中科沃土货币：更新招募说明书摘要（2017年7月）查看PDF公告
中科沃土货币市场基金 更新的招募说明书摘要 基 金 管 理 人 ： 中科 沃 土 基 金 管 理有 限 公 司 基 金 托 管 人 ： 广州 农 村 商 业 银 行股 份 有 限 公 司 二〇一 七年 七 月 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 I 重要提 示 本基金根据 2016 年 4 月 6 日中国证券监督管理 委员 会 《关于准予中科沃土货 币市场基 金注册的批复》 （证监 许可[2016]686 号）进行募集 。 本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定 基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 ， 即 成为 基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 ， 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同 的承认和接受， 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担 义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务，应详细查阅基 金合 同。 基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本基金经中国 证监 会注册， 但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注 册 ，并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作 出 实 质 性 判断 或 保证 ， 也不 表 明 投 资于 本 基金 没 有风 险 。 基 金管 理 人依 照 恪尽 职 守 、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金财产 ， 但不 保证基金一定盈利 ， 也不 保证最低收益。 证 券 投 资 基金 是 一 种长 期投 资 工 具 ，其 主 要 功能 是分 散 投 资 ，降 低 投 资单 一证 券 所 带 来 的 个 别 风险 。 基金 投 资不 同 于 银 行储 蓄 和债 券 等能 够 提 供 固定 收 益预 期 的金 融 工 具 ，投 资 者 购 买 基金 ， 既可 能 按其 持 有 份 额分 享 基金 投 资所 产 生 的 收益 ， 也可 能 承担 基 金 投 资所 带来的损失。 本 基 金 为 货币 市 场 基金 ，其 预 期 收 益和 风 险 低于 债券 型 基 金 、混 合 型 基金 及股 票 型 基 金 。 投 资 者购 买 本基 金 并不 等 于 将 资金 作 为存 款 存放 在 银 行 或存 款 类金 融 机构 ， 基 金 管理 人 不 保 证 基金 一 定盈 利 ，也 不 保 证 最低 收 益。 投 资有 风 险 ， 投资 者 在投 资 本基 金 前 ， 请认 真 阅 读 本 基金 的 招募 说 明书 和 基 金 合同 等 信息 披 露文 件 ， 全 面认 识 本基 金 产品 的 风 险 收益 特 征 和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自 身 的 风险 承 受能 力 ，理 性 判 断 市场 ， 自主 判 断基 金 的 投 资价 值 ， 对 认 购（ 或 申购 ） 基金 的 意 愿 、时 机 、数 量 等投 资 行 为 作出 独 立决 策 ，承 担 基 金 投资 中 出 现 的 各类 风 险。 投 资本 基 金 可 能遇 到 的风 险 包括 ： 证 券 市场 整 体环 境 引发 的 系 统 性风 险 ； 个 别 证券 特 有的 非 系统 性 风 险 ；大 量 赎回 或 暴跌 导 致 的 流动 性 风险 ； 基金 投 资 过 程中 产 生 的 操 作风 险 ；因 交 收违 约 和 投 资债 券 引发 的 信用 风 险 ； 基金 投 资回 报 可能 低 于 业 绩比 较 基 准 的 风险 等 。 本 基 金的 具 体 运 作特 点 详见 基 金合 同 和 招 募说 明 书的 约 定。 本 基 金 的一 般风险及特有风险详 见本 招募说明书的“风险 揭示 ”部分。 基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 ， 基 金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责。 基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对 本基金表现的保证。 本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日 为 2017 年 6 月 6 日， 与有关财务数据截止日为 2017 年 3 月 31 日 （本报告中财 务数据未经中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 II 审计） 。 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 1 一、基金 管理人 （一） 基金 管理 人基 本情 况 1、基 金管 理人 ：中 科沃 土 基金管 理有 限公 司 注册地 址 ： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号 批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监许 可[2015]1937 号 法定代 表人 ：朱 为绎 设立日 期：2015 年 9 月 6 日 组织形 式： 有限 责任 公司 注册资 本： 1 亿元 人民 币 存续期 限： 持续 经营 经营范 围 ： 基 金募 集 、 基 金销售 、 特定 客户 资产 管 理、 资产 管理 和中 国证 监 会许可 的其 他业务 联系人 ：古 琳花 联系电 话：020-23388993 2、股 权结 构： 股东名 称 持股比 例 广东中 科招 商创 业投 资管 理有限 责任 公司 51.00% 广东省 粤科 金融 集团 有限 公司 20.00% 广东中 广投 资管 理有 限公 司 4.50% 珠海横 琴沃 土创 业投 资有 限公司 4.90% 珠海横 琴沃 海投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 4.90% 珠海横 琴沃 智投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 4.90% 珠海横 琴沃 富投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 4.90% 珠海横 琴沃 泽投 资合 伙企 业（有 限合 伙） 4.90% 总计 100% （二） 主要 人员 情况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 2 （1 ） 董事 会成 员 朱为绎 先生 ， 会计 学硕 士 ， 董 事长 ， 中国 注册 会计 师。 曾任 中国 证监 会广 东 监管局 稽查 二处主 任科 员、 上市 公司 监管一 处主 任科 员、 基金 监管处 主任 科员 ， 广 东中 科招商 创业 投 资 管理有 限责 任公 司研 究部 总经理 、 项 目管 理部 总经 理、 副 总裁 ， 现 任中 科沃 土 基金管 理有 限 公司董事 长,兼任中 科招商投资管理 集团股份有限公司常务副 总裁，广东中科招商创业 投资 管理有 限责 任公 司副 总裁 ， 珠 海横 琴沃 智投 资合 伙 企业 （有 限合 伙 ） 执 行事 务合伙 人 ， 珠海 横琴沃 信投 资合 伙企 业 （ 有限合 伙） 执行 事务 合伙 人， 珠 海横 琴零 壹沃 土新 三板研 究院 有 限 公司董 事， 广东 海印 集团 股份有 限公 司独 立董 事， 暨南大 学会 计硕 士、 审计 硕士专 业学 位 研 究生实 践指 导教 师。 杨绍基 先生 ，管理 学博 士 ，董事 ，总 经理。 曾任 广 东发展 银行 资产管 理部 资 产管理 员， 金鹰基 金管 理公 司基 金经 理、 研究 部副 总监 、 投资 管理部 总监 、 首席 投资 官 ， 现 任中 科沃 土 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 谢勇先 生 ， 企 业管 理硕 士 ， 董 事 。 中 科招 商投 资管 理集团 股份 有限 公司 合伙 人 ， 现任 中 科招商 投资 管理 集团 股份 有限公 司 董 事、 联席 总裁 ， 广东中 科招 商创 业投 资管 理 有限 责任 公 司董事 总经 理 ， 中 炬高 新 技术实 业 （集 团 ） 股 份有 限公司 独立 董事 ， 中山 公 用事业 集团 股份 有限公 司独 立董 事， 广 州 市政协 第十 三届 委员会 委 员， 广 州市 股权 投资行 业 协会联 席会 长， 中国股 权投 资基 金 50 人 论 坛执行 副秘 书长 ，广 东省 创业投 资协 会常 务副 会长 ，新三 板投 融 资俱乐 部首 任轮 值主 席， 广州市 天河 区工 商联 合会 （总商 会） 执行 委员 会副 主席 。 符海剑 先生 ， 工商 管理 硕 士， 董事 。 曾任 广州 滚石 移动网 络有 限公 司法 务部 经理 ， 广 东 中旅（ 集团 ）有 限公司 法 律室主 任， 广东 省广播 电 视网络 股份 有限 公司法 律 审计部 副总 监。 现任广 东省 粤科 资产 管理 股份有 限公 司董 事长 ， 广 东 省粤科 众筹 股权 交易 股份 有限公 司董 事， 广东鸿 图科 技股 份有 限公 司董事 ，广 东省 粤科 金融 集团有 限公 司职 工监 事。 卢柯先 生 ， 会 计学 博士 ， 董事 。 曾 任中 国联 通广 州 分公司 财务 经理 、 武汉 运 盛集团 财务 部总经 理、 香港 京安 资源 有限公 司财 务总 监、 碧桂 园集团 财务 资金 中心 助理 总经理 ， 现 任 广 东省粤 科金 融集 团财 务管 理部总 经理 ，广 东省 粤科 资产管 理股 份有 限公 司董 事。 彭志红女士，高级管 理人 员工商管理硕士（EMBA ） ，董事。现任完美（ 中国 ）有限公 司财务 中心 总经 理， 中山 市玛丽 艳娜 美容 品有 限公 司董事 、 珠 海横 琴沃 海投 资合伙 企业 （ 有 限合伙 ）执 行事 务合 伙人 。 马经先 生 ， 高 级经 济师 ， 独立董 事 。 曾 任中 国人 民 银行贵 州省 分行 、 海南 省 分行 、 深 圳中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 3 特区分 行副 行长 ， 中 国人 民银行 稽核 监督 局副 局长 ， 中国 人民 银行 广州 市分 行、 深 圳中 心 支 行、 广州 分行 行长 ， 中国 人民银 行巡 视二 组组 长 ， 广东省 金融 学会 第七 届理 事会会 长 ， 十 一 届全国 政协 委员 。2013 年 3 月退 休 。 杨建斌 先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事 。 现 任黑 龙江 大 学法学 院教 授 ， 黑 龙江 大 学知识 产权 研究中 心主 任， 中国 知识 产权法 学研 究会 副秘 书长 ， 黑龙 江省 法学 会知 识产 权法学 研究 会 会 长， 黑 龙江 省高 级人 民法 院知识 产权 审判 技术 咨询 专家， 黑龙 江省 商标 协会 理事， 哈尔 滨 仲 裁委员 会仲 裁员 。 邢志盈 先生 ， 文学 学士 ， 独 立董事 。 曾任 中国 工商 银行 广东省 分行 科长 、 办公 室副 主任、 信贷处 长 、 资 金计 划处 长 、 行 长助 理 、 副 行长 ， 海 南省分 行行 长 。 现 任中 国 秦发集 团有 限公 司独立 董事 。 （2 ） 监事 会成 员 胡玮先 生， 工商 管理 和信 息技术 学士 ， 监 事会 主席 。 现任广 东中 科招 商创 业投 资 管理 有 限责任 公司 总经 理助 理， 广东中 广投 资有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。 洪 树 林先 生，FRM ， 经 济学 硕 士， 职工 监事 。曾 任招 商 证券 股份 有限 公司 资产 管 理部 投资风 险绩 效分 析师 ， 金 鹰基金 管理 有限 公司 产品 研究员 ， 平 安大 华基 金管 理有限 公司 产 品 经理， 现任 中科 沃土 基金 管理有 限公 司产 品设 计与 业务创 新部 总经 理、 职工 监事。 李琳娜 女士 ，理学 硕士 ， 职工监 事。 曾任民 生证 券 股份有 限公 司投资 银行 部 项目经 理， 中国银 河证 券股 份有 限公 司融资 类项 目经 理助 理、 金融产 品经 理， 广东 中科 招商创 业投 资 管 理有限 责任 公司 研究 员， 现任中 科沃 土基 金管 理有 限公司 新三 板投 资部 研究 员、职 工监 事。 （3 ） 高级 管理 人员 朱为绎 先生 ， 中 国注 册会 计师， 会计 学硕 士， 董事 长，简 历 同 上。 杨绍基 先生 ， 管 理学 博士 ，董事 、总 经理 ，简 历 同 上。 曹萍女 士， 经济 学硕 士， 律师， 督察 长。 曾 任原 华 夏证券 有限 责任 公司 （现 中信建 投证 券有限 公司 ） 广 州分 公司 研究发 展部 、 投 资银 行部 经理助 理， 广东 省风 险投 资集团 战略 发 展 部项目 经理 ， 金 鹰基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部负 责人， 泰康 资产 管理 有限 责任公 司合 规 法 律部总 经理 ，现 任中 科沃 土基金 管理 有限 公司 督察 长。 李昱女 士， 管理 学 硕 士， 副总经 理 兼 任权 益投 资部 总经理 、 基 金经 理 。 曾任 广发证 券 股 份有限 公司 环市 东营 业部 业务经 理、 投资 理财 部投 资经理 、 资 产管 理部 投资 经理， 新华 基 金 管理有 限公 司 专 户管 理部 副总监 、 专 户管 理部 负责 人 、 基 金管 理部 基金 经理、基 金管 理部 副中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 4 总监 ， 现任 中科 沃土 基金 管理有 限公 司副 总经 理兼 任权益 投资 部总 经理 、 中 科沃土 沃鑫 成 长 精选灵 活配 置混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。 钟俊敏 先生 ， EMBA ， 常务 副总经 理兼 任市 场营 销总 部总经 理 。 曾 任中 国工 商 银行广 东 省营业 部个 人金 融业 务部 副总经 理， 博时 基金 管理 有 限公司 零售 部总 经理 兼任 销售管 理部 总 经理， 现任 中科 沃土 基金 管理有 限公 司常 务副 总经 理兼任 市场 营销 总部 总经 理。 傅军先 生， 计算 机硕 士， 副总经 理。 曾任 金鹰 基金 管理有 限公 司运 作保 障部 总监、 富 荣 基金管 理有 限公 司 （筹 ） 总 经理助 理 、 运 营总 监 ， 现 任 中科沃 土基 金管 理有 限 公 司副总 经理 。 2、基 金经 理 马洪娟 女士 ， 金融 学博 士 ， 固 定收 益部 副总 经理 、 基金经 理 。 曾任 金 鹰基 金 管理有 限公 司研究 员、 基金 经理 。 现 任 中科沃 土基 金管 理有 限公 司 固定 收益 部副 总经 理、 中科沃 土货 币 市场基 金基 金经 理 。 3、投 资决 策委 员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ： 杨绍 基先 生 、 李 昱女士 、 马洪 娟女 士 、 赵 湘媛女 士 及 杨凡先 生。 杨绍基 先生 ， 管 理学 博士 ，董事 、总 经理 ，简 历 同 上。 李昱女 士， 管理 学 硕 士， 副 总经理 兼任 权益 投资 部总 经理、 中科 沃土 沃鑫 成长 精选灵 活 配置混 合型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 ，简 历同 上 。 马洪娟 女士 ， 金融 学博 士 ， 固 定收 益部 副总 经理 、 中科沃 土货 币市 场基 金基 金经理 ， 简 历 同上 。 赵湘媛 女士 ， 工学 硕士 ， 研究部 副总 经理 。 曾任 玛 氏中国 信息 技术 部分 析师 ， 新 华富 时 指数有 限公 司研 究发 展部 高级分 析师 ， 金 鹰基 金管 理有限 公司 研究 发展 部研 究员， 现任 中 科 沃土基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。 杨凡先 生， 经济 学硕 士， 权 益投资 部拟 任基 金经 理。 曾任金 鹰基 金管 理有 限公 司研究 部 研究员 ， 广 发证 券股 份有 限公司 自营 部研 究员 ， 现 任中科 沃土 基金 管理 有限 公司权 益投 资 部 拟任基 金经 理。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、基金 托管人 基本托 管人 情况 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 5 名称： 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司（ 简称 ：广 州农村 商业 银行 ） 住所： 广 州市 天河 区珠 江 新城华 夏路1号 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号 成立时 间：2006 年10 月27 日 注册资 本：81.53 亿 元人 民 币 存续期 间： 持续 经营 法定代 表人 ：王 继康 批准设 立文 号： 银监 复[2009]484 号 基金托 管业 务资 格批 准文 号：证 监许 可[2014]83 号 联系人 ：杨 华 电话：020-28019492 传真：020-28019340 三、相关 服务机 构 （一） 基金 份额 销售 机构 1、直 销机 构： 中科 沃土 基 金管理 有限 公司 注册地 址 ： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-5668 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号 法定代 表人 ：朱 为绎 联系人 ：古 琳花 电话：020-23388993 客服电 话：400-018-3610 传真：020-23388981 网址：www.richlandasm.com.cn 2、非 直销 销售 机构 （1 ） 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 信合 大厦 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 6 法定代 表人 ：王 继康 联系人 ：刘 强 电话：020-22389067 客服电 话：95313 传真：020-22389031 网址：www.grcbank.com （2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革 电话：021-58781234 客服电 话：95559 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （3 ） 珠海 华润 银行 股份 有 限公司 注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 办公地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道 东 1346 号 法定代 表人 ：刘 晓勇 联系人 ：李 阳 电话：0755-82817529 客服电 话：0756-96588 传真：0755-82817612 网址：www.crbank.com.cn （4 ） 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 7 电话：0755-82130833 客服电 话：95536 传真：0755-82130562 网址：www.guosen.com.cn （5 ） 国金 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 ：冉 云 联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏 电话：028-86690057 、028-86690058 客服电 话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn （6 ） 万联 证券 有限 责任 公 司 注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层 办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 E 座 12 层 法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾 电话：020-38286026 客服电 话：400-888-8133 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn （7 ） 华泰 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 ：周 易 联系人 ： 庞 晓芸 电话：0755-82492193 客服电 话：95597 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 8 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn （8 ） 东莞 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ： 柯 天池 电话：0769-22100129
客服电 话：95328
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn （9 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜 电话：010-66568292 客服电 话：4008-888-888 或 95551 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （10 ） 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 ：张 佑君 联系人 ：顾 凌 电话：010-60838888
客服电 话：95548 传真：010-60833739 网址：www.cs.ecitic.com 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 9 （11 ）中 信证 券(山东) 有限 责任公 司 注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：赵 艳青 电话：0532-85023924 客服电 话：95548 传真：0532-85022605 网址：www.citicssd.com （12 ） 中信 期货 有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 ：张皓 联系人 ： 刘 宏莹 电话：010-60833754 客服电 话：400-990-8826 传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com （13 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 兴业 证券 大 厦 20 楼 法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：乔 琳雪 电话：021-38565547 客服电 话：95562 传真：021-38565783 网址：www.xyzq.com.cn 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 10 （14 ） 广州 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：梁 微 电话：020-88836999 客服电 话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （15 ） 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 法定代 表人 ：吴 骏 联系人 ：杨 洪飞 电话：0755-83007323 客服电 话：4000-188-688 传真：0755-83007034 网址：www.ydsc.com.cn （16 ） 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：许 曼华 电话：021-20315290 客服电 话：95538
传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn （17） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 11 办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：王骅 电话：021-20324174 客服电 话：400-928-2266 传真：021-20324199 网址：www.dtfunds.com （18） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室 —3491 办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 1 号保 利国 际广 场南 塔 1201-1203 室 法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ： 曾 健灿 电话：020-89629023 客服电 话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （19） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 ：胡 学勤 联系人 ：宁 博宇 电话：021-20665952 客服电 话：400-821-9031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com （20） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 ：徐 福贺 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 12 联系人 ：徐娜 电话：010-68292745 客服电 话：400-600-0030 传真：010-68292964 网址：www.bzfunds.com （21 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：傅 晨 电话：021-33323998 客服电 话：4008213999 网址：licaijia.chinapnr.com （22 ） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科技大 厦 18 楼 办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 法定代 表人 ：赖 任军 联系人 ：张 烨 电话：0755-66892301 客服电 话：400-9500-888 传真：0755-66892399 网址：www.jfzinv.com （23） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 6 层 法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：刘 静 电话：010-59601366-7055 客服电 话：400-818-8000 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 13 传真：01062020355 网址：www.myfund.com （24） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 电话：0755-33227950
客服电 话：400-678-8887
传真：0755-33227951
网址：www.jjmmw.com （25） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室 法定代 表人 ：周 斌 联系人 ：张 鼎 电话：010-53509644 客服电 话：4008980618 传真：010-53509643 网址：www.chtfund.com （26） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 e 法定代 表人 ：其 实 联系人 ：高 莉莉 联系电 话：15088061116 客服电 话：95021/4001818188 网址：www.1234567.com.cn （27） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 14 注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302 办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 ：王 兴吉 联系人 ：宋 子琪 电话：18500501595
客服电 话：400-088-8080 传真：010-82057741 网址：www.qiandaojr.com （28） 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：刘 洋 电话：010-85650628 客服电 话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：licaike.hexun.com （29） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ） 办公地 址： 深圳 市南 山区 海天二 路 19 号 易思 博软 件 大厦 13 层 1302 法定代 表人 ：吴 永宏 联系人 ：盖 润英 电话：180028764960 客服电 话：400-800-8668 网址：ph6.com （30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 15 法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：熊 小满 电话：010-56251471 客服电 话：010-56251471 传真：010-62680827 网址：www.hcjijin.com （31） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘 书有限 公司 ） 办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1116 室及 1307 室 法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 联系人 ：叶 健 电话：0755-89460507 客服电 话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn （32） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-4 号 办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-4 号 法定代 表人 ：钱 燕飞 联系人 ：赵 耶 电话：18551602256 客服电 话：95177 传真：025-66996699-884131 网址：www.snjijin.com （33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大楼 法定代 表人 ：凌 顺平 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 16 联系人 ：刘 宁 电话：18668036160 客服电 话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com （34） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 法定代 表人 ：马 勇 联系人 ：文 雯 电话：010-83363101 客服电 话：400-116-1188 传真：010-83363072 网址：8.jrj.com.cn （35） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座 法定代 表人 ：江 卉 联系人 ：徐 伯宇 电话：010-89189285 客服电 话：95118 网址：fund.jd.com （36） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 办公地 址： 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号 6 号楼 6 层 法定代 表人 ：戴 新装 联系人 ：朱 学勇 电话：021-20538888 客服电 话：400-820-1515 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 17 传真：021-20538999 网址：www.zhengtongfunds.com （37） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注册地 址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部 科研 楼 5 层 518 室 办公地 址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部 科研 楼 5 层 518 室 法定代 表人 ：李 昭琛 联系人 ：吴 翠 电话：010-60619607 客服电 话：010-62675369 传真：8610-62676582 网址：www.xincai.com （38） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 注册地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 办公地 址： 武汉 市江 汉区 武汉中 央商 务区 泛海 国 际 SOHO 城 （一 期） 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 ：陶 捷 联系人 ：徐 淼 电话：027-87006009-8015 客服电 话：400-027-9899 传真：027-87006010 网址：www.buyfunds.cn 基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。 （二） 基金 注册 登记 机构 名称： 中科 沃土 基金 管理 有限公 司 住所： 广东 省珠 海市 横琴 新区宝 华 路 6 号 105 室-5668 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中 心 21 楼 01 单元 自 编 06-08 号 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 18 法定代 表人 ：朱 为绎 联系人 ：高 寅初 电话：020-37128624 传真：020-23388722 （三） 律师 事务 所和 经办 律师 律师事 务所 ：北 京市 盈科 （广州 ）律 师事 务所 办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 中 289 号 南方传 媒大 厦 15 、16 、17、18 层 负责 人： 牟晋 军
经办律 师： 孙晶 联系人 ：孙 晶 电话：020-66857288 传真：020-66857289 （四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所： 天健 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 主要经 营场 所： 杭州 市西 溪路 128 号 9 楼 执行事 务合 伙人 ：胡 少先 经办注 册会 计师 ：杨 克晶 联系人 ：卢 玲玉 电话：020-37600380 传真：020-37606120 四、基金 的名称 中科沃 土货 币市 场基 金 五、基金 的类型 契约型 开放 式货 币市场 基金 六、基金 的投资 目标 在综合 考虑 基金 资产 收益 性、 安 全性 和流 动性 的基 础上， 通过 积极 主动 的投 资管理 ， 力中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 19 争获取 超越 业绩 比较 基准 的稳定 收益 。 七、基金 的投资 方向 本基金投资 于法律法规及监管机构允 许投资的金融工具，包括 现金，期限在一年以 内 ( 含一年) 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、 同 业存单 ， 剩 余期 限在 397 天以内( 含 397 天) 的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证 券，以及中国证监会、中 国人民银行认 可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程 序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。 八、基金 的投资 策略 本基金将在 深入研究国内外宏观经济 、货币政策、通货膨胀、 信用状态等因素的基 础 上， 分 析和 判断 利率 走势 与收益 率曲 线变 化趋 势， 并综合 考虑 各类 投资 品种 的流动 性、 风 险 性和收 益性 ， 决定 基金 资 产在银 行存 款及 同业 存单 、 债 券回 购 、 利 率债 、 信 用债 、 资 产支 持 证券等 各类 资产 的配 置比 例以及 投资 组合 的平 均剩 余期限 ， 并 适时 进行 动态 调整， 力争 获 得 高于业 绩比 较基 准的 投资 回报。 1、资 产配 置策 略 基金管理人 通过对银行 存款和同业存 单、债券回购、利率债、 信用债等短期金融工 具 的相对 收益 、 流 动性 风险 、 信用风 险等 因素 的分 析来 确定各 类资 产配 置比 例， 在满足 组合 的 日常流 动性 需求 的基 础上 获取较 高回 报。 2、久 期策 略 基于对宏观 经济环境的深入研究分析 ，预期未来市场利率的变 化趋势，并结合基金 未 来现金 流的 分析 ， 确 定投 资组合 平均 剩余 期限 。 如 果预测 未来 利率 将上 升， 则可以 通过 降 低 组合平 均剩 余期 限来 规避 利率风 险， 相反 ， 如 果预 测 未来利 率下 降， 则提 高组 合平均 剩余 期 限，赚 取利 率下 降带 来的 超额回 报。 3、流 动性 管理 策略 本基金为现 金管理工具，必须具有较 高的流动性。基金管理人 将对基金的申购赎回 情 况、 季 节性 资金 流动 情况 和日历 效应 等因 素进 行跟 踪， 将 综合 平衡 基金 资产 在流动 性资 产 和中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 20 收益性 资产 之间 的配 置比 例， 通 过留 存现 金、 持有 高 流动性 债券 、 降 低组 合久 期等方 式提 高 基金资 产整 体的 流动 性， 以确保 基金 资产 的变 现需 求。 4、银 行存 款及 同业 存单 投 资策略 基金管理人 在综合考虑成本收益的基 础上，尽可能的扩大交易 对手覆盖范围，通过 广 泛的询 价， 挖掘 出同 期限 利率报 价相 对较 高的 多家 银行进 行定 期存 款和 同业 存单的 投资 ， 同 时， 基 于对 交易 对手 信用 风险的 评估 的基 础上 选 择 交易对 手， 在获 取较 高投 资收益 的同 时 尽 量分散 投资 风险 。 5、债 券回 购投 资策 略 基金管 理人 基于 对资 金面 走势的 判断 ， 选择 回购 品种 和期限 。 若资 产配 置中 有逆 回购 ， 如果判 断未 来资 金面 趋于 紧张， 则优 先进 行相 对较 短期限 逆回 购的 配置 ； 反 之， 则 进行 相 对 较长期 限逆 回购 的配 置。 在组合 进行 杠杆 操作 时， 根据资 金面 的松 紧的 判断 ， 决定 正回 购 的 期限。 6、利 率债 品种 的投 资策 略 基金管理人 在对国内外经济趋势的分 析和预测的基础上，通过 对利率期限结构变化 趋 势和债 券市 场供 求关 系变 化进行 分析 和预 测， 决定 国债、 央行 票据 、 政 策性 金 融债等 利率 债 品种的 投资 比例 和期 限结 构配置 ， 在 合理 控制 风险 的前提 下， 综合 考虑 组合 的流动 性， 决 定 利率债 投资 品种 和期 限。 7、信 用债 品种 的投 资策 略 为了保障基 金资产的安全，本基金将 按照相关法规仅投资于具 有满足信用等级要求 的 债券 。 基 金管 理人 通过 对 市场公 开发 行的 短期 融资 券、 中期 票据 、 企业 债 、 公 司债等 信用 债 品种进 行研 究和 筛选 ， 形 成信用 债券 投资 备选 库。 在信用 债券 投资 备选 库基 础上， 结合 本 基 金的投 资与 配置 需要 ， 通 过分析 比较 剩余 期限 、 到 期收益 率 、 流 动性 等特 征 ， 挑 选适 当的 信 用债个 券进 行投 资。 8、资 产支 持证 券投 资策 略 基金管 理人 将在 对资 产支 持证券 个券 进行 风险 分析 和价值 评估 后进 行投 资。 本 基金将 严 格控制 资产 支持 证券 的总 体投资 规模 并进 行分 散投 资，以 降低 流动 性风 险。 九、基金 的业绩 比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ） 。 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 21 十、基金 的风险 收益特征 本基金 为货 币市 场基 金， 风险和 预期 收益 低于 股票 型基金 、混 合型 基金 和债 券型基 金。 十一、基 金的投 资组合报 告（未 经审计） 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 广州 农村 商业银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同的 规定 ， 复核 了本 报 告 的内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 期间 为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日。 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比 例（% ） 1 固定收 益投 资 229,067,026.89 29.95 其中： 债券 229,067,026.89 29.95 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 126,476,789.71 16.54 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 407,063,000.85 53.22 4 其他资 产 2,208,549.65 0.29 5 合计 764,815,367.10 100.00 2 、报 告期 债券 回购 融资 情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％） 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.88 其中： 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ） 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中： 买断 式回 购融 资 - - 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 22 注： 上 表中 报告 期内 债券 回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每日 融资余 额 占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20% 的 说明 本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20% 。 3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限 （1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 56 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 57 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 28 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明 本报告 期内 本基 金未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。 （2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资产 净值 的比 例（% ） 各期限 负债 占基 金资产 净值 的比 例（% ） 1 30 天 以内 45.46 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 2 30 天( 含)-60 天 11.38 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 3 60 天( 含)-90 天 25.25 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 4 90 天( 含)-120 天 17.40 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 5 120 天(含)-397 天（ 含） - - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - - 合计 99.49 - 4 、报 告期 内投 资组 合平 均 剩余存 续期 超 过240 天情 况说明 本报告 期内 本基 金未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 240 天的 情况 。 5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 23 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 59,982,549.05 7.85 其中： 政策 性金 融债 59,982,549.05 7.85 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 19,999,226.38 2.62 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 149,085,251.46 19.51 8 其他 - - 9 合计 229,067,026.89 29.97 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 6 、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元) 占基金 资 产净值 比 例（％ ） 1 160419 16 农发 19 600,000 59,982,549.05 7.85 2 111616226 16 上 海银 行 CD226 500,000 49,894,446.77 6.53 3 111709062 17 浦 发银 行 CD062 500,000 49,684,127.29 6.50 4 111709109 17 浦 发银 行 CD109 500,000 49,506,677.40 6.48 5 011698168 16 深 圳航 空 SCP007 200,000 19,999,226.38 2.62 7 、“ 影子 定价 ”与 “摊 余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 -0.0162% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0542% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0321% 报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明 本报告 期内 本基 金不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。 报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情 况说 明 本报告 期内 本基 金不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 24 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 9 、投 资组 合报 告附 注 （1） 基金 计价 方法 说明 本基金 采用 “ 摊余 成本 法 ” 计 价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按实 际利 率 并考虑 其买 入时的 溢价 与折 价， 在其 剩余期 限内 摊销 ，每 日计 提收益 。 （2 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现 本 报告期 被监 管部 门立 案调 查，或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 （3） 其他 资产 构成 序号 名称 金额（ 元） 1 存出保 证金 3,361.28 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 2,205,188.37 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 2,208,549.65 十二、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 格尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证 基金一 定盈 利 、 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险 ， 投 资 者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 本基金 合同 生效 日为 2016 年 6 月 6 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2017 年 3 月 31 日） 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示： （1 ） 中科 沃土 货币A 类 基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表 阶段 份额净值 收益 率 ① 净值收益 率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 ① －③ ②－④ 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 25 ③ 标准差 ④ 2017 年1 月 1 日 -2017 年3 月 31 日 0.85% 0.00% 0.34% 0.00% 0.51% 0.00% 2016 年10 月1 日 -2017 年3 月 31 日 1.48% 0.00% 0.68% 0.00% 0.80% 0.00% 自基金 合同 生效 起至 今 2.14% 0.00% 1.11% 0.00% 1.03% 0.00% （2） 中科 沃土 货币B 类 基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表 阶段 份额净值 收益 率 ① 净值收益 率 标准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ① －③ ②－④ 2017 年 1 月 1 日 -2017 年3 月 31 日 0.91% 0.00% 0.34% 0.00% 0.57% 0.00% 2016 年 10 月 1 日 -2017 年3 月 31 日 1.60% 0.00% 0.68% 0.00% 0.92% 0.00% 自 基 金合 同 生效 起至 今 2.34% 0.00% 1.11% 0.00% 1.23% 0.00% 十三、费 用概览 （一） 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ； 2、基 金托 管人 的托 管费 ； 3、销 售服 务费 ； 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 7、基 金的 证券 交易 费用 ； 8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 9、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ； 中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 26 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 （二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年 费率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： H ＝E× 0.30%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ： H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ， 支 付日 期顺 延。 3、基 金销 售服 务费 本基 金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对于 由 B 类降 级为 A 类的 基金份 额 持有人 ，年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 个工 作日起 适用 A 类基 金份 额 的费率 。B 类 基金份 额的 年销 售服 务费 率为 0.01% ， 对于 由 A 类 升级为 B 类 的基 金份 额持 有人， 年销 售 服务费 率应 自其 升级 后的 下一个 工作 日起 享受 B 类 基金份 额的 费率 。两 类基 金份额 的销 售 服务费 计提 的计 算公 式相 同，具 体如 下： H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令， 经基 金托 管人 复 核后于 次 月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 27 登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无 法 按时支 付的 ，支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 （三） 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： 1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的 损失； 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 （四） 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金 托 管费率 和基 金销 售服 务费 率等相 关费 率。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前 在指定 媒介 上刊 登公 告。 （五） 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办 法》等 有关 法律 法规及 《 中科沃 土货 币市 场基金 基 金合同 》 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实 施的投 资管 理活 动， 对 2017 年 1 月 4 日 刊登 的本 基 金 更新 的 招 募说 明书 进行 了更新 ，主 要 更新内 容如 下： 1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了 主要 人员 情况 信息 。 2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 更新 了托管 人的 相关 信息 。 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 根 据相 关公 告补充 了基 金份 额销 售机构 的 信息。 4、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分， 根据 定期 报告 补 充 了本基 金 2017 年第 1 季 度投资 组 合报告 的内 容。 5、在 “十 一、 基金 的业 绩 ”部 分， 根据 定期 报告 更新 了自 基金 合同 生效 以来 的投资 业中科沃土 货币市场基金更新的招募说明书 摘要 28 绩数据 。 6、在 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 根据 相关 公告 补 充了 部分 内容 。 中科沃 土基 金管 理有 限公 司 2017 年 7 月 1 日
