摩根士丹利华鑫基金：关于执行《证券期货投资者适当性管理办法》和《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的提示性公告查看PDF公告
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司 关于 执行 《证 券期 货投资 者适 当性管 理办 法》和 《非 居民金 融账 户涉税 信息 尽 职 调查 管理办 法》 的提示 性公告 根据 《证 券 期 货投资 者适 当 性管 理办 法 》 和 《非 居 民金融 账户 涉税 信息 尽职 调查管 理办 法》 的 相关 规定 ， 为 了进 一步规 范投 资者 适当 性管 理 ， 维 护投 资者 合法 权益 ， 同时 履行 金融 账 户 涉 税 信息 自 动 交换 国际 义 务, 识 别投 资 者 非居 民金 融 账 户 属性, 摩 根 士丹 利华 鑫 基 金管 理有限 公司 （以 下简 称 “ 本公司 ” ） 将于2017 年7 月1 日 起按 照上述 法 规要 求， 履 行投 资者 适当性 管理 和非 居民 金融 账户涉 税信 息尽 职调 查职 责 ，现 将有 关事 项公 告如 下： 一、适用产品 本公司 旗下 所有 公开 募集 证券投 资基金 和 特定 客户 资产管 理计 划 。 二、适用投资者 已开 立本公司基金 账户,以及满 足相关法律法 规、基金合 同 或特定资产 管理计划合 同 要 求,拟 开立 本公 司基 金账 户 的投资 者。 三、投资者适当性的 具体 实施 安排 1 、 自 2017 年 7 月 1 日起 ， 本公司 将按 照 《 证券 期货 投资者 适当 性管 理办 法 》 规定， 全面了 解投资 者情况 ， 对 投资者 类别和 本公司 产品 的 风险 等级进 行划分, 基于 划分结 果向投 资者 提 出适当 性匹配 意见, 并 履行 投资者 信息告 知、 风险警 示等适 当性义 务 。 投资者 应保证 所提供 信息的 真实、 准确 、完整 ，当 所 提供的 信息 发生重 要变化 时, 应 及时告 知本公 司 。投 资 者 应 当 在了 解 产品 或 者服 务 情 况, 听取 本 公 司适 当性 意 见 的 基础 上, 根 据自 身能 力 审 慎决 策,独立 承担投 资风 险。本 公司作出 的适 当性匹 配意 见不表 明 本公 司 对所 销售 产品 或 提供服 务的风 险和 收益 做出 实质 性判断 或者 保证 。 2 、 对于 2017 年 7 月 1 日前已在本 公司 直销 柜台 或网 上交易 系统 开立 基金 账户 的投资 者， 请 及时 根据 本公 司工 作人员 或系 统的 提示 ， 通 过本公 司直 销柜 台或 登录 本公司 网上 交易 系统 （网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading/page/frame/Login.jsp ） 更新 投资 者基本 信息并 重新 填写 风险 承受 能力调查 问卷 ， 以免 影响 正常业务 的 办理 。 3 、 通过 代销机构开立 基金账户的 投资者,由 代销机构 负责履 行 投资者适当 性 管理的 职 责,请 投资 者关 注代 销机 构 动态并 及时 根据 要求 补充 更新相关 信 息和 资料 。 四、关于非居民金融账户 涉税 信息尽职调查 自 2017 年 7 月 1 日起 ， 本公司 将 根 据《 非居 民金 融账户 涉税 信息 尽职 调查 管理办 法 》 的规定 ，全面 收集投 资者 的非中 国居民 金融账 户的 基本信 息,并依 法履 行相应 的识别 和报告 义务 。 请投 资者 配合 相关 尽职调 查工 作， 真实 、 及 时、 准 确、 完整 地提 供法 规规定 的相 关信 息，承 担未遵 守法规 规定 的责任 和风险 。 若《 非居 民金融 账户涉 税信息 尽职 调查管 理办法 》 规定 的 相关 信息 发生 变化 的， 投 资者 应当 在变 化之 日起三 十日 内告 知本 公司 。 五、业务咨询 投资者 可通 过以 下途 径咨 询详情 ： 公司网 站：www.msfunds.com.cn 客户服 务电 话：400-8888-668（ 免长 途费 ） 直销柜 台电 话：0755-88318898 风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ， 也不保 证最 低收益 。 投资 者投资 于本 公司基 金时 应认 真阅 读相 关基金 合同 、 招 募说明 书等 文件 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。 本公告 的解 释权 归摩 根士 丹利华 鑫基 金管 理公 司所 有。 特此公 告。 摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司 二〇一 七年 七 月 一日
