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华泰消费(001069)

华泰消费:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
华 泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
更 新 的 招 募 说 明书 
 
(摘要) 
 
2017 年 第 2 号 
 
华泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金( 以下简 称 “ 本基 金 ” )根 据 2014 年
6 月 10 日 中国 证券 监督 管 理委员 会 ( 以下 简称 “ 中 国证监 会 ” ) 《关 于核 准 华 泰柏瑞 消费 成
长灵活配 置混 合型 证 券投 资基金募 集的 批复》 ( 证监 许可 【2014 】579 号)的 注册, 并 根据
2015 年 2 月 4 日 《关 于华 泰柏瑞 消费 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 延期 募集备 案的 回
函》 ( 机构 部函 【2015 】371 号) 进 行募 集。 本基 金 的基金 合同 于 2015 年 5 月 20 日 正式 生
效。 
重 要提 示 
 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 (以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “本 公司 ”)保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 , 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的注册 , 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证, 也 不表 明投
资于本 基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资者 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险等等 。 
投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资
者根据 自身 的风 险收 益偏 好,选 择适 合自 己的 基金 产品, 并且 中长 期持 有。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年5 月19 日 , 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
日为2017 年3 月31 日, 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。 
本基金托管人中国 建设 银行 股 份 有 限 公 司 已 对本 次更 新 的 招 募 说 明 书 中的 投资 组 合 报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。 
 
 
一 、基 金管理 人 
(一)基金管理人概 况 
名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 
住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 
法定代 表人 :贾波 
成立日 期:2004 年 11 月18 日 
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号 
经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本: 贰亿 元人 民币 
存续期 间: 持续 经营 
联系人 : 汪 莹白 
联系电 话:400-888-0001,( 021 )38601777 
股权结 构: 柏瑞 投资 有限 责任公 司( 原 AIGGIC )49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏
州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 
(二)主要人员情况 
1、董 事会 成员 
贾波先 生: 董事 长, 学士 ,曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ,2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作, 历任 经纪业 务总 部技 术主 办、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。 
翟军先 生: 董事 ,学 士, 曾任职 于江 苏 省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ,2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作, 曾任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 副总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。 
Rajeev Mittal 先生 :董 事 ,学士 ,1992 年加 入美 国 国际集 团,2009 至2011 年担任 柏
 
 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
瑞投资 (欧 洲分 公司 ) 总 经理, 新兴 市场 投资 主管 , 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
(欧洲 分公 司) 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 (亚 洲 , 日本除 外) 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 
杨智雅 女士 : 董事 , 硕 士 , 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 , 华之 杰国 际商 业 顾问有 限
公司, 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理, 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资深 经理 、 协 理,
2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总 经 理 。 
韩勇先 生 : 董 事, 博士 , 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和 中 国证券 监
督管理 委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。 
杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人。 
李亦宜 女士 :独 立董 事, 硕士, 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及Lazard Asia
香港办 事处 ,2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ,2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。 
文光伟 先生 : 独 立董 事, 博士,1983 年至2015 年 先 后任中 国人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。 
沈志群 先生 : 独 立董 事, 学士,1978 年至1987 年 先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、 国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作, 任 研究 室副 主任,1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任 、 所 长助 理 、 副 所长 ( 副司 级) ,1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 ( 正司 级) ,2000 年 任国 家计委 ( 国家 发改 委 ) 宏 观经济 研究 院
院长助理 ,2001 年至 2014 年任北 京国 宏物业 管理 有限公司 (宏 观院下 属) 总经理。2014
年退休 ,现 任中 国投 资协 会副会 长 。 
2、监 事会 成员 
何雅茵 女士 : 监 事会 主席 ,2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计, 2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计,2013 年任 卓誉 金融 服务有 限公 司财 务部 经理 ,2014 年至 今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。 
刘 晓冰 先生 : 监 事, 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司, 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总 经理 , 无 锡永 乐路营 业部 负责 人, 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ,无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。 
柳军先 生: 监事 ,硕 士,2000-2001 年 任上 海汽 车集 团财务 有限 公司 财务 ,2001-2004华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员, 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司,
历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ,2010 年 10 月
起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上
证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深
300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中
证 500 ETF 及 华泰 柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。 
童辉先 生: 监事, 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员,1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理, 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司,
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 
韩勇先 生 : 总 经理 , 博 士 , 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司 和 中国证 券
监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 
王溯舸 先生 : 副 总经 理, 硕士,1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、 副总 经
理,2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年 任 江 苏 证券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ,
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。 
房伟力 先生: 副总 经理, 硕士,1997-2001 年就 职于 上海证 券交易 所登 记结算 公司交收
系统开 发经 理 , 2001-2004 年任华 安基 金管 理有 限公 司 基金 登记 及结 算 部 门总 监, 2004-2008
年5 月 任华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 总经 理助 理。 
田汉卿 女士 : 副总 经理 。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 (BGI ) 担任 投 资经理 ,
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞基金 管理 有限 公司 , 2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化增强 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ,2013 年 10 月 起任 公司 副总经 理 ,2014 年12 月起 任华泰 柏瑞 量
化优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞 量化先 行混 合
型证券 投资基 金的基 金经 理和华 泰柏瑞 量化驱 动灵 活配置 混合型 证券投 资基 金的基 金经理 ,
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经 理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ,2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ,2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理 ,2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 本 科与 研究生 毕业 于清 华大 学,MBA 毕 业于 美国
加州大 学伯 克利 分校 哈斯 商学院 。 
高山先 生 , 副 总经 理 , 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事
会投资 部, 任处 长;2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学
经济管 理学 院, 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 , 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
生部。 
董元星 先生 , 副总 经理, 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本( 纽约 )债券 交易员 ,
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司, 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金 的基 金
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ,
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 
程安至 先生 , 副总 经理, 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理,
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 , 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业, 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业,EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。 
4、本 基金 基 金 经理 
方纬先 生: 经济 学硕 士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金 信研 究所 研究 员;2005
年1 月至 2007 年2 月任 万 家基金 管理 有限 公司 高级 研究员 ;2007 年2 月加 入 华泰柏 瑞基 金
管理有 限公 司, 历任 研究 员、高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2014 年 8 月 起任 华泰柏 瑞价 值
增长混合 型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 4 月 至 2016 年8 月 任华 泰柏 瑞 新利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2015 年 5 月 起任 华泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月 至2016 年8 月 任 华泰柏 瑞惠 利灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金的 基金 经理 。2015 年8 月 至2016 年 11 月 任华 泰柏瑞 中国 制 造 2025 灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理。2016 年 3 月起 任 华 泰柏 瑞 精选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2016 年9 月 起任 华 泰柏 瑞多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。 
历任本 基金 基金 经理 : 
沈雪峰 女士 ,2015 年 5 月20 日至 2015 年6 月19 日 任本基 金基 金经 理。 
5、投 资决 策委 员会 成员 
主席: 总经 理韩 勇先 生; 
成员 : 副 总经 理王 溯舸 先 生; 副总 经理 高山 先生 ; 副总经 理田 汉卿 女士 ; 副 总经理 董元
星先生 ; 投 资部 总监 方伦 煜先生 ;投 资部 总监 吕慧 建先生 。 
列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 
(三)基金管理人的 职责 
1、依法 募集 基金, 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 
2、办 理基 金备 案手 续; 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
3、自基 金合 同生效 之日 起 ,以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产,建 立
健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 , 保证所 管理 的基金 财产 和 基
金管理 人的 财产 相互 独立 ,对所 管理 的不 同基 金财 产 分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投资 ; 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 
7、计算 并公 告基金 资产 净 值,确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格;按 规定 受理 申 购和赎 回
申请, 及时、 足额支 付赎 回款项 ;采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定; 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 
9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管
人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ; 
10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他
相关资 料; 
11、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 
12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配; 
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
(四)基金管理人的 承诺 
1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关规 定,建 立健 全内部 控制制 度,采 取有 效措施 ,防止 违反现 行有 效的有 关法律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 ,
建立健 全的 内部 控制 制度 ,采取 有效 措施 ,防 止下 列行为 发生 : 
(1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; 
(2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; 
(3) 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益; 
(4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; 
(5) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理,强 化职 业操 守 ,督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : 
(1) 越权 或违 规经 营; 
(2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; 
(3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ; 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; 
(5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; 
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; 
(7)违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定, 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 , 尚 未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ; 
(8)违 反证 券交易 场所 业 务规则 ,利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格, 扰 乱市场 秩
序; 
(9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己; 
(10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; 
(11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; 
(12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; 
(13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、基 金经 理承 诺 
(1)依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ,本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取
最大利 益; 
(2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; 
(3)不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 ,
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息; 
(4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
(五)基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 
(1)健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位, 并渗 透到 各 项业务 过
程,涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ; 
(2)有 效性 原则。 通过 科 学的 内 控手段 和方 法, 建 立合理 的内控 程序 ,维 护 内控制 度
的有效 执行 ; 
(3)独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门
和岗位 , 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ; 
(4)相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡, 消 除内部 控
制中的 盲点 ; 
(5)防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离, 基 金投资 研华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位, 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离, 以达 到风 险
防范的 目的 ; 
(6)成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本, 提高 经 济效益 ,
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、内 部控 制的 主要 内容 
(1) 控制 环境 
董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会,全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控,
审查公 司的 内控 制度 , 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ; 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会, 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格, 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 
公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 , 为了 有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略, 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会, 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 
公司设 立督 察长 , 对 董事 会负责 , 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查, 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 
(2) 风险 评估 
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 , 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 , 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性, 并 将评 估报
告报公 司 董 事会 及高 层管 理人员 。 
(3) 控制 活动 
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 , 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度, 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 , 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 , 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ,建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 
(4) 信息 与沟 通 
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系, 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道, 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ,并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 
(5) 内部 监控 
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部, 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 , 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性, 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况 , 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 , 及时 提出 改进意 见 , 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
(1 ) 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ; 
(2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ; 
(3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
 
 
二 、基 金托管 人 
(一)基金托管人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
成立时 间:2004 年 09 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ,
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2015 年末 ,本集 团资 产总 额 18.35 万 亿元 ,较 上年 增长 9.59% ;客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 , 增 长10.67% ; 客 户存 款总 额13.67 万 亿元 , 增 长 5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ,
增长 0.28% ;营 业收入 6,052 亿元 ,增 长 6.09% , 其 中,利 息净 收入 增长 4.65% ,手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% , 加 权 平均净 资产 收益 率17.27% , 成本 收入
比26.98% ,资 本充 足率 15.39% , 主要 财务 指标 领先 同业。 
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展,综合 性网 点数量达华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1.45 万个 ,综 合营 销团 队 2.15 万个 ,综 合柜 员占 比 达到 88% 。启 动深 圳等8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 , 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显, 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% , 较上 年提 升 7.55 个
百分点 ; 同时 推广 账号 支 付、 手机 支 付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式,
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。 
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ,消费 交易 额 2.22 万 亿元 ,多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万以 上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ,客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿元 , 承销额 市场 领
先。 资 产托 管业 务规 模7.17 万亿 元, 增长 67.36% ; 托管证 券投 资基 金数 量和 新增只 数均 为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 , 继 伦敦之 后, 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清算
行资格 ;上 海自 贸区 、新 疆霍尔 果斯 特殊 经济 区主 要业务 指标 居同 业首 位。 
2015 年, 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项,并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志 “ 中国 最佳 银行 ”、 香港 《 财资 》 杂 志 “ 中国 最佳银 行 ” 及香 港 《 企业 财资》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中,
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ; 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业2000 强中 位列 第
二。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工220 余人 。
自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
2 、主 要人 员情 况 
赵观甫 , 资 产托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管 理 经验 。 
张力铮 , 资产 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至2016 年一 季度 末, 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被 国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。 
(二)基金托管人的 内部 控制制度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处, 配 备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 
(三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ,严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
规定, 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督, 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 , 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
2 、监 督流 程 
(1 ) 每 工作 日按 时通 过基 金监督 子系 统 , 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ,
如发现 投资 异常 情况 , 向 基金管 理人 进行 风险 提示 , 与 基金 管理 人进行 情况 核实 , 督 促其 纠
正,并 及时 报告 中国 证监 会。 
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 
 
 
三 、相 关服务 机构 
(一)基金份额发售 机构 
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 
1 、直 销机 构: 
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 
注册地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 
法定代 表人 :贾波 
电话: (021 )38784638


传真: (021 )50103016 联系人 : 汪 莹白 客服电 话:400-888-0001,( 021 )38784638 公司网 址:www.huatai-pb.com


2 、代 销机 构


1 )中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代 表人 :田 国立 传真: (010 )66594853 客服电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn 2 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 传真: (010 )66107914 客服电 话:95588 公司网 址:www.icbc.com.cn 3 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 法定代 表人 :王 洪章 传真: (010 )66275654 客服电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com 4 )招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客服电 话:95555 公司网 址:www.cmbchina.com 5 )嘉 兴银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 办公地 址: 嘉兴 市建 国南 路 409 号 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代 表人 :许 洪明 联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电 话:0573-96528 公司网 址:www.bojx.com 6 )哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :遇 玺 电话: (0451 )86779018 传真: (0451 )86779018 客服电 话:95537 或400-609-5537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 7 )爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :王 威雅 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 客服电 话:4001-962502 公司网 站:www.ajzq.com 8 )渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 星


电话: (022 )28451922 传真: (022 )28451892 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电 话:400-651-5988 公司网 址:www.bhzq.com 9 )长 城证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话: (0755 )83516094 传真: (0755 )83515567 客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com 10 )长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 传真: (021 )68751151 客服电 话:95579 或4008-888-999 公司客 服网 址:www.95579.com 11 )第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 办 公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话: (0755 )23838751 传真: (0755 )23838750 客服电 话:400-888-1888 公司网 址:www.firstcapital.com.cn 12 )东 海证 券股 份有 限公 司


华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


13 )东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话: (0512 )65581136 传真: (0512 )65588021 客服电 话:400-860-1555 或96288 公司网 址:www.dwzq.com.cn 14 )国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电 话:95310 公司网 址:www.gjzq.com.cn 15 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼 法定代 表人 :韩 志谦 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人 :王 怀春 电话:0991-2307105 传真:0991-2301802 客服电 话:400-800-0562 公司网 址:www.swhysc.com 16 )华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :徐 松梅 电话: (0591 )83893286 传真: (0591 )87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn 17 )华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )4890208 传真: (0931 )4890118 客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618 公司网 址:www.hlzqgs.com 18 )华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓云 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 ( 深 圳) 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电 话:95597 公司网 址:www.htsc.com.cn 19 )华 西证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :金 达勇 电话: (0755 )83025723 传真: (0755 )83025991 客服电 话:400-888-8818 公司网 址:www.hx168.com.cn 20 )华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市肇 家浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话: (021 )64316642 传真: (021 )64333051 客服电 话: 400-109-9918 、021 -32109999 、029-68918888 公司网 址:www.cfsc.com.cn 21 )平 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层(518048 ) 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :石 静武 电话: (021 )38631117 传 真: (021 )58991896 客服电 话:95511*8 公司网 址:stock.pingan.com


22 )中 泰证 券股 份有 限公 司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn 23 )上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客服电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com 24 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话: (021 )33389888 传真: (021 )33388224 客服电 话:95523 或4008895523 公司网 址:www.swhysc.com 25 )天 相投 资顾 问有 限公 司 注 册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话: (010 )66045152 传真: (010 )66045518 客服电 话: (010 )66045678 公司网 址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 26 )西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :张 煜 电话: (023 )63786141 传真: (023 )63810422 客服电 话:400-809-6096 公司网 址:www.swsc.com.cn 27 )信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com 28 )中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话: (0791 )86768681 传真: (0791 )86770178 客服电 话:400-886-6567 公司网 址:www.avicsec.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 )中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 电话: (0755 )82023442 传真: (0755 )82026539 客服电 话:95532 公司网 址:www.china-invs.cn 30 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市安 立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-888-8108 公司网 址:www.csc108.com


31 )华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工





联系人 :范 超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电 话:400-809-6518 (全国 ) 96518 (安 徽) 公司网 址:www.hazq.com 32 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电 话:400-641-1999 公司网 址:www.taichengcaifu.com 33 )一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐





电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 公司网 址:www.yilucaifu.com 34 )大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层


办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 法定代 表人 : 董祥 联系人 : 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电 话:400-712-1212 公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn


35 )嘉 实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层 法定代 表人 : 赵学 军 联系人 : 余永 键 电话:010-85097570 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-85097308 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn 36 )开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 联系人 :袁 伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电 话:4008608866 公司网 址:www.kysec.cn 37 )徽 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 办公地 址: 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座 法定代 表人 :李 宏鸣 联系人 :叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电 话:96588 公司网 址:www.hsbank.com.cn 38 )乾 道金 融信 息服 务( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 联系人 :高 雪超 电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电 话:4000888080 公司网 址:www.qiandaojr.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 )北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:4006199059 公司网 址:www.hcjijin.com 40 )大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号2 层202 室 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号2 层202 室 法定代 表人 :卜 勇 联系人 :贾 伟刚 电话:0411-3902-7828 传真: (0411 ) 3902 7888 客服电 话:4000-899-100 公司网 址:www.yibaijin.com 41 )奕 丰金 融服 务( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 : 陈广 浩 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电 话:400-684-0500 公司网 址:www.ifastps.com.cn 42 )北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司


注册地 址: 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119 办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (国投 尚科 大 厦5 层) 法定代 表人 :许 现良 联系人 :李 雪 电话:13426481033 传真:010-87723200 客服电 话:4001-500-882 公司网 址:www.lanmao.com 43 )北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司 注册地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层518 室 办公地址 :北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部 科研 楼5 层518 室 法定代 表人 : 李昭 琛 联系人 : 付文 红 电话:010-60616511 传真:8610-62676582 客服电 话:010-62675369 公司网 址:www.xincai.com 44 )尚 智 逢 源( 北京 )基 金销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室 办公地 址: 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室 法定代 表人 :刘 磊 联系人 :刘 蕾 电话:010-65602060 / 15618301166 传真:010-65602060 客服电 话:400-920-6677 公司网 址:http://www.szfyfund.com 45 )北 京微 动利 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341


办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 法定代 表人 :梁 洪军 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人 :季 长军 电话: 010-52609656( 业 务电话 ) 传真: 010-51957430 客服电 话:400-819-6665


公司网 址:www.buyforyou.com.cn


46 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :陈 承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电 话:4009180808 公司网 址:www.xds.com.cn 47 )北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司


注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :姜 斌 徐长 征 刘 聪慧 电话:010-58170708 传真:010-58170900 客服电 话:400-818-8866 公司网 址:http://www.shengshiview.com/ 48 )联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四 层 办公地 址: 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话:0752-2119700 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0752-2119660 客服电 话:95564 公司网 址:www.lxsec.com 49 )北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 : 李悦 联系人 :张 晔


电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电 话:4007868868 公司网 址:www.chtfund.com 50 )济 安财 富( 北京 )资 本管理 有限 公司














注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健 联系人 :李 海燕 电话:010-65309516-814 传真:010-65330699 客服电 话:400-673-7010 公司网 址:www.jianfortune.com 51 )深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电 话:400-804-8688 公司网 址:www.keynesasset.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 52 )上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元 法定代 表人 : 田为 奇 联系人 : 田为 奇 电话:13701668092 传真:021-68889283 客服电 话:021-68889082 公司网 址:www.pytz.cn 公司网 址:www.dzqh.com.cn 53 )徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 芜湖 路258 号 办公地 址: 芜湖 路258 号 法定代 表人 : 吴国 华 联系人 : 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62862801 客服电 话:400 887 8707 公司网 址:www.hsqh.net 54 )南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号 法定代 表人 : 宋时 琳 联系人 : 王旋 电话:025 —86853969 传真:025-86853960 客服电 话:4007-999-999 转3 公司网 址:http://jr.tuniu.com 55 )上 海东 证期 货有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代 表人 :卢 大印 联系人 :龚 栩生 电话:021-63325888-3916 传真:021-63326752 客服电 话:95503 公司网 址:www.dzqh.com.cn 56 )民 生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座18 层 法定代 表人 : 冯鹤 年 联系人 : 李微 电话:010-85127570 传真:010-85127641 客服电 话:4006198888 公司网 址:www.mszq.com 57 )上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 注册地 址 : 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层 法定代 表人 : 李一 梅 联系人 :仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电 话:400-817-5666 公司网 址:www.amcfortune.com 58 )金 惠家 保险 代理 有限 公司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北 京西 城区 阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A2106 法定代 表人 : 夏予 柱 联系人 : 胡明 哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电 话:400-855-7333 公司网 址: www.jhjfund.com 59 )武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 注册地址 :湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城(一 期) 第七幢 23 层1 号 4 号 办公地址 :湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城(一 期) 第七幢 23 层1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 联系人 :沈 怡 电话:027-87006009-8027 传真:027-87008010 客服电 话:400-027-9899 公司网 址:http://www.buyfunds.cn/ 60 )上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :苗 明 电话:021-20691923 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com


61 )上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌


联系人 :陆 敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916


客服电 话:400-700-9665


公司网 址:www.ehowbuy.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 62 )上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼


法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:400-181-8188


公司网 址:www.1234567.com.cn


63 )深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887


公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn 64 )北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层


法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电 话:4008188000 公司网 址:www.myfp.com


65 )浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代 表人 : 凌顺 平


联系人 :刘 晓倩


电话:0571 —88911818 —8653


传真:0571-86800423


客服电 话:4008-773-772


公司网 站:www.5ifund.com 66 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼 法定代 表人 : 陈柏 青


联系人 :王 朝 客服电 话:4000-766-123


公司网 站: http://www.fund123.cn 67 )和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:010-85650628 客服电 话:400-920-0022


公司网 址:licaike.hexun.com 68 )宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人: 张 得仙 电话:(010)- 52413390 公司网 址:www.yixinfund.com 客服电 话:400-6099-200 69 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 法定代 表人 :马 勇 联系人: 文雯 电话: (010 )58325395 公司网 址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电 话:400-166-1188 70 )北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉 联系人: 赵 一硕 电话:010-66154828-801 传真:010-63583991 公司网 址: www.5irich.com 客服电 话:400-6262-818 71 )北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦B1210 法定代 表人 :谢 亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网 址: www.haofunds.com 客服电 话:4006-525-676 72 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人: 李 振兴 电话:021-33323999-8442 传真:021-33323830 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网 址:https://tty.chinapnr.com 客服电 话:400-820-2819 73 )上 海利 得基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 法定代 表人 : 李兴 春 联系人: 曹 怡晨 公司网 址: http://m.leadfund.com.cn 客服电 话:400-921-7755 74 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人: 陈 剑炜 电话:010-57418813


传真:010-57569671 公司网 址: www.qianjing.com 客服电 话:400-893-6885 75 )北 京增 财基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 电话:010- 67000988-6003 公司网 址: www.zcvc.com.cn 客服电 话:400-001-8811 76 )诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :李 娟 电话:021-35882830 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网 址: www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 77 )上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :程 晨 公司网 址:www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 78 )北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 法定代 表人 : 董浩 联系人 :陈 铭洲 公司网 址:www.jimufund.com 客服电 话:400-068-1176 79 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :李 孟军 公司网 址:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 80 )大 泰金 石基 金销 售理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 联系电 话:021-22267987 公司网 址:www.dtfunds.com 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电 话:400-928-2266 81 )上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :陈 东 公司网 址:www.66zichan.com 客服电 话:4000-466-788 82 )和 耕传 承基 金销 售有 限公司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :郭 兆英 公司网 址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000555671 83 )北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 联系电 话:010-65983311 公司网 址:www.igesafe.com 客服电 话:010-82350618 84 )深 圳富 济财 富管 理有 限公司 注册地 址: 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :马 力佳 联系电 话:0755-83999907-815 公司网 址:www.jinqianwo.cn 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电 话:0755-83999907 85 )海 银基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼 法定代 表人 : 刘惠 联系人 :毛 林 联系电 话:021-80133597 公司网 址:www.fundhaiyin.com 客服电 话:400-808-1016 86 )北 京电 盈基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室 法定代 表人 :程 刚 联系人 :赵 立芳 公司网 址:www.dianyingfund.com 客服电 话:400-100-3391 87 )上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 公司网 址: www.vstonewealth.com 客服电 话:4000-178-000 88 )深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼 法定代 表人 :顾 敏 联系人 :凌 云 公司网 址:https://www.webank.com/ 客服电 话:400-999-8800 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 89 )北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 联系人 :王 永霞 公司网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-623-6060 90 )深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 公司网 址:www.jfzinv.com 客服电 话:4009500888 91 )上 海万 得投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼 法定代 表人 :王 廷富


联系人 :徐 亚丹 联系电 话:021-51327185 客服电 话:021-51327185 92 )北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层


法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 公司网 址:https://danjuanapp.com/ 客服电 话:4000618518 93 )上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 : 黄欣 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132-801 公司网 址:www.zzwealth.cn 客服电 话:400-6767-5263 94 )浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F 法定代 表人 : 徐黎 云 联系人 :孙 成岩 联系电 话:0571-88337717 公司网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 95 )中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人:孟 汉霄 联系电 话:010-59336498 公司网 址: www.jnlc.com 客服电 话:4008-909-998 96 )北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 A 座17 层 法定代 表人 : 陈超 联系人:赵 德赛 公司网 址: http://fund.jd.com 客服电 话:95518 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 97 )上 海云 湾投 资管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市锦 康 路308 号7 楼 法定代 表人 :戴 新装 联系人: 李 子宸 联系电 话:021-20530271 公司网 址: www.zhengtongfunds.com 客服电 话:400-820-1515 98 )天 津国 美基 金销 售有 限公司 注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座19 层 法定代 表人 :丁 东华 联系人: 许艳 公司网 址:www.gomefund.com 客服电 话:400-111-0889 99 )上 海华 信证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 法定代 表人 : 郭林 联系人: 李颖 联系电 话: 021-38784818-8508 公司网 址:www.shhxzq.com 客服电 话:400-820-5999 100) 上海 朝阳 永续 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号1 幢B 座812 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代 表人 :廖 冰 联系人: 裘 爱萍 联系电 话: 021-80234888-6693 公司网 址:www.998fund.com 客服电 话:400-998-7172 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 , 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及时 公告 。 (二)注册登记机构 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 法定代 表人 :贾波 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 电话:400-888-0001,( 021 )38601777 传真: (021 )50103016 联系人 : 赵 景云 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 负责人 :廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 廖海 、刘佳 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 : 单 峰、 曹阳 电话:021-23238888 传真:021-23238800


华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 四 、基 金的名 称 华泰柏 瑞消 费成 长灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金 五 、基 金的类 型 混合型 六 、基 金的投 资目 标 通过深 入研究,本基 金投资于消 费相关行业优 质的成长性 公司,在有效 控制风险的 前 提下, 力争 为投 资者 创造 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 七 、基 金的投 资范 围 本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的股票 (包 括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票) 、 债券 、 债券 回购、 银行存 款、货 币市场 工具 、 权证 、 资 产 支持证 券 、 股 指期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金融 工具 (但 须符 合中 国证监 会相 关规 定 ) 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 持有 的股 票占 基金 资产的 比例 为 0%-95% ,投 资于消 费 相关行 业的 证券 资产 不低 于非现 金基 金资 产 的80% ; 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需 缴纳的 保证 金后 ,本 基金 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 1 年以内 的政 府 债券。 八 、基 金的投 资策 略 1 、资 产配 置策 略 本基金 采用 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相结 合方 法来构 建投 资组 合。 通过 定量和 定性华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 分析, 对宏 观经 济、 市场 环境、 行业 估值 等因 素做 深入系 统研 究, 分析 比较 股票和 债券 预期 收益率 变化 ,优 化股 票和 债券的 投资 比例 从而 确定 大类资 产配 置。 主要 考虑 的指标 包括 : (1) 宏观 经济 因素 :主 要 包括采 购经 理人 指数 PMI 、GDP 增长 率、 工业 增加 值、CPI 、 PPI 、 社会 消费 品零 售额 增 长率、 货币 政策 、财 政政 策等。 (2) 市场 环境 因素 :主 要 包括指 数波 动率 指标 ,行 业指数 趋同 性指 标等 。 (3) 行业 估值 :主 要包 括 行业相 对估 值和 绝对 估值 水平等 。 2 、股 票投 资策 略 (1) 消费 相关 行业 的界 定 本基金 中的 消费 相关 行业 是指居 民购 买商 品和 服务 而产生 的行 业 , 依 据消 费需 求的不 同 分为主 要消 费和 可选 消费 两大类 , 主要 消费 是指 为满 足居民 基本 消费 需求 而购 买的商 品和 服 务比如 食品 、 医 药、 服装、 水电煤 等, 可选 消费 品指 为满足 居民 额外 较高 层次 需求而 购买 的 商品和 服务 ,比 如汽 车, 房产、 娱乐 、旅 游等 。 根据前 文的 定义 , 本 基金 的消费 相关 行业 由 食 品饮 料、 医 药生 物、 休闲 服务 、 传媒 、 电 子、计 算机、 通信、 农林 牧渔、 纺织服 装、商 业贸 易、建 筑装饰 、公用 事业 、汽车 、家电 、 机械设 备、 地产 、银 行、 非银行 金融 等 申 万一 级行 业组成 。 若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 , 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相关 行 业划分 标准 , 基金 管理 人在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时 公告。 如因 基金 管理 人界 定消费 相关 行业 的方 法调 整等原 因, 本基 金持 有消 费相关 行业 股票 的比例 不符 合基 金合 同的 规定, 本基 金将 在三 个月 之内进 行调 整。 由于产 业升 级和 消费 习惯 的变迁 , 消 费主 题和 内涵 在不断 演变 之中 , 近 年来 衍生出 新的 消费概 念 , 这 些新消 费主 题是基 于传 统的 消费 概念 之上 , 利 用互 联网等 新技 术, 对行 业变 迁 和技术 变革作 出足够 反应 ,代表 消费行 业变化 或发 展方向 的领域 。例如 ,高 端医疗 、教育 、 养老、 文化 创意 、在 线旅 游等新 兴的 消费 主题 。 本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技术 、 工艺 、 商 业模 式的 最新 变化, 根据 消费趋 势的 发展 , 对 消费 主题相 关行 业的 范围 进行 动态调 整 。 经 基金管 理人 确认后 , 可纳 入 消费相 关行 业股 票库 。 (2) 消费 相关 行业 配置 策 略 本基金 以 《 申银 万国 行业 分类标 准》 作为 行业 分类 依据, 从行 业成 长性 、 行 业估 值 水平 以及市 场认 知程 度等 三个 维度研 究消 费相 关行 业所 处生命 周期 的位 置 , 寻 找景 气度高 的子 行 业。在 此基 础上 确定 基金 权益类 资产 在消 费相 关行 业中的 配置 方案 。 (3) 消费 相关 行业 股票 投 资策略 受居民 消费 行为 变化 趋势 和经济 发展 规律 影响 , 消费 相关的 各个 行业 会形 成不 同强弱 的 投资机 会, 对相 关上 市公 司未来 的发 展前 景造 成不 同的影 响。 符合 居民 消费 趋势和 经济 发展 规律的 上市 公司 , 会 具备 更确定 的业 绩增 长预 期。 以此为 导向 , 本基金 积极 寻找处 于高 景 气华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 度的消 费相 关行 业和 个股 ,采用 自下 而上 的方 式精 选股票 ,以 求取 得长 期稳 健的收 益。 本基金 选股 的核 心是 以居 民消费 行为 变化 的趋 势为 出发点 , 对相 关上 市公 司的 基本面 和 盈利情 况作 出判 断, 并结 合市场 估值 指标 筛选 投资 标的。 我们 评价 上市 公司 的标准 包括 但不 限于以 下几 方面 :1) 公司 提供的 商品 或者 服务 是否 符合居 民消 费行 为变 化趋 势;2 ) 行业 竞 争环境 是否良 性;3 )公司 战略是 否清晰 、业务 是否 有“护 城河” 、 行业 地位;4)公司 主营 业务成 长性、 盈利能 力和 投资回 报率。 在此基 本面 分析的 基础上 ,我们 将结 合包括 市盈率 、 市净率 、市 销率 、PEG 等 在内的 估值 指标 ,筛 选出 价值被 低估 或者 价值 合理 的公司 。 采用上 述方 法筛 选出 来的 个股经 基金 经 理 的进 一步 精选, 将构 成本 基金 的投 资组合 。 基 金经理 将综 合个 股的 预期 风险和 收益 , 确定个 股的 投资权 重 。 并 根据股 价的 波动 、 投 资风 险 的动态 评估 对投 资组 合做 出及时 的调 整。 3 、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 以降 低组 合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 为目 的, 自上 而下, 深入 分析宏 观经 济、 货币 政策 和利率 变化 趋势 以及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等因 素, 以价 值发 现为 基础, 采取 以久 期管 理策 略为主 , 辅 以收 益率 曲线 策略、 收益 率利 差策略 等 , 投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 可 转债 、 央 票、 短期 融资 券以 及资 产 证券化 产品 , 确定和 构造 能够 提 供 稳定 收益、 流动 性较 高的 债券 和货币 市场 工具 组合 , 在 获取较 高的 利息 收入的 同时 兼顾 资本 利得 ,谋取 超额 收益 。 4、权 证投 资策 略


权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 , 其 投资 原则 为有 利 于基金 资产 增值 , 有利 于 加强基 金风 险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 , 同 时综 合考虑 权证 定价 模型、 市场供 求关系 、交 易制度 设计等 多种因 素对 权证进 行定价 ,主要 运用 的投资 策略为 : 杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组合投 资策 略、 保底 套利 组合投 资策 略、 买入 跨式 投资策 略、Delta 对冲策 略等 。 5、股 指期 货投 资策 略


在法律 法规 允许 的范 围内 , 本基 金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 对基 金投 资组 合进行 管 理, 以套 期保 值为目 的 , 对冲系 统性 风险 和某 些特 殊情况 下的 流动 性风 险, 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃 的衍生 品合 约, 通过 多头 或空头 套期 保值等 策略 进行 套期 保值 操作 , 从 而更 好 地实现 本基 金的 投资 目标 。 6、资 产支 持证 券投 资策 略


本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线 、 个 券选 择和 市 场交易 机会 把握等 积极 策略 , 在 严格 控制风 险的 情况 下, 通过 信用研 究和 流动 性管 理, 选择风 险调 整 后 收益高 的品 种进 行投 资, 以获得 长期 的稳 定收 益。


华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 九 、基 金的业 绩比 较基准 申银万 国消 费品 指数*80%+ 中证全 债指 数*20% 申银万国消费品指数 充分 考虑产品和服务的内 在联 系和关联性以及我国 行业 发展现状 及特点 , 主 要包 括农 林牧 渔、 家 用电 器、 食 品饮 料 、 纺织 服装、 轻工 制造、 医药生 物、 商业 贸易、 餐饮 旅游 等8 个申 万一级 行业 的上 市公 司。 中证全 债指 数由 银行 间市 场和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金 融债 券及 企业债 券组 成, 该指 数综 合反映 了银 行间 债券 市场 和交易 所债 券市 场跨市 场的 债券 走势 。 综 合考虑 基金 资产 配置 与市 场指数 代表 性等 因素 , 本 基金选 用 申 银万 国消费 品指 数 和 中证 全债 指数 加 权作 为本 基金 的投 资业绩 评价 基准。 在本基 金的 运作 过程 中, 如果 指 数供 应商 停止 发布 指数、 法律 法规 变化 或者 出现更 有代 表性、 更权威 、更为 市场 普遍接 受的业 绩比较 基准 ,则基 金管理 人与基 金托 管人协 商一致 , 并报中 国证 监会 备案 后公 告,对 业绩 比较 基准 进行 变更, 而无 需召 开基 金份 额持有 人 大会 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 属于 混合 型基 金, 其预期 风险 和预 期收 益高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金, 低于 股票型 基金 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 投资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月 31 日。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 410,939,407.95 78.44 其中: 股票


410,939,407.95 78.44 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


48,888,824.66 9.33 8 其他资 产


64,091,953.03 12.23 9 合计





523,920,185.64 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,163,680.00 1.00 B 采矿业 - - C 制造业 286,959,445.14 55.48 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 26,515,147.10 5.13 E 建筑业 11,048,325.73 2.14 F 批发和 零售 业 24,863,952.00 4.81 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,835,046.41 1.13 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 32,732,206.32 6.33 J 金融业 - - K 房地产 业 4,299,218.69 0.83 L 租赁和 商务 服务 业 1,891,227.00 0.37 M 科学研 究和 技术 服务 业 2,177,494.42 0.42 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,977,481.14 1.16 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,674,405.00 0.32 S 综合 1,801,779.00 0.35 合计 410,939,407.95 79.45 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600104 上汽集 团 599,922 15,226,020.36 2.94 2 002456 欧菲光 400,000 15,144,000.00 2.93 3 300408 三环集 团 625,771 12,396,523.51 2.40 4 002195 二三四 五 999,873 11,578,529.34 2.24 5 002273 水晶光 电 500,000 11,350,000.00 2.19 6 002430 杭氧股 份 1,000,000 10,650,000.00 2.06 7 600584 长电科 技 499,904 9,438,187.52 1.82 8 600741 华域汽 车 500,000 9,105,000.00 1.76 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 000028 国药一 致 100,000 7,528,000.00 1.46 10 300308 中际装 备 200,000 6,860,000.00 1.33 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 1)报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 2)本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 1)本 期国 债期 货投 资政 策 注:本 基金 本报 告期 末 未 持有国 债期 货。 2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 3)本 期国 债期 货投 资评 价 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 1)报告 期内 基金投 资的 前 十名证 券的发 行主 体没 有 被监管 部门立 案调 查的 情 形,也 没华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 有在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 2)基 金投 资的 前十 名股 票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情形 。 3)其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 626,354.83 2 应收证 券清 算款 63,396,921.40 3 应收股 利 - 4 应收利 息 12,972.53 5 应收申 购款 55,704.27 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 64,091,953.03 4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 注:截 至本 报告 期末 ,本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年3 月31 日。 1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 基金 合同 生效 日至 2015 年 34.80% 2.39% -5.91% 2.38% 40.71% 0.01% 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 月 31 日 2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日 -18.55% 1.79% -6.61% 1.35% -11.94% 0.44% 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月 31 日 -4.83% 0.92% 1.95% 0.58% -6.78% 0.34% 2 、基 金的 收益 分配 情况 注:本 基金 成立 以来 未进 行收益 分配 。 3 、图示 自基金 合同生 效以 来基金份 额净 值的变 动情 况,并与 同期 业绩比 较基 准的变 动 的比较 基金份 额累 计 净 值增 长率 变动及 其与 业绩 比较 基准 收益率 历史 走势 对比 图 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注:1 、图 示日 期为2015 年5 月20 日至2017 年3 月 31 日。 2、 按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效日 起6 个月内 为建 仓期 ,截 至报 告日本 基金 的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同第 十二 部分 (二 ) 投 资范围 中规 定的 各项 比例 : 本 基金 持有 的 股票占 基金 资产 的比 例 为0%-95% ,投 资于 消费 相关 行业的 证券 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的80%; 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的保证 金后 , 本 基金 保持 不低于 基金 资 产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在 1 年以 内的 政府 债券 。 十 三、 基金的 费用 与税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关 信 息披 露费 用; 4 、基 金合 同生 效以 后的 与 基金相 关 会 计师 费 、 律师 费 、仲 裁费 和诉 讼费 ; 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定 和 基 金合同 约定 ,可以 在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×1.50 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后 , 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 管 理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休 日 或不 可抗 力 等 , 支 付日期 顺延 。 费 用自动 扣划 后, 管理 人应 进行核 对, 如发 现数 据不 符,及 时联 系托 管人 协商 解决。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核 对一致 后 , 基 金托管 人于 次月首 日 起 3 个 工作 日内 、 按 照指 定 的 账户路 径进 行资金 支付 , 管 理人无 需再 出具 资金 划拨 指令 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 或不 可抗 力 等 , 支 付日期 顺延 。 费 用自动 扣划 后, 管理 人应 进行核 对, 如发 现数 据不 符,及 时联 系托 管人 协商 解决。 上述“ (一 )基 金费 用的 种类中 第 3 -9 项 费用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三)不列入基金费 用的 项目 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (四)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌情 调低 基金 管理 费率或 基 金托管 费率 , 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过 ,但 法律 法规 要求 提高 该等报 酬标 准或 费率 的除 外 。 (五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 本 基金的 招募 说明 书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1、 “ 三 、 基 金管 理 人” 部 分, 对 董 事 会成 员 、监 事 会成 员 和 总 经理 及 其他 高 级管 理 人 员的相 关信 息 作 了更 新。 2、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分, 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ; 3、 “九、 基金 的投 资” 部分 ,对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。 4、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ,对基 金投 资业 绩作 了更 新。 5、 “二十 二、 其 他应 披露 事项” 部分, 根据 前次 招 募说明 书 ( 更新) 公布 日 至本次 更新 内容截 止日 的历 次信 息披 露作了 更新 。 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 七 月 一日