浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 幸 福聚益 18 个月定期 开放 债券 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 1 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
内容截 止日 ：2017 年 5 月 17 日
浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
重 要提 示
基金募集申请核准文件名称： 《 关于核准 浦银安盛幸福聚益18 个月定期开放
债券型证券投资基金 募集的批复》（ 证监许可[2016]1936 号）
核准日期：2016 年8 月25 日
成立日期：2016 年11 月17 日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌 ，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要的内容
真实、 准确、 完整， 本 摘要经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的 基金 招募说明书已经本基金托管人复核。 本 基金招募说明书所载
内容截止日为 2017 年 5 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日 2017 年 3 月
31 日（财务数据未经审计） 。浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
目录
一、基 金管理人 .......................................... 1
二、基 金托管人 .......................................... 7
三、相 关服务机构 ........................................ 8
四、基 金的名称 ......................................... 21
五、基 金的类型 ......................................... 21
六、基 金的投资目标 ..................................... 21
七、基 金的投资方向 ..................................... 21
八、基 金的投资策略 ..................................... 22
九、业 绩比较基准 ....................................... 22
十、风 险收益特征 ....................................... 24
十一、 基金投资组合报告.................................. 25
十二、 基金业绩．．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ．．． ． ． ． ． ．33
十三、 基金费用概览 ..................................... 34
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 ........................ 33 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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一、 基 金管理 人
(一)基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
邮政编码：200020
法定代表人： 谢伟
成立时间：2007 年8 月5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.8 亿元
存续期间：持续经营
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐 薇
(二)主要人员情况
1、 董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行 副行长 ，河南 省分行公 司业务 部总经 理，许昌 市分行 党委书 记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委 书记、 行长， 上海浦东 发展银 行资金 总部总经 理，资 产管理 部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长， 兼任金融市场业务总监、 金融市场部浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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总经理。自2017 年 4 月起兼任本公司董事长 。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长 。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理 ， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分行办公
室副主任 、副主 任（主 持工作） 、主任 兼党办 主任，北 京分行 王府井 支行党委书
记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书记、 副
行长，上 海浦东 发展银 行信用卡 中心党 委副书 记（主持 工作） 、副总 经理（主持
工作） ， 信用卡 中心党 委书记、 总经理 。现任 上海浦东 发展银 行零售 业务总监，
零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任
本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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年加盟安盛罗 森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上海分行 会计部 总经理 、计财部 总经理 ，招商 银行上海 分行行 长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事 务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先 生, 独立董 事 。同济大 学管 理学博 士 。1987 年进 入同 济大 学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及 和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。 自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公 司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资基金基金经理 ，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理， 现任本公司市场部副总监 。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有 限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。现任本公司督察长。2007
年8 月起，担任本公司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。2006 年3 月至2009 年6 月， 先
后就职于红顶金融研究中心，上海证券有限公司从事固定收益研究工作。2009
年7 月进入浦银安盛基金管理公司， 历任固定收益研究员、 固定收益基金经理助
理、 货币基 金基金经理等职务。2011 年12 月起担任浦银安盛稳健增利债券型证
券投资基金 （LOF） （原 增利分级债券基金)基金经理。2012 年9 月起兼任浦银安
盛幸福回报债券基金基金经理。2012 年11 月起， 担任本公司固定收益投资部总
监。2013 年5 月至 2016 年8 月， 兼任浦银安盛 6 个月定期开放债券基金基金经
理。 2013 年6 月至2016 年8 月， 兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。 2014
年7 月起， 兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年12 月至 2017 年4
月， 兼任浦银安盛月月盈债券基金基金经理。2016 年5 月至2017 年 4 月， 兼任
浦银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年 7 月起，兼任浦银安盛盛鑫定期浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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开放债券型证券投资基金及浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金基金经理。
2016 年11 月起， 兼任浦 银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金及本基金基金经理。
2016 年 12 月 起， 兼 任浦银安 盛盛 达纯债 债 券型证券 投资 基金基 金 经理。2017
年 3 月起，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4 月
起，兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理。薛铮先生拥有 11 年
证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管 措施。
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）及本基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席 。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
薛铮先 生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金 （LOF ） 、 浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、 浦银安
盛优化收 益债券 型证券 投资基金 、浦银 安盛盛 鑫定期开 放债券 型证券 投资基金、
浦银安盛盛元纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金、
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金及本基金基金经理。 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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黄列先生，本公司研究部总监。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银 安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
督察长、 风险管理部负责人、 基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会
会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（一 ）基金托管人情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
（二） 主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
（三） 托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 68
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持 以客户需求为导向， 秉承 “ 诚 信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年
3 月 31 日，中国民生 银行已托管 164 只证券投资基金，托管的证券投资基金总
净值达到 5007.92 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”
托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任
的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略
合作。自 2010 年至今 ，中国民 生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力
托管银行 ” 、 “ 最佳创 新 托管银行 ”和“ 金牌创 新力托管 银行” 奖，荣 获《21 世
纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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浦银安盛 基金管 理有限 公司电子 直销（ 目前支 持上海浦 东发展 银行借 记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
（1 ）中国民生 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（4 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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客户服务热线： 95574
网址：www.nbcb.com.cn
（5 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（6 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（7 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（8 ）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
客服电话：95553 或4008888001
公司网址：www.htsec.com.cn
（9 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（10 ）申万宏源西部证券有限公司 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务热线：400－800－0562
网址：www.hysec.com
（11 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（12 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（13 ）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.zts.com.cn
（14 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（15 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
12
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话： 021-962518
网址：www.962518.com
（16 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（17 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（18 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：詹露阳
客服电话：95511-8
（19 ）东北证券股份有限公司
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（20 ）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人：黄扬录 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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客户服务电话：4001-022-011
网址： www.zszq.com
（21 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（22 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定 代表人：杨德红
客户服务热线：95521 或400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（23 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.txjijin.com
（24 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（25 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
14
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（26 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（27 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（28 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（29 ）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：4008188000
网址：www.myfp.cn
（30 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（31 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
15
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：周斌
服务热线：400-786-88685
网址：www.chtfund.com
（32 ）北京钱景基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-688
网址：www.qianjing.com
（33 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（34 ）深圳宜投基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：郭海霞
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（35 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（36 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
（37 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4006433389
公司网站：www.vstonewealth.com
（38 ）上海汇付金融服务有限公司
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
客服电话：400-820-2819
公司网站：https://tty.chinapnr.com
（39 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
公司网站：www.dtfunds.com
（40 ）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
客服电话：4006180707
公司网站：www.jimufund.com
（41 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（42 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（43 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（44 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（45 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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公司网站：www.66zichan.com
（46 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人：张彦
客服电话：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
（47 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（48 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（49 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
公司网站： https://fund.shengshiview.com
（50 ）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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网址：www.essence.com.cn
（51 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务热线：95566
公司网址：www.boc.cn
（52 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888 或95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（53 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（54 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网站：http://www.hcjijin.com
（55 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北 京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层
法定代表人：陈超 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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客服电话：95118
公司网站：fund.jd.com
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金 A 类份额 （基金代码：519326）和
C 类份额 （基金代码：519327） 的上海证券交易所场内申购与赎回， 可办理 “上
证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海
证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以上海证券
交易所的具体规定为准。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
（四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹 建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
在严格控制投资风险的前提下， 追求超过业绩比较基准的当期收入和投资总浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
22
回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 金融债、 企业债 、 公司债、 次级债、 中 央银行票据、 地方政府债、 中小企
业私募债券、 短期融资券、 超级短期融资券、 中期票据、 资产支持证券、 可分离
交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存款、 同业存单等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规
定） 。
本基金不买入股票、 权证等权益类资产， 可转换债券仅投资于可分离交易可
转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理 人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。
（一）资产配置策略
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资策略
1、流动性管理策略
为合理控制本基金开放 期的流动性风险，并满 足每次开放期的流动性 需求，
本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。
2、久期与期限结构管理策略 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
23
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡 量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 对债券市场
走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整债券组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好
的收益。
3、类属配置策略
在保证流动性的基础上 ，本基金将通过国债、 央行票据、金融债、企 业债、
公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合
理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国 债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
4、个券选择策略
（1 ）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过 对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET
DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资产 负债率 、流 动资 产/流 动负债 、经 营活 动现金 流/总
负债。其 中资 产 负债率 、流动资 产/流 动负债 主要分析 企业债 务水平 与结构，其
他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
5、回购策略
该策略在本基金封闭期 内是风险较低的投资策 略。即在基础组合的基 础上，浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
24
使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 投资于收益率高于融
资成本的其它获利机会，从而获得杠杆放大收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收 益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券
投资的风险，以获取较高的投资收益。
7、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用 水平及 个债增 信措施， 量化比 较判断 估值，精 选个债 ，谋求 避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
本基金投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超过自投资之日起至当期封
闭期的剩余期限。
8、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
九 、业 绩比较 基准
本基金股票资产的标的 指数为中证综合债指数收益率 。
中证综合债指数由中证指数公司编制， 样本由银行间市场和沪深交易所市场浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
25
的国债、 金融债、 企业债、 央票及短融组成， 是综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的 托管人 ——中 国邮政储 蓄银行 股份有 限公司根 据本基 金合同 规定，
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,430,848,300.00 88.31
其中：债券 3,430,848,300.00 88.31
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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6 买入返售金融资产 335,101,022.65 8.63
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
55,384,228.63 1.43
8 其他资产 63,811,098.46 1.64
9 合计 3,885,144,649.74 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 93,892,000.00 2.75
其中：政策性金融债 93,892,000.00 2.75
4 企业债券 1,768,969,300.00 51.83
5 企业短期融资券 589,821,000.00 17.28
6 中期票据 401,281,000.00 11.76
7 可转债 - -
8 同业存单 576,885,000.00 16.90
9 其他 - -
10 合计 3,430,848,300.00 100.53
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（ 五） 报告 期末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资
明细
序号 债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 111791513
17 南京银
行CD007
2,000,000 197,780,000.00 5.80
2 143007 17 东旭01 1,000,000 99,840,000.00 2.93
3 011755013
17 渤海金
投SCP001
1,000,000 99,820,000.00 2.92
4 111697845
16 东莞农
村商业银
行CD075
1,000,000 97,380,000.00 2.85
5 101652016
16 大连万
达MTN001
1,000,000 95,680,000.00 2.80
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
9.1 本期 国债期 货投 资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期 国债期 货投 资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十） 投资组 合报 告附注 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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10.1 报告 期内 本基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立 案调
查 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 况。
10.2 本 基金投 资的 前十 名股 票中， 没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股票 库的
范 围。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 34,316.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 63,776,782.28
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 63,811,098.46
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
-
十 二、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
1、浦银安盛幸福聚益定开债券 A： 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016/11/17-2016/12/31 -0.08% 0.06% -1.51% 0.16% 1.43% -0.10%
2017/01/01-2017/03/31 0.61% 0.03% -0.13% 0.06% 0.74% -0.03%
2016/11/17-2017/03/31 0.53% 0.04% -1.64% 0.11% 2.17% -0.07%
2、浦银安盛幸福聚益定开债券 C：
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2016/11/17-2016/12/31 -0.12% 0.06% -1.51% 0.16% 1.39% -0.10%
2017/01/01-2017/03/31 0.52% 0.03% -0.13% 0.06% 0.65% -0.03%
2016/11/17-2017/03/31 0.40% 0.04% -1.64% 0.11% 2.04% -0.07%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1、浦银安盛幸福聚益定开债券 A：
2016 年11 月17 日至 2017 年3 月31 日 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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2、浦银安盛幸福聚益定开债券 C：
2016 年11 月17 日至 2017 年3 月31 日 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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十 三、 基金费 用概 览
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费 和诉讼费；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）基金开户费和银行账户维护费；
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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他费用。
2、上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 规定的 范围内参 照公允 的市场 价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各
个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
(4) 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项 费用 ”，根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
4、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
5、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费率，
须召开基金份额持有人大会审议； 调低 C 类基金份额销售服务费率， 无须召开基
金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
6、税收调整
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管浦银安盛幸福聚益 18 个月定期 开放债券型证券投资基金 招募说明书更新正文
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理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分明确了 更新招 募说明 书内容的 截止日 期及有 关财务
数据和净值表现的截止日期；
2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新；
3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新；
4、对“ 第五部 分 相 关 服务机构 ” 中 “基金 份额发售 机构” 和“审 计基金
财产的会计师事务所和经办注册 会计师”部分内容进行了更新；
5、对“第六部分 基金的募集”部分内容进行了更新；
6、对“第七部分 基金合同的生效”部分内容进行了更新；
7、 对 “第九部分 基金的投资” 中补充了本基金最近一期公开披露的投资组
合报告的内容和截至 2017 年第一季度末的基金业绩；
8、 对“ 第 十九 部分基 金托管协 议内容 摘要 ” 中就“ 基 金托管 协议当 事人 ”
部分内容进行了更新；
9、 “第二十一部分 其他应披露事项”中更新了截至 2017 年 5 月 17 日刊登
于《中国证券报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年六 月二十八日
