融通新 区域新经济灵 活配置混合型 证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
(2017 年第 1 号)
基 金管 理人 ：融通 基金 管理 有限公 司
基 金托 管人 ： 中国 农业 银行 股份有 限公 司
日
期 ：二○ 一七 年 六 月
融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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融通新 区域新 经济 灵活配 置混合 型 证券 投资 基金 更 新招募 说明书 摘要
（2017 年 第 1 号）
本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “ 中 国证监 会” ）2015 年3 月6 日证监 许
可[2015]353 号 文准 予注 册募集 。基 金合 同 于 2015 年5 月20 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 基金 管理人 保证 招募 说明 书的 内容真 实 、
准确 、 完 整。 中国 证监 会 对本基 金募 集的 准予 注册 ， 并 不表 明其 对本 基金 的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、
义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金
合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法 》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投
资本基 金前 ，应 全面 了解 本基金 的产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ，并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险， 包括： 因政 治、 经济 、社 会等环 境因 素对 证券 价格 产生影 响而 形
成的系 统性 风险 ，个 别证 券特有 的非 系统 性风 险、 股指期 货等 金融 衍生 品投 资风险 ，由 于
基金投 资人 连续 大量 赎回 基金产 生的 流 动 性风 险， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的基金 管理 风险 ，本 基金 的特定 风险 等。 本基 金的 投资范 围包 括中 小企 业私 募债券 ，该 券
种具有 较高 的流 动性 风险 和信用 风险 。中 小企 业私 募债券 的流 动性 风险 是指 中小企 业私 募
债券由 于其 转让 方式 及其 投资持 有人 数的 限制 ，存 在变现 困难 或无 法在 适当 或期望 时变 现
引起损 失的 可能 性。 中小 企业私 募债 的信 用风 险是 指中小 企业 私募 债券 发行 人可能 由于 规
模小、 经营 历史 短、 业绩 不稳定 、内 部治 理规 范性 不够、 信息 透明 度低 等因 素导致 其不 能
履行还 本付 息的 责任 而使 预期收 益与 实际 收益 发生 偏离的 可能 性， 从而 使基 金投资 收益 下
降。基 金可 通过 多样 化投 资来分 散这 种非 系统 风险 ，但不 能完 全规 避。 基金 管理人 提醒 投
资人基 金投 资的 “买 者自 负”原 则， 在投 资人 作出 投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负责 。
投资有 风险 ，投 资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书。投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意基 金合 同的 约定 。
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ，
低于股 票型 基金 ，属 于中 高预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 5 月 19 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 3
月31 日， 净值 表现 截止 日 为 2016 年12 月 31 日（ 本 报告中 财务 数据 未经 审计 ） 。
一、 基 金合同 生效 日
2015年5月20 日
二、基 金管理 人
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ，北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ， 吉林 大学 教 师、 讲师 、 教授 。2011 年1 月至 今 ， 任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、南 开大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、 中国 证券 法学 研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长 。2012 年1 月 至 今， 任公 司独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、主 任，金 银管 理司 司长 ，中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券
股份有 限公 司党 委书 记兼 副董事 长， 华林 证券 有限 责任公 司党 委书 记。2007 年 1 月 至今 ，
任公 司 董事 。
董事黄 庆华 先生， 工科 学士 ， 现任 上海 宜利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新时代 证券 股份 有限 公司 经纪事 业部 综
合管理 处主 管。2015 年2 月至今 ，任 公司 董事 。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ，美林 投资 管
理有限 公司 首席 运营 官、 代表董 事和 副总 、代 表董 事和主 席， 巴克 莱全 球投 资者日 本信 托融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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银行有 限公 司总 裁及 首席 执行官 ，巴 克莱 全球 投资 者(英国)首 席执 行官 ，巴 克莱集 团、 财
富管理(英国)董 事及 总经 理。2015 年6 月至 今， 任 公司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ）分析 员、 富
达投资 公司(日 本东 京) 经 理、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。 2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理、 经纪 业务 管理总 部董 事总 经理 、总 经理助 理、 副
总经理 职务 。2017 年 6 月 起至今 ，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、景 顺长城 基金 管
理有限 公司 法律 监察 稽核 部副总 监。2015 年8 月 起 至今， 任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ，北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ，
深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
总经理 张帆 先生 ， 工商 管 理硕士 ， 现任 融通 基金 管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 上海远 东证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、经 纪业务 总部 副总 经理 ，新 时代证 券股 份
有限公 司信 阳北 京大 街证 券营业 部总 经理 、经 纪业 务管理 总部 董事 总经 理、 总经理 助理 、
副总经 理职 务。2017 年6 月起至 今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen Yan （ 颜锡廉 ）先 生， 工商 管理 硕士。 历任 富达 投资 公司 （美国 波
士顿 ） 分 析员 、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、 日 兴资产 管理 有 限 公司 部长 。2011 年3 月
至今， 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ，泰 康资 产管理 有限 责任 公司 公募 事业部 市场 总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生， 法 学硕 士。 历 任国 务院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月 至今 ，融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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任公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
杨博琳 先生 ， 北京 大学 金 融学硕 士 、 上 海交 通大 学 船舶与 海洋 工程 学士 ，6 年 证券投 资
从业经 历， 具有 基金 从业 资格。 历任 华夏 基金 管理 有限公 司研 究员 、TMT 研 究组长 。2014
年 12 月加 入融 通基 金管 理有限 公司 ，现 任融 通新 区域新 经济 灵活 配置 混合 基金的 基金 经
理。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2015 年5 月20 日起至2017 年 2 月 18 日， 由 杨博 琳先生 和刘 格菘 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自2017 年2 月19 日 起至 今，由 杨博 琳先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总 监商 小 虎先生 ， 权益 投资 负责 人 、 基金经 理
邹曦先 生， 研究 部副 总监 、 基金 经理 余志 勇先 生， 研究部 总监 助理 、 基 金经 理付伟 琦先 生，
基金经 理张 延闽 先生 。
6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管 人
（一） 基金托 管人 概况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于2009 年1 月 15 日依 法成
立。中 国农 业银 行股 份有 限公司 承继 原中 国农 业银 行全部 资产 、负 债、 业务 、机构 网点 和
员工。 中国 农业 银行 网点 遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领
域最广 ，服 务对 象最 多， 业务功 能齐 全的 大型 国有 商业银 行之 一。 在海 外， 中国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界500 强 企业 之列。 作为 一
家城乡 并举 、联 通国 际、 功能齐 备的 大型 国有 商业 银行， 中国 农业 银行 一贯 秉承以 客户 为
中心的 经营 理念 ，坚 持审 慎稳健 经营 、可 持续 发展 ，立足 县域 和城 市两 大市 场，实 施差 异
化竞争 策略 ，着 力打 造“ 伴你成 长” 服务 品牌 ，依 托覆盖 全国 的分 支机 构、 庞大的 电子 化
网络和 多元 化的 金融 产品 ，致力 为广 大客 户提 供优 质的金 融服 务， 与广 大客 户共创 价值 、
共同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国SAS70 内 部控 制审计 ， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。 自2010 年 起中 国
农业银 行连 续通 过托 管业 务国际 内控 标准 （ISAE3402 ）认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中
国农业 银行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 、内 部控 制的健 全有 效性 的全 面认 可。中 国农 业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ，在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖
盛典 ” 中 成绩 突出 ， 获 “ 最佳托 管银 行 ” 奖 。2010 年再次 荣获 《 首席 财务官 》 杂 志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。2012 年荣获 第十 届中 国财 经风 云榜 “最 佳资 产托 管银 行 ” 称号 ；2013
年至2016 年连 续荣 获上 海 清算所 授予 的 “ 托管 银行 优秀奖 ” 和 中央 国债 登记 结算有 限责 任
公司授 予的 “优 秀托 管机 构奖” 称号；2015 年、2016 年荣 获中 国银 行业 协会 授予的 “养 老
金业务 最佳 发展 奖” 称号
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处 、 证 券投 资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、风 险管 理处 、技 术保 障处、 营运 中
心、市 场营 销处 、内 控监 管处、 账户 管理 处， 拥有 先进的 安全 防范 设施 和基 金托管 业务 系
统。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名， 服 务
团队成 员专 业水 平高 、 业 务素质 好 、 服 务能 力强 ， 高 级管理 层均 有 20 年 以上 金 融从业 经验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年 3 月 31 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投
资基金 共361 只。
（二） 基金托 管人 的内部 风险控 制制度 说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国家 有 关 托管 业务 的 法 律 法规 、 行 业监 管规 章 和 行 内有 关 管 理规 定,守法经
营、 规 范运 作、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程， 可以 保证 托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行
严格的 复核 、审 核、 检查 制度， 授权 工作 实行 集中 控制， 业务 印章 按规 程保 管、存 放、 使
用， 账 户资 料严 格保 管， 制约机 制严 格有 效； 业务 操作区 专门 设置 ， 封 闭管 理, 实 施音 像监
控； 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防 止泄 密 ； 业 务实现 自动 化操 作 ， 防 止 人为事 故的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三） 基金托 管人 对基金 管理人 运作基 金进 行监督 的方法 和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定 的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
五、相 关服务 机构
（一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构
基金管 理人 通过 在深 圳、 北京和 上海 设立 的销 售服 务小组 以及 网上 直销 为投 资者办 理
开放式 基金 开户 、认 购、 申购、 赎回 、基 金转 换等 业务：
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
联系电 话： （0755 ）26948034
传真： （0755 ）26935139
客户服 务中 心电 话：400-883-8088( 免 长途 通话 费用)、（ 0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座1241-1243 室
邮编：100033
联系人 ：魏 艳薇
联系电 话： （010 ）6619 0989
传真： （010 ）88091635
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层3405 号
邮编：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
传真： （021 ）38424884
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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地址： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大 厦 13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
传真： （0755 ）26948079
2、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
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(5) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(6) 渤 海银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册办 公所 ：广 东省 深圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服热 线：95580
公司网 站：www.psbc.com
（9） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
(10) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
客服电 话：010-66045678
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(11) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(12) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
(13) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：陈 广浩
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
网址：www.tenyuanfund.com
(14) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(15) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（16） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
(17) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
联系人 ：文 雯
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（19） 诺亚 正行(上海)基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 廊公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：贾 雅楠
电话：(021)38509630
（20） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：(021)58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
（21） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：易 峥 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
13
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
（22） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn/
（23） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
（24） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（25） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端） 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（26） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法人代 表：TAN TIK KUAN
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 。
（27） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（28） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
15
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（29） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（31） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：姜 吉灵
客服热 线：400-821-0203
（32） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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电话：021-20324153
（33） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（34） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（35） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（36） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（37） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（38） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话： （021 ）62580818
联系人 ：朱 雅崴
客服热 线：400-8888-666
（39） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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客服热 线：0755-23835888
（40） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服热 线：400-8888-999 、95579
（41） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）5096710
客服电 话：4006000686
（42） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（43） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（44） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：马 跃进
联系人 ：周 欣玲 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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联系：0791-86283080
客服热 线：4008222111
（45） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若辰
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（46） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（47） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ：马 焮
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（48） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或4008895523
（49） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（50） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：周 青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（51） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525
（52） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（53） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
（54） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-888-8108
(55)国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（56） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 登记机 构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵 齐双 鲍泽 飞
电话：075533382888 （总 机）
075533033096 （直 线） 13480989076
传真：075533033086
（四） 会计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
契约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
本基金 按照 “区 域优 势” 和“战 略性 新兴 产业 ”两 条投资 主线 筛选 符合 条件 的优质 上
市公司 ，分 享中 国区 域经 济增长 和战 略新 兴产 业发 展中的 投资 机会 ，在 严格 控制风 险的 前
提下， 力争 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
八、基 金的投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 股 指期货 、 权证等 权益 类 金融工 具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具（包 括国 债、 金融 债、 央行票 据、 企业 债、 公司 债、可 转换 公
司债券 （ 含可 分离 交易 可 转债） 、 中小 企业 私募 债 、 中期票 据 、 短 期融 资券 、 超 短期融 资券 、
资产支 持证 券、 债券 回购 、银行 存款 等） 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
基金的投资 组合比例为：股票资产占 基金资产 的 0%-95%，其余资产 投资 于债券、 货
币市场 工具 、资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具； 基
金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 3% ； 在 扣除 股指 期货 需缴 纳 的交易 保证 金
后， 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 本 基金 投
资 于新 区域 新经 济相 关上 市公司 的证 券资 产合 计不 低于非 现金 基金 资产的 80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基 金的投 资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大类 资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济 周期运 行规 律的 研究 ，基 于定量 与
定性相 结合 的宏 观及 市场 分析， 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 的
比例， 规避 系统 性风 险。 本基金 对大 类资 产进 行配 置的策 略为 ：在 经济 的复 苏和繁 荣期 超
配股票 资产 ；在 经济 的衰 退和政 策刺 激阶 段， 超配 债券等 固定 收益 类资 产， 力争通 过资 产
配置获 得部 分超 额收 益。
2、股 票投 资策 略
本基金 所定 义的 “新 区域 新经济 ”是 指从 区域 经济 优势地 区和 战略 新兴 产业 两个维 度
筛选并 分析 相关 行业 和上 市公司 ，从 中挑 选优 质的 、具备 卓越 商业 模式 和较 强竞争 力的 优
质企业 。
（1） 区域 经济 优势 地区 的 界定
本基金 所指 的区 域经 济优 势地区 界定 为国 家“ 十二 五”规 划所 提出 的“ 大长 三角经 济
圈” 、 “ 环渤 海经 济圈 ” 、 “ 珠三角 经济 圈” 三大 区域 经济优 势地 区。 “大 长三 角 经济圈 ” 以 上
海为中 心， 南京 、杭 州为 副中心 ，包 括上 海市 、江 苏省八 市和 浙江 省六 市， 共十五 市加 浙
江台州 市， 即“ 15+1 ” 城 市群 。 “环 渤海 经济 圈” 以 京津冀 、山 东半 岛为 核心 ，包括 河北 、
辽宁 、 山 东三 省 ， 北 京和 天 津两市 ， 即 “ 3+ 2” 。 “ 大 珠三角 经济 圈 ” 以珠 江三 角洲为 中心 ，
包括广 东 、 福 建 、 江 西 、 湖 南、 广西 、 海南 六省 和香 港、 澳门 两个 特别 行政 区 ， 即 “6+ 2” 。
（2） 战略 新兴 产业 的界 定
本基金 所指 的战 略性 新兴 产业界 定为 国家 “十 二五 ”规划 所提 出的 节能 环保 、新一 代
信息技 术、 生物 、高 端装 备制造 、新 能源 、新 材料 和新能 源汽 车七 大战 略性 新兴产 业。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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（3） 个股 投资 策略
本基金 将采 取“ 自下 而上 ”的方 式， 依靠 定量 与定 性相结 合的 方法 进行 个股 精选。 基
金经理 将结 合定 量指 标以 及定性 指标 的基 本结 论选 择具有 竞争 优势 且估 值具 有吸引 力的 股
票，组 建并 动态 调整 本基 金股票 库。 基金 经理 将按 照本基 金的 投资 决策 程序 ，审慎 精选 ，
权衡风 险收 益特 征后 ，根 据市场 波动 情况 构建 股票 组合并 进行 动态 调整 。
定量的 方法 主要 基于 考核 其量化 指标 ，包 括： 市净 率（P/B ） 、 市盈 率（P/E ） 、动态 市
盈率（PEG ） 、 主 营 业务 收入 增 长 率 、净 利 润 增长 率等 ， 并 强 调绝 对 估 值（DCF ，DDM ，NAV
等）与 相对 估值 （P/B 、P/E 、P/CF 、PEG、EV/EBITDA 等） 的结 合。
定性指 标主 要包 括考 核指 标战略 定位 、公 司经 营团 队能力 、治 理结 构完 善程 度、研 发
效率及 研发 转换 率、 核心 技术或 商业 模式 等多 重指 标。基 金通 过一 系列 的定 性指标 来判 断
公司的 核心 价值 与成 长能 力，选 择具 有良 好经 营状 况的上 市公 司股 票。
3、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及
不同类 属的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ，贯彻 “自 上而 下” 的策 略，采 用三 级
资产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、交 易所 国债六 个子 市场 。在 几个 市场之 间的 相对 风险 、收 益（等 价税 后
收益） 进行 综合 分析 后确 定各类 别债 券资 产的 配置 。具体 而言 考虑 市场 的流 动性和 容量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析、 公司 研究 等角 度精 选有投 资
价值的 投资 品种 。本 基金 财产力 求通 过绝 对和 相对 定价模 型对 市场 上 所 有债 券品种 进行 投
资价值 评估 ，从 中选 择暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资策略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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的公司 债券 。由 于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ，普 遍具有 较高 收益 。本 基金 将深入 研究 发
行人资 信及 公司 运营 情况 ，合理 合规 合格 地进 行中 小企业 私募 债券 投资 。本 基金在 投资 过
程中密 切监 控债 券信 用等 级或发 行人 信用 等级 变化 情况， 尽力 规避 风险， 并获 取超额 收 益 。
本基金 重点 关注 ：期 限相 同或相 近品 种中 ，相 对收 益率水 平较 高的 券种 ；到 期期限 、
收益率 水平 相近 的 品 种中 ，具有 良好 流动 性的 券种 ；同等 到期 期限 和收 益率 水平的 品种 ，
优先选 择高 票息 券种 ； 预 期流动 性将 得到 较大 改善 的券种 ； 公 司成 长性 良好 的可转 债品 种；
转债条 款优 厚、 防守 性能 较好的 可转 债品 种。
4、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以控 制并 降低 投资 组合风 险、 提高 投资 效率 ，降低 跟踪 误
差，从 而更 好地 实现 本基 金的投 资目 标。
本基金投资股 指期货将根据风险管理的 原则，主要选择流动性好 、交易活跃的股指 期
货合约 。本 基金 力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用 ，降 低股票 仓位 频繁 调整 的交 易成本 。
十、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：50% × 中证 新兴 产业 指数 收益率+50% ×中 债综 合 （ 全价 ） 指
数收益 率
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
1、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证指 数公 司提 供的中 证系 列指 数体 系代 表性强 ，
具有一 定的 优势 和市 场影 响力； 中证 新兴 产业 指数 是选择 了沪 深市 中规 模大 、流动 性好 的
100 家 新兴 产业 公司 组成 ，以综 合反 映沪 深市 中新 兴产业 公 司 的整 体表 现。
2、 中 债综 合 （全 价） 指数 能够较 好的 反映 债券 市场 变动的 全貌 ， 适 合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ，本 基金 可以 在报 中国证 监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 业绩 基准时 ，经 与基 金托 管人 协商一 致， 本
基金可 以按 照监 管部 门要 求履行 适当 程序 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告。
十一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ，融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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但低于 股票 型基 金， 属于 中等风 险水 平的 投资 品种 。
十二、 基金投 资组 合报告
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于2017 年6 月2 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告所 载数 据截 至2017 年 3 月31 日。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 857,142,757.43 80.06
其中： 股票
857,142,757.43 80.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
212,256,867.96 19.82
8 其他资 产
1,279,525.07 0.12
9 合计
1,070,679,150.46
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,697,222.40 1.76
B 采矿业 9,983,639.04 0.94
C 制造业 596,771,011.76 56.02
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 212,432.50 0.02
F 批发和 零售 业 130,984.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 86,041,999.77 8.08 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 27,846,472.28 2.61
J 金融业 - -
K 房地产 业 10,869,130.40 1.02
L 租赁和 商务 服务 业 106,526,210.20 10.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 857,142,757.43 80.47
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 002127 南极电 商 7,996,289 94,356,210.20 8.86
2 300156 神雾环 保 2,599,595 90,985,825.00 8.54
3 601919 中远海 控 12,779,868 75,529,019.88 7.09
4 002120 新海股 份 1,434,517 67,178,431.11 6.31
5 600873 梅花生 物 8,799,862 64,414,989.84 6.05
6 600146 商赢环 球 1,599,944 55,790,047.28 5.24
7 002434 万里扬 2,691,733 46,109,386.29 4.33
8 600332 白云山 1,299,813 37,005,676.11 3.47
9 300207 欣旺达 2,849,786 35,622,325.00 3.34
10 000063 中兴通 讯 1,899,923 32,222,694.08 3.03
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 996,247.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 57,660.13
5 应收申 购款 225,617.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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9 合计 1,279,525.07
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600146 商赢环 球 55,790,047.28 5.24 重大资 产重 组
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
基金合 同生 效日 为 2015 年5 月20 日， 基 金业 绩截 止日 为 2016 年12 月 31 日 。 基金 合
同生效 以来 本基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 表如 下：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2015 年度 （基 金
合同生 效2015 年
5 月 20 日至 2015
年12 月31 日
-26.70% 2.55% -9.33% 1.68% -17.37% 0.87%
2016 年度 -28.24% 2.05% -9.50% 0.87% -18.74% 1.18%
十 四、 基金费 用与 税 收
（一） 基金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按 照指 定的 帐 户 路径 进行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。费 用自 动扣 划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等,支 付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金托 管人 根据 与基金 管
理人核 对一 致的 财务 数据 ， 自动 在月 初五 个工 作日 内、 按 照指 定的 帐户 路径 进 行资 金支 付，
基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。费 用自 动扣 划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现
数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
上述 “ （一） 基金 费用 的种 类中 第 3－7 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 融通新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金 更新招募说明书摘要（2017 年第1 号）
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4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、基 金
托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ，须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ；调低 基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 按照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 至
少一种 指定 媒介 上公 告。
（五） 基金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办
法》及 其他 有关 法律 法规 的要求,对 本基 金管 理人 于 2016 年 12 月 30 日 刊登 的本基 金招 募
说明书 进行 了更 新：
1、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，对 “ （ 二） 主要 人员 情 况”进 行了 更新 ；
2、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，对 基金 托管 人的 主要 人员情 况及 相关 业务 经营 情况
和基金 托管 人的 内部 控制 制度按 照最 新资 料进 行了 更新；
3、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构 及 代销机 构信 息；
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更新 了 “ （ 十一 ） 基 金 投资组 合报 告 ” 的 内容 ， 更新
数据为 本基 金2017 年第1 季度报 告中 的投 资组 合数 据；
5、 在“十 、基 金的 业绩 ”部 分，按 规定 要求 对基 金的 投资业 绩数 据进 行了 列示 ，已
经基金 托管 人复 核；
6、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 部分 ，对 自上 次招 募说明 书截 止日 以来 与本 基金
相关的 基金 公告 进行 了列 表说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 六月 三十 日
