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广发沪港深股票(001764)

广发沪港深股票:更新招募说明书摘要(2017年6月)

广 发 沪 港 深 新 机 遇 股 票 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 : 二 〇 一 七 年 六 月【重 要提 示】
本基金根据2015年7月22日中国证券监督管理委员会 《关于准予广发沪港深新机遇股 票型
证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 [ 2015] 1755 号 ) 和 2016 年 3 月 31 日 《 关 于 广 发 沪 港 深 新
机遇股票型证券投资基金延期募集备案的回函》 (机构部函[ 2016] 669 号)进行募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册, 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ,并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但不 保 证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基 金投 资于 证券市 场, 基金 净值 会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生波 动, 投资 者在 投 资
本基 金前 ,需充 分了 解本基 金的 产品特 性, 并承 担基金 投资 中出现 的各 类风险 ,包 括:因 政
治、 经济 、社会 等环 境因素 对证 券价格 产生 影响 而形成 的系 统性风 险, 个别证 券特 有的非 系
统性 风险 ,由于 基金 投资人 连续 大量赎 回基 金产 生的流 动性 风险, 基金 管理人 在基 金管理 实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金投资于香港市场股票,需承担相关汇率风险及境外投资风险。
本基 金可 投资 中小企 业私 募债 券, 其 发行 人是 非上市 中小 微企 业,发 行方 式为 面向 特 定
对象 的私 募发行 。当 基金所 投资 的中小 企业 私募 债券之 债务 人出现 违约 ,或在 交易 过程中 发
生交 收违 约,或 由于 中小企 业私 募债券 信用 质量 降低导 致价 格下降 等, 可能造 成基 金财产 损
失。 中小 企业私 募债 券较传 统企 业债的 信用 风险 及流动 性风 险更大 ,从 而增加 了本 基金整 体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书 (更新) 所载内容截 至日为 2017 年 5 月 27 日, 有关财务数截止日为 2017
年 3 月 31 日,净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计) 。2
第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 : 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 % 、 15.763 % 、 15.763 % 、 9.458 % 和
7.881%的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明先 生: 董事长 ,博 士, 高级 经 济师 。兼 任广发 证券 股份 有限公 司董 事长 、执 行 董
事、 党委 书记, 中国 注册会 计师 协会道 德准 则委 员会委 员, 中国资 产评 估协会 常务 理事, 上
海证 券交 易所第 三届 理事会 理事 ,上海 证券 交易 所第一 届上 市咨询 委员 会委员 ,广 东金融 学
会副 会长 ,广东 省预 算腐败 工作 专家咨 询委 员会 财政金 融运 行规范 组成 员,中 证机 构间报 价
系统 股份 有限公 司副 董事长 。曾 任财政 部条 法司 副处长 、处 长,中 国经 济开发 信托 投资公 司
总经 理办 公室主 任、 总经理 助理 ,中共 中央 金融 工作委 员会 监事会 工作 部副部 长, 中国银 河
证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉先 生: 副董事 长, 学士 ,现 任 广发 基金 管理有 限公 司总 经理, 兼任 广发 国际 资 产
管理 有限 公司董 事长 ,瑞元 资本 管理有 限公 司董 事长, 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展专 业
委员 会委 员、资 产管 理业务 专业 委员会 委员 ,深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委员 。3
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓 燕女 士: 董事, 硕士 ,现 任广 发 证券 执行 董事 、副总 经理 、财 务总监 ,兼 任广 发控
股( 香港 )有限 公司 董事, 证通 股份有 限公 司监 事长。 曾任 广东广 发证 券公司 投资 银行部 经
理、 广发 证券有 限责 任公司 财务 部经理 、财 务部 副总经 理、 广发 证券 股份 有限公 司 投资 自营
部副 总经 理 , 广发 基金 管理有 限公 司财务 总监 、副总 经理 ,广发 证券 股份 有限公 司财 务部 总 经
理。
戈俊 先生 :董 事,硕 士, 高级 会计 师 ,现 任烽 火通信 科技 股份 有限公 司总 裁, 兼任 南京
烽火 星空 通信发 展有 限公司 董事 。曾 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司财务 部总 经理 助理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美 卿女 士: 董事, 硕士 ,现 任深 圳 香江 控股 股份有 限公 司董 事长, 南方 香江 集团 董 事
长、 总经 理 ,香 江集 团有限 公司 总裁、 深圳 市金 海马 实业股份 有限 公司董 事长 。兼 任全 国政
协委 员, 全国妇 联常 委,中 国女 企业家 协会 副会 长,广 东省 妇联副 主席 ,广东 省工 商联副 主
席, 广东 省女企 业家 协会会 长, 香江社 会救 助基 金会主 席, 深圳市 深商 控股集 团股 份有限 公
司董 事, 广东南 粤银 行董事 ,深 圳龙岗 国安 村镇 银行董 事。 曾任深 圳市 前海香 江金 融控股 集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬 瑾女 士: 董事, 硕士 ,副 主任 药 师, 现任 康美药 业股 份有 限公司 副董 事长 、常 务 副
总经 理, 兼任世 界中 联中药 饮片 质量专 业委 员会 副会长 、国 家中医 药管 理局对 外交 流合作 专
家咨 询委 员会委 员、 中国中 药协 会中药 饮片 专业 委员会 专家 ,全国 中药 标准化 技术 委员会 委
员, 全国 制药装 备标 准化技 术委 员会中 药炮 制机 械分技 术委 员会副 主任 委员, 国家 中医药 行
业特 有工 种职业 技能 鉴定工 作中 药炮制 与配 置工 专业专 家委 员会副 主任 委员, 广东 省中药 标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生: 独立董事, 博士, 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记,
兼任 中华 联合保 险集 团股份 有限 公司常 务副 总经 理, 保监会行 业风 险评估 专家 。曾 任中 国人
民保 险公 司荆襄 支公 司经理 、湖 北省分 公司 国际 保险部 党组 书记、 总经 理、汉 口分 公司党 委
书记 、总 经理, 太平 保险有 限公 司市场 部总 经理 、湖北 分公 司党委 书记 、总经 理、 助理总 经
理、 副总 经理兼 董事 会秘书 ,阳 光财产 保险 股份 有限公 司总 裁,阳 光保 险集团 执行 委员会 委
员,中华联合财产保险股份有限公司总经理。
董茂 云先 生: 独立董 事, 博士 ,高 级 经济 师 ,现 任宁 波大 学法学 院教 授、 学术委 员会 主
任, 兼任 绍兴银 行独 立董事 ,海 尔施生 物医 药股 份有限 公司 独立董 事。 曾任复 旦大 学教授 、4
法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生: 独立董事, 博士、 教 授、 博士生导师 , 现任辽宁大学新华国际商学院教授 、
辽宁 大学 商学院 博士 生导师 ,兼 任中国 会计 教授 会理事 、东 北地区 高校 财务与 会计 教师联 合
会常 务理 事、辽 宁省 生产力 学会 副理事 长、 东北 制药( 集团 )股份 有限 公司独 立董 事、沈 阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 ( 集团) 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕 士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵 先生 :监 事会主 席, 硕士 ,经 济 师。 曾任 广东物 资集 团公 司计划 处副 科长 ,广 东 发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长, 广发基金管理有限公司广州分公司总经 理 、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽 军女 士: 监事, 硕士 ,高 级涉 外 秘书 ,现 任广州 科技 金融 创新投 资控 股有 限公 司 工
会主 席、 副总经 理。 曾任广 州科 技房地 产开 发公 司办公 室主 任,广 州屈 臣氏公 司行 政主管 ,
广州 市科 达实业 发展 公司办 公室 主任、 总经 理, 广州科 技风 险投资 有限 公司办 公室 主任、 董
事会秘书。
吴晓 辉先 生: 监事, 硕士 ,现 任广 发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部总 经理 ,兼 任广 发 基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成 柱先 生: 监事 , 学士 , 现任 广发 基金 管理 有限 公司 中央 交易 部 交易 员 。曾任 广州 新
太科 技股 份有限 公司 工程师 ,广 发证券 股份 有限 公司 工程 师 ,广 发基 金管理 有限 公司信 息技
术部工程师。
刘敏 女士 : 监事 ,硕 士, 现任广 发基 金管 理有限 公司 产品 营销 管理 部副 总经理 。曾 任 广
发基金 管理 有限公 司市 场拓展 部总 经理 助 理 ,营销 服务 部总经 理助 理 ,产品 营销 管理部 总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉先 生: 总经理 ,学 士, 兼任 广 发国 际资 产管理 有限 公司 董事长 ,瑞 元资 本管 理 有
限公 司董 事长, 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展 专业委 员会 委员, 资产 管理业 务专 业委员 会
委员 ,深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委 员。曾 任广 发 证券 股份 有限公 司 投资 银行 部
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 先生 :副 总经理 ,硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银5
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理, 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ,
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理, 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。
易阳 方先 生: 副总经 理, 硕士 。兼 任广 发基 金管理 有限 公司 投资总 监, 广发 聚丰 混合 型
证券 投资 基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、广发 稳裕 保本混
合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫享 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫益 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 ,
广发 国际 资产管 理有 限公司 董事 ,瑞元 资本 管理 有限公 司董 事。曾 任广 发证券 投资 自营部 副
经理 , 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行 审核 委员, 广发 基金管 理有 限公司 投资
管理 部总 经理、 总经 理助理 ,广 发聚富 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 、广 发制 造业精 选 混 合
型证券投资基金基金经理。
段西 军先 生: 督察长 ,博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证监会广东监管局工作。
邱春 杨先 生: 副总经 理, 博士 ,瑞 元 资本 管理 有限公 司董 事。 曾任原 南方 证券 资产 管 理
部产 品设 计人员 ,广 发基金 管理 有限公 司机 构理 财部副 总经 理、金 融工 程部副 总经 理、产 品
总监、金融工程部总经理。
魏恒 江先 生: 副总经 理, 硕士 ,高 级 工程 师。 兼任广 东证 券期 货业协 会副 会长 及发 展 委
员会 委员 。曾在 水利 部、广 发证 券股份 有限 公司 工作, 历任 广发基 金管 理有限 公司 上海分 公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬 晗女 士: 副总经 理, 硕士 ,兼 任 广发 国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任中 国农
业科 学院 助理研 究员 , 中国 证监 会 培训 中心 、监察 局科 员, 基金 监管 部副处 长及 处长 , 私募
基金监管部处长。
4、基金经理
余 昊 , 男 , 中 国 籍 , 理 学 硕 士 , 7 年 基 金 业 从 业 经 历 , 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证
书 , 2010 年 6 月 至 2013 年 9 月 先 后 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 发 展 部 和 国 际 业 务 部 任 研
究 员 , 2013 年 9 月 10 日 至 2014 年 3 月 25 日 任 广 发 亚 太 精 选 股 票 (QDII) 基 金 的 基 金 经 理 助
理,2014 年 6 月 4 日至 2015 年 4 月 19 日任国际业务部专户投资经理,2015 年 4 月 20 日至
2016 年 6 月 6 日任国际业务 部研究员 , 2016 年 6 月 7 日起任广发沪 港深股票基金的基金经理 ,
2016 年 10 月 27 日起 任广 发全 球精 选股 票 (QDII)基金 的基 金经 理, 2017 年 2 月 28 日起 任广6
发道琼斯石油指数(QDII-LOF)基金的基金经理。
历任基金经理:Ding Tom Liang(丁靓 ) ,任职时间为 2016 年 5 月 27 日至 2016 年 1 2 月
9 日。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席 :公 司副 总经理 易阳 方先 生; 成 员: 权益 投资一 部总 经理 李巍先 生, 研究 发展 部 总
经理孙迪先生,固定收益投资总监张芊女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。7
第二 部分 基金 托管 人
一、 基金 托管人 基本 情况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 郭 明
二、 主要 人员情 况
截 至 2017 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄 30 岁 , 95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基金 托管业 务经 营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来, 秉承 “诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗 旨, 依靠严 密科 学的风 险管 理和内 部控 制体 系、 规 范
的管 理模 式、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队 ,严格 履行 资产托 管人 职责, 为境 内外广 大
投资 者、 金融资 产管 理机构 和企 业客户 提供 安全 、高效 、专 业的托 管服 务,展 现优 异的市 场
形象 和影 响力。 建立 了国内 托管 银行中 最丰 富、 最成熟 的产 品线。 拥有 包括证 券投 资基金 、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险 、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权 投资 基金、 证券 公司集 合资 产管理 计划 、证 券公司 定向 资产管 理计 划、商 业银 行信贷 资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理 、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时 在国 内率先 开展 绩效评 估、 风险管 理等 增值 服务, 可以 为各类 客户 提供个 性化 的托管 服
务。 截至 2017 年 3 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 709 只。 自 2003 年以来, 本行连
续十 四年 获得香 港《亚 洲货 币 》 、英 国《 全球托 管人 》 、香 港《 财资 》 、美 国《 环球金 融 》 、内
地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖; 是获
得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。8
第三 部分 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设 立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理 本 基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话:020- 89899073
传真:020- 89899069 020- 89899 070
(2)北京分公司
地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 1 1 层
电话:010- 68083368
传真:010- 68083078
(3)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
电话:021- 68885310
传真:021- 68885200
(4)网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系 统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ,具 体交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:w w w . g f f unds .c om .c n
本公司网址: w w w . g f f unds .c om .c n
客服电话:95105828(免长途费)或 020- 83936999
客服传真:020- 34281 1 05
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满9
联系人:郭明
电话:010- 66107900
传真:010- 66107914
客服电话:95588
公司网站:w w w . i c bc .c om .c n
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183- 187 号大都会广场 43 楼(4301- 4316 房)
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、19 、 36 、 38 、 39 、 41、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020- 87555888
传真:020- 87557985
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网站:w w w . g f .c om .c n
(3)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021- 61618888
传真:021- 63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:w w w . s pdb.c om .c n
(4)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:w w w . c m bc hi na .c om1 0
(5)名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010- 65557048
业务传真:010- 65550827
客服热线:95558
公司网址:w w w . ba nk.e c i t i c .c om
(6)名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591- 87383623
传真:0591- 87383610
公司网站:w w w . hf z q.c om .c n
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(7)名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021- 38565785
传真:021- 38565955
客户服务热线:95562
公司网站:w w w . xy z q.c om .c n
(8)名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层1 1
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021- 33389888
传真:021- 33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021- 962505
网址:w w w . s w hy s c .c om
(9)名称:申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010- 88085858
传真:010- 88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400- 800- 0562
网址:w w w . hy s e c .c om
(10)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021- 38676666
传真:021- 38670666
客服电话:400- 8888- 666 、95521
公司网站:w w w . g t j a .c om
(1 1 )名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1 2
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010- 66568430
传真:010- 66568990
客服电话:4008- 888- 888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:w w w . c hi na s t oc k.c om .c n
(12)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400- 8888- 108
传真:010- 65182261
客服电话:400- 8888- 108
公司网站:w w w . c s c 108.c om
(13)名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010- 66045529
客服电话:010- 66045678
传真:010- 66045518
天相投顾网址:w w w . t xs e c .c om
天相基金网网址:w w w . j j m .c om .c n
(14)名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如1 3
联系人:齐晓燕
电话:0755- 82130833
传真:0755- 82133952
客服电话:95536
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(15)名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755- 82943666
传真:0755- 82943636
客服电话:95565、40088881 1 1
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(16)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755- 82492193
传真:0755- 82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
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(17)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755- 83516289
传真:0755- 83515567
客户服务热线:0755- 33680000 ;400- 6666- 888
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(18)名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1 1 38 号
办公地址:长春市自由大路 1 1 38 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431- 85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431- 85096795
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(19)名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:9551 1 - 8
开放式基金业务传真:0755- 82400862
全国统一总机:9551 1 - 8
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(20)名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022- 28451991
传真:022- 28451892
客服电话:400- 6515- 988
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(21)名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号1 5
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021- 23219000
传真:021- 23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
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(22)名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18- 21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512- 65581 1 36
传真:0512- 65588021
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(23)名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755- 83025022
传真:0755- 83025625
客服电话:4008- 888- 228
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(24)名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021- 22169999
传真:021- 221691341 6
客服电话:4008888788,10108998,95525
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(25)名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021- 20333333
传真:021- 50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400- 8888- 588
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(26)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400- 666- 1618 、95573
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(27)名称:湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 1 1 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021- 68634518
传真:021- 68865680
开放式基金客服电话:400- 888- 15 51
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(28)名称:国联证券股份有限公司1 7
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510- 82831662
传真:0510- 82830162
客服电话: 95570
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(29)名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020- 88836999
传真:020- 88836654
客服电话:020- 961303
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(30)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 1 1 5 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755- 23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
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(31)名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠1 8
电话:010- 60833722
传真:010- 60833739
客服电话:95548
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(32)名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021- 68761616
传真:021- 68767981
客服电话:400- 8888- 128
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(33)公司名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B 1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551- 65161821
客服电话:96518,4008096518
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(34)名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532- 85022326
传真:0532- 85022605
客服电话:955481 9
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(35)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 1 1 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 1 1 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400- 8888- 1 33
开放式基金接收传真:020- 22373718- 1013
联系人:罗创斌
联系电话:020- 37865070
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(36)名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731- 84403319
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(37)名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A 02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755- 82825551
传真:0755- 82558355
统一客服电话:4008001001
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(38)名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航2 0
联系人:戴蕾
电话:400- 886- 6567
传真:0791- 86770178
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(39)名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027- 65799999
传真:027- 85481900
客服网站:w w w . 95579.c om
(40)名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福 中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层- 21 层及第 04
层 01.02.03.05.1 1 .12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 2 1 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755- 82023442
传真:0755- 82026539
开放式基金咨询电话:95532、400- 600- 8008
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(41)名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-688897522 1
客服电话:95538
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(42)名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451- 85863719
传真:0451- 8228721 1
客户服务热线:400- 666- 2288
网址:w w w . j hz q.c om .c n
(43)名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931- 4890100
传真:0931- 48901 1 8
客服电话:400- 6898888
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(44)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010- 63081000
传真:010- 63080978
客服电话:400- 800- 8899
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(45)名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010- 85556100
传真:010- 85556153
客服电话:400- 898- 9999
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(46)名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6- 7 层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571- 87901053
传真:0571- 87901913
客服电话:0571- 967777
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(47)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023- 63786141
传真:023- 63786212
客服电话:4008- 096- 096
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(48)名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号2 3
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028- 86690057 、028- 866900 58
传真:028- 86690126
客服电话:95310
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(49)名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松
联系电话:024- 23280842
客服电话:4006180315
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(50)名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400- 8888- 929
联系人:丁宁
电话:010- 64408820
传真:010- 64408252
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(51)名称:新时代证券股份有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010- 83561 1 492 4
客服电话:400- 698- 9898
传真:010- 83561094
网址:w w w . xs dz q.c n
(52)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027- 87618882
客服电话:4008005000
传真:027- 87618863
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(53)名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769- 22100155
客服电话:0769- 961 1 30
传真:0769- 221 1 9426
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(54)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021- 20691836
传真:021- 20691861
客服电话:400- 820- 28992 5
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(55)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
传真:0755- 33227951
网址:w w w . z l f und.c n 及 w w w . j j m m w . c om
客服热线:4006- 788- 887
(56)名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A 01 、B 01( b) 单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话:021- 54967202
业务传真:021- 54967293
客服热线:021- 32109999 ;029- 68 918888 ;4001099918
(57)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755- 82943755
业务传真:0755- 8294051 1
客服热线:400102201 1
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(58)名称:中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层2 6
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010- 65051 1 66
业务传真:010- 65051 1 66
公司网址:w w w . c i c c .c om .c n
(59)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021- 5887001 1
业务传真:021- 68596916
客服热线:4007009665
公司网址:w w w . e how buy . c om
(60)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571- 8891 1 818- 8565
业务传真:0571- 86800423
客服热线:0571- 88920897 、4008- 773- 772
公司网址:w w w . 5i f und.c om
(61)名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021- 535198882 7
业务传真:021- 63608830
客服热线:4008918918、021- 962518
公司网址:w w w . 962518.c om
(62)名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F (07)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F (07)
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话:0755- 33376853
业务传真:0755- 33065516
客服热线:4006877899
公司网址:w w w . t e ny u a nf und.c om
(63)名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 1 层 1 1 03 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010- 65808756
业务传真:010- 65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:w w w . C I F C O F U N D .c om
(64)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010- 59393923
业务传真:010 - 59393074
客服热线:400- 059- 88882 8
公司网址:w w w . w y - f und.c om
(65)名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010- 88321882
业务传真:010- 88321763
客服热线:0871- 68898130
公司网址:w w w . t py z q.c om
(66)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021- 38600735
业务传真:021- 38509777
客服热线:400- 821- 5399
公司网址:w w w . noa h- f und.c om
(67)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021- 54509998
业务传真:021- 64385308
客服热线:4001818188
(68)名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层2 9
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755- 82721 1 06- 8642
业务传真:0755- 82029055
客服热线:4009200022
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(69)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571- 56028620
业务传真:0571- 56899710
客服热线:400 068 0058
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(70)名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008- 1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010- 57418829
业务传真:010- 57569671
客服热线:400- 678- 5095
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(71)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉3 0
联系人:徐金华
联系电话:021- 68685825
业务传真:021- 68682297
客服热线:400- 021- 9898
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(72)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010- 58325388- 1588
业务传真:010- 58325282
客服热线:400- 166- 1 1 88
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(73)名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 1 1 1 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351- 4130322
业务传真:0351- 4137986
客服热线:4007121212
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(74)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010- 577560193 1
业务传真:010- 57756199
客服热线:400- 786- 8868- 5
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(75)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话:021- 32229888
业务传真:021- 68728703
客服热线:4001- 962502
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(76)名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06- 10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06- 10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021- 20289890
传真:021- 202801 1 0
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客服电话:400- 021- 8850
(77)名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010- 66154828- 809
业务传真:010- 880675263 2
客服热线:010- 66154828
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(78)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 S O H O 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010- 52855713
业务传真:010- 85894285
客服热线:400- 6099- 200
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(79)名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010- 88381550
客服热线:010- 68998820
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(80)名称:一路财富( 北京) 信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010- 88312877- 8009
业务传真:010- 883120993 3
客服热线:400- 001- 1566
公司网址:w w w . y i l uc a i f u.c om
(81)名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A 303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010- 59200855
业务传真:010- 59200800
客服热线:400- 819- 9868
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(82)名称:中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆市渝中区 中山三路 107 号上站大楼平 街 1 1 - B , 名义层 1 1 - A , 8- B 4 , 9- B 、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 1 1 楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
联系电话:023- 86769637
业务传真:023- 86769629
客服热线:400- 8877- 780
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(83)名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话:021- 80133827
业务传真:021- 80133413
客服热线:400- 808- 10163 4
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(84)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010- 52703350- 6006
业务传真:010- 62020355
客服热线:4008886661
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(85)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话:0551- 62862801
业务传真:0551- 62862801
客服热线:4008878707
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(86)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755- 83999907- 815
传真:041 1 - 83999926
客服电话:0755- 83999907
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(87)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司3 5
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010- 65181028
传真:010- 65174782
客服电话:400- 066- 9355
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(88)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:1381 1 217674
客服电话:010- 56409010
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(89)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:041 1 - 88891212
传真:041 1 - 88891212
客服电话:400641 1 999
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(90)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 1 1 3 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军3 6
联系人:季长军
电话:13621233213
传真:010- 68854009
客服电话:4008- 196- 665
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(91)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021- 20665952
传真:021- 22066653
客服电话:4008219031
公司网址:w w w . l uf unds .c om
(92)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7- 9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021- 33323999- 561 1
传真:021- 33323837
客服电话:4000- 820- 2819
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(93)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769- 228662553 7
传真:0769- 22866282
客服电话:961 1 22
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(94)名称:中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、
14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301- 1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755- 23953913
传真:0755- 83217421
客服电话:4009908826
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(95)名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话:020- 28019593
业务传真:020- 28852692
客服热线:020- 961 1 1 1
公司网址:w w w . g r c ba nk.c om
(96)名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451- 867790073 8
传真:0451- 86779218
客服电话:95537
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(97)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755- 22197874 25879591
传真:0755- 22197701
客服电话:9551 1 - 3
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(98)名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532- 85709787
传真:0532- 85709799
客服电话: (青岛)96588, (全国)400- 66- 96588
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(99)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595- 22551071
业务传真:0595- 22505215
客服热线:4008896312
公司网址:w w w . qz c c ba nk.c om3 9
(100)名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15- 20 楼、22- 27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15- 20 楼、22- 27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
联系电话:021- 385766666
业务传真:021- 50105124
客服热线:962999
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(101)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757- 22388928
传真:0757- 22388235
客服电话:0757- 22223388
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(102)名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话:0512- 69868390
业务传真:0512- 69868370
客服热线:96067
公司网址:w w w . s uz houba nk.c om
(103)名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路 9 号4 0
办公地址:威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系电话:0631- 5222293
业务传真:0631- 5215726
客服热线:省内 96636,境内 40000- 96636
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(104)名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1- 2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话:020- 38173635
业务传真:020- 38173857
客服热线:400- 830- 8001
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(105)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021- 60897840
业务传真:0571- 26697013
客服热线:4000- 766- 123
公司网址:w w w . f und123.c n
(106)名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静4 1
电话:010- 84183333
传真:010- 8418331 1 - 3389
客服电话:400- 818- 81 1 8
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(107)名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话:010- 63229475
传真:010- 63229763
客服电话:010- 96198
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(108)名称:河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:031 1 - 88627522
传真:031 1 - 88627027
客服电话:400- 612- 9999
网址:w w w . he bba nk.c om
(109)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010- 66555316
业务传真:010- 665552464 2
客服热线:4008888993
公司网址:w w w . dxz q.ne t .c n
( 1 1 0) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳; 范春艳
电话:0371- 69099882
传真:0371- 65585899
客服电话:95377
公司网站:w w w . c c ne w . c om
( 1 1 1 ) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
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( 1 1 2) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519- 89995001
客服电话:0519- 96005
传真:0519- 89995001
网址:w w w . j nba nk.c c
( 1 1 3) 名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司4 3
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512- 63969841
客服电话:4008696068、0512- 96068
传真:0512- 63969962
网址:w w w . w j r c b.c om
( 1 1 4) 名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
电话:021- 68475888 :
传真:021- 684761 1 1
客服电话:021- 962888
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(1 1 5 )名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021- 52822063
传真:021- 52975270
客服电话:4000- 466- 788
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(1 1 6 )名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚4 4
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029- 63387256
传真:029- 81887060
客服电话:400- 860- 8866
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( 1 1 7) 名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871- 63140324
业务传真:0871- 63194471
客服热线:4008896533
公司网址:w w w . f udi a n- ba nk.c om
(1 1 8 )名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491
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(1 1 9 )名称:包商银行股份有限公司
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(121)名称:国盛证券有限责任公司
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(122)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
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(123)名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
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(124)名称:华宝证券有限责任公司
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法定代表人:陈林
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( 125) 名称 :南京证券有限责任公司
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法定代表人:张华东
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(126)名称:大有期货有限公司
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法定代表人:沈众辉
联系人:马科
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传真:0731-84409009
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(127)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
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办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
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(128)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
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(129)名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
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办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:肖寒
联系人:廖雪
联系电话:0757-86266566
业务传真:0757-862506274 8
客服热线:96138
公司网址:www.nanhaibank.com
(130)名称:兴业银行股份有限公司
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法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561,或拨打当地咨询电话
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(131)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规 的 要求 ,选 择符合 要求 的机 构代理 销售 本基 金, 并 及
时公告。
二、 注册 登记人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004- 56 室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31- 33 楼
法定代表人:孙树明
联系人:李尔华4 9
电话:020- 89188970
传真:020- 89899175
三、 出具 法律意 见书 的律师 事务所
名称:北京市盈科(广州)律师事务所
住所:广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人:牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-366857289
经办律师:刘智、陈琛
联系人:牟晋军
四、 审计 基金资 产的 会计师 事务所
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅5 0
第四部 分 基金 的 名称
广发沪港深新机遇股票型证券投资基金
第五部 分 基金 类型
股票型证券投资基金。
第六部 分 基金 的投 资目标
本基金在深入研究的基础上, 精选质地优良的境内市场股票以及香港市场股票进行投资,
在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。
第七部 分 基金 的投 资方向
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的金 融工 具,包 括境 内依 法发行 上市 的股 票( 包 括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 沪港股票市场交易互联互通机制 允许
买卖 的规 定范围 内的 香港联 合交 易所上 市的 股票( 以下简 称 “ 港股 通标 的股票 ” ) 、债 券( 包
括国 内依 法发行 和上 市交易 的国 债、金 融债 、企 业债、 公司 债、次 级债 、可转 换债 券、分 离
交易 可转 债、中 小企 业私募 债、 央行票 据、 中期 票据、 短期 融资券 、资 产支持 证券 以及经 法
律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具 ) 、 货币市场工具 、 股指期货、 国债期货
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 , 可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
未来 ,如 深港 股票市 场交 易互 联互 通 机制 开通 后,按 照相 关法 律法规 或监 管机 构政 策 规
定, 本基 金也可 通过 该机制 买卖 规定范 围内 的香 港市场 上市 股票, 此事 项无须 基金 份额持 有
人大会审议通过但应提前公告。
基金的 投资组合 比例为:本 基金投资 组合中股票 市值占基金 资产的比 例不低于 80% (其
中 投资 于 境内 依 法发 行 上市 的 股票 占 基金 资 产 的比 例 为 0- 95% , 投资 于 港股 通 标的 股 票占 基5 1
金资产的比例为 0- 95% ) ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约 需缴纳的交易
保证金后, 应当 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ; 权 证 、
股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如未 来法 律法 规或监 管机 构对 投资 比 例要 求有 变更的 ,基 金管 理人在 履行 适当 程序 后 ,
可以做出相应调整。5 2
第八部 分 基金 的投 资策略
(一)资产配置策略
本基金 为一只股 票型基金, 其股票投 资比例占基 金资产的比 例不低于 80% 。在基 金合同
以及法律法规所允许的范围内, 本基金将根据对宏观经济环境、 所投资主要市场的估值水 平 、
证券市场走势等进行综合分析,合理地进行股票、债券及现金类资产的配置。
在境内股票和香港股票方面,本基金将综合考虑以下因素进行两地股票的配置:
(1)宏观经济因素;
(2)估值因素;
(3)政策因素(如财政政策、货币政策等) ;
(4)流动性因素等。
(二)股票投资策略
本基 金力 图对 公司及 行业 所处 的基 本 面进 行深 入分析 和把 握, 采取自 下而 上的 个股 精 选
策略实现合理的投资组合配置。
本基金个股选择策略由定量和定性两部分组成。
1、定量分析
定量 分析 方面 ,本基 金关 注拟 投资 对 象的 成长 性、盈 利能 力、 合理估 值水 平三 个指 标 。
本基金特别注重盈利质量的分析。
① 盈利能力
本基 金通 过盈 利能力 分析 评估 上市 公 司创 造利 润的能 力, 主要 参考的 指标 包括 净资 产 收
益率(R O E ) ,毛利率,净利率,E B I T D A / 主营业务收入等。
② 成长能力
投资 方法 上重 视投资 价值 与成 长潜 力 的平 衡, 一方面 利用 价值 投资标 准筛 选低 价股 票 ,
避免 市场 波动时 的风 险和股 票价 格高企 的风 险; 另一方 面, 利用成 长性 投资可 分享 高成长 收
益的 机会 。本基 金通 过成长 能力 分析评 估上 市公 司未来 的盈 利增长 速度 ,主要 参考 的指标 包
括 E P S 增长率 和主营业务收入增长率等。
③ 估值水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率5 3
(P / E ) 、市 净率( P / B ) 、市 盈增长 比率 ( P E G ) 、自 由现金 流贴 现( F C F F ,F C F E )和 企业价
值/ E B I T D A 等。
2、定性分析
本基 金在 定量 分析选 取出 的股 票基 础 上, 通过 进一步 定性 分析 ,从持 续成 长性 、市 场 前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况等方面的深入研究,
评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面, 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至 关重
要的 影响 。本基 金将 从上市 公司 的管理 层评 价、 战略定 位和 管理制 度体 系等方 面对 公司治 理
结构进行评价。
在香 港股 票投 资方面 ,本 基金 将通 过 沪港 通机 制投资 于香 港股 票市场 ,不 使用 合格 境 内
机构投资 者( Q D I I )境外投 资额度进行境 外投资。本基金 采取自下而上 的策略精选个股 进行
投资 ,受 益于中 国经 济增长 与结 构转型 ,估 值处 于合理 价位 的股票 将是 本基金 的重 点关注 对
象。
(三)固定收益投资策略
本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标。具体策略如下:
在固 定收 益类 投资方 面, 本基 金将 坚 持稳 健投 资原则 ,对 各类 债券品 种进 行配 置。 本 基
金根 据对 利率走 势的 预测、 债券 等级、 债券 期限 结构、 风险 结构、 不同 品种流 动性 的高低 等
因素,构造固定收益组合,为投资者获得稳定的收益。
固定 收益 类策 略的关 键是 对未 来利 率 走向 的预 测,并 及时 调整 固定收 益组 合使 其保 持 对
利率 波动 的合理 敏感 性。本 基金 将在利 率合 理预 期的基 础上 ,通过 久期 管理, 稳健 地进行 债
券投资,控制债券投资风险。
(四)金融衍生品投资策略
本基 金投 资股 指期货 将根 据风 险管 理 的原 则, 以套期 保值 为目 的,选 择流 动性 好、 交 易
活跃 的期 货合约 ,并 根据对 证券 市场和 期货 市场 运行趋 势的 研判, 以及 对股指 期货 合约的 估
值定 价, 与股票 现货 资产进 行匹 配,实 现多 头或 空头的 套期 保值操 作, 由此获 得股 票组合 产
生的 超额 收益。 本基 金在运 用股 指期货 时, 将充 分考虑 股指 期货的 流动 性及风 险收 益特征 ,5 4
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
本基 金投 资于 国债期 货, 以套 期保 值 为目 的, 以合理 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和 风
险水 平。 本基金 也可 以少量 投资 于权证 等金 融衍 生产品 ,以 加强基 金风 险控制 ,有 利于基 金
资产增值。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并
在更新招募说明书中公告。5 5
第九 部分 业绩 比较 基准
本基 金的业 绩比较 基准为 : 45% ×沪深 300 指数 收益率 + 45% ×恒生 指数收 益率 + 10% ×
中证全债指数收益率
采用该比较基准主要基于如下考虑:
1、 作为专业指数提供商提供的指数, 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一 定的
优势 和市 场影响 力, 其中 沪深 300 指数 的市 场代表 性比 较强 ,适合 作为 本基金 股票 投资 的比
较基 准; 而中证 全债 指数能 够较 好的反 映债 券市 场变动 的全 貌,适 合作 为本基 金债 券投资 的
比较基准;
2、 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制, 是香港市场存在历史最长久的指数, 是反
映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,适合作为本基金港股投资的比较基准。
如果 指数 编制 单位停 止计 算编 制这 些 指数 或更 改指数 名称 ,本 基金可 以在 报中 国证 监 会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果 今后 法律 法规发 生变 化, 或者 有 更权 威的 、更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准 推
出, 或者 是市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业 绩基准 的指 数时, 本基 金可以 在与 基金托 管
人协 商一 致,报 中国 证监会 备案 后变更 业绩 比较 基准并 及时 公告, 但无 须召开 基金 份额持 有
人大会。
第十 部分 风险 收益 特征
本基 金为 股票 型基金 ,具 有较 高风 险 、较 高预 期收益 的特 征, 其风险 和预 期收 益均 高 于
混合 型基 金、债 券型 基金和 货币 市场基 金。 本基 金将投 资于 港股通 标的 股票, 需承 担汇率 风
险及境外市场风险。5 6
第十 一部 分 基金 投资 组合报 告
广发 基金 管理 有限公 司董 事会 及董 事 保证 本报 告所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈 述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 根据 本基金 合同 规定 ,于 2017 年 6 月 14 日复 核
了本 报告 中的财 务指 标、净 值表 现和投 资组 合报 告等内 容, 保证复 核内 容不存 在虚 假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额 ( 元 )
占基金总资产的
比例( % )
1 权益投资 1,698,706,364.61 90.79
其中:股票 1,698,706,364.61 90.79
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
6 银行 存款和结算备付金合计 155,501,864.82 8.31
7 其他各项资产 16,903,01 1 .42 0.90
8 合计 1,871,1 1 1 ,240.85 100.00
注 :权 益投 资中 通过 港股 通机 制投 资的 港股 公允 价值 为 1,645,413,597.41 元 , 占 基金 总
资产比例 87.94% 。5 7
2、 报告 期末 按行业 分类 的股票 投 资组 合
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别
公允价值(元)
占基金资产 净值
比例( %)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
53,267,737.68 2.86
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
25,029.52 0.00
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
53,292,767.20 2.86
2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合5 8
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
电信业务 79,375,705.88 4.26
非日常生活消费品 140,617,590.78 7.54
工业 164,766,153.49 8.83
公用事业 76,705,056.00 4.11
金融 348,027,937.91 18.66
能源 125,575,693.78 6.73
信息技术 236,558,126.37 12.68
医疗保健 99,388,090.50 5.33
原材料 96,924,828.37 5.20
合计 1,367,939,183.08 73.35
注: (1)以上分类采用全球行业分类标准(G I C S ) 。
(2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
( 3 ) 通 过 深 港 通 机 制 投 资 的 港 股 公 允 价 值 为 277,474,414.33 元 , 占 基 金 资 产 净 值 比 例
14.88% ,未在上表中列示。
3、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例( %)
1 00700 腾讯控股 900,000 178,019,650.80 9.55
2 02628 中国人寿 6,000,000 127,042,749.00 6.81
3 00939 建设银行
18,000,00
0
99,876,375.00 5.36
4 00371 北控水务集团
15,000,00
0
76,705,056.00 4.1 1
5 00386
中国石油化工
股份
12,000,00
0
67,1 1 6,924.00 3.60
6 00753 中国国航 1 1 ,000,00 61,426,190.10 3.295 9
0
7 00027 银河娱乐 1,500,000 56,663,196.75 3.04
8 02607 上海医药 3,000,000 54,199,579.50 2.91
9 00354 中国软件国际
13,000,00
0
51,589,476.90 2.77
10 00347 鞍钢股份
10,000,00
0
49,094,787.00 2.63
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
1 0 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况说 明
( 1 )本基金本报告期末未持有国债期货。6 0
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
1 1 、投 资组 合报告 附注
(1) 根据公开市场信息, 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被
监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 15,963,014.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 225,201.90
4 应收利息 58,517.53
5 应收申购款 656,277.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,903,011.42
(4 )报告 期末 持有的 处于 转股期 的 可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5 )报告 期末 前十名 股票 中存在 流 通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。6 1
第十 二 部 分 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数 据截
至 2016 年 12 月 31 日。
1. 本基 金本 报告期 单位 基金资 产净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2016.5.27- 2
016.12 .31
- 1.70% 0.66% 7.26% 0.72% - 8.96% - 0.06%
自基金 合
同成立 以
来
- 1.70% 0.66% 7.26% 0.72% - 8.96% - 0.06%
2. 本基 金自 基金合 同生 效以来 单位基 金资 产净值 的变 动与同 期业 绩比较 基准比 较图
广发沪港深新机遇股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 5 月 27 日至 2016 年 12 月 31 日)6 2
注 : ( 1 ) 本 基 金 合 同 生 效 日 期 为 2 0 1 6 年 5 月 2 7 日 , 至 披 露 时 点 本 基 金 成 立 未 满 一 年 。
( 2 ) 本 基 金 建 仓 期 为 基 金 合 同 生 效 后 6 个 月 , 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 有 关
规 定 。6 3
第十 三部分 基金 的费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下 :
H =E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日 应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ,逐 日累 计至 每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金管 理费划 款指 令,基 金托 管人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方法如 下 :
H =E ×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的基金托管费6 4
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ,逐 日累 计至 每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 取 。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 3-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ,可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金 托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。6 5
第十 四部分 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办 法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发沪港深新机遇股票型证券
投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 .在 “第四 部分 基金 托管 人 ” 部 分 ,根 据基金 托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对 基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 .在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 , 对原 有销 售机构 的资 料进 行更新 ,新 增了 代销
机构。变更了经办注册会计师的信息,相关事宜均已公告。
4.在“第六部分 基金的募集”部分,对相关内容进行了精简与概括。
5 .在 “第九 部分 基金 的投 资 ” 部 分 , 更新 了截 至 2017 年 3 月 31 日的 基金 投资 组 合 报
告。
6.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金业绩。
7.根据最新公告,对 “ 第二十二部 分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限 公司
二〇一七年六月三 十日