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中邮核心主题混合(590005)

中邮核心主题混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告




中 邮 核心 主 题 混合型证 券 投资 基 金 更 新 招募 说 明书 摘要 (2017 年第 2 号) 基 金管 理人 :中 邮创 业基 金管 理 股份 有 限公 司 基 金托 管人 :招 商银 行股 份有 限公 司 二 O 一 七 年 七 月


重要提示 本基金 根据 2010 年 3 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 主题混 合 型证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证 监基 金字[2010]319 号) 和 2010 年 4 月 21 日 《关于 同意 中 邮核心主题 混合型 证券投 资基金 募集 时间安 排的确 认函》( 基金部 函[2010]206 号) 的核准 , 进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2010 年 5 月 19 日 正式生 效。 基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核 准 ,但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准, 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投 资 有风 险, 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品 的风险 收益 特征 , 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力, 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。基 金管 理人提 醒投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 , 包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。








基金 的过 往业 绩并 不预 示 其未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构 成新 基金业 绩表 现的 保证 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日为 2017 年 5 月 19 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 数 据截止 日 为 2017 年 3 月 31 日。 本更 新招 募说 明书 已经基 金托 管人 复核 。 本 更 新招 募说 明书 摘要 摘自 更 新招 募说 明书 正文 ,投 资 者欲 了解 详细 内容 ,应 阅 读 更 新招募 说明 书 正 文。


3 一 、基金管理人 (一) 基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管理股份 有 限公 司 住





所: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 法定代 表人 :曹均 注册资 本:3 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 : 李 晓蕾 (二)主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先 生, 中共 党员 ,经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院 教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房 地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司 财务总 监 (其 中:1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ) 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经 理;现 任 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。 周克先 生, 董事 , 中 共党 员 。曾 任中 信实 业银 行北 京分行 制度 科科 长; 中信 实业银 行 总行开 发部 副总 经理 ; 中 信实业 银行 总行 阜成 门支 行行长 ; 首创 证券有 限公 司 副总 经理 ; 现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司总 经理 、首 誉光 控资产 管理 有限 公司 董事 长。 王洪亮 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术


4 创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首 创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、 首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副 总经理 。 张志名 先生 ,中 共党 员, 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易 员 、 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、首 创证券 有限 责任 公司 固定 收益部 副总 经 理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 总部 总经 理, 现担任 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益事 业部、 事业 部总 裁兼 销售 交易部 总经 理。 马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财 处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商 贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进 修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任 职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3 月,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就 读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中 央 财经大 学税 务 学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长 助理。 戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问 学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主 任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南 方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信 息 技术 股


5 份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。





周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首 创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京 知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总 经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。 刘桓先 生, 监事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ; 北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广 告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理, 营销 部副 总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营总 监。 潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限 公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。 3. 公司高级管理人员 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 ; 中 信 实业银 行总 行开发 部副 总经 理; 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 ; 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ; 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。 张静女 士, 经济 学硕 士, 中 共党员 , 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员; 中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部 总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ,现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、 中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。


6 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 唐亚明 先生 , 本科 , 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公 司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管 理有限 公司 ,现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。





郭 建华 先生 , 工 学硕 士 , 曾任 长城 证券有 限公 司研发 中心 总经 理助 理、 长城证 券有 限 公 司海口 营业 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 4 、本基金基金经理 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副 总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主 题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 国晓雯 女士 : 曾 担任 中国 人寿资 产管 理有 限公 司股 票投资 部研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行 业研 究员 、 基金 经理 助理, 现担 任 中 邮核心 主题 混合 型证 券投 资基金 基金 经 理、 中 邮风 格轮 动混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。 5 、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


张萌女 士: 商学、 经济 学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资 基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理 。


7 刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 , 现 任 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 投资 部总经 理兼 中邮 核心 优选 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混 合型证券投资基金基 金经 理助理、中邮战略新 兴产 业混合型证券投资基 金基 金经理助 理、 投 资部 总经 理助 理、 投资部 副总 经理 、 投 资部 总经理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限公司任泽松投资 工作 室总负责人、中邮战 略新 兴产业混合型证券投 资基 金基金经 理、 中 邮双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮核心 竞争 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮信 息产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 中 邮尊享 一年 定期开 放灵 活配 置混 合型 发起式 证券 投资 基 金 基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策 略定 期开放 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 增力 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 合赢 债券 型证 券投资 基金 基金经 理。 黄礴先 生 : 理 学硕 士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部新 兴产 业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、 固 定收 益部负 责人 、专 户理 财二 部负责 人。 俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限 公 司职员 、 长 江证 券股 份有 限公司 金融 工程 分析 师、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 金融 工程研 究员 、 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部


8 员工 , 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 量化 投资 部副总 经理 兼中 邮上 证 380 指数 增强 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金 经 理 。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中 邮 稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。





聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管 理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。 刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任 中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基 金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金基 金经 理。 周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有 限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金


9 管理股份有限公司行 业研 究员、中邮中小盘灵 活配 置混合型证券投资基 金基 金经理助 理, 现任 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 兼中 邮趋 势精 选灵 活配置 混 合型基 金基 金经 理。





吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证 券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。





许 忠海 先生 : 理 学硕 士, 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。


10 二、基金托管人 四、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 1 、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2 、发 展概 况 招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日, 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银 行,总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ,招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股, 并于2002 年 3 月成 功地发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌( 股 票代码 :600036 ), 是国 内第一 家采 用 国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月22 日在 香港联 交所 挂 牌交易 ( 股票 代码 :3968),10 月5 日行 使H 股超 额 配售 , 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截至 2017 年3 月 31 日, 本 集团 总资 产 60,006.74 亿 元人 民币 , 高级 法下 资本 充足 率14.43% , 权 重法 下资本 充足 率12.08% 。 2002 年8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资产托 管部 , 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5 个职能 处室 ,现 有员 工 60 人。2002 年 11 月, 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券 投资基 金托 管业 务资 格, 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行;2003 年 4 月, 正式 办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行, 拥有 证券 投资基 金托 管 、 受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金


11 托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。 招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核 心价值 , 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 , 不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 : 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系 统和 “6 心” 托管 服务 标准 , 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 , 开 办国 内首 个 托管银 行网 站, 成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股 权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第 一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。 招商银行 资产 托管 业 务持 续稳健发 展, 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中 国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》 “ 中国 最佳 托 管 银行奖 ”, 成 为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行 ; “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十 佳金融 产品 创新 奖” ;7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理 【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。 (二) 主要 人员 情况 李建红 先生 ,本 行董 事长 、非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 , 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司 董事长 , 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国 国际海 运集 装箱 (集 团 ) 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商 局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输(集 团) 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、 副总裁 ,招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上 海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务 总监兼 北京 市分 行行 长。 丁伟先 生 , 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 , 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 , 历任杭 州 分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 , 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 , 南 昌支 行行 长, 南 昌分 行行 长,总 行人 力资 源部 总经 理,总 行行 长助 理,2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际 金融有 限公 司董 事长 。


姜然女 士 , 招 商银行 资产 托管部 总经 理 , 大学 本科 毕业 , 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员


12 任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 , 华商 银行 ,中 国农业 银行 深圳 市分行, 从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ,历 任招 商银 行总 行资产 托管 部 经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之 一,具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营 销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2017 年3 月31 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。


三 、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1. 直 销机 构 (1) 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 联系人 :杨 帆 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店 公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 公司网 址:http://jr.jd.com 客服电 话:400-098-8511 (3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号 (4) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn 2. 代 销机 构 (1) 招商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红


13 联系人 : 邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王硕 传真: (010 )68858117 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 : 周 慕冰 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227


客户服 务电 话:95599


网址: http://www.abchina.com/cn/ (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址 : 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号





法 定代 表人 :易 会满 联系人 :杨 菲 联系电 话:010-66105662 客户服 务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn


(5) 中国 建设 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心


14 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 联系人 :王 琳 网址:www.ccb.com (6) 中国 银行 股份 有限 公司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田国 立 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (7) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 联系人 :宋扬 电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (8) 中信 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 客服热 线:95558


网址:bank.ecitic.com


(9) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :赵 姝 电话:010-66223584


15 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn


(10) 上海 银行 股份 有限 公司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :王笑 联系电 话:021-68475732 客服电 话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com (11) 平 安银 行股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:0755-25879756 、021-38637673 客服热 线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (12) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中华 路 26 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:95319 网址:www.jsbchina.cn (13) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :毕 劲松 联系人 :刘 宇 客服电 话:4006200620 网址:www.sczq.com.cn


16 (14) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-665682592 客服电 话:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn (15) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君


联系人 :顾 凌


电话:010-84683893


客服电 话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(16) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层 法定代 表人 : 王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (17) 申万 宏源 证券 有限 公司( 原申 银万 国) 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系 人: 王叔 胤 电话: 021-33389888





客 服电 话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (18) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司


17 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客服电 话:95521 网址: www.gtja.com


(19) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (20) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话: (020) 95575 或 致电各 地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (21) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn (22) 华福 证券 有限 责任 公司


18 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 业务传 真:021-20655196 客户服 务电 话:96326 ( 福 建)400-88-96326(全 国) 公司网 址:www.hfzq.com.cn (23) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (24) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (25) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦 法定代 表人 :兰 荣


联系人 : 谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(26) 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼


19 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com (27) 中泰 证券 股份 有限 公司 ( 原齐 鲁证 券) 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话: 95538 网址: http://www.zts.com.cn/ (28) 湘财 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 客服电 话:400-888-1551 网址: www.xcsc.com (29) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘阳 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (30) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :何 耀 客服电 话:95525


20 网址:www.ebscn.com (31) 中银 国际 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 法定代 表人 :许 钢


联系人 :张 静


客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(32) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 法定代 表人 :姜 晓林 联系人 :赵 艳青 客服电 话:95548 网址:www.citicssd.com (33) 东莞 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 : 张 运勇


联系人 :李 荣 联系电 话:0769-22115712 客服电 话:95328


网址:www.dgzq.com.cn (34) 新时 代证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :田 德军 联系人 :孙 恺 联系电 话:010-83561149 客服电 话:400-698-9898


21 网址:www.xsdzq.cn (35) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 (原 宏源 证券 ) 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 : 韩 志谦 联系人 :王 怀春 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (36) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 办公地 址: 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (37) 南京 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君 客服电 话:95386 网址:www.njzq.com.cn (38) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号 法定代 表人 :姚 志勇





联系人 :祁 昊 客服电 话:95570


22 网址: www.glsc.com.cn (39) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦


电话:021-20333333


传真:021-50498825


客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (40) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 联系人 :王 雯 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (41) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :史 江蕊 电话:010-64818301 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (42) 国融 证券 股份 有限 公司( 原日 信证 券) 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层


法定代 表人 :张 智河 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88086830-730 ;010-88086830-737


23 客服电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (43) 天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹伶 联系电 话:010-66045152 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (44) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406387 网址:www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:95582 (45) 平安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 法定代 表人 :曹 实凡 联系人 :周 一涵 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8 开放式 基金 业务 传真 :021-58991896 全国统 一总 机:95511 网址:stock.pingan.com (46) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦


24 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 : 奚 博宇 客户服 务热 线:95579 或 4008-888-999 客户服 务网 站:www.95579.com


(47) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余政 联系人 :赵 明 客服电 话:4006198888 公司网 址:www.mszq.com (48) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成 都市 东城 根 上街 95 号 办公地 址: 成 都市 东城 根 上街 95 号 法定代 表人 : 冉云 联系人 : 刘 婧漪 、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电 话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (49) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn





(50) 中国 中投 证券 有限责任 公司


25 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (51) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355


客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (52 ) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 法定代 表人 : 罗 细安 联系人 : 杜娟 联系电 话: (8610 )67000988-6075 邮编:100045 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (53) 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 : 潘 鑫军 联系人 :胡 月茹


26 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn


(54) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (55)


和 讯信 息科 技有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (56) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰














联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传 真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (57) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 电话:021-20613600 传真:021-68596919


27 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (58) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :刘 晓倩 联系电 话:13116765372 传真:0571-86800423 客服电 话: 4008-773-772 公司网 站: www.5ifund.com (59) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系 人: 潘世 友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (60) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 ) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招娣 联系人 :李 艳 联系电 话:010-59497361 客服电 话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com (61) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波


28 联系人 :李 娟 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (62 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市东 方 路 1267 号陆 家嘴 金融 服务 广 场二 期 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :苗 明 电话:021-20691923 传真:021 —58787698 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com (63 ) 网信 证券 有限 责任 公司( 原诚 浩证 券) 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 联系人 :贾 丽媛 电话:024-22955449 网址: www.chstock.com (64 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/


(65 )中 期资 产管 理有 限公司 (原 中期 时代 ) 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法定代 表人 : 朱 剑林


29 联系人 : 方 艳美


客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (66 ) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 : 祝 献忠 联系人 : 李 慧灵 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 客服电 话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (67 ) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦








法定 代表 人: 阎俊 生





客服 电话 :95105588 网址:www.jshbank.com (68) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀


联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (69 ) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 : 赵 荣春 联系人 :魏 争


30 客户服 务电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (70) 开源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李刚 联系人 :付琦 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (71) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :范 超 客户服 务电 话:95318 网址: www.hazq.com (72) 中信 期货 有限 公司





注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层


办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 法定代 表人 :张 皓


联系人 :刘 宏莹





电话:13718246886


传真:0755-83217421





客户服 务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (73) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋


31 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (74 ) 兴业 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平


联系人 :李博 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (75 ) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :许 黎婧 电





话:010-65807848 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (76 ) 中山 证 券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层、 深圳 市华 侨城 深 南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com (77 ) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809


32 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 联系人 :程 刚 联系电 话:010-52855713 客户服 务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (78 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号


法定代 表人 : 梁蓉 联系人 :李 婷婷 联系电 话:010-66154828 转 801 客户服 务电 话:010-88067525 网址:www.5irich.com (79) 中 经北 证( 北京 )资 产管理 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址: 北 京市 西城 区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109 法定代 表人 : 徐福 星 联系人 :徐 娜 客服电 话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (80 ) 东亚 银行 (中 国) 有限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 办公地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :李 国宝 联 系 人: 杨俊 客服电 话:800 830 3811 网址:www.hkbea.com.cn (81 ) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室


33 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层 法定代 表人 :李 振 电话:010-53361051 传真:65174782 联 系 人: 周雯 客服电 话:400-057-8855 网址:www.kingstartimes.com (82 ) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼 法定代 表人 :金 佶 电话: 021-33323999


传真:021-33323837 联 系 人: 陈云 卉 客服电 话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com (83 ) 上海 利得 基金 销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室


法定代 表人 :沈 继伟


联系人 :曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:4000676266 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (84 ) 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 联 系 人: 杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电 话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (85) 天风 证券 股份 有限 公司


34 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :夏旻 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com (86) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3591 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (87) 北京 虹点 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 法定代 表人 :胡伟 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人 :牛 亚楠 客服电 话:4006180707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (88) 华西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 : 杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 电话:010-52723273 服务热 线:95584 公司网 址:www.hx168.com.cn


35 (89) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层 法定代 表人 :蒋 煜 电话:010-58170949 传真:010-58170800 联 系 人: 殷雯 客服电 话:400 818 8866 网址:www.gscaifu.com (90)中 证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联 系 人: 仲 甜甜 客服电 话:4008909998 网址:www.jnlc.com


(91) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科技 研 楼 5 层 518 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 ( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪 总 部科技 研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 :李 昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联 系 人: 付 文红 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (92) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司


36 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 法定代 表人 :王 伟刚 电话: 010-56282140 传真:010-62680827 联 系 人: 丁 向坤 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (93) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 ( 上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 : 戴新 装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联 系 人: 江辉 客服电 话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (94) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号15 楼 法定代 表人 : 鲍 东华 电话:021-20665952


传真:021-22066653 联 系 人: 宁博 宇 客服电 话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (95) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 法定代 表人 :梁 洪军


37 联系人 :季 长军 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (96) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 联系人 :张 林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服 务电 话:400-066-8586


网址:www.igesafe.com


(97) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 法定代 表人 :李 淑慧 联系人 :郭 兆英 电话: 00371-85518391 传真:0371-85518397 客户服 务电 话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (98) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 法定代 表人 :杨 健


联系人 :李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699


38 客户服 务电 话:400-673-7010


网址:www.jianfortune.com (99) 金惠 家保 险代 理有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 法定代 表人 :夏 予柱 联系人 :胡 明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客户服 务电 话:400-855-7333 网址:www.jhjfund.com (100 )联 储证 券有 限责 任 公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云


联系方 式:010-56177851 客户服 务电 话: 400-620-6868


公司网 站: www.lczq.com (101 )上 海华 信证 券有 限 责任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18 -22 楼 法定代 表 人 :郭 林 联系人 :陈 媛 客服电 话:4008205999 网址信 息:www.shhxzq.com


(102 )上 海基 煜基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发展 区 ) 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室 法定代 表人 :王 翔


39 联系人 :蓝 杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服 务电 话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (103) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :王 哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服 务电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (104 )上 海万 得投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹


电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服 务电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn


(105) 泰诚 财富 基金 销售 ( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :姜 焕洋 电话:0411-88891212-325 传真:0411-84396536


40 客户服 务电 话:400-6411-999 公司网 址:www.haojiyoujijin.com (106 )天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :邵 玉磊 电话 :010-59013825 传真:010-59013707 客户服 务电 话:010-59013825


网址:http://www.wanjiawealth.com/


(107 )奕 丰金 融服 务( 深 圳)有 限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人 :叶 健 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (108 )浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :孙 成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户 服 务电 话:400-068-0058


网址:www.jincheng-fund.com


41 (109 )中 国国 际金 融股 份 有限公 司 注 册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 : 丁学 东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联 系 人: 任 敏、 陈曦 客服电 话:010-65051166 网址: :www.cicc.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ,选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并及时 履行 公告 义务 。 ( 二) 基 金注 册登 记机 构 名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 法定代 表人 :曹均 联系人 :李 焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 ( 三) 律 师事 务所 和经 办律 师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 负责人 :李飒 联系人 :李 飒 电话:010-62116298


传真:010-62216298 经办律 师: 李飒


刘 敬华 ( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层


42 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010-85665232 传真电 话:010-85665320 经办注 册会 计师 : 卫 俏嫔


李惠 琦 四、基金的名称 本基金 名称 :中 邮核 心主 题 混合 型证 券投 资基 金 五、 基金的 类型 本基金 类型 :契 约开 放式 、 混合 型 六、投资目标 本基金 重点 关注 中国 经济 结构调 整过 程中 带来 的投 资机会 , 采用 主题 策略 和核 心策略 相 结合的 方法 筛选 核心 主题 企业, 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 , 谋求 基金 资产 的长期 稳定 增值 。 七、投资范围 本基金为混合 型基金, 基 金的投资组合 比例为: 股 票资产占基金 资产的 60%~95% ,债 券资产 占基 金资 产 的 0%~40% , 权证 占基 金资 产净 值 的 0%~3% , 并保 持现 金或 者到期 日在 一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 八、投资理念 本基金 采用 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票投 资组 合 , 重 点投资 核 心主题 企业 。 核 心主 题企 业是指 与本 基金 确立 的投 资主题 相符 且具 有核 心竞 争力的 企业 。 主 题投资 最大 的优 势在 于从 影响经 济的 根本 性因 素出 发, 所选 的投 资组 合更 符合 经济发 展趋 势 且不拘 泥于 行业 和地 域, 因此更 符合 经济 发展 和资 本市场 运行 的内 在规 律。 本基金 在个 股选 择阶段 还将 采用 核心 投资 策略筛 选具 有核 心竞 争力 企业。 九、 投资策略 1. 大 类资 产配 置策 略


43 本基金根据各项重要 的经 济指标分析宏观经济 发展 变动趋势,判断当前 所处 的经济周 期, 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上, 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析, 综 合股 市和 债市估 值及 风险 分析 进行 大类资 产配 置。 此 外, 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配 置风险 监控 ,适 时地 做出 相应的 调整 。 2. 股 票投 资策 略 本基金 采用 主题 投资 策略 与核心 投资 策略 相结 合的 方法进 行股 票投 资 : 主 题投 资策略 是 20 世纪 90 年代 在国 外兴 起的一 种投 资方 法, 已经 与传统 的价 值投 资、 成长 投资形 成鼎 足之 势, 它 不同 于传 统的 按照 行业进 行组 合配 置的 投资 思路, 而是 自上 而下 挖掘 出可能 导致 经济 结构发 生根 本性 变化 的因 素, 分析 这些 根本变 化的 内涵 , 再 形成 与之相 匹配 的投资 主题 , 然 后再选 择能 够受 益于 该投 资主题 的上 市公 司, 构建 股票组 合进 行投 资。 如 图 1 所示 , 本 基金 采用主 题投 资策 略 作 为股 票投资 的主 要策 略 , 在 具体 的择股 过程 中还 将核 心投 资策略 作为 辅 助策略 ,同 等条 件下 优先 选择具 有核 心竞 争力 的企 业进行 投资 。 图 1 股 票投 资策 略示 意图 精选库 核心投资策略 流动性 主题相 关度 估值指 标 核心竞争 力 个股 1 个股 2 个股 3 ··· 按 主 题 相 关 度 排 序 个股 1 个股 2 个股 3 ··· 按 主 题 相 关 度 排 序 个股 1 个股 2 个股 3 ··· 按 主 题 相 关 度 排 序 + + ··· 主题 1 主题 2 主题 3 ··· 配置比例 1 配置比例 2 配置比例 3 + + 主 题 投 资 策 略 主题挖掘 主题配置 个股选择 备选库


44 (1) 主题 挖掘 自新中 国成 立以 来, 中国 经济结 构一 直在 不断 地进 行调整 和优 化 , 这是 一个 多层次 、 长 周期的 复杂 过程 。 本 基金 在 进行主 题挖 掘的 时候 采用 纵向和 横向 相结 合的 方式( 如图 2 所示) , 同时关 注主 题的 生命 周期( 如图 3 所示) 。 本基金 将通 过自 上而 下的 方式, 从宏 观经 济、 国家 政策、 社会 文化 、 人 口结 构、 科 技进 步等多 个纵向 角 度出 发 , 在 深入研 究的 基础 上 , 分 析影 响经济 发展 和企 业盈 利的 关键性 因素 , 从而前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济结 构调 整过 程中 不断 涌现出 的有 深刻 影响 力的 投资主 题 。 从上 述角度 出发 进行 的研 究分 析属于 纵向 研究 , 随 着时 间的推 移主 题会 发生 可预 期的演 变, 比如 人口结 构的 变化 会随 时间 的推移 带来 多个 投资 机遇 , 从人 口红 利到 银色 经济, 都属于 社会 发 展过程 中产 生的 纵向 主题 ; 再从 科技 进步 的角 度纵 观人类 历史 上的 历次 科技 革命, 每次 都带 来了巨 大的 投资 机会 。 横向的 主题 挖掘 主要 是指 将“中 国经 济结 构调 整 ” 从生产 领域 、流 通领 域、 消费领 域 、 区域经 济和 资本 市场 五个 方向 分 解, 把握 经济 结构 调整的 脉搏 , 细 分出 具有 实际投 资意 义的 细分主 题。 图 2 投资 主题 挖掘 的流 程 示意图 在图 2 中 , “ 调结 构” 的主 题具体 落实 到需 求结 构的 调整、 产业 结构 的调 整、 区域结 构 的调整 等诸 多方 面。 需求 结构调 整方 面, 在 GDP 增 长由投 资和 出口 转向 消费 为主导 的大 背 景下, “ 消费升 级” 成为一 个明确 的主题 ,它不 仅包 括城市 生活消 费,而 且包 括农村 生活的 消费升 级, 它不 仅包 括物 质领域 的消 费, 而且 包括 精神领 域的 消费 。 产 业结 构调整 方面 , 在 低碳和 科技 的发 展方 向上 , 新兴战 略性 产业 和消 费服 务也必 将成 为中 国经 济进 一步腾 飞的 新 引擎 。 区 域结 构调 整方 面 , 由于金 融危 机而 受伤 严重 的东部 沿海 地区 迫切 需要 进行产 业升 级, 生产领域 流通领域 消费领域 区域经济 资本市场 经 济 结 构 调 整 主 题 宏观经济 国家政策 社会文化 人口结构 科技进步 低碳经济 、科技 创新… … 互联网、 物联网 …… 消费升级 …… 国家区域 振兴规 划、两 岸三通 …… 股指期货 、创业 板…… 主题举例 分类解析 主题挖掘出发点


45 而中西 部地 区的 产业 承接 也需要 引导 和扶 持, 在这 种情况 下, 受到 国家 区域 型政策 关注 的地 区将明 显迎 来一 个经 济转 型期和 高速 发展 期, 例如 中西部 的新 疆 、 安徽 、 重 庆和沿 海 地 区的 上海、 海南 等。 在主题挖 掘同 时,本 基金 还将判断 “主 题的生 命周 期 ”并对 其进 行阶段 划分。 “ 主题 的 生命周 期 ” 是 指投 资主 题对 经济和 资本 市场 的影 响持 续期 。 不 同投 资主 题生 命周 期长度 不同 : 一般来 说, 对经 济影 响深 远的投 资主 题生 命周 期较 长; 事 件驱 动型 的突 发性 投资主 题生 命周 期较短 。 对 “ 主题 的生 命 周期 ” 进 行阶 段划分 的根 据是投 资主 题对 经济 和资 本市场 影响 力的 强弱。 如图 3 所 示, 主题 的生命 周期 一般 分为 四个 阶段: 主题 萌芽 、 主 题形 成、 主 题实 现和 主题衰 退。 主题 萌芽 期投 资主题 影响 力并 不明 显, 在主题 形成 期主 题影 响力 不断增 强并 在主 题实现 期达 到 鼎 盛, 最后 随着主 题的 衰退 逐步 减弱 。 对 基金 投资 而言 , 主 题 萌芽期 和形 成期 是比较 好的 介入 时机 , 而 主题形 成期 的中 后和 实现 期的初 期是 投资 收益 最好 的阶段 , 实 现期 的中后 期则 应是 逐步 退出 此主题 投资 的阶 段。 通过 判断主 题的 生命 周期 的各 个阶段 , 基 金可 以通过 仓位 的增 减来 增厚 投资收 益和 规避 投资 风险 。 图 3 投 资主 题的 生命 周期 (2) 主题 配置 在主题 挖掘 的基 础上 ,基 金管理 人定 期召 开投 资决 策委员 会会 议, 由宏 观经 济研究 员 、 策略研 究员 、 行业研 究员 和基金 经理 对主 题进 行评 估, 综合 考虑 主题发 展阶 段、 主题 催化 因 素、 主 题市 场容 量、 主题 估值水 平等 因素 , 确 定每 个主题 的配 置权 重范 围, 从而进 行主 题配 置,如 图 4 所示 。 主题生 命周 期的 四个 阶段 对投资 主题 的投 资价 值影 响很大 。 在 主题 萌芽 阶段, 市场对 主 题的关 注度 较低 , 股 票往 往被低 估; 主题 形成 阶段 , 主题 得到 市场 广泛 认同 , 出现 了实 质性 的主题 催化 因素 , 并 可预 测主题 实现 的具 体时 间, 市场对 主题 反应 热烈 ; 主 题实现 阶段 , 市 场对主 题的 各项 预期 逐步 实现 , 股 票价 格此时 往往 出现高 估 ; 主 题衰退 阶段 , 主 题已 经不 具 备投资 价值 。 主题催 化因 素是 决定 主题 配置的 关键 因素 。 在 主题 萌芽阶 段, 分析 人员 是根 据经验 和对 经济规 律的 深刻 理解 进行 有预见 性的 推断 。 随 着主 题的逐 步形 成 , 会出 现诸 如国家 政策 、 经 济数据 、技 术突 破等 事件 作为主 题催 化因 素出 现, 同时伴 有股 价的 波动 和投 资机会 。 主题市 场容 量是 指主 题覆 盖个股 的流 动性 指标 总和 , 本基 金选 用流 动市 值、 总 市值和 日 均成交 金额 作为 主题 市场 容量的 参考 指标 。 主题市 场估 值是 指主 题覆 盖个股 的估 值指 标均 值, 本基金 选用 市盈 率、 市净 率和市 销率 主题的 生命 周期 萌芽 期 形成 期 实现期 衰退 期 主 题 影 响 力


46 作为市 场估 值的 参考 指标 。 图 4 投 资主 题配 置示 意图 (3) 个股 选择 本基金 通过 主题 投资 策略 和核心 投资 策略 相结 合的 方法构 建股 票备 选库 和精 选库 , 重 点 投资核 心主 题企 业 。 核 心主 题企业 是指 与本 基金 确立 的投资 主题 相符 且具 有核 心竞争 力的 企 业。 核 心投 资策 略是 指对 企 业核心 竞争 力的 综合 评价 方法, 主要 从公 司盈 利模 式 、 政策 环境、 财务状 况、 治理 结构 以及 市场估 值等 方面 进行 评估 。 通过 定性 和定 量分 析相 结合的 方法 筛选 出具有 如下 特质 的上 市公 司进行 投资 : 主 营业 务突 出 , 发展 战略 明晰, 具有 良好 的创新 能力 , 信息披 露透 明; 主要 股东 资信良 好, 持股 结构 相对 稳定, 注重 中小 股东 利益 , 无 非 经营 性占 款; 管 理规 范, 企业 家素 质突出 , 具 有合 理的 管理 层激励 与约 束机 制, 建立 科学的 管理 与组 织架构 ; 具 有持 续经 营能 力和偿 债能 力, 资产 负债 率合理 ; 业 务稳 定运 行, 收入及 利润 保持 合理增 长, 资产 盈利 能力 较高, 净资 产收 益率 处在 领先水 平; 财务 管理 能力 较强, 现金 收支 安排有 序; 股东 回报 良好 ,分红 比例 稳定 。 ? 备选库 的构 建 在确立 投资 主题 及投 资主 题配置 比例 之后 , 本基 金将 选择与 投资 主题 相关 联的 股票进 入 备选库 , 并 依据 个股 的 “ 主题相 关度 ” 排 序。 本基 金主要 根据 企业 能够 受惠 于投资 主题 的程 度来确 定“主 题相关 度” 。 具体来 说,就 是由研 究员 衡量主 题因素 对企业 的主 营业务 收入、 主营业 务利 润等 财务 指标 的影响 程度 并打 分, 作为 企业和 投资 主题 的相 关度 标准。 打分 的依 据主要 有以 下几 个方 面: ? 公司所 处行 业受 宏观 经济 环境和 国家 产业 政策 的影 响程度 。 ? 公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。 ? 公司的 盈利 模式 。 ? 公司竞 争力 分析 , 包 括管 理者素 质、 市场 营销 能力 、 技术 创 新 能力 、 专 有技 术、 特 …… 主 题 权 重 配 置 范 围 主题萌芽 主题形成 主题实现 主题衰落 主题发展 阶段 国家政策 主题催化 因素 经济数据 技术突破 主题市 场估 值 市盈率 市净率 市销率 主题市场 容量 流动市值 总市值 日均成交 金额


47 许权、 品牌 、重 要客 户等 。 ? 公司财 务状 况及 财务 管理 能力, 包括 财务 安全 性指 标, 反 映行 业特 性的 主要 财务指 标、公 司股 权与 债权 融资 能力与 成本 分析 、公 司再 投资收 益率 分析 等。 ? 精选库 的构 建 在备选 库的 基础 上, 精选 主题相 关度 得分 高、 流动 性好 、 市 场估 值合理 且具 有核心 竞 争 力的优 质上 市公 司构 成本 基金的 精选 库。 ? 主题相 关度 由研 究员 根据 公司业 绩受 主题 驱动 弹性 的大小 进行 打分 确定 ; ? 流动性 指标 主要 参考 流动 市值、 总市 值和 日均 成交 金额等 指标 ; ? 估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率; ? 企业核 心竞 争力 的评 价采 用核心 投资 策略 , 兼 顾价 值和成 长因 素, 采用 定性 和定量 相结合 的方 法配 合研 究员 实地调 研结 果筛 选公 司发 展战略 明晰 、 具 备比 较优 势、 治 理 结 构良好 的企 业。 具体 而言 ,应从 以下 方面 精选 个股 : ? 公司主 营业 务突 出 , 发 展战 略明晰 , 具有 良好 的创 新能 力和优 良的 核心 竞争 力, 信息披 露透 明。 ? 主要股 东资 信良 好, 持股 结 构相对 稳定 , 注 重中 小股 东 利益, 无非 经营 性占 款; 管理规 范, 企业 家素 质突 出, 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制, 建立 科学 的管理 与组织 架构 。 ? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 , 资 产负 债率合 理 。 主营业 务稳 定运 行, 收入 及 利润保 持合 理增 长, 资产 盈利能 力较 高。 净资 产收 益 率处 在领 先水 平。 ? 财务管 理能 力较 强, 现金 收支安 排有 序。 ? 股东回 报良 好, 分红 比例 较为稳 定。 3. 债 券投 资策 略 (1) 平均 久期 配置 本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析, 预 测未 来的 利率 趋势, 并据此 积 极调整 债券 组合 的平 均久 期, 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率 上升时 , 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 , 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下 降时, 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期, 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。 (2) 期限 结构 配置 结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断, 运用 统计 和数 量分析 技术 , 本 基金 对债 券市场 收益 率曲线 的期 限结 构进 行分 析,预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ,制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。 在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ,本 基金 将采 取哑 铃型策 略, 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。 当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 , 采取 子弹型 策略 , 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收 益率曲 线不 变或 平行 移动 时,则 采取 梯形 策略 ,债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。 (3) 类属 配置 本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 , 研 究同期 限的


48 国债、 金融债 、 央票 、 企 业债 、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 , 制定债 券类 属 配置策 略, 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的 特点, 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况, 结合 流动性 等因 素的 分析, 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。 (4) 回购 套利 本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内, 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略 以增强 组合 的收 益率 , 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风 险的套 利操 作。 4. 权 证投 资策 略 本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基 金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究 及估值 的基 础上 , 结 合股 价 波动率 等参 数, 运用 数量 化 期权定 价模 型, 确定 其合 理 内在价 值, 从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方 式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资 策 略 。 十 、 业 绩 比 较 基准 本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 :沪 深 300 指数× 80% +上 证国 债指 数× 20% 选择该 业绩 比较 基准 ,是 基于以 下因 素: 1. 沪深 300 指 数编 制合 理 、透明 ,有 一定 市场 覆盖 率,并 且不 易被 操纵 ; 2. 沪深 300 指 数编 制和 发 布有一 定的 历史 ,有 较高 的知名 度和 市场 影响 力; 3. 沪深 300 指数 是上 海证 券交易 所和 深圳 证券 交易 所共同 推出 的沪 深两 个市 场第一 个 统一指 数; 4. 上 证国债指 数 由上海 证券交 易所上市 的所有固 定利率 国债 组成 ,编制合 理、透 明、 运用广 泛, 具有 较强 的代 表性和 权威 性。 基于本 基金 的投 资范 围和 投资比 例, 选用 上述 业绩 比较基 准能 够真 实、 客观 地反映 本基 金的风 险收 益特 征。 随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投 资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 , 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较 基准应 经基 金托 管人 同意 , 报中 国证 监会 备案, 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证 监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。 十一、 风 险 收 益特 征


49 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。 十二、 投 资 决 策依 据 1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定; 2. 本 基金将在 对宏观经 济发展 态势、证 券市场运 行环境 和上市公 司的基本 面进行 深入 研究的 基础 上进 行投 资; 3. 投 资对象的 预期收益 和预期 风险的匹 配关系, 本基金 将在承担 适度风险 的范围 内, 选择收 益风 险配 比最 佳的 品种进 行投 资。 十三、 投 资 决 策流 程 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理 业务的 重大 问题 进行 讨论 。基金 经理 、行 业研 究员 、交易 员在 投资 管理 过程 中既密 切合 作 , 又责任 明确 , 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制 衡。 具体 的投资 管理 程序 如下: 1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券 研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究 报告, 为投 资策 略提 供依 据; 2. 投 资决策委 员会每月 召开投 资策略会 议,决定 基金的 大类资产 配置比例 、投资 主题 以及投 资主 题的 配置 比例 等; 3. 投 资总监每 周召集投 资例会 ,根据投 资决策委 员会的 决定,结 合市场和 公司基 本面 的变化 ,决 定具 体的 投资 策略; 4. 基 金经理依 据策略研 究员的 宏观经济 分析、行 业研究 员的行业 分析和个 股研究 、债 券研究 员的 债券 市场 研究 和券种 选择 建议 、 金 融工 程研究 员的 定量 投资 策略 研究, 结合 本基 金产品 定位 及风 险控 制的 要求, 在权 限范 围内 制定 具体的 投资 组合 方案 , 报 投资决 策委 员会 讨论通 过; 5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案 , 向 交易 部下 达 交易指 令; 6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令, 对交 易情 况及 时反馈 ; 7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ; 8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 , 以 便随 时修 正不 合理 的 投资决 策; 9. 基 金管理小 组在确保 基金持 有人利益 的前提下 ,有权 根据环境 的变化和 实际的 需要 对上述 投资 决策 程序 进行 合理的 调整 十四、投资限制


50 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: 1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ; 2. 本 基金与本 基金管理 人管理 的其他基 金持有一 家公司 发行的证 券,其市 值不超 过该 证券 的 10% ; 3. 本 基金参与 股票发行 申购, 本基金所 申报的金 额不超 过本基金 的总资产 ,本基 金所 申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量; 4. 进 入全 国银 行间 同业 市 场的债 券回 购融 入的 资金 余额不 超过 基金 资产 净值 的 40% ; 5. 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 , 不 得超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ; 本基金 持有 的全 部权 证 , 其市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ; 本 基金 与本 基 金管理 人管 理 的其他 基金 持有 的同 一权 证,不 得超 过该 权证 的 10% ; 6. 本 基金 持有 的同 一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 , 不 得超 过该 资产 支 持证券 规模 的 10% ;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基 金 资产净值 的 10% ;本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ;本基金持有的全部资产支 持 证券, 其市 值不 得超 过该 基金资 产净 值 的 20% ; 7. 本 基金 不得 违反 基金 合 同中有 关投 资范 围、 投资 策略、 投资 比例 的 规 定; 8. 法 律法 规或 监管 部门 对 上述比 例限 制另 有规 定的 ,从其 规定 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比例不 符合 上述 规定 的投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。法 律法 规或 监管部 门另 有规 定的 ,从 其规定 。 基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 十五、禁止行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: 1. 承 销证 券; 2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保; 3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资; 4. 买 卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; 5. 向 其基金管 理人、基 金托管 人出资或 者买卖其 基金管 理人、基 金托管人 发行的 股票


51 或者债 券; 6. 买 卖与其基 金管理人 、基金 托管人有 控股关系 的股东 或者与其 基金管理 人、基 金托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; 7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; 8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; 9. 法 律法规或 监管部门 取消上 述限制, 如适用于 本基金 ,则本基 金投资不 再受相 关限 制。 十六、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方法 1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 权利及债 权人权利 ,保护 基金 份额持 有人 的利 益; 2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何 不当利 益。 十七、 基 金 的 融资 、 融 券 本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。 十 八 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 (十三 )基 金的 投资 组合 报告 本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日 止。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,237,131,591.69 84.42 其中: 股票


1,237,131,591.69 84.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


98,900,000.00 6.75 其中: 债券


98,900,000.00 6.75 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- -


52 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


127,432,550.59 8.70 8 其他资 产


2,044,583.73 0.14 9 合计





1,465,508,726.01





100.00 注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之 和与合 计可 能有 尾差.


2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


2.1 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 186,917,091.00 12.80 B 采矿业 48,888,193.82 3.35 C 制造业 847,752,148.80 58.08 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 22,087,432.50 1.51 F 批发和 零售 业 56,896.00 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 31,920,000.00 2.19 J 金融业 - - K 房地产 业 99,361,584.52 6.81 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,237,131,591.69 84.75 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000711 京蓝科 技 4,500,000 138,465,000.00 9.49 2 002435 长江润 发 4,800,000 88,992,000.00 6.10 3 603989 艾华集 团 2,000,000 73,380,000.00 5.03


53 4 002507 涪陵榨 菜 4,500,000 70,785,000.00 4.85 5 300156 神雾环 保 1,999,953 69,998,355.00 4.80 6 000967 盈峰环 境 4,500,000 69,255,000.00 4.74 7 600622 嘉宝集 团 4,803,337 67,054,584.52 4.59 8 000820 神雾节 能 1,600,000 65,424,000.00 4.48 9 600572 康恩贝 8,000,025 53,280,166.50 3.65 10 000333 美的集 团 1,500,000 49,950,000.00 3.42





4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 4 其中: 政策 性金 融债 - - 5 企业债 券 - - 6 企业短 期融 资券 - - 7 中期票 据 - - 8 可转债 (可 交换 债) - - 9 同业存 单 98,900,000.00 6.78 10 其他 - - 11 合计 98,900,000.00 6.78


5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111708081 17 中 信银 行CD081 1,000,000 98,900,000.00 6.78





6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 9.1 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。


54 9.2 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 10.1 本 期国 债期 货投 资政 策 根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 10.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 10.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。 11 、 投资 组合 报告 附注 11.1 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无 在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 11.2 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 900,841.19 2 应收证 券清 算款 518,462.07 3 应收股 利 - 4 应收利 息 199,112.34 5 应收申 购款 426,168.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,044,583.73


11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600622 嘉宝集 团 67,054,584.52 4.59 非公开 发行 12 、基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保


55 证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资 有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 本报告 期的 投资 业绩 及同 期基准 的比 较如 下表 所示 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2017.01.01 —2017.03.31 3.07% 0.83% 3.58% 0.41% -0.51% 0.42% 十 九 、 基 金 的 费用 与 税 收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1. 基 金管 理人 的管 理费 ; 2. 基 金托 管人 的托 管费 ;


3. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4. 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5. 基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基 金的 证券 交易 费用 ; 8. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律规定 的范 围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ,法 律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 1. 基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E ×1.5% ÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2. 基 金托 管人 的托 管费


56 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E ×0.25% ÷当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3. 除 管理费和 托管费之 外的基 金费用, 由基金托 管人根 据其他有 关法规及 相应协 议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (五) 与基 金销 售有 关的 费用 1. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减, 即申购金 额越大 ,所适用 的申购费 率越低 。投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% , 具体 如下: 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。 2. 本 基金赎回 费率按照 持有时 间递减, 即基金份 额持有 时间越长 ,所适用 的赎回 费率 越低。 本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ,随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下: 申购金 额 ( 元 ,含 申购 费) 申购费 率 100 万 元以 下 1.50% 100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.20% 200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.80% 500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔 持有时 间 [1] 赎回费 率 一年以 下 0.5% 1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25%


57 注:[1]


就赎 回费 的计 算 而言,1 年指 365 天,2 年为 730 天, 以此 类推 。 赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担,不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金 财产, 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。 3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ,在 基金 合同 约定的 范围 内调 整 相 关费 率 或收 费 方式 。 基 金管 理人 依照 有关 规定最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前 2 个工 作日 在 指定 媒 体和基 金管 理人 网站 上公 告。 4. 基 金管理人 可以在不 违背法 律法规规 定及基金 合同约 定的情况 下根据市 场情况 制定 基金促 销计 划, 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期和 不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间, 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基 金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。


( 六) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费 率。 调 高基 金管 理费 率、 基金托 管费 率等 费率 , 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议; 调 低 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 , 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照有 关规 定最 迟于新 的费 率实 施 日 2 日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。 ( 七) 基金 税收 基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根据 国 家法 律法 规的规 定, 履行 纳税 义务 。 二 十 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其 它 有 关 法 律法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管理 人 于2017年1 月3 日 刊 登 的本 基 金 更新 招 募 说 明书 ( 《中 邮核 心主 题混合 型 证 券投资 基金 更新 招募 说明 书》 ) 进 行了 更新 , 主要 更新 的内容 如下 : 1、在 “一 、基 金管 理人” , 对基 金管 理人 情况 进行 了更新 ;


2、在 “四 、基 金托 管人” , 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 基金 份额 发售 机构 的 内容均 进行 了更 新;


4、 在“ 九、 基金 的投 资” , 对基 金的 组合 报告 等 内容进 行了 更新 ; 5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”, 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告。












































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司






















































































2017 年 7 月 1 日 2 年以 上( 含 2 年) 0%