上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
1
上证 红利 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
更新的 招 募 说明 书
2017 年第 1 号
（摘要）
重 要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2006 年 9 月 26 日证 监基 金字[2006]196 号文 核 准募集。 本 基金的
基金合 同 于2006 年11 月17 日 正式 生效 。
本基金 简称 自2010 年4 月30 日起， 由 “ 友 邦华 泰 上证红 利 ETF ” 更 名为 “ 华 泰柏瑞 上
证红 利ETF ” ， 基金 名称 、 代码保 持不 变 。 基 金管理 人更名 等的 详细 内容 见我 公司 2010 年4
月 30 日 刊登 在中 国证 券报 、上海 证券 报、 证券 时报 的《友 邦华 泰基 金管 理有 限公司 关于 股
东更名 、公 司更 名及 旗下 基金更 名的 公告 》 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据 本基金 的基金 合同和基金 招募说 明书编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合同
是约定基金 当事人 之间权 利、义务的 法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额,即
成为基金份 额持有 人和本 基金合同的 当事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金合
同的承认和 接受,并 按照《 基金法》、 《运作 办法》 、基金合 同及其他 有关规 定享有权 利、
承担义 务 ； 基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务,应 详细 查阅 本基 金 的基金 合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 对
投资人 保证 基金 一定 盈利 ，也不 向投 资人 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年5 月16 日 ， 有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2017 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 已对 本次 更新 的招募 说明 书进 行了 复核 确认 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、基 金管 理人
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期：2004 年 11 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，021-38601777
2、股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、 华泰证券股份有 限公司 49% 、苏州
新区高 新技 术产 业股 份有 限公 司 2% 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华 泰证 券工 作 ， 历 任 经纪业 务总 部技 术主 办 、 零售客 户服 务总 部地 区经 理、 南宁 双拥 路
营业部 总经 理 、 南 京长 江路 营业部 总经 理 、 企 划部 副总 经理( 主持 工作) 、 北京 分公 司总经 理、
融资融 券部 总经 理等 职务 。2016 年 12 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进入华 泰证 券工 作 ， 曾 任 零售客 户服 务总 部总 经理 助理 、 经 纪业 务总 部副 总 经理 、 浙 江分 公
司总经 理等 职务 。现 任华 泰证券 股份 有限 公司 上海 分公司 总经 理。
Rajeev Mittal 先 生： 董事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （ 欧洲 分公 司） 总 经理 ， 新 兴市 场投 资主管 ， 全 球固 定收 益研 究团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） 。2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （亚 洲 ， 日本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
杨智雅 女士 ： 董事 ， 硕 士， 曾就职 于升 强工 业股 份有 限公司 ， 华之 杰国 际商业 顾问有 限上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
3
公司 ， 1992 年4 月至 1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理 ， 1997
年1 月至 2001 年 7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深 经理、 协理 ，
2001 年7 月至 2010 年 2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总 经理 、 董 事
长暨总 经理 。 2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理 、 总 经理 。
韩勇先 生 ： 董 事， 博士 ， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华 夏证 券有 限公 司和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年至 今任 北京 市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年 至今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ： 独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年 先后任 中国 人民 大学 会计 系助教 、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ： 独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年 先后在 中国 建筑 科学 研究 院、 国 家建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作， 任 研究 室副 主任 ，1987 年至1997 年
先后任 国家 计委 投资 研究 所研究 室主 任、 所长 助理 、 副所 长 （副 司级） ，1997 年任国 家计 委
宏观经 济研 究院 科研 部主 任 （正 司级） ，2000 年任 国 家计委 （国 家发 改委） 宏 观经济 研究 院
院长助理，2001 年至 2014 年任北京 国宏物业 管理 有限公司（ 宏观院下 属） 总经理。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长 。
2、监 事会 成员
何雅茵 女士 ： 监事 会主 席 ，2001-2004 年任 安永 会计 师事务 所金 融服 务审 计 ，2004-2013
任施罗 德投 资香 港财 务部 会计，2013 年 任卓 誉金 融 服务有 限公 司财 务部 经理 ，2014 年 至今
任柏瑞 投资 财务 部助 理副 总裁。
刘晓冰 先生 ： 监 事， 二 十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月进 入公 司， 曾 任无 锡解放 西
路营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 总经 理， 无锡 永 乐路营 业部 负责 人 ， 无锡 城市中 心营 业部
总经理 ，无 锡分 公司 总经 理等职 务。 现任 华泰 证券 股份有 限公 司苏 州分 公司 总经理 。
柳军先生：监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员， 2004 年7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
历任基 金事 务部 总监 、上 证红 利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易 型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年 1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金 、华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 联 接 基金基 金经 理。上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
4
2012 年 5 月起 担任 华泰 柏 瑞沪深 300ETF 基 金及 华泰 柏瑞沪 深 300ETF 联接 基金 基金经 理。
2015 年2 月起 任指 数投 资 部总监 。2015 年 5 月起 任 华泰柏 瑞中 证 500 ETF 及 华泰柏 瑞中 证
500ETF 联 接基 金的 基金 经 理。
童辉先 生： 监 事， 硕士。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员，1998-2004
年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理， 2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司，
现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华夏 证券 有限 公司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副 总经 理， 硕士，1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副 总经
理，2001-2004 年任 华泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先生 ：副总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所 登记结算 公司 交收系统
开发经 理 ，2001-2004 年任 华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 。2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担任 投 资经理 ，
2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 ，2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证券投资基金的基金经 理 和华泰柏瑞量化驱动灵 活 配置混合型证券投资基 金 的基金经理 ，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ，2017 年 3 月起 任华
泰柏瑞 惠利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理，2017 年 5 月 起任 华泰 柏瑞量 化创 优
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。本 科与 研究生 毕业 于清 华大 学, MBA 毕 业于 美国
加州大 学伯 克利 分校 哈斯 商学院 。
高山先生： 副总经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国社会 保障基金 理事 会投资部，
任处长；2013.7 起加 入华 泰柏瑞基金 管理有 限公司 。本科毕业 于山东 大学经 济管理学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先生： 副总经理 ， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本（ 纽约）债 券 交易员，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年 8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限
公司 ， 任 固定 收益 部总 监 。2013 年10 月起 任华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
5
经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至先生 ：副总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工商银 行上海市 分行 信贷经理，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年 5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年 12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专业 ，硕士 毕业于 上海财经大 学国民 经济学 专业，EMBA 毕业 于上海 交 通大学中欧 国
际工商 学院 。
4、本 基金 基金 经理
柳军先 生： 简历 同上 。
龚丽丽 女士 ， 上海 交通大 学 数学系 硕士 。 2011 年 5 月 加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ，
历任指 数投 资部 研究 员、 基金经 理助 理。2015 年 6 月起任 华泰 柏瑞 上证 红利 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理。
历任本 基金 基金 经理 ：
张娅女 士，2006 年 11 月17 日至2015 年6 月 12 日 任本基 金基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员 ： 副 总经 理王 溯舸先 生； 副总 经理 田汉 卿女士 ； 副 总经 理 高 山先 生 ； 副 总经理 董元
星先生 ； 投 资部 总监 方伦 煜先生 ；投 资部 总监 吕慧 建先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
6、上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法募 集基金 ，办理 或 者委托经 国务院 证券监 督 管理机构 认定的 其他机 构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回清 单；
8、 按 规定 受理 申购 和赎 回 申请 ， 及 时、 足额 支付 投资 人申购 之基 金份 额或 赎回 之对 价 ；
9、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
10、召 集基 金份 额持 有人 大会；
11、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
6
12、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
13、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基金 管理人 承诺严 格 遵守现行 有效的 相关法 律 、法规、 规章、 基金合 同 和中国 证
监会的有关 规定， 建立健 全内部控制 制度， 采取有 效措施， 防止违反 现行有 效的有关 法律、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、本基金 管理人 承诺严 格 遵守《证 券法》 、《基 金 法》及有 关法律 法规， 建 立健全 的
内部控 制制 度， 采取 有效 措施， 防止 下列 行为 发生 ：
1）将 其固 有财 产或 者他 人 财 产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资；
2）不 公平 地对 待其 管理 的 不同基 金财 产；
3）利 用基 金财 产为 基金 份 额持有 人以 外的 第三 人谋 取利益 ；
4）向 基金 份额 持有 人违 规 承诺收 益或 者承 担损 失；
5）法 律法 规或 中国 证监 会 禁止的 其他 行为 。
3、本基金 管理人 承诺加 强 人员管理 ，强化 职业操 守 ，督促和 约束员 工遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 保证 基金财 产不 用于 下列 投资 或者活 动：
1）承 销证 券；
2）向 他人 贷款 或者 提供 担 保；
3）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4）买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ；
5）向其基 金管 理 人、基 金 托管人出 资或者 买卖其 基 金管理人 、基金 托管人 发 行的股 票
或者债 券， 但标 的指 数成 份股不 受此 限；
6）买卖与 基金管 理人、 基 金托管人 有控股 关系的 股 东或者与 基金管 理人、 基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 但 标的 指数 成份股 不受 此
限，法 律法 规或 监管 部门 另有规 定的 除外 ；
7）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
8）依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 国务 院证 券监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他活动 。
4、基 金经 理承 诺
1）依照有 关法律 、法规 和 基金合同 的规定 ，本着 谨 慎的原则 为 基金 份额持 有 人谋取 最
大利益 。
2） 不利 用职 务之 便为 自己 、 代 理人 、 代表 人 、 受 雇人 或任何 其他 第三 人谋 取不 当利 益 。
3）不泄漏 在任职 期间知 悉 的有关证 券、基 金的商 业 秘密、尚 未依法 公开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 。
4）不 以任 何形 式为 除基 金 管理人 以外 的其 他组 织或 个人进 行证 券交 易。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
7
（五）基金管理人的 内部 控制制度
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信 、 合 法 、 有 效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司 股东 的 合法权 益 ， 本 基金 管理 人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。
1、内 部控 制的 原则
1） 健 全性 原则 。 内部 控制 必须覆 盖公 司各 个部 门和 各级岗 位 ， 并 渗透 到各 项业 务过程 ，
涵盖决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 经营 环节 ；
2）有效性 原则。 通过科 学 的内控手 段和方 法，建 立 合理的内 控程序 ，维护 内 控制度 的
有效执 行；
3）独立性 原则。 公司在 精 简的基础 上设立 能够充 分 满足经营 运作需 要的机 构 、部门 和
岗位 ， 各 机构 、 部 门和 岗 位职能 上保 持相 对独 立 。 内部控 制的 检查 评价 部门 必须独 立于 内部
控制的 建立 和执 行部 门；
4）相互制 约原则 。公司 内 部部门和 岗位的 设置应 权 责分明、 相互制 衡，消 除 内部控 制
中的盲 点；
5）适时性 原则： 内部控 制 应具有前 瞻性， 并且必 须 随着公司 经营战 略、经 营 方针、 经
营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政 策制 度等外 部环 境的 改变 及时 进行相 应的 修
改和完 善；
6）成本效 益原则 。公司 运 用科学化 的经营 管理方 法 降低运作 成本， 提高经 济 效益， 以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
1）控 制环 境
董事会下 设风险 管理与 审 计委员会 ，全面 负责公 司 的风险管 理、风 险控制 和 财务监控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对董 事、 总经 理、 督察 长、 财务 总 监 和其 他高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格 ， 制 定董 事 、 监事 、 总 经理 、 督 察长 、 财务总 监 、 其他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公 司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 ， 设 立了 投资 决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就基 金投 资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
2）风 险评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评估 这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并将 评估 报上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
8
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
3）控 制活 动
控制活 动包 括自 我控 制 、 职责分 离 、 监 察稽 核 、 实 物控制 、 业绩 评价 、 严格 授权 、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立 科
学、 严格 的岗 位分 离制 度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后续 部门 及岗 位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使相 互监 督制 衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线 。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位 、 各 部门 、 各 机 构、 各项 业务 全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
4）信 息与 沟通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通过 建立 有效 的信 息 交流渠 道 ， 保 证了 公司 员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
5）内 部监 控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围 内 开展 。 本 公司 设立 了独 立于 各 业务部 门的 法律 监察 部 ， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评价 公司 内部 控制制 度合理 性 、 完 备性 和有效 性， 监督 公司 内
部控制 制度 的执 行情 况 ， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及 时提 出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
1）基 金管 理人 确知 建立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责任 ；
2）上 述关 于内 部控 制的 披 露真实 、准 确；
3）本 公司 承诺 将根 据市 场 环境的 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
9
二 、基金托管人
（一）基金托管人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日 在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了 24.2 亿H 股。 截 至 2017
年3 月31 日， 本 集团 总资 产 60,006.74 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率14.43% ， 权重 法
下资本 充足 率12.08% 。
2002 年 8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基金托 管业务 。招商 银行作为托 管业务 资质最 全的商业 银行，拥 有证券 投资基金 托管、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托 管银 行” 品牌 体系 ， 以 “ 保护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心 ” 托 管服 务标 准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
10
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一 只 境外 银 行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资 产托管 业务持 续稳健发展 ，社会 影响力 不断提升, 四度蝉联 获《财 资》“中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯一 获奖项 国内托 管银行；“ 托管通 ”获得 国内《银行 家》2016 中 国 金融创新“ 十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
（二）主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本投资 有限责 任公司 董事长。曾 任中国 远洋运 输（集团 ）总公司 总裁助 理、总经 济师、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资格。 先后供 职于中 国农业银行 黑龙江 省分行 ，华商银 行，中国 农业银 行深圳市 分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2017 年 3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
11
（四）托管人的内部 控制 制度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自觉 形成 守法 经 营、 规范 运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的 决策 机 制、 执行 机制 和监 督机 制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确保 托管 业务 的稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整 ； 建 立有 利于 查错 防弊 、 堵 塞漏 洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室 ， 负 责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽 核监 察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独 立于 部门 内其 他业 务 室和托 管分 部 、 分 行资 产 托管业 务主 管部
门， 对各 岗位 、 各 业务 室 、 各 分部 、 各 项业 务中 的 风险控 制情 况实 施监 督 ， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必 须遵 循内 控制 衡原 则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全面性 原则。 内部控 制应覆盖各 项业务 过程和 操作环节、 覆盖所 有室和 岗位，并
由全部 人员 参与 。
（2）审慎性 原则。 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，托管 组织体 系的构 成、内部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独立性 原则。 各室、 各岗位职责 应当保 持相对 独立，不同 托管资 产之间 、托管资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内部 控制 的检 查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门， 稽核 监察 室应 保持 高 度的独 立性 和权 威性 ， 负 责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检查 。
（4）有效性 原则。 内部控 制应当具有 高度的 权威性 ，任何人不 得拥有 不受内 部控制约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适应性 原则。 内部控 制应适应我 行托管 业务风 险管理的需 要，并 能随着 托管业务
经营战 略 、 经 营方 针、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随 着托 管 业务经 营战 略 、 经 营方 针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修 订和 完善 。
（6）防火墙 原则。 业务营 运、稽核监 察等相 关室， 应当在制度 上和人 员上适 当分离，
办公网 和业 务网 分 离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重要性 原则。 内部控 制应当在全 面控制 的基础 上，关注重 要托管 业务事 项和高风
险领域 。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
12
（8）制衡性 原则。 内部控 制应当在托 管组织 体系、 机构设置及 权责分 配、业 务流程等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成本效 益原则 。内部 控制应当权 衡托管 业务的 实施成本与 预期效 益，以 适当的成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完善的 制度建 设。招 商银行资产 托管部 制定了 《招商银行 证券投 资基金 托管业务
管理办 法》 、 《 招商 银行 资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度 ， 从 资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗位 管理 、 档 案 管理 、 保 密管 理
和信息 管理 等方 面 ， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化 、 规 范化 运作 。 为 保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避免 托管 业务 危 机事件 发生 或确
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准确 、 有 效地 处理 ， 招 商银行 还制 定了 《 招商银 行托管 业务 危
机事件应急 处理办 法》 ，并 建立了灾 难 备份中 心，各 种业务数 据能及时 在灾难 备份中心 进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经营风 险控制 。招商 银行资产托 管部托 管项目 审批、资金 清算与 会计核 算双人双
岗、 大额 资金 专人 跟踪 、 凭证管 理 、 差 错处 理等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业务信 息风险 控制。 招商银行资 产托管 部采用 加密方式传 输数据 。数据 执行异地
同步灾 备 ， 同 时， 每日 实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份 ， 托 管业 务数 据每日 进行备 份 ， 所 有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客户资 料风险 控制。 招商银行资 产 托管 部对业 务办理过程 中形成 的客户 资料，视
同会计 资料 保管 。 客户资 料不得 泄露 ， 有关 人员如 需调用 ， 须经 总经 理室成 员审批 ， 并做 好
调用登 记。
（5）信息技 术系统 风险控 制。招商银 行对信 息技术 系统管理实 行双人 双岗双 责、机房
24 小时值 班并设 置门禁 管 理、电脑密 码设置 及权限 管理、业务 网和办 公网、 与全行业务 网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人力资 源控制 。招商 银行资产托 管部通 过建立 良好的企业 文化和 员工培 训、激励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力 资源 控制 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
有关证 券法 律法 规的 规定 及基金 合同 的约 定 ， 对 基金 投资范 围 、 投 资对 象、 基金 投融资 比例 、
基金投 资禁 止行 为 、 基 金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选 择存 款 银行 、 基 金资 产
净值计算、 基金份 额净值 计算、基金 费用开 支及收 入确定、 基金收益 分配、 相关信息 披露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
13
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 进行 整改 ， 整改 的时 限应符 合法 规允 许的 投资 比例调 整期 限 。
基金管 理人 收到 通知 后应 及时核 对确 认并 以书 面形 式向基 金托 管人 发出 回函 并改正 。 在规 定
时间内 ， 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改正 。 基金管 理人 对基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应当 拒 绝执行 ， 立即 通知 基金 管 理人限 期改 正 ， 如 基金 管 理人未 能在 通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配合和 协助基金托管人依照法律 法规基金合同和托管协议 对基金业
务执行 核查 。 对基 金托 管 人发出 的书 面提 示 ， 基 金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证 ； 对 基金 托管 人 按照法 律法 规 、 基 金合 同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
14
三、相关服务机构
（一）申购赎回代理 证券 公司（一级交易商）
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
3）财 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （ 浙江 ）,400-869-6336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
15
4）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
5）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
6）德 邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
7）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
16
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
8）东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 22 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
电话： （0769 ）22115712
传真： （0769 ）22115712
客服电 话：95328
公司网 址：www.dgzq.com.cn
9）东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
10）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
17
公司网 址：www.dwzq.com.cn
11）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
12）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
13）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
14）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
18
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
15）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
16）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
17）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
19
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
18）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
19）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
20）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
20
公司网 址：www.cnhbstock.com
21）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
22）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
23）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
24）中 泰证 券股 份有 限公 司 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
21
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
25）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
26）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
27）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
22
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
28）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
29）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
30）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
23
31）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电 话：400-698-9898
公司网 址：www.xsdzq.cn
32）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
33）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
34）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
24
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
35）浙 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
36）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
37）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
25
公司网 址:www.chinastock.com.cn
38）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
39）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
40）中 国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
41）中 信建 投证 券股 份有 限公司 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
26
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
42）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
43）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
44）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
27
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
（二）登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 22 层
法定代 表人 ：金颖
联系人 ：刘 永卫
电话： （021 ）58872625
传真： （021 ）68870311
（三）律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
负责人 ：韩 炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司( 特 殊普 通合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 曹阳
四、基金的名称
上证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
28
五、基金的类型
交易型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 的主 要投 资目 标是 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的投资范围
本基金 以标 的指 数成 份股 、 备 选成 份股 为主 要投 资 对象 ， 指 数化 投资 比例 即 投资于 指数
成份股、备 选成份 股的资 产比例不低 于基金 资产净 值的 95％ ，如因 标的指 数 成份股调整 、
基金份 额申 购、 赎回 清单 内 现金替 代、 现金 差额 等因 素 导致基 金投 资比 例不 符合 上述标 准的 ，
基金管 理人 将 在 10 个 交易 日内进 行调 整。 同时 为更 好地实 现投 资目 标， 本基 金也可 少量 投
资于新 股 、 债 券及 中国 证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具 ， 该 部分 资产 比 例不高 于基 金资
产净值 的5 ％。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
29
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票
投资组 合 ， 并 根据 标的 指 数成份 股及 其权 重的 变动 进行相 应调 整 。 但 在因 特 殊情况 （ 如流 动
性不足 ） 导致 无法 获得 足 够数量 的股 票时 ， 基金 管 理人将 运用 其他 合理 的投 资方法 构建 本基
金的实 际投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 目标 指数 的表 现。
特殊 情况主要 是指 在 标 的指数 成份股发 生变动、 增发/ 配股等公司 行为导致 成份股 的构
成及权 重发 生变 化 时 ， 由 于交易 成本 、 交易 制度 、 个别成 份股 停牌 或者 流动 性不足 等原 因导
致基金 无法 及时 完成 投资 组合的 同步 调整 ， 基金 管理人 需要 采用 其他 合理 的投 资方法 构建 尽
可能贴 近目 标指 数的 基金 组合。
在法律 法规 许可 时 ， 基 金 管理人 可运 用股 票期 货 、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以 提高 投
资效率 ，更 好达 到本 基金 的投资 目标 。
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低
跟踪误 差的 目的 ，不 得将 之应用 于投 机目 的， 或用 作杆杠 工具 放大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1、决 策依 据
有关法 律、 法规 、 基 金合 同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
2、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合调 整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策 ； 基 金经 理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 、赎 回清 单的 编制 决策 。
3、投 资程序
研究、 决策、 组合 构建、 交易、 评估、 组合 维护 的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1）研究： 依托公 司整体 研 究平台， 金融工 程小组 整 合外部信 息以及 券商等 外 部研究 力
量的研 究成 果开 展指 数跟 踪、 成份 股公 司行 为等 相 关信息 的搜 集与 分析 、 流 动性分 析 、 误 差
及其归 因分 析等 工作 ，撰 写研究 报告 ，作 为基 金投 资决策 的重 要依 据。
2）投资决 策：投 资决策 委 员会依据 金融工 程小组 提 供的研究 报告， 定期召 开 或遇重 大
事项时 召开 投资 决策 会议 ， 决 策相 关事 项。 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议 ， 每 日进 行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
3）组合构 建：根 据标的 指 数，结合 研究报 告，基 金 经理以完 全复制 指数成 份 股权重 方
法构建 组合 。 在追 求跟 踪 误差和 偏离 度 最 小化 的前 提下 ， 基 金经 理将 采取 适 当的方 法 ， 以 降
低买入 成本 、控 制投 资风 险。 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
30
4）交 易执 行： 集中 交易 室 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5）投资绩 效评估 ：金融 工 程小组定 期和不 定期对 基 金进行投 资绩效 评估， 并 提供相 关
报告。绩效 评估能 够确认 组合是否实 现了投 资预期 、组合误 差的来源 及投资 策略成功 与否，
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。
6）组合监 控与调 整：基 金 经理将跟 踪标的 指数变 动 ，结合成 份股基 本面情 况 、流动 性
状况 、 基 金申 购和 赎回 的 现金流 量情 况以 及组 合投 资绩效 评估 的结 果 ， 对 投 资组合 进行 监控
和调整 ，密 切跟 踪标 的指 数。
基金管理人在确保基金份 额持有人利益的前提下有 权根据环境变化和实际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数变更 的， 业绩 比较 基准 随之变 更 并
公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票基 金 ， 风 险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金 。 本基金 为指
数型基 金 ， 采 用完 全复制 策略 ， 跟 踪上 证红 利指数 ， 是 股票 基金 中风 险较低 、 收 益中 等的 产
品。 同时 ， 本 基金 相对 于 采用抽 样复 制的 指数 型基 金而言 ， 其风 险和 收益 特 征将更 能与 标的
指数保 持基 本一 致。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
31
十一、基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2017 年3 月 31 日。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,106,852,975.63 99.64
其中： 股票 1,106,852,975.63 99.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,600,000.00 0.14
其中： 债券 1,600,000.00 0.14
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,981,042.89 0.18
8 其他资 产 380,319.75 0.03
9 合计 1,110,814,338.27 100.00
注： 上 述股 票投 资包 括可 退替代 款估 值增 值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 59,085,898.94 5.33
C 制造业 307,938,692.91 27.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
199,148,640.99 17.95
E 建筑业 28,676,042.62 2.59
F 批发和 零售 业 11,401,154.01 1.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 81,487,565.37 7.35
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
351,323,925.12 31.67
K
房地产 业
67,791,055.67 6.11
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
32
S 综合
- -
合计 1,106,852,975.63 99.78
注：上 述股 票投 资组 合不 包括可 退替 代款 估值 增值 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600104 上汽集 团 1,653,519 41,966,312.22 3.78
2 600660 福耀玻 璃 1,793,200 40,544,252.00 3.65
3 601398 工商银 行 7,356,304 35,604,511.36 3.21
4 601006 大秦铁 路 4,655,662 35,243,361.34 3.18
5 600066 宇通客 车 1,617,422 34,742,224.56 3.13
6 601939 建设银 行 5,730,953 34,041,860.82 3.07
7 601288 农业银 行 10,189,422 34,032,669.48 3.07
8 601988 中国银 行 8,528,761 31,556,415.70 2.84
9 600011 华能国 际 4,087,595 29,308,056.15 2.64
10 601328 交通银 行 4,668,681 29,085,882.63 2.62
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,600,000.00 0.14
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,600,000.00 0.14
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113011 光大转 债 16,000 1,600,000.00 0.14
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
33
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
9、 投 资组 合报 告附 注
1）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的， 也没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的。
3） 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,398.18
2 应收证 券清 算款 335,328.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 592.81
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 380,319.75
4） 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
注：无 。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中 不存在 流通 受限 情况 。
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
34
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为2017 年 3 月31 日。
1、基 金份 额净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标 准
差②
业绩比
较基准 收
益率③
业绩比
较基准 收
益率标 准
差④
①－③ ②－④
2006 年 19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007 年 154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008 年 -68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009 年 95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010 年 -21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011 年 -16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01%
2012 年 9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01%
2013 年 -8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01%
2014 年 56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01%
2015 年 11.54% 2.61% 9.31% 2.63% 2.23% -0.02%
2016 年 -4.05% 1.35% -7.57% 1.36% 3.52% -0.01%
自 基 金 合同
生效以 来
121.56% 1.96% 106.00% 1.97% 15.56% -0.01%
2、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至2006 年
年底
-
2007 年 -
2008 年 -
2009 年 0.47
权益登 记日 为 2009 年 3 月
23 日、2009 年10 月 21 日
2010 年 0.41
权益登 记日 为 2010 年 7 月
14 日、10 月21 日
2011 年 0.35
权益登 记日 为 2011 年10 月
21 日
2012 年 0.41
权益登 记日 为 2012 年12 月
17 日
2014 年 0.59
权益登 记日 为 2014 年 1 月
20 日 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
35
2015 年 0.80
权益登 记日 为 2015 年 1 月
19 日
2016 年 0.50
权益登 记日 为 2016 年 1 月
19 日
2017 年 0.91
权益登 记日 为 2017 年 1 月
20 日
合计 4.44
3、 图示自 基金合 同生效 以 来基金份 额净值 的变动 情 况，并与 同期业 绩比较 基 准的变 动
的比较
红利 ETF 基金累 计份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 一
---- 自基金合同生 效以 来至 本报告 期末
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
36
十三、基金的费用概 览
（一）基金运作有关 的费 用
1、基 金运 作费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产划 拨支 付的 银 行费用 ；
4）基 金上 市费 及年 费；
5）基 金收 益分 配中 发生 的 费用；
6）基 金的 证券 交易 费用 ；
7）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
8）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
10）按 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
1）基 金管 理人 的基 金管 理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.50%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E ×0.50 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提， 按 月支付 。 由 基金 管理 人 于 次月首 日起
二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法 定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.10%年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.10% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 由基 金管 理人 每日计 算， 每日 计提， 按 月支付 。 由 基金 管理 人 于 次月首 日起
二个工 作日 内 向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后于 当日从 基金 资
产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
3、本 条第 1 款第 3） 至第10）项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 律、法 规
及相应 协议 的规 定 ， 按 费 用实际 支出 金额 支付 ， 列 入当期 基金 费用 。 基金 募 集过程 中所 发生
的会计 师费 和律 师费 从基 金认购 费用 中列 支 ， 招 募 说明书 、 发售 公告 等信 息 披露费 用根 据相上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
37
关法律 及中 国证 监会 相关 规定列 支。
4、基金管 理人和 基金托 管 人可根据 基金规 模等因 素 协商酌情 调低基 金管理 费 率和托 管
费率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 如降 低基 金 管理费 率和 托管 费率 ， 基 金管理 人最 迟须
于新的 费率 开始 实 施3 个 工作日 前在 中国 证监 会指 定媒体 公告 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、认 购费 用
1）投资人 在认购 本基金 时 ，需按照 本招募 说明书 第 六条第（ 九）款 的规定 ， 交纳一 定
的认购 费用 或佣 金。
2）认 购费 用计 算公 式
（1 ）通过 基金管 理人进 行 网下现金 认购的 投资人 ， 认购以基 金份额 申请， 认 购费用 和
认购金 额的 计算 公式 为：
认购费 用＝ 认购 份额 ×认 购费率
认购金 额＝ 认购 份额 ×（1 ＋认购 费率 ）
（2 ）通过 发售代 理机构 进 行网上现 金认购 、网下 现 金认购的 投资人 ，认购 以 基金份 额
申请， 认购 佣金 和认 购金 额的计 算公 式为 ：
认购佣 金＝ 认购 份额 ×佣 金比率
认购金 额＝ 认购 份额 ×（1 ＋佣金 比率 ）
（3 ）通过 发售代 理机构 进 行网下股 票认购 的投资 人 ，认购以 单只股 票股数 申 请，认 购
佣金和 净认 购份 额的 计算 公式为 ：
认购份 额＝
?
?
n
i 1
( 第i 只 股票 在 网下股 票认 购期 最后 一日 的均价 ×有 效认 购数 量)/1.00
认购佣 金＝ 认购 份额 ×佣 金比率
认购佣 金由 发售 代理 机构 在投资 人认 购确 认时 以现 金方式 收取 ， 但 在发 售代 理 机构允 许
的条件 下， 投资 人可 选择 基 金份额 的方 式支 付认 购佣 金。 如 投资 人选 择以 基金 份 额支付 佣金 ，
则：
净认购 份额 ＝认 购份 额－ 认购佣 金/ 基金 份额 面值
3）收 取方 式和 使用 方式
本基金 认购 费由 基金 管理 人在投 资人 认购 确认 时收 取， 用 于市 场推 广、 销售 服 务等各 项
费用。
本基金 认购 佣金 由发 售代 理机构 在投 资人 认购 确认 时收取 ， 用 于市 场推 广、 销 售服务 等
各项费 用 。 在 发售 代理 机 构允许 的条 件下 ， 投资 人 可选择 以现 金或 基金 份额 的方式 支付 认购
佣金。
2、申 购、 赎回 费用 上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
38
投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 需按 照本 招募说 明书第 十条 第 （六 ） 款 的 规定 ， 交 纳
一定的 申购 、赎 回佣 金。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 申购赎 回代 理券 商在 投资 人申购 、 赎回 确认 时收 取 ， 用 于市 场
推广费 用、 销售 服务 费用 、证券 交易 所和 登记 结算 机构收 取的 相关 费用 等。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 之前 的律
师费 、 会 计师 费和 信息 披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。 基金 收取 认购 费 的， 可以 从认 购
费中列 支 。 基 金标 的指 数 使用费 由基 金管 理人 承担 ， 国 家另 有规 定可 以将 指 数使用 费列 入基
金费用 的， 从其 规定 。
（四）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
上证红利交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书（更新）摘要
39
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 本 基金的 招募 说明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1、“三、基 金管理 人”部 分， 对董事 会成员 、监事 会成员 和总 经理及 其他高 级管理人
员 的相 关信 息作 了更 新。
2、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 更新 了 “ 一级 交易 商 ”的 相关 信息 ；
4、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、“二、释 义”和 “十四 、基金财产 的估值 ”部分 基于 本基金 份额净 值计算 位数 变更
而作出 的相 应修 改。
7、“二十四 、其他 应披露 事项”部分 ，根据 前次招 募说明书（ 更新） 公布日 至本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新 。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 六月 二十 九 日
