东证睿阳：上海东方证券资产管理有限公司关于执行《证券期货投资者适当性管理办法》《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》的公告查看PDF公告
上 海东方证 券资产管 理有限公 司关于执 行 《证券 期货投资 者适当性 管 理 办法 》 《 非居民金 融账户涉 税信息尽 职调查管 理办法》 的公告 根据 《证券期货投资者适当性管理办法》 、 《 证券经营机构投资者适当性管 理 实 施 指引（ 试 行 ）》、 《 基 金募集 机 构 投资者 适 当 性管理 实 施 指引（ 试 行 ） 》 的要求及 《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》 的规定， 上海东方证券 资产管理有限公司（以下简称 “ 本公司”）将自 2017 年 7 月 1 日起 在原有账户 开户、产品销售工作中增加如下环节： 一、具体内容 （一）投资者适当性管理 本公司将根据相关法规要求对投资者类别、 投资者风险等级、 产品风险等级 进行划分， 并据此提出适当性匹配意见， 警示投资者可能承担的投资风险。 投资 者应当在了解产品或者服务情况并听取本公司适当性意见的基础上， 根据自身能 力审慎决策，独立承担投资风险。 （二）非居民金融账户涉税信息尽职调查 本公司将根据相关法规的规定， 执行非居民金融账户涉税信息尽职调查， 新 开户的投资者需提交税收居民身份声明， 本公司将对已开户的投资者采取电子检 索和纸质检索等形式完成尽职调查， 由本公司收集并报送非居民金融账户相关信 息。 二、重要提示 1 、 本 公司提 请 投 资者及 时 更 新基本 信 息 、重新 填 写 投资者 风 险 承受能 力 调 查问卷，避免影响自身投资安排。 2、投资者所提供的信息发生重要变化，请及时告知本公司。 3 、 通 过代销 机 构 开立基 金 账 户的投 资 者 ，由代 销 机 构直接 执 行 销售管 理 程 序，请投资者关注代销机构动态并及时根据要求更新基本信息。 4 、 提 醒投资 者 注 意，本 公 司 的适当 性 匹 配意见 不 表 明对产 品 或 者服务 的 风 险和收益做出实质性判断或者保证。
三、业务咨询 如有疑问，投资者可拨打客服电话 或登录相关网址进行咨询： 本公司网址：http://www.dfham.com 客服电话：4009200808
四、风险提示 本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用产品资产， 但不保证产 品一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者注意投资风险。 投资者投资产品前 应认真阅读产品合同及说明书 。 本公告的解释权归上海东方证券资产管理有限公司所有。 特此公告。
上海东方证券资产管理有限公司 2017 年7 月1 日
