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东海美丽中国(000822)

东海美丽中国:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 东 海 美丽 中 国灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 (更 新 )摘 要 (2017 年第 1 号) 基金管 理人:东海基金管 理有限责任公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 重 要提 示 本基金经2014 年9 月9 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2014 】 934 号文 准予注册募集。 本基金基金合同于2014 年11 月14 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险, 投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品 的风险收益特征,充分考虑投资 者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 做出独立决策。 基金管理人提 醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括 市场风险 、管理风险、流动性风险、本基金 的特定风险等。 本基金是 灵活配置 混合型证券投资基金, 其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货 币市场基金、 低于股票型基金产品, 属于中高风险、 中高预期收益的基金产品。 基金净值会因 为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应 的投资风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基 金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本 招 募说 明书 所载 内容截 止 日为2017 年5 月14 日 , 有关 财务 数据 和净值 表 现截 止日 为2017 年3 月31 日 (财务数据未经审计 )。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 一 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称: 东海 基金管理有限 责任公司


住所: 上海市虹口区丰镇路 806 号3 幢360 室 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼


法定代表人: 葛伟忠 成立时间:2013 年2 月 25 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号: 中国证券监督管理委员会 《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批 复》(证监许可[2013]179 号) 注册资本:人民币1.5 亿元


联系人: 王兆 联系电话: (021)60586900 股东名称及其出资比例:


东海证券股份有限公司























45%


深圳鹏博实业集团有限公司

















30%


苏州市相城区江南化纤集团有限公司





25%


( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员 葛伟忠先生, 董事, 工 商管理硕士。 现任东海基金管理有限责任公司董事长 , 兼任东海瑞 京资产管理 (上海) 有限公司董事 。 曾任东海证券股份有限公司深圳香梅路营业部总经理助理、 综合管理部总经理助理、 上海愚园路营业部总经理、 人力资源部总经理、 总裁助理, 东海基 金 管理有限责任公司总经理等职。 刘建锋先生, 董事, 工 商管理硕士。 现任东海基金管理有限责任公司总经理。 曾任山西证 券公司 (现山西证券股份有限公司) 投资银行部、 自营部负责人, 山 西证券股份有限公司资产东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 经营 (自营) 部、 北方业务部总经理, 上海汉盈投资管理公司执行董事, 东海基金管理有限责 任公司总经理助理等职。 汪劲松先生, 董事, 经 济学硕士, 经济师。 现 任东海证券股份有限公司副总裁兼人力资源 部总经理、 党办主任。 曾任泰阳证券股份有限公司总经理助理、 营业部总经理; 东海证券经纪 业务总部总经理、总监兼综合管理部总经理、工会主席,东海证券股份有限公司副总裁等职。 杨学林先生, 董事, 工 学学士。 现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、 中国电子器件工 业有限公司董事长。 曾任深圳市天潼微电子技术公司工程师、 深圳市垅运照明电器有限公司总 工程师等职。 顾志强先生, 董事。 现任苏州市相城区江南化纤集团有限公司销售经理。 曾任职于吴县第 二化纤厂、苏州市吴申化纤厂。 邱兆祥先生, 独立董事, 财政信贷本科。 现任 对外经济贸易大学金融研究所名誉所长、 教 授、 博士生导师, 兼任 西南财经大学和暨南大学等高校教授、 博士生导师, 中国汽车金融研究 中心主任。 曾任中央财经大学 (原中央财政金融学院) 助教、 北京语言大学 (原北 京语言学院) 讲师、中国金融学院教授。 张心泉女士, 独立董事, 法学硕士。 现任华东政法大学副教授、 硕士研究生导师、 行政法 教研室副主任。曾任华东政法大学讲师。 李清伟先生, 独立董事, 法学博士, 现任上海大学法学院教授、 博士生导师, 兼任上海凯 宝药业股份有限公司独立董事、 澳门科技大学兼职博导、 澳门城市大学商学院兼职教授、 中国 国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。曾任职于河南师范大学外语系、上海财经大学法学院。 2、监事会成员 宋宽仁先生, 监事会主席, 工商管 理硕士, 会计师、 经济师、 审计师。 现任东海证券股份 有限公司合规与风险管理部总经理、内部审计部总经理、监事,东海期货有限责任公司监事。 曾任湖南杨法律师事务所律师助理, 湖南公信投资有限公司副总经理, 东海证券综合管理部高 级经理、上海水城南路证券营业部总经理等职。 邓文胜先生, 监事, 经 济学硕士。 现任深圳鹏博实业集团有限公司投资总监, 曾任深圳农 业银行主任、 支行行长, 广东经天律师事务所执业律师, 兰州普合房地产开发有限公司财务总 监,上海道丰投资有限公司总经理等职。 向方华先生, 职工监事, 法学硕士, 律师。 现任东海基金管理有限 责任公司监察稽核部副 总经理,曾任职于东海证券股份有限公司。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 王宇先生,职工监事,理学硕士,现任东海基金管理有限责任公司综合管理部副总经理, 曾任职于东海证券股份有限公司。 3、公司高级管理人员 葛伟忠先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)


刘建锋先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)


王恒先生, 督察长。 管理学博士, 曾任中国银河证券信息技术部副主任、 主任, 中国银河 证券党委办公室、 总裁办公室主任、 纪委委员, 银河创新资本管理有限公司董事总经理, 中国 银河证券资产管理总部董事总经理, 东海瑞京资产 (上 海) 管理有限 公司总经理、 董事长, 东 海基金管理有限责任公司总经理助理等职。 邓升军先生,副总经理兼专户理财部总监。经济学硕士,2013 年 7 月加入东海基金,历 任东海基金研究开发部总监、 专户理财部总监、 公司总经理助理兼专户理财部总监等职。 曾任 职于广发证券资产管理部。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 杜斌先生, 经济学学士, 中级经济师。 曾任泰 阳证券湘证基金管理部经理助理, 泰阳证券 资 产 管理 总部 投资 交易部 经 理、 方正 证券 资产管 理 部债 券型 集合 计划投 资 主办 人等 。2014 年 11 月 14 日至今任东海美丽中国灵活配置混合型证券 投资基金基金经理, 2015 年 11 月 23 日至 今任东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金基金经理,2016 年 3 月 24 日至今任 东海祥瑞债券型证券投资基金基金经理。 胡德军先生, 生物医学工程博士。 历任中泰证券股份有限公司 (原齐鲁证券) 研究所医药 研 究 员, 东海 基金 管理有 限 责任 公司 研究 开发部 研 究员 、专 户理 财部投 资 经理 等职 。2015 年 10 月 27 日任东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2016 年 12 月 21 日任东海 祥龙定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 王庆仁先生,2014 年 11 月至 2015 年 8 月 5、投资决策委员会成员 主席: 刘建锋先生,总经理。 成员: 杜斌先生,基金经理。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 胡德军先生,基金经理。 祝鸿玲女士,基金经理。 周三深先生,研究开发部总经理助理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 ( 一) 基金托 管人 基本情 况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 ( 二) 主要人 员情 况 截至 2017 年 3 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务 以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展 现 优 异的市场形象和影响力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2016 年 12 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 681 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 51 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融 领域的持续认可和广泛好评。 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 销售机 构 1、直销机构 东海基金管理有限责任公司直销中心 住所: 上海市虹口区丰镇路 806 号3 幢360 室 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 法定代表人:葛伟忠 电话:(021 )60586973 传真:(021 )60586926 联系人 :王兆


客户服务电话:400-959-5531


网址:www.donghaifunds.com 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 电话:010-66106912


传真:010-66107914


联系人:洪渊 客服电话:95588


东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 网址:www.icbc.com.cn (2)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:汪汇 电话:021-20333363 传真:021-50498825 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn (3)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:4001099918 网站:www.cfsc.com.cn (4)太平洋证券股份有限公司


注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法人代表: 李长伟 联系电话: 010-88321717 传真电话:010-88321763 联系人员:唐昌田 客服电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (5)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-63410456 客服电话:400-8888-001 、95553 网址:www.htsec.com (6)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (7) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (8) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: 010-59601366-7024 传真电话:010-62020355 联系人员:李露平


东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com (9)江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和 平中路413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-89995001


传真:0519-89995001


客服电话:96005


网址:www.jnbank.cc (10 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号


办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层


法人代表: 兰荣


联系电话: 0591-38281963


传真电话:0591-38281963


联系人员:柯延超 客服电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (11 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号


办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼


法定代表人:陈柏青


联系人:周雁雯


电话:0571-28829790


传真:0571-26698533


客服电话:4000-766-123


网址:www.fund123.cn (12 )国泰君安证券股份有限公司 注册 地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 法定代表人: 杨德红 联系人: 朱亚薇 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话: 95521 网址: www.gtja.com/i/ (13) 东海期货有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102


传真:021-68756991 客服电话: 95531 网址: www.longone.com.cn (14) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心26 楼 法定代表人:姚文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767880 客服电话: 95353 网址: www.tebon.com.cn (15) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 做12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 电话:4008215399 传真:021-38509777 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com (16)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙 河口区星海中龙园3 号 法定代表人:林卓 联系人:张晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (17)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永健 电话:400-021-8850 传真:010-65215433 客服电话:4000218850 网址:www.harvestwm.cn (18) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 电话:021-20691869 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安 联系电话: 010-66568292 传真电话:010-66568990 联系人员:邓颜 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (20) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法人代表: 吴雪秀 联系电话: 010-88312877 传真电话:010-88312099 联系人员:段京璐 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (21) 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼一层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼一层 法人代表: 徐福星 联系电话: 010-68292940 传真电话:010-68292941 联系人员:徐娜 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (22) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话:0571-86800423 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 联系人员:吴强 客服电话:95105885 网址:www.0033.com (23 )北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 联系人:高静 客服电话:400-893-6885 网址 :www.qianjing.com


(24 )上海联泰资产管理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座6 楼


法定代表人:燕斌 电话:021-51507071


传真:021-62990063 联系人:凌秋艳 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (25 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-20665953 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com (26 )上海基煜基金销售有限公司 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 联系人:俞申莉 电话:021-65370077-209 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn ( 二) 登记机 构 名称:东海基金管理有限责任公司 住所: 上海市虹口区丰镇路 806 号3 幢360 室 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼 电话:(021 )60586979 传真:(021 )60586961 联系人:刘宇 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋


电话:(021 )31358666


传真:(021 )31358600


经办律师:黎明、孙睿 联系人:孙睿 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:邹俊 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 公司电话:(010)85085000 公司传真:(010)85185111 签章会计师:黄小熠、薛晨俊 业务联系人:薛晨俊 四 、基 金名 称 东海美丽中国灵活配置混合型证券投资基金。 五 、基 金的 类型 混合型。 六 、基 金的 投资 目标 本基金通过在股票、 固定收益类资产、 现金等资产的积极灵活配置, 重点关注在建设美丽 中国的主旋律下, 受益 经济结构转型和经济品质改善 的个股, 辅以衍生金融工具适度对冲系统 风险,以获得中长期稳定且超越比较基准的投资回报。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 七 、投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票(含主板、 中小板 、创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市 的股票)、 债券 、货 币 市场工 具、 权证 、资 产 支 持证券、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证 监会 的相关规定 )。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以 将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产 净值 的比例为0%—95%; 权证资产占基金资 产净值的比例为 0%-3%; 任何交易日日终 , 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净 值的 10% , 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的20%; 任何交易日日终 , 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 任何交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%。 当法律法规的相关规定变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行 适当调整。 八 、投 资策 略 中国经济增长正处在从数量扩张向质量改善转变的过程中, 中央政府提出的美丽中国概念 不光重点关注生态文明建设, 更是融入了经济建设、 政治建设、 文化 建设、 社会建设各方面和 全过程。 围绕美丽中国的概念, 中 国经济结构转型和经济品质的改善会在很长时期贯穿中国经 济增长的主线, 由此带来一系列的投资机遇, 而与美丽中国相关联的行业及企业将蕴含极高的 投资价值。 同时, 本基金通过对宏观环境和市场风险特征的分析研究, 不断优化组合资产配置, 控制仓位和采用衍生品套期保值等策略,实现基金资产的长期稳定增值。 1、大类资产配置策略 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 本基金运用定量分析和定性分析手段, 从宏观 经济 政策 (货币政策、 财政政策、 产业发展 政策 等) 、 微观经济运行环境、 证券市场走势等方面对市场当期的系统性风险以及可预见的未 来时期内各类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,合理配置基金资产在权益类资产、 固定收益类资产、 现金、 衍生金融工具等各类资产间的投资比例 , 通过积极的资产配置追求超 额收益。 2、股票投资策略 本基金将重点关注美丽中国概念所蕴含的中国经济结构转型和经济品质改善的行业, 挖掘 对环境污染、 生态失衡、 能源紧缺、 农业生产力低下、 文化产品缺乏、 地区发展不平衡、 传统 行业增长乏力及消费品质落后等方面的问题提供解决方案, 景气周期向上的优势行业。 基金管 理人将围绕美丽中国 投资主线, 寻找价值低估的企业股票进行配置, 包括环保、 生态治理、 智 慧城市、新能源、现代农业、文化传媒、金融服务、电子商务、信息消费、旅游、养老服务、 高端装备、新型材料、健康医疗、国有企业改革等景气周期向上的行业。 本基金的 股票投资策略通过定性分析和定量分析相结合的办法, 挑选出 品质优良的 上市公 司。 (1)定性分析


本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资 价值的重要依据,主要包括以下几个方面: A 、 市场优势, 包括上 市公司的市场地位和市场份额; 在细分市场是否占据领先位置; 是 否 具有品牌号召力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网络方面的优势等。 B 、资源和垄断优势, 包括是否拥有独特优势 的物资或非物质资源, 比如市场资源、专利 技术等。 C 、产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品;对产品的定价能力等。 D 、 其他优势, 例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素 。 本基金还对上市公司经 营状况和公司治理情况进行定性分析, 主要考察上市公司是否有明确、 合理的发展战略; 是否 拥有较为清晰的经营策略和经营模式; 是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经 验丰富,是否具有进取精神等。 (2)定量分析


本基金将对反映上市公司 价值和成长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析 , 在对上市 公司盈利增长前景进行分析时, 本基金将充分利用上市公司的财务数据, 通过上市公司的成长 能力指标进行量化筛选, 主要包括 主营业务收入增长率、 主营业务利润和净利润增长率、 每股东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 收益增长率、净资产 收益率 、PEG 等。 在以上研究的基础上, 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法, 对上市公司的增长前 景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。 3、债券投资策略 在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。 本基金将在利率合理预 期的基础上, 通过久期管理, 稳健地进行债券投资, 控制债券投资 风险。 在预期利率上升阶段, 保持债券投资组合较短的久期, 降低债券投资风险; 在预期利率 下降阶段,在评估风险的前提下,适当增大债券投资的久期,以期获得较高投资收益。 在确定债券投资组合久期后, 本基金将根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状 况等的分析, 预测未来收益率曲线形状的可能变化, 并确定相应的期限结构配置, 以获取因收 益率曲线的变化所带来的投资收益。 信用债券投资方面, 本基金力争通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益, 在信用 债券的选择时将特别重视 信用风险的评估和防范。 通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流 向、 信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市场信用利差的合理性、 相对投资价值和 风险以及信用利差曲线的未来走势, 从而确定信用债总体的投资比例。 通过综合分析公司债券、 企业债等信用债券发行人所处行业发展前景、 发展状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平和债 务水平, 结合债券担保条款、 抵押品估值及债券其他要素, 综合评价债券发行人信用风险以及 债券的信用级别。 通过动态跟踪信用债券的信用风险, 确定信用债的合理信用利差, 挖掘价值 被低估的品种,以获取超额收益。 4、股指 期货投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以投资组合的套期保值为目的, 适当参 与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 在基于对证券市场总体行情的研判下, 根据风险资产的规模和风险系数应用股指期货对风 险资产进行对冲投资, 在市场面临下跌时择机卖出期指合约对持有股票进行套期保值, 对冲基 金投资面临的系统风险。 其次, 在面临基金大额 申购或者大额赎回造成的基金规模急剧变化下, 利用股指期货及时调整投资组合的风险度,对基金的流动性风险进行对冲。 5、权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证定价模型寻求其合理估值水平, 考 虑运用的策略包括: 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、 价差策略、 双向权证策略、 卖 空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属 选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资策略


本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和 质量的跟踪考察、 分析资产支持证券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流 的影响, 充分 考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 九 、业 绩比 较基 准 本基金业绩比较基准: 沪深300 指数收益率×50% + 上证国债指数收益率 ×50% 本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:


1、沪深300 指数和上证国债指数编制方法合理、透明;


2、沪深 300 指数和上 证国债指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响 力;


3、具有市场覆盖率,不易被操纵;


4 、 本基 金的 股票 、债券 和 现金 比例 ,选 用该业 绩 比较 基准 能够 真实反 映 本基 金的 风险 收 益特征。


沪深300 指数由中证指数有限公司编制和计算。 中证指数有限公司将采取一切必要措施以 确保指数的精确性。关于指数值和成分股名单的所有知识产权归属中证指数有限公司。 上证国债指数由上海证券交易所委托中证指数有限公司管理。 上证指数的所有权归属上海 证券交易所。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 基金管理人可以根据本基金 的投资范围和 投资策略, 调整基金的业绩比较基准, 但应取得基金托管人同意后, 报中国证监 会备案,并在更新的招募说明书中列示,无须召开基金份额持有人大会。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 十 、风 险收 益特 征 本基金是混合型证券投资基金, 其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基 金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。 十 一、 基金 投资组 合报 告 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 12,189,253.50 51.32 其中: 股票


12,189,253.50 51.32 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


11,526,386.68 48.53 8 其他资 产


36,558.49 0.15 9 合计





23,752,198.67





100.00 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,296,793.50 50.21 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 188,320.00 0.84 F 批发和 零售 业 704,140.00 3.13 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新 ) 摘 要 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 12,189,253.50 54.18


3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例(%) 1 002636 金安国纪 55,500 1,107,225.00 4.92 2 002304 洋河股份 10,200 891,276.00 3.96 3 002108 沧州明珠 34,300 817,712.00 3.63 4 002508 老板电器 14,900 739,040.00 3.28 5 000568 泸州老窖 17,400 734,106.00 3.26 6 000963 华东医药 7,600 704,140.00 3.13 7 002572 索菲亚 9,923 683,694.70 3.04 8 002007 华兰生物 18,800 673,040.00 2.99 9 002078 太阳纸业 94,100 670,933.00 2.98 10 600079 人福医药 32,500 641,550.00 2.85 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 注:本基金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。 。 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本基金暂不投资国债期货。 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 11.2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。 11.3 其 他 资 产 构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,696.62 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,861.87 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,558.49 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 十 二 、 基 金 的 业 绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一 ) 基 金 净 值 表 现


1、本基金份额净值增长率及其与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2014 年11 月 14日至2014 年12月31 日 -2.1% 0.90% 17.5% 0.99% -19.6% -0.09% 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31日 38.00% 2.13% 7.87% 1.24% 30.13% 0.89% 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31日 -30.94% 1.51% -3.64% 0.70% -27.30% 0.81% 2017 年1 月1 日至2017 年3 月31日 1.93% 0.57% 2.33% 0.26% -0.40% 0.31% 2014 年11 月 14日至2017 年3 月31日 -4.90% 1.72% 24.97% 0.96% -29.87% 0.76% 注:(1)上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低于所列数字;


(2) 本 基 金 的 业 绩 基 准 为 : 沪 深300指 数 收 益 率 ×50% + 上 证 国 债 指 数 收 益 率 ×50% (二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的比较 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 注:(1 ) 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为2014年11 月14日;图示日期为2014 年11月14日至2017年3 月31 日; (2 ) 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 含 主 板 、 中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、债 券 、货 币 市 场 工 具 、权 证 、资 产 支 持 证 券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的 相关规定)。本基金的投资组合比例为股票资产占基金资产净值的比例为0%-95% ; 权 证 资 产 占 基 金资产净值的比例为0%-3% ; 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值的10 % , 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的20%; 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 任 何 交 易 日 日 终 在 扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5% 。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H = E×1.50%÷当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H = E×0.25% ÷ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 -8 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ( 四 ) 基 金 税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 东海美丽 中国灵 活配置 混合 型证券投 资基金
























































招募说明书 (更新) 摘 要 十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 (1 ) 更 新 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期 。 2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 (1 ) 更 新 主 要 人 员 情 况 3 、“ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 (1 ) 更 新 基 金 托 管 人 基 本 情 况 (2 ) 更 新 基 金 主 要 人 员 情 况 (3 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 (4 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 (5 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 (1)更新 2 、 其 他 销 售 机 构 (2 ) 更 新 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 5 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 (1 ) 更 新 基 金 投 资 组 合 报 告 , 报 告 所 载 数 据 截 至 2017 年 3 月 31 日 6 、 更 新 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 7 、 “ 二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 (1 ) 托 管 协 议 的 当 事 人 8 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 (1 )更新2016 年 12 月 14 日至2017 年 5 月 14 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 东海基金管理有限责任公司 2017 年6 月28 日