 ； 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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4 、债券 一级市 场上的 发行 方式创新 及新 债定价 与认 购情况发 生变 化，导 致二 级市场 收
益率产 生波 动；
5 、由 于市 场交 易规 则改 变 等因素 引起 的流 动风 险溢 价的重 新估 价；
6 、市 场平 均风 险偏 好的 变 化引起 信用 风险 溢价 的变 动；
7 、单 个券 种或 某一 类别 债 券的定 价偏 差， 也就 是市 场失衡 导致 的投 资机 会等 。
第九节
业 绩 比较 基 准
业绩基 准=80%×沪深 300 指数收 益率+20% ×上 证国 债指数 收益 率。
沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场， 覆盖 了大部 分流 通 市 值， 为中 国 A 股 市场
中代表 性强 、 流动性 高的 主流投 资股 票 ， 能够 反 映A 股市 场总 体发 展趋 势。 沪 深300 指数 中
的指数 股的 发布 和调 整均 由交易 所完 成， 具有 较强 的公正 性与 权威 性。
第十节
风 险 收益 特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基金 资产整 体的 预期 收益 和预 期风险 高于 货币 市场 基金 和债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
第十一 节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年4 月20 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年3 月31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(%)
1
权益投 资
1,324,159,849.29 77.33
其中： 股票
1,324,159,849.29 77.33
2
固定收 益投 资
112,842,012.70 6.59
其中： 债券
112,842,012.70 6.59 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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资产支 持证 券
- -
3
贵金属 投资
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
5
买入返 售金 融资 产
111,992,527.99 6.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计
159,369,401.19 9.31
7
其他各 项资 产
4,055,762.98 0.24
8
合计
1,712,419,554.15 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 672,135,229.56 39.39
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 105,863,545.96 6.20
F 批发和 零售 业 17,942,798.00 1.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,674,185.49 0.51
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 79,131.20 0.00
J 金融业 116,868,940.56 6.85
K 房地产 业 215,546,372.15 12.63
L 租赁和 商务 服务 业 94,257,716.21 5.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 92,775,000.00 5.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - - 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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合计 1,324,159,849.29 77.60
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002016 世荣兆 业 12,500,000 116,250,000.00 6.81
2 002059 云南旅 游 7,500,000 92,775,000.00 5.44
3 600519 贵州茅 台 230,000 88,862,800.00 5.21
4 000630 铜陵有 色 24,221,757 76,782,969.69 4.50
5 000651 格力电 器 2,327,864 73,793,288.80 4.32
6 000739 普洛药 业 7,500,000 62,250,000.00 3.65
7 600138 中青旅 2,499,987 54,574,716.21 3.20
8 000732 泰禾集 团 2,999,939 51,448,953.85 3.02
9 601668 中国建 筑 5,015,900 46,146,280.00 2.70
10 600390 *ST 金瑞 3,027,902 44,449,601.36 2.60
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 19,988,000.00 1.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 90,578,000.00 5.31
其中： 政策 性金 融债 90,578,000.00 5.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,276,012.70 0.13
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 112,842,012.70 6.61
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 080205 08 国开 05 500,000 50,635,000.00 2.97 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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2 019539 16 国债 11 200,000 19,988,000.00 1.17
3 170401 17 农发 01 200,000 19,940,000.00 1.17
4 100215 10 国开 15 100,000 10,002,000.00 0.59
5 120406 12 农发 06 100,000 10,001,000.00 0.59
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低 投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 817,193.06 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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2 应收证 券清 算款 188,534.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,404,768.59
5 应收申 购款 1,645,266.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,055,762.98
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 113008 电气转 债 2,276,012.70 0.13
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十二节
基 金的 业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2016 年12 月 31 日 ， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2007 年5 月18 日至
2007 年 12 月 31 日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008 年度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009 年度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010 年度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011 年度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2012 年度 9.93% 1.16% 7.04% 1.02% 2.89% 0.14%
2013 年度 31.88% 1.35% -5.30% 1.11% 37.18% 0.24%
2014 年度 14.24% 1.25% 41.16% 0.97% -26.92% 0.28% 国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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2015 年度 44.80% 2.41% 6.98% 1.99% 37.82% 0.42%
2016 年度 -3.53% 1.39% -8.16% 1.12% 4.63% 0.27%
2007 年5 月18 日至
2016 年 12 月 31 日
139.19% 1.68% 3.57% 1.51% 135.62% 0.17%
第十三节
基 金的 费 用 与 税 收
一、基金的费用的种 类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 合同 生效 后的 基金信 息披 露费 用；
（四） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 因基 金的 证券 交易 或结算 而产 生的 费用 （包 括但不 限于 经手 费、 印花 税、 证 管费、
过户费 、手 续费 、席 位费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ）；
（七） 银行 汇划 费用 ；
（八） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 合同 终止 基金 财产 清算时 所发 生费 用， 按实 际支出 额从 基金 财产 总值 中扣除 。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按该 基金 资产净 值 的1.5% 年 费率 计 提。 管 理费 的 计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日计提 的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 2 .5‰ 的年 费率 计提。 托管 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、 基金 费用 的种 类中第 3－8 项 费用 由基 金托 管 人根据 有关 法规 及相 应协 议规定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 从基 金财产 中 支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包括 但不 限于验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息 披露费 用等
不列入 基金 费用 。其 他具 体不列 入基 金费 用的 项目 依据中 国证 监会 有关 规定 执行。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率或 基金 托管 费率 。 调 高
基金管 理费 率或 基金 托管 费率， 须召 开基 金份 额持 有人大 会审 议； 调低 基金 管理费 率或 基金
托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前 2 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十四节
对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对2016 年 12 月
30 日 刊登 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，更 新的 主要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5 、更 新了 “第 九节 基金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告 等 相关 内容 ，数 据截 止至2017
年3月31 日；
6 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ”， 数据 截止 至2016 年12 月31 日；
7 、 更 新了 “ 第二 十二 节 其他应 披露 的事 项” ， 新 增了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉及国泰金牛创新成长 混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 一号）
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本基金 的相 关公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容 为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二 ○一七 年七月一日
