汇丰晋信基金：关于提示直销个人投资者落实适当性管理的公告查看PDF公告
PUBLIC 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司关 于提示 直销 个人投 资者 落实适 当性 管理的 公告 中国证 券监 督管 理委 员会 于 2016 年 12 月 12 日颁 布 的《 证券 期货 投资 者适 当 性管理 办 法》 （ 以下 简称 “ 《办 法》 ” ） 和中国 证券 投资 基金 业协 会于 2017 年 6 月 28 日发 布的 《 基金 募 集机构 投资 者适 当性 管理 实施指 引（ 试行 ） 》 （ 以下 简称“ 《指 引》 ” ）均 将于 2017 年 7 月 1 日起施 行。 为了切 实有 效地 落实 投资 者适当 性， 以便 为个 人投 资者提 供更 为优 质的 服务 ， 温馨 提示 直销 个 人投 资者 配合 本公 司完成 以下 事项 ： 一、 完善个 人基 本身 份信 息 《办法 》 和 《指 引》 正 式 施行后 ， 对 基金 管理 人了 解投资 者信 息提 出了 更高 的要求 ， 如 投资者 原先提 供的身 份必 要信息 有缺失 ，则对 于投 资者提 交的交 易申请 （仅 限认购 、申购 、 定期定 额申 购 和 转换 ） ， 本 公司将 作交 易无 效处 理。 自 2017 年 7 月 1 日起 ， 敬 请个人 投资 者配 合本 公司 完成以 下事 项， 以 免 因身 份必要 信 息缺失 而影 响交 易申 请（ 仅限认 购、 申购 、 定 期定 额申购 和转 换 ） ： 1 、 当直销 个人 投资 者通 过本 公司营 业网 点提 出交易 申 请 （ 仅 限认 购、 申 购 、 定 期定额 申购和 转换 ）时 ，请 在本 公司规 定的 时间 内配合 完 善个人 基本 身份 信息 ； 2 、 当直销 个人 投资 者登 录本 公司电 子交 易平 台时 ， 系 统会提 示投 资者 完善 个人 基本身 份信息 ，只 有 完 善信 息后 方可继 续提 交交易 申 请。 二、 风险承 受能 力重 评 因 《指 引》 第二 十六 条规 定， 本 公司 对原 客户 风险 承受能 力等 级划 分做 出了 调整， 且更 新了 《汇 丰晋 信基 金管 理 有限公 司直 销个 人投 资者 风险承 受能 力评 估问 卷》 ， 故自 2017 年 7 月 1 日起 ， 敬请 个人 投资 者配合 本公 司完 成以 下事 项， 以便 根据 最新 评估 结 果， 提出 更为 合 适的适 当性 匹配 意见 ： 1 、 当直销 个人 投资 者 通 过本 公司营 业网 点提 出业 务申 请 （赎 回除 外） 时 ， 请 在 本公司 规定的 时间 内配合 重 新接 受 风险 承受 能力 评估 ； 2 、 当直销 个人 投资 者登 录本 公司电 子交 易平 台时 ， 系 统会 提 示投 资者 重新 接受 风险承 受能力 评估 ，只 有完 成重 评 后方 可继 续提 交业 务申 请。 三、 适当性 匹配 和 针 对普 通投 资者的 录像 工作 流程 依据 《办 法 》 第 十八 条至 第 二十五 条和 《 指引 》 第十 六 条的规 定 ， 并 结合 实际 业 务操作 ， 本公司 对原 《开 放式 基金 业务规 则》 进行 了修 订。 自 2017 年 7 月 1 日起 ，因 直销个 人投 资者 被默 认为 普通投 资者 ， 当 直销 个人 投资者 通 过本公 司营 业网 点提 出交易 申请 （ 仅 限认 购、 申购 、 定期 定额 申购 和转 换 ） 时， 本 公司 将按 照 《办 法》 第二 十五 条和 《指引 》 第 十六 条规 定， 通过录 像方 式 记 录投 资者 接受风 险承 受能 力重评 的过 程。 直销个 人投 资者 在本 公司 营业网 点 接 受风 险承 受能 力重评 后 ， 在 未提 出申 请转 换 为专业 投资者 的情 况下 ， 如 提出 交易申 请中 的基 金产品 风 险等级 高于 及其 风险 承受 能力， 则本 公司 将按照 《办法 》第十 九条 、第二 十三条 至第二 十五 条、 《指 引》第 十六 条的规 定，向 投资者 提出如下 适 当性 匹配 意见 ，并通 过录 像的 方式 进行 记录 ： 1 、 如投资 者属 于最 低风 险承 受能力 类别 的投 资者 ， 则 本公司 工作 人员 将直 接告 知投 资PUBLIC 者按照 《办 法》 规定 无法 接受其 交易 申请 ； 2 、 如投资 者不 属于 最低 风险 承受能 力类 别的 投资 者 ， 若投资 者仍 坚持 要求 购买 ， 则 需 投资者 签署 《风 险不 匹配 警示函 及投 资者 确认 书》 。 直销个 人投 资者 通过 本公 司电子 交易 平台 接受 风险 承受能 力重 评的 ， 如原 定投 的基金 产 品风险 等级 高于 及其 风险 承受能 力， 则系 统会 提示 投资者 是否 继续 交易 ， 如 投资者 选择 继续 交易， 则原 定投 协议 继续 执行； 如投 资者 完成 终止 交易， 则原 定投 协议 终止 。 自 2017 年 7 月 1 日起 ， 直 销个人 投资 者如 通过 传真 方式提 交交 易申 请（ 仅限 认购、 申 购和转 换） ，如 该投 资者原 风险承 受能力 评估已 过期 ，则本 公司将 联系客 户接 受风险 承受能 力重评 并完 善个 人基 本身 份信息 ， 如 投资 者拒 绝配 合， 本 公司 将对 投资 者的 交易申 请做 确认 失败 处 理； 如投 资者 配合 完成， 则本 公司 将按 照 《 办法》 第十 九条 、 第 二十 三条至 第二 十五 条、 《 指引 》第 十六 条的 规 定联系 投资 者提 出如 下适 当性匹 配意 见： 1 、 如投资 者属 于最 低风 险承 受能力 类别 的投 资者 ， 则 本公司 工作 人员 将直 接告 知投资 者按照 《办 法》 规定 无法 接受其 交易 申请 ； 2 、 如投资 者不 属于 最低 风险 承受能 力类 别的 投资 者 ， 若投资 者仍 坚持 要求 购买 ， 则 需 投资者 提交 已签 署的 《风 险不匹 配警 示函 及投 资者 确认书 》 。 按照本 公司 自 2017 年 7 月 1 日起 施行 的修 订后的 《汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司开 放式 基金规 则 》 规 定， 直销 个人 投资者 通过 本公 司营 业网 点或传 真方 式提 出交 易申 请 （ 仅限 认购 、 申购 、 定期定 额申购 和转 换 ） ，投 资者完 善个 人基本 信息和 接受风 险承受 能力 重评以 及 本公 司与投 资者 之间 完成 适当 性匹配 过程 的截止 时 间为 每个交 易 日 17:30 ，若 超过该 截止 时间 未 完成 ， 则投 资者 的交 易申 请将作 确认 失败 处理 。 汇丰晋 信 基 金管 理有 限公 司 2017 年 6 月 30 日
