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华安 安益 保本 混合型 证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
二 〇一 七年 六月
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重 要提 示
华安 安益保本混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由华安基金 管理有
限公司 （以下简称 “ 基金管理人” ） 依照有关法律法规及约定发起， 并经中国证券
监督管理委员会2015 年9月21日证监许可[2015]2156号文准予注册。 本基金的 《基
金合同》 和《招募 说明 书》已通 过《中国 证券 报》 、 《 上海证券 报》 、 《 证券时报》
和基金管理人的互联网网站 （www.huaan.com.cn ） 进行了公开披露。 本基金的基
金合同自2015年11 月16日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “ 基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能是分散
投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 恒定比例投资组合保险策略风险、 保证风险、 到期赎回风险、
技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。
本基金是一只保本混合型基金 ， 为符合条件的基金份额提供本金保障， 属于
证券投资基金中较低风险的品种。但 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存
款存放在银行或存款类金融机构， 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风
险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
自主 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应 ， 并自主做出投资决策， 自行
承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，3
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值 高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 ， 在作出投
资决策后， 基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和
赎回基金 份额，基金 销售机构名单详见本《招募说明书》以及相关公告。
本招募说明书摘要 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人
复核。除 特别说 明外， 本招募说 明书 摘要 所载 内容截止 日为2017 年5 月16日，有
关财务数 据的截 止日为2017年3月31日， 有关 净值表现 的截止 日为2016年12月31
日。
4
目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 5
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 5
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 5
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 10
五、相关 服务机构 ........................................................................................................................ 10
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 41
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 41
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 41
九、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 45
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 46
十一、基金投资组合 报告............................................................................................................. 46
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 46
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 53
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 58
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一 、基 金的 名称
本基金的名称： 华安安益保本混合型证券投资基金
二、 基 金的 类型
本基金类型： 本基金为 保本混合型证券投资基金。 基金的运作方式， 契约型
开放式，存续期限为不定期。
三 、基 金管 理人
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二 期 31－32
层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营 范围： 从事基 金管理业 务、发 起设立 基金以及 从事中 国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例 6
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金 管理人 董事、 监事、经 理及其 他高级 管理人员 的姓名 、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生， 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋， 上海财政
证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总
经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有
限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经
理，上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基金
管理有限责任公司副总经理， 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事
会办公室主任 ， 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总
经 理。
邱平先生，本科学历， 高级政工师职称。历任 上海红星轴承总厂党委 书记，
上海东风机械 （集团） 公司总裁助理、 副总裁， 上海全光网络科技股份公司总经
理， 上海赛事商务有限公司总经理， 上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海
国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事， 上海建筑材料 （集团） 总
公司党委 书记、 董事长 （法定代 表人） 、总裁 。现任上 海工业 投资（ 集团）有限
公司党委副书记、执行董事（法定代表人） 、总裁。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现 任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董
事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal 7
Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上
国投资产管理有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历 ， 高级经济师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主
任科员、 处长助 理、副 处长，固 定资产 投资审 计处副处 长（主 持工作 ） 、处长，
上海市 审计局财政审计处处长， 上海电气 （集团） 总公司财务总监。 现任上海电
气（集团）总公司副总裁、财务总监。
聂小刚先生， 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助
理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、
营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事会秘
书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司战略管理部总经理。
独立董事：
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上 海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学 历，教授。现任上海国 家会计学院学术委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构
处副处长 、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司
监管一处处长等职务， 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委
员会委员、 合规总监、 副总经理 、 投资决策委员会委员， 中小企业融资部总经理，
国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰
君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁， 华安基金管理有限公
司监事长。
许诺先生， 研究生学历。 曾任怡安翰威特咨询业务总监， 麦理根 （McLagan）8
公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监， 华安资产
管理（香港）有 限公司董事。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生， 大专学历，18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首
长处副团职参谋， 上海财政证券有限公司党总支副书记， 上海证券有限责任公司
党委书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席， 兼任海际大和证券有限责任公司董
事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
童威先生， 博士研究生学历，15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限
责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理
（主持工 作） ， 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理，上 海国际 集团有限公
司战略发 展总部 总经理 兼董事会 办公室 主任 ， 华安基金 管理有 限公司 副总经理。
现任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，29 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务 总监、 华安基
金管理有限公司督察长。现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士， 研究生学历，16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教
授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处
长。现任华安基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
王春先生 ， 硕 士研究 生 ，15 年证 券、 基金行 业从业经 验。 曾任德 恒 证券研
究所研究员、 兴业证券研究所市场研究部主管、 平安资产管理有限责任公司投资
经理兼研究总监、汇丰晋信基金基金经理兼策略与金融工程总监。2015 年 5 月
加入华安基金，2015 年 10 月起担任华安宏利混合型证券投资基金的基金经理；
2015 年 11 月起担任本基金的基金经理。
郑可成先生， 硕士研究生，15 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 20049
年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员，从事债券研究及投资，2005 年 1
月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员，2005 年 10 月至 2009
年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理，2009 年 8 月至今任职 于华安基金
管理有限公司固定收益部。2010 年12 月起担任华安稳固收益债券型证券投资基
金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基
金经理。2012 年 11 月起同时 担任 华安日 日 鑫货币市 场基 金的基 金 经理。2012
年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013 年5 月
起同时担任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月起同时担任
华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安年年红定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2015 年 3 月起担任华安新动力灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新机遇保本混合型证券投资基金的基
金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基
金经理；2015 年 11 月 起，同时担任本基金的基金经理；2015 年 12 月起，同时
担任华 安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 2 月起，同时担任
华安安康保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年 4 月起，同时担任华安
安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年10 月起， 同时担任华安安润
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 2 月起，同时担任华安安享
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起，同时担任华安现金
宝货币市场基金的基金经理。
3 、 本公司采取集体投 资决策制度，公司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务
如下：
童
威先生，总经理
翁启森先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数与量化投资事业总部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监
苏圻涵先生，全球投资部助理总监
万建军先生，投资研究部联席总监
上述人员之间不存在近亲属关系。 10
4、业务人员的准备情况：
截至 2017 年 3 月 31 日，公司目前共有员工 348 人（不含香港公 司） ，其中
57.2% 具有硕 士及 以上 学位，85.9% 以上 具有 三年证券 业或 五年金 融 业从业经 历，
具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
四 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人： 李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第 一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行， 总行设在深圳。 自成立以来， 招 商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌 （股票代码：
600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了22 亿H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代 码：3968），10 月5
日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2017 年 3 月 31 日，本集团
总资产 60,006.74 亿元人民币，高级法下资本充足率 14.43%，权重法下资本充11
足率12.08%。
2002 年 8 月，招商银 行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国 证监会同
意， 更名为资产托管部， 下设业务管理室、 产品管理室、 业务营运室、 稽核监察
室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。2002 年 11 月，经中国人
民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得
该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为
托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合
格境外机构投资者托管 （QFII） 、 全国社会保 障基金托管、 保险资金托管、 企业
年金基金托管等业务资格。
招商银行确立 “因势而变、 先您所想” 的托管理念和 “财富所托、 信守承诺”
的托管核 心价值 ，独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系，以 “保护 您的业 务、保护您
的财富” 为历史使命， 不断创新托管系统、 服务和产品： 在业内率先推出 “网上
托管银行系统” 、 托管业务综合系统和 “6 心” 托管服务标准， 首家发布私募基
金绩效分析报告 ， 开办国内首个托管银行网站， 成功托管国内第一只券商集合资
产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计 划 、 第一只股权私募基 金、 第一家
实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利
ETF 基金 、 第一 只“1+N ”基金 专户 理财、 第 一家大小 非解 禁资产 、 第一 单 TOT
保管 ，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转 变 ， 得 到 了 同 业 认 可 。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行奖” ， 成为 国 内唯一获奖项国内托管银行； “托管通” 获 得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董
事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、 吉林大学经济管理专业硕士， 高级经济师。
招商局集团有限公司董事长， 兼任招商局国际有限公司董事会主席、 招商局能源
运输股份 有限公 司董事 长、中国 国际海 运集装 箱（集团 ）股份 有限公 司董事长、12
招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资 有限责任公司董事长。 曾
任中国远洋运输 （集团） 总公司总裁助理、 总经济师、 副总裁， 招商局集团有限
公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生， 本行副行长 。 大学本科毕业， 副研 究员。 1996 年 12 月加 入本行，
历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理， 杭州分行行长助理、 副行长， 南昌支
行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008 年 4 月
起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科毕业， 具有基金托管人高
级管理人员任职资格。 先后供职于 中国农业银行 黑龙江省分行， 华商银行， 中国
农业 银行 深圳市分行 ，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至
今， 历任招商银行总行资产托管部经理、 高级经理、 总经理助理等职。 是国内首
家推出的网上托管银行的主要设 计、开发者之一，具有 20 余年银行 信贷及托管
专业从业经验。 在托管产品创新、 服务流程优化、 市场营销及客户关系管理等领
域具有深入的研究 和丰富的实务经验 。
（三）基金托管业务经营情况
截至2017 年3 月31 日， 招商银行股份有限公司累计托管285 只开放式基金 。
五 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层 13
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 刘雯
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址： 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人： 林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人： 翟均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人： 张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台 14
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021 ）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
（1 ）招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国工商银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 15
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-68946790
传真： （010）68466796
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(8) 中国邮政储蓄银行股 份有限公司 16
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真： （010）66419824
网址：www.psbc.com
(9) 平安银行股份有限公 司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(10) 兴业银行股份有限 公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址 ：www.cib.com.cn
(11) 中国光大银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636363
传真： （010）63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(12) 东亚银行（中国） 有限公司 17
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
法定代表人：李国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
客户服务电话：8008303811
网址：www.hkbea.com.cn
(13) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
电话：4006788887
传真：0755-82080798
网址： www.jjmmw.com ，www.zlfund.cn
(14) 北京增财基金销售 有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
(15) 北京乐融多源投资 咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(16) 深圳富济财富管理 有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺 18
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（17 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（18 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系电话：021-80133888
传真号码：021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
（19 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系电话：021-33323998
传真号码：021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（20 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：易峥
电话：0571-88920879 19
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（21 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（22 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真号码：021-22066653
客服电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（23 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（24 ）东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市城区运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
20
电话：0769-22119061
传真：(0769)22117730
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
(25) 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：李秀仑
电话：962999
传真：021-52381839
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
（26 ）申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：021-96250500
网址: www.swhysc.com
(27) 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(28) 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市广东路 689 号
21
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(29) 上海证券有限责任 公司
注册地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(30) 华安证券股份有限 公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(31) 国都证券股份有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 王少华
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
22
网址：www.guodu.com
(32) 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(33) 万联证券有限责任 公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 层
法定代表人： 张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(34) 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话： 95587
网址：www.csc108.com
(35) 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
23
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(36) 长城证券股份有限 公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
法定代表人： 丁益
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电 话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(37) 信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(38)
新时代证券股份 有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：叶顺德
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(39) 联讯证券股份有限 公司
24
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：0752-95564
网址： http://www.lxsec.com
(40)
中泰证券股份有 限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
(41) 中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(42) 第一创业证券股份 有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832583
传真： （0755）25831718 25
客户服务电话： 95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(43) 长江证券股份有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 尤习贵
电话：400-8888-999
客户服务电话： 95579
网址：www.cjsc.com.cn
(44) 天风证券股份有限 公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(45) 东海证券股份有限 公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人： 赵俊
电话： （021）20333333
传真： （021）50498825
客户服务电话： 95531
网址：www.longone.com.cn
(46) 太平洋证券股份有 限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
法定代表人：李长伟
26
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
(47) 中信证券（山东 ）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层
法定代表人：姜晓林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：95548
网址： www.zxwt.com.cn
(48) 光大证券股份有限 公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话:95525
网站：www.ebscn.com
（49 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(50) 中国银河证券股 份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
27
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈共炎
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话： 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(51) 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、
18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋 4 层、
18-21 层
法定代表人： 高涛
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：4006-008-008 95532
网址：www.china-invs.cn
(52) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(53) 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
电话： （0755）23835383
传真： （010）60836029
28
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（54 ）宏信证券有限责任公司
法定代表人：吴玉明
注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
客户服务电话：4008-366-366
网址：http://www.hxzq.cn
基金 管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告
（55 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（56 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（57 ）华泰证券股份有限公司
注册地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn 29
（58 ）宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（59 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（60 ）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话：4006096358 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
（61 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
电话：010-66426500
传真：010-66426519
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（62 ） 华龙证券股份有限公司 30
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（63 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45 室
法定代表人：彭运年
客户服务电话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
（64 ）泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
法定代表人：李静
客户服务电话: 400-168-7575
网址:www.taixincf.com
（65 ）上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
客户服务电话: 4000 178 000
网址: www.lingxianfund.com
（66 ）上海中正达广投资管理有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话: 400-6767-523
网址: www.zzwealth.cn
（67 ）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 31
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系电话：0512-65280149
传真号码：0512-69868370
（68 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（69 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系电话：010-57418813
传真号码：010-57569671
（70 ）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环 北路19 号楼701内09室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系电话： （010 ）65983311
传真号码： （010 ）65983333
（71 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人： 徐福星
联系电话： 010-68292745 32
传真号码： 010-68292941
（72 ）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人： 徐黎云
联系电话： 0571-88337717
传真号码： 0571-88337666
（73 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（74 ） 平安证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
办公地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
法定代表人： 谢永林
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
（75 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系电话： 0769-22866254
传真号码：0769-22866282
（76 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 33
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人： 蒋煜
联系电话： 010-5817 0859
传真号码：010-5817 0800
（77 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
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（78 ）北京广源达信投资管理有限公司
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法定代表人： 齐剑辉
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（79 ）深圳市金斧子基金销 售有限公司
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（80 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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法定代表人：高峰
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（81 ）北京蛋卷基金销售有限公司
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（82 ）上海基煜基金销售有限公司
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（83 ）上海大智慧财富管理有限公司
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（84 ）北京创金启富投资管理有限公司
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法定代表人： 梁蓉 35
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（85 ）北京汇成基金销售有限公司
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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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（86）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
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办公地址： 江苏省昆山市前进东路 828 号
法定代表人： 张哲清
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（87 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
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法定代表人： 张琪
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传真号码：010-82607516
（88 ）嘉兴银行股份有限公司
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办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系电话：0573-96528
传真号码：0573-82099678
（89 ）南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 36
法定代表人： 钱燕飞
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131
传真号码：025-66996699
联系邮箱：15071484@cnsuning.com
（90 ）上海万得投资顾问有限公司
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法定代表人： 王廷富
联系电话：021-51327185
传真号码：021-6888 2281
（91 ）天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人： 丁东华
联系电话：010-59287061
传真号码：010-59287825
（92 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（93 ）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳 37
联系电话： 025-86853969
传真号码：025-86853969
（94 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系电话：0371-85518396
传真号码：0371-85518397
（95 ）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
（96 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
客服电话：4000888080
网站：www.qiandaojr.com
（97 ）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人： 许现良 38
联系电话： 4001-500-882
传真号码：010-57649620
（98 ）华鑫证券 有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代表人： 俞洋
联系电话： 021-32109999
公司网址：http://www.cfsc.com.cn
（99 ）东海期货有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（100 ）济安财富( 北京) 资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网）
400-071-6766（腾 讯财 经 ）
公司网站：www.jianfortune.com
（101 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区 星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（102 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 39
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人： 陈超
电 话： 4000988511/ 4000888816
传 真： 010-89188000
（103 ）上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址：上海浦 东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人： 廖冰
联系电话： 021-80234888
传真号码： 021-80234898
（104 ）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址： 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂
房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号 贵州医科大学学术交流中心 16
楼
法定代表人： 李陆军
联系电话： （0851 ）86909950
传真号码： （0851 ）86909950
（105 ）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（106 ）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 40
法定代表人：兰奇
客户服务电话：021-61766900
网址: www.tonghuafund.cn
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
经办律师： 廖海、 刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： （021）22288888
41
传真： （021）22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞
六、 基 金的 投资 目标
通过运用投资组合保险技术， 有效控制本金损失的风险， 在本金安全的基础
上 力争实现基金资产的稳定增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其 他金融 工具（ 但须符合 中国证 监会的 相关规定 ） 。如 法律法 规或监管机
构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投
资范围。
本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的 阶段性变化， 按照投资组合保险
机制将资产配置于 稳健资产 与风险资产。 本基金投资的 稳健资产为国内依法发行
交易的国债、 中央银行票据、 政策性金融债、 商业银行金融债及次级债、 企业债、
公司债、 可转换债券、 分离交易可转换债券、 短期融资券、 中期票据、 地方政府
债、 城投债、 中小企业私募债、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益
类资产； 本基金投资的风险资产为国内依法发行上市的股票、 权证、 股指期货等
权益类资产。
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化， 按照投资组合保
险机制对 稳健资产和风险资产的投资比例进行动态调整。 本 基金投资的股票等风
险资产占基金资产的比例不高于 40% ； 债券、 货币市场工具等 稳健资产 占基金资
产的比例不低于 60% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金
资产净值的 5% 。 42
八 、基 金的 投资 策略
本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略 （恒定比例组 合保险
策略） 。 基金管 理人主 要通过数 量分析 ，根据 市场的波 动来调 整和修 正安全垫放
大倍数（ 即风险 乘数） ，动态调 整 稳健 资产 与 风险资产 的投资 比例， 以确保基金
在一段时间以后其价值不低于事先设定的某一目标价值， 从而实现投资组合的保
本增值目标。 同时， 本基金将通过对宏观经济、 国家政策等可能影响证券市场的
重要因素的研究和预测， 分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风
险特征，确定具体的投资券种选择，积极寻找各种可能的 套 利 和 价 值 增 长 机 会 。
（一 ）稳健资产 和风险资产的配置策略
按照恒定比例组合保险原理， 本基金将根据市场的波动、 组合安全垫的大小
确定并动态调整 稳健资产 与风险资产的投资比例， 通过对 稳健资产的投资实现保
本周期到期时投资本金的安全 ， 通过对风险资产的投资寻求保本期间资产的稳定
增值。本基金对 稳健资产 和风险资产的资产配置具体可分为以下三步：
第一步， 确定基金价值底线和安全垫。 根据保本周期末投资组合最低目标价
值（即最低保本金额，本基金的最低保本金额为投资本金的 100% ）和合理的折
现率，计 算当期 的最低 保本金额 现值（ 即基金 价值底线 ） ，基 金资产 净值超过基
金价值底线的数额即为安全垫；
第二步， 确定风险资产和 稳健资产配置比例。 根据风险资产的预期风险收益
特性和我司相关量化模型确定当期风险乘数上限， 在此基础上结合市场判断和安
全垫厚度等因素设定当期风险乘数 ， 据此将放大后的安全垫投资于风险资产， 其
余金额则配置于 稳健资产 ；
第三步， 调整风险乘数及资产配置比例。 在保本周期内， 定期计算风险乘数
上限并对实际风险乘数（风险资产/ 安全垫）进行监控，一旦实际风险乘数超过
当期风险乘数上限， 则重复前两个步骤的操作， 对风险乘数进而整体资产配置比
例进行动态调整。
CPPI 策略举例说明：
假定基金合同生效日本基金资产净值为 50 亿 元，当期三年期无风险利率为
3% （年利率，按复利计算） 。 43
因 本 基金 保本 比例 为 100% ， 则期 初基 金 价值底 线 为 44 . 46 %) 3 1 ( 50
5 . 2
? ? ?
亿元，安全垫金额为 50-46.44=3.56 亿元。假设基金管理人根据量化分析和市场
判断等设定初始风险乘数为 3， 则期初本基金风险资产的配置金额为 10.68 亿元，
相应地 稳健资产 的配置金额为 39.32 亿元。
假设 1 年后风险资产上涨 20% ， 稳健资产 按无 风险利率增长， 则 1 年后基金
资产净值为 10.68× （1+20% ）+39.32× （1+3% ）=53.32 亿元。 此时， 本基金的价
值底线为 83 . 47 %) 3 1 ( 50
5 . 1
? ? ? 亿元，安全垫金额为 53.32-47.83=5.49 亿元。若
此时基金管理人根据实际情况将风险乘数 调整为 1， 则相应地本基金风险资产的
配置金额调整为 5.49 亿元， 而 稳健资产的配置金额上升为 47.83 亿元， 即基金管
理人卖出 7.33 亿元 （10.68× （1+20% ） -5.49） 的 风险资产、 转而投资于 稳健资产。
假设本基金又经过 1 年的运作，期间风险资产遭受 10% 的损失，而 稳健资
产 继续按无风险利率增长， 则此时基金资产净值为 5.49× （1-10% ） +47.83× （1+3% ）
=54.21 亿 元 ， 基 金 价 值 底 线 为 27 . 49 %) 3 1 ( 50
5 . 0
? ? ? 亿元，安全垫金额为
54.21-49.27=4.94 亿元 。假定基金管理人判断股票等风险资产市场经过调整后具
有一定的上涨空间， 在不超过当期风险乘数上限的前提下将风险乘数重又调整为
3 ， 则 相 应 地 本 基 金 将 投 资 4.94× 3=14.82 亿 元 于 风 险 资 产 ， 剩 余 部 分
（54.21-14.82=39.39 亿元）则投资于稳健资产，即基金管理人卖出 9.87 亿元
（47.83× （1+3% ）-39.39 ）的稳健资产、转而投资于风险资产。
假设在最后 6 个月 的运作期内， 风险资产上涨 15% ， 稳健资产仍按无 风险利
率增长，则在保本周期届满时，本基金资产净值为 14.82× （1+15% ）+39.39×
5 . 0
%) 3 1 ( ? =57.02 亿元。 在 CPPI 策略下， 本基金成功实现保本周期到期保本， 并
取得了 14.04% 的累计收益率。
（二） 稳健资产 投资策略
本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行 稳健资产 的投资管理，力求在实现保本目标的基础上适 当 捕 捉 稳 定 收 益 机 会 。
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、 货币金融政策和利率走势的判断
确定 稳健资产 在利率类、 信用类和货币类资产之间的配置比例， 同时也对银行间
市场和交易所市场进行选择性配置。 44
类属资产配置主要通过分析债券市场 变化、 投资人行为、 品种间相对价值变
化、债券 供求关 系变化 和信用环 境等进 行具体 券种的配 置。除 了国债 、金融债、
央票、 短融、 中票、 企 业债、 公司债、 债券回 购等类型外， 本基金还 将在综合考
虑风险和收益的基础上审慎进行可转债、资产支持证券等品种的投资。
1.可转债投资策略
可转债同时具有债券、 股票和期权的相关特性， 结合了股票的长期增长潜力
和债券的相对安全、 收益固定的优势， 并有利于从资产整体配置上分散利率风险
并提高收益水平。 本基金将重点从可转债的内在债券价值 （如票面利息、 利息补
偿及无条 件回售 价格） 、保护条 款的适 用范围 、期权价 值的大 小、基 础股票的质
地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究， 在公司自行开发的可转债定价
分析系统的支持下， 充分发掘投资价值， 并积极寻找各种套利机会， 以获取更高
的投资收益。
2.资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和市
场交易机会捕捉等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
个券选择方面， 本基金将首先根据保本周期尽可能地投资于剩余期限匹配的
固定收益工具并持有到期 ， 以最大限度控制组合利率风险和流动性风险、 实现本
金保障； 其次， 本基金还将通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 收益率曲线形
态分析、 信用分析和流动性分析等， 筛选出流动性良好、 到期收益率有优势且信
用风险较低的券种。
（三） 风险资产投资策略
1． 股票投资策略
本基金将充分发挥基金管理人的研究优势， 将积极主动的投资风格与严谨规
范的选股方法相结合， 综合运用 “ 自上而下” 和 “ 自下而上” 的投资方法 进行行业配
置和个股选择； 在对宏观经济运行、 行业景气变化以及上市公司成长潜力进行定
量评估、 定性分析和实地调研的基础上， 优选重点行业 中基本面状况健康、 具有
估值优势、成长性良好、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额收益。 45
2.权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
3.股票指数期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 此外， 基金管理人还将建立股指期货
交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项， 同时
针对股指期货交易制定投资决 策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
（一） 衡量基金整体业绩的比较基准
本基金整体业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率（税后）
上述“ 三 年 期 银 行 定 期 存 款 收 益 率 ” 是 指 中 国 人 民 银 行 网 站 上 发 布 的 三 年 期
“ 金融机构人民币存款基准利率 ” 。 基金存续期内， 三年期银行定期存款收益率随
中国人民银行公布的利率水平的调整而调整。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 而无需召开基金份额持有
人大会。 46
（二） 比较基准选择理由
本基金选择三年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下：
1.本基金是保本基金， 通过第三方担保机制的引入和投资组合保险技术的 运
用实现基金资产的保值增值目标， 其主要目标客户为低风险偏好的定期存款客户，
以三年期定期存款利率作为业绩比较基准， 符合本基金的产品定位和风险收益特
征。
2.本基金保本周期为 30 个月，通过保本周期内高赎回费率的设置和随持有
期限递减的赎回费率结构安排， 鼓励长期持有、 稳健投资。 以三年期银行定期存
款收益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限 基本一致。
3.三年期银行定期存款收益率容易被广大投资人所理解和接受。
综上所述， 选择三年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准， 能比较贴
切地体现和衡量本基金的投资目标、投资 策略以及投资业绩。
十、 风 险收 益特 征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机
构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理 人的 董事会 及 董事保证 本报 告所载 资 料不存在 虚假记 载、 误 导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基金托管人 招商银行股份有限公司 根据本基金合同规定 ，于 2017 年 4 月
20 日复核 了本报 告中 的财务指 标、净 值表现 和投资组 合报告 等内容 ，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。
10.1 报 告期末 基金 资产 组合 情况 47
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 143,712,876.48 3.91
其中： 股票 143,712,876.48 3.91
2 固定收 益投 资 2,866,307,144.00 77.98
其中： 债券 2,866,307,144.00 77.98
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 147,652,741.48 4.02
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 489,831,411.74 13.33
7 其他各 项资 产 28,065,375.19 0.76
8 合计 3,675,569,548.89 100.00
10.2 报 告期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
18,609,900.00
0.51
C 制造业
32,509,082.81 0.89
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
13,474,188.18 0.37
F 批发和 零售 业
4,091,733.24 0.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,648,319.89 0.10
H 住宿和 餐饮 业
- - 48
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
8,944,534.63 0.24
J 金融业
51,499,272.81 1.41
K 房地产 业
10,889,120.00 0.30
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
143,712,876.48 3.92
10.3 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600028 中国石 化 2,345,000 13,460,300.00 0.37
2 001979 招商蛇 口 618,700 10,889,120.00 0.30
3 601998 中信银 行 1,555,969 10,440,551.99 0.29
4 601601 中国太 保 361,200 9,904,104.00 0.27
5 000651 格力电 器 299,000 9,478,300.00 0.26
6 601688 华泰证 券 537,535 9,035,963.35 0.25
7 002152 广电运 通 696,400 8,955,704.00 0.24
8 600476 湘邮科 技 323,201 8,865,403.43 0.24
9 601818 光大银 行 1,800,200 7,398,822.00 0.20
10 600689 上海三 毛 465,673 7,255,185.34 0.20
49
10.4 报 告期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,541,256,000.00 42.09
其中： 政策 性金 融债 1,541,256,000.00 42.09
4 企业债 券 102,115,500.00 2.79
5 企业短 期融 资券 858,622,000.00 23.45
6 中期票 据 96,993,000.00 2.65
7 可转债 （可 交换 债） 29,960,644.00 0.82
8 同业存 单 237,360,000.00 6.48
9 其他 - -
10 合计 2,866,307,144.00 78.28
10.5 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 160208 16 国开 08 6,700,000
655,662,000.0
0
17.91
2 160402 16 农发 02 3,400,000
333,574,000.0
0
9.11
3 140312 14 进出 12 1,200,000
122,592,000.0
0
3.35
4 150417 15 农发 17 1,200,000
120,120,000.0
0
3.28
5 011698597 16 泸 州窖 1,000,000 99,780,000.00 2.72 50
SCP002
10.6 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
10.7 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
10.8 报 告期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证投资。
10.9 报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
10.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性 、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
51
10.10 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
10.10.1 本期国债期货投资政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.10.3 本期国债期货投资评价
无。
10.11 投资组 合报 告附注
10.11.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立
案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
10.11.2 本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
10.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 442,629.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,621,737.66
5 应收申 购款 1,008.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,065,375.19
10.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%) 52
1 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.00
2 113010 江南转 债 732,421.20 0.02
3 127003 海印转 债 944,919.00 0.03
4 110034 九州转 债 1,465,662.20 0.04
5 132004 15 国盛 EB 14,559,026.60 0.40
10.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2016 年 12 月31 日）
阶段
净值
增长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－
④
自2016 年1 月1 日起
至2016 年12 月31 日
止
-0.50% 0.07% 2.75% 0.01% -3.25% 0.06%
自 2015 年 11 月 16
日（合同生效日）起
至 2015 年 12 月 31
日止
0.50% 0.07% 0.35% 0.01% 0.15% 0.06% 53
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 保本周期内 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.2% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支
付的， 支付日期顺延。
在保本周期内， 本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收
入中列支。
2、 保本周期内 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日
期顺延 。
3、 本基 金在到 期操作 期间（除 保本周 期到期 日）和过 渡期内 ，基金 管理人54
和基金托管人免收基金管理费和基金托管费。
4、若保 本周期 到期后 ，本基金 不符合 保本基 金存续条 件， 变 更为“ 华安 安
益 灵活配置混合型证券投资基金” 后， 基金管理费、 基金托管费自变更为“ 华安
安益灵活配置混合 型证券投资基金 ”的当日按下述标准开始计提：
基金管理费按前一日基 金资产净值的 1.5% 的 年费率计提，基金托管 费按前
一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。计算方法同上。
5、 除基 金管理 费和基 金托管费 之外的 基金费 用 ，根据 有关法 规及相 应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
6、证券 账户开 户费用 ：证券账 户开户 费经 基金 管理人 与 基金 托 管人 核对无
误后， 自产品成立一个月内由 基金托管人从基金财产 中划付， 如 基金财产 余额不
足支付该开户费用， 由 基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫
付， 基金 托管人不承担垫付开户费用义务。
（二）与基金销售有关的费用
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。
（1 ）保本周期内的申购费用
保本周期内， 本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 本基金对通
过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实 施 差 别 化 的 申 购 费 率 。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
户外的其他投资人。
通过直销机构申购本基金基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在保本周期内如果
有多笔申购，适 用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：
单笔 申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.3% 55
100 万≤M＜300 万 0.8%
300 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2 ）过渡期内的申购费用
保本周期 到期后 ， 若符 合保本基 金存续 条件（ 详见本招 募说明 书第九 章） ，
本基金转入下一保本周期， 并在下一保本周期开始前安排过渡期进行申购。 过渡
期申购费率及收费方式在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。
（3 ）转型为“ 华安 安益灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的申购费用
保本周 期到 期后 ， 若 不 符合保 本基 金存 续条 件 ，本基 金将 转型 为 “华安 安益 灵活
配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 转 型 后 的 申 购 费 率 及 收 费 方 式 以 届 时 公 告 为 准 。
2、赎回费用
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。
（1 ）保本周期和到期操作期间内的赎回费用
保本周期和到期操作期间内， 本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而
递减， 持有期从投资人获得基金份额开始计算 。具体费率如下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1.5 年 1.5%
1.5 年≤N ＜2.5 年 1.0%
N≥2.5 年 0
其中，1.5 年为 18 个月，2.5 年为 30 个月 ，以此类推。
对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产； 对
持续持有期长于 3 个月 但少于 6 个月的投资人 收取的赎回费中不低于总额的 50%
计入基金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的
25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
在到期操作期间内，对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用。
（2 ）转型为“ 华安 安益灵活配置 混合型证券投资基金 ” 后的赎回费用 56
保本周期到期后， 若本基金转型为“ 华安 安益灵活配置混合型证券投资基金 ” ，
转型后的赎回费率以届时公告为准。
3、基金 管理人 可以在 《基金合 同》约 定的范 围内调整 本基金 的申购 、赎回
费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定 媒介 上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后 ， 基金管理人可以适当调低基金
申购费率和基金赎回费率。3. 基金份额的转换
本基金转换费用包括基金转换申购补差费和转出基金赎回费两部分。
（1 ）基 金转换 申购补 差费：按 照转入 基金与 转出基金 的申购 费的差 额收取
补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的， 补差
费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额； 转出基金金额所对应的转出基
金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。
（2 ） 转出基金赎回费： 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 基金
转换费用由基金份额持有人承担。 转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见
各基金最新的招募说明书。
具体公式如下：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费
基金转换申购补差费：
如果，转入基金的申购费〉转出基金的申购费，
基金转换申购补差费＝转入基金的申购费－转出基金的申购费
如果，转出基金的申购费≥转入基金的申购费，
基金转换申购补差费＝ 0
其中：
转入基金的申购费＝ [ 转出金额－转出金额÷ （1 ＋转入基金的申 购费率） ] ，
或，转入基金固定申购费金额 57
转 出 基 金 的 申 购 费 ＝ [ 转 出 金 额 － 转 出 金 额 ÷ （1 ＋ 转 出 基 金 的 申 购 费
率）] ，或，转出基金 固定申购费金额
转入金额 = 转出金额－基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差计入基
金资产。
（三 ）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券 、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、 基金的开户费用、账户维护费用；
7、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金费用由基金管 理人在法律规定的范围 内参照公允的市场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五） 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定 媒介上58
刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
五、相关服务机构 更新了销售机构的相关信息；
十一 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十 二、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十 三、对基金投资
人的服务
修 改 了 投 诉 受 理 服 务 回 复 时 间 ； 删 除 “ （ 六 ） 电 子 直 销 交
易服务； （七） 电子查 询服务” 内容； 添加 “ （六） 网站交
易服务”内容，详见招募说明书。
二十 四、其他应披露
事项
增加本部分， 披露了自 2016 年11 月16 日至 2017 年5 月
16 日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一七年 六月三十日
