建 信 上 证 社 会 责 任 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2017 年第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一七年 六 月
【重要 提示】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2010 年 3 月 26 日 证 监 许 可
[2010]378 号文核准募 集。 本基金的基金合同于 2010 年 5 月 28 日 正式生
效。
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能 力 ， 理 性判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基金 的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险等等。 本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金，具
有较高风险、较高预期 收益的特征，其风险和 预期收益均高于混合基 金、
债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 27 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日（财务 数据未经审计）。本招募说明
书已经基金托管人复核。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文
批准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理 结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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尽职情况。
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
许 会 斌 先 生 ， 董 事 长 ， 高 级 经 济 师 ， 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 ， 中 国 建
设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经
学院基建财务与信用专 业，获学士学位。历任 中国建设银行筹资储备 部副
主任，零售业务部副总 经理，个人银行部副总 经理，营业部主要负责 人、
总经理，个人银行业务 部总经理，个人银行业 务委员会副主任，个人 金融
部总经理，2006 年 5 月 起任中国建设银行河南省分行行长，2011 年 3 月出
任中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月 起任建信基金管理有限责任公
司董事长。
孙志晨先生，董事，现任建信基金管理有 限责任公司总裁，兼建 信资
本管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。 历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建
设银行总行筹资部、零 售业务部证券处处长， 中国建设银行总行个人 银行
业务部副总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京 分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行 长、
北京分行朝阳支行行长 、北京分行个人银行部 总经理、中国建设银行 个人
存款与投资部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治 经 济 学 院 ， 获 经 济 学 学 士 学 位 ，2012 年 获 得 华 盛 顿 大 学 和 复 旦 大 学
EMBA 工商管理学硕 士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信
国际有限公司业务发展 总监，信诚基金公司首 席运营官和代总经理， 英国
保诚集团（马来西亚） 资产管理公司首席执行 官，宏利金融全球副总 裁，
宏利资产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981 年毕业
于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理，加拿大丰 业银建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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行资本市场部高级经理 ，香港铁路公司库务部 助理司库，香港置地集 团库
务部司库，香港赛马会 副集团司库，信安国际 有限公司大中华区首席 营运
官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经
理。1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资
咨询部副经理（主持工 作）、中国华电集团公 司改制重组办公室副处 长、
体制改革处处长、政策 与法律事务部政策研究 处处长、中国华电集团 资本
控股有限公司副总经理。
李全先生，独立董事，现任新华资产管理 股份有限公司董事总经 理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理，新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生，独立董事，曾任大新人寿保 险有限公司首席行政员 ，中
银 保 诚 退 休 金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政
员，美国国际保险集团 亚太区资深副总裁，美 国友邦保险（加拿大） 有限
公司总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商 管理
硕士学位。
伏军先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教
授，兼任中国法学会国 际经济法学研究会常务 理事、副秘书长、中国 国际
金融法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
张军红先生，监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博
士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、
主任科员；零售业务部 主任科员；个人银行业 务部个人存款处副经理 、高
级副经理；行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ；投
资托管服务部总经理助 理、副总经理；投资托 管业务部副总经理；资 产托
管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位，拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中 国华电集团资本控股有 限责
任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华 恒信会计师事务所，中 国华电集团财务有限公 司计
划财务部经理助理、副 经理，中国华电集团资 本控股（华电财务公司 ）计
划财务部经理，中国华 电集团财务有限公司财 务部经理，中国华电集 团资
本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司人力资源 部总
经理。2003 年 7 月毕 业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任
安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入 建信基
金 管 理 公 司 ， 历 任 人 力 资 源 管 理 专 员 、 主 管 、 部 门 总 经 理 助 理 、 副 总 经
理、总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司监察稽核 部副
总经理,英国特许公认会计师公会（ACCA ） 资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系, 获 学士 学 位 ；2010 年 毕 业于 香 港 中 文 大 学, 获 工商 管 理
硕士学位。曾任毕马威 华振会计师事务所高级 审计师、华夏基金管理 有限
公司基金运营部高级经理。2006 年 12 月至 今任职于建信基金管理有限责
任公司监察稽核部。
安晔先生，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司信息技术 部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中
国建设银行北京分行信 息技术部，中国建设银 行信息技术管理部北京开发
中心项目经理、代处长 ，建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总
经理，信息技术部执行总经理、总经理。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行，历
任 审 计 部 科 员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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理、行长办公室高级副经理；2005 年 9 月起 就职于建信基金管理公司，历
任董事会秘书兼综合管 理部总监、投资管理部 副总监、专户投资部总 监和
首席战略官；2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我 公司控股子公司建信资本管
理有限责任公司 董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专
任建信资本管理有限责任公司董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分
行，从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部，
从事证券基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金 管理公
司，一直从事基金销售 管理工作，历任市场营 销部副总监（主持工作 ）、
总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资
贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设 银行，先后在总行营业部、金
融 机 构 部 、 机 构 业 务 部 从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 ， 历 任 科 员 、 副 主 任 科
员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公 司，担
任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我 公司督
察长，2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海
经贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部，
历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信 基金管
理公司，历任 人 力 资 源部 总 监 助 理 、 副 总 监 、总 监 、 人 力 资 源 部 总 经理 兼
综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、 督察 长
吴曙明先生，督察长（简历参见公司高级管理人员）
5、 本基 金基金 经理
薛玲女士，博士。2009 年 5 月至 2009 年 12 月在国家电网公司研究院
农电配电研究所工作，任项目经理；2010 年 1 月至 2013 年 4 月在路通 世纪
公司亚洲数据收集部门工作，任高级软件工程师；2013 年 4 月至 2015 年 8
月在中国中投证券公司工作，历任研究员、投资经理；2015 年 9 月 加入我
公司金融工程及指数投资部，任基金经理助理 ，2016 年 7 月 4 日起 任上证
社会责任 ETF 及其联 接基金的基金经理；2017 年 5 月 27 日起任建 信鑫盛建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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回报基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2010 年 5 月 28 日至 2012 年 5 月 28 日。
叶乐天先生：2012 年 3 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日。
薛玲女士：2016 年 7 月 4 日至今。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部总经理。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金托管人基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二） 主要人员情况
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均
年龄 30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生
以上学历或高级技术职称。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（三） 基金托管业务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家
提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨，依靠严密 科学
的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的
服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资 产管
理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市 场形
象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括
证券投资基金 、 信 托 资产 、 保 险 资 产 、 社 会 保障 基 金 、 基 本 养 老 保 险、 企
业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资产、股权投资基金、证 券公司集 合资产
管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业 银行信贷资产证券化、 基金
公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的 托管产
品体系，同时在国内率 先开展绩效评估、风险 管理等增值服务，可以 为各
类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 709 只。 自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货
币》 、英国 《全球托管人》 、香港 《财资》 、美国 《环球金 融》 、内地 《证
券时报》 、 《上海证券 报》 等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银
行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优 良的服务品质获得国内 外金
融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
客户客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10）渤海银行股份有限公司 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（11 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（12）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（13）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（14）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（15）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cc168.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001 ，（021）962503
网址：www.htsec.com
（17）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（22）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（23）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（24）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（26）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（27）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（28）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（29）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（30）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（31）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
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（32）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
15
网址：www.htsc.com.cn
（33）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358
号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（35）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（36）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
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（37）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
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（38）浙商证券股份有限公司
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法定代表人：吴承根 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
16
客服电话：0571-967777
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（39）九州证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
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（40）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：邱三发
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（41）红塔证券有限责任公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（42）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
17
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（45）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口 区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（47）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（48）浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（49）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（50）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（51）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（52）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（53）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（54）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（55）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（56）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
19
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（57）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（58）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（59）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
（60）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（61）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
（62）上海万得投资顾问有限公司 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
20
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛 格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（64）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
（65）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦A 座 1504/1505 室。
法定代表人：张冠宇
客户服务热线：400-819-9868
网址： http://www.tdyhfund.com/
（66）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（67）上海常量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
基金管理人可以根据相 关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
21
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
22
五、基金 的 类型
ETF 联接基金 。
六 、基 金的 投资 目标
通过将绝大部分基金财产投资于上证社会责任 ETF ，密切跟踪业 绩比
较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金以上证社会责任 ETF 、上证社会责 任指数成份股、备选成份股
为主要投资对象，其中投资于上证社会责任 ETF 的资产比例不低于基金资
产净值的 90% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5% ；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股 （首次
发行或增发等，包括创 业板新股）及中国证监 会允许基金投资的其他 金融
工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
23
八 、基 金的 投资 策略
本基金 为上 证社 会责 任 ETF 的 联接 基金 ， 主要通 过投 资于 上证社 会责
任 ETF 以求达到投资 目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证社会
责任 ETF 或本基金 自 身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来
影 响 时 ， 或 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为
时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于
业绩比较基准的日均跟 踪偏离度的绝对值不超 过 0.35% ，年跟踪误差不超
过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人 将采取合理措施避免跟 踪偏离度、跟踪误差进 一步
扩大。
1 、 资产配 置策 略
本基金主要投资于上证社会责任 ETF 、上证 社会责任指数成份股和备
选 成份股，采取自上而 下的资产配置策略，保 留现金或到期日在一年 以内
的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ， 然 后 主 要 通 过 一 级 市
场将剩余的大部分资产投资于上证社会责任 ETF 并使该投资比例不低于基
金资产净值的 90% ，同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于
新股（首次发行或增发 等，包括创业板新股） 及中国证监会允许基金 投资
的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 。
2 、 目标 ETF 投 资策 略
（1） 基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅限于指定的目标 ETF ， 现时目标 ETF 仅指上 证
社会责任 ETF 。
（2） 基金组合的构建方法
本 基 金 可 以 以 成 份 股 实 物 形 式 在 一 级 市 场 申 购 及 赎 回 上 证 社 会 责 任
ETF 基金份额；本基金 可在二级市场上买卖上证社会责任 ETF 基金 份额，建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
24
本基金在二级市场上买卖上证社会责任 ETF 基金份额是出于追求基金充分
投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
本基金作为上证社会责任 ETF 的联接基金，主要通过成份股实物形式
从一级市场申购 ETF 份 额来构建 ETF 投资组合 。不足一级市场最小申购赎
回单位资产净值的部分可以从二级市场买入 ETF 份额或者投资于上证社会
责任指数的成份股和备选成份股等。本基金在二级市场的 ETF 份额投资将
不以套利为目的，作为 被动投资的开放式基金 ，套利不符合本基金的 投资
特点和运作目的。
（3） 基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基金，基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF
的变动而发生相应变化 。本基金将根据法律法 规中的投资比例限制、 申购
和赎回情况、现金头寸 ，对基金投资组合进行 调整，从而有效跟踪标 的指
数。
3 、 成 份股 投资 策略
（1） 股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要 是基金经理根据标的指 数，结合研究报告和基
金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。
（2） 股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误 差最小化进行上证社会 责任指数的成份股和备
选成份股的投资。本基 金采用抽样复制基准指 数的方法，在综合考虑 个股
的市值规模、流动性、 行业代表性及抽样组合 与上证社会责任指数的 相关
性等因素的基础上，采 用重点抽样的方法，选 择上证社会责任指数的 成份
股构建股票投资组合。 考虑到个股权重集中度 的因素，本基金主要投 资于
上证社会责任指数的前 5 大成份股，按照 其在社会责任指数的原有比例分
配权重后构成抽样组合。
（3） 股票组合的调整
1） 定期调整
本基金股票组合根据所 跟踪的上证社会责任指 数对其成份股的调整而建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
25
进行相应的定期跟踪调整。
2） 不定期调整
基金经理将跟踪标的指 数变动，基金 组 合 跟 踪偏 离 度 情 况 ， 结 合 成 份
股基本面情况、流动性 状况、基金申购和赎回 的现金流量情况以及组 合投
资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存 在严重的流动性困难、 或者财务风险较大、或
者面临重大不利的司法 诉讼、或者有充分而合 理的理由认为其被市场 操纵
等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替。
针对我国证券市场新股 发行制度的特点，本基 金将参与一级市场新股
认购。
4 、 债券投 资策 略
本基金基于流动性管理 及策略性投资的需要， 将投资于国债、金融债
等期限在一年期以下的 债券，债券投资的目的 是保证基金资产流动性 和有
效利用基金资产。
通过对收益率、流动性 、信用风险和风险溢价 等因素的综合评估，合
理分配固定收益类证券 组合中投资于国债、金 融债、短期金融工具等 产品
的比例。并灵活地采用 收益率曲线方法、市场 和品种选择方法等以组 建一
个有效的固定收益类证 券组合。力求这些有效 的固定收益类证券组合 ，在
一定的风险度下能提供 最大的预期收益，或者 在确定收益率上承担最 小的
风险。
5 、 其他金 融工 具投 资策 略
在法律法规许可时，本 基金可基于谨慎原则运 用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理 ，以提高投资效率，管 理基
金投资组合风险水平， 以更好地实现本基金的 投资目标。本基金的基 金管
理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成
本、降低跟踪误差的目的，不得用于投机交易目的。
6 、 跟踪误 差、 跟踪 偏离 度控 制策 略
本基金跟踪误差的来源 包括：留存现金及债券 部分、成份股和备选成建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
26
份股的投资、基金每日 现金流入或流出的建仓 或变现策略、股息的再 投资
策 略 等 。 基 金 管 理 人 将 通 过 对 上 述 因 素 的 有 效 管 理 ， 追 求 跟 踪 误 差 最 小
化。本基金每日 跟 踪 基金 组 合 与 业 绩 比 较 基 准表 现 的 偏 离 度 ， 每 月 末定 期
分析基金组合与业绩比 较基准表现的累积偏离 度、跟踪误差变化情况 及其
原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
九 、投 资业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：95% ×上证社会责任指数收益率+5% ×商
业银行税后活期存款利率。
十、基 金的风险收益特征
本基金为上证社会责任 ETF 的联接基金 ，风险与预期收益水平高于混
合基金、债券基金与货币市场基金。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017
年 4 月 19 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据 截至 2017 年 3 月 31 日，本报告中的财务资
料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 2,762,705.30 2.48
其中：股票 2,762,705.30 2.48
2 基金投资 102,151,500.00 91.65
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - - 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
6,538,101.00 5.87
8 其他各项资产 6,640.40 0.01
9 合
计 111,458,946.70
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 65,504.00 0.06
C 制造业 482,280.50 0.44
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生产和供应业
39,084.00 0.04
E 建筑业 326,717.60 0.29
F 批发和零售业 89,425.60 0.08
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
24,184.00 0.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息
技术服务业
90,564.00 0.08
J 金融业 1,464,104.80 1.32 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
28
K 房地产业 163,184.80 0.15
L 租赁和商务服务业 8,732.00 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,924.00 0.01
S 综合 - -
合
计 2,762,705.30 2.49
注：以上行业分类以 2017 年 3 月 31 日的中 国证监会行业分类标准为
依据。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 601318 中国平安 9,200 340,492.00 0.31
2 601166 兴业银行 11,200 181,552.00 0.16
3 600016 民生银行 20,000 169,600.00 0.15
4 600036 招商银行 8,800 168,696.00 0.15
5 601328 交通银行 23,200 144,536.00 0.13
6 600000 浦发银行 7,280 116,552.80 0.11
7 601668 中国建筑 12,400 114,080.00 0.10
8 601601 中国太保 2,800 76,776.00 0.07
9 601211 国泰君安 4,000 73,000.00 0.07
10 600104 上汽集团 2,800 71,064.00 0.06
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
29
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投
资明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
1
上证社会
责任交易
型开放式
指数证券
投资基金
股票型
交易型
开放式
指数基
金
建信基
金管理
有限责
任公司
102,151,500.00 92.17
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
30
11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
12、投资组合报告附注
（1） 本基金本报告期末按公允价值占基金资产净值比例投资的前十名
证券发行主体中，国泰 君安证券股份有限公司 （601211 ，以下简称 “ 该公
司”） 发布公告：2016 年 1 月29 日，全国中小企业股份转让系统有限责任
公司就2015 年12 月31 日该公司在新三板做市业务中的异常报价行为给予
公开谴责。2016 年2 月26 日，该公司收到中国证券监督管理委员会上海监
管局《关于对国泰君安 证券股份有限公司采取 限制新增做市业务等监 管措
施的决定》 （沪证监决[2016]15 号） ，采取限制该公司新增新三版做市业务
三个月等监管措施 。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,209.73
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,451.29
5 应收申购款 1,979.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合
计 6,640.40
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年3 月31 日。
基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2010 年 5 月 28
日至 2010 年12
月31 日
7.60% 1.21% 5.72% 1.49% 1.88% -0.28%
2011 年1 月1 日
至2011 年12 月
31 日
-17.57% 1.27% -17.86% 1.28% 0.29% -0.01%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日
14.21% 1.21% 12.83% 1.22% 1.38% -0.01%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
-7.60% 1.50% -9.42% 1.51% 1.82% -0.01%
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月
31 日
60.59% 1.27% 57.91% 1.28% 2.68% -0.01%
2015 年1 月1 日
至2015 年12 月
31 日
2.36%
2.34%
2.16%
2.39%
0.20%
-0.05%
2016 年1 月1 日
至2016 年12 月
31 日
-4.92% 1.21% -5.59% 1.23% 0.67% -0.02%
2017 年1 月1 日
-2017 年 3 月 31
日
3.35% 0.53% 3.75% 0.53% -0.40% 0.00%
自基金 合同 生效
之日2010 年5
月28 日至2017
年 3 月 31 日
51.19%
1.47%
40.26%
1.51%
10.93%
-0.04%
建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金 的 费 用概 览
（一） 与基金运作有关的 费用
1.基 金费 用的种 类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和《 基金合同》约定，可以 在基金财产中列
支的其他费用。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣
除。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5% 年 费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。
基金管理费每日计算，逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假
日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 年 费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。
基金托管费每日计算 ，逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付， 由 基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起2 个工作日内从基金 财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管 人可磋商酌情调低基金 管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个 工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1 款第 （3） 至第 （8） 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
本条第 1 款第 （3） 至第 （8） 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费
本基金对申购设置级差 费率，申购费率随申购 金额的增加而递减，最
高申购费率不超过 1.5% ：
申购金额（M ） 申购费率
M<100 万元
1.5%
100 万元≤M<500 万元
0.7%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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申购费用由申购人承担 ，不列入基金资产，申 购费用用于本基金的市
场推广、注册登记和销售。
2、赎回费
持有期限（Y ） 赎回费率
持有期<1 年
0.5%
1 年≤ 持有期<2 年
0.3%
持有期 ≥2 年 0％
赎回费用由赎回人承担，赎回费中 25% 归入基金资产，其余部分作为
本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1 年指 365 天）
3、基金转换
（1） 基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金
的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（2）基金转换业务规则
①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转
换业务的具体时间段及其他有关信息等事项，请以各销售机构的规定为
准。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③ 转入的基金份额持有 期自该部分基金份额登 记于注册登记系统之日
起开始计算。转入的基 金在赎回或转出时，按 照自基金转入确认日起 至该
部分基金份额赎回或转 出确认日止的持有时段 所适用的赎回费率档次 计算
其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为 T ＋2 日。
④ 基金转换，以申请当 日基金份额净值为基础 计算。投资者采用“份
额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤ 投资者办理基金转换 业务时，转出的基金必 须处于可赎回状态，转
入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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⑥单笔转换基金份额不得低于 1000 份。
（3）基金转换费用
基金转换费用由转出和 转入基金的申购费补差 和转出基金的赎回费两
部分构成，具体收取情 况视每次转换时两只基 金的申购费率差异情况 和转
出基金的赎回费率而定 。基金转换费用由基金 持有人承担，如转出基 金有
赎回费用的，收取该基金赎回费的 25％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
1）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
2）转入金额：
（i ）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转 出金额× （1－转出基 金赎回费 率）/ （1＋转 入基金申 购
费率—转 出基金申购费率）
（ii）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额× （1- 转出基金赎回费率）
3）转换费用＝转出金额- 转入金额
4）转入份额 = 转入金额/ 转入基金当日基金份额净值
本基金自 2010 年 7 月 19 日开始办理基金转换业务。
4 、 基 金 管 理 人 可 以 按 照 《 基 金 合 同 》 的 相 关 规 定 调 整 费 率 或 收 费 方
式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日 在至少
一家中国证监会指定的媒体公告。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支出或基金财产的损失；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费
用； 建信上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金托管人”的相关信息；
2 、 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 的 “ 基 本 情 况 ” 及 “ 基 金 托 管 业 务 经
营情况”；
3、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的相关变动信息；
4 、 更 新 了 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 的 基 金 投 资 组 合 报 告 ， 并 经 基 金 托 管
人复核；
5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6 、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和
基金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说 明书（更新）摘要，投 资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信 基金 管理 有限 责任公 司
二 〇 一七 年 六 月三十 日
