国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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国泰 结构 转型灵 活配置 混合型
证 券投资 基金 更 新招募 说明书 摘要
（2017 年 第一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2013 年 12 月 26 日证监 许可 【2013 】1630 号文注 册募
集。 本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2014 年 5 月 19 日。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金，其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 ， 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易， 存 在流
动性风 险。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的“买 者 自 负”
原 则 ，在 作 出投 资 决策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ，由 投 资人 自 行承
担。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
投资 本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
自 2015 年 11 月 16 日起 ， 本基金 增 加 C 类基 金份 额 并分别 设置 对应 的基 金代 码， 投 资人
申购时 可以 自主 选择 A 类 基金份 额（ 现有 份额 ）或 C 类基 金份 额对 应的 基金 代码进 行申 购 。
由于基 金费 用的 不同 ， 本 基 金 A 类 基金 份额和 C 类 基 金份额 将分 别计 算并 公告 基金份 额净 值。
2015 年 11 月 16 日前 已持 有本基 金基 金份 额的 投资 人，其 基金 账户 中保 留的 本基金 基金 份 额
余额 为 A 类 基金 份额。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 5 月 19
日， 投资 组合 报告 为 2017 年 1 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2016 年 12 月 31
日。
一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司
60%
意大利 忠利 集团
30%
中国电 力财 务有 限公 司
10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2017 年 5 月 19 日 ， 本基金 管理 人共 管 理90 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包 括 2 只 子基 金，分 别为 国 泰
金龙行 业精 选证 券投 资基 金、 国泰 金龙 债券 证券 投 资基金 ） 、 国泰 金马 稳健 回 报证券 投资 基金 、
国 泰 货币 市 场证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保 本 增值 混合 证 券投 资 基金 、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精 选 混合 型证 券投资 基 金（ 由 金鼎 证券 投资基 金 转型 而 来） 、
国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金、 国泰 沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （ 由国泰 金象 保本
增值混 合证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰 双利 债券 证 券投资 基金 、 国泰 区位 优 势混合 型证 券投
资基金 、 国泰 中小 盘成 长 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由 金盛 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰价 值经 典灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 、 上 证
180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国泰 上 证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金
联接基 金 、 国 泰事 件驱 动 策略混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利分 级债 券 型证券 投资 基金 、
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 、国 泰大 宗商 品 配置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰信 用债 券型
证 券 投资 基 金、 国 泰现 金管 理 货币 市 场基 金 、国 泰金 泰 平衡 混 合型 证 券投 资基 金 （由 金 泰证
券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、国 泰国 证 房地产 行业 指数
分 级 证券 投 资基 金 、国 泰估 值 优势 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国 泰估 值优 势 可分 离 交易
股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而来 ） 、 上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、
国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、纳 斯达 克 100 交 易型 开放式
指 数 证券 投 资基 金 、国 泰中 国 企业 境 外高 收 益债 券型 证 券投 资 基金 、 国泰 黄金 交 易型 开 放式
证 券 投资 基 金、 国 泰美 国房 地 产开 发 股票 型 证券 投资 基 金、 国 泰国 证 医药 卫生 行 业指 数 分级
证 券 投资 基 金、 国 泰淘 金互 联 网债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 聚 信价 值 优势 灵活 配 置混 合 型证
券 投 资基 金 、国 泰 民益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 （LOF） 、 国泰 国 策驱 动灵 活 配置 混 合型
证 券 投资 基 金、 国 泰浓 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 安康 养 老定 期支 付 混合 型 证券
投 资 基金 、 国泰 结 构转 型灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 金鑫 股 票型 证券 投 资基 金 （由
金鑫证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 新经 济灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 食品 饮料
行业指 数分 级证 券投 资基 金、国 泰创 利债 券型 证券 投资基 金（ 由国 泰 6 个月 短期理 财债 券 型
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （由 国 泰目标 收益 保本
混合型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰国证 有色 金属
行 业 指数 分 级证 券 投资 基金 、 国泰 睿 吉灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰兴 益 灵活 配 置混
合型证 券投 资基 金 、国 泰 生益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰互 联网+ 股票 型证 券投 资基
金 、 国泰 央 企改 革 股票 型证 券 投资 基 金、 国 泰新 目标 收 益保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰全
球 绝 对收 益 型基 金 优选 证券 投 资基 金 、国 泰 鑫保 本混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 大 健康 股 票型
证 券 投资 基 金、 国 泰民 福保 本 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰黄 金 交易 型 开放 式证 券 投资 基 金联
接 基 金、 国 泰融 丰 定增 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 国 证新 能 源汽 车指 数 证券 投 资基
金（LOF）（ 由国 泰 国证 新能 源 汽车 指 数分 级 证券 投资 基 金转 型 而来 ， 国泰 国证 新 能源 汽 车指
数分级 证券 投资 基金 由中 小板 300 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 转型 而来）、 国泰 民 利
保 本 混合 型 证 券 投 资基 金、 国 泰中 证 军工 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 、国 泰 中证 全 指证
券 公 司交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金、 国 泰添 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 福益
灵活配置混 合型证券 投资 基金、国泰 创业板指 数证 券投资基金 （LOF ） 、国泰鸿益灵活配 置混国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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合 型 证券 投 资基 金 、国 泰景 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 泽 益灵 活配 置 混合 型 证券
投资基 金 、 国 泰丰 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫 益灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 信益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰利 是宝 货 币市 场 基金 、 国泰 安益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 普益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰民 惠 收益 定期 开 放债 券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 润利 纯债 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 嘉益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 众益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰润 泰纯 债 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰融 信 定增
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 宝 货币 市场 基 金、 国 泰景 气 行业 灵活 配 置混 合 型证
券投资基金 、国泰国 证航 天军工指数 证券投资 基金 （LOF ） 、国泰中证国有企 业改革指数 证券
投资基金（LOF ） 、国泰民丰回报定期 开放灵活 配置 混合型证券 投资基金 、国 泰中证申万 证券
行业指数证 券投资基 金（LOF ） 、国泰策略价值灵活 配置混合型 证券 投资 基金 （由 国泰保 本混
合型证 券投 资基 金变 更而 来 ） 、 国泰 量化 收益 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 。 另外 ，本 基金 管
理人 于 2004 年 获得 全国 社 会保障 基金 理事 会社 保基 金资产 管理 人资 格 ，目 前 受托管 理全 国社
保基金 多个 投资 组合 。 2007 年 11 月 19 日， 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格。 2008
年 2 月 14 日， 本基 金管 理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公
司之一， 并 于 3 月 24 日经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 囊 括了 公
募基金 、社 保、 年金 、专 户理财 和 QDII 等管理业务 资格。
（三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 1 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 2 月至 1999 年
10 月 任总 经理 ，1999 年 10 月至 2015 年 8 月 任董 事 长。2015 年 10 月至 2016 年 8 月 ， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有限 责任 公 司、 建投 传媒 华
文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月起 任公 司党委 书记 ，2017 年 3 月 起任公 司董 事长 、
法定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014 年
5 月起 任公 司董 事。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任 冶金 工业 部西南 地 勘
局财会 处干 部。1988 年3 月至2005 年7 月， 在 中国 建设银 行工 作， 历任 财会 部 干部 、 人 力资国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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源部干 部、 副处 长、 处 长 、 总经 理助 理。2005 年7 月至 2011 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任
公司工 作， 历任 人力 资源 部副总 经理 、业 务总 监 。2011 年 6 月至 2016 年 11 月，在 中投 发展
有 限 责任 公 司工 作 ，历 任 人 力 资源 部 总经 理 、总 裁助 理 、工 会 主席 、 党委 委员 、 副总 裁 、董
事。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部专 职 董事 。2017 年3 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业 局
工作 ， 历 任 会 计 、 科 长 、 副总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年2 月 ， 在山 西鲁 晋王曲 发电 公司
工作， 任 党 组成 员、 总 会 计师。2003 年2 月至2008 年 3 月 ， 任 鲁能 集团 经营 考核与 审计 部总
经理 。2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英 大泰 和人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理 。2011
年 2 月 至今 ，在 中国 电力 财务有 限公 司工 作。 历任 审计部 主任 ，公司 党 组成 员、总 会计 师 。
2017 年 3 月起 任公 司董 事 。
周向勇 ， 董事 ，硕 士研 究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资公 司工 作，任 办公 室高 级业 务经 理、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任 公司副 总经 理 ，
2016 年 7 月 8 日起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前
已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任南 京林业 大学
（原南 京林 产工 业学 院 ） 财务处 会计 员 。1988 年 9 月至 1998 年 3 月 ， 在 中国 财政科 学研 究院
（原财 政部 财政 科学 研究 所） 工 作， 历任 实习 研究 员、 助 理研 究员 、 副 研究 员、 研 究室 主任 。
1998 年 3 月至2000 年3 月， 任 长天 国际 科技 有限 公 司财务 总监 。 2000 年3 月至 2002 年4 月，
任福建 实达 集团 股份 有限 公司财 务总 监 。2002 年6 月至 2005 年 5 月， 任同 方 股份有 限公 司副
总裁 。2005 年 12 月 起在 中国财 政科 学研 究院 工作 ，任研 究员 ， 研 究生 部博 士生 导 师。2017
年 3 月 起任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年7 月至1999 年3 月， 在中 国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、 顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事 。2017 年3 月 起任 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事 。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月至 1995 年5 月， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理，2015 年 9
月起兼 任国 泰央 企改 革股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理。2015 年 8 月 起任 公 司职工 监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 现任 信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总监。
2017 年 2 月起 任公 司职 工 监事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现 任纪 检监 察室 副 主任 、 审 计部 总
监助理 。2017 年 3 月起 任 公司职 工监 事。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
8
陈星德 ，博 士，15 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督 察长。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
樊利安 ，男， 硕士 ，11 年 证券基 金从业 经历 。 曾 任 职上海 鑫地 投资管 理有 限 公司、 天治
基金管 理有 限公 司等 。 2010 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金经 理助 理。
2014 年 10 月起 任国 泰民 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （原国泰淘 新灵活 配置 混 合
型证券 投资 基金 ）和 国泰 浓益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 1 月 起兼 任
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2015 年 3 月起 兼任 国泰国 策驱 动 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2015 年 5 月起兼 任国 泰兴 益灵 活配 置混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理，2015 年 6 月 起兼 任国 泰生 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金和国 泰睿 吉 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任 国泰 金 泰平衡 混合 型证
券投资 基金 （原 金泰 证券 投资基 金） 的基 金经 理，2016 年 5 月起 兼任 国泰 融 丰定增 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2016 年 8 月 起兼 任国泰 添益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
的基金 经理 ，2016 年 10 月起兼 任国 泰福 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2016
年 11 月 起兼 任国 泰鸿 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2016 年 12 月起 兼任 国泰国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
9
丰 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 景 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰鑫 益 灵活
配 置 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰泽 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 信益 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 普益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰安 益 灵活 配置 混 合型 证 券投
资基金 的基 金经 理，2017 年 3 月 起兼 任国 泰嘉 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、国 泰众 益 灵
活 配 置 混合 型 证券 投资 基金 和 国 泰融 信 定增 灵活 配置 混 合 型证 券 投资 基金 的基 金 经 理。2015
年 5 月至 2016 年 1 月任 研 究部副 总监 ，2016 年 1 月 起任研 究部 副总 监（ 主持 工作） 。
（2）历 任 基金 经理
本基金自 2014 年 5 月 19 日起至 2015 年 1 月 25 日 由范迪 钊担 任本 基金 的基 金经理 ，自
2015 年 1 月 26 日起 至今 由樊利 安担 任本 基金 的基 金经理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配 置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
10
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余 人， 大部分 员工 具有 丰富的 银行 、
证 券 、基 金 、信 托 从业 经验 ， 且具 有 海外 工 作、 学习 或 培训 经 历，60 ％以 上的 员 工具 有 硕士
以 上 学位 或 高级 职 称。 为给 客 户提 供 专业 化 的托 管服 务 ，中 国 银行 已 在境 内、 外 分行 开 展托
管业务 。
作 为 国 内首 批 开展 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国银 行 拥有 证 券投资 基 金 、基
金 （ 一 对 多、 一 对一 ） 、 社保 基 金 、 保险 资 金、QFII、RQFII、QDII、 境 外三 类机 构 、 券 商资
产 管 理计 划 、信 托 计划 、企 业 年金 、 银行 理 财产 品、 股 权基 金 、私 募 基金 、资 金 托管 等 门类
齐全 、产 品 丰富 的 托管 业务 体系 。在国 内 ， 中国 银行 首 家 开 展 绩效 评 估、 风险 分析 等 增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托管 576 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 541 只，
QDII 基金 35 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型、 混合 型 、 货币 型、 指 数型 等多 种 类型的 基金 ， 满 足
了不同 客户 多元 化的 投资 理财需 求， 基金 托管 规模 位居同 业前 列。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1 国泰基 金管 理有 限 地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
11
公司上 海直 销柜 台
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他销 售机 构
1）销 售银 行及 券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
12
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
9
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
10
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
11
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
12
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
13
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
13
网址：www.drcbank.com
14
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
15
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
16
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
17
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
18
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
19
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
20
申万宏 源证 券有 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
14
限公司
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
21
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
22
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
23
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
24
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
25
广发证 券股 份有
限公司
注册地址 ：广州 天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
26
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
15
网址：www.cs.ecitic.com
27
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
28
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
29
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
30
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
31
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
32
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
16
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
33
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
34
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
35
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
36
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
37
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
38
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
39
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
17
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
40
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
41
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
42
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
43
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
44
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
45
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
46
西南证 券股 份有 注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
18
限公司
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
47
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
48
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
49
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
50
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
51
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
52
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
19
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
53
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
54
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
55
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
56
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
57
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2）第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
20
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
21
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座 1701
室
国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
22
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
18
上海汇 付金 融服 务
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
23
有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
19
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
21
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
22
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
24
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
28
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
25
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
30 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
31 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
32 3
天津万 家财 富资 产
管理有 限公 司
办公地 址 ： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
26
34 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
27
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
上海通 华财 富资 产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场 3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
本基金C类 基金 份额 的销 售 机构暂 仅包 括本 公司 直销 机构 、申 万宏 源证 券有 限 公司 、诺亚
正 行 （上 海 ）基 金 销售 投资 顾 问有 限 公司 及 天津 万家 财 富资 产 管理 有 限公 司 ， 如 有其 他 销售
机构新 增办 理本 基金C类 基 金份额 的申 购赎 回等 业务 ，详见 本公 司届 时相 关公 告。
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
四 、基 金的 名称
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的 类型 和存 续期 限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金份 额的 类别
本 基 金 根据 销 售服 务 费及赎 回 费 收取 方 式的 不 同，将 基 金 份额 分 为不 同 的类别 。 其 中，
不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ，称 为 A 类 基金 份额 ；从 本类别 基金 资 产
中计提 销售 服务 费的 基金 份额， 称 为 C 类基 金份 额 。
本基 金 A 类和 C 类基 金份 额分别 设置 代码 。 由于 基 金费用 的不 同 ， 本 基金 A 类基金 份额
和 C 类基 金份 额将 分别 计 算并公 布基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。
投资人 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别。
本 基 金 份额 类 别的 具 体设置 、 费 率水 平 等由 基 金管理 人 确 定， 并 在招 募 说明书 中 列 明。
根 据 基金 运 作情 况 ，基 金管 理 人可 在 不违 反 法律 法规 、 基金 合 同的 约 定以 及对 基 金份 额 持有
人 利 益无 实 质性 不 利影 响的 情 况下 ， 基金 管 理人 在履 行 适当 程 序后 可 以停 止现 有 基金 份 额类
别 的 销售 、 或者 降 低现 有基 金 份额 类 别的 费 率水 平、 或 者增 加 新的 基 金份 额类 别 等， 调 整前
基金管 理人 需及 时公 告并 报中国 证监 会备 案。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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六 、基 金的 投资 目标
通 过 深 入研 究 ，积 极 投资于 我 国 长期 经 济结 构 转型过 程 中 符合 经 济发 展 方向、 增 长 前景
确 定 且估 值 水平 合 理的 优质 企 业， 分 享经 济 转型 发展 带 来的 高 成长 和 高收 益， 在 控制 风 险的
前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。
七 、基 金的 投资 范围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中小板 、 创业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权 证、 股指 期货 等权 益类金 融工 具 ，
债 券 等固 定 收益 类 金融 工具 （ 包括 国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 企业 债 、公 司债 、 次级 债 、中
小企业 私募 债 、 地 方政 府 债券 、 中 期票 据 、 可 转换 债券 （含 分离 交易 可转 债 ） 、 短 期融 资券 、
资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 银 行存 款 等） 及 法律 法规 或 中国 证 监会 允 许基 金投 资 的其 他 金融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票资 产占 基金 资产 的 0-95% ； 其 余资 产投 资于 债 券、 货币 市
场 工 具、 股 指期 货 、权 证、 资 产支 持 证券 、 银行 存款 以 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投
资的其 他金 融工 具 。 中 小 企业私 募债 占基 金资 产净 值的比 例不 超 过20% ； 权 证 投资占 基金 资产
净值的 比例 不超 过 3% ；每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货保 证金 以后 ，现 金或 到期日 在一 年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 通过 深 入分 析 国家产 业 政 策并 综 合判 断 经济结 构 转 型趋 势 ，积 极 挖掘我 国 长 期经
济 结 构转 型 过程 中 符合 经济 结 构调 整 、产 业 转型 升级 方 向， 且 具有 较 高成 长性 和 合理 估 值水
平的上 市公 司股 票， 构建 并动态 优化 投资 组合 。
具 体 而 言， 本 基金 的 投资策 略 分 为两 个 层次 ： 首先是 大 类 资产 配 置， 即 采用基 金 管 理人
的资产 配置 评估 模型 （Melva ） ，依 据对 宏观 经济 、 企业盈 利 、流 动性 、估 值 水平等 相关 因素
的 分 析， 确 定不 同 资产 类别 的 配置 比 例； 在 大类 资产 配 置的 基 础上 ， 本基 金将 在 受益 于 我国
经 济 结构 转 型的 产 业领 域内 ， 采取 自 下而 上 的选 股方 法 ，通 过 系统 分 析上 市公 司 基本 面 和估
值 水 平， 深 入挖 掘 具有 较高 成 长性 且 估值 水 平合 理的 上 市公 司 股票 ， 在综 合考 虑 投资 组 合的
风 险 和收 益 的前 提 下， 完成 本 基金 投 资组 合 的构 建， 并 依据 我 国经 济 转型 的推 进 和市 场 环境
的演变 对投 资组 合进 行动 态调整 。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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1、资 产配 置策 略
本基金 运用 基金 管理 人 的Melva 资产 评估 系统 ， 从 基 本面 、 政 策面 和市 场面 三 方面入 手，
通 过 对宏 观 经济 、 政策 变化 和 资本 市 场的 一 系列 指标 的 回归 分 析， 并 对上 述事 件 类影 响 因素
进 行 定量 和 定性 分 析来 判断 和 预测 市 场所 处 的阶 段性 位 置和 未 来发 展 趋势 ，确 定 阶段 性 的大
类资产 配置 比例 。
2、股 票投 资策 略
我 国 经 济结 构 转 型 是 一个多 层 次 、长 周 期的 过 程，其 中 涌 现的 结 构性 投 资机会 将 主 导未
来 资 本市 场 的走 向 。长 期看 来 ，我 国 经济 转 型主 要由 经 济结 构 调整 、 产业 结构 优 化升 级 和区
域 结 构调 整 优化 三 部分 组成 ， 其对 应 的目 标 分别 为提 高 消费 和 服务 占 比、 提高 新 兴产 业 占比
与 促 进传 统 行业 升 级改 造、 提 高中 西 部经 济 占比 和城 镇 化率 。 在这 一 过程 中， 相 关产 业 和公
司 在 政策 推 动下 将 发展 成为 对 整体 经 济起 引 导和 推动 作 用的 先 导性 力 量， 在经 济 总量 中 处于
支柱地 位。
在 股 票 投资 方 面， 本 基金将 以 结 构转 型 受益 作 为个股 挖 掘 的主 要 线索 ， 并结合 对 上 市公
司 基 金面 和 估值 水 平的 分析 ， 精选 具 有较 高 成长 性、 较 高盈 利 质量 和 合理 估值 水 平的 上 市公
司 股 票， 构 建股 票 投资 组合 ， 并根 据 我国 经 济转 型过 程 的推 进 和市 场 环境 的演 变 对投 资 组合
进行动 态调 整。
（1） 结构 转型 受益 程度
本 基 金 综合 考 虑经 济 转型方 向 以 及上 市 公司 技 术成熟 度 、 市场 空 间、 政 策扶持 等 多 层面
的 因 素， 深 入研 究 、判 断上 市 公司 与 经济 结 构转 型、 产 业优 化 升级 的 关联 程度 ， 具体 从 受益
程 度 和受 益 时间 两 方面 衡量 。 基于 受 益程 度 ，即 在结 构 转型 推 动下 公 司发 展空 间 和盈 利 水平
是 否 将显 著 提高 ， 将上 市公 司 划分 为 直接 受 益公 司与 间 接受 益 公司 。 基于 受益 时 间， 即 公司
受 益 于结 构 转型 的 时间 是否 持 续， 将 上市 公 司划 分为 长 期受 益 公司 和 短期 受益 公 司。 基 于分
析结果 ，本 基金 将筛 选出 直接、 长期 受益 于结 构转 型的上 市公 司股 票进 行重 点跟踪 、研 究。
（2） 基本 面状 况分 析
在 与 结 构转 型 关联 程 度较高 的 股 票范 围 内， 本 基金通 过 对 以下 基 本面 指 标的定 量 分 析，
挖掘成 长性 较强 且盈 利质 量较高 的上 市公 司股 票， 进行重 点投 资。
1）成 长能 力较 强
本 基 金 认为 ， 企业 以 往的成 长 性 能够 在 一定 程 度上反 映 企 业未 来 的增 长 潜力， 因 此 ，本国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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基 金 利用 主 营业 务 收入 增长 率 、净 利 润增 长 率、 经营 性 现金 流 量增 长 率指 标来 考 量公 司 的历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主 营 业 务收 入 增 长 率 是考察 公 司 成长 性 最重 要 的指标 ， 主 营业 务 收入 的 增长所 隐 含 的往
往 是 企业 市 场份 额 的扩 大， 体 现公 司 未来 盈 利潜 力的 提 高， 盈 利稳 定 性的 加大 ， 公司 未 来持
续 成 长能 力 的提 升 。本 基金 主 要考 察 公司 最 新报 告期 的 主营 业 务收 入 与上 年同 期 的比 较 ，并
与同行 业相 比较 。
净 利 润 是一 个 企业 经 营的最 终 成 果， 是 衡量 企 业经营 效 益 的主 要 指标 ， 净利润 的 增 长反
映 的 是公 司 的盈 利 能力 和盈 利 增长 情 况。 本 基金 主要 考 察公 司 最新 报 告期 的净 利 润与 上 年同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经 营 性 现金 流 量反 映 的是公 司 的 营运 能 力， 体 现了公 司 的 偿债 能 力和 抗 风险能 力 。 本基
金主要 考察 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
2）盈 利质 量较 高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净 资产 收益 率、 盈利 现 金比率 （ 经营 现金 净流 量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总 资 产 报酬 率 是反 映 企业资 产 综 合利 用 效果 的 核心指 标 ， 也是 衡 量企 业 总资产 盈 利 能力
的 重 要指 标 ；净 资 产收 益率 反 映企 业 利用 股 东资 本盈 利 的效 率 ，净 资 产收 益率 较 高且 保 持增
长 的 公司 ， 能为 股 东带 来较 高 回报 。 本基 金 考察 公司 过 去两 年 的总 资 产报 酬率 和 净资 产 收益
率，并 与同 行业 平均 水平 进行比 较。
盈 利 现 金比 率 ，即 经 营现金 净 流 量与 净 利润 的 比值， 反 映 公司 本 期经 营 活动产 生 的 现金
净 流 量与 净 利润 之 间的 比率 关 系。 该 比率 越 大， 一般 说 明公 司 盈利 质 量就 越高 。 本基 金 考察
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此 外 ， 本基 金 还将 关 注公司 盈 利 的构 成 、盈 利 的主要 来 源 等， 全 面分 析 其盈利 能 力 和质
量。
3）未 来增 长潜 力强
公 司 未 来盈 利 增长 的 预期决 定 股 票价 格 的变 化 。因此 ， 在 关注 公 司历 史 成长性 的 同 时，
本 基 金尤 其 关注 其 未来 盈利 的 增长 潜 力。 本 基金 将对 公 司未 来 一至 三 年的 主营 业 务收 入 增长
率、净 利润 增长 率进 行预 测，并 对其 可能 性进 行判 断。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（3） 估值 水平 分析
在 基 本 面分 析 的基 础 上，本 基 金 将根 据 公司 所 处的具 体 行 业， 采 用适 当 的估值 指 标 和估
值 模 型， 对 公司 股 票价 值进 行 评估 ， 分析 该 公司 的股 价 是否 处 于合 理 的估 值区 间 ，以 规 避股
票 价 值被 过 分高 估 所隐 含的 投 资风 险 。具 体 可采 用的 方 法包 括 股息 贴 现模 型、 自 由现 金 流贴
现模型 、市 盈率 法、 市净 率法、PEG 、EV/EBITDA 等。
（4） 股票 投资 组合 管理
本 基 金 将在 策 略分 析 基础上 ， 建 立买 入 和卖 出 股票名 单 ， 选择 合 理时 机 ，稳步 建 立 和调
整 投 资组 合 。在 投 资组 合管 理 过程 中 ，本 基 金还 将注 重 投资 品 种的 交 易活 跃程 度 ，以 保 证整
体组合 具有 良好 的流 动性 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 采用 的 固定 收 益品种 主 要 投资 策 略包 括 ：久期 策 略 、期 限 结构 策 略和个 券 选 择策
略等。
（1） 久期 策略
根 据 国 内外 的 宏观 经 济形势 、 经 济周 期 、国 家 的货币 政 策 、汇 率 政策 等 经济因 素 ， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ，并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。
考虑到 收益 率变 动对 久期 的影响 ， 若预 期利 率将 持 续下行 ， 则增 加信 用投 资 组合的 久期 ；
相反， 则缩 短信 用投 资组 合的久 期。 组合 久期 选定 之后， 要根 据各 相关 经济 因素的 实时 变化 ，
及时调 整组 合久 期。
考 虑 信 用溢 价 对久 期 的影响 ， 若 经济 下 行， 预 期利率 将 持 续下 行 的同 时 ，长久 期 产 品比
短 久 期产 品 将面 临 更多 的信 用 风险 ， 信用 溢 价要 求更 高 。因 此 应缩 短 久期 ，并 尽 量配 置 更多
的信用 级别 较高 的产 品。
（2） 期限 结构 策略
根 据 国 际国 内 经济 形 势、国 家 的 货币 政 策、 汇 率政策 、 货 币市 场 的供 需 关系、 投 资 人对
未 来 利率 的 预期 等 因素 ，对 收 益率 曲 线的 变 动趋 势及 变 动幅 度 做出 预 测， 收益 率 曲线 的 变动
趋势包 括： 向上 平行 移动 、 向下 平行 移动 、 曲 线趋 缓转折 、 曲 线陡 峭转 折、 曲线正 蝶式 移动 、
曲 线 反蝶 式 移动 ， 并根 据变 动 趋势 及 变动 幅 度预 测来 决 定信 用 投资 产 品组 合的 期 限结 构 ，然
后选择 采取 相应 期限 结构 策略： 子弹 策略 、杠 铃策 略或梯 式策 略。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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若 预 期 收益 曲 线平 行 移动， 且 幅 度较 大 ，宜 采 用杠铃 策 略 ；若 幅 度较 小 ，宜采 用 子 弹策
略 ， 具体 的 幅度 临 界点 运用 测 算模 型 进行 测 算。 若预 期 收益 曲 线做 趋 缓转 折， 宜 采用 杠 铃策
略 。 若预 期 收益 曲 线做 陡峭 转 折， 且 幅度 较 大， 宜采 用 杠铃 策 略； 若 幅度 较小 宜 采用 子 弹策
略；用 做判 断依 据的 具体 正向及 负向 变动 幅度 临界 点，需 要运 用测 算模 型进 行测算 。
（3） 个券 选择 策略
1）特 定跟 踪策 略
特 定 是 指某 类 或某 个 信用产 品 具 有某 种 特别 的 特点， 这 种 特点 会 造成 此 类信用 产 品 的价
值被高 估或 者低 估。 特 定 跟踪策 略， 就是 要根 据特 定信用 产品 的特 定特 点， 进行跟 踪和 选择 。
在 所 有的 信 用产 品 中， 寻找 在 持有 期 内级 别 上调 可能 性 比较 大 的产 品 ，并 进行 配 置； 对 在持
有 期 内级 别 下调 可 能性 比较 大 的产 品 ，要 进 行规 避。 判 断的 基 础就 是 对信 用产 品 进行 持 续内
部 跟 踪评 级 及对 信 用评 级要 素 进行 持 续跟 踪 与判 断， 简 单的 做 法就 是 跟踪 特定 事 件： 国 家特
定 政 策及 特 定事 件 变动 态势 、 行业 特 定政 策 及特 定事 件 变动 态 势、 公 司特 定事 件 变动 态 势，
并 对 特定 政 策及 事 件对 于信 用 产品 的 级别 变 化影 响程 度 进行 评 估， 从 而决 定对 于 特定 信 用产
品的取 舍。
2）相 对价 值策 略
本 策 略 的宗 旨 是要 找 到 价值 被 低 估的 信 用产 品 。属于 同 一 个行 业 、类 属 同一个 信 用 级别
且 具 有相 近 期限 的 不同 债券 ， 由于 息 票因 素 、流 动性 因 素及 其 他因 素 的影 响程 度 不同 ， 可能
具 有 不同 的 收益 水 平和 收益 变 动趋 势 ，对 同 类债 券的 利 差收 益 进行 分 析， 找到 影 响利 差 的因
素， 并 对利 差水 平的 未来 走势做 出判 断， 找到 价值 被低估 的个 券， 进而 相应 地进行 债券 置换 。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这 种 投 资策 略 的一 个 切实可 行 的 操作 方 法是 ： 在一级 市 场 上， 寻 找并 配 置在同 等 行 业、
同 等 期限 、 同等 信 用级 别下 拥 有较 高 票面 利 率的 信用 产 品； 在 二级 市 场上 ，寻 找 并配 置 同等
行 业 、同 等 信用 级 别、 同等 票 面利 率 下具 有 较低 二级 市 场信 用 溢价 （ 价值 低估 ） 的信 用 产品
并进行 配置 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
利用自 下而 上的 公司 、 行 业层面 定性 分析 ， 结合Z-Score 、KMV 等 数量 分析 模 型， 测算 中
小 企 业私 募 债的 违 约风 险。 考 虑海 外 市场 高 收益 债违 约 事件 在 不同 行 业间 的明 显 差异 ， 根据
自 上 而下 的 宏观 经 济及 行业 特 性分 析 ，从 行 业层 面对 中 小企 业 私募 债 违约 风险 进 行多 维 度的
分 析 。个 券 的选 择 基于 风险 溢 价与 通 过基 金 管理 人内 部 模型 测 算所 得 违约 风险 之 间的 差 异，国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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结合流 动性 、信 息披 露、 偿债保 障等 方面 的考 虑。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，谨 慎 进行投 资 ， 旨在
通过股 指期 货实 现基 金的 套期保 值。
（1） 套保 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合
约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 流动 性管 理策 略
利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点， 可 以作为 管 理 现货
流 动 性风 险 的工 具 ，降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或
面 临 大规 模 赎回 时 ，大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲
击成本 ，此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。
基 金 管 理人 应 在季 度 报告、 半 年 度报 告 、年 度 报告等 定 期 报告 和 招募 说 明书（ 更 新 ）等
文 件 中披 露 股指 期 货交 易情 况 ，包 括 投资 政 策、 持仓 情 况、 损 益情 况 、风 险指 标 等， 并 充分国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投 资 政策 和投 资目标 。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，
尽量减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×50% ＋中 债综 合指 数收 益率 ×50%
本基金 选择 该业 绩比 较基 准的原 因如 下：
（1） 沪深300 指数 编制 合 理、透 明， 有一 定市 场覆 盖率， 并且 不易 被操 纵；
（2） 沪深300 指数 编制 和 发布有 一定 的历 史， 有较 高的知 名度 和市 场影 响力 ；
（3） 沪深300 指数 是中 证 指数公 司编 制、 推出 的沪 深两个 市场 第一 个统 一指 数；
（4 ）中 债总 全价 指数 是中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 综合 反映 银行 间债券 市 场 、
上 海 证券 交 易所 债 券市 场、 深 圳证 券 交易 所 债券 市场 和 柜台 债 券市 场 的跨 市场 债 券指 数 。该
指数样 本券 涵盖 央票 、国 债和政 策性 金融 债， 能较 好地反 映债 券市 场的 整体 收益情 况。
基 于 本 基金 的 投资 范 围和投 资 比 例， 选 用上 述 业绩比 较 基 准能 够 真实 、 客观地 反 映 本基
金的风 险收 益特 征。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，其预 期 风 险、 预 期收 益 高于货 币 市 场基 金 和债 券 型基金 ， 低 于股
票型基 金。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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十一 、基 金的 投资组 合报 告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担 个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日 复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 126,802,762.80 23.66
其中： 股票 126,802,762.80 23.66
2 固定收 益投 资 398,135,353.30 74.28
其中： 债券 398,135,353.30 74.28
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,391,246.21 1.01
7 其他资 产 5,650,001.60 1.05
8 合计 535,979,363.91 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
1,967,650.00
0.41
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C 制造业
48,443,580.76 10.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,085,426.00 0.23
E 建筑业
6,649,461.44 1.39
F 批发和 零售 业
4,640,984.00 0.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
1,568,562.04 0.33
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,383,829.00 0.29
J 金融业
55,695,351.00 11.60
K 房地产 业
5,350,988.40 1.11
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
126,802,762.80 26.41
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000860 顺鑫农 业 400,000 8,584,000.00 1.79
2 000725 京东 方 A 2,300,000 7,912,000.00 1.65
3 601318 中国平 安 169,200 6,262,092.00 1.30
4 002142 宁波银 行 300,000 5,526,000.00 1.15
5 000100 TCL 集团 1,500,000 5,295,000.00 1.10
6 601398 工商银 行 1,065,500 5,157,020.00 1.07
7 000776 广发证 券 300,000 5,127,000.00 1.07
8 000001 平安银 行 500,000 4,585,000.00 0.96
9 000895 双汇发 展 200,000 4,510,000.00 0.94
10 000501 鄂武 商 A 200,000 4,510,000.00 0.94
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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比例（ ％）
1 国家债 券 79,922,000.00 16.65
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,289,000.00 8.18
其中： 政策 性金 融债 39,289,000.00 8.18
4 企业债 券 1,877,936.00 0.39
5 企业短 期融 资券 209,849,000.00 43.71
6 中期票 据 29,232,000.00 6.09
7 可转债 （可 交换 债） 8,580,417.30 1.79
8 同业存 单 29,385,000.00 6.12
9 其他 - -
10 合计 398,135,353.30 82.93
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 019546 16 国债 18 500,000 49,940,000.00 10.40
2 011698475
16 南 京医
药 SCP008
400,000 39,992,000.00 8.33
3 019539 16 国债 11 300,000 29,982,000.00 6.25
4 111717009
17 光 大银
行 CD009
300,000 29,385,000.00 6.12
5 011698134
16 厦 门航
空 SCP007
200,000 20,060,000.00 4.18
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股票 中 ，没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 42,448.99
2 应收证 券清 算款 50,886.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,555,611.98
5 应收申 购款 1,054.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,650,001.60 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
1 113009 广汽转 债 1,494,374.00 0.31
2 128010 顺昌转 债 1,486,522.50 0.31
3 123001 蓝标转 债 674,037.60 0.14
4 110031 航信转 债 600,300.00 0.13
5 110035 白云转 债 216,148.80 0.05
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 5 月19 日至
2014 年 12 月 31 日
25.70% 0.78% 30.81% 0.63% -5.11% 0.15%
2015 年度 32.14% 0.62% 6.91% 1.24% 25.23% -0.62%
2016 年度 1.99% 0.18% -6.01% 0.70% 8.00% -0.52%
2014 年 5 月19 日至
2016 年 12 月 31 日
69.40% 0.55% 31.44% 0.93% 37.96% -0.38%
国泰结 构转 型灵 活配 置混 合 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2015 年 11 月 16 日至
2015 年 12 月 31 日
0.42% 0.05% 0.38% 0.82% 0.04% -0.77% 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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2016 年度 1.14% 0.18% -6.01% 0.70% 7.15% -0.52%
2015 年 11 月 16 日至
2016 年 12 月 31 日
1.57% 0.17% -5.65% 0.72% 7.22% -0.55%
注：2014 年 5 月 19 日为 基金合 同生 效日 ； 自 2015 年 11 月 16 日 起， 本基 金 增加 C 类基
金份额 并分 别设 置对 应的 基金代 码 。
十 三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.90%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.90%÷ 当年 天数 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的年 费 率计 提。 托管 费的 计算 方 法如 下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为0.1% 。
本基金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率
计提。 销售 服务 费的 计算 方法如 下：
H＝ E× 0.1% ÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基 金 销 售服 务 费每 日 计算， 逐 日 累计 至 每月 月 末，按 月 支 付， 由 基金 管 理人向 基 金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ，基 金托 管人 复核 后于次 月 前 2-5 个工 作日 内从基 金财 产 中
一次性 支付 给基 金管 理人 ， 经基 金管 理人 代付 给各 个销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，
支付日 期顺 延。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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上述 “（ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4-10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有 关法
律法规 的要 求 ，结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ，对2016 年 12 月 30 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 的 相关 信息 ；
5、 更新 了 “ 九、 基金 的投 资” 中 投资 组合 报告 的相 关内容 ， 数 据截 止至2017 年3 月31日；
6、更新 了 “十 、基 金的 业 绩” ， 数据 截止 至2016 年12月31日；
7 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第一号）
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上 述 内容 仅 为本 更 新招 募说 明 书的 摘 要， 详 细资 料须 以 本更 新 招募 说 明书 正文 所 载的 内 容为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
国泰基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 1 日
