海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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海 富 通 国 策 导 向混 合 型 证 券 投 资基 金 更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2017 年 第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通国 策导 向 混合 型 证券投资 基金 （以下 简 称“本基 金” ）经 2011 年 8
月24 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】1339 号文核准募集。 本基金
的基金合同于2011 年11 月16 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力，理 性判断 市场， 并承担基 金投资 中出现 的各类风 险，包 括：因 整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有
的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月16 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年 3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎资产管理 BE 控股 公司(原
法国巴黎投资管理BE 控股公司)49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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吴 淑琨 先生 ， 董事 ， 管 理学博士。 历任南京大学副教授， 海通证券股份有限
公司研究所宏观研究部经理、 所长助理、 机构业务部副总经理、 企业及私人客户
服务部副总主持、 企业金融部总经理。 现任海通证券股份有限公司战略发展部总
经理。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任 法国巴黎资产管理（原：法国巴黎投资管理） 公司亚太区CEO 。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生， 董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎 资产管理 （原： 法国巴黎投资管理） 亚洲有限公司董事， 现
任法国巴黎投 资产管理 （原： 法国巴黎投资管理 ） 亚洲有限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 ， 督察长， 经济学硕士， 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士，副总经理 ， 硕士。历 任加拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
施 敏佳 先生 ， 硕士。2006 年8 月至2009 年5 月任普华永道中天会计师事务
所有限公司高级审计员，2009 年5 月至2011 年1 月任展讯通信(上海)有限公司
内审主管，2011 年 1 月至 2013 年 6 月任东 方证券股份有限公司分析师，2013
年6 月加入海富通基金管理有限公司， 担任股票分析师。2015 年10 月起任海富
通风格优势混合基金经理。2016 年2 月起兼任海富通国策导向混合基金经理。
陶 敏先 生 ，上海财经大 学工商管理硕士，2004 年 7 月至 2008 年 8 月任华泰
柏瑞基金管理有限公司基金清算与注册登记经理，2010 年7 月至2015 年7 月任
光大保德信基金管理有限公司行业研究员和策略研究员。2015 年 7 月加入海富
通基金管理有限公司，历任权益投资部行业研究员、周期组组长。2017 年 6 月
起任 海富通国策导向混合 基金经理助理。
本基金历任基金经理为牟永宁先生，任职时间为 2011 年 11 月至 2013 年 10
月； 黄春雨先生， 任职时间为 2013 年7 月至 2014 年4 月。 谢志刚先生， 任职时
间为2014 年4 月至 2015 年6 月。 顾晓飞先生， 任职时间为 2014 年 8 月至2016
年2 月。
投资决策委员会常设委员有： 张文伟， 董事长(代行总经理)； 胡光涛 ， 总经
理助理； 王智慧， 总经 理助理； 杜晓海， 多资 产策略投资部总监； 黄 东升， 机构
权益投资部总监； 王金祥,研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固
定收益投资部副总监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内
容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基本 情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
三、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、场外 销售 机构
（1） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（2） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限 公司
地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门 内 大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（7） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市 中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区东风东路713号
法定代表人： 董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（10 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（11 ） 江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
（12 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
客户服务电话：95553 或4008888001 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（13 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com
（14 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（15 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
客户服务电话：95523 或4008895523
联系人： 黄莹
网址：www.swhysc.com
（16 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话： 4008888108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（17 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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电话： 95579 或 4008888999
联系人：奚博宇
网址：www.95579.com
（18 ） 招商证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（19 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客户服务电话：95551 或4008888888
联系人： 邓颜
网址：www.chinastock.com.cn
（20 ） 国信证券 股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
（21 ） 东方证券股份有限公司
地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（22 ） 财通证券 股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：96336（浙江）或4008696336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（23 ） 平安证券股份有限公司
地址：广东省 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511 转8
联系人：周一涵
网址：stock.pingan.com
（24 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045555 或010-66045777 或010-66045678 （基金）
联系人： 谭磊
网址：www.txsec.com
（25 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
客户服务电话：95360
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
（26 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（27 ） 中信证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（28 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：4008878827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（29 ） 中航证券有限公司
地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008895335 或95335
联系人：史江磊
网址：www.scstock.com
（30 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（31 ） 德邦证券股份有限公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：朱磊 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.tebon.com.cn
（32 ） 中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市市中区 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.zts.com.cn
（33 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：4008895618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（34 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（35 ） 中国国际金融股份有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人： 丁学东
公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com
（36 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层
法定代表人：龙增来 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：www.china-invs.cn
（37 ） 安信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客户服务电话：95517
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（38 ） 信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：95321
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
（39 ） 长城证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：丁益
客户服务电话：4006666888
联系人：郑舒丽
网址：www.cgws.com
（40 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
客户服务电话：95571
联系人： 郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（41 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（42 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：4006515988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（43 ） 广州证券股份有限公司
地址： 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 层、
20 层
法定代表人：刘东
客户服务电话：95396
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（44 ） 国都证券股份有限公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（45 ） 中山证券有限责任公司
地址：广东省深圳市南山区科技中一路强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话：4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（46 ） 国融证券股份有限公司
地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
法定代表人：侯守法
客户服务电话：95385
网址：www.grzq.com
（47 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（48 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：95317 或 4008835316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
（49 ） 山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：4006661618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（50 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：赵艳青 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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网址：www.citicssd.com
（51 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人： 李俊杰
客户服务电话：4008918918 或021-962518
联系人：邵珍珍
网址：www.962518.com
（52 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（53 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（54 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 华龙证券股份有限公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888 （全国）或 0931-95368 (甘肃) 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
18
联系人：范坤
网址：www.hlzq.com
（56 ） 第一创业证券股份有限公司
地址：广东省 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
联系人： 毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
（57 ） 华西证券股份有限公司
地址： 四川省成都市 高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：95584
联系人： 周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（58 ） 西藏东方财富证券股份有限公司
地址：上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人：贾绍君
客户服务电话：4008811177
联系人：周艳琼
网址：www.xzsec.com
（59 ） 财达证券有限责任公司
地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
联系人：李卓颖
网址：www.s10000.com
（60 ） 太平洋证券股份有限公司
地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
19
客户服务电话：4006650999
联系人：谢兰
网址：www.tpyzq.com
（61 ） 开源证券股份有限公司
地址：西安市雁塔区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
客户服务电话：4008608866
网址：www.kysec.cn
（62 ） 华金证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人：宋卫东
客户服务电话：4008211357
联系人：秦臻
网址：www.huajinsc.cn
（63 ） 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人：韩志谦
户服务电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（64 ） 中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客户服务电话：4009908826
联系人：韩钰
网址：www.citicsf.com
（65 ） 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
20
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
客户服务电话：4008005000
联系人：杨晨
官网：www.tfzq.com
（66 ） 宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
客户服务电话： 4008366366
联系人：张鋆
网址：www.hxzq.cn
（67 ） 大同证券有限责任公司
地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007121212
联系人：薛津
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（68 ） 首创证券有限责任公司
地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人： 吴涛
客户服务电话：4006200620
联系人：刘宇
网址：www.sczq.com.cn
（69 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
21
（70 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 李雁雯
网址：www.fund123.cn
（71 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 陆敏
网址：www.ehowbuy.com
（72 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（73 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400－821－5399
联系人：李娟
网址： www.noah-fund.com
（74 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
22
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
（75 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：刘洋
网址： licaike.hexun.com
（76 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：马林
网址： www.myfund.com
（77 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：董一峰
网址：www.5ifund.com
（78 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
（79 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
23
联系人：文雯
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（80 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（81 ） 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人：燕斌
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com/
（82 ） 北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
联系人：史丽丽
客服电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn/
（83 ） 北京钱景基金销售有限公司
法定代表人： 赵荣春
地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
联系人：高静
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（84 ） 上海汇付金融服务有限公司
法定代表人：冯修敏 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
24
地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
联系人：李栋
客服电话：400-820-2819
网址：http://www.chinapnr.com/
（85 ） 嘉实财富管理有限公司
法定代表人：赵学军
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心 办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn/
（86 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人：林卓
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
联系人：张晓辉
客服电话：400-6411-999
网址：http://www.taichengcaifu.com
（87 ） 上海利得基金销售有限公司
法定代表人：沈继伟
地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033 室
联系人：徐鹏
客服电话：400-858-0298
网址：http://www.leadbank.com.cn
（88 ） 珠海盈米财富管理有限公司
法定代表人：肖雯
地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
联系人：吴煜浩
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
25
（89 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人：梁越
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
联系人：王海烨
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（90 ） 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：胡伟
客服电话：400-068-1176
联系人：陈铭洲
网址：www.jimubox.com
（91 ） 大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267982
联系人：赵明
网址：www.dtfortune.com
（92 ） 上海陆金所资产管理有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：郭坚
客服电话：4008 6666 18
联系人：何雪
网址：https:/www.lu.com
（93 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：刘梦轩 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
26
网址：http://www.yixinfund.com/
（94 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：王哲宇
网址：www.vstonewealth.com
（95 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人：彭运年
客服电话：4008-909-998
联系人：王莅晨
网址：http://www.jnlc.com/
（96 ） 深圳富济财富管理有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：齐小贺
客服电话：0755-83999907
联系人：马利佳
网址：www.jinqianwo.cn
（97 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
（98 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
27
客服电话：400-068-0058
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
（99 ） 上海大智慧财富管理有限公司
地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼
法定代表人：申健
客服电话：021-20219931
联系人：施燕华
网址：https://8.gw.com.cn
（100 ） 北京广源达信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
客服电话：400-623-6060
联系人：崔丁元
网址：https://www.niuniufund.com/
（101 ） 北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：www.fundzone.cn
（102 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
联系人：蔡之帆
网址：www.xds.com.cn
（103 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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总部科研楼5层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
联系人：吴翠
网址：http://finance.sina.com.cn/fund/
（104 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人：陈超
客服电话：95118 / 400-098-8511
联系人：赵德赛
网址：http://fund.jd.com
（105 ） 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18号楼
法定代表人：程刚
客服电话：400-810-5919
联系人：王鹤敏
网址：www.fengfd.com
（106 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大 厦18F
法人代表：陈姚坚
客服电话：400-9500-888
联系人：张烨
网址：www.jfzinv.com
（107 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2 楼268室
法人代表：李一梅
客服电话：400-817-5666
联系人：穆文燕
网址：www.amcfortune.com 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
29
（108 ） 南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表：钱燕飞
客服电话：95177
联系人：喻明明
网址：www.snjijin.com
（109 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法人代表：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
联系人：候芳芳
网址：www.danjuanapp.com
（110 ） 上海基煜基金销售有限公司
地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2号楼6153室 （上海泰和经济发
展区）
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
联系人：李鑫
网址：www.jiyufund.com.cn
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：吕红
经办律师：吕红、李永波
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 李丹
经办注册会计师： 陈玲、都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 都晓燕
四、 基金的名称
本基金的名称： 海富通国策导向混合型 证券投资基金 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
31
五、 基金的类型
基金类型： 契约型 开放式基金
六、 基 金 的 投 资目 标
本基金将从受益于国家政策， 尤其是产业政策的行业中， 精选具有良好成长
性及基本面的股票进行积极投资， 同时辅以适度的资产配置， 力争实现基金资产
的长期增值。
七、 投 资 方 向 和范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
基金投资 组合 中股票 、 权证资产 占基 金资产 的 60%～95% ，其 中权 证投资占
基金资产 净值的 0% ～3% ，现金 、债券 、货币 市场工具 以及中 国证监 会允许基金
投资的其他金融工具占基金资产的 5%～40%， 其中， 在每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金保留的现金或者投资于一年期以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基 金 的 投 资策 略
本基金将以政策受益作为投资主线， 资产配置将利用多因素分析， 着 重考虑
国家的宏观经济政策影响， 如财政政策和货币政策等； 行业配置与个股精选将着
重以国家的产业政策为主要考虑因素， 深入挖掘受益于国家政策的上市公司的价海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
32
值。
1、资产配置
在大类资产配置上， 本基金将以多因素分析为基础， 形成大类资产配置范围，
多因素分析主要评估以下几个因素： 经济周期和经济环境， 包括宏观经济发展趋
势， 经济的景气周期研究等； 政策影响因素， 包括货币和财政政策的变化对不同
资产类别的影响分析等；市场估值，包括市场的相对定价水平、估值水平等。
2、股票投资策略
本基金将以政策受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索 。 具体而言， 本基
金股票投资组合构建具体包括三个层次： 首先是挖掘政策受益行业； 然后是在政
策受益行业分析基础之上进行行业分析与配置； 最后自下而上在行业内部精选个
股。
（1 ）挖掘政策受益行业
国家经济政策包括货币政策、 财政政策、 产业 政策及证券法规等， 经济政策
的制定或者改变必然对证券市场的上市公司前景造成影响， 受益于利好政策的行
业将获得超过市场平均水平的增长速度， 本基金的将通过对国家政策的深入分析，
挖掘政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。具体流程如下：
发现政策受益行业： 本基金通过持续关注政府财政及货币政策 等宏观经济政
策、 产业振兴计划等政府产业政策导向， 对整体投资环境形成全面且深入的理解，
同时通过自上而下的分析， 深入分析相关政策对行业结构所产生的影响， 初步筛
选可能受益于当前政策的行业。
政策影响力分析： 由于不同政策对不同行业的影响时间、 影响程度存在很大
的不同， 本基金在初步筛选以后将着重进行政策对行业影响的有效性、 持续性等
分析，进一步筛选政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。
受益行业可投资性分析： 发现受益行业后， 本基金将对受益行业进行可投资
性分析。 具体包括受益行业长期投资价值分析、 关联股票分析、 市场对受 益行业
的认同分析等。
动态调整： 基金管理人将持续跟踪相关政策的趋势性和结构性变化， 以及受
益行业本身估值、 成长性的变化， 对备选行业动态更新， 进行定期及不定期的调
整。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
33
（2 ）行业配置
在挖掘出受益行业之后， 将具体分析行业的投资机会。 本基金将对影响行业
发展的外部因素及内部因素进行分析预测， 外部因素将重点分析国内外宏观经济
环境、 国家政策、 社会变化、 科技进步等， 内部因素包括行业基本面分析、 行业
所处生命周期及景气程度、 行业内外竞争格局、 行业盈利前景及成长空间分析等，
在此基础上判断行业的可持续发展能力，从而确定本基金的行 业布局。
本基金将重点关注国家以五年为一个周期的规划受益产业， 本基金行业配置
也将继续紧跟经济发展的步伐， 以国家政策的变化和调整为导向， 抓住中国经济
腾飞带来的投资机遇。
（3 ）个股精选
本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法， 在备选行业内部通过定量与
定性相结合的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。
定量分析将着重对公司进行财务分析， 价值指标分析及成长性指标分析。 财
务指标包括每股收益率(EPS)、 净资产收益率 （ROE） 等指标； 价值指 标包括市盈
率(PE)、 市净率(PB) 、 市销率(PS)等指标； 成长性指标包括每股收益增长率、 净
利润预测增长率、 主营业务增长率等。 对于这些指标， 除了静态分析以外， 本管
理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测， 进行动态分析。 定性分析将结合本
基金研究团队的研究和实地调研， 深入分析公司的基本面和发展前景， 本基金将
重点分析公司商业模式、 公司治理、 管理层素质、 产品竞争力、 企业创新能力等。
通过 以上分析，挖掘品质优良并具有持续成长性的股票。
3．债券投资策略
债券投资上， 本基金将 坚持稳健投资的原则， 采取 “自上而下” 的投 资策略，
深入分析宏观经济、 货币政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益
率水平、 流动性和信用风险等因素， 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线
策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略，确定和 构 造 合 理 的 债 券 组 合 。
4．权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
5．股指期货投资策略 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
34
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
6．投资决策
1)、决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析 师、股票分析师、固定 收益分析师、定量分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策 略提供依据。
2)、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重 大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开 基金经理例会，基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略 分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见 及固定 收益分 析师的债 券配置 意见， 进行投资 组合的 资产及 行业配置；海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
35
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准：MSCI 中国A 股指数×80％＋上证国债指数×20％。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数，由全球著名的指数
供应商摩根士丹利资本国际公司 （Morgan Stanley Capital International ， MSCI）
提供， MSCI 中国A 股指数是 MSCI 全球可投资市场指数 （GIMI） 系列的组成部分，
采用与MSCI 全球指数一致的编制方法。 选择该指数主要基于以下四个理由： MSCI
有完善的 国际通 用的行 业分类体 系以及 行业指 数体系；MSCI 已经 形 成系列的中
国指数；MSCI 中国 A 股指数具有国际性，更方便海外投资者理解基金的业绩；
MSCI 中国 A 股指数有很好的行业代表性。
本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数， 该指数是以上海证券交易
所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。 自 2003 年1 月2
日起对外发布,基日为 2002 年12 月31 日,基点为 100 点,代码为000012 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是混合型 基 金 ， 其预期收益及预期风 险 水平高于债券型基金 和 货币
市场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
36
十一、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2017 年6 月12
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 203,945,079.07 82.90
其中：股票 203,945,079.07 82.90
2 固定收益投资 4,000.00 0.00
其中：债券 4,000.00 0.00
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 41,850,835.36 17.01
7 其他资产 204,798.35 0.08
8 合计 246,004,712.78 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
19,282,239.62 8.30
B 采矿业
3,543,615.60 1.53 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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C 制造业
146,162,825.30 62.93
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
16,984,836.07 7.31
F 批发和零售业
56,896.00 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
10,460.32 0.00
J 金融业
- -
K 房地产业
15,830,025.00 6.82
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
2,074,181.16 0.89
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
203,945,079.07 87.81
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 300083 劲胜精密 2,532,143 22,789,287.00 9.81
2 002460 赣锋锂业 448,626 18,541,712.58 7.98
3 300450 先导智能 300,617 12,851,376.75 5.53
4 002635 安洁科技 217,002 10,177,393.80 4.38
5 600068 葛洲坝 789,600 9,293,592.00 4.00 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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6 002458 益生股份 314,351 8,776,679.92 3.78
7 601231 环旭电子 664,960 8,192,307.20 3.53
8 002714 牧原股份 295,186 8,029,059.20 3.46
9 600208 新湖中宝 1,361,400 6,657,246.00 2.87
10 600884 杉杉股份 365,800 6,028,384.00 2.60
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,000.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,000.00 0.00
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 113011 光大转债 40 4,000.00 0.00
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的， 并选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
11.1 报告期内本基金投资的劲胜精密（300083 ）于2016年7月22日公告称，公司
存在部分融资租赁事项决策程序不规范、 信息披露不真实等问题， 违反了 《上市
公司信息披露管理办法》的相关规定，广东证监局对公司 和 公 司 董 事 长 王 九 全 、
时任董事会秘书王琼予以警示。
对该证券的投资决策程序的说明：公司明确转型高端装备与工业4.0 领域，未来
发展可期： 并购国内CNC加工设备龙头企业创世纪， 享受30%行业增长； 定增募资
资金， 投入自动化无人生产车间建设项目和研发中心建设项目； 参股自动化企业
嘉熠精密和系统软件企业艾普工华。 经过本基金管理 人内部严格的投资决策流程，
该证券被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
十二、 基 金 的 业绩
基金业绩截止日为2017年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净 值 增 长
率（1 ）
净 值 增 长
率 标 准 差
（2）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率
（3）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2011 年 11
月16 日 （基
金 合 同 生
0.20% 0.02% -12.60% 1.06% 12.80% -1.04%
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 158,104.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,830.29
5 应收申购款 38,863.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 204,798.35 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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效 日 ） 至
2011 年 12
月31 日
2012 年1 月
1 日至2012
年 12 月 31
日
0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32% 0.08%
2013 年1 月
1 日至2013
年 12 月 31
日
37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72% 0.60%
2014 年1 月
1 日至2014
年 12 月 31
日
71.10% 1.80% 37.76% 0.93% 33.94% 0.87%
2015 年1 月
1 日至2015
年 12 月 31
日
-17.75% 2.58% 10.82% 1.98% -28.57% 0.60%
2016 年1 月
1 日至2016
年 12 月 31
日
-13.85% 1.74% -10.66% 1.21% -3.19% 0.53%
2011 年 11
月16 日 （基
金 合 同 生
效 日 ） 至
2017 年3 月
31 日
75.24% 1.79% 27.31% 1.27% 47.93% 0.52%
（二） 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比
图：
（2011 年11 月16 日至2017 年3 月31 日） 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
42
注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 截至报
告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分 （二） 投资 范围、 （七）
投资限制中规定的各项比例 。
十三、 基 金 的 费用 和 税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
43
通常情况下， 基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管
人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协 议的规定，列入当期基金费用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的 损失， 以及处 理与基金 运作无 关的事 项发生的 费用等 不列入 基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一
种指定媒体和基金管理人网站上公告。 海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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（ 五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
十四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
海富通国策导向 混合型证券投资基金更新招募说明书依据 《 中华 人民共和国
证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、
《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如下：
一 、“第三节 基金管理人”部分：
1.更新了基金管理人概况的相关信息。
2 更新了 张文伟先生、 陶乐斯女士、黄金源先生、 陈虹女士的简历。
3.删除了 刘颂先生、黄正红先生、李志女士 的简历。
4.增加了吴淑琨先生 、陶敏先生的简历 。
5.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二 、“第四节 基金托管人”部分： 更新了基金托管人的 相关信息。
三 、“第五节 相关服务机构” 部分：
1.对部分 场外销售 机构的相关信息进行了更新 。
2.更新了审计基金财产的会计师事务所的信息。
四、 “第八节 基金份额的申购、 赎回与转换” 部分： 更新了申购份额与赎回金额
计算。
五 、 “第十节 基金的投资” 部分:根据2017年第 一季度报告， 更新了基金投资组
合报告，相关数据截止 日期为2017年3月31日。
六 、 “第十一节 基金的业绩” 部分： 根据2017年第一季度报告， 更新了基金 业绩
的内容 ，相关数据截止日期为2017年3月31日。
海富通基金管理有限 公司 更新招募说明书摘要
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海富通基金管理有限公司
2017 年 6 月29 日
