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华 商 领 先 企 业 混合 型 开放式 证 券投 资 基 金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人： 中国民生银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2007 年 4 月 9 日经中国证监会证监基金字 【2007】98 号文核准募
集。 本基金的基金合同于 2007 年 5 月 15 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、 基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 15 日， 有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2017 年 3 月 31 日。本招募 说明书已经基金托管人复核。 （财务
数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：1 亿元 2
7.电话：010－58573600
传真：010－58573520
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称 出资比例
华龙证券 股份有限公司 46％
中国华电集团财务有限公司 34％
济钢集团 有限公司 20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管理基金情况： 目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投 资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红
利优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基
金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证
券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型
证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金 、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金 、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资 基金、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金 、 华商瑞丰混合型证券投资基金 、 华商民营活力灵活3
配置混合型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学EMBA 。 现任 华龙证券股份有限公司董事长
兼党委书记； 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市财
政局副局长、局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托有限公司，任党组书记、副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
徐亮天： 董事。 男， 硕 士研究生学历 、 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理兼财务总监， 历任济钢集团有限公司财务处处长、 副处长， 济南钢铁股
份有限公司财务处处长、科员等职务。
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士 。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券 股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴：董事。男，工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券 股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主 任、 党总 支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司，任总经理；华信保险经纪有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新4
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江 苏
盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司；亿阳交通股份有限公司，任副总裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北 省冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司 长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学EMBA 。 现 任立信会计师事务所管理合伙
人； 曾就职于大信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委上市中心， 任
副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2.监事会成员
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任华龙证券 股份 有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业 硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
张新福： 监事。 男， 法 律硕士 、 高级经济师。 现任济钢集团有限公司资产管
理部部长， 历任济钢集团有限公司财务部副部长、 法律事务部副部长、 处长助理、
科长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
3.总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男， 经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副5
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计 师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
4.基金经理
李双全， 男， 中国籍， 金融学硕士， 具有基金从业资格 。 2007 年 8 月至 2010
年 4 月， 就职于 SK 能源公司从事财务工作； 2010 年 4 月加入华商基金管理有限
公司， 曾任行业研究员 ；2014 年 8 月 1 日至 2015 年 4 月 7 日担任华商领先企业
混合型证券投资基金基金经理助理 ；2015 年 4 月 8 日起至今担任华 商领先企业
混合型证券投资基金基金经理 ；2015 年 7 月 8 日起至今担任华商双驱优选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。 现任投资管理部副总经理、 公募业务投资决
策委员会委员。
彭欣杨， 男， 中国籍， 生物学硕士， 具有基金从业资格。 2010 年 9 月至 2012
年 3 月，就职于广发证券有限责任公司，任研究员 ；2012 年 3 月加 入华商基金
管理有限公司， 曾任行业研究员 ；2015 年 7 月 21 日至 2016 年 4 月 11 日担任华
商领先企业混合型证券投资基金基金经理助理 ； 2016 年 4 月 12 日起 至今担任华
商领先企业混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年 8 月 5 日起至今 担任华商产
业升级混合型证券投资基金基金经理 。
田明圣，男，自 2010 年 7 月 28 日起至 2015 年 10 月 30 日止担任本基金基
金经理。
蔡建军，男，具有基金从业资格，自 2013 年 12 月 30 日起至 2015 年 10 月
8 日止担任本基金基金经理。 6
申艳丽，女，自 2010 年 8 月 26 日起至 2013 年 12 月 30 日止担任本基金基
金经理。
王锋，男，自 2007 年 5 月 15 日起至 2009 年 12 月 10 日止担任本基金基金
经理。
郭建兴， 男，自 2009 年 11 月 24 日起至 2011 年 4 月 13 日止担任本基金基
金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理 、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、 华商 双债丰利债券型证券投资
基金基金经理 、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理 、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资 部总经理 、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理 、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证券投资基金 基金经理；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商新常态灵
活配置混合型证券投资基金基金经理 、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理 。 7
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基金托管人
( 一) 基金托管人概况
1、 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称 “ 中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在 上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管8
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革 发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2010 年 2 月 3 日， 在 “ 卓越 2009 年度金融理财排行榜” 评选活动中 ， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获 得评委 会奖—— “中国 银行业 十年改 革创新奖 ” 。这 一奖项 是评委会为
表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月， 在由中国金融认证中心 （CFCA ） 联合近 40 家成员行共同举
办的 2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。 这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行- 新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒 颁发的 2013
年 PE/VC 最佳金融服 务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲 金融年会” 上， 民生银 行荣获 “2013?亚洲最 佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越9
竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在 2013 年第十届 中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评 中国 银行 业协会 “ 最佳 民生金 融 奖 ”、“ 年度 公益慈 善 优秀项
目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014
亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英 国《 金融 时报》 、 《博鳌 观察 》联 合授予 “ 亚洲 贸易金 融 创新服
务 ”称号 。
2014 年还荣 获《 亚洲 银行家》 “中 国最佳 中 小企业贸 易金 融银行 奖 ”，获
得《21 世纪经济报道》 颁发的 “ 最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《 经济观察》
报 “年度卓越私人银行 ”等。
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金
投资银行”称号。
2015 年度， 民生 银行 连续第四 次获 评《企 业 社会责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “中
国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大奖。
2、主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性10
的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家 获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 68
人， 平均年龄 36 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，80% 以上员工具有硕士
以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务实 ” 的经
营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，
为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。 截至 2017 年 3 月
31 日，中国民生银行已托管 164 只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值
达到 5007.92 亿元。 中 国民生银行于 2007 年 推出 “ 托付民生· 安享财 富 ” 托管业务
品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的托管行
形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略合作。 自
2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “ 最具潜力托管银 行” 、
“ 最佳创新托管银行 ” 和 “ 金牌创新力托管银行 ” 奖， 荣获 《21 世纪经济报道》 颁发
的 “ 最佳金融服务托管银行 ” 奖。
( 二) 基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管 部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立、 专职的风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心11
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1) 全 面 性 原 则 ： 风 险 控 制 必 须 覆 盖 资 产 托 管 部 的 所 有 中 心 和 岗 位 ， 渗 透 各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2) 独 立 性 原 则 ： 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 风 险 监 督 中 心 ， 该 中 心 保 持 高 度 的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相 互 制 约 原 则 ： 各 中 心 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 ： 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管 理 更
具客观性和操作性。
(5) 防 火 墙 原 则 ： 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ； 托 管 业 务 日 常 操 作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4、 内部风险控制制度和措施
(1) 制度建设： 建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全的组织管理 结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风 险 识 别 与 评 估 ： 风 险 监 督 中 心 指 导 业 务 中 心 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定并实施风险控制措施。
(4) 相 对 独 立 的 业 务 操 作 空 间 ： 业 务 操 作 区 相 对 独 立 ， 实 施 门 禁 管 理 和 音 像
监控。
(5) 人 员 管 理 ： 进 行 定 期 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控
制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组 织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证 业务不中断。
5、 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚 持 风 险 管 理 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 理 念 。 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范12
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管 业务生存和发展的生命线。
(2) 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同
参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3) 建 立 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 风 险 控 制 组 织 结 构 。 托 管 部 通 过 建 立 纵 向 双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4) 以 制 度 建 设 作 为 风 险 管 理 的 核 心 。 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管
部十分重视内部控 制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业
务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制 度 的 执 行 和 监 督 是 风 险 控 制 的 关 键 。 制 度 执 行 比 编 写 制 度 更 重 要 ， 制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核检
查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6) 将 先 进 的 技 术 手 段 运 用 于 风 险 控 制 中 。 在 风 险 管 理 中 ， 技 术 控 制 风 险比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
( 三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 和有 关法律法 规的规定 ，对 基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理13
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1. 直销机构：
名称：华商基 金管理有限公司
住所： 北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区 平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2. 代销机构（以下排名不分先后） ：
（1 ） 中国民生银行 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满 14
联系人： 郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪 章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021 —58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座 15
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址:bank.ecitic.com
（7 ） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-96169
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（8 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（9 ） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人： 张莉
客户服务热线：95511-3 16
公司网站：bank.pingan.com
（10 ） 光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（11 ） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址： 乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（12 ） 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
网址：www.czcb.com.cn
（13 ） 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
（14 ） 华夏银行股份有限公司 17
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
（15 ） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
（16 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（17 ） 浙商银行股份有限公司
注册地址： 杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人： 张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
（18 ） 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人：王钧 18
联系人：陈妍宇
电话：0571-87219677
客服电话：400-88-96575
公司网址：www.zjtlcb.com
（19 ） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（20 ） 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（21 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田 19
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（22 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（23 ） 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人： 李婷
客服热线：95345
网址：www.stocke.com.cn
（24 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com 20
（25 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺 、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（26 ） 申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人： 李玉婷
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（27 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（28 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 21
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（31 ） 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 A 座 21层（ 266061)
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人： 姜晓 林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548 22
网址：www.citicssd.com
（32 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（33 ） 财通证券 股份有限公司
注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502 、1103、
1601-1615 、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
（34 ） 天相投资顾问 有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座505
法定代表人：林义相
电话：（010）66045182
传真：（010）66045518
联系人： 谭磊
客服电话：（010 ）66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 23
（35 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、
43 、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
（36 ） 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（37 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人： 王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
（38 ） 国元证券股份有限公司
注册地址 ：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
24
法定代表人：凤良志
客服电话：全国：400-8888-777?安徽地区：96888
网址：www.gyzq.com.cn
（39 ） 招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn
（40 ） 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（41 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室（邮编:830002 ）
法定代表人：韩志谦
联系人：李玉婷
联系电话：010-88085858 25
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（42 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西 城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人： 尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（43 ） 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（44 ） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人： 马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真：0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszq.com 26
（45 ） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87841160
业务传真：0591-87841150
联系人： 王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（46 ） 国都证券 股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（47 ） 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人： 袁媛
客服电话：4008-323-0000
网址：www.csco.com.cn
（48 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 27
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
客服热线：0571 －95548
网址：www.bigsun.com.cn
（49 ） 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（50 ） 华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
联系人： 刘闻川
电话： （021）68778790
传真： （021）68777992
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（51 ） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳） 28
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（52 ） 东莞证券股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22100155
服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（53 ） 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
电话：0755-83007339
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
（54 ） 国融证券 股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层（ 100031 ）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
客服电话：010-83991716
网址： www.rxzq.com.cn
（55 ） 中泰证券 股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 29
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（56 ） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
（57 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（58 ） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 30
联系人： 周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（59 ） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
法定代表人：王勇
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（60 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（61 ） 广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn 31
（62 ） 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人： 丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（63 ） 深圳众禄 金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（64 ） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（65 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单32
元
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（66 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人： 黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（67 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（68 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
33
法定代表人：陈柏青
电话：0571-81137494
传真：0571-26698533
联系人： 韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（69 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（70 ） 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
（71 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn 34
（72 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21
层
法定代表人： 高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（73 ） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
（74 ） 中期资产管理有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人： 姜新
客户服务电话: 95162
网址：www.cifcofund.com
（75 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355 35
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
网址：www.myfund.com
（76 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服 务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（77 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人： 黄妮娟
客服电话:400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（78 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人： 李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 36
（79 ） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（80 ） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（81 ） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（82 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
37
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：400 6099 200
网址：www.yixinfund.com
（83 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：段京璐
客服电话：400-0011-566
网址：www.yilucaifu.com
（84 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
（85 ） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表：梁蓉 38
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（86 ） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（87 ） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（88 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505 39
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（89 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西 藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（90 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（91 ） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（92 ） 珠海盈米财富管理有限公司 40
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（93 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（94 ） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（95 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉 41
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（96 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（97 ） 中证金牛（北京）投资咨询有 限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（98 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨 42
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（99 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（100 ） 北京广源达信 基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（101 ） 深圳金斧子 基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399 43
客服电话：400-9500-888
公司网址：www.jfzinv.com
（102 ） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客服电话：010-82350618
公司网址：www.igesafe.com
（103 ） 上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
（104 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（105 ） 上海云湾投资管理有限公司 44
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（106 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（107 ） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书 有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（108 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 45
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（109 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（110 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（111 ） 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
联系电话： （0411 ）3902 7828 46
传真： （0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（112 ） 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（113 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（114 ） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
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（118 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
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（二）注册登记机构
华商基金管理有限公司
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法定代表人：李晓安
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传真：010-58573580
联系人：马砚峰
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（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海
梁丽金
联系人： 梁丽金
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 49
办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 单峰、周祎
联系人： 周祎
四、基金的名称
本基金名称：华商领先企业混合型开放式证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金积极投资于能够充分分享中国经济长期增长的、 在所属行业中处于领
先地位的上市公司， 在控制投资风险的前提下， 为基金投资人寻求稳定收入与长
期资本增值机会。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市 场情 况下， 本 基金投资 组合 中股票 投 资比例为 基金总 资产 的 40％
－95％， 债券为 0％-55％， 并保持不低于基金资产净值 5％的现金或到期日在一
年以内的 政府债 券。本 基金不低 于 80％ 的非 现金股票 基金资 产投资 于具有行业
领先地位的上市公司。
八、基金的投资策略
1.资产配置策略
本基金在资产配置中采用自上而下的策略， 通过对宏观经济运行周期、 财政
及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究，分析股票市场、50
债券市场、 货币市场三大类资产的预期风险和收益， 并应用量化模型进行优化计
算， 根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、 债券、 现金三大类资产的投
资比例，以规避市场系统性风险。
2.股票投资 策略
本 基 金的 股票 投资 对象主 要 是具 有行 业领 先地位 的 上市 公司 股票 。所谓 “ 行
业领先 地位 的企 业 ” 是 指公司 治理 结构 完善 、 管理层 优秀 、并 在生 产 、技术 、市
场等方面难以被同行业的竞争对手在短时间超越的优秀企业。 行业领先地位企业
具有以下五个特征：
(1) 具 有 完 善 的 公 司 治 理 结 构 ， 信 息 透 明 、 披 露 规 范 ， 注 重 公 众 股 东 利 益 和
投资人关系；
(2) 具有优秀的管理团队 ， 管理能力强， 专业化程度高， 有持续的业绩证明；
(3) 在 生 产 、 技 术 、 市 场 等 一 个 或 多 个 方 面 具 有 行 业 内 领 先 地 位 ， 并 在 短 时
间内难以被行业内的其他竞争对手超越；
(4) 行业或产业政策有利 于强化这些领先地位企业的竞争优势；
(5) 具 有 稳 健 的 财 务 状 况 ， 主 营 业 务 收 入 、 净 利 润 等 财 务 指 标 保 持 稳 健 的 增
长，净资产回报率等指标稳定增长。
华商行业领先地位企业股票的选择分为三个层次。 首先， 对财务指标 应用数
量模型筛选股票， 建立股票备选库； 其次， 对股票备选库的股票应用估值模型进
行价值评估； 最后， 应 用华商基金管理有限公司的行业领先地位上市公司评价体
系选择股票投资组合。
(1) 股票备选库的建立
按照全球行业分类标准（GICS ） ，将沪深股票 市场全部 A 股细分到第四级；
然后按照主营业务收入由高到低排序， 每个细分行业内截取排名靠前的一半数量
上市公司； 在此基础上按照华商基金管理有限公司的财务指标数量模型对入选股
票进行筛选。 华商基金管理有限公司的财务指标数量模型是通过对财务指标综合
评分来选择股票的方法。 我们分别选择每股收益增长率、 主营收入增长率、 主营
利润率的变化作为上市公司的成长性指标； 选择净资产收益率、 主营利润率、 每
股收益作为上市公司的获利能力指标； 选择存货周转率、 应收帐款周转率作为上
市公司的营运能力指标； 选择速动比率、 流动 比率作为上市公司的财务稳健性的51
指标。在每个细分行业内所有入选上市公司按照上述财务指标由 高 到 低 进 行 排
序，排名前 20% 的公司评分为优（1 分） ，前 20％-40％的公司评分为 良（2 分） ，
前 40％-60％的公司评 分为中（3 分） ，前 60 ％-80％的公司评分为差 （4 分） ，前
80 ％-100 ％ 公司评分为 最差 （5 分） ， 通过华商基金管理有限公司的财务指标数量
模型将不同指标的评分综合得到一个评分， 每个细分行业内选择综合评分排名前
30% 的上市公司股票入选华商领先地位企业基金的备选股票库。
(2) 估值方法
结合券商的研究和公司内部研究， 采用市盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B ） 、 市销
率（P/S ） 、 企 业 价 值 与 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润 之 比 （EV/EBITDA ） 等 相 对 估
值方法以及贴现自由现金流 （DCF ） 等绝对估 值方法对备选股票库的股票进行价
值评估， 并根据股票市场价格， 判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组
合。
(3) 股票投资组合的建立
在建立股票投资组合的过程中， 通过华商基金管理有限公司的行业领先地位
上市公司评价体系从以下五个方面对备选投资对象做进一步研究分析。
第一， 公司所处行业的背景分析。 通过行业背景分析， 研究行业的基本特点，
判断行业发展所处的周期阶段， 明确影响行业发展的关键因素， 从而寻找那些在
这些关键因素作用下， 能够继续保 持行业领先地位或者能够成为行业领先地位的
上市公司。
第二， 公司盈利模式的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场等方面的深
入研究， 评估上市公司是否在行业内具有领先地位。 本基金认为企业在生产方面
的领先地位主要表现为以相对较低的成本为客户提供更好的产品和服务， 具体表
现为较高的产能利用率、 原材料的自给率、 生产规模在行业的占比等； 本基金认
为企业在市场方面的领先地位主要表现在产品、 营销渠道、 公司品牌等方面， 行
业领先地位的企业应当具有产品性价比高、 营销模式、 激励机制好、 品牌竞争力
强的特点；本基金认为企业在技术方面的领先地位主要表现在拥有专利权的数
量， 企业的生产及技术受到知识产权保护的年限和技术含量， 企业在研究费用方
面的支出及对新产品的贡献率等。
第三， 公司增长潜力及财务风险的分析。 通过财务报表分析和实地走访上市52
公司， 对企业盈利能力、 盈利增长能力、 偿债能力进行评估， 发掘具有稳健增长
特征的行业领先地位上市公司。
第四， 公司治理水平的分析。 本基金主要从信息披露、 激励机制、 关 联交易、
投资人关系等方面进行研究评估， 信息披露应当翔实、 及时， 对管理层有效的约
束激励机制， 关联交易是否侵害其他股东的利益， 投资人沟通渠道的畅通程度均
放映出公司治 理水平的高低。
第五， 公司管理层的分析。 本基金认为企业管理层素质和能力的高低是决定
企业是否具有行业领先地位的关键因素， 本基金从管理层能力、 制订的战略、 组
织结构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。 管理层能力不仅包括专业能力
和管理能力， 更要强调心理素质、 法律意识和职业道德修养； 管理层制订的战略
包括企业的总体竞争战略， 也包括产品、 市场、 品牌等具体战略， 这些战略是否
明确， 是否适合企业的的实际发展情况是本基金衡量管理层制订战略能力高低的
标准； 公司的组织结构是否合理， 考核激励机制是否合理也是评价管理层能力的
一个重要方 面。
图 1
华商基金管理公司 行业领先地位企业评 估体 系
经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。
3.债券投资策略
本基金债券投资综合考虑收益性、 风险性、 流动性， 在深入分析宏观经济走
势、 财政与货币政策变动方向， 判断债券市场的未来变化趋势的基础上， 灵活采
核心
企业
行业分 析
盈利模 式
增长潜 力
管理能 力
治理结 构
行业领先地位
企业 53
取被动持有与积极操作相结合的投资策略。 本基金通过对宏观经济运行中的价格
指数与中央银行的货币供给与利率政策研判， 重点关注未来的利率变化趋势， 从
而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。 本基金将根据对利率期限结构的
深入研究来选择国债投资品种 ； 对于金融债和企业债投资， 本基金管理人重点分
析市场风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率× 70% ＋上证国债指数收益率× 30%
本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为 40-95% ，因此在业 绩比较
基准中股 票投资 部分 为 70％， 其余为 债券 投资部分 。本基 金主要 投资于行 业领
先地位企业的股票， 因此沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具有
代表性， 同时， 选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。 如果今后市场
出现更适用于本基金的指数， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基
准，并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金， 其预期收益和风险水平介于股票型基金和债券型基金
之间，是属于中高风险、中高收益的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民 生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 4
月 21 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告的财务所载财务数据截止至 2017 年 3 月 31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2017 年 3 月 31 日， 华商领 先企 业混合 型证 券投资 基金 资产 净值为54
3,065,111,250.66 元，份 额净值为 0.9336 元，累计份额净值为 2.3946 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,075,507,153.19 65.90
其中： 股票
2,075,507,153.19 65.90
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
277,600,936.40 8.81
其 中 ： 买 断 式 回 购 的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
794,136,011.52 25.22
8 其他资 产
2,034,853.39 0.06
9 合计
3,149,278,954.50
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
2017 年 3 月 31 日
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 24,800,000.00 0.81
C 制造业 863,655,440.17 28.18
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 10,170,183.06 0.33
E 建筑业 284,254.44 0.01
F 批发和 零售 业 275,060,669.38 8.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 11,214,764.49 0.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 22,118,370.82 0.72
J 金融业 48,731,290.45 1.59
K 房地产 业 209,856,866.52 6.85
L 租赁和 商务 服务 业 179,256,810.28 5.85
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 138,121,698.22 4.51
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 284,461,764.80 9.28
Q 卫生和 社会 工作 - - 55
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,758,110.40 0.25
S 综合 - -
合计 2,075,507,153.19 67.71
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2017 年 3 月 31 日
序号 股票代 码 股票名 称 数 量 （股 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 603377 东方时 尚 7,301,380 284,461,764.80 9.28
2 600682 南京新 百 7,386,300 270,338,580.00 8.82
3 000725 京东方 Ａ 60,023,335 206,480,272.40 6.74
4 002188 巴士在 线 6,718,771 179,256,810.28 5.85
5 002581 未名医 药 7,317,757 173,284,485.76 5.65
6 300190 维尔利 8,822,682 138,074,973.30 4.50
7 000631 顺发恒 业 24,371,858 120,396,978.52 3.93
8 000587 金洲慈 航 5,995,783 90,776,154.62 2.96
9 000732 泰禾集 团 5,216,320 89,459,888.00 2.92
10 000811 烟台冰 轮 3,800,977 64,388,550.38 2.10
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 56
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
（1 ）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体本 期未被监 管部门 立案调 查，且
在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成 ：
2017 年 3 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,177,563.16
2 应收证 券清 算款 89,480.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 301,169.83
5 应收申 购款 466,640.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,034,853.39
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 57
（6 ）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
11. 基金业绩
（1 ）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2017 年 3 月 31 日）
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.35% 0.59% 3.16% 0.36% -2.81% 0.23%
（2 ）自 基金合 同生效 以来基金 累计份 额净值 增长率变 动及其 与同期 业绩比
较基准收益率变动的比较
注：本 基金 合同 生效 日 为 2007 年 5 月 15 日 ，根 据 《华商 领先 企业 混合 型证 券投资 基
金基金 合同 》的 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例
符合本 基金 合同 十二 、 基 金的投 资中 （ 二 ） 投 资范 围、 （七 ） 投资 限制的 有关 规定 。 本
基金在 建仓 期结 束时 ，各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同有 关投 资比 例的 约定 。
十三、基金的费用与税收 58
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5％
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25％
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管59
费划付指令， 经基金 托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.上述（一）中 3－8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用，从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人 必须最 迟于新 的费率实 施日前 3 个 工作日在 至少一 种指定 媒体上刊登
公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
华商领先企业混合型开放式证券投资基金更新招募说明书依据 《中华人民共
和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金
销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了
更新，主要更新的内容如下：
一、 在“ 重要提示 ” 部分更新 了相关内容。
二、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关内容。
三、 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关内容。
四、 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构信息。
五、 在“ 九、 基金的投资 ” 中 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投
资组合报告的内容，并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中增加披露了本期已刊登的公告内容。 60
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
华商基金管理有限公司
2017 年 6 月 28 日
