富 兰克 林国 海 新 机遇 灵 活配 置混 合 型
证 券投 资基 金
更 新 招 募说 明书 摘 要
（2 0 17 年 第 1 号 ）
基 金 管 理 人 ： 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2 0 1 7 年第 1 号）
重要 提示
本 基 金 的 募 集 申 请 于 2015 年 7 月 13 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称
“中 国 证监 会 ”） 【 2015 】 1623 号 文 注册 ， 本 基 金的 基 金 合 同于 2015 年11 月 19 日
生效。
基 金 管理 人 保 证本 招 募 说明 书 的 内容 真 实 、准 确 、 完整 。 本 招募 说 明 书经 中
国 证监 会 注 册， 但 中 国证 监 会 对本 基 金募 集 申 请的 注 册 ，并 不 表 明其 对 本 基金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金投 资 于 证券 市 场 ，基 金 净 值会 因 为 证 券 市场 波 动 等因 素 产 生波 动 ， 投
资 者根 据 所 持有 份 额 享受 基 金 的收 益 ，但 同 时 也要 承 担 相应 的 投 资风 险 。 基金 投
资 中的 风 险 包括 ： 因 整体 政 治 、经 济 、社 会 等 环境 因 素 对证 券 价 格产 生 影 响而 形
成 的系 统 性 风险 ； 个 别证 券 特 有的 非 系 统性 风 险 ； 由 于基 金 份 额持 有 人 连续 大 量
赎 回基 金 产 生的 流 动 性风 险 ；基 金管 理 人 在基 金 管 理实 施 过 程中 产 生的 基 金 管理
风险；某一基金的特定风险等。
本 基 金的 投 资 范围 包 括 中小 企 业 私募 债 券 ，中 小 企 业私 募 债 券的 规 模 一般 小
额 零散 ， 主 要通 过 固 定收 益 证 券综 合 电子 平 台 、综 合 协 议交 易 平 台或 证 券 公司 进
行 转让 ， 难 以进 行 更 广泛 估 值 和询 价 ，因 此 中 小企 业 私 募债 券 的 估值 价 格 可能 与
实 际变 现 的 市场 价 格 有一 定 的 偏差 而 对本 基 金 资产 净 值 产生 影 响 。同 时 中 小企 业
私 募债 券 流 动性 可 能 比较 匮 乏 ，因 此 可能 面 临 较高 的 流 动性 风 险 ，以 及 由 流动 性
较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基 金 分 为 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类
型 ，投 资 者 投资 不 同 类型 的 基 金将 获 得不 同 的 收益 预 期 ，也 将 承 担不 同 程 度的 风
险 。一 般 来 说， 基 金 的收 益 预 期越 高 ，投 资 者 承担 的 风 险也 越 大 。 本 基金 为 混 合
型 基金 ， 基 金的 预 期 风险 与 预 期收 益 水平 高 于 债券 型 基 金和 货 币 市场 基 金 ，低 于
股票型基金，属于证券投资基金中的中风险收益特征的投资品种。
投 资 有风 险 ， 投资 者 在 进行 投 资 决策 前 ， 请仔 细 阅 读本 基 金 的招 募 说 明书 及
基金合同。
基金 的过往业绩并不预示其未来表现。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2 0 1 7 年第 1 号）
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年5月19日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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一、基金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册 地址 ：广 西南 宁市西 乡 塘 区总部 路 1号中 国－ 东盟科 技企 业孵化 基地一
期C - 6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
成立日期： 2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 2004] 145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限： 50 年
联系人：施颖楠
联系电话： 021- 3855 5555
股 权 结 构 ： 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” ） 持
有51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
二、主要人员情况
（一 ）董事会成员
董 事 长 麦 敬 恩 （ G r e gor y E . M c G ow a n ） 先 生 ， 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学
位 。 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前 ， 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会
的 资 深 律 师 。 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 担 任
T e m pl e t on G l oba l A dvi s or s L i m i t e d （ 巴 哈 马 ） 执 行 副 总 裁 。 曾 任 T e m pl e t on
I n t e r na t i ona l I nc . 执 行 副 总 裁 和 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 包 括 T e m pl e t on
I n ve s t m e nt C ouns e l , L L C ， F r a nkl i n T e m pl e t on M a na ge m e nt L u x e m bour g S .A . （ 卢
森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香 港 ） ， T e m pl e t on A s s e t
M a na ge m e nt L t d. （ 新 加 坡 ） ， F r a nkl i n T e m pl e t on H ol di ng L i m i t e d （ 毛 里 求
斯 ） ， F r a nkl i n T e m pl e t on S e r vi c e s L i m i t e d （ 爱 尔 兰 ） 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代 表 、 董 事 长 ， 国
海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
副 董 事 长 吴 显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银
行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 ， 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 （ 主 持 全
面 工 作 ） ， 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 有 限 责
任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公
司 督 察 长 、 董 事 长 、 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国
海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理
（ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
董 事 何 春 梅 女 士 ， 中 共 党 员 ， 工 程 硕 士 。 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅
第 五 秘 书 处 科 员 、 副 主 任 科 员 ， 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 、 财
务 部 副 经 理 、 经 理 、 总 经 理 ， 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 办 公 室 主 任 ，
国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 ， 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 工 作 办 公 室 副 主 任 、 党 组 成
员 、 机 关 党 委 书 记 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 。 现 任 广 西 投 资
集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记 ， 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 国 海 良
时 期 货 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基
金管理有限公司董事。
董 事 阮 博 文 （ W i l l i a m Y . Y un ） 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， C F A 。 阮 先 生 担 任
F r a nkl i n R e s our c e s , I n c . 的 管 理 人 员 ， 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会
成 员 。 他 也 是 F i duc i a r y T r us t C om pa ny I n t e r na t i ona l ( 「 F i duc i a r y T r us t 」 ) 的 董 事 会
成 员 ， 于 1992 年 加 入 F i duc i a r y T r us t 担 任 基 金 经 理 8 年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ，
负 责 F i d uc i a r y T r us t 的 全 球 权 益 类 部 门 ， 并 在 2000 年 至 2005 年 期 间 担 任 F i duc i a r y
T r us t 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 F r a nkl i n T e m pl e t on I n s t i t ut i ona l 的 总 裁 ， 负 责 富
兰 克 林 邓 普 顿 全 球 业 务 发 展 团 队 的 机 构 业 务 ， 其 职 责 还 包 括 负 责 富 兰 克 林 邓 普
顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 ， 以 及 负 责 F r a nkl i n T e m pl e t on
P or t f ol i o A dvi s or s 通 过 投 资 顾问 和 咨 询 人 员 为 个人 和 机 构 客 户 提 供专 户 管 理 。 在
2008 年 ， 他 开 始 担 任 目 前 于 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 职 务 。 现 任 富 兰 克 林 邓
普 顿 投 资 集 团 执 行 副 总 裁 ， 并 负 责 特 定 和 另 类 投 资 团 队 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克
林基金管理有限公司和国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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董 事 胡 德 忠 先 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 ， 经 济 师 。 历 任 广 西 区 人 民 银 行
计 划 处 科 员 ， 广 西 证 券 公 司 国 债 交 易 部 办 事 员 ， 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深
南 中 路 证 券 营 业 部 出 市 代 表 、 清 算 部 经 理 、 交 易 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经
理 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 （ 2011 年 10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ） 有 限 责 任 公
司 公 司 总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 经 纪 业
务 部 总 经 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 上 海 凯 石 投 资 管 理 有
限 公 司 董 事 副 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 事 业 总 部 总 经 理 、 常 务
副 总 裁 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 长 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理
有 限 公 司 董 事 。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 ， 广 西 北 部 湾 股 权 交 易
所 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 同 时 兼 任 国 海 富
兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董 事 燕 文 波 先 生 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司
人 力 资 源 部 职 员 、 资 产 管 理 部 职 员 ， 上 海 浦 东 科 创 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 民 生
证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经
理 、 机 构 客 户 部 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 （ 并 先 后 兼 任 总 裁 办
公 室 主 任 和 资 产 管 理 部 、 资 本 市 场 部 、 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ） 、 副 总 裁
兼 北 京 分 公 司 总 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 、 北
京 分 公 司 总 经 理 。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 ， 国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董 事 张 伟 先 生 ， 硕 士 研 究 生 学 历 。 历 任 澳 纽 银 行 集 团 （ 悉 尼 ） 企 业 银 行 主
任 ， 香 港 上 海 汇 丰 银 行 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 裁 ， 银 行 家 信 托 有 限 公 司 （ 英
国） 联席 董事， 德意 志信托 （香 港）有 限公 司董事 。 2000年 7月加 入富 兰克林 邓
普 顿 投 资 ， 先 后 担 任 机 构 业 务 拓 展 董 事 、 香 港 区 销 售 及 市 场 业 务 拓 展 主 管 、 香
港 区 总 监 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 大 中 华 区 总 监 及 董 事 ，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独 立 董 事 张 忠 国 先 生 ， 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 广
西 柳 州 地 区 财 政 局 副 局 长 ， 广 西 鹿 寨 县 人 民 政 府 副 县 长 ， 柳 州 地 区 行 署 副 秘 书
长 、 财 办 主 任 ， 广 西 财 政 厅 预 算 处 处 长 ， 广 西 财 政 厅 总 会 计 师 、 副 厅 长 （ 享 受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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独 立 董 事 洪 荣 光 先 生 ， M B A 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 及 第 一 大 股 东 （ 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ） ， H & Q
（ H a m br e c ht & Q ui s t G r oup ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司
董 事 ， 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金
（ 卢 森 堡 ） 董 事 ， 台 股 指 数 基 金 公 司 （ 英 国 ） 董 事 ， 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事 ， 富
兰 克 林 邓 普 顿 国 际 基 金 董 事 ， 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 。 现 任 兴 亚 置 业
集 团 （ 中 国 ） 董 事 长 、 亚 洲 环 球 证 券 公 司 （ 香 港 ） 董 事 长 、 菲 律 宾 信 安 银 行 独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独 立 董 事 徐 同 女 士 ， 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士 ， 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 。 历
任 深 圳 特 区 证 券 公 司 交 易 部 经 理 、 办 公 室 主 任 、 深 圳 上 证 总 经 理 ， 国 泰 证 券 公
司 总 经 理 助 理 ， 北 京 证 券 公 司 副 总 经 理 ， 北 京 华 远 集 团 总 经 济 师 ， 国 都 证 券 公
司 总 经 济 师 。 现 任 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有
限公司独立董事。
独 立 董 事 刘 戎 戎 女 士 ， M B A 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ， V i s i on I n ve s t m e nt M a na ge m e nt ( A s i a ) L i m i t e d 董 事 总 经 理 ， 博
信 资 本 业 务 合 伙 人 。 现 任 得 仕 股 份 有 限 公 司 董 事 及 副 总 经 理 ， 联 新 国 际 医 疗 集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管 理 层 董 事 徐 荔 蓉 先 生 ， C F A ， C P A （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央
财 经 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 ， 融 通 基 金
管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ， 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 现 “ 申 万 菱 信 基 金 管 理
有 限 公 司 ” ） 基 金 经 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 、 资 产 管 理
部 总 经 理 兼 投 资 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总
监 、 研 究 分 析 部 总 经 理 ， 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 、 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国
富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。
（二）监事会成员
监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 投
资 服 务 代 表 ， A s i a bondpor t a l .c om 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区
项 目 经 理 ， 英 国 保 诚 资 产 管 理 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 战 略 及 产 品 发 展 部 副
董 事 ， 瑞 士 信 贷 资 产 管 理 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 产 品 发 展 部 总 监 ， 工 银 瑞富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 产 品 负 责 人 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 资 本 控 股 有
限 公 司 （ 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ） 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事 ， 国 海
富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监 事 梁 江 波 先 生 ， 研 究 生 班 学 历 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 、 会 计 师 。 历 任 广 西
信 托 投 资 公 司 计 划 财 务 部 核 算 一 科 副 科 长 ， 太 平 洋 保 险 公 司 （ 寿 险 ） 南 宁 分 公
司 财 务 部 会 计 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 会 计 核 算 部 经 理 ， 国 海 良 时
期 货 有 限 公 司 财 务 总 监 兼 财 务 部 总 经 理 ， 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 部 副
总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 、 国 海 富
兰克林基金管理有限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ， C F A ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中 国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 。 历 任 美 国 E nr e a c h T e c hnol ogy I nc . 软 件 工 程
师 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员 ， 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高
级 数 量 分 析 师 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 、 风 险 控 制 部
总 经 理 、 业 务 发 展 部 总 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 指 数
投 资 总 监 、 金 融 工 程 部 总 经 理 、 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 、 国 富 中 证 100 指 数
增强基金基金经理、职工监事。
职 工 监 事 赵 晓 东 先 生 ， 香 港 大 学 M B A 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证 券 分 析 员 ， 上 海 交 大 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 ， 国 海 证 券 有 限 责
任 公 司 行 业 研 究 员 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 国
富弹 性市 值混合 基金 和国富 潜力 组合混 合基 金的基 金经 理助 理，国 富沪 深 300指
数 增 强 基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、
Q D I I 投 资 总 监 、 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市 值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总 经 理 吴 显 玲 女 士 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 中 国 人 民 银 行
广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员 ， 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 （ 主 持 全 面
工 作 ） ， 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 、 总 经 理 ， 广 西 证 券 有 限 责 任
公 司 副 总 裁 ， 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
督 察 长 、 董 事 长 、 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国 海
富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理 ， 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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（ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资
管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ， C F A ， C P A （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 ， 融 通 基 金 管
理 有 限 公 司 基 金 经 理 ， 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 现 “ 申 万 菱 信 基 金 管 理 有
限 公 司 ” ） 基 金 经 理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 、 资 产 管 理 部
总 经 理 兼 投 资 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总
监 、 研 究 分 析 部 总 经 理 ， 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 、 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国
富研究精选混合基金基金经理，管理层董事。
副 总 经 理 王 雷 先 生 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 华 东 计 算 技 术 研 究 所 技 术 安 全 部 职
员 ， 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 及 上 海 地 区 营 业 部 总 经 理 、 南 京 北 门 桥 路 证 券
营 业 部 总 经 理 、 经 纪 业 务 事 业 部 执 行 总 经 理 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 机 构
理 财 中 心 副 总 监 、 机 构 理 财 部 负 责 人 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科
员 ， 汇 丰 数 据 处 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员 ， 2004 年 加 入 国 海 富
兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 担 任 基 金 事 务 部 副 总 经 理 、 行 政 管 理 部 副 总 经
理 、 行 政 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理。
（四）督察长
督 察 长 储 丽 莉 女 士 ， 中 共 党 员 ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院
法 律 硕 士 。 历 任 上 海 物 资 贸 易 中 心 股 份 有 限 公 司 法 律 顾 问 、 投 资 经 营 部 副 总 经
理 ， 李 宁 体 育 （ 上 海 ） 有 限 公 司 法 律 顾 问 。 2005 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 先 后 担 任 公 司 法 律 顾 问 、 高 级 法 律 顾 问 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监
察 稽 核 部 总 经 理 ， 管 理 层 董 事 ， 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 。 自 2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
吴 西 燕 女 士 ， 上 海 财 经 大 学 硕 士 ， 历 任 中 国 建 设 银 行 深 圳 分 行 会 计 ， 国 海
富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 国 富 弹 性 市 值 混富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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合 基 金 及 国 富 深 化 价 值 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰
克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 主 管 ， 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 、 国 富 金 融 地 产
混 合 基 金 、 国 富 新 机 遇 混 合 基 金 、 国 富 新 增 长 混 合 基 金 、 国 富 新 价 值 混 合 基
金、国富新收益混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。
胡 永 燕 女 士 ， 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 组 合 管 理 部 研 究 员 、 投 资 助 理 及 投 资 经 理 ， 并 曾 在 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理
有 限 公 司 负 责 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 小 组 固 定 收 益 类 产 品 的 投 资 与 研 究 工
作 。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 国 富 日 日 收 益 货 币 基
金 、 国 富 恒 丰 定 期 债 券 基 金 、 国 富 新 机 遇 混 合 基 金 、 国 富 新 增 长 混 合 基 金 、 国
富 新 价 值 混 合 基 金 、 国 富 新 收 益 混 合 基 金 、 国 富 新 活 力 混 合 基 金 及 国 富 安 享 货
币基金的基金经理。
邓 钟 锋 先 生 ， 厦 门 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 深 发 展 银 行 北 京 分 行 公 司 产 品 研
发 及 审 查 、 中 信 银 行 厦 门 分 行 公 司 信 贷 审 查 、 上 海 新 世 纪 信 用 评 级 公 司 债 券 分
析 员 、 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 及 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 投
资 经 理 。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 国 富 金 融 地 产 混 合
基 金 、 国 富 新 机 遇 混 合 基 金 、 国 富 新 增 长 混 合 基 金 、 国 富 新 价 值 混 合 基 金 、 国
富 新 收 益 混 合 基 金 、 国 富 新 活 力 混 合 基 金 及 国 富 恒 通 纯 债 债 券 基 金 的 基 金 经
理。
历任基金经理
无。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 ： 吴 显 玲 女 士 （ 总 经 理 ） ； 徐 荔 蓉 先 生
（ 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 、 研 究 分 析 部 总 经 理 、 基 金 经 理 ） ； 张 志 强 先 生
（ 量 化 与 指 数 投 资 总 监 、 金 融 工 程 部 总 经 理 、 基 金 经 理 、 职 工 监 事 ） ； 赵 晓 东
先 生 （ 权 益 投 资 总 监 、 Q D I I 投 资 总 监 、 基 金 经 理 、 职 工 监 事 ） ； 储 丽 莉 女 士
（督察长）；刘怡敏女士（固定收益投资总监、基金经理）。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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二、基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010- 66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本 科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、企业年金基金、Q F I I 资产、Q D I I 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、Q D I I 专户资产、E S C R O W 等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，
可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商银行共托
管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的
持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的
熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基
金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独
立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理
人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12 、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项；富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银
行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追
偿；
21 、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，
一手抓内控建设” 的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺
利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 S A S 70 （审计标准第
70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 I S A E 3402
（原 S A S 70 ）审阅，迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明
独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全
面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行
接轨，达到国际先进水平。目前， I S A E 3402 审阅已经成为年度化、常规化的内
控工作手段。
1、内部风险控制目标富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学
化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完
整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部
门、岗位和人员。
（ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照
“ 内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章
制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产
和其他委托资产的安全与完整。
（ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改
完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制
人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制
度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的
岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列
规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资
产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。
（ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防
线 ” 、 “ 监控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的
内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与
控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益
最大化目的。
（ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风
险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传
输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预
订时间演练发展到现在的“ 随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力
在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经
理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产
托管业务健康、稳定地发展。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每
个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托
管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门
制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风
险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年
努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各
项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资
产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
（六 ）五 、基金 托管 人对基 金管理 人运 作基金 进行 监督的 方法 和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金
参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到
账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介
材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监
督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确
认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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三、相关 服务 机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册 地址 ：广 西南 宁市西 乡 塘 区总部 路 1号中 国－ 东盟科 技企 业孵化 基地一
期 C - 6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021- 3855 5678
传真：021- 6887 0708
（二）代销机构
1、渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
2 、苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
3、国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755- 83709350
传真： 0755- 83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网站：w w w .ghz q.c om .c n
4、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
5 、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
6 、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：吴嘉虹
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
7、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址： w w w .s w hy s c .c om
8 、中信证券股份有限公司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公 地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话 ：010-60838696
传真 ：010-60833739
联系 人：顾凌
客 户 服 务 电 话 ： 95548富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
9 、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
10 、山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
11、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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12、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
13 、 上海华信证券有限责任 公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：陈海平
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话： 021- 68777877
公司网址：w w w .s hhx z q.c om
14、 中信证券（山东）有限 责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：w w w .c i t i c s s d.c om富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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15、大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021- 20324159
传真：021- 20324199
联系人：赵明
客户服务电话： 4009282266
公司网址： w w w .dt f unds .c om
16 、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
17、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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18、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
19、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
20、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址： w w w .z l f und.c n 及 w w w .j j m m w .c om富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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21、北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号 2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人：张云
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
22、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
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23、众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
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24、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人：张跃伟
联系人：黄辉
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
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25、海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
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26、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031
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2 4
27、深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 楼 10 层 1006 号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：张彦
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
28、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
29、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
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30、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999
公司网址： www.taichengcaifu.com
31、奕丰金融服务 ( 深圳) 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
32、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
联系人： 姜世斌
电话： 010- 58170708
传真： 010- 5817 0800
客户服务电话： 400 818 886 6富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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33、上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N 3809 室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话： 021- 61621602
传真： 021- 61621602- 819
客户服务电话： 021- 61621602
公司网址： w w w .g- f und.c om .c n
34 、上海基煜基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室 （ 上 海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
电话： 021- 65370077- 255
传真： 021- 55085991
客户服务电话： 021- 65370077
公司网址： w w w .j i y u f und.c om .c n
二、注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册 地址 ：广 西南 宁市西 乡 塘 区总部 路 1号中 国－ 东盟科 技企 业孵化 基地一
期C - 6 栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021- 38555511富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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传真：021- 68880120
联系人：胡昕彦
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：俞卫锋
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
联系电话： 021- 31358663
传真：021- 31358600
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、曹阳
联系人：曹阳
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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四、 基金 名称
富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金 的类型
混合型开放式证券投资基金
六、 基金 的 投资 目标
在 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 ， 通 过 积 极 主 动 的 资 产 配 置 和 组 合 管
理，力求实现基金资产的稳健增值。
七、基金 的 投资 范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券
（ 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融
资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 证 券 公 司 短 期 公 司 债 券 、 次 级 债 券 、 政 府 支 持 机 构 债 、
政 府 支 持 债 券 、 地 方 政 府 债 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 可 转 换 债 券 （ 含 可 分 离 交 易
可 转 换 债 券 ） 及 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 债 券 或 票 据 ） 、 债 券 回 购 、 银 行
存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资
产 支 持 证 券 、 股 指 期 货 、 国 债 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的
比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 可 依 据 相 关 规 定 履 行 适 当 程 序 后 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资
比 例 限 制 规 定 。 基 金 的 投 资 组 合比 例 为 ： 本 基 金 股 票 占 基金 资 产 的 比 例 为 0% –
95% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 投 资 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值
的 5% 。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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八、 基金 的 投资 策略
（一）大类资产配置策略
本 基 金 贯 彻 “ 自 上 而 下 ” 的 资 产 配 置 策 略 ， 通 过 对 宏 观 经 济 、 国 家 / 地 区 政
策 、 证 券 市 场 流 动 性 、 大 类 资 产 相 对 收 益 特 征 等 因 素 的 综 合 分 析 ， 在 遵 守 大 类
资 产 投 资 比 例 限 制 的 前 提 下 进 行 积 极 的 资 产 配 置 ， 对 基 金 组 合 中 股 票 、 债 券 、
短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本 基 金 从 宏 观 经 济 环 境 、 国 家 政 策 导 向 、 产 业 转 型 与 变 革 等 多 个 角 度 ， 积
极 挖 掘 新 经 济 环 境 下 的 投 资 机 遇 ， 精 选 具 有 核 心 竞 争 优 势 和 持 续 成 长 能 力 的 优
质上市公司。主要从以下几个方面对上市公司进行评估：
1、行业地位评估
公 司 在 所 属 行 业 中 处 于 领 先 地 位 ， 并 在 短 期 内 难 以 被 行 业 内 其 他 竞 争 对 手
超 越 ； 公 司 在 未 来 的 发 展 中 ， 在 行 业 或 者 细 分 行 业 中 的 地 位 预 期 会 有 较 大 的 上
升。
2 、核心竞争力评估
考 察 一 个 公 司 是 否 具 有 核 心 竞 争 力 ， 主 要 分 析 公 司 是 否 具 有 核 心 技 术 和 创
新 能 力 （ 如 专 利 、 商 标 等 知 识 产 权 ） ， 提 供 的 产 品 （ 或 服 务 ） 是 否 具 有 较 高 的
技 术 壁 垒 ， 是 否 具 有 良 好 的 销 售 网 络 、 市 场 品 牌 或 垄 断 资 源 等 ， 是 否 具 有 领 先
的经营模式等。
3、盈利能力评估
结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 和 发 展 趋 势 、 公 司 背 景 ， 从 财 务 结 构 、 资 产 质
量 、 业 务 增 长 、 利 润 水 平 、 现 金 流 特 征 等 方 面 考 察 公 司 的 盈 利 能 力 ， 专 注 于 具
有 行 业 领 先 优 势 、 资 产 质 量 良 好 、 盈 利 能 力 较 强 、 盈 利 增 长 具 有 可 持 续 性 的 上
市公司。
4、公司治理水平评估
良 好 的 公 司 治 理 是 公 司 健 康 发 展 的 基 础 。 从 股 权 结 构 的 合 理 性 、 信 息 披 露
的 质 量 、 激 励 机 制 的 有 效 性 、 关 联 交 易 的 公 允 性 、 公 司 的 管 理 层 和 股 东 的 利 益
是 否 协 调 和 平 衡 、 公 司 是 否 具 有 清 晰 的 发 展 战 略 等 方 面 ， 对 公 司 治 理 水 平 进 行
综合评估。
5 、估值水平评估富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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本 基 金 管 理 人 将 对 股 票 进 行 估 值 水 平 的 考 察 ， 通 过 评 估 公 司 相 对 市 场 和 行
业的相对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 、 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 资 金 流 动 性 等 影 响 市 场 利
率 的 主 要 因 素 进 行 深 入 研 究 ， 结 合 新 券 发 行 情 况 ， 综 合 分 析 市 场 利 率 和 信 用 利
差 的 变 动 趋 势 ， 采 取 久 期 调 整 、 收 益 率 曲 线 配 置 和 券 种 配 置 等 积 极 投 资 策 略 ，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本 基 金 根 据 对 市 场 利 率 的 趋 势 预 期 调 整 债 券 组 合 的 久 期 ， 即 预 期 利 率 将 下
降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ， 以 更 多 获 取 债 券 价 格 上 升 带 来 的 组 合 收 益 ； 在 预 期 利 率
将上升时，相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由 于 债 券 供 求 、 投 资 者 偏 好 和 市 场 情 绪 等 因 素 ， 不 同 期 限 债 券 的 市 场 利 率
变 动 幅 度 往 往 不 一 致 ， 收 益 率 曲 线 表 现 出 非 平 行 移 动 的 特 点 。 通 过 对 不 同 期 限
债 券 的 利 率 变 动 趋 势 的 比 较 分 析 ， 本 基 金 将 在 确 定 组 合 久 期 的 前 提 下 ， 采 取 相
应 的 债 券 期 限 配 置 ， 以 从 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 的 利 率 变 化 差 异 中 获 取 超 额 收
益。
3、券种配置策略
由 于 信 用 水 平 、 债 券 供 求 和 市 场 情 绪 等 因 素 ， 不 同 市 场 和 类 型 债 券 品 种 的
利 率 与 基 准 利 率 的 利 差 不 断 变 动 。 通 过 对 影 响 各 项 利 差 的 因 素 进 行 深 入 分 析 ，
评 估 各 券 种 的 相 对 投 资 价 值 ， 调 高 投 资 价 值 较 高 的 券 种 的 比 重 以 获 取 超 额 收
益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究 首次发行（ I P O ）股票及增发新股 的上市公司基本面，挖
掘 公 司 的 内 在 价 值 ， 根 据 当 时 股 票 市 场 整 体 投 资 环 境 及 定 价 水 平 ， 一 、 二 级 市
场 间 资 金 供 求 关 系 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 制 定 相 应 的 股 票 申 购 策 略 。 对 通
过股票申购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
（六）国债期货投资策略
本 基 金 投 资 国 债 期 货 ， 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 充 分 考 虑 国 债 期 货 的 流 动
性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 资 产 池 结 构 和 质 量 的 跟 踪 考 察 、 分 析 资 产 支 持
证 券 的 发 行 条 款 、 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影 响 ， 谨
慎投资资产支持证券。
（八）中小企业私募债投资策略
与 传 统 的 信 用 债 券 相 比 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转
让 ， 普 遍 具 有 高 风 险 和 高 收 益 的 显 著 特 点 。 本 基 金 将 运 用 基 本 面 研 究 ， 结 合 公
司 财 务 分 析 方 法 对 债 券 发 行 人 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量 ， 选 择 风 险 与 收 益 相 匹
配 的 更 优 品 种 进 行 投 资 。 具 体 为 ： ① 研 究 债 券 发 行 人 的 公 司 背 景 、 产 业 发 展 趋
势 、 行 业 政 策 、 盈 利 状 况 、 竞 争 地 位 、 治 理 结 构 等 基 本 面 信 息 ， 分 析 企 业 的 长
期 运 作 风 险 ； ② 运 用 财 务 评 价 体 系 对 债 券 发 行 人 的 资 产 流 动 性 、 盈 利 能 力 、 偿
债 能 力 、 成 长 能 力 、 现 金 流 水 平 等 方 面 进 行 综 合 评 价 ， 评 估 发 行 人 财 务 风 险 ；
③ 利 用 历 史 数 据 、 市 场 价 格 以 及 资 产 质 量 等 信 息 ， 估 算 私 募 债 券 发 行 人 的 违 约
率 及 违 约 损 失 率 ； ④ 考 察 债 券 发 行 人 的 增 信 措 施 ， 如 担 保 、 抵 押 、 质 押 、 银 行
授 信 、 偿 债 基 金 、 有 序 偿 债 安 排 等 ； ⑤ 综 合 上 述 分 析 结 果 ， 确 定 信 用 利 差 的 合
理水平，利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 控 制 风 险 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 。 在 个 券 层 面 上 ， 本
基 金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判 ， 估 算 权 证 合 理 价 值 ，
同 时 还 充 分 考 虑 个 券 的 流 动 性 ， 谨 慎 进 行 投 资 。 未 来 ， 根 据 市 场 情 况 ， 本 基 金
可 在 遵 守 投 资 目 标 的 前 提 下 ， 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 ， 并 在 招 募 说 明 书
更新中公告。
九、基金 的 业绩 比较 基准富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
3 2
本 基 金的 业 绩 比 较基 准 为 ： 沪深 300指 数 收益 率 *50% + 中 债 国债 总 指 数 收益
率（全价） *50% 。
本基 金采 用沪深 300指数 作为 股票投 资部 分的业 绩比 较基准 主要 是因为 沪深
300 指 数 是 沪 深 证 券 交 易 所 第 一 次 联 合 发 布 的 反 映 A 股 市 场 整 体 走 势 的 指 数 ， 在
上 海 和 深 圳 证 券 市 场 中 选 取 300 只 A 股 作 为 样 本 编 制 而 成 。 该 指 数 样 本 对 沪 深 市
场 的 覆 盖 度 高 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 。 此 外 ， 沪 深 300 指 数 编 制 方 法 清 晰 透
明 ， 具 有 独 立 性 和 良 好 的 市 场 流 动 性 ； 与 市 场 整 体 表 现 具 有 较 高 的 相 关 度 。 沪
深300指数 由中 证指数 有限 公司编 制和 计算， 中证 指数有 限公 司将 采取一 切必 要
措施以确保指数的精确性。
中 债 国 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 。 该 指 数 同 时 覆 盖
了 上 海 证 券 交 易 所 、 银 行 间 以 及 银 行 柜 台 债 券 市 场 上 的 主 要 固 定 收 益 类 证 券 ，
具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势 ， 适 合 作 为 本 基 金 的 债 券
投资业绩比较基准。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学
客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持
有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 。 调 整 业 绩
比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 应 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 予 以 公
告。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 基 金 的 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和
货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 风 险 收 益 特 征 的 投
资品种。
十一、基 金投 资组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于
2017 年 4 月 19 日复核了本投资组合报告的内容。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 03 月 31 日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报告 期 末 基金资 产组 合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 72,199,797.33 10.25
其中：股票 72,199,797.33 10.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 537,030,106.50 76.21
其中：债券 537,030,106.50 76.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 10,000,000.00 1.42
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
61,074,576.68 8.67
8 其他资产 24,367,540.71 3.46
9 合计 704,672,021.22 100.00
注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告 期末 按行业 分类 的股票 投 资组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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B 采矿业 - -
C 制造业 37,802,246.58 5.89
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 2,939,534.52 0.46
F 批发和零售业 3,449,058.00 0.54
G
交通运输、仓储和邮政
业
3,296,574.13 0.51
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
3,886,820.14 0.61
J 金融业 13,216,058.36 2.06
K 房地产业 2,900,497.60 0.45
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,969,008.00 0.31
N 水利、环境和公共设施
管理业
2,740,000.00 0.43
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 72,199,797.33 11.25
3. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002385 大北农 871,500 5,690,895.00 0.89
2 601988 中国银行 1,468,900 5,434,930.00 0.85
3 601288 农业银行 1,470,054 4,909,980.36 0.77
4 601766 中国中车 408,804 4,186,152.96 0.65富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
3 5
5 600637 东方明珠 172,441 3,886,820.14 0.61
6 600305 恒顺醋业 351,104 3,721,702.40 0.58
7 600089 特变电工 319,400 3,574,086.00 0.56
8 600739 辽宁成大 191,000 3,374,970.00 0.53
9 601006 大秦铁路 418,132 3,165,259.24 0.49
10 600873 梅花生物 398,456 2,916,697.92 0.45
4. 报告 期末 按债券 品种 分类的 债 券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值 比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,188,000.00 6.26
其中：政策性金融债 40,188,000.00 6.26
4 企业债券 351,677,106.50 54.79
5 企业短期融资券 10,061,000.00 1.57
6 中期票据 125,027,000.00 19.48
7 可转债（可交换债） 10,077,000.00 1.57
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 537,030,106.50 83.67
5. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
1016540
90
16开滦MTN001 600,000 59,316,000.00 9.24
2 136211 16恒力01 500,000 49,170,000.00 7.66
3 112399 16凯迪债 439,778 43,744,717.66 6.82
4 140225 14国开25 400,000 40,188,000.00 6.26
5 112441 16凯迪01 322,820 32,220,664.20 5.02富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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6. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告 期末 按公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基金 投资 的股指 期 货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
1 0 . 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
1 1 . 投资 组合 报告附 注
1 1.1 本 基 金本 期投资 的前 十名证 券中， 报告 期内发 行主 体被监 管部 门立案 调
查的 ，或 在报告 编制 日前一 年内受 到证 监会、 证券 交易所 公开 谴责、 处罚的 证
券如 下：
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”）因信息披露存
在违规现象而收到深交所出具的监管函。湖北证监局在现场检查中发现，金湖
科技与凯迪生态大股东阳光凯迪在人员、资金等方面存在特殊关系。按照实质
重于形式的原则，金湖科技应为阳光凯迪和凯迪生态的关联方，而凯迪生态并
未及时披露与金湖科技的关联关系。除此之外，深交所发现凯迪生态 2015 年年
度报告披露财务总监任职信息与事实不符。凯迪生态原财务总监汪军于 2015 年
11 月 30 日已向凯迪生态提出辞职，凯迪生态于 2015 年 12 月 8 日向汪军出具
了《离职证明》。然而凯迪生态 2016 年 7 月 14 日《关于财务总监变更的公
告》中关于汪军先生辞职时间的表述，与事实不符。
凯迪生态表示，将严格按照湖北证监局的要求，积极整改，切实提高规范
运作意识和提升信息披露水平。整改情况和报告将及时上报湖北证监局，并接
受湖北证监局的检查和验收。凯迪生态及全体董事、监事和高级管理人员将以富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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此为戒，认真学习上市公司法律法规和规范性文件，严格按照法律法规的要
求，规范运作，并及时、准确、完整地履行好信息披露义务。
本基金对 16 凯迪债和 11 凯迪债的投资决策说明：本公司的投研团队经过
充分研究，认为上述事件对凯迪生态的经营影响有限，对其偿债能力并无重大
负面影响。
1 1. 2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ，没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库
之外 的股 票。
1 1. 3 其他 资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 48,379.66
2 应收证券清算款 10,703,340.07
3 应收股利 -
4 应收利息 13,615,820.98
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,367,540.71
1 1. 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
1 1. 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告本期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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十二 、基 金的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（一 ） 富 兰克林 国海 新机遇 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 [ A 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年 11 月 19 日 -
2015 年 12 月 31 日
0 . 3 0 % 0 . 1 2 % 1 . 1 5 % 0 . 8 4 % - 0 . 8 5 % - 0 . 7 2 %
2016 年 1 月 1 日-
2016 年 12 月 31 日
4 . 0 4 % 0 . 0 9 % - 5 . 8 1 % 0 . 7 1 % 9 . 8 5 % - 0 . 6 2 %
2017 年 1 月 1 日-
2017 年 3 月 31 日
0 . 3 0 % 0 . 1 0 % 1 . 5 1 % 0 . 2 7 % - 1 . 2 1 % - 0 . 1 7 %
2015 年 11 月 19 日 -
2017 年 3 月 31 日
4 . 6 6 % 0 . 1 0 % - 3 . 2 8 % 0 . 6 7 % 7 . 9 4 % - 0 . 5 7 %
（二 ）富 兰克林 国海 新机遇 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 [ C 类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年 11 月 19 日 -
2015 年 12 月 31 日
0 . 1 0 % 0 . 1 2 % 1 . 1 5 % 0 . 8 4 % - 1 . 0 5 % - 0 . 7 2 %
2016 年 1 月 1 日 -
2016 年 12 月 31 日
3 . 4 8 % 0 . 1 3 % - 5 . 8 1 % 0 . 7 1 % 9 . 2 9 % - 0 . 5 8 %
2017 年 1 月 1 日-
2017 年 3 月 31 日
0 . 3 0 % 0 . 1 1 % 1 . 5 1 % 0 . 2 7 % - 1 . 2 1 % - 0 . 1 6 %
2015 年 11 月 19 日-
2017 年 3 月 31 日
3 . 9 0 % 0 . 1 3 % - 3 . 2 8 % 0 . 6 7 % 7 . 1 8 % - 0 . 5 4 %
十三 、基 金的费 用概 述
一、基金费用的种类
（一）基金管理人的管理费；富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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（二）基金托管人的托管费；
（三）基金销售服务费；
（四）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（ 五 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉
讼费；
（六）基金份额持有人大会费用；
（七）基金的证券、期货交易费用；
（八）基金的银行汇划费用；
（九）证券 / 期货账户开户费 用、银行账户维护费用；
（ 十 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝ E × 0.60% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理 费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝ E × 0.15% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管 费
E 为前一日的基金资产净值富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
4 0
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
（三）基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取 销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.30% 。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝ E × 0.30% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计 提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基 金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 10 个工作日内从基金财产一次
性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休假等，支付日期顺延。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 （ 四 ） － （ 十 ） 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规
及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财
产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（ 一 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
（二）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（三）《基金合同》生效前的相关费用；
（ 四 ） 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
四、费用的调整富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （ 2 0 1 7 年第 1 号）
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项
调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 应 依 照 《 信 息 披 露 办
法》的规定在指定媒介上刊登公告。
五、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2 0 1 7 年第 1 号）
4 2
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
1、“ 重要 提示 ” 一章 中更新 了本 招募 说明书 （ 2 01 7 年第 1 号）所 载内 容
截止 日 及 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 。
2 、 “ 基金 管理 人 ”一章 相关 内容 更新 如下 ：
（1）更新了董事张伟先生的信息；
（2）新增了监事梁江波先生的信息；
（3）删去了监事谭志华先生的信息；
（4）新增了副总经理王雷先生的信息；
（5）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（6）更新了现任基金经理胡永燕女士和邓钟锋先生的信息；
（7）更新了投资决策委员会成员信息。
3、“ 基金 托管 人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息。
4、“ 相关 服务 机构 ” 一章 更新 如下 ：
1）新增了浙江同花顺基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公
司等代销机构的信息；
2）更新了大泰金石投资管理基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公
司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行
（上海）基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、和讯
信息科技有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、海银基金销售有限
公司、北京晟视天下投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司等代销机
构的信息；
3）更新了普华永道会计师事务所信息。
5、在 “基金 的投 资 ” 一章 中， 更新了 本基 金最近 一期投 资组 合的内 容，
内容 更新 到 2 017 年 3 月 31 日。
6、“ 基金 的业 绩 ”一章 中， 更新了 基金 合同生 效以来 至 20 17 年 3 月 31
日的 本基 金投资 业绩 。
7、 “其他 应披 露事项 ”一 章 中， 更新了 自上 次招募 说明书 披露 以来涉 及
本基 金的 相关公 告。富兰克林国海新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2 0 1 7 年第 1 号）
4 3
国海 富兰 克林基 金管 理有限 公司
2017 年 6 月 30 日
