南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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南方聚利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(LOF)招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理人： 南方基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
截止日: 2017 年05 月 28 日
重要提示
本基金经中国证监会 2013 年 9 月 22 日证监许可[2013]1200 号 文注册募集，基金合同
于 2013 年 11 月28 日正 式生效。
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 本 基 金 为 定
期 开 放 基 金 ， 每 年 开 放 一 次 申 购 和 赎 回 ， 投 资 人 需 在 开 放 期 提 出 申 购 赎 回 申 请 ， 在 非 开 放
期 间 将 无 法 按 照 基 金 份 额 净 值 进 行 申 购 和 赎 回 。 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基
金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包
括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券
特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人
在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 的 风 险 ， 本 基 金
的 特 定 风 险 等 ， 详 见 招 募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。 其 中 ， 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债
券 ， 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 。
由 于 不 能 公 开 交 易 ， 一 般 情 况 下 ， 交 易 不 活 跃 ， 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 。 当 发 债 主 体 信 用 质
量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 ， 由 此 可 能
给基金净值带来更大的负面影响和损失。
投资有风险，投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《 基
金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、
义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基
金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年5 月28
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日（未 经审计）。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：张海波
注册资本：3 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限
公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年，经中国证监 会
证监基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经
中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币。
2010 年，经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际
信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 八 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 ， 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。
1998 年12 月 加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资
银 行 业 务 管 理 总 部 总 经 理 、 华 泰 证 券 副 总 裁 兼 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 、 华 泰 金
融控股 （香港） 有限公司董事长、华泰证券 （上海） 资产管理有限公司董事长等职务，曾 分
管 投 资 银 行 、 固 定 收 益 投 资 、 资 产 管 理 、 直 接 投 资 、 海 外 业 务 、 计 划 财 务 、 人 力 资 源 等 工
作 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 委 员 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董
事长。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。 历 任 赛 格 集 团 销 售 ， 深 圳 投 资 基 金 管 理 公 司 投 资 一 部 研 究 室 主 任 ， 大 鹏 证 券
经 纪 业 务 部 副 总 经 理 、 深 圳 福 虹 路 营 业 部 总 经 理 、 南 方 总 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 第 一 证 券
总 裁 助 理 ， 华 泰 联 合 证 券 深 圳 华 强 北 路 营 业 部 总 经 理 、 渠 道 服 务 部 总 经 理 、 运 营 中 心 总 经
理 、 零 售 客 户 部 总 经 理 、 执 行 办 主 任 、 总 裁 助 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼
深圳分公司总经理。
张辉先生， 董事，1975 年出生，籍 贯浙江，管 理学博士， 十八年证券 从业经历， 中 国
籍 。 曾 任 职 于 北 京 东 城 区 人 才 交 流 服 务 中 心 、 华 晨 集 团 上 海 办 事 处 、 通 商 控 股 有 限 公 司 、
北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券，先后担任华泰证券资产管理总部
高 级 经 理 、 证 券 投 资 部 投 资 策 划 员 、 南 通 姚 港 路 营 业 部 副 总 经 理 、 上 海 瑞 金 一 路 营 业 部 总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，1966 年出生，籍贯江西，工学学士，中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政 治 部 组 织 处 副 营 职 干 事 、 驻 香 港 部 队 政 治 部 组 织 处 正 营 职 干 事 、 驻 澳 门 部 队 政 治 部 正 营
职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、
副 处 级 纪 检 员 、 深 圳 市 纪 委 办 公 厅 副 主 任 、 深 圳 市 纪 委 党 风 廉 政 建 设 室 主 任 。 现 任 深 圳 市
投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生， 董事，1981 年出生，籍 贯四川，工 商管理硕士 ，中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限 公司办公室 （信访办） 高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ，董事，1961 年出生，籍贯福建， 近现代史专 业硕士，中 国籍。历任 厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 、 工 会 主 席 、 党 总 支 副 书 记 。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生， 董事，1970 年出生，籍 贯安徽，临 床医学博士 ，中国籍。 历任安徽泗 县 人
民 医 院 临 床 医 生 、 瑞 金 医 院 主 治 医 师 、 兴 业 证 券 研 究 所 医 药 行 业 研 究 员 、 总 经 理 助 理 、 副
总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实 习职员、
证 监 会 处 长 、 副 主 任 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、
党委副书记。
姚景源先生 ，独立董事 ，1950 年出生，籍贯山 东，经济学 硕士，中国 籍。历任国 家 经
委 副 处 长 、 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 、 国 际 合 作 司 处 长 、 副 司 长 、 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 、 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 、 安 徽 省 统 计 局 局 长 、 党 组 书
记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论
坛成员、中国统计学会副会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学 位 委 员 会 、 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 ， 中 国 籍 。 历
任东南大学 经济管理学 院教授、南 京大学工程 管理学院院 长。现任南 京大学- 牛津 大学金融
创 新 研 究 院 院 长 、 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 、 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任、
教 授 、 博 士 生 导 师 、 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 、 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治
理 委 员 会 委 员 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 交 通 银 行 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师 、
中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 、 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 、 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 、 江 苏
省科技创新协会副会长。
周锦涛先生 ，独立董事 ，1951 年出生，中国香 港籍，工商 管理博士， 法学硕士， 香 港
证 券 及 投 资 学 会 杰 出 资 深 会 员 。 历 任 香 港 警 务 处( 商 业 罪 案 调 查 科) 警 务 总 督 察 、 香 港 证 券
及 期 货 专 员 办 事 处 证 券 主 任 、 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 法 规 执 行 部 总 监 。 现 任 香 港
金融管理局顾问 。
郑建彪先生 ，独立董事 ，1964 年出生，籍贯北 京，经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注 册 会 计 师 ， 中 国 籍 。 历 任 北 京 市 财 政 局 干 部 、 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 经 理 、 京 都 会
计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 管理合伙人、中国证监会第三
届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士， 独立董事，1971 年出生，籍贯广东 ，法学硕士 ，中国籍。 历任北京市 万 商
天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信利（深圳）
律 师 事 务 所 律 师 、 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 会 长 、 广
东 省 律 师 协 会 女 律 师 工 作 委 员 会 副 主 任 、 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 、 深 圳 市 女
企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴 晓 东 先 生 ， 监 事 会 主 席 ，1969 年 出 生 ， 籍 贯 江 苏 ， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历 任 中 国
证 监 会 法 律 部 法 规 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 并 购 监 管 处 副 处 长 、 上 市 公 司 监 管 部 公 司 治
理 监 督 处 处 长 、 发 行 监 管 部 发 审 委 处 长 、 华 泰 证 券 合 规 总 监 、 华 泰 联 合 证 券 党 委 书 记 、 副
总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，1964 年出生，籍贯江西， 大学本科学 历，十八年 证券从业经 历 ，
中 国 籍 。 历 任 熊 猫 电 子 集 团 公 司 财 务 处 处 长 、 华 泰 证 券 计 划 资 金 部 副 总 经 理 、 稽 查 监 察 部南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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副 总 经 理 、 总 经 理 、 计 划 财 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 、 华 泰 联 合
证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 、 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 、 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限
公司董事。
姜丽花女士 ，监事，1964 年出生，籍贯浙江， 大学本科学 历，高级会 计师， 中国 籍 。
历 任 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 主 管 会 计 、 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 主 管 会 计 、 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公
司 会 计 、 深 圳 市 建 设 集 团 计 划 财 务 部 助 理 会 计 师 、 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 计 划 财 务 部 高
级 会 计 师 、 经 理 助 理 、 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 、 财 务 预 算 部 副 部 长 。 现
任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董
事、深圳市建安 （集团） 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物
业发展有限公司董事。
王克力先生 ，监事，1961 年出生，籍贯福建， 船舶工程专 业学士，中 国籍。历任 厦 门
造 船 厂 技 术 员 、 厦 门 汽 车 工 业 公 司 总 经 理 助 理 、 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 国 际 广 场 筹 建 处 副
主 任 、 厦 信 置 业 发 展 公 司 总 经 理 、 投 资 部 副 经 理 、 自 有 资 产 管 理 部 副 经 理 职 务 。 现 任 厦 门
国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ，监事，1969 年出生，籍贯福建， 工商管理硕 士，中国籍 。历任厦门 对 外
供 应 总 公 司 会 计 、 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 、 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部
经 理 、 兴 业 证 券 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 、 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 、 计 划 财 务 部 经 理 、 风
险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 、 风 险 管 理 部 副 总 监 、 稽 核 审 计 部 副 总 监 、 风 险 管 理 部
副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 。 现 任 兴 业 证 券 财 务 部 、 资 金 运 营 管 理 部 总 经
理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事，1969 年出生，籍贯安徽 ，计算机硕 士研究生， 中国籍。历 任 安
徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师 、 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理 、 南 方 基 金 运 作
保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生 ，职工监事 ，1964 年出生，籍贯山 东，企业管 理硕士学历 ，中国籍。 历 任
北 京 邮 电 大 学 副 教 授 、 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 、 汉 唐 证 券 人 力 资 源 部 总 经 理 、 海 王 生 物 人
力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
林斯彬先生 ，职工监事 ，1977 年出生，籍贯广 东，民商法 专业硕士， 中国籍。历 任 金
杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 、 银 华 基
金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 民 生 加 银 基 金 监 察 稽 核 部 职 员 。 现 任 南 方 基 金 监 察 稽 核 部 执 行 总
监。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员
张海波先生，董事长，简历同上。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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杨小松先生，总裁，简历同上。
俞 文 宏 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 ， 中 国 籍 。 历 任 江 苏 省 投 资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏国 信高科技创 业投资有限 公司董事长 兼总经理。2003 年加入南方基金， 现任南方
基金管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
朱 运 东 先 生 ， 副 总 裁 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 学 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司
及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理 、
产 品 开 发 部 总 监 、 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 执 行 官 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委
委员。
常克川先生 ，副总裁， 中共党员，EMBA 工商管理硕士，中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处 级 秘 书 ， 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 、 沈 阳 分 公 司 总 经 理 、 总 裁 助 理 ， 联
合证券（现 为华泰联合 证券）董事 会秘书、合 规总监等职 务；2011 年 加入南方基 金，任 职
董 事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 董 事 会 秘 书 、 纪 委 书 记 、 南
方资本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ，副总裁， 工商管理硕 士，中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ，2002 年加 入南方基金 管理有限公 司，历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金
经 理 、 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 、 全 国 社 保 业 务 部 总 监 、 固 定 收 益 部 总 监 、 总 经 理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 （固定收益） 、
南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 中 国 民 主 同 盟 盟 员 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 历 任 财 政 部 中 华 会
计师事务所 审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南 方
基 金 ， 历 任 运 作 保 障 部 总 监 、 公 司 监 事 、 财 务 负 责 人 、 总 经 理 助 理 ， 现 任 南 方 基 金 管 理 有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2013 年11 月至2016 年1 月，何康；2016 年1 月至2016 年8
月，何康、陶铄；2016 年 8 月至今 ，陶铄。
陶 铄 先 生 ， 清 华 大 学 应 用 数 学 专 业 学 士 ， 中 国 科 学 院 金 融 工 程 专 业 硕 士 ， 具 有 基 金 从
业 资 格 。 曾 任 职 于 招 商 银 行 总 行 、 普 华 永 道 会 计 师 事 务 所 、 穆 迪 投 资 者 服 务 有 限 公 司 、 中
国国际金融有限公司；2010 年9 月至2014 年9 月任职于大成基金管理有限公司，历任研究
员、基金经理助理、基金经理；2012 年2 月至2014 年9 月任 大成景丰分级债券型基金的基
金经理；2012 年5 月至2012 年10 月 任大成货币市场基金的基金经理；2012 年9 月至2014
年 4 月任大 成月添利基金的基金经理；2012 年 11 月至 2014 年 4 月任 大成月月盈基金的基南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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金经理；2013 年 5 月至 2014 年 9 月任 大成景安基金的基金经理；2013 年 6 月至 2014 年 9
月任大成景兴基金的基金经理；2014 年 1 月至 2014 年 9 月 任大成信用增利基金的基金经
理。2014 年9 月加入南方 基金产品开发部，从事产品研发工作；2014 年12 月至2015 年12
月，任固定收益部资深研究员，现任固定收益部总监助理；2015 年12 月至今，任南方启元
基金经理；2016 年 1 月至 今，任南方弘利、南方聚利基金经理；2016 年 8 月至今，任南方
荣毅、南方荣欢、南方双元基金经理；2016 年9 月至今，任 南方颐元基金经理；2016 年11
月至今，任南方荣光基金经理；2016 年12 月至 今，任南方宣利基金经理。
1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官 （固定收益） 、南方东英资产管理有限公司 （香
港） 董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益
部副总监李璇女士。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部设 立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有丰富 的 银
行 、 证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60 ％ 以 上 的 员 工 具
有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分
行开展托管业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、
基金（一对 多、一对一 ）、社保基 金、保险资 金、QFII、RQFII 、QDII 、境外三类 机构、券南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管
等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年03 月31 日， 中国银行已托管576 只证 券投资基金，其中境内基金541 只，
QDII 基金35 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 ，
秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念 ， 坚 持 “ 规 范 运 作 、 稳 健 经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部
风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节 ， 通 过 风 险 识 别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、 全面、全程的风险管控。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后 获 得基于 “SAS70”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主 流内控
审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的
相 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ，
或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监
督 管 理 机 构 报 告 。 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法
律、行政法 规和其他有 关规定，或 者违反基金 合同约定的, 应当及时通 知基金管理 人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
§ 3 相关 服 务 机 构
3.1 销 售 机构
3.1.1 场外销售机构
3.1.1.1 直销机 构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人：张海波 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方聚利 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：易会满
联系人： 陶 仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
4 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 张 宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
6
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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7
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
8 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 ：李庆萍
联系人： 丰 靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
9 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：杨明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
10 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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13 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
15 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 赵 姝
传真：010-66225309
客户服务 电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
16
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
17 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市中 华 路 26 号
办公地址 ： 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 ：夏平
联系人： 张 洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
18 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
13
网址：www.dongguanbank.cn
19 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 任 巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
21 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
23
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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24 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
25 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 陈 铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
南方聚利 C 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
2 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：周慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
3 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
4
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
网址：www.psbc.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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5
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 吴 斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
8 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 施 艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
9 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 ： 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 ：陈震山
联系人： 严 峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
10 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：金煜
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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11
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 ：冀光恒
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
12 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 卢国锋
联系人： 吴 照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
13 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 ： 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 任 巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
15 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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16 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
17
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 ： 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 ：陆向阳
联系人： 包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
18 泉州银行股份有限公司
注册地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 ：傅子能
联系人： 陈 铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
南方聚利 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区商 城
路618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
19
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网
点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
20
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层
01、02、03 、05、11、12 、13、15 、16、18、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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17
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司
注册地址 ： 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 赵 艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券 股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武 汉市新华 路 特 8 号长江 证券大厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com
21 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 王 雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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22 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
24 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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31 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
34 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭 州杭大路1 号黄龙世 纪 广场A6-7
楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 周 存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
35 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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36 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
37 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
38 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福 州市五四路157 号新天地大厦7 、
8 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
39 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
40 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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41 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上 海市普陀 区 曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 阜南路 166 号润安大
厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全国统一 热 线 95578 ， 4008888777 ，
安徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
44 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 马跃进
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
45 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座27 层及28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大
厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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网址：www.cicc.com.cn
46 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世
贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
47 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
48 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
49 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
50 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
51 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
52 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
53 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
54 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人： 郭 磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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55 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
56 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
57 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号
办公地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
58 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈 阳市和平 区 南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券 经 纪事业部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 李 泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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59 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
60 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
61 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
62 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66559034
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
63 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
办公地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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法定代表 人 ：李刚
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
64 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 ：丁奇文
联系人： 吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
65 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
66 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦18 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
67 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ：吴玉明
联系人： 张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
32
网址：www.hxzq.cn
68 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
69 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
70
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
71
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
办公地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
72 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室；上海市虹 口南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
33
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
73
蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
74
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
75 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
76
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 张 云
电话：010-59601366
传真：010-62020355 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
34
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
77 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
78
众升财富 （ 北京）基 金 销售有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
79 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
80
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
35
81 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
82 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成都 市 成华区 建设路9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
83 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
84
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
36
85
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
86 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高 静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
87 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤兴二道 6 号武汉大
学深圳产 学 研大楼 B815 房（入驻 深 圳市前海
商务秘书 有 限公司）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
88
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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89 海银基金 销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号16
楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
90 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
91 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
92 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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93 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
94 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
95 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
96 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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97 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
98 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
99 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
100
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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101 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
102 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
103
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
104
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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105 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
106
济安财富 （ 北京）资 本 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
107
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
108 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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109 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
110
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四 区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
111 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
联系人： 吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
112 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
43
113 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
114 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路
1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和 经 济发展区 ）
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
115
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座17 层
法定代表 人 ： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
116 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：李一梅
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
117 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
南方聚利 C 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
44
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 ：周易
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 乔 琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈共炎
联系人： 邓 颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区商 城
路618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：杨德红
联系人： 芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
45
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大
都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业网
点
网址：广 发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
46
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 黄 婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层
法定代表 人 ：李梅
联系人： 李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层
01、02、03 、05、11、12 、13、15 、16、18、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万 玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市区 ）
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
法定代表 人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王 怀春
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17
中信证券 （ 山东）有 限 责任公
司
注册地址 ： 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 ：杨宝林
联系人： 赵 艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 尹 旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 华西证券 股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址： 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 谢 国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
20 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武 汉市新华 路 特 8 号长江 证券大厦
法定代表 人 ：尤习贵
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 ：www.95579.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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21 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 ： 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 ：李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
22 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表 人 ：李俊杰
联系人： 邵 珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电 话：021-962518
传真：021-53686277 或 021-53686100-7008
网址：www.962518.com
23 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
24 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
25 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
49
网址:www.dgzq.com.cn
26 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
27 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
法定代表 人 ：王少华
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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30 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 梁 微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 ： 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 ：歩国旬
联系人： 王 万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号
办公地址 ： 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 范 超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
33 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭 州杭大路1 号黄龙世 纪 广场A6-7
楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 周 存华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
34 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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35 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福 州市五四路157 号新天地大厦7 、
8 层
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326（福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
39 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 ：吴坚
联系人： 张 煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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40 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上 海市普陀 区 曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
42 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 ： 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座27 层及28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大
厦
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 ： 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世
贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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44 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
办公地址 ： 湖 南长沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国际大
厦22—24 层
法定代表 人 ：何其聪
联系人： 高 洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
45 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 ：赵俊
联系人： 王 一彦
客服电话 ：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
48 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 ：王作义
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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49 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
50 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
51 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址 ： 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
52 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01（b ）单元
办公地址 ： 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
53 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号
办公地址 ： 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 ：张智河
联系人: 虞哲 维
客服电话 ：400-660-9839 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
55
网址：www.grzq.com
54 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈 阳市和平 区 南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券 经 纪事业部
法定代表 人 ：马功勋
联系人： 李 泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：4006180315
网址：http://www.iztzq.com
55 五矿证券 有 限公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ：赵立功
联系人： 马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
56 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 谭 磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
57 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
58 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
办公地址 ： 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
法定代表 人 ：李刚 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
56
联系人： 袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
59 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号盘
古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
60 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦18 层
办公地址 ： 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 马 焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
61 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼
办公地址 ： 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 ： 余磊
联系人： 夏 旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
62 首创证券有限责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表 人 ：吴涛
联系人： 张 蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
57
网址：www.sczq.com.cn
63
诺亚正行 （ 上海）基 金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 ： 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 ：汪静波
联系人： 张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
64
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
办公地址 ： 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
65 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903～906 室；上海市虹 口
区欧阳路 196 号（法兰 桥创意园 ）26 号楼 2
楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
66
蚂蚁（杭 州 ）基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F
法定代表 人 ：陈柏青
联系人： 韩 爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
58
67
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 ： 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 佘 晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
68 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼（东 方 财富大厦 ）
法定代表 人 ：其实
联系人： 黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
69
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 张 云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
70 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦903 室
办公地址 ： 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
59
71
众升财富 （ 北京）基 金 销售有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人 ：李招弟
联系人： 李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
72 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
73
宜信普泽 投 资顾问（ 北 京）有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市朝 阳 区建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
74 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 45 号（锦昌
大厦）1 幢10 楼 1001 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团（锦昌 大 厦）13 楼
法人：徐 黎 云
联系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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75 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 ： 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
76 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
77
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋10 层 1006#
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 ：张彦
联系人： 张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
78
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人 ：周斌
联系人： 祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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79 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 ： 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 ：赵荣春
联系人： 高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
80 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤兴二道 6 号武汉大
学深圳产 学 研大楼 B815 房（入驻 深 圳市前海
商务秘书 有 限公司）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗
商务中心 2405
法定代表 人 ：华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
81
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座712 室
法定代表 人 ：梁蓉
联系人： 魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
82 海银基金 销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号16
楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 ：刘惠
联系人： 刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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83 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 ： 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 ： 申健
联系人： 印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
84 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 ：燕斌
联系人： 陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
85 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 ： 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 ：罗细安
联系人： 史 丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
86 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址： 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址 ： 上海浦东 新 区峨山路 91 弄61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 ：李兴春
联系人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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87 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
88 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
法定代表 人 ：陈洪生
联系人： 梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
89 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址 ： 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B ， 名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表 人 ： 彭文德
联系人： 万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
90 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼09 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 ：胡学勤
联系人： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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91 中信期货 有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场（ 二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表 人 ：张皓
联系人： 刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
92 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表 人 ：胡伟
联系人： 陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
93
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表 人 ： 李昭琛
联系人： 付 文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
94 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105
室-3491
办公地址 ： 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 ：肖雯
联系人： 黄 敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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95 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 ： 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室
办公地址 ： 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 ：刘鹏宇
联系人： 杨 涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
96
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 ： 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 ： 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
97
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表 人 ： 陈继武
联系人： 王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
98 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 ： 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表 人 ：袁顾明
联系人： 何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
66
99
济安财富 （ 北京）资 本 管理有
限公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 ： 杨健
联系人： 付 志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
100
中证金牛 （ 北京）投 资 咨询有
限公司
注册地址 ： 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
101 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
办公地址 ： 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号
1108
法定代表 人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
102 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
办公地址 ： 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 ： 钱燕飞
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网址：www.snjijin.com 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
67
103
北京广源达信投资管理有限
公司
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号 C 座六层 605 室
办公地址 ： 北 京市朝阳 区 望京东园 四 区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表 人 ： 齐剑辉
联系人： 姜 英华
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客服电话 ：4006236060
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104 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 ：钟斐斐
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105 上海云湾投资管理有限公司
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桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 ： 戴新装
联系人： 江辉
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106 弘业期货股份有限公司
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办公地址 ： 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表 人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
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传真：025-52250114
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68
107 上海基煜基金销售有限公司
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办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室
法定代表 人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
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传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
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108
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
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号楼 22 层 2603-06
办公地址 ： 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座17 层
法定代表 人 ： 陈超
联系人： 江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
109 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 ：李一梅
联系人： 仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
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110 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
3.1.2 场内销售机构
场 内 销 售 机 构 是 指 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 、 并 经 相 关 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算
有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位，具体名单以交易所网站刊载内容为准。
3.2 登 记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
69
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办注册会计师：薛竞、陈熹
§ 4 基金 名 称
南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
§ 5 基金 的 类 型
债券型证券投资基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
70
本 基 金 在 严 格 控 制 风 险 和 追 求 基 金 资 产 长 期 稳 定 的 基 础 上 ， 力 求 获 得 高 于 业 绩 比 较 基
准的投资收益。
§ 7 基金 的 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业
债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、
政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 中 的
债券部分、债券回购、银行存款 （包括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、货币市场工
具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ，但需符合中国证监会的相关规定。
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% 。 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为 保 护 持
有 人 利 益 ， 本 基 金 开 放 期 开 始 前 三 个 月 、 开 放 期 以 及 开 放 期 结 束 后 的 三 个 月 内 ， 本 基 金 债
券资产的投资比例可不受上述限制。
在 开 放 期 ， 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5 ％，在非 开放期，本基金不受上述 5%的限制 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 、 可 转 债 等 ， 也 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 、 可
转债申购或增发新股。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分
析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
（1 ）信用债 投资策略
本 基 金 将 重 点 投 资 信 用 类 债 券 ， 以 提 高 组 合 收 益 能 力 。 信 用 债 券 相 对 央 票 、 国 债 等 利
率 产 品 的 信 用 利 差 是 本 基 金 获 取 较 高 投 资 收 益 的 来 源 ， 本 基 金 将 在 南 方 基 金 内 部 信 用 评 级
的 基 础 上 和 内 部 信 用 风 险 控 制 的 框 架 下 ， 积 极 投 资 信 用 债 券 ， 获 取 信 用 利 差 带 来 的 高 投 资
收益。
债 券 的 信 用 利 差 主 要 受 两 个 方 面 的 影 响 ， 一 是 市 场 信 用 利 差 曲 线 的 走 势 ； 二 是 债 券 本
身 的 信 用 变 化 。 本 基 金 依 靠 对 宏 观 经 济 走 势 、 行 业 信 用 状 况 、 信 用 债 券 市 场 流 动 性 风 险 、
信 用 债 券 供 需 情 况 等 的 分 析 ， 判 断 市 场 信 用 利 差 曲 线 整 体 及 分 行 业 走 势 ， 确 定 各 期 限 、 各南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
71
类 属 信 用 债 券 的 投 资 比 例 。 依 靠 内 部 评 级 系 统 分 析 各 信 用 债 券 的 相 对 信 用 水 平 、 违 约 风 险
及 理 论 信 用 利 差 ， 选 择 信 用 利 差 被 高 估 、 未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 券 进 行 投 资 ， 减
持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
（2 ）收益率 曲线策略
收 益 率 曲 线 形 状 变 化 代 表 长 、 中 、 短 期 债 券 收 益 率 差 异 变 化 ， 相 同 久 期 债 券 组 合 在 收
益 率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 通 过 对 同 一 类 属 下 的 收 益 率 曲 线 形 态 和 期 限 结 构 变 动 进 行
分 析 ， 首 先 可 以 确 定 债 券 组 合 的 目 标 久 期 配 置 区 域 并 确 定 采 取 子 弹 型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或
梯 形 策 略 ； 其 次 ， 通 过 不 同 期 限 间 债 券 当 前 利 差 与 历 史 利 差 的 比 较 ， 可 以 进 行 增 陡 、 减 斜
和凸度变化的交易。
（3 ）杠杆放 大策略
杠 杆 放 大 操 作 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 ， 利 用 买 断 式 回 购 、 质 押 式 回 购 等 方 式 融 入 低
成 本 资 金 ， 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 并 具 有 较 高 收 益 的 债 券 ， 以 期 获 取 超 额 收 益 的 操 作 方
式。
（4 ）资产支 持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷 资产证券化产品为主 （包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产） ，仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来
现 金 流 的 分 析 ， 本 基 金 将 在 国 内 资 产 证 券 化 产 品 具 体 政 策 框 架 下 ， 采 用 基 本 面 分 析 和 数 量
化 模 型 相 结 合 ， 对 个 券 进 行 风 险 分 析 和 价 值 评 估 后 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持
证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（5 ）中小企 业私募债的投资策略
由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 并 限 制 投 资 人 数 量 上 限 ， 整 体 流
动 性 相 对 较 差 。 同 时 ， 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 、 经 营 波 动 性 较 高 、 信 用 基 本 面 稳 定 性
较 差 的 影 响 ， 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 。 中 小 企 业 私 募 债 券 的 这 两 个 特 点 要 求 在 具 体 的 投
资 过 程 中 ， 应 采 取 更 为 谨 慎 的 投 资 策 略 。 本 基 金 认 为 ， 投 资 该 类 债 券 的 核 心 要 点 是 分 析 和
跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面 ， 并 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 、 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素 ， 确 定
最终的投资决策。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 国 债 期 货 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 监 管 机 构 的
规 定 及 本 基 金 的 投 资 目 标 ， 制 定 与 本 基 金 相 适 应 的 国 债 期 货 投 资 策 略 、 比 例 限 制 、 信 息 披
露 方 式 等 投 资 方 案 ， 并 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 修 改 基 金 合 同 相 关 章 节 ， 无 需 召 开 基 金 份
额持有人大会。
今后，随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等 ， 基 金 还 将 积 极 寻
求 其 他 投 资 机 会 ， 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 本 基 金 将 在 履 行 适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
72
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
（1 ）国家有 关法律、法 规和本基金 契约的有关 规定。依法 决策是本基 金进行投资 的 前
提；
（2 ）宏观经 济发展态势 、微观经济 运行环境和 证券市场走 势。这是本 基金投资决 策 的
基础；
（3 ）投资对 象收益和风 险的配比关 系。在充分 权衡投资对 象的收益和 风险的前提 下 做
出投资决策，是本基金维护投资人 利益的重要保障。
2 、决策程序
（1 ）决定主 要投资原则 ：投资决策 委员会决定 基金的主要 投资原则， 并对基金投 资 组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2 ）提出投 资建议：固 定收益部研 究员以外部 研究报告以 及其他信息 来源作为参 考 ，
对 利 率 市 场 、 信 用 市 场 进 行 研 究 ， 提 出 债 券 市 场 运 行 趋 势 的 分 析 观 点 ， 在 重 点 关 注 的 投 资
产 品 范 围 内 根 据 自 己 的 研 究 选 出 有 投 资 价 值 的 各 类 债 券 向 基 金 经 理 做 出 投 资 建 议 。 研 究 员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3 ）制定投 资决策：基 金经理在遵 守投资决策 委员会制定 的投资原则 前提下，根 据 研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4 ）进行风 险评估：风 险控制委员 会定期召开 会议，对基 金投资组合 进行风险评 估 ，
并提出风险控制意见。
（5 ）评估和 调整决策程 序：基金管 理人有权根 据环境的变 化和实际的 需要调整决 策 的
程序。
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：1 年期银行定期存款利率( 税后)+1.2%。
上述“1 年期 银行定期存款利率( 税后) ”是指当期 封闭期首日 （若为首个封闭期，则 为
基金合同生效日） 中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率，以
后每一个封闭期首日进行调整。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推出时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
73
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 ， 高 于
货币市场基金。
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 （未经审 计）。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,161,887,816.20 97.37
其中：债券
1,161,887,816.20 97.37
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
12,697,189.18 1.06
8 其他资产
18,696,688.19 1.57
9 合计
1,193,281,693.57 100.00
1.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
74
1.2.2 报 告 期 末按行 业 分 类的沪 港 通 投资股 票 投 资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
1.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券
108,283.30 0.01
2 央行票据
- -
3 金融债券
98,970,000.00 10.73
其中：政策性金融债
98,970,000.00 10.73
4 企业债券
414,064,532.90 44.91
5 企业短期融资券
399,774,000.00 43.36
6 中期票据
248,971,000.00 27.00
7 可转债（可交换债）
- -
8 同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
1,161,887,816.20 126.02
1.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 170402 17 农发 02 1,000,000 98,970,000.00 10.73
2 011698454
16 大唐新能
SCP002
500,000 50,045,000.00 5.43
3 011761008 17 潞安 SCP002 500,000 49,970,000.00 5.42
4 136549 16 紫金 03 500,000 48,555,000.00 5.27
5 122430 15 增碧 02 450,000 44,896,500.00 4.87
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
75
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1.9.1 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.10 投 资 组 合报告 附 注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 120,159.36
2 应收证券清算款 4,976,659.94
3 应收股利 -
4 应收利息 13,599,868.89
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 18,696,688.19
1.10.4 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§ 12 基金 业 绩 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
76
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方聚 利A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.11.28-2013.12.31 0.10% 0.06% 0.39% 0.01% -0.29% 0.05%
2014.01.01-2014.12.31 9.58% 0.09% 4.16% 0.01% 5.42% 0.08%
2015.01.01-2015.12.31 13.79% 0.15% 3.17% 0.01% 10.62% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.94% 0.10% 2.51% 0.01% -1.57% 0.09%
2017.01.01-2017.03.31 0.40%
0.05%
0.60%
0.01%
-0.20%
0.04%
自基金成立起至今 26.49% 0.11% 11.25% 0.01% 15.24% 0.10%
南方聚利C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014.12.01-2014.12.31 -0.10% 0.13% 0.33% 0.01% -0.43% 0.12%
2015.01.01-2015.12.31 13.26% 0.15% 3.22% 0.01% 10.04% 0.14%
2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.10% 2.55% 0.01% -2.00% 0.09%
2017.01.01-2017.03.31 0.30%
0.05%
0.63%
0.01%
-0.33%
0.04%
自 2014 年 12 月1 日起至 今 14.11% 0.12% 7.03% 0.01% 7.08% 0.11%
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金上市 费及年费； 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
77
7 、基金份额 持有人大会费用；
8 、基金的证 券交易费用；
9 、基金的银 行汇划费用；
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E ×0.7 % ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金管 理费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发送基金托 管费划款指 令，基金托 管人复核后 于次月前 5 个工作日内 从基金财产 中 一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。
3 、从C 类基 金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.4% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.4%÷当年天 数
H 为C 类 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类 基金份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划
付指令，经 基金托管人 复核后于次 月首日起 5 个工作日内 从基金财产 中一次性支 付给各销南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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售 机 构 ， 或 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机 构 ， 若 遇 法 定 节
假日、休息日，支付日期顺延。
上述“一、 基金费用的 种类中第 4 －10 项费用”，根据有 关法规及相 应协议规定 ， 按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用 支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销
售 服 务 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会。基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上
刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
本基金 A 类 基金份额在申购时收取前端申购费用，C 类基金 份额不收取申购费用， 但从
本类别基金资产中计提销售服务费 。
1 、南方 聚利 A 类收 费模式（现有申购、赎回费率模式） ，基金代码：160131 。
（1 ）申购费
本基金 A 类基金份额对特定投 资群体与除 此之外的其 他投资人实 施差别的申 购 费
率。
对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额 的特定投资群体， 本基金申购费率最高
不高于 0.06% ，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金 份额申购金额（M ）
申购费率
M ＜100 万
0.06% 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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100 万≤M ＜500 万
0.04%
500 万≤M ＜1000 万
0.02%
M ≥1000 万
每笔 100 元
特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括全国社会保障基金、 经监管部门批
准可以投资 基金的地方 社会保险基 金、企业年 金单一计划 以及集合计 划） 。特定投 资群体需
在申购前向基金管理人登记备案， 并经基金管理人确认。 如将来出现经监管部门批准可以投
资基金的其他社会保险基金、 企业年金或其他养老金类型， 基金管理人可在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围，并按规定向中国证监会备案。
除上述特定投资群体外， 通过场外场内申购本基 金 A 类 基金份额的所有投资人， 本
基金申购费率最高不高于 0.6% ，且 随申购金额的增加而递减，如下表所示：
A 类基金 份额申购金额（M ）
申购费率
M ＜100 万
0.6%
100 万≤M ＜500 万
0.4%
500 万≤M ＜1000 万
0.2%
M ≥1000 万
每笔 1,000 元
申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
注册登记等各项费用。
（2 ）赎 回费
本基金 A 类基金份额 赎回费率为 0 。
2 、南方 聚利 C 类收 费模式（新增加的收费模式） ，基金 代码：160134。
（1 ）申 购费
对于申购本基金 C 类基金份额的投资人，申购费率为 0 。
（2 ）赎 回费
本基金 C 类基金份额 赎回费率为 0 。
（3 ）基 金销售服务费
本基金 C 类基金份额 的基金销售服务费年费率为 0.4%， 基 金销售服务费按前一日 C
类基金份额资产净值的 0.4%年费率计 提。
3 、基金管理 人可以在基 金合同约定 的范围内调 整费率或收 费方式，并 最迟应于新 的 费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下， 对基金销售费用实行一定的优惠， 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 南方聚利（2017 年第 1 号）招 募说明书（摘要）
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§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下：
1 、在“重要 提示 ”部分，对“ 重要提示”进行了更新。
2 、在“基金 管理人 ”部分，对 “主要人员情况”进行了更新。
3 、在“基金 托管人 ”部分，对 “基金托管人”进行了更新。
4 、在“相关 服务机构 ”部分，对 “销售机构”进行了更新。
5 、在“基金 的投资 ”部 分，对 “基 金投资组合 报告 ”进行 了更新，对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
6 、在“基金 份额持有人服务 ” 部分，对“基金份额持有人服务” 进行了更新。
7 、在“其他 应披露事项 ”部分，对 “其他应披露事项”进行了更新。
8 、对部分其 他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 7 月 3 日
