汇丰晋信基金：关于投资者分类的提示性公告查看PDF公告
PUBLIC 汇丰晋信 基金管 理 有限公司 关于投 资 者分类的 提示性 公 告 中国证 券监 督管 理委 员会 于 2016 年 12 月 12 日颁 布 的《 证券 期货 投资 者适 当 性管理 办 法》 （ 以下 简称 “ 《办 法》 ” ） 和中国 证券 投资 基金 业协 会于 2017 年 6 月 28 日发 布的 《 基金 募 集机构 投资 者适 当性 管理 实施指 引（ 试行 ） 》 （ 以下 简称“ 《指 引》 ” ）均 将于 2017 年 7 月 1 日起施 行。 自 2017 年 7 月 1 日 起， 本公司 默认 在 2017 年 7 月 1 日 前已开 立基 金账 户 的投资 者为 普通 投 资者 ，将 按照 《办 法》和 《指 引》 的规 定履 行普通 投资 者适 当性 义务 。 如投资 者 符 合 《 办法 》 规 定的专 业投 资者 条件 ， 且 有意申 请转 化为 专业 投资 者， 敬 请配 合完成 以下 事项 ： 1 、 如投资 者为 符合 《 办法 》 第八条 第一 款规 定的 经有 关金融 监管 部门 批准 设立 的金融 机构， 请按 照 《指 引》 第 二十条 规定， 向本 公司 提 供相关 机构 身份 证明 和业 务资格 证明文件 ， 或 者 提供 投资 者分类 确认 文书 ； 2 、 如投资 者为 符合 《 办法 》 第八条 第二 款规 定的 由有 关金融 监管 部门 批准 设立 的金融 机构发 行的 理财 产品 ， 请 按照 《 指引 》 第 二十 条规 定， 向 本公 司提 供 产 品成 立、 备 案证明 文件 ，或 者提 供 投 资者分 类确 认文 书； 3 、 如投资 者为 符合 《办 法》 第八条 第三 款规 定的 特殊 基金， 请向 本公 司提 供相 关证明 文件或 投资 者分 类确 认文 书； 4 、 如投资 者为 符合 《办 法》 第八条 第四 款规 定的 法人 或其他 组织 ， 请 向本 公司 提供财 务和投 资经 历证 明文 件或 投资者 分类 确认 文书 ，并 完成《 投资 知识 测试 问卷 》 ； 5 、 如投资 者为 符合 《办 法》 第八条 第五 款规 定的 自然 人， 请 向本 公司 提供 财务 和投资 经历证 明文 件 ， 并完 成《 投资知 识测 试问 卷 》 。 如投资 者符 合 《办法 》 第 十一条 规定 的普 通投 资者 转化为 专业 投资 者的 条件 ， 敬 请按 照 《指引 》 第 三十 二条 规定 ， 向本 公司 提供 《普 通投 资者转 换位 专业 投资 者申 请及确 认书 》 和 相关财 务及 投资 经历 证明 文件 ， 并完 成《 投资 知识 测试问 卷 》 。 如投资 者虽 符合 专业 投资 者条件 ， 但未 向本 公司 提供 上述证 明文 件或 投资 者分 类确认 文 书， 则 本公 司将 严格 按照 《办法 》 和 《 指引 》 中 有关 普通投 资者 的服 务标 准和 规定向 投资 者PUBLIC 销售本 公司 旗下 产品 或提 供 金融 服务 。 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 2017 年 6 月 30 日
