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建信纯债债券型证券投资基金 
 
招募说明书（更新） 
 
2017 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人：中国光大银 行股份有限公司 
二〇一七年六月 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 1 
【重要 提示】 
 
本基金经中国证券监督管理委员会 2012 年 9 月 3 日证监许可[2012]






1176 号文核准募集。 本基金合同已于 2012 年11 月 15 日生效。 
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。 
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波
动，投资人在投资本基 金前，需充分了解本基 金的产品特性，并承担 基金
投资中出现的各类风险 ，包括：因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证
券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险 ，由
于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基 金管
理实施过程中产生的基 金管理风险，本基金 的特 定 风 险 ， 等 等 。 本 基金 是
债券型基金，风险低于 股票型基金、混合型基 金，高于货币市场基金 ，属
于较低风险、较低收益 的品种。投资人在进行 投资决策前，请仔细阅 读本
基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 了解 基金的风险收益特征， 并根据
自身的投资目的、投资 期限、投资经验、资产 状况等判断本基金是否 和自
身的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 5 月 14 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日 （财务 数据未经审计） 。 本招募说明书
已经基金托管人复核。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 2 
目


录 
一、绪言 .............................................................................................................. 4 
二、释义 .............................................................................................................. 5 
三、基金管理人 ................................................................................................ 11 
四、基金托管人 ................................................................................................ 20 
五、相关服务机构 ............................................................................................ 24 
六、基金的募集 ................................................................................................ 36 
七、 《基金合同》的生效 .................................................................................. 41 
八、基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 43 
九、基金的投资 ................................................................................................ 52 
十、基金的业绩 ................................................................................................ 63 
十一、基金的财产 ............................................................................................ 64 
十二、基金资产的估值 .................................................................................... 66 
十三、基金的收益分配 .................................................................................... 71 
十四、基金的费用与税收 ................................................................................ 73 
十五、基金的会计与审计 ................................................................................ 76 
十六、基金的信息披露 .................................................................................... 77 
十七、风险揭示 ................................................................................................ 82 
十八、 《基金合同》的变更、终止与基金财产 的清算 .................................. 86 
十九、 《基金合同》的内容摘要 ...................................................................... 88 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 3 
二十、 《托管协议》的内容摘要 ...................................................................... 89 
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................................ 90 
二十二、其他应披露事项 ................................................................................ 93 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................................ 95 
二十四、备 查文件 ............................................................................................ 96 
附件一 《基金合同》内容摘要 ...................................................................... 97 
附件二： 《托管协议》内容摘要 .................................................................... 115 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 4 
一 、绪 言 
《建信纯债债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “本招募说 明
书” ） 依据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公
开 募 集 证 券 投 资基 金 运作 管 理 办 法 》 （以 下 简称 “ 《 运 作 办 法》 ” ） 、 《证 券 投
资基金销售 管 理办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《销 售 办法 》 ” ） 、 《 证券 投 资 基 金信 息 披
露 管 理 办 法 》 （ 以下 简称 “ 《 信 息 披 露 办法 》 ” ） 和 其 他 有 关 法 律法 规的 规 定
以及 《建信纯债债券型证券投资基金合同》 （以下简称 “基金合同” 或 “ 《基
金合同》 ” ）编写。 
本招募说明书阐述了建信纯债债券型证券投资基金的投资目标、 策略、
风险、费率等与投资人 投资决策有关的全部必 要事项，投资人在 作 出投 资
决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招 募说明书不存在任何虚 假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性 承担法律责任。本基金 是根
据本招募说明书 所 载 明的 资 料 申 请 募 集 的 。 本招 募 说 明 书 由 建 信 基 金管 理
有限责任公司负责解释 。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提 供未
在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。



本招募说明书根据本基 金的基金合同编写，并 经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法 律文件。基金 投资人 依据 基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解
基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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二 、释 义 
本招募说明书中， 除非文意另有所指， 下列词语或简称具有如下含义： 
《基金合同》 指《 建信纯债债券型证券投资基金基金合同》
及对其任何有效的修订和补充 
中国 指中华人民共和国 （仅为 《基金合同》 目的不
包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾
地区 ） 
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
规、 规范性文件、 司法解释、 行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等 
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 指《证券投资基金销售管 理办法》 
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》 
元 指中国法定货币人民币元 
基金或本基金 指依据 《基金合同》 所募集的 建信纯债债券型
证券投资基金 
招募说明书














 指《建信纯债债券型证券投资基金招募说明
书》 ，即用于公开披露 本基金的基金管理人及
基金托管人、 相关服务机构、 基金的募集、 基
金合同的生效、 基金份额的交易、 基金份额的
申购和赎回、 基金的投资、 基金的业绩、 基金
的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、
基金的费用与税收、 基金的信息 披露、 风险揭
示、 基金的终止与清算、 基金合同的内容摘要、
基金托管协议的内容摘要、 对基金份额持有人
的服务、 其他应披露事项、 招募说明书的存放建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，
供基金投资人选择并决定是否提出基金认购
或申购申请的要约邀请文件， 及其定期的更新 
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的 《 建信纯债
债券型 证券投资基金托管协议》 及其任何有效
修订和补充 
发售公告 指《 建信纯债债券型证券投资基金基金份额发
售公告》 
《业务规则》 指 《建信基金管理有限责任公司开放式基金业
务规则 》 
中国证监会 指中国证券监督管理委 员会 
银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务
院授权的机构 
基金管理人 指建信基金管理有限责任公司 
基金托管人 指中国光大银行股份有限公司 
基金份额持有人 指根据 《基金合同》 及相关文件合法取得本基
金基金份额的投资人； 
基金代销机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他
条件， 取得基金代销业务资格， 并与基金管理
人签订基金销售与服务代理协议， 代为办理本
基金发售、 申购、 赎回和其他基金业务的代理
机构 
销售机构 指基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的
代销网点 
登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，
具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和
结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持
有人名册和办理非交易过户等 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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登记机构 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 建
信基金管理有限责任公司或接受建 信 基 金 管
理有限责任公司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机
构 
《基金合同》当事人 指受 《基金合同》 约束 ， 根据 《基金合同》 享
受权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理
人、基金托管人和基金份额持有人 
个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投
资于 证券投资基金的自然人 
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部
门批准设立和有效存续并依法可以投资于证
券投资基金的企业法人、 事业法人、 社会团体
或其他组织 
合格境外机构投资者 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中
国境内依法募集的证券投资基金的中国境外
的机构投资者 
投资人 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投
资者和法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者 
基金合同生效日 指募集结束， 基金募集的基金份额总额、 募集
金额和基金份额持有人人数符合相关法律法
规和基金合同规定的 ， 基金管理人依据 《基金
法》 向中国证监会办理备案手续后， 中国证监
会的书面确认之日 
募集期 指自基金份额发售之日 起不超过 3 个月的期
限 
基金存续期 指 《基金合同》 生效至终止之间的不定期期限 
日/天 指公历日 
月 指公历月 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常
交易日 
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务
的工作日 
T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 指自 T 日起第n 个工作日（不包含 T 日） 
认购 指在基金募集期内， 投资人按照基金合同的规
定申请购买本基金基金份 额的行为 
发售 指在本基金募集期内， 销售机构向投资人销售
本基金份额的行为 
申购 指在基金合同生效后的存续期间， 投资人申请
购买本基金基金份额的行为 。 本基金的日常申
购自 《基金合同》 生效后不超过 3 个月的时间
开始办理 
赎回 指在基金合同生效后的存续期间， 基金份额持
有人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人
购回 本基金基金份额的行为 。 本基金的日常赎
回自 《基金合同》 生效后不超过 3 个月的时间
开始办理 
巨额赎回 指在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申
请 （赎回申请总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金
总份额的 10%时的情形 
基金账户 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记
录投资人持有基金管理人管理的开放式基金
份额情况的账户 
交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通
过该销售机构办理基金交易所引起的基金份
额的变动及结余情况的账户 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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A 类基金份额














在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、 赎
回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
C 类 基 金 份 额














从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 收
取认购/申购费用、赎 回时根据持有期限收取
赎回费 用的基金份额 
转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基
金的基金份额从一个销售机构托管到另一销
售机构的行为 
基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理
人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基
金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每
期扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构
于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
式 
基金收益 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖
证券 价差、 银行存款利息、 已实现的其他合法
收入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的
节约 
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、 银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他
投资所形成的价值总和 
基金资产净值 指基金 资产总值减去基金负债后的价值 
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基
金资产净值的过程 
货币市场工具 指现金； 一年以内 （含 一年） 的银行定期存款、
大额存单； 剩余期限在三百九十七天以内 （含
三百九十七天） 的债券； 期限在一年以内 （含建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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一年） 的债券回购； 期 限在一年以内 （含一年）
的中央银行票据； 中 国证监会、 中国人民银行
认可的其他具有良好流动性的 金融工具 
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报
刊和互联网网站或其它媒体 
不可抗力




















指 不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 



建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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三 、基 金管 理人 
（一） 基金管理人概况 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
设立日期：2005 年 9 月 19 日 
法定代表人： 许会斌 
联系人： 郭雅莉 
电话：010-66228888 
注册资本：人民币 2 亿元 
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文
批准设立。公司的股权结构如下： 
股东名称 股权比例 
中国建设银行股份有限公司 65% 
美国信安金融服务公司 25% 
中国华电集团资本控股有限公司 10% 
本基金管理人公司治理 结构完善，经营运作规 范，能够切实维护基金
投资人的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。 
董事会为公司的决策机构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总 裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会，由 6 名 监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（二） 主要人员情况 
1 、董 事会成 员 
许会斌先生， 董事长， 高级经济师， 享受国务院特殊津贴， 中国建设
银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学
院基建财务与信用专业 ，获学士学位。历任中 国建设银行筹资储备部 副主
任，零售业务部副总经 理，个人银行部副总经 理，营业部主要负责人 、总
经理，个人银行业务部 总经理，个人银行业务 委员会副主任，个人金 融部
总经理，2006 年5 月起任中国建设银行河南省分行行长，2011 年3 月出任
中国建设银行批发业务总监，2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司
董事长。 
孙志晨先生， 董事， 现 任建信基金管理有限责任公司总裁， 兼建信资
本管理有限责任 公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位， 2006
年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部 、零售业务部证券处处 长，中国建设银行总行 个人
银行业务部副总经理。 
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。 
张维义先生， 董事， 现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院， 获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工商管理学硕士。历任 新加坡公共服务委员会 副处长，新加坡电信国 际有
限公司业务发展总监， 信诚基金公司首席运营 官和代总经理，英国保 诚集
团（马来西亚）资产管 理公司首席执行官，宏 利金融全球副总裁，宏 利资
产管理公司（台湾）首席执行官和执行董事。 
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际 （亚洲） 区域副总裁。1981 年毕业
于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理，加拿大丰 业银
行资本市场部高级经理 ，香港铁路公司库务部 助理司库，香港置地集 团库
务部司库，香港赛马会 副集团司库，信安国际 有限公 司 大 中 华 区 首 席营 运建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 13 
官。 
殷红军先生， 董事， 现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。
1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中国
电力财务有限公司债券 基金部项目经理、华电 集团财务有限公司投资 咨询
部副经理 （主持工作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改
革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控 股有
限公司副总经理。 
李全先生，独立董事，现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中 国 人 民银 行 总 行 和 中 国 农 村 信托 投 资 公 司 职 员 、 正 大国 际
财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理，新华资产管理股份有限公司总经理。 
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事， 英国保诚保险有限公司首席行政员，
美国国际保险集团亚太 区资深副总裁，美国友 邦保险（加拿大）有限 公司
总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理
硕士学位。 
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。 
2 、监 事会成 员 
张军红先生，监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业，获博
士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、
主任科员；零售业务部 主任科员；个人银行业 务部个人存款处副经理 、高
级副经理；行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ；投
资托管服务部总经理助 理、副总经理；投资托 管业务部副总经理；资 产托
管业务部副总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。 
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 
李亦军女士，监事，高 级会计师，现任中国华 电集团资本控股有限责
任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士，2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进
会计师事务所，中瑞华 恒信会计师事务所，中 国华电集团财务有限公 司计
划财务部经理助理、副 经理，中国华电集团资 本控股（华 电 财 务 公 司） 计
划财务部经理，中国华 电集团财务有限公司财 务部经理，中国华电集 团资
本控股有限公司企业融资部经理。 
严冰女士，职工监事， 现任建信基金管理有限 责任公司人力资源部总
经理。2003 年 7 月毕 业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任
安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入 建信基
金管理公司， 历任人力资源管理专员、 主管、 部门总经理助理、 副总经理、
总经理。 
刘颖女士，职工监事， 现任建信基金管理有限 责任公司监察稽核部副
总经理,英国特许公认会计师公会 （ACCA） 资深会员。1997 年毕业于中国人
民大学会计系, 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕
士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公
司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公
司监察稽核部。 
安晔先生，职工监事， 现任建信基金管理有限 责任公司信息技术部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中
国建设银行北京分行信 息技术部，中国建设银 行信息技术管理部北京 开发
中心项目经理、代处长 ，建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总
经理，信息技术部执行总经理、总 经理。 
3 、公 司高管 人员 
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。 
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加 入中国建设银行总行，历
任审计部科员、 副主任科员、 团委主任科员、 重组改制办公室高级副经理、
行长办公室高级副经理；2005 年 9 月起就职 于建信基金管理公司，历任董
事会秘书兼综合管理部 总监、投资管理部副总 监、专户投资部总监和 首席建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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战略官；2013 年8 月至2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有
限责任公司董事、总经理。2015 年8 月6 日 起任我公司副总裁，并专任建
信资本管理有限责任公司董事、总经理。 
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加 入中国建设银行辽宁省分
行，从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部，
从事证券基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金 管理公
司， 一直从事基金销售管理工作， 历任市场营销部副总监 （主持工作） 、 总
监、公司首席市场官等职务。2015 年8 月6 日起任我公司副总裁。 
吴曙明先生， 副总裁， 硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资
贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设 银行，先后在总行营业部、金
融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务， 历任 科员、 副主任 科员、
主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司， 担任董
事会秘书， 并兼任综合管理部总经理。2015 年8 月6 日起任我公司督察长，
2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。 
吴灵玲女士， 副总裁， 硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海
经贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部，
历任副主任科员、业务经理、高级经理助理；2005 年 9 月加入建信 基金管
理公司，历任人力资源 部总监助理、副总监、 总监、人力资源部总经 理兼
综合管理部总经理。2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。 
4 、督 察长 
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。 
5 、本 基金基 金经 理 
黎颖芳女士， 硕士。 2000 年7 月毕业于湖南大学金融保险学院， 同年
进入大成基金管理公司， 在金融工程部、 规划发展部任职。2005 年11 月加
入本公司，历任研究员 、高级研究员、基金经 理助理、基金经理、资 深基
金经理。 2009 年2 月19 日至2011 年5 月11 日任建信稳定增利债券型证券
投资基金基金经理； 2011 年1 月 18 日至2014 年1 月 22 日任建信保本混合
型证券投资基金基金经理；2012 年11 月15 日起任建信纯债债券型证 券投
资基金基金经理； 2014 年 12 月 2 日起任建信稳定得利债券型证券投资基金
基金经理； 2015 年12 月8 日起任建信稳定丰利债券型证券投资基金基金经建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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理；2016 年6 月1 日 起任建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
基金经理， 2016 年11 月8 日起任建信恒安一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理， 2016 年11 月8 日起任建信睿享纯债债券型证券投资基金基金
经理， 2016 年11 月15 日起任建信恒丰纯债债券型证券投资基金基金经理，
2017 年1 月6 日起建信稳定鑫利债券型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
黎颖 芳：2012 年11 月15 日至今。 
朱建华：2012 年11 月15 日至2014 年3 月6 日。 
6 、投 资决策 委员 会成员 
孙志晨先生，总裁。 
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。 
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。 
李菁，固定收益投资部总经理 。 
姚锦女士，权益投资部 总经理。 
许杰先生，权益投资部副总经理。 
7 、上 述人员 之间 均不存 在近 亲属关 系。 
（三） 基金管理人的职责 
1、 依法募集基金， 办 理或者委托经 中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售 和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同 基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金 资产净值； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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11 、 以基金管理人名义 ，代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
12、中国证监会 规定的其他职责。 
（四） 基金管理人承诺 
1、 基金管理人承诺严格遵守 《基金法》 及相 关法律法规， 并建立健全
内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生； 
2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 依照法律、 行政 法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行
为。 
3、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着 谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己及其代理人、 代表人、 受雇人或任何第三
人谋取利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
（五） 基金管理人的内部 控制制度 
1 、内部控制的原则 
（1 ） 全面性原则。 内部控制制度覆盖公司的各项业务、 各个部门和各
级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 
（2 ） 独立性原则。 公司设立独立的督察长与监察稽核部门， 并使它们
保持高度 的独立性与权威性。 
（3 ） 相互制约原则。 公司部门和岗位的设置权责分明、 相互牵制， 并建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 
（4 ） 有效性原则。 公司的内部风险控制工作必须从实际出发， 主要通
过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。 
（5 ） 防火墙原则。 公司的投资管理、 基金运作、 计算机技术系统等相
关部门， 在物理上和制度上适当隔离。 对因业务需要知悉内幕信息的人员，
制定严格的批准程序和监督处罚措施。 
（6 ） 适时性原则。 公司内部风险控制制度的制定， 应具有前瞻性， 并
且必须随着公司经营战 略、经营方针、经营 理念 等 内 部 环 境 的 变 化 和国 家
法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 
2 、内部控制的主要内容 
（1 ）控制环境 
公司董事会重视建立完 善的公司治理结构与内 部控制体系。本公司在
董事会下设立了审计与 风险控制委员会，负责 对公司在经营管理和基 金业
务运作的合法性、合规 性和风险状况进行检查 和评估，对公司监察稽 核制
度的有效性进行评价， 监督公司的财务状况， 审计公司的财务报表， 评价
公司的财务表现， 保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。 
公司管理层在总经理领 导下，认真执行董事会 确定的内部控制战略，
为 了有效贯彻公司董事 会制定的经营方针及发 展战略，设立了投资决 策委
员会，就基金投资等发 表专业意见及建议。另 外，在公司高级管理层 下设
立了风险管理委员会， 负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，
制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。 
此外，公司设有督察长 ，全权负责公司的监察 与稽核工作，对公司和
基金运作的合法性、合 规性及合理性进行全面 检查与监督，参与公司 风险
控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
（2 ）风险评估 
公司风险控制人员定期 评估公司风险状况，范 围包括所有能对经营目
标产生负面影 响 的 内 部和 外 部 因 素 ， 评 估 这 些因 素 对 公 司 总 体 经 营 目标 产
生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 
（3 ）操作控制 
公司内部组织结构的设 计方面，体现部门之间 职责有分工，但部门之建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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间又相互合作与制衡的 原则。基金投资管理、 基金运作、市场等业务 部门
有明确的授权分工，各 部门的操作相互独立， 并且有独立的报告系统 。各
业务部门之间相互核对、相互牵制。 
各业务部门内部工作岗 位分工合理、职责明确 ，形成相互检查、相互
制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相 应的
书面管理制度。 
在明确的岗位责任制 度基 础 上 ， 设 置 科 学 、 合理 、 标 准 化 的 业 务 操 作
流程，每项业务操作有 清晰、书面化的操作手 册，同时，规定完备的 处理
手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 
（4 ）信息与沟通 
公司建立了内部办公自 动化信息系统与业务汇 报体系，通过建立有效
的信息交流渠道，保证 公司员工及各级管理人 员可以充分了解与其职 责相
关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 
（5 ）监督与内部稽核 
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部， 履行监督、 稽核职能 ，
检查、评价公司内部控 制制度合理性、完备性 和有效性，监督公司内 部控
制制度的执行情 况 ， 揭示 公 司 内 部 管 理 及 基 金运 作 中 的 相 关 风 险 ， 及时 提
出改进意见，促进公司 内部管理制度有效地执 行。监察稽核人员具有 相对
的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。 
3 、基金管理人关于内部控制的声明 
（1 ） 本公司确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
理层的责任。 
（2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确。 
（3 ） 本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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四 、基 金托 管人 
（一） 基本情况



名称：中国光大银行股份有限公司 
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 
设立日期：1992 年 8 月 18 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行，银复 1992[152] 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：404.3479 亿 元人民币 
法定代表人：唐双宁 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002 】75 号 
投资与托管部总经理：曾闻学



托管部门联系人： 李宁 
电话： （010） 63636363 
传真： （010） 63639132 
网址：www.cebbank.com 
（二） 基金托管部门及主 要人员情况



法 定 代 表 人 唐 双 宁 先 生 ， 历 任 中 国 人 民 建 设 银 行 沈 阳 市 分 行 常 务 副 行
长、中国人民银行沈阳 市分行行长，中国人民 银行信贷管理司司长、 货币
金银局局长、银行监管 一司司长，中国银行业 监督管理委员会副主席 ，中
国光大（集团）总公司 董事长、党委书记等职 务。现任十二届全国人 大农
业与农村委员会副主任 ，十一届全国政协委员 ，中国光大集团股份公 司董
事长、党委书记，中国 光大集团有限公司董事 长，兼任中国光大银行 股份
有限公司董事长、党委 书记，中国光大控股有 限公司董事局主席，中 国光
大国际有限公司董事局主席。 
行长张金良先生， 曾 任中国银行财会部会计 制度处副处长、处长、 副
总经理兼任 IT 蓝图实 施办公室主任、总经理，中国银行北京市分 行行长、
党委书记，中国银行副 行长、党委委员。现任 中国光大集团股份公司 党委建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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委员，兼任中国光大银行行长、党委副书记。 
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分
行副行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 
（三） 证券投资基金托管 情况



截至 2016 年 12 月 31 日， 中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创
新动力股票型证券投资 基金、国投瑞银景气行 业证券投资基金、国投 瑞银
融华债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫资 源优选混合型证券投资 基金
（LOF ） 、 摩 根 士 丹利 华鑫 基 础 行 业 证 券 投资 基金 、 工 银 瑞 信 保 本混 合型 证
券投资基金、博时转债 增强债券型证券投资基 金、大成策略回报股票 型证
券投资基金、大成货币 市场基金、建信恒稳价 值混合型证券投资基金 、光
大保德信量化核心证券 投资基金、国联安双佳 信用分级债券型证券投 资基
金、泰信先行策略开放 式证券投资基金、招商 安本增利债券型证券投 资基
金、中欧新动力股 票型 证券投资基金（LOF ） 、国 金 通 用 国 鑫 灵 活配 置混 合
型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、益
民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、
兴业商业模式优选股票 型证券投资基金、工银 瑞信保本混合型证券投 资基
金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基 金、中加货币市场基金、益民
服务领先灵活配置混合 型证券投资基金、建信 健康民生混合型证券投 资基
金、鑫元一年定期开放 债券型证券投资基金、 江信聚福定期开放债券 型发
起式证券投资基金、鑫 元稳利债券型证券投资 基金、国金通用鑫安保 本混
合型证券投资基金、鑫 元合享分级债券型证券 投资基金、鑫元半年定 期开
放债券型证券投资金、 东方红睿阳灵活配置混 合型证券投资基金、建 信信
息产业股票型证券投资 基金、泓德优选成长混 合型证券投资基金、东 方新
策略灵活配置混合型证 券投资基金、光大保德 信鼎鑫灵活配置混合型 证券
投资基金、中融新动力 灵活配置混合型证券投 资基金、红塔红土盛金 新动
力灵活配置混合型证券 投资基金、金鹰产业整 合灵活配置混合型证券 投资
基金、大成景裕灵活配 置混合型证券投资基金 、财通多策略精选混合 型证
券投资基金、鹏华添利 宝货币市场基金、江信 同福灵活配置混合型证 券投
资基金、光大保德信耀 钱包货币市场基金、大 成景沛灵活配置混合型 证券建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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投资基金、易方达瑞选 灵活配置混合型证券投 资基金、中加心享灵活 配置
混合型证券投资基金、 建信稳定丰利债券型证 券投资基金、南方弘利 定期
开放债券型发起式证券 投资基金、鑫元兴利债 券型证券投资基金、博 时安
泰 18 个月定期开放债 券型证券投资基金、 建信安心保本五号混合型证券投
资基金、银华添益定期 开放债券型证券投资基 金、中欧强盈定期开放 债券
型证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达
裕景添利 6 个月定期开 放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期 开放
债券型证券投资基金、 江信汇福定期开放债券 型证券投资基金、鑫元 双债
增强债券型证券投资基 金、工银瑞信瑞丰纯债 半年定期开放债券型证 券投
资基金、富国泰利定期 开放债券型发起式证券 投资基金、大成景荣保 本混
合型证券投资基金、鹏 华兴华定期开放灵活 配置 混 合 型 证 券 投 资 基 金、 江
信祺福债券型证券投资 基金、浙商汇金聚利一 年定期开放债券型证券 投资
基金、博时睿益定增灵 活配置混合型证券投资 基金、江信添福债券型 证券
投资基金、建信恒瑞一 年定期开放债券型证券 投资基金、景顺长城景 泰汇
利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500 量化
增强股票型发起式证券投资基金、 英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、
工银瑞信丰益一年定期 开放债券型证券投资基 金、江信洪福纯债债券 型证
券投资基金、中银广利 灵活配置混合型证券投 资基金、浙商汇金中证 转型
成长指数型证券投资基金、 华夏圆和灵 活配置混合型证券投资基金共 77 只
证券投资基金，托管基金资产规模 1,980.81 亿元。同时，开展了证券公司
资 产 管 理 计 划 、 专 户 理 财 、 企 业 年 金 基 金 、QDII 、 银 行 理 财 、 保 险 债 权 投
资计划等资产的托管及 信托公司资金信托计划 、产业投资基金、股权 基金
等产品的保管业务。 
（四） 托管业务的内部控 制制度



1 、内部控制目标 
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基
金托管人有关基金托管 的各项管理制度和业务 操作规程在基金托管业 务中
得到全面严格的贯彻执 行；确保基金财产安全 ；保证基金托管业务稳 健运
行；保护基金份额 持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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2 、内部控制的原则 
（1 ） 全面性原则。 内部 控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，
覆盖所有的岗位，不留任何死角。 
（2 ）预防性原则。树立“预防为主”的管理 理念，从风险发生的源 头
加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 
（3 ）及时性原则。建立健全各项规章制度， 采取有效措施加强内部 控
制。发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 
（4 ）独立性原则。基金托管业务内部控制机 构独立于基金托管业务 执
行机构， 业务操作人员和内控人员分开， 以保证内控机构的工作不受干扰。 
3 、内部控制组织结构 
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，
委员会委员由相关部门 的负责人担任，工作重 点是对总行各部门、各 类业
务的风险和内控进行监 督、管理和协调，建立 横向的内控管理制约体 制。
各部门负责分管系统内 的内部控制的组织实施 ，建立纵向的内控管理 制约
体制。基金托管部建立 了严密的内控督察体系 ，设立了风险管理处， 负责
证券投资基金托管业务的风险管理。 
4 、内部控制制度 
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、
《 中 华 人 民 共 和国 商 业银 行 法 》 、 《 信息 披 露 办法 》 、 《 运 作 办法 》 、 《 销售 办
法》等法律、法规的要 求，并根据相关法律法 规制订、完善了《中国 光大
银行证券投资基金托管 业务内部控制规定》 、 《 中国光大银行基金托管 部保
密规定》等十余项规章 制度和实施细则，将风 险控制落实到每一个工 作环
节。中国光大银行基金 托管部以控制和防范基 金托管业务风险为主线 ，在
重要岗位（基金清算、 基金核算、监督稽核） 还建立了安全保密区， 安装
了录象监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 
（五） 托管人对管理人运 作基金进行监督的 方法和程序



根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量
相结合、 事前监督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法，
对基金投资品种、投资 组合比例每日进行监督 ；同时，对基金管理人 就基建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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金资产净值的计算、基 金管理人和基金托管人 报酬的计提和支付、基 金收
益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 等 规 定 的 行
为，及时以书面或电话 形式通知基金管理人限 期纠正，基金管理人收 到通
知后应及时核对确认并 以书面形式对基金托管 人发出回函。在限期内 ，基
金托管人有权随时对通 知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金 管理
人对基金托管 人 通 知 的违 规 事 项 未 能 在 限 期 内纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应报 告
中国证监会。 
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五 、相 关服 务机 构 
（一） 基金份额发售机构 
1. 直 销机构 
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。 
（1 ）直销柜台 
名称 ：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郭雅莉 
电话：010-66228800 
（2 ）网上交易 
投资者可以通过本公司 网上交易系统办理基金 的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况及业务规则请登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。 
2. 代 销机构



（1 ）中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心） 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（2 ）中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心 
法定代表人：唐双宁 
客服电话：95595 
网址：www.cebbank.com 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（3 ）交通银行股份有限公司 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
客服电话：95559 
网址：www.95559.com.cn 
（4 ）招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 
法定代表人：李建红 
客户服务电话：95555 
传真：0755-83195049 
网址：www.cmbchina.com 
（5 ）中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：洪崎 
传真：010-83914283 
客户服务电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn



（6 ）中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人：周慕冰 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.abchina.com 
（7 ）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 
法定代表人：李庆萍 
客服电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（8 ）北京银行股份有限公司 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公 地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹 
联系人：王曦 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn



（9 ）渤海银行股份有限公司



注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号



法定代表人： 李伏安 
客服电话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
（10 ）国泰君安证券股 份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银 行大厦 29 楼 
法定代表人：万建华 
客服电话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
（11 ）中信证券股份有 限公司 
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 
法定代表人：张佑君 
客服电话：95558 
网址：www.citics.com 
（12 ）光大证券股份有 限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
客服电话：10108998 
网址：www.ebscn.com 
（13 ）招商证券股份有 限公司 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38 —45 层 
法定代表人：宫少林 
客户服 务热线：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
（14 ）珠海盈米财富管 理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人：肖雯 
客户服务热线：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn/ 
（15 ）长城证券有限责 任公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层 
法定代表人：黄耀华 
客服电话：0755-82288968 
网址：www.cc168.com.cn 
（16 ）海通证券股份有 限公司 
住所： 上海市淮海中路 98 号 
法定代表人：王开国 
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503 
网址：www.htsec.com 
（17 ）长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客户服务电话：4008-888-999 
公司网址：www.95579.com 
（18 ）中信建投证券股 份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
客户服务电话：400-8888-108 
公司网址：www.csc108.com 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（19 ）中泰证券有限公 司 
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
客户服务热线：95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
（20 ）东北证券股份有 限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733 
网址：www.nesc.cn 
（21 ）渤海证券股份有 限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
法定代表人：王春峰 
客户服务电话: 4006515988 
网址：www.bhzq.com 
（22 ）广发证券股份有 限公司 
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 
法定代表人：孙树明 
客户服务电话：020-95575 
网址：www.gf.com.cn 
（23 ）华福证券有限责 任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 
法定代表人：黄金琳 
客服热线：0591-96326 
网址：www.gfhfzq.com.cn 
（24 ）信达证券股份有 限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 
法定代表人：张志刚 
客服热线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（25 ）兴业证券股份有 限公司 
注册地址：福州市湖东路 268 
法定代表人：兰荣 
客户服务电话: 4008888123 
网址：www.xyzq.com.cn



（26 ）平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法定代表人：杨宇翔 
客服热线：4008866338 
网址：stock.pingan.com



（27 ）中国中投证券有 限责任公司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心A 栋第 04 、 18 层
至 21 层 
法定代表人：龙增来 
开放式基金咨询电话：4006008008 
网址： www.china-invs.cn 
（28 ）安信证券股份有 限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层A02 单
元



办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 20 层 
法定代表人：牛冠兴 
客户服务电话：0755 －82825555 
网址：www.axzq.com.cn 
（29 ）国元证券股份有 限公司 
注册 地址：合肥市寿春路 179 号 
法定代表人：蔡咏 
客户服务热线：400-8888-777 
网址：www.gyzq.com.cn


建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 31 
（30 ）中国银河证券股 份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦C 座 
法定代表人：陈有安 
客户服务电话：4008-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（31 ）中信证券（山东 ）有限责任公司 
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 
法定代表人：杨宝林 
客服电话：0532-95548 
网址：www.citicssd.com 
（32 ）华泰证券股份有 限公司 
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 
法定代表人：吴万善 
客户咨询电话：025-84579897 
网址：www.htsc.com.cn 
（33 ）申万宏源西部证 券有限公司 
注册地址：新疆维吾尔 自治区乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路
358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室 
法定代表人：李季 
客服电话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（34 ）上海证券有限责 任公司 
注册地址：上海市西藏中路 336 号 
法定代表人：郁忠民 
客服电话：021-962518 
网址：www.962518.com 
（35 ）财富证券股份有 限公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国 际财富中心 26 层 
法定代表人：周晖 
客户服务电话：0731-4403340 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 32 
网址：www.cfzq.com 
（36 ）申万宏源证券有 限公司 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：李梅 
客服电话：95523 或 4008895523 
网址：www.sywg.com 
（37 ）浙商证券股份有 限公司 
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6 /7 
法定代表人：吴承根 
客服电话：0571-967777 
网址：http://www.stocke.com.cn 
（38 ）九州证券经纪有 限公司 
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 
法定代表人：林小明 
客服电话：0755-33331188 
网址：www.tyzq.com.cn 
（39 ）广州证券有限责 任公司 
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层 
法定代表人：邱三发 
客服电话：020-88836999 
网址：www.gzs.com.cn 
（40 ）国信证券股份有 限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托大厦 
法定代表人：何如 
客户服务电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（41 ）国海证券股份有 限公司概况 
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号 
法定代表人： 张雅锋 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 33 
客服电话：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
（42 ）国盛证券有限责 任公司 
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦 
法定代表人：曾小普 
客服电话：4008-222111 
网址：http:// www.gsstock.com 
（43 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司 
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 
电话：400-820-2899 
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html 
（44 ）中信期货有限公司 
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层
1301-1305 、14 层 
法定代表人：张皓 
客服电话：400 9908 826 
网址：http://www.citicsf.com 
（45 ）深圳众禄金融控 股股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼I 、 J单元 
法定代表人：薛峰 
客户服务电话: 4006788887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（46 ）蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话: 4000766123 
网址：www.fund123.cn 
（47 ）上海好买基金销 售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
法定代表人：杨文斌 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 34 
客户服务电话: 400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（48 ）上海天天基金销 售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人：其实 
客户服务电话: 4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
（49 ）和讯信息科技有 限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话: 4009200022 
网址：www. Licaike.com 
（50 ）浙江同花顺基金 销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人：凌顺平 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
 （51 ） 上海汇付金融服务有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



法定代表人：张皛



客户服务电话：400-820-2819



网址：www.chinapnr.com 
（52 ） 北京微动利投 资管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 
法定代表人： 梁洪军 
客户服务电话：400-819-6665 
网址： www.buyforyou.com.cn 
（53 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人：汪静波 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 35 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com/ 
（54 ）上海陆金所资产 管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人：郭坚 
客户服务电话：400-821-9031 
网址： www.lufunds.com / 
（55 ） 北京虹点基金 销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 
法定代表人：胡伟 
客户服务电话：400-618-0707 
网址：http://www.hongdianfund.com/ 
（56 ） 深圳富济财富 管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室 
法定代表人：刘鹏宇 
客户服务电话：0755-83999913



网址： www.jinqianwo.cn/ 
（57 ） 珠海盈米财富 管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人：肖雯 
客户服务热线：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn/ 
（58 ）奕丰金融服务（ 深圳）有限公司 
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深
圳市前海商务秘书有限公司） 
法定代表人：TAN YIK KUAN 
客户服务热线：400-684-0500 
网址：https:// www.ifastps.com.cn 
（59 ）北京汇成基金销 售有限公司 
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 36 
法定代表人：王伟刚 
客户服务热线：010-56282140 
网址：www.hcjijin.com 
（60 ）天津国美基金销 售有限公司 
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层 
法定代表人：丁东华 
客户服务热线：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
（61 ）上海利得基金销 售有限公司 
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代表人：李兴春 
客户服务热线：400-921-7755 
网址：www.leadbank.com.cn



（62 ）上海万得投资顾问有限公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 
法定代表人： 王廷富 
客户服务热线：400-821-0203 
网址：www.windmoney.com.cn 
（63 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公 司 
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
法定代表人：张彦 
客户服务热线：400-166-1188 
网址：http://www.jrj.com.cn/ 
（64 ）大泰金石基金销 售有限公司 
地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室 
法定代表人：袁顾明 
客户服务热线：400-928-2266 
网址：https://www.dtfunds.com/ 
（65 ）深圳众禄金融控 股股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼I 、 J单元 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 37 
法定代表人：薛 峰 
客户服务电话: 4006788887 
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com 
（66 ）杭州数米基金销 售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话: 4000766123 
网址：www.fund123.cn 
（67 ）上海好买基金销 售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
法定代表人：杨文斌 
客户服务电话: 400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
（68 ）上海天天基金销 售有 限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
法定代表人：其实 
客户服务电话: 4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
（69 ）和讯信息科技有 限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话: 4009200022 
网址：www. Licaike.com 
（70 ）浙江同花顺基金 销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
法定代表人：凌顺平 
客户服务电话：400-877-3772 
网址：www.5ifund.com 
（71 ）北京晟视天下投 资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 38 
法定代表人：蒋煜 
客户服务电话：4008188866 
网址：www.shengshiview.com 
（72 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
法定代表人：梁越 
客户服务电话：4007868868 
网址：www.chtfund.com 
（73 ）上海汇付金融服 务有限公司



注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室



法定代表人：张皛



客户服务电话 ：400-820-2819



网址：www.chinapnr.com 
（74 ）北京微动利投资 管理有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心 341 
法定代表人： 梁洪军 
客户服务电话：400-819-6665 
网址： www.buyforyou.com.cn 
（75 ）诺亚正行（上海 ）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代表人：汪静波 
客户服务电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com/ 
（76 ）上海陆金所资产 管理有 限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代表人：郭坚 
客户服务电话：400-821-9031 
网址： www.lufunds.com /



（77 ）北京乐融多源投 资咨询有限公司 
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 39 
法定代表人：董浩 
客户服务电话：400-068-1176 
网址： www.jimufund.com/ 
（78 ） 深圳富济财富 管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室 
法定代表人：齐小贺 
客户服务电话：0755-83999913



网址： www.jinqianwo.cn/ 
（79 ） 珠海盈米财富 管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
法定代表人：肖雯 
客户服务热线：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn/ 
（80 ）奕丰金融服务（ 深圳）有限公司 
注册地址： 深圳市前海 深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深
圳市前海商务秘书有限公司） 
法定代表人：TAN YIK KUAN 
客户服务热线：400-684-0500 
网址：https:// www.ifastps.com.cn 
（81 ）北京汇成基金销 售有限公司 
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
法定代表人：王伟刚 
客户服务热线：010-56282140 
网址：www.fundzoe.cn 
（82 ）天津国美基金销 售有限公司 
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层 
法定代表人：丁东华 
客户服务热线：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
（83 ）上海利得基金销 售有限公司 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 40 
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
客户服务热线：400-033-7933 
网址：www.leadbank.com.cn



（84 ）上海万得投资顾 问有限公司 
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 
法定代表人： 王廷富 
客户服务热线：400-821-0203 
网址：www.windmoney.com.cn 
（85 ）深圳市新兰德证 券投资咨询有限公司 
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
法定代表人：张彦 
客户服务热线：400-166-1188 
网址：http://www.jrj.com.cn/ 
（86 ）深圳前海微众银 行股份有限公司 
地址 ：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36 楼 
法定代表人：顾敏 
客户服务热线：400-999-8800 
网址：www.webank.com 
基金管理人可以根据相 关法律法规要求，选择 其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。 
（二） 注册登记机构 
名称：建信基金管理有限责任公司



住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
联系人：郑文广 
电话：010-66228888 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 41 
（三） 出具法律意见书的 律师事务所 
名称： 北京德恒律师事务所 
住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层 
负责人： 王丽 
联系人： 徐建军 
电话：010－66575888 
传真 ：010－65232181 
经办律师： 徐建军、刘焕志 
（四） 审计基金资产的会 计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：陈熹 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会计师：许康玮、陈熹 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 42 
六 、基 金的 募集 
（一） 基金募集的依据 
本基金由基金管理 人 依照 《 基 金 法 》 、 《 运 作办法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 基
金合同》及其他法律法规的有关规定募集。 
本基金募集申请已经中国证监会 2012 年 9 月 3 日证监许可[2012]1176
号文核准。 
（二） 基金类型 
债券型证券投资基金 
（三） 基金的运作方式 
契约型、开放式。 
（四） 基金存续期间 
不定期。 
（五） 基金的面值 
本基金每份基金份额的发售面值为人民币 1.00 元。 
（六） 募集方式 
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。 
（七） 募集期限 
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。 
本基金自 2012 年 10 月 17 日至 2012 年 11 月 13 日进行发售。如 果在
此期间届满时未达到本招募说明书第七章第 （一） 条规定的基金备案条件，
基金可在募集期限内继 续销售。基金管理人也 可根据基金销售情况在 募集
期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 本基金合同已于 2012
年11 月15 日生效。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 43 
（八） 基金份额类别 
本基金根据认购/ 申购费用、 赎回费用收取方式的不同， 将基金份额分
为 不 同 的 类 别 。 在 投 资 人 认 购/ 申 购 时 收 取 认 购/ 申 购 费 用 、 赎 回 时 根 据 持
有期限收取赎回费用的， 称为 A 类基金份额； 从本类别基金资产中计提销
售服务费而不收取认购/ 申购费用、赎 回时根据持有期限收取赎回费用的，
称为 C 类基金份额。 
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同， 本
基金 A 类和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值， 计算公式为： 计算日
某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/ 该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。 
投资人可自行选择认购/ 申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额 类
别之间不得互相转换。 
（九） 募集对象 
个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资 者和法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 
（十） 募集场所 
本基金通过销售 机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。 
具体募集场所见基金份 额发售公告。基金管理 人可以根据情况增加其
他代销机构，并另行公告。 
（十一 ）认购安排 
1 、 认购时间： 本基金向个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资
者同时发售，具体发售 时间由基金管理人根据 相关法律法规及本基金 基金
合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 
2 、投资人认购应提交的文件和办理的手续： 
详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。 
3 、认购原则和认购限额：认购以金额申请。 投资人 认购基金份额时，建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 44 
需按销售机构规定的方 式全额交付认购款项， 投资人可以多次认购本 基金
份额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1,000 元人民 币，代
销机构另有规定的，从 其规定。直销机构每个 基金账户首次认购金额 不得
低于 5 万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的 投资人不受上述认
购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为 1,000 元人民币。 
当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。 
（十二 ）认购费用 
本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。 A 类基金份额在认购时收
取认购费，C 类 基金 份额 在 认 购 时 不收 取 认 购费 ， 但 从 该 类别 基 金 资产 中
计提销售服务费。 
本基金认购费率如 下表所示。 
费 用种 类 A 类基 金份额 C 类基 金份额 
认购费 
M＜100 万元 
0.6% 
0% 
100 万元≤M＜500 万元 
0.4% 
M≥500 万元 
1000 元/ 笔 
注：M 为累 计认 购金 额。 
本基金认购费由认购人 承担，不列入基金财产 。认购费用用于本基金
的市场推广、销售、注 册登记等募集期间发生 的各项费用。 投资人 可以 多
次认购本基金，认购费 用按累计认购金额确定 认购费率，以每笔认购 申请
单独计算费用。 
（十三 ）认购份数的计算 
本基金的认购价格为每份基金份额 1.00 元。 
有效认购款项在基金募 集期间形成的利息归 投资人所有，如基金合同
生效，则折算为基金份 额计入投资人 的 账 户 ，利 息 和 具 体 份 额 以 注 册登 记
机构的记录为准。 
基金份额的认购份额计算方法： 
净认购金额＝认购金额/ （1 ＋认购费率） 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 45 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值 
例一 ：某投资人投资 5 万元 认购本基金 A 类份 额 ，如果认购期内认购
资金获得的利息为 5 元，则可得到的 认购份额为： 
净认购金额＝50,000/ （1 ＋0.6% ）＝49,701.79 元 
认购费用＝50,000 －49,701.79 ＝298.21 元 
认购份额＝（49,701.79 ＋5 ）/1.00 ＝49,706.79 份 
即： 投资人投资 5 万元 认购本基金 A 类份额， 则其可得到 49,706.79 份
本基金 A 类份额。 
例二 ：某投资人投资 5 万元 认购本基金 C 类份额 ，如果认购期内认购
资金获得的利息为 5 元，则可得到的 认购份额为： 
净认购金额＝50,000/ （1 ＋0% ）＝50,000 元 
认购费用＝50,000 －50,000 ＝0 元 
认购份额＝（50,000 ＋5 ）/1.00 ＝50,005.00 份 
即：投资人投资 5 万元认 购本基金 C 类份额， 则其可得到 50,005.00
份本基金 C 类份额。 
认购份额的计算保 留到小数点后 2 位，小数 点 2 位以后的部分四舍 五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
（十四 ）认购的方法与确 认 
1 、认购方法 
投资人认购时间安排、 投资人 认 购 应 提 交 的 文件 和 办 理 的 手 续 ， 由 基
金管理人根据相关法律 法规及本基金基金合同 ，在基金份额发售公告 中确
定并披露。 
2 、认购确认 
基金发售机构认购申请 的受理并不代表该申请 一定成功，而仅代表发
售机构确实接收到认购 申请。认购的确认以注 册登记机构或基金管理 人的
确 认 结 果 为 准 。 投资人 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确
认情况和认购的份额。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 46 
（十五 ）募集资金利息的 处理方式 
有效认购款项在募集期 间产生的利息，在基金 合同生效后折算为基金
份额归基金份额持有人 所有，不收取认购费用 。利息和具体份额以注 册登
记机构的记录为准。 
计算结果按照四舍五入 方式，保留小数点后两 位，由此误差产生的损
失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
（十六 ）募集资金 
基金募集期间募集的资 金存入专门账户，在基 金募集行为结束前，任
何人不得动用。 
基金募集期间的信息披 露费、会计师费、律师 费以及其他费用，不得
从基金财产中列支。 
（十七 ）募集结果 
截至 2012 年 11 月 13 日， 基金募集工作已经顺利结束。 经普华 永道中
天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币
16,860,580,066.57 元 。本 次 募 集 所 有 认 购 款项在 基 金 验 资 确 认 日 之前产 生
的银行利息共计人民币 8,227,485.68 元。本 次募集有效认购户数为 92,999
户，按照每份基金份额初始面值人民币 1.00 元计算，募集期募集资金及利
息结转的基金份额共计 16,868,807,552.25 份 ， 已全部计入投资者基 金账户，
归投资者所有。本次募 集所有资金已全额划入 本基金在基金托管人中 国光
大银行股份有限公司开立的建信纯债债券型证券投资基金托管专户。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 47 
七 、 《基 金合 同》的 生效 
（一） 基金备案的条件 
本基金募集期限届满， 具备下列条件的，基金 管理人应当按照规定办
理验资和基金备案手续： 
1 、 基金募集份额总额 不少于 2 亿份， 基金募 集金额不少于 2 亿元人民
币； 
2 、基金份额持有人的人数不少于 200 人。 
（二） 基金的备案 
基金募集期限届满，具 备上述基金备案条件的 ，基金管理人应当自募
集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起
10 日内，向中国证监 会提交验资报告，办理基金备案手续。 
（三） 基金合同的生效 
1 、 自中国证监会书面确认之日起， 基金备案手续办理完毕， 基金 合同
生效； 
2 、 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效
事宜予以公告。 
（四） 基金募集失败的处 理方式 
基金募集期限届满，不 能满足基金备案的条件 的，则基金募集失败。
基金管理人应当： 
1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资 人已缴纳的认购款项，并
加计银行同期存款利息。 
（五） 基金存续期间异常 情况的处理 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 48 
净值低于 5,000 万元的 ， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 连续 20 个
工作日出现 前 述 情 形 的， 基 金 管 理 人 应 当 向 中国 证 监 会 说 明 原 因 并 报送 解
决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
（六） 基金合同生效 
本基金的基金合同于 2012 年11 月15 日正式生效。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 49 
八 、基 金份 额的 申购 与赎 回 
（一） 申购与赎回办理的 场所 
本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机
构。 
基金投资人应当在销售 机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机
构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回 。销售机构名单和联系 方式
见上述第五章第（一）条。 
基金管理人可以根据情 况增加或者减少代销机 构，并另行公告。销售
机构可以根据情况 增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 
（二） 申购与赎回办理的 开放日及时间 
1 、开放日及时间 
投资人 可 办 理 申 购 、 赎回 等 业 务 的 开 放 日 为 上海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证
券交易所的交易日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。 
在基金开放日，投资人 提出的申购、赎回申请 时间应在上海证券交易
所与深圳证券交易所当日收市时间 （目前为下午 3 ： 00 ） 之前， 其基 金份额
申购、赎回的价格为当 日的价格；如果投资人 提出的申购、赎回申请 时间
在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后， 其基金份额申购、
赎回的价格为下一开放日的价格。 
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2 、申购与赎回的开始时间 
本基金自 《基金合同》 生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购。 
本基金自 《基金合同》 生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。 
基金管理人应于申购开始日、 赎回开始日前至少 2 个工作日在至少一
家指定媒体及基金管理人互联网网站（以下简称“网站” ）公告。 
本基金已于 2013 年 1 月 8 日起开始办理日常申购 、赎回业务。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 50 
（三） 申购与赎回的原则 
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即申 购 、赎回价格以申请 当日收市后计算的基金
份额净值为基准进行计算； 
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申
请； 
3、“ 先进先出”原则， 即在基金份额持有人赎 回基金份额、基金管理
人对该基金份额持有人 的基金份额进行赎回处 理时，认购、申购确认 日期
在先的基金份额先赎回 ，认购、申购确认日期 在后的基金份额后赎回 ，以
确定所适用的赎回费率； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下根据基金运作的实际情况并
在不影响基金份额持有 人实质利益的前提下调 整上述原则。基金管理 人必
须在新规则开始实施前 按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体 及基
金管理人网站公告并报中国证监会备案。 
 （ 四）申购与赎 回的程序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投资人必须根据基 金销售机构规定的程序 ，在开放日的业务办理
时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
投 资 人 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投资
人在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额 余额，否则所提交的申 购、
赎回的申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请， 正常情况下， 基金注册登记机构在 T+1 日内
为投资人对该交易的有效性进行确认， 在 T＋2 日后 （包括该日） 投 资人可
向销售机构或以销售机 构规定的其他方式查询 申购与赎回的成交情况 。基
金发售机构申购申请的 受理并不代表该申请一 定成功，而仅代表发售 机构
确实接收到申购申请。 申购的确认以注册登记 机构或基金管理人的确 认结
果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 51 
申购采用全额缴款方式 ，若申购资金在规定时 间内未全额到账则申购
不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。 
投资人 T 日赎回申请 成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及
其相关基金销售机构在 T＋7 日 （包括 该日） 内将赎回款项划往基金份额持
有人账户。在发生巨额 赎回的情形时，款项的 支付办法参照《基金合 同》
的有关条款处理。 
（五） 申购与赎回的数额 限制 
1 、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元人民币，代销 机
构另有规定的，从其规 定；本基金管理人直销 柜台每个基金账户首次 最低
申购金额、 单笔申购最低金额均为 10 元人民 币； 通过本基金管理人网上交
易平台申购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为 10 元人民 币； 
2 、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10 份
基金份额。基金份额持 有人赎回时或赎回后在 销售机构（ 网 点 ） 保 留的 基
金份额余额不足 10 份 的，在赎回时需一次全部赎回 
3 、 基金管理人可以 在法律法规允许的情况下 根据实际情况对以上限制
进行调整，最迟在调整生效前 2 个工作日至少在一家指定媒体 及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案 。 
（六） 申购费与赎回费 



1 、申购费 
投资人 在申购本基金A 类基金份额时， 收取申购费用 ， 申购费率随申购
金额增加而递减； 投 资人 可以多次申购本基金 ，申购费用按 每 日 累 计申 购
金额确定申购费率， 以 每笔申购申请单独计算 费用。 本基金C 类基金份额不
收取申购费。 
本基金的申购费率如下表所示： 
费 用种 类 A 类基 金 份额 C 类基 金份额 
申购费 
M＜100 万元 0.8% 
0% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥500 万元 1000 元/ 笔 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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注：M 为每 日累 计申 购金 额 
本基金的申购费用应在 投资人 申购A 类基金份额时收取， 不列入基金财
产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
2 、赎回费 
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关基金份额持有时间越长，
所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示： 
费 用种 类 情形 费率 
A 类赎回费率 
N＜1 年 
0.1% 
1 年≤N＜2 年 
0.05% 
N≥2 年 
0 
C 类赎回费率 
N＜20 天 
0.3% 
N≥20 天 
0 
注： N 为 基金 份额 持有 期 限；1 年指 365 天。 
赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承 担，不低于赎回费总额
的 25% 应归基金财产 ，其余用于支付注册 登 记费和其他必要的手 续 费。基
金管理人可以按照《基 金合同》的相关规定调 整申购费率或收费方式 ，或
者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个
工作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。 
（七） 申购份数与赎回金 额的计算方式 
1 、申购份额的计算 
申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 （ 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购
费） ， 投资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购份额的计算方式
如下： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值 
申购份额计算结果按照 四舍五入方法，保留到 小数点后两位， 由此产
生的误差计入基金财产 。 
例一： 某 投资人投资 5 万元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日
基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为： 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 53 
净申购金额=50000/ （1+0.8% ）=49603.17 元 
申购费用=50000-49603.17=396.83 元 
申购份额=49603.17 /1.05=47241.11 份 
即： 投资人 投资 5 万元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日A 类基金
份额净值为 1.05 元， 则其可得到 47241.11 份A 类基金份额。 
例二： 某 投资人投资 5 万元申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日
基金份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=50000/ （1+0% ）=50000 元 
申购费用=50000-50000=0 元 
申购份额=50000/1.05=47619.05 份 
即： 投资人 投资 5 万元申购本基金的C 类基金份额， 假设申购当日C 类基金
份额净值为 1.05 元， 则其可得到 47619.05 份C 类基金份额。 
2 、赎回净额的计算 
基金份额持有人在赎回 本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回
净额为赎回金额扣减赎回费用。其中： 
赎回总金额= 赎回份额 赎回当日基金 份额净值 
赎回费 用= 赎回总金额 赎回费率 
净赎回金额= 赎回总金额 赎回费用 
赎回费用以人民币元为 单位，计算结果按照四 舍五入方法，保留到小
数点后两位；赎回净额 结果按照四舍五入方法 ，保留到小数点后两位 ，由
此产生的误差计入基金财产。 
例一：某 投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金 份额，赎回适用费率为
0.1% ，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元，则其可得净赎 回金额
为： 
赎回总金额＝10000 ×1.148 ＝11480 元 
赎回费用＝11480 ×0.1% ＝11.48 元 
净赎回金额＝11480 －11.48 ＝11468.52 元 
即： 投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类 基
金份额净值为 1.148 元 ，则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。 
例二：某 投资人赎回本基金 10000 份 C 类基 金份额，假设持有期大于建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 54 
20 天， 则赎回适用费率 为 0% ， 假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.148 元，
则其可得净赎回金额为： 
赎回总金额＝10000 ×1.148 ＝11480 元 
赎回费用＝11480 ×0% ＝0 元 
净赎回金额＝11480 －0 ＝11480.00 元 
即： 投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份 额，假设赎回当日 C 类基
金 份 额 净 值 为 1.148 元 ， 持 有 期 大 于 20 天 ， 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为
11480.00 元。 
3 、基金份额净值计算 
基金份额净值单位为人 民币元，计算结果保留 到小数点后三位，小数
点后第四位四舍五入。 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊 情
况，经中国证监会同意，可以 适当延迟计算或公告。 
（八） 申购与赎回的注册 登记 
投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资人登 记权
益并办理注册登记手续，投资人自 T+2 日（ 含该日）后有权赎回该部分基
金份额。 
投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资人办 理扣
除权益的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律 法规允许的范围内，对 上述注册登记办理时间
进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个
工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（九） 巨额赎回的认定及 处理方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放 日 ， 基金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申请 总 数 加 上 基 金 转 换 中
转出申请份额总数后扣 除申购申请总数及基金 转换中转入申请份额总 数后
的余额）超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 55 
当出现巨额赎回时，基 金管理人可以根据本基 金当时的资产组合状况
决定全额赎回或部分顺延赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请
时，按正常赎回程序执行。 
（2） 部分顺延赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为支付投资人的赎 回申请可能会对基金的 资产净值造成较大波动 时，
基金管理人 在当日接受赎回比例不低于 上一日基金总份额的 10%的前提下，
对其余赎回申请延期予 以办理。对于 单 个 基 金份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请， 应
当按照其申请赎回份额 占 当日申请赎回总份额 的比例，确定 该 单 个 基金 份
额持有人当日办理的 赎回 份 额 ； 投 资 人 未 能 赎回 部 分 ， 除 投 资 人 在 提交 赎
回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外， 延迟至下一个开放日办理，
赎回价格为下一个开放 日的价格。依照上述规 定转入下一个开放日的 赎回
不享有赎回优先权，并 以此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回 不受
单笔赎回最低份额的限制。 
（3） 巨额赎回的公告： 当发生巨额赎回并顺延 赎回时， 基金管理人应
在 2 个工作日内通过 指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点
刊登公告，并在公开披 露日向中国证监会和 基金 管 理 人 主 要 办 公 场 所所 在
地中国证监会派出机构备案 。同时 在 3 个工 作日内以 邮寄、传真或《招募
说明书》规定的其他方式 通知基金份额持有人 ，并说明有关处理方法。 
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项， 但不
得超过20 个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
（十） 拒绝或暂停申购、 暂停赎回的情形及 处理 
1、 在如下情况下， 基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
（1 ） 因不可抗力导致基金无法正常运作。 
（2 ） 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂
停接收投资人的申购申请。 
（3 ） 证券交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 56 
基金资产净值。 
（4 ） 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有
基金份额持有人利益时。 
（5 ） 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或
其他可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害 现有基金份额持有人利 益的
情形。 
（6 ） 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 （1 ） 、 （2 ） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6 ） 项暂停申购情形时， 基金管理
人应当根据有关规定在 指定媒体上刊登暂停申 购公告。如果投资人的 申购
申请被拒绝，被拒绝的 申购款项将退还给投资 人。在暂停申购的情况 消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
2 、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请： 
（1 ）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项； 
（2 ） 证券交易场所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值； 
（3 ） 基金连续发生巨额赎回， 根据基金合同规定， 可 以暂停接受赎回
申请的情况； 
（4 ）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况； 
（5 ）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的， 基金管理人应当在当日 向中国证监会备案，并
及时公告。除非发生巨 额赎回，已接受的赎回 申请，基金管理人应当 足额
支付。 
在暂停赎回的情况消除 时，基金管理人应及时 恢复赎回业务的办理并
依法公告。 
3 、 暂停基金的申购、 赎回， 基金管理人应按规定公告并报中国证监会
备案。 
4 、 暂停申购或赎回期间结束， 基金重新开放时， 基金管理人应依法公
告并报中国证监会和基 金管理人主要办公场所 所在地中 国 证 监 会 派 出机 构
备案。 
（1 ） 如果发生暂停的时间为一天， 基金管理人将于重新开放日， 在至建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 57 
少一种指定媒体，刊登 基金重新开放申购或赎 回的公告，并公告最近 一个
开放日的基金份额净值。 
（2 ） 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束， 基金重新
开放申购或赎回时，基 金管理人将提前一个工 作日，在至少一种指定 媒体
和基金管理人网站上， 刊登基金重新开放申购 或赎回的公告，并在重 新开
放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 
（3 ） 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周
至少重复刊登暂停公告 一次；当连续暂停 时 间超 过 两 个 月 时 ， 可 对 重复 刊
登暂停公告的频率进行 调整。暂停结束，基金 重新开放申购或赎回时 ，基
金管理人应提前三个工 作日，在至少一种指定 媒体和基金管理人网站 上连
续刊登基金重新开放申 购或赎回的公告，并在 重新开放申购或赎回日 公告
最近一个开放日的基金份额净值。 
（十一 ）基金转换 
基金管理人可以根据相 关法律、法规以及本基 金《基金合同》的规定
决定开办本基金和基金 管理人管理的 、 已 开 通基 金 转 换 业 务 的 其 他 基金 之
间进行转换业务。基金 转换的数额限制、转换 费率等具体事项可以由 基金
管理人届时另行规定且公告，并提前告知基金托管人与其他相 关机构。 
（十二 ）定期定额投资计 划 
基金管理人可以为投资 人办理定期定额投资计 划，具体规则由基金管
理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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九 、基 金的 投资 
（一） 投资目标 
在严格控制风险并保持 良好流动性的基础上， 通过主动的组合管理为
投资人创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 
（二） 投资范围 
本基金的投资范围为具 有良好流动性的 固 定 收益 类 金 融 工 具 ，包括 国
债、央行票据、金融债 、企业债、公司债、 短期 融 资 券 、 中期票据、 分离
交易可转债、 次 级 债 、地 方 政 府 债 、 政 府 机 构债 、 债券回购 、 资 产 支持 证
券 、银行存款等，以 及法 律 法 规 或 中 国 证 监 会允 许 基 金 投 资 的 其 他 固定 收
益类金融工具 。 如 法 律法 规 和 监 管 机 构 以 后 允许 基 金 投 资 其 他 品 种 ，基 金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于债券类 资 产的比例不低于基金 资 产的 80% 。本基金持 有
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金不
直接在二级市场买入股 票、权证等权益类资产 ，也不参与一级市场新 股申
购和新股增发；同时本基金亦不参与可转债投资（分离交易可转债除外） 。 
（三） 投资理念 
在专业分工的基础上， 综合发挥团队投资研究 优势，基于利率和信用
的专业化分析 ， 充 分 挖掘 债 券 市 场 的 投 资 机 会， 优 化 组 合 管 理 ， 创 造超 额
收益。 
（四） 投资策略 
本基金 采 取 自 上 而 下 的方 法 确 定 投 资 组 合 久 期， 结 合 自 下 而 上 的 个 券
选择方法构建债券投资组合 。 
1 、 资 产配 置策略 
本基金通过对宏观经济 形势、经济周期所处阶 段、利率变化趋势和信
用利差变化趋势的重点 分析，比较未来一定时 间内不同债券品种和债 券市建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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场的相对预期收益率， 在基金规定的投资比例 范围内对不同久期、不 同信
用特征的券种及债券与现金之间进行动态调整。 
2 、 债 券投 资组合 策略 
本基金在综合分析宏观 经济、货币政策等因素 的基础上，采用久期管
理 、期限管理、类属管 理和风险管理 相 结 合 的投 资 策 略 。 具体来说， 在债
券组合的构造和调整上 ，本基金综合运用久期 管理 、 期限配置策略、套 利
策略等组合管理手段进行日常管理 。 
 
图


债 券投 资组 合策 略 
 
（1 ） 久期管理 
本基金建立了债券分析 框架和量化模型，预测 利率变化趋势，确定投
资组合的目标平均久期，实现久期管理。



本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过 “ 自 上 而
下 ” 对 宏 观 经 济 形 势 、 财 政 与 货 币 政 策 以 及 债 券 市 场 资 金 供 求 等 因 素 的 分
析，主动判断利率和收 益率曲线可能移动的方 向和方式，并据此确定 固定
收益资产组合的平均久 期。当预测利率和收益 率水平上升时，建立较 短平
均久期或缩短现有固定 收益资产组合的平均久 期；当预测利率和收益 率水
平下降时，建立较长平均久期或增加现有固定收益资产组合的平均久期。



本基金建立的分析框架 包括宏观经济指标和货 币金融指标，分析金融
市场中各种关联因素的变化， 从而判断债券市场趋势。 宏观经济指标包括：
GDP 、CPI/PPI 、 固定资 产投资、 进出口贸易； 货币金融指标包括： 货币供应
期限配置策略 
类属配置策略 
套利策略 
普通债券 
投资组合 
久期管理 
宏观经济





货币政策 
财政政策


市场资金 供求 
…… 
市场环境分析 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 60 
量 M1 / 2 、新增贷款、 新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融
指标将决定央行货币政 策，央行货币政策通过 调整利率、存款准备金 率、
公开市场 操 作 、 窗 口 指导 等 方 式 ， 引 导 市 场 利率 变 动 ； 同 时 ， 央 行 货币 政
策对金融机构的资金流 也将带来明显影响，从 而引起债券需求变动。 本基
金在对市场利率变动和 债券需求变动进行充分 分析的基础上，选择建 立和
调整最优久期固定收益资产组合。 
（2 ） 期限配置策略 
本基金 资产组合中的长、 中、 短期债券 主要根据收益率曲线形状的变化
进行合理配置。本基金 在确定固定收益资产组 合平均久期的基础上， 将结
合收益率曲线变化的预 测 ， 适时采用 跟 踪 收 益率 曲 线 的 骑 乘 策 略 或 者基 于
收益率曲线变化的 子弹、杠铃及 梯形策略构造组合，并进行动态调整。 
（3 ） 套利策略 
在市场低效或无效 状况下， 本基金将根据市场实际情况， 积极运用各类
套利方法对固定收益资 产投资组合进行管理与 调整，捕捉交易机会， 以获
取超额收益。 
a 、回购套利 
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率 ， 比
如运用回购与现券的套 利、不同回购期限之间 的套利进行相对低风险 套利
操作等，从而获得杠杆放大收益。 
b 、跨市场套利 
跨市场套利是指利用同 一只债券类投资工具在 不同市场（主要是银行
间市场与交易所市场） 的交易价格差进行套利 ，从而提高固定收益资 产组
合的投资收益。 
3 、 个 券选 择策略 
在个券选择上，本基金 将 综合运用利率预期、 收益率曲线估值、信用
风险分析、流动性分析 等方法来评估个券的投 资价值。 具 有 以 下 一 项或 多
项特征的债券，将是本基金重点关注的对象： 
（1 ） 利率预期策略下符合久期设定范围的债券； 
（2 ） 具有较高信用等级、较好流动性的债券； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 61 
（3 ） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行
的债券； 
（4 ） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲
线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券 。 
4 、 分 离交 易可转 债 投 资策略 
本基金投资分离交易可 转债主要是通过网下申 购和网上申购的方式。
在分离交易可转债的认 股权证可上市交易后的 10 个交易日内全部 卖出， 分
离后的公司债券作为普通的企业债券进行投资。 
5 、 资 产支 持证券 投资 策略 
本基金将在严格控制组 合投资风险的前提下投 资于资产支持证券。本
基金综合考虑市场利率 、发行条款、支持资产 的构成及质量等因素， 主要
从资产池信用状况、违 约相关性、历史违约记 录和损失比例、证券的 信用
增强方式、利差补偿程 度等方面对资产支持证 券各个分支的风险与收 益状
况进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定 资产合理配置比例，在 保证
资产安全性的前提条件下，以期获得长期稳定收益。 
（五） 投资限制 
1 、禁 止行 为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5 ） 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管
人发行的股票或者债券； 
（6 ） 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其 他重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期 内承
销的证券； 
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 62 
（8 ）依照法律法规有关规定 ，由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
如 法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制 。 
2 、投 资组 合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
（1 ） 本 基 金 与基 金管 理 人管理 的 其 他基 金持 有 一家公 司 发 行的 证 券
总和，不超过该证券的 10% ； 
（2 ） 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80% ； 
（3 ） 本 基 金 持有 现金 或 者到期 日 在 一年 以内 的 政府债 券 不 低于 基 金
资产净值的 5% ； 
（4 ） 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不展期； 
（5 ） 本 基 金 在银 行间 市 场进行 债 券 回购 融入 的 资金余 额 不 超过 基 金
资产净值的 40% ； 
（6 ） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
基 金 管 理人 管理 的 全部基 金 持 有的 同一 权 证，不 得 超 过该 权 证
的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 投资 于同 一 原始权 益 人 的各 类资 产 支持证 券 的 比例 ， 不
得超过基金资产净值的 10％； 持有的全部资 产支持证券， 其市
值不得超过基金资产净值的 20％； 持有的同一 （指同一信用级
别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的
10 ％； 本基 金管 理 人管理 的 全部 基金 投 资于 同一 原 始权 益人 的
各 类 资 产支 持证 券 ，不得 超 过 其各 类资 产 支持证 券 合 计规 模 的
10 ％； 
（8 ） 本基金应投资于信用级别 评级为 BBB 以上（ 含 BBB）的资产支
持 证 券 。基 金持 有 资产支 持 证 券期 间， 如 果其信 用 等 级下 降 、
不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全
部卖出； 
（9 ） 本 基 金 投资 分离 交 易可转 债 所 获得 的认 股 权证在 可 上 市交 易 后
的 10 个交易日内全部 卖出； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 63 
（10） 法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 
因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变 动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之 外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投 资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金 的投资组合比
例符合基金合同的有关 约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查 自基
金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取 消上述限制，如适用于 本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
（六） 业绩比较基准 
1 、 本基金投资业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为 ： 中债综合全价（总值）指数 。 
如果今后法律法规发生 变化，或 指 数 编 制 单 位停 止 编 制 该 指 数 、 更 改
指数名称，或有更权威 的、更能为市场普遍接 受的业绩比较基准推出 ，本
基金管理人经与基金托 管人协商一致，本基金 可以在报中国证监会备 案后
变更业绩比较基准并及时 公告。 
2 、 选择比较基准的理由 
中债综合全价（总值） 指数由中央国债登记结 算公司编制，该指数旨
在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。该指数涵盖了银行 间市
场和交易所市场，成份 券种包括除资产支持债 券 和部分在交易所发行 上市
的债券以外的其他所有 债券，具有广泛的市场 代表性，能够反映债券 市场
总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。 
（七） 风险收益特征 
本基金为债券型基金， 其风险和 预期收益水平 低于 股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 64 
（八） 投资决策体制和流 程 
1 、投 资决 策体制 
本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、 投资 管 理 部 门 、 研 究 部 、
交易部等部门的完整投资管理体系。 
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构， 根据基金合同、
法律法规以及公司有关 规章制度，确定公司所 管理基金的投资决策程 序、
权限设置和投资原则； 确定基金的总体投资方 案；负责基金资产的风 险控
制，审批重大投资事项 ；监督并考核基金经理 。投资管理部门及基金 经理
根据投资决策委员会的 决策，构建投资组合、 并负责组织实施、追踪 和调
整，以实现基金的投资 目标。研究部提供相关 的投资策略建议和证券 选择
建议。交易部根据基金 经理的交易指令，进行 基金资产的日常交易， 对交
易情况及时 反馈。 
2 、投资 流 程 
（1） 研究分 析 
基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果，了
解国家宏观货币和财政 政策，对资金利率走势 及债券发行人的信用风 险进
行监测， 并建立相关研究模型。 基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、
利率监测报告、债券发 行人资信研究报告以及 拟投资上市公司投资价 值分
析报告等， 作为投资决策的重要依据。 
基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议，
讨论宏观经济环境、利 率走势、债券发行人信 用级别变化以及拟投资 上市
公司情况等相关问题，作为投资决策的依据。 
（2） 投资决 策 
投 资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度
确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围，审批总体投资方 案以
及重大投资事项。 
基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例
范围等总体投资方案， 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分
析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况，构建并优化投资组 合。建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 65 
对于超出权限范围的投 资，按照公司权限审批 流程，提交主管投资领 导或
投资决策委员会审议。 
（3） 交易执 行 
交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后，首先应对
指令予以审核，然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规
范或者不合规的，交易 部可以暂不执行指令， 并即时通知基金经理或 相关
人员。 
交易部应根据市场情况 随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对
该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 
（4） 投资回顾 
绩效评估小组定期对基 金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委
员会回顾前期投资运作 情况，并提出下期的操 作思路，作为投资决策 委员
会决策的参考。 
（九） 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基 金资产的安全与增值； 
3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基
金份额持有人的利益。 
4、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利， 保护
基金份额持有人的利益。 
（十） 基金的融资融券 
本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融
券。 
（十一 ）基金的投资组合 
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。


建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 66 
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017
年4 月19 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告期截至 2017 年 3 月 31 日，本投资组 合报告中财务资料未经审
计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比
例（%） 
1 权益投资 - - 
 其中：股票 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 284,686,349.40 96.29 
 其中：债券 284,686,349.40 96.29 
 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买
入返售金融资产 
- - 
6 
银行存款和结算备付金
合计 
2,530,558.44 0.86 
7 其他各项资产 8,424,025.06 2.85 
8 合计 295,640,932.90 100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票。 
3、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
4、报告期末按 债券品种分类的债券投资组合 
序号 债 券 品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资 产 净值 比例 （ ％） 
1 国 家 债 券 
 
19,988,000.00 
8.78 
2 央 行 票 据 - - 
3 金 融 债 券 78,644,000.00 34.53 
 
其 中 ： 政 策
性 金 融 债 
78,644,000.00 34.53 
4 企 业 债 券 156,131,349.40 68.56 
5 企 业 短 期 9,985,000.00 4.38 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 67 
融 资 券 
6 中 期 票 据 19,938,000.00 8.76 
7 
可 转 债 （可
交 换 债 ） 
- - 
8 同 业 存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 284,686,349.40 125.01 
5、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 170302 17 进出 02 400,000 39,856,000.00 17.50 
2 160215 16 国开 15 400,000 38,788,000.00 17.03 
3 1480477 14 阿 克苏 债 200,000 20,886,000.00 9.17 
4 1480250 
14 合 工投 小
微债 
200,000 20,816,000.00 9.14 
5 019539 
16 附 息国 债
11 
200,000 19,988,000.00 8.78 
6、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 十名资产支
持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金 报告期内未投资于国债期货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 






10、 投资组合报告附注 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 68 
（1） 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（人民币元） 
1 存出保证金 20,185.61 
2 应收证券清算款 1,979,282.50- 
3 应收股利 - 
4 应收利息 6,422,782.43 
5 应收申购款 1,774.52



6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 8,424,025.06



（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 69 
十 、基 金的 业绩 
基金业绩截至日为 2017 年 3 月 31 日。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈 利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
1 、建信纯债债券 A ： 
阶 段 
基金 净
值收益
率① 
基金净值
收益率 标
准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①— ③ 
②— ④ 
2012年11 月15日
－2012 年12 月31
日 
0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 
0.01% 
2013年1月1 日－
2013年12 月31日 
-3.49% 0.12% -3.76% 0.08% 0.27% 
0.04% 
2014年1月1 日至
2014年12 月31日 
10.42% 0.19% 6.54% 0.11% 3.88% 
0.08% 
2015年1月1 日
-2015 年12 月31 日 
10.84% 0.11% 4.19% 0.08% 6.65% 
0.03% 
2016年1月1 日
-2016 年12 月31 日 
0.76% 0.07% -1.63% 0.09% 2.39% 
-0.02% 
2017年1月1 日
—2017 年3 月31 日 
0.59% 0.06% -1.24% 0.07% 1.83% 
-0.01% 
自基金 合同 生效
之日至2017 年3 月
31日 
20.20% 0.13% 3.64% 0.09% 16.56% 
0.04% 
 
2 、建信纯债债券 C ： 
阶 段 
基金 净
值收益
率① 
基金净值
收益率 标
准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①— ③ 
②— ④ 
2012 年11 月15 日
－2012 年12 月31
0.40% 0.03% -0.14% 0.02% 0.54% 
0.01% 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 70 
日 
2013 年1 月1 日－
2013 年12 月31 日 
-3.98% 0.12% -3.76% 0.08% -0.22% 
0.04% 
2014 年1 月1日至
2014 年12 月31 日 
10.06% 0.20% 6.54% 0.11% 3.52% 
0.09% 
2015 年1 月1 日
-2015 年12 月31 日 
10.37% 0.11% 4.19% 0.08% 6.18% 
0.03% 
2016 年1 月1 日
-2016 年12 月31 日 
0.43% 0.07% -1.63% 0.09% 2.06% 
-0.02% 
2017 年1 月1 日
—2017 年3 月31 日 
0.43% 0.06% -1.24% 0.07% 1.67% 
-0.01% 
自基金 合同 生效
之日至2017 年3 月
31 日 
18.10% 0.13% 3.64% 0.09% 14.46% 
0.04% 
 
十 一、 基金 的财 产 
（一） 基金财产的构成 
基金资产总值是指基金 拥有的各类证券及票据 价值、银行存款本息、
基金应收申购款以及其他投资所形成的价值总和。 
（二 ） 基金 资产净值 
基金 资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三） 基金财产的账户 
本基金以基金托管人的 名义开立资金结算账户 和托管专户用于基金的
资金结算业务，并以基 金托管人和本基金联名 的方式开立基金证券账 户、
以本基金的名义开立银 行间债券托管账户并报 中国人民银行备案 。 开立 的
基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基 金代销机构和基金注册 登记
机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四） 基金财产的保管与 处分 
本基金财产独立于基金 管理人、基金托管人和 基金代销机构的财产，建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 71 
并由基金托管人保管。 基金管理人、基金托管 人不得将基金财产归入 其固
有财产。基金管理人、 基金托管人因基金财产 的管理、运用或其他情 形而
取得的财产和收益，归 入基金财产。基金管理 人、基金托管人、基金 注册
登记机构和基金代销机 构以其自有的财产承担 其自身的法律责任，其 债权
人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人管理运作基 金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生
的债务相互抵消；基金 管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的 债权
债务不得相互抵消。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 72 
十 二、 基金 资产 的估 值 
（一） 估值目的 
基金资产估值的目的是 客观、准确地反映基金 资产是否保值、增值，
依据经基金资产估值后 确定的基金资产净值而 计算出的基金份额净值 ，是
计算基金申购与赎回价格的基础。 
（二） 估值日 
本基金的估值日为相关 的证券交易场所的 交 易日 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非 交易日 。 
（三） 估值对象 
基金所拥有的权证、债 券和银行存款本息、应 收款项、其它投资等资
产及负债。 
（四） 估值程序 
基金日常估值由基金管 理人进行。基金管理人 完成估值后，将估值结
果以双方约定的方式发送至基金托管人， 基金托管人按法律法规、 《基金合
同》规定的估值方法、 时间、程序进行复核， 复核无误后以双方约定 的方
式返回给基金管理人； 月末、年中和年末估值 复核与基金会计账目的 核对
同时进行。 
（五） 估值方法 
1 、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ）交易所上市的有 价证券（包括权证等） ，以其估值日在证券交 易
所挂牌的市价（收盘价 ）估值；估 值 日 无 交 易的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经济 环
境未发生重大变化，以 最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交 易日
后经济环境发生了重大 变化的，可参考类似投 资品种的现行市价及重 大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 73 
有交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日 的收
盘价估值。如最近交易 日后经济环境发生了重 大变化的，可参考类似 投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘
价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值 ；估值日没有交易的， 且最
近交易日后经济环境未 发生重大变化，按最近 交易日债券收盘价减去 债券
收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行 估值。如最近交易日后 经济
环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允
价值。交易所上市的资 产支持证券，采用估值 技术确定公允价值，在 估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下 情况处理： 
（1 ） 首次公开发行未上市的债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（2 ） 处于未上市期间的由于购买分离交易可转债获得的权证按监管机
构或行业协会有关规定 确定公允价值，对应的 分离交易可转债按监管 机构
或行业协会有关规定确定公允价值 。 
3 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
4 、 同一证券同时在两个或两个以上市场交易的， 按证券所处的市场分
别估值。 
5 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值
的，基金管理人可根据 具体情况与基金托管人 商定后，按最能反映公 允价
值的价格估值。 
6 、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事
项，按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托 管人发现基金估值违反 基金合同订明的估值方
法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 74 
根据有关法律法规，基 金资产净值计算和基金 会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金 管理人担任，因此，就 与本
基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基 础上充分 讨 论 后 ， 仍 无法 达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（六） 基金份额净值的确 认 
1 、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基
金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小 数点后第 4 位四舍五入。国
家另有规定的，从其规定。 
本基金的 A 类基金份额净值和 C 类基金份额净值应分别计算和公告。 
2 、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律
法规或基金合同的规定 暂停估值时除外。基金 管理人每个工作日对基 金资
产估值后，将基金份额 净值结果发送基金托管 人，经基金托管 人 复 核无 误
后，由基金管理人对外公布 。 
（七） 估值错误的处理 
基金管理人和基金托管 人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资
产估值的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位 ）
发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、
或销售机构、或投资人 自身的过错造成估值错 误，导致其他当事人遭 受损
失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ）
的直接损失按下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类 型包括但不限于：资料 申报差错、数据传输差
错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误处理原则 
（1 ） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方
应及时协调各方，及时 进行更正，因更正估值 错误发生的费用由估值 错误建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 75 
责任方承担；由于估值 错误责任方未及时更正 已产生的估值错误，给 当事
人造成损失的，由估值 错误责任方对直接损失 承担赔偿责任；若估值 错误
责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事 人有足够的时间进行更 正而
未更正，则其应当承担 相应赔偿责任。估值 错误 责 任 方 应 对 更 正 的 情况 向
有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失
负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义
务。但估值错误责任方 仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利 的当
事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（ “ 受损
方 ” ） ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的
范围内对获得不当得利 的当事人享有要求交付 不当得利的权利；如果 获 得
不当得利的当事人已经 将此部分不当得利返还 给受损方，则受损方应 当将
其已经获得的赔偿额加 上已经获得的不当得利 返还的总和超过其实际 损失
的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的
方式。 
3 、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有 关的当事人应当及时进 行处理，处理的程序如
下： 
（1 ） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误
发生的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的
损失进行评估； 
（3 ） 根据估值错 误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方
进行更正和赔偿损失； 
（4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，
由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 76 
通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时，基
金管理人应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（八） 暂停估值的情形 
1 、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2 、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价
值时； 
3 、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为
保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时； 
4 、中国证监会和基金合同认定的其它情形 。 
（九） 特殊情形的处理 
1 、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时， 所造成
的误差不作为 基金资产估值错误处理。 
2 、 由于不可抗力原因， 或 由于证券交易所及登记 结算公司发送的数据
错误，或 国 家 会 计 政 策变 更 、 市 场 规 则 变 更 等， 基金管理人和基金托 管人
虽然已经采取必要、适 当、合理的措施进行检 查，但未能发现错误的 ，由
此造成的基金资产估值 错误，基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任 。但
基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
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 77 
十 三、 基金 的收 益分 配 
（一） 收益的构成 
在本基金 《基金合同》 项下， 基金收益即基金利润是指基金利息收入、
投资收益、公允价值变 动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基 金已
实现收益指基金收益减去公允价值变动收益后的余额。 
基金可供分配利润指截 至收益分配基准日基金 未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。 
（二） 收益分配原则 
1、由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额收取
销售服务费，各基金份 额类别对应的可分配收 益将有所不同，本基金 同一
基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权； 
2、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金每年收益分配次数最多
为 6 次，每次收益分 配比例不低于期末（即收益分配基准日）可供分配利
润的60%，若 《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；



3、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红 利再投资。 基金份额持
有人可以选择取得现金 或将所获红利再投资于 本基金，如果基金份额 持有
人未选择收益分配方式，则默认为现金方式。基金份额持有人可对 A 类和
C 类基金份额分别选择不同的分红方式。 选择采取红利再投资形式的， 同一
类别基金份额的分红资 金将按权益登记日该类 别的基金份额净值转成 相应
的同一类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费。 
同一投资人持有的同一 类别的基金份额只能选 择一种分红方式，如投
资人在不同销售机构选 择的分红方式不同，则 注册登记机构将以投资 人最
后一次选择的分红方式为准； 
4、 基金红利发放日距离 收益分 配基准日 （即可 供分配利润计算截至日）
的时间不得超过 15 个工作日；



5、 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配
金额后不能低于面值；


建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 78 
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。



（三） 收益分配方案 
基金收益分配方案中应 载明截止收益分配基准 日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（四） 收益分配方案的确 定与公告 
基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核后确定， 基
金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 
（五） 收益分配中发生的 费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、 收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；
如果基金份额持有人所 获现金红利不足支付前 述银行转账等手续费用 ，注
册登记机构自动将该基 金份额持有人的现金红 利按除权日的基金份额 净值
转为基金份额。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 四、 基金 的费 用与 税收 
（一） 基金费用的种类 
1 、基金管理人的管理费； 
2 、基金托管人的托管费； 
3 、基金销售服务费：本基金从 C 类基金资产中计提的销售服务费； 
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费 和 律师费； 
6 、基金份额持有人大会费用； 
7 、基金的证券交易费用； 
8 、基金的银行汇划费用； 
9 、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。 
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式 
1 、基金管理人的管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。
计算方法如下： 
H ＝E ×0.6% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由 基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等， 支付日期顺延。 
2 、基金托管人的基金托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提。 
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。
计算方法如下： 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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H=E ×0.2% ÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令 ， 基金 托 管 人 复 核 后 于 次 月前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。 
3 、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.35% 。 
销售服务费计算方法如下，按 C 类基金份额基金资产净值计提： 
H ＝E ×0.35% ÷当年天数 
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费 
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金
管理人向基金托管人发 送基金销售服务费 划 款指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核后 于
次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休日等 ，支付日期顺延。 
4 、本条第（一）款第 4 至第 9 项费用根据有 关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三） 不列入基金费用的 项目 
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失； 
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4 、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（四） 基金管理费、 基金 托管费和销售服务 费的调整 
基金管理人和基金托管 人可协商酌情调低基金 管理费、基金托管费和
销售服务费，无须召开 基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于 新的
费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 
（五） 税收 
本基金运作过程中涉及 的各纳税主体，依照国 家法律法规的规定履行
纳税义务。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 82 
十 五、 基金 的会 计与 审计 
（一） 基金会计政策 
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2 、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首 次募
集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入
下一个会计年度； 
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日
常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行
核对并以书面方式确认。 
（二） 基金的年度审计 
1 、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从
业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审
计。 
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事 先征得基金管理人同意。 
3 、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 六、 基金 的信 息披 露 
（ 一 ） 本 基 金 的 信 息 披露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露
办法》 、 《基金合同》及其他有关规定。 
（二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金 托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额 持有人等法律法规和中 国证监会规定的自然人 、法
人和其他组织。 
本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证 监会的规定披露基金信
息，并保证 所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定 时间内，将应予披露的
基金信息通过中国证监 会指定的媒体和基金管 理人、基金托管人的互 联网
网 站 （ 以 下 简 称 “ 网站 ” ） 等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 基 金 投 资 人 能 够 按 照 《 基 金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
（ 三 ） 本 基 金 信 息 披 露义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列
行为： 
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投资业绩进行预测； 
3 、违规承诺收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的
文字； 
6 、中国证监会禁止的其他行为。 
（ 四 ） 本 基 金 公 开 披 露的 信 息 应 采 用 中 文 文 本。 如 同 时 采 用 外 文 文 本
的，基金信息披露义务 人应保证两种文本的内 容一致。两种文本发生 歧义
的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息 采用阿拉伯数字；除特 别说明外，货币单位为
人民币元。 
（五 ）公开披露的基金信息 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 84 
公开披露的基金信息包括： 
一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界定《 基 金 合 同 》 当 事 人 的各 项 权 利 、 义 务 关 系 ，
明确基金份额持有人大 会召开的规则及 具 体 程序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特性 等
涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。 
2 、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事
项，说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投 资、基金产品特性、风 险揭
示、 信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内， 更新招 募说明书并登载在网站上， 将
更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构 报送更新的招募说明书 ，并
就有关更新内容提供书面说明。 
3 、 基金托管协议是界定 基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基
金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证 监会核准后，基金管理 人在基金份额发售的 3
日前， 将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要 登载在指定媒体上； 基金管理
人、基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金 份额发售的具体事宜编 制基金份额发售公告，
并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 
三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到 中国证监会确认文件的 次日在指定媒体上登载
《基金合同》生效公告。 
四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生 效 后 ，在 开 始 办 理 基 金 份 额 申购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管
理人应当至少每周公告一次 A/C 类基金份额 所对应的基金资产净值和基金
份额净值。 
在开始办理基金份额申 购或者赎回之后，基金 管理人应当在每个开放
日的次日，通过网站、 基金份额销售网点以及 其他媒介，分别披露开 放日
A/C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 85 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 A/C 类基金 份
额所对应的基金资产净 值和基金份额净值。基 金管理人应当在前述最 后一
个市场交易日的次日， 将基金资产净 值 、 基 金份 额 净 值 和 基 金 份 额 累计 净
值登载在指定 媒体和网站上。 
五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格 的计算方式及有关申购 、赎回费率，并保证投 资人
能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
六）基金定期报告，包 括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度
报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，
并将年度报告正文登载 于网站上，将年度报告 摘要登载在指定媒体上 。基
金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在 上半年结束之日起 60 日内 ， 编制完成基金半年度报
告，并将半年度报告正 文登载在网站上，将半 年度报告摘要登载在指 定媒
体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内， 编制完成基金
季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所 在地中国证监会派出机 构备案。报备应当采用 电子
文本或书面报告方式。 
七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应 当在 2 个工作日内编制
临时报告书，予以公告 ，并在公开披露日分别 报中国证监会和基金管 理人
主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件，是 指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的下列事件： 
1 、基金份额持有人大会的召开； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 86 
2 、终止《基金合同》 ； 
3 、转换基金运作方式； 
4 、更换基金管理人、基金托管人； 
5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集期延长； 
8 、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和 基
金托管人基金托管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基 金 管 理 人 、基 金托 管 人 基 金 托 管 部 门 的主 要 业 务 人 员 在 一 年 内
变动超过百分之三十； 
11、涉及基金管理人、 基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金 托管人受到监管部门的调查； 
13 、 基 金 管 理 人 及其 董事 、 总 经 理 及 其 他 高 级管 理 人 员 、 基 金 经 理 受
到严重行政处罚， 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项 ； 
15、基金收益分配事项 ； 
16 、 管 理 费 、 托 管费 、销 售 服 务 费 等 费 用 计 提标 准 、 计 提 方式和费率
发生变更； 
17 、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事 务所； 
19、变更基金销售机构 ； 
20、更换基金登记机构 ； 
21、本基金开始办理申 购、赎回； 
22、本基金申购、赎回 费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎 回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申 购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26 、中国证监会规定的其他事项。 
八）澄清公告 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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在《基金合同》存续期 限内，任何公共媒体中 出现的或者在市场上流
传的消息可能对 基 金 份额 价 格 产 生 误 导 性 影 响或 者 引 起 较 大 波 动 的 ，相 关
信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行 公开澄清，并将有关情 况立
即报告中国证监会。 
九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决 定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机
构核准或者备案，并予以公告。 
十）中国证监会规定的其他信息。 
（六 ）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度，指定专人
负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公 开披露基金信息，应当 符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律 法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》
的约定，对基金管理人 编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份 额申
购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募 说明书等公开披露的相 关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管 人除依法在指定媒体上 披露信息外，还可以根
据需要在其他公共媒体 披露信息，但是其他公 共媒体不得早于指定媒 体披
露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计 报告、法律意见
书的专业机构， 应当制作工作底稿， 并将相关档案至少保存到 《基金合同》
终止后 15 年。 
（七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应 当分别置备于基金管理 人、基金托管人和基金
销售机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管 理人和基金托管人的住
所，以供公众查阅、复制。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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十 七、 风险 揭示 
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长 期投资工具， 其主要功能
是分散投资，降低投资 单一证券所带来的个别 风险。基金不同于银行 储蓄
和债券等能够提供固定 收益预期的金融工具， 投资人购买基金，既可能按
其持有份额分享基金投 资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来 的损
失。 
基金在投资运作过程中 可能面临各种风险，既 包括市场风险，也包括
基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等 。巨额赎回风险是开放 式基
金所特有的一种风险， 即当单个交易日基金的 净赎回申请超过基金总 份额
的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货 币市场基金等不同类型，
投资人投资不同类型的 基金将获得不同的收益 预期，也将承担不同程 度的
风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 
投 资人应当认真阅读《 基金合同》 、 《招募说明 书》等基金法律文件，
了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资 经验、
资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区
别。定期定额投资是引 导投资人进行长期投资 、平均投资成本的一种 简单
易行的投资方式。但是 定期定额投资并不能规 避基金投资所固有的风 险，
不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 
基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈 利，也不保 证 最 低 收 益。 基 金 的 过 往 业 绩 及 其净 值
高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管 理的其他基金的业绩不 构成
对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资人自行负担。 
投资人应当通过基金管 理人或具有基金代销业 务资格的其他机构购买
和赎回基金， 基金代销机构名单详见本基金 《招募说明书》 以及相关公告。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 89 
本基金在认购期内按 1.00 元面值发售并不改 变基金的风险收益特征。
投资人按 1.00 元 面 值 购 买 基 金 份 额 以 后 ， 有 可 能 面 临 基 金 份 额 净 值 跌 破
1.00 元、从而遭受损失 的风险。 
投资于本基金的主要风险包括： 
（一） 系统性风险 
本基金投资于证券市场 ，系统性风险是指因整 体政治、经济、社会等
环境因素对证券价格产 生影响而形成的风险， 主要包括政策风险、经 济周
期风险、利率风险和购买力风险等。 
1 、政策风险 
货币政策、财政政策、 产业政策等国家宏观经 济政策和法律法规的变
化对证券市场产生一定 影响，从而导致市场价 格波动，影响基金收益 而产
生的风险。 
2 、经济周期风险 
经济运行具有周期性的 特点，经济运行周期性 的变化会对基金所投资
的证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生 风险。 
3 、利率风险 
金融市场利率的波动会 直接导致债券市场的价 格和收益率变动，同时
也影响到证券市场资金 供求状况，以及拟投资 债券的融资成本和 收 益率 水
平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。 
4 、购买力风险 
基金收益的一部分将通 过现金形式来分配，而 现金的购买力可能因为
通货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。 
5 、汇率风险 
汇 率 的 变 动 可 能 会 影 响 基 金 投 资 标 的 的 价 格 和 基 金 资 产 的 实 际 购 买
力。 
6 、债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。 
7 、再投资风险 
市 场利率下降将影响固 定收益类证券利息收入 的再投资收益率，这与建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 90 
利率上升带来的价格风险互为消长。 
8 、其他风险 
因战争、自然灾害等不可抗力产生的风险。 
（二） 非系统性风险 
非系统性风险是指个别 证券特有的风险。相对 于本基金而言，主要为
发债主体特别是公司债 、企业债的发债主体的 信用质量变化造成的信 用风
险 ，以及无法偿债造成 的信用违约风险。 基 金可 以 通 过 多 样 化 投 资 来分 散
这种非系统性风险。 
（三） 基金管理风险 
基金管理风险指基金管 理人在基金管理实施过 程中产生的风险，主要
包括基金产品的风险 、管理风险 、交易风险、运营风险及道德风险 。 
1 、本基金的特定 风险 
本基金投资于债券类 资 产的比例不低于基金 资 产的 80% 。因此，本 基
金 需 要 承 担 由 于 市 场 利 率 波 动 造 成 的 利 率 风 险 以 及 发 债 主 体 特 别 是 公 司
债、企业债的发债主体 的信用质量变化造成的 信用风险 ， 以 及 无 法 偿债 造
成的信用违约风险 ； 如果 债 券 市 场 出 现 整 体 下跌 ， 将 无 法 完 全 避 免 债券 市
场系统性风险。 
2 、管理风险 
在基金管理运作过程中， 由于基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策 、
技能等主观因素的限制 而影响其对信息的占有 以及对经济形势、证券 价格
走势的判断，或者由于 基金数量模型设计不当 或实施差错导致基金收 益水
平偏离业绩基准 从 而 影响 基 金 收 益 水 平 。 对 主要 业 务 人 员 如 基 金 经 理的 依
赖也可能产生管理风险。 
3 、流动性风险 
本基金类型为契约型开 放式，基金规模将随着 基金投资人对基金份额
的申购和赎回而不断波 动，基金投资人的连续 大量赎回申请产生的仓 位调
整可能使资产难以按照 预先期望的成交价格变 现而导致基金的投资组 合流建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 91 
动性不足；或者投资组 合持有的证券由于外部 环境影响或基本面发生 重大
变化而导致流动性降低， 造成基金资产变现的损失， 从而产生流动性风险。 
4 、交易风险 
由于交易权限或业务流 程设置不当导致交易执 行流程不畅通，交易指
令的执行产生偏差或错 误，或者 由 于 故 意 或 重大 过 失 未 能 及 时 准 确 执行 交
易指令， 事后也未能及时通知相关人员或部门， 导致基金利益的直接损失。 
5 、运营风险 
由于运营系统、网络系 统、计算机或交易软件 等发生技术故障或瘫痪
等情况而无法正常完成 基金的申购、赎回、注 册登记、清算交收等指 令而
产生的操作风险，或者 由于操作过程效率低下 或人为疏忽和错误而产 生的
操作风险。 
6 、道德风险 
因业务人员道德行为违规产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。 
 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 92 
十 八 、 《 基金 合同》 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 
（一 ） 《基金合同 》的变更 
1 、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约 定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2 、关于《基金合同》 变更的基金份额持有人 大会决议经中国证监会
核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。 
（二 ） 《基金合同 》的终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的； 
3 、 《基金合同》约 定的其他情形； 
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基金财产的清算 
1 、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工
作日内成立清算小组， 基金管理人组织基金财 产清算小组并在中国证 监会
的监督下进行基金清算。 
2 、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基
金托管人、具有从事证 券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国 证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分 配。基金财 产 清 算 小 组可 以 依 法 进 行 必 要 的 民事 活
动。 
4 、基金财产清算程序： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终止情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财产 清 算 小 组 统 一 接 管 基建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 93 
金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金财产进行分配。 
5 、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四 ） 清算费用 
清算费用是指基金财产 清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合
理费用，清算 费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五 ） 基金财产清算剩余 资产的分配 
依据基金财产清算的分 配方案，将基金财产清 算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 金债务后，按基金份额 持有
人持有的基金份额比例进行分配。 
（六 ） 基金财产清算的公 告 
清算过程中的有关重大 事项须及时公告；基金 财产清算报告经会计师
事务所审计并由律师事 务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公 告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。 
（七 ） 基金财产清算账册 及文件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 94 
十 九 、 《 基金 合同》 的内 容摘 要 
《基金合同》的内容摘要见附件一。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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二 十 、 《 托管 协议》 的内 容摘 要 
托管协议的内容摘要见附件二。 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 96 
二 十一 、对 基金 份额 持有 人的 服务 
基金管理人秉承“持有 人利益重于泰山”的经 营宗旨，不断完善客户
服务体系。公司承诺为 客户提供以下服务，并 将随着业务发展和客户 需求
的变化， 积极增加服务内容， 努力提高服务品质， 为客户提供专业、 便捷、
周到的全方位服务。 
（一） 客户服务电话： 400-81-95533 （免长途通 话费用） 、 010-66228000 
1 、自助语音服务 
客户服务中心提供每周 7 天， 每天 24 小时的 自动语音服务， 内容包括：
基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。 
2 、人工咨询服务 
客户服务中心提供每周一至每周五，上午 9 ：00 ～17 ：00 的人工电 话
咨询服务。 
3 、客户留言服务 
投资者可通过客户留言 服务将其疑问、建议及 联系方式告知公司客服
中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。 
（二）订制对账单服务 
投资者可以通过本公司 客户服务电话、电子邮 箱、传真、信件等方式
订制对账单服务 。 本 公司 在 准 确 获 得 投 资 者 邮寄 地 址 、 手 机 号 码 及 电子 邮
箱的前提下，将为已订 制账单服务的投资者提 供电子邮件、短信和纸 质对
账单： 
1 、电子邮件对账单 
电子对账单是通过电子 邮件向基金份额持有人 提供交易对账的一种电
子化的账单形式。电子 对账单的内容包括但不 限于：期末基金余额、 期末
份额市值、 期间交易明细、 分红信息等。 我公司在每月度结束后 10 个工作
日内向每位预留了有效 电子邮箱并成功订制电 子对账单服务的持有人 发送
电子对账单。 
2 、短信对账单 
短信对账单是通过手机 短信向基金份额持有人 提供份额对账的一种电建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 97 
子化的账单形式。短信 对账单 的 内 容 包 括 但 不限 于 ： 期 末 基 金 余 额 、期 末
份额市值等。 我公司在每月度结束后 10 个工 作日内向每位预留了有效手机
号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。 
3 、纸质对账单 
纸质对账单是通过平信 向基金份额持有人提供 份额对账的一种账单形
式。纸质对账单的内容 包括但不限于：期末基 金余额、期末份额市值 、期
间交易明细、 分红信息等。 我公司在每季度或年度结束后的 15 个工 作日内
向预留了准确邮寄地址 并成功订制纸质对账单 服务的持有人寄送纸质 对账
单。 
4 、对账单补寄 
投资者提出补寄需求后，我公司将于 15 个工 作日内安排寄出。 
（三）网站服务（www.ccbfund.cn ） 
1 、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、
公司动态及相关信息等。 
2 、 账户查询： 投资者可通过网上 “账户查询” 服务查询账户信息， 查
询内容包括份额查询、 交易查询、分红查询、 分红方式查询等；同时 投资
者还可通过“账户查询 修改” 、 “查询密码修 改 ”自助修改基本信息及 查询
密码。 
3 、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。 
4 、单据下载：直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。 
5 、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。 
6 、 常见问题： 汇集了客户经常咨询的一些热点问题， 帮助客户更好的
了解基金基础知识及相关业务规则。 
7 、 客户留言： 通过网上客户留言服务， 可将投资者的疑问、 建议及联
系方式告知客服中心，客服中心将在两个工作日内给予回复。 
（四）短信服务 
若投资者准确完整的预留了手机号码 （小灵通用户除外） ， 可获得免费
手机短信服务，包括产 品信息、基金分红提示 、公司最新公告等。未 预留
手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。 
（五）电子邮件服务 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址， 可获得免费电子邮件服务，
包括产品信息、公司最 新公告等。未预留电子 邮箱地址的投资者可拨 打客
服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。 
（六）微信、易信服务 
我公司通过官方微信、 易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财
资讯及基金信息查询等服务。 投资者可在微信、 易信中搜索 “建信基金”
或者“ccbfund ”添加关注。 
投资者通过公司官方微信、 易信可查询基金净值、 产品信息、 分红
信 息 、 理 财 资 讯 等 内 容 。 已 开 立 建 信 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 将 微 信 、 易 信
账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。 
（七）密码解锁/ 重置服务 
为保证投资者账户信息 安全，当拨打客服电话 或登陆公司 网站查询个
人账户信息，输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客
服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。 
（八）客户建议、投诉处理 
投资者可以通过网站客 户留言、客服中心自动 语音留言、客服中心人 工坐
席、书信、传真等多种 方式对基金管理人提出 建议或投诉，客服中心 将在
两个工作日内给予回复。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 99 
二 十二 、 其 他应 披露 事项 
自 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 5 月 14 日 ， 本基金的临时公告刊登于
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 基 金 管 理 人 网 站
www.ccbfund.cn 。 
序
号 
公告 事项 法 定披 露方式 法 定披 露日期 
1 
建信基金管理有限责任公司关于公
司旗下部分开放式基金参加交通银
行手机银行渠道基金申购及定期定
额投资手续费率优惠活动的公告
（A ） 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-04-24 
2 
关于新增华融证券为旗下部分开放
式基金代销机构的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-04-20 
3 
关于公司旗下部分开放式基金参加
交通银行手机银行渠道基金申购及
定期定额投资手续费率优惠活动的
公告 （A ） 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-02-23 
4 
关于旗下部分开放式基金参加凤凰
金信转 换费率优惠活动的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-02-21 
5 
关于新增渤海银行为旗下部分开放
式基金代销机构的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-02-18 
6 
关于新增北京肯特瑞财富投资管理
有限公司为旗下开放式基金代销机
构的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2017-01-17 
7 
关于北京植信基金新增代销我司部
分开放式基金并参加申购费率优惠
的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2016-12-28 
8 关于公司旗下部分开放式基金参加 指定报刊和/ 或
2016-12-22 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 100 
交通银行手机银行渠道基金申购及
定期定额投资手续费率优惠活动的
公 告（A ） 
公司网站 
9 
建信基金管理有限责任公司关于增
加大泰金石基金销售有限公司为旗
下销售机构并参加认购申购费率优
惠活动的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2016-12-22 
10 
关于公司旗下部分开放式基金参加
交通银行手机银行渠道基金申购及
定期定额投资手续费率优惠活动的
公告 （A ） 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2016-11-29 
11 
建信基金管理有限责任公司关于深
圳市新兰德证券投资咨询有限公司
为旗下销售机构并参加认购申购费
率优惠活动的公告 
指定报刊和/ 或
公司网站 
2016-11-28 
投资者可通过 《 中 国 证券 报 》 、 《 上海证券报 》 、 《 证券时报 》 和基金管
理人网站 www.ccbfund.cn 查阅上述公告。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 101 
二 十三 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 
本招募说明书存放在基 金管理人、基金托管人 、销售代理人和注册登
记人的办公场所，投资 人可在办公时间免费查 阅，也可按工本费购买 本招
募说明书的复制件或复印件。 投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 
 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 102 
二 十四 、备 查文 件 
1. 中国证监会核准建信纯债债券型证券投资基金募集的文件 
2. 《建信纯债债券证券投资基金基金合同》 
3. 《建信纯债债券证券投资基金托管协议》 
4. 关于申请募集建信纯债债券型证券投资基金之法律意见书 
5. 基金管理人业务资格批件和营业执照 
6. 基金托管人业务资格批件和营业执照 
7. 中国证监会要求的其他文件 
存放地点：基金管理人、基金托管人处 
查阅方式： 投资人可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 103 
附 件一 《 基 金合同 》内 容摘 要 
（一） 基金合同当事人及 权利义务 
1 、基 金管 理人 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表 人：许会斌 
成立时间：2005 年 9 月 19 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2005]158 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：人民币 2 亿元 
存续期间：持续经营 
2 、基 金托 管人 
名称：中国光大银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 
法定代表人：唐双宁 
成立时间：1992 年8 月18 日 
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 
注册资本：人民币 404.3479 亿元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75 号 
3 、基 金份 额持有 人 
基金投资人购买本基金 基金份额的行为即视为 对《基金合同》的承认
和接受，基金投资人自 取得依据《基金合同》 募集的基金份额，即成 为本
基金份额持有人和《基 金合同》的当事人，直 至其不再持有本基金的 基金
份额。基金份额持有人 作为《基金合同》当事 人并不以在《基金合同 》上
书面签章或签字为必要条件。 
4 、基 金管 理人的 权利与 义务 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 104 
（1 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金管理人的权
利包括但不限于： 
1 ）依法募集基金； 
2 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运
用并管理基金财 产； 
3 ） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会
批准的其他费用； 
4 ）销售基金份额； 
5 ）召集基金份额持有人大会； 
6 ） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托
管人违反了《基金合同 》及国家有关法律规定 ，应呈报中国证监会和 其他
监管部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
8 ） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和
处理；



9 ） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业
务并获得《基金合同》规 定的费用；



10）依据《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



11） 在 《基金合同》 约 定的范围内， 拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



12 ） 依 照 法 律 法 规为 基金 的 利 益 对 被 投 资 公 司行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



13）在法律法规允许的 前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



14 ） 以 基 金 管 理 人的 名义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利
或者实施其他法律行为； 
15 ） 选 择 、 更 换 律师 事务 所 、 会 计 师 事 务 所 、证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基
金提供服务的外部机构； 
16 ）在符合有关法 律 、法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和调 整 有 关 基 金 认 购 、 申
购、赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
17 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金管理人的义建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 105 
务包括但不限于： 
1 ） 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2 ）办理基金备案手续； 
3 ） 自 《基金合同》 生效 之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
4 ） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业
化的经营方式管理和运作基金财产； 
5 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立,对所管理的不 同基金
分别管理，分别记账，进行证券投资； 
6 ） 除依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7 ）依法接受基金托管人的监督； 
8 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格
的方法符合《基金合同 》等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告 基金
资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
9 ）进行基金会计核 算并编制基金财务会计报告； 
10）编制季度、半年度 和年度基金报告； 
11 ） 严 格 按 照《 基 金 法》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披
露及报告义务； 
12 ） 保 守 基 金 商 业秘 密， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划、 投 资 意 向 等 。 除 《 基
金 法 》 、 《 基 金 合 同 》及其 他 有 关 规 定 另 有 规 定外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披露 前
应予保密，不向他人泄露； 
13 ） 按 《 基 金 合 同》 的约 定 确 定 基 金 收 益 分 配方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额
持有人分配基金收益； 
14）按规定受理申购与 赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15 ） 依 据 《 基金 法 》 、 《基 金 合 同 》 及 其 他 有 关规 定 召 集 基 金 份 额 持 有
人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16 ） 按 规 定 保 存 基金 财产 管 理 业 务 活 动 的 会 计账 册 、 报 表 、 记 录 和 其建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 106 
他相关资料 15 年以上 ； 
17 ）确保需要向基金投 资人提供的各项文件或 资料在规定时间发出，
并且保证投资人能够按 照《基金合同》规定的 时间和方式，随时查阅 到与
基金有关的公开资料， 并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18） 组织并参加基金财 产清算小组,参与基金财产的保管、 清理、 估 价、
变现和分配； 
19 ） 面 临 解 散 、 依法 被撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证
监会并通知基金托管人； 
20 ） 因 违反 《 基 金 合 同》 导 致 基 金 财 产 的 损 失或 损 害 基 金 份 额 持 有 人
合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21） 监督基金托管人按 法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金 合同》造成基金财产损 失时，基金管理人应为 基金
份额持有人利益向基金托管人追偿； 
22 ） 当 基 金 管 理 人将 其义 务 委 托 第 三 方 处 理 时， 应 当 对 第 三 方 处 理 有
关基金事务的行为承担责任； 
23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有 人利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实
施其他法律行为； 
24） 基金管理人在募集 期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不
能生效，基金管理人承 担全部募集费用，将已 募集资金并加计银行同 期存
款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金 认购人； 
25）执行生效的基金份 额持有人大会的决议； 
26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
27 ）法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
5 、基 金托 管人的 权利与 义务 
（1 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金托管人的权
利包括但不限于： 
1 ） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安
全保管基金财产； 
2 ） 依 《基金合同》 约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管 部门
批准的其他费用； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 107 
3 ） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基
金合同》及国家法律法 规行为，对基金财产、 其他当事人的利益造成 重大
损失的情形， 应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资人的利益； 
4 ） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 为基金办理证券交易资
金清算。 
5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
7 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金托管人的义
务包括但不限于： 
1 ）以诚实 信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
2 ） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求 的营业场所， 配备足够 的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
3 ） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财 务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产 与基金托管人自有财产 以及
不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的 基金分别设置账户，独 立核
算，分账管理，保证不 同基金之间在账户设置 、资金划拨、账册记录 等方
面相互独立； 
4 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定外， 不得利用基金
财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证； 
6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
7 ） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
8 ） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回
价格； 
9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
10 ） 对 基 金 财 务 会计 报告 、 季 度 、 半 年 度 和 年度 基 金 报 告 出 具 意 见 ，建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 108 
说明基金管理人在各重 要方面的运作是否严格 按照《基金合同》的规 定进
行；如果基金管理人有 未执行《基金合同》规 定的行为，还应当说明 基金
托管人是否采取了适当的措施； 
11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年
以上； 
12）建立并保存基金份 额持有人名册； 
13）按规定制作相关账 册并与基金管理人核对； 
14 ） 依 据 基 金 管 理人 的指 令 或 有 关 规 定 向 基 金份 额 持 有 人 支 付 基 金 收
益和赎回款项； 
15 ） 依 据 《 基金 法 》 、 《基 金 合 同 》 及 其 他 有 关规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持
有人大会或配合基金份额持有 人依法召集基金份额持有人大会； 
16） 按照法律法规和 《 基金合同》 的规定监督基金管理人的投资运作； 
17 ）参加基金财产清算 小组，参与基金财产的 保管、清理、估价、变
现和分配； 
18 ） 面 临 解 散 、 依法 被撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证
监会和银行监管机构，并通知基金管理人； 
19 ） 因 违 反 《 基 金合 同》 导 致 基 金 财 产 损 失 时， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其
赔偿责任不因其退任而免除； 
20 ） 按 规定 监 督 基 金 管理 人 按 法 律 法 规 和 《 基金 合 同 》 规 定 履 行 自 己
的义务，基金管理人因 违反《基金合同》造成 基金财产损失时，应为 基金
份额持有人利益向基金管 理人追偿； 
21）执行生效的基金份 额持有人大会的决定； 
22）法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
6 、基 金份 额持有 人的权 利与 义务 
本 基 金 同类 基 金份 额 的每 份 基 金份 额 具有 同 等的 合 法 权益 。A 类基金
份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及
参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 
（1 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金份额持有人
的权利包括但不限于： 
1 ）分享基金财产收益； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 109 
2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
5 ） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权； 
6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
7 ）监督基金管理人的投资运作； 
8 ） 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼 或仲裁； 
9 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
（2 ） 根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有 关规定， 基金份额持有人
的义务包括但不限于： 
1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
2 ） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受 能力， 自行承担投资风 险 ； 
3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
4 ） 缴纳基金认购、 申购、 赎回款项及法律法规和 《基金合同》 所规 定
的费用； 
5 ） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止
的有限责任； 
6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基 金份额持有人大 会召集、 议事及表 决的程序和规则 
基金份额持有人大会由 基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法
授权代表 有 权 代 表 基 金份 额 持 有 人 出 席 会 议 并表 决 。基金份额持有人 持有
的每一基金份额拥有平等的投票权。 
1 、召 开事 由 
（1 ） 当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有人大
会： 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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1 ）终止《基金合同》 ； 
2 ）更换基金管理人； 
3 ）更换基金托管人； 
4 ）转换基金运作方式； 
5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
6 ）变更基金类别； 
7 ）本基金与其他基金的合并； 
8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
10）基金管理人或基金 托管人要求召开基金份额持有人大会 ； 
11） 单独或合计持有本 基金总份额 10％以上 （ 含 10％） 基金份额的基
金份额持有人（以基金 管理人收到提议当日的 基金份额计算，下同） 就同
一事项书面要求召开基金份额持有人大会； 
12）对基金当事人权利 和义务产生重大影响的其他事项； 
13） 法律法规、 《基金 合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。 
（2 ） 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基
金份额持有人大会： 
1 ）调低基金管理费、基金托管费 、销售服务费 ； 
2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
3 ）在法律法规和《基金合同》规 定的范围内调整本基金的申购费率、
调低赎回费率； 
4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
5 ） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或
修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
6 ） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应当召开基金份额持有人大会
的以外的其他情形。 
2 、会 议召 集人及 召集方 式 
（1 ） 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大
会由基金管理人召集； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（2 ）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
（3 ） 基金托管人认为有必要召开基金份 额持有人大会的， 应当向基金
管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定
是否召集，并书面告知 基金托管人。基金管理 人决定召集的，应当自 出具
书面决定之日起 60 日 内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为
有必要召开的，应当由基金托管人自行召集； 
（4 ） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项
书面要求召开基金份额 持有人大会，应当向基 金管理人提出书面提议 。基
金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集， 并书面告知提
出提议的基金份额持有 人代表和基金托管人。 基金管理人决 定 召 集 的， 应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金 管理人决定不召集， 代表基金
份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人 仍认为有必要召开的，应当向
基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内
决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；
基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 
（5 ） 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项
要求召开基金份额持有 人大会，而基金管理人 、基金托管人都不召集 的，
单独或合计代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行
召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集
基金份额持有人大会的 ，基金管理人、基金托 管人应当配合，不得阻 碍、
干扰； 
（6 ） 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方
式和权益登记日。 
3 、召 开基 金份额 持有人 大会 的通知 时间 、通知 内容 、通知 方式 
（1 ） 召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在 指
定媒体公告 。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
1 ）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
4 ） 授权委托书的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 112 
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
7 ）召集人需要通知的其他事项。 
（2 ） 采取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会
议通知中说明本次基金 份额持有人大会所采取 的具体通讯方式、委托 的公
证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式 。 
（3 ） 如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金 托管人到指定地
点对表决意见的计票进 行监督；如召集人为基 金托管人，则应另行书 面通
知基金管理人到指定地 点对表决意见的计票进 行监督；如召集人为基 金份
额持有人，则应另行书 面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对 表决
意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管 人拒不派代表对书面表 决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力 。 
4 、基 金份 额持有 人出席 会议 的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定。 
（1 ） 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证
明委派代 表 出 席 ， 现 场开 会 时 基 金 管 理 人 和 基金 托 管 人 的 授 权 代 表 应当 列
席基金份额持有人大会 ，基金管理人或托管人 不派代表列席的，不影 响表
决效力。现场开会同时 符合以下条件时，可以 进行基金份额持有人大 会议
程： 
1 ） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托
人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、
《基金合同》和会议通 知的规定，并且持有基 金份额的凭证与基金管 理人
持有的登记资料相符； 
2 ） 经核对， 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总 份额的 50% （含 50% ） 。 
（2 ） 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票
以书面形式在表决截至 日以前送达至召集人指 定的地址。通讯开会应 以书
面方式进行表决。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 113 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
1 ） 会议召集人按 《基金合同》 规定公布会议通知后， 在 2 个工作日内
连续公布相关提示性公告； 
2 ） 召集人按基金合同约定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指 定地点对书面表决意见 的计票进行监督。会议 召集
人在基金托管人（如果 基金托管人为召集人， 则为基金管理人）和公 证机
关的监督下按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意
见；基金托管人或基金 管理人经通知不参加收 取书面表决意见的，不 影响
表决效力 ； 
3 ） 本人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）； 
4 ）上述第 3 ）项中直 接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理 人，同时提交的持有基 金份额的凭证、受托出 具书
面意见的代理人出具的 委托人持有基金份额的 凭证及委托人的代理投 票授
权委托证明符合法律法规、 《基金合同》 和会 议通知的规定， 并与基 金登记
注册机构记录相符 ； 
5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 
5 、议 事内 容与程 序 
（1 ）议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份 额持有人利益的重大事 项，如《基金合同》的
重大修改、 决定终止 《 基金合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与
其他基金合并、法律法 规及《基金合同》规定 的其他事项以及会议召 集人
认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的 召集人发出召集会议的 通知后，对原有提案的
修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 
（2 ）议 事程序 
1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照 下列第七条规定程序确
定和公布监票人，然后 由大会主持人宣读提案 ，经讨论后进行表决， 并形建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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成大会决议。大会主持 人为基金管理人授权出 席会议的代表，在基金 管理
人授权代表未能主持大 会的情况下，由基金托 管人授权其出席会议的 代表
主持；如果基金管理人 授权代表和基金托管人 授权代表均未能主持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 （含 50% ）
选举产生一名基金份额 持有人作为该次基金份 额持有人大会的主持人 。基
金管理人和基金托管人 拒不出席或主持基金份 额持有人大会，不影响 基金
份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出 席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人
员姓名 （或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份
额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表
决，在公证机关监督下形成决议。 
6 、表 决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1 ） 一般决议， 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 （2 ） 项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
（2 ） 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的 三 分 之二 以上（含三分之二 ）通 过 方 可 做 出 。 转 换 基金 运
作方式、更换基金管理 人或者基金托管人、终 止《基金合同》以特别 决议
通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决 时，除非在计票时有充 分的相反证据证明，否
则提交符合 会 议 通 知 中规 定 的 确 认 投 资 人 身 份文 件 的 表 决 视 为 有 效 出席 的
投资人，表面符合会议 通知规定的书面表决意 见视为有效表决，表决 意见
模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基 金份
额持有人所代表的基金份额总数。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 115 
基金份额持有人大会的 各项提案或同一项提案 内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。 
7 、计 票 
（1 ）现场开会 
1 ） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金 份额持有人和代理人中 选举
两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票
人 ；如大会由基金份额 持有人自行召集或大会 虽然由基金管理人或基 金托
管人召集，但是基金管 理人或基金托管人未出 席大会的，基金份额持 有人
大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会 议的基金份额持有人中 选举
三名基金份额持有人代 表担任监票人。基金管 理人或基金托管人不出 席大
会的，不影响计票的效力。 
2 ） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人
当场公布计票结果。 
3 ） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有
怀疑，可以在宣布表决 结果后立即要求对所投 票数进行重新清点。监 票人
应当进行重新清点，重 新清点以一次为限。重 新清点后，大会主持人 应当
当场公布重新清点结果。 
4 ） 计票过程应由公证机关予以公证 ， 基金管理人或基金托管人拒不出
席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为：由大会召 集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表）
的监督下进行计票，并 由公证机关对其计票过 程予以公证。基金管理 人或
基金托管人拒派代表对 书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票 和表
决结果。 
8 、生 效与 公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国
证监会核准或者备案。 
基金份额持有人大会的 决议自中国证监会依法 核准或者出具无异议意建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公
告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金 份额持有人大会决议时 ，必
须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人应 当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。生 效的基金份额持有人大 会决议对全体基金份额 持有
人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 
（三） 基金资产净值的计 算方法和公告方式 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金 负债后的价值。 
基金资产总值是指基金 拥有的各类证券及票据 价值、银行存款本息和
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
1 、基金资产净值的计算方式 
本基金的估值对象为 基金 所 拥 有 的 权 证 、 债 券和 银 行 存 款 本 息 、 应 收
款项、其它投资等资产及负债 。 
本基金的估值日为相关 的证券交易场所的 交 易日 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非 交易 日。 
本基金按以下方式进行估值： 
（1 ）证券交易所上市的有价证券的估值 
1 ） 交易所上市的有价 证券（包括权证等） ， 以其估值日在证券交易 所
挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的 ，且最近交易日后经济 环境
未发生重大变化，以最 近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易 日后
经济环境发生了重大变 化的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大 变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
2 ） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日没有
交易的，且最近交易日 后经济环境未发生重大 变化，按最近交易日的 收盘
价估值。如最近交易日 后经济环境发生了重大 变化的，可参考类似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
3 ） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的 债 券 应 收 利 息得 到 的 净 价 进 行 估 值 ；估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且最 近
交易日后经济环境未发 生重大变化，按最近交 易日债券收盘价减去债 券收建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经 济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因 素，
调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产 支持证券，采用估值技 术确定公允价值，在估 值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 。 
（2 ）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1 ）首 次公开发行未上市的债券和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
2 ） 处于未上市期间的由于购买分离交易可转债获得的权证按监管机构
或行业协会有关规定确 定公允价值，对应的分 离交易可转债按监管机 构或
行业协会有关规定确定公允价值 。 
（3 ） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（4 ） 同一证券同时在两个或两个以上市场交易的， 按证券所处的市场
分别估值。 
（5 ） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值
的，基金管理人可 根 据具 体 情 况 与 基 金 托 管 人商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公允 价
值的价格估值。 
（6 ） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增
事项，按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托 管人发现基金估值违反 基金合同订明的估值方
法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基 金资产净值计算和基金 会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金 管理人担任，因此，就 与本
基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基 础上充分讨论后，仍无 法 达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
2 、基金资产净值的公告方式 
《基金合同》 生 效 后 ，在 开 始 办 理 基 金 份 额 申购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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理人应当至少每周公告一次 A/C 类基金份额 所对应的基金资产净值和基金
份额净值。 
在开始办理基金份额申 购或者赎回之后，基金 管理人应当在每个开放
日的次日，通过网站、 基金份额销售网点以及 其他媒介，分别披露开 放日
A/C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 A/C 类基金 份
额所对应的基金资产净 值和基金份 额 净 值 。 基金 管 理 人 应 当 在 前 述 最后 一
个市场交易日的次日， 将基金资产净值、基金 份额净值和基金份额累 计净
值登载在指定 媒体和网站上。 
（四） 基金合同的变更、 终止与基金财产的 清算 
1 、 《 基金合 同》 的变更 
（1 ） 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持 有人大会决议通过。对 于可
不经基金份额持有人大 会决议通过的事项，由 基金管理人和基金托管 人同
意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
（2 ） 关 于 《 基 金 合 同》 变 更 的 基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议 经 中 国 证 监会
核准生效后方可执行，自决议生 效之日起在指定媒体公告 。 
2 、 《 基金合 同》 的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
（1 ）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2 ） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的； 
（3 ） 《基金合同》约定的其他情形； 
（4 ）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3 、基 金财 产的清 算 
（1 ） 基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个
工作日内成立清算小组 ，基金管理人组织基金 财产清算小组并在中国 证监
会的监督下进行基金清算 。 
（2 ）基金财产清算小组组成：基金财产清 算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有从事 证券相关业务资格的注 册会计师、律师以及中 国证建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 119 
监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
（3 ） 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分 配。基金财产清算小组 可以依法进行必要的民 事活
动。 
（4 ）基金财产清算程序： 
1 ） 《基金合同》 终止情 形出现时， 由基金财产 清算小组统一接管基金 ； 
 2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
 3 ）对基金财产进行估值和变现； 
 4 ）制作清算报告； 
 5 ）聘请会计师事务所 对清算报告进行 外 部 审计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对
清算报告出具法律意见书； 
 6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
 7 ）对基金财产进行分配。 
（5 ）基金财产清算的期限为 6 个月。 
4 、清 算费 用 
清算费用是指基金财产 清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合
理费用。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
5 、基 金财 产清算 剩余资 产的 分配 
依据基金财产清算的分 配方案，将基金财产清 算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基 金债务后，按基金份额 持有
人持有的基金份额比例进行分配。 
6 、基 金财 产清算 的公告 
清算过程中 的 有 关 重 大事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金财 产 清 算 报 告 经 会 计 师
事务所审计并由律师事 务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公 告。
基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。 
7 、基 金财 产清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（五） 争议的处理和适用 的法律 
各方当事人同意，因《 基金合同》而产生的或 与《基金合同》有关的建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 120 
一切争议，如经友好协 商未能解决的，应提交 仲裁， 任 何 一 方 均 有 权将 争
议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁 委员 会
届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终局 的，
对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉 、
尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖 。 
（六） 基金合同存放地和 投资人取得合同的 方式 
《基金合同》可印制成 册，供投资人在 基 金 管理 人 、 基 金 托 管 人 、 代
销机构的办公场所和营业场所查阅； 投资人也可按工本费购买 《基金合同》
复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 
 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 121 
附 件二 ： 《托 管协议 》内 容摘 要 
一 、托 管协议 当事人 
（一）基金管理人（或简称“管理人” ） 
名称：建信基金管理有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 
法定代表人：许会斌 
成立时间：2005 年9 月19 日 
批准设立机关：中国证券监督管理委员会 
批准设立文号：证监基金字[2005]158 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本: 人民币2 亿元 
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人（或简称“托管人” ） 
名称：中国光大银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 
法定代表人：唐双宁 
成立时间：1992 年8 月18 日 
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 
注册资本：人民币 404.3479 亿元 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号：证监基金字【2002】75 号 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对基
金投资范围、投资比例进行监督。 
本基金的投资范围为具 有良好流动性的 固 定 收益 类 金 融 工 具 ，包括 国
债、央行票据、金融债 、企业债、公司债、 短期 融 资 券 、 中期票据、 分离
交易可转债、 次 级 债 、地 方 政 府 债 、 政 府 机 构债 、 债券回购 、 资 产 支持 证
券 、银行存款等，以及 法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他固 定收建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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益类金融工具 。 如 法 律法 规 和 监 管 机 构 以 后 允许 基 金 投 资 其 他 品 种 ，基 金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
本基金投资于债券类 资 产的比例不低于基金 资 产的 80% 。本基金持 有
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金不
直接在二级市场买入股 票、权证等权益类资产 ，也不参与一级市场新 股申
购和新股增发；同时本基金亦不参与可转债投资（分离交易可转债除外） 。 
（二）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对基
金投资、 融资比例进行监督。 基金托管人 按下述比例和调整期限进行监督： 
（1 ） 本 基 金 与基 金管 理 人管理 的 其 他基 金持 有 一家公 司 发 行的 证 券
总和，不超过该证券的 10% ； 
（2 ） 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80% ； 
（3 ） 本 基 金 持有 现金 或 者到期 日 在 一年 以内 的 政府债 券 不 低于 基 金
资产净值的 5% ； 
（4 ） 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，
债券回购到期后不展期； 
（5 ） 本 基 金 在银 行间 市 场进行 债 券 回购 融入 的 资金余 额 不 超过 基 金
资产净值的 40% ； 
（6 ） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
基 金 管 理人 管理 的 全部基 金 持 有的 同一 权 证，不 得 超 过该 权 证
的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 投资 于同 一 原始权 益 人 的各 类资 产 支持证 券 的 比例 ， 不
得超过基金资产净值的 10％； 持有的全部资 产支持证券， 其市
值不得超过基金资产净值的 20％； 持有的同一 （指同一信用级
别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的
10 ％； 本基 金管 理 人管理 的 全部 基金 投 资于 同一 原 始权 益人 的
各 类 资 产支 持证 券 ，不得 超 过 其各 类资 产 支持证 券 合 计规 模 的
10 ％； 
（8 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（ 含 BBB）的资产支
持 证 券 。基 金持 有 资产支 持 证 券期 间， 如 果其信 用 等 级下 降 、
不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 123 
部卖出； 
（9 ） 本 基 金 投资 分离 交 易可转 债 所 获得 的认 股 权证在 可 上 市交 易 后
的 10 个交易日内全部 卖出； 
（10） 法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。 
因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变 动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之 外的因素致使基金投资 比例不符合上述规定投 资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关 约定。基金托管人对基 金的投资的监督与检查 自基
金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取 消上述限制，如适用于 本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
（三）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对本
托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 
基金托管人通过事后监 督方式对基金管理人基 金投资禁止行为和关联
交易进行监督。根据法 律法规有关基金禁止从 事关联交易的规定，基 金管
理人和基金托管人应事 先相互提供与本机构有 控股关系的股东、与本 机构
有其他重大利害关系的 公司名单及有关关联方 发行的证券名单。基金 管理
人和基金托管人有责任 确保关联交易名单的真 实性、准确性、完整性 ，并
负责及时将更新后的名单发送给 对方。 
若基金托管人发现基金 管理人与关联交易名单 中列示的关联方进行法
律法规禁止基金从事的 关联交易时，基金托管 人应及时提醒基金管理 人采
取必要措施阻止该关联 交易的发生，如基金托 管人采取必要措施后仍 无法
阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。 
（四）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。 
基金管理人应在基金投 资运作之前向基金托管 人提供符合法律法规及
行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，
并约定各交易对手所适 用的交易结算方式。 基金 管 理 人 应 严 格 按 照 交易 对
手名单的范围在银行间 债券市场选择交易对手 。基金托管人事后监督 基金建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 124 
管理人是否按事前提供 的银行间债券市场交易 对手名单进行交易。基 金管
理人可以每半年对银行 间债券市场交易对手名 单及结算方式进行更新 ，新
名单确定前已与本次剔 除的交易对手所进行但 尚未结算的交易，仍应 按照
协议进行结算。如基金 管理人根据市场情况需 要临时调整银行间债券 市场
交易对手名单及结算方 式的，应向基金托管人 说明理由，并在与交易 对手
发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易 对手的资信控制，按银 行间债券市场的交 易规
则进行交易，并承担交 易对手不履行合同造成 的损失，基金托管人则 根据
银行间债券市场成交单 对合同履行情况进行监 督。如基金托管人事后 发现
基金管理人没有按照事 先约定的交易对手进行 交易时，基金托管人应 及时
提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对基
金投资流通受限证券进行监督。 
1． 基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于规 范基金投资非公开发行证
券行为的紧急通知》 、 《 关于基金投资非公开发 行股票等流通受限证券 有关
问题的通知》等有关法律法规规定。 
2． 流通受限证券， 包 括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公
开发行股票、公开发行 股票网下配售部分等在 发行时明确一定期限锁 定期
的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已
发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
3． 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策
流程、风险控制等规章 制度。基金管理人应当 根据基金的投资风格和 流动
性的需要合理安排流通 受限证券的投资比例， 并在相关制度中明确具 体比
例，避免基金出现流动 性风险。基金投资非公 开发行股票，基金管理 人还
应提供流动性风险处 置预 案 。 上 述 资 料 应 包 括但 不 限 于 基 金 投 资 流 通受 限
证券的投资额度和投资比例控制情况。 
上述规章制度须经基金 管理人董事会批准。上 述规章制度经董事会通
过之后，基金管理人应 至少于首次投资流通受 限证券之前两个工作日 将上
述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。 
4． 在投资流通受限证券之前， 基金管理人应按约定时间向基金托管人建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 125 
提供符合法律法规要求 的有关流通受限证券的 信息，具体应当包括但 不限
于如下文件 （如有） ： 拟 发行证券主体的中国证监会批准文件、 拟发行数量、
定价依据、锁定期、基 金拟认购的数量、价格 、总成本 、 总 成 本 占 基金 资
产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占基 金资产净值的比例、划 款账
号、划款金额、划款时 间文件等。基金管理人 应保证上述信息的真实 、完
整。 
5. 基金投资流通受限证券， 基金管理人应根据本协议的规定与基金托
管银行签订风险控制补 充协议。协议应包括基 金托管人对于基金管理 人是
否遵守相关制度、流动 型风险处置预案以及相 关投资额度和比例的情 况进
行监督等内容。 
6． 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国
证监会指定媒体披露所 投资非公开发行股票的 名称、数量、总成本、 账面
价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
7． 基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程、 风
险控制制度、流动性风 险处置预案情况进行监 督，并审核基金管理人 提供
的有关书面信息。基金 托管人认为上述资料可 能导致基金出现风险的 ，有
权要求基金管理人在投 资流通受限证券前就该 风险的消除或防范措施 进行
补充书面说明，并保留 查看基金管理人风险管 理部门就基金投资流通 受限
证券出具的风险评估报 告等备查资料的权利。 否则，基金托管人有权 拒绝
执行有关指令。因拒绝 执行该指令造成基金财 产损失的，基金托管人 不承
担任何责任，并有权报告中国证监 会。 
（六）基金托管人根据 有关法律法规的规定及 基金合同的约定，对基
金资产净值计算、基金 份额净值计算、应收资 金到账、基金费用开支 及收
入确定、基金收益分配 、相关信息披露、基金 宣传推介材料中登载基 金业
绩表现数据等进行监督和核查。 
（七）基金托管人发现 基金管理人的上述事项 及投资指令或实际投资
运作违反法律法规、基 金合同和本托管协议的 规定，应及时以电话提 醒或
书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人
收到书面通知后应在下 一工作日前及时核对并 以书面形式给基金托管 人发建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 126 
出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及 时改正。在上述规定期 限内，基金托管人有权 随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管 人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八）基金管理人有义 务配合和协助基金托管 人依照法律法规、基金
合同和本托管协议对基金业务执行核查。 
对基金托管人发出的书 面提示，基金管理人应 在规定时间内答复并改
正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、
基金合同和本托管协议 的要求需向中 国 证 监 会报 送 基 金 监 督 报 告 的 事项 ，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（九）若基金托管人发 现基金管理人依据交易 程序已经生效的指令违
反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反 基金合同约定的，应当 立即
通知基金管理人。 
（十）基金托管人发现 基金管理人有重大违规 行为，应及时报告中国
证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金管理人无正当理由 ，拒绝、阻挠对方根据 本托管协议规定行使监
督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行 有效监督，情节严重或 经基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应 报告中国证监会。 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一）基金管理人对基 金托管人履行托管职责 情况进行核查，核查事
项包括基金托管人安全 保管基金财产、开设基 金财产的资金账户和证 券账
户、复核基金管理人计 算的基金资产净值和基 金份额净值、根据基金 管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二）基金管理人发现 基金托管人擅自挪用基 金财产、未对基金财产
实行分账管理、未执行 或无故延迟执行基金管 理人资金划拨指令、泄 露基
金投资信息等违反 《基金法》 、 基金合同、 本 协议及其他有关规定时， 应及
时以书面形式通知基 金托管人限期纠正。 
基金托管人收到通知后 应及时核对并以书面形 式给基金管理人发出回
函，说明违规原因及纠 正期限，并保证在规定 期限内及时改正。在上 述规
定期限内，基金管理人 有权随时对通知事项进 行复查，督促基金托管 人改建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 127 
正。基金托管人应积极 配合基金管理人的核查 行为，包括但不限于： 提交
相关资料以供基金管理 人核查托管财产的完整 性和真实性，在规定时 间内
答复基金管理人并改正。 
（三）基金管理人发现 基金托管人有重大违规 行为，应及时报告中国
证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
基金托管人无正当理由， 拒绝 、 阻挠对方根据 本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手 段妨碍对方进行有效监 督，情节严重或经基金 管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四 、基 金财产 的保 管 
（一）基金财产保管的原则 
1．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产； 
2．基金托管人应安全保管基金财产； 
3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 
4． 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产
的完整与独立；



5． 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定
保管基金财产，如有特殊 情况双方可另行协商解决； 
6． 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当
事人确定到账日期并通 知基金托管人，到账日 基金财产没有到达基金 账户
的，基金托管人应及时 通知基金管理人采取措 施进行催收。由此给基 金财
产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失； 
7． 除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金托管人不得委托第三人
托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1 ． 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 开 立 的 “ 基 金 募 集 专
户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2． 基金募集期满或基 金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集
金额、基金份额持有人 人数符合《基金法》 、 《 运作办法》等有关规定 后，
基金管理人应将属于基 金财产的全部资金划入 基金托管人开立的基金 托管
专户，同时在规定时间 内，聘请具有从事证券 相关业务资格的会计师 事务建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
 128 
所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字方为有效。 
3． 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理
人按规定办理退款等事宜。 
（三）基金托管专户的开立和管理 
1． 基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户， 保管 基
金的银行存款。本基金 的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、支 付赎
回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 
2． 基金托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基
金托管人和基金管理人 不得假借本基金的名义 开立任何其他银行账户 ；亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3． 基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管
理机构的其他有关规定。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1． 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分
公司为基金开 立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理 人不得出借或未经对方 同意擅自转让基金的任 何证
券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3． 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户
资产的管理和运用由基金管理人负责。 
4． 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司
开立结算备付金账户， 并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算 有限
责任公司的一级法人清算工作， 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5． 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从
事其他投资品种的投资 业务，涉及相关账户的 开立、使用的，若无相 关规
定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）银行间债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金 管理人负责以基金的名 义申请并取得进入全国建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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银行间同业拆借市场的 交易资格，并代表基金 进行交易；基金托管人 负责
以本基金的名义在中央 国债登记结算有限责任 公司开设银行间债券市 场债
券托管账户，并代表基 金进行银行间市场债 券的 结 算 。 基 金 管 理 人 和基 金
托管人共同代表基金签 订全国银行间债券市场 债券回购主协议，基金 托管
人保管协议正本，基金管理人保存协议副本。 
（六）其他账户的开立和管理 
在本托管协议签订日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基
金合同》约定的其他投 资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开 设和
使用，由基金管理人协 助基金托管人根据有关 法律法规的规定和《基 金合
同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实 物证券等有价凭证由基 金托管人存放于基金托
管人的保管库，也可存 入中央国债登记结算有 限责任公司、中国证券 登记
结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库， 保
管凭证由基金托管人持 有。实物证券等有价凭 证的购买和转让，由基 金管
理人和基金托管人共同 办理。基金托管人对由 基金托管人及基金托管 人委
托保管的机构以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大 合同的签署，由基金管 理人负责。由基金管理
人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、
基金托管人保管。除本 协议另有规定外，基 金管 理 人 代 表 基 金 签 署 的与 基
金财产有关的重大合同 包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息披 露协
议及基金投资业务中产 生的重大合同，基金管 理人应保证基金管理人 和基
金托管人至少各持有一 份正本的原件。基金管 理人应在重大合同签署 后及
时将重大合同传真给基金托管人， 并在 30 个工作日内将正本送达基金托管
人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1．基金资产净值 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金资产净值是指基金 资产总值减去负债后的 价值。基金份额净值是
指计算日基金资产净 值除 以 计 算 日 该 基 金 份 额总 数 后 的 价 值 。 由 于 基金 费
用的不同， 本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值。 
计 算 公 式 为: 计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值 = 计 算 日 该 类 基 金 份 额 基 金
资产净值 / 计算日该类基金份额的总份额余额。 基金份额净值的计算精确
到0.001 元，小数点后第4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
2．复核程序 
基金管理人每工作日对 基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发
送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对外公布。 
本基金的 A 类基金份额净值和 C 类基金份额净值应分 别计算和公告。 
3． 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基
金管理人承担。本基金 的基金会计责任方由基 金管理人担任，因此， 就与
本基金有关的会计问题 ，如经相关各方在平等 基础上充分讨论后，仍 无法
达成一致意见的，按照 基金管理人对基金资产 净值的计算结果对外予 以公
布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1．估值对象 
基金所拥有的权证、债 券和银行存款本息、应 收款项、其它投资等资
产及负债。 
2．估值方法 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券 （包括权证等） ， 以 其估值日在证券交易 所挂
牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环 境未
发生重大变化，以最近 交易日的市价（收盘价 ）估值；如最近交易日 后经
济环境发生了重大变化 的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变 化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
② 交易所上市实行净价 交易的债券按估值日收 盘价估值，估值日没有
交易的，且最近交易日 后经济环境未发生重大 变化，按最近交易日的 收盘
价估值。如最近交易日 后经济环境发生了重大 变化的，可参考类似投 资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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③ 交易所上市未实行净 价交易的 债 券 按 估 值 日收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值； 估值日没有交易的，且 最近
交易日后经济环境未发 生重大变化，按最近交 易日债券收盘价减去债 券收
盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经 济环
境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的 现行市价及重大变化因 素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 
④ 交易所上市不存在活 跃市场的有价证券，采 用估值技术确定公允价
值。交易所上市的资产 支持证券，采用估值技 术确定公允价值，在估 值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（2）处于未上市期间 的有价证券应区分如下情况处理： 
① 首次公开发行未上市 的债券和权证，采用估 值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
② 处于未上市期间的由 于购买分离交易可转债 获得的权证按监管机构
或行业协会有关规定确 定公允价值，对应的分 离交易可转债按监管机 构或
行业协会有关规定确定公允价值 。 
（3） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。 
（4） 同一证券同时在两个或两个以上市场交易的， 按证券所处的市场
分别估值。 
（5） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 客观反映其公允价值
的，基金管理人可根据 具体情况与基金托管人 商定后，按最能反映公 允价
值的价格估值。 
（6） 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新 增
事项，按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托 管人发现基金估值违反 基金合同订明的估值方
法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
3．特殊情形的处理 
基金管理人、 基金托管人按估值方法的第 （6） 项进行估值时， 所造 成
的误差不作为基金份额净值错误处理。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（三）基金份额净值错误的处理方式 
1． 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第3 位） 发生差错时， 视 为
基金份额净值错误；基 金份额净值出现错误时 ，基金管理人应当立即 予以
纠正，通报基金托管人 ，并采取合理的措施防 止损失进一步扩大；错 误偏
差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金管理人和基金托
管人应当公告；当发生 净值计算错误时，由基 金管理人负责处理，由 此给
基金份额持有人和基金 造成损失的，应由基金 管理人先行赔付，基金 管理
人按差错情形，有权向其他当事人追偿。 
2． 由于基金管理 人和基金托管人计算基金净值错误导致该基金财产或
基金 份额 持有 人的 实际 损失 的， 基金 管理 人和 基金 托管 人应 根据 实际 情况
界定 双方 承担 的责 任进 行赔 偿， 基金 管理 人和 基金 托管 人有 权向 获得 不当
得利之主体主张返还不当得利。 
3． 由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理
的措 施后 仍不 能发 现该 错误 ，进 而导 致基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 计算
错误 造成 投资 人或 基金 的损 失， 以及 由此 造成 以后 交易 日基 金资 产净 值、
基金 份额 净值 计算 顺延 错误 而引 起的 投资 人或 基金 的损 失， 由提 供错 误信
息的当事人一方负责赔偿。 
4． 由于证券交易所及其登记结 算公司发送的数据错误， 或由于其他不
可抗 力原 因， 基金 管理 人和 基金 托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、合 理的
措施 进行 检查 ，但 是未 能发 现该 错误 的， 由此 造成 的基 金资 产估 值错 误，
基金 管理 人和 基金 托管 人可 以免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 和基 金托 管人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
5． 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致
时，相关各方应本着勤 勉尽责的态度重新计算 核对，如果最后仍无法 达成
一致，应以基金管理人 的计算结果为准对外公 布，由此造成的损失以 及因
该交易日基金资产净值 计算顺延错误而引起的 损失由基金管 理 人 承 担赔 偿
责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（四）暂停估值的情形 
1 、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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业时； 
2 、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价
值时； 
3 、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为
保障基金份额持有人的利益，决定延迟估值时； 
4 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会 计核算并编制基金财务 会计报告。基金管理人
独立地设置、记录和保 管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托 管人
对会计处理方法存在分 歧，应以基金管理人的 处理方法为准。若当日 核对
不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，
以基金管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1．财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2．报表复核 
基金托管人在收到基金 管理人编制的基金财务 报表后，进行独立的复
核。核对不符时，应及 时通知基金管理人共同 查出原因，进行调整， 直至
双方数据完全一致。 
3．财务报表的编制与复核时间安排 
（1）报表的编 制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内 完成月度报表的编制；在
每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在上半年结
束之日起 60 日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内
完成基金年度报告的编 制。基金年度报告的财 务会计报告应当经过审 计。
基金合同生效不足两个 月的，基金管理人可以 不编制当期季度报告、 半年
度报告或者年度报告。 
（2）报表的复核 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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基金管理人应及时完成 报表编制，将有关报表 提供基金托管人复核；
基金托管人在复核过程 中，发现双方的报表存 在不符时，基金管理人 和基
金托管人应共同查明原因， 进行调整，调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间， 便于基金托管人复核相关报表及报告。 
六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 
基金份额持有人名册至 少应包括基金份额持有 人的名称和持有的基金
份额。基金份额持有人 名册由基金注册登记机 构根据基金管理人的指 令编
制和保管.基金管理人应定期向基金托管人提供基金份额持有人名册， 基金
托管人得 到 基 金 管 理 人提 供 的 持有人名册 后 与基 金 管 理 人 分 别 进 行 保管 。
保管方式可以采用电子或文档的形式， 保存期不少于 15 年。 如不能妥善保
管，则按相关法规承担责任。 
基金托管人因编制基金 定期报告等合理 原 因 要求 基 金 管 理 人 提 供 相 关
资料时，基金管理人应 将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或 延误
提供，并保证其真实性 、准确性和完整性。基 金托管人不得将所保管 的基
金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途， 并应遵守保密义务。 
七 、托 管协议 的变 更 、终止 与 基金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协 商一致，可以对协议进 行修改。修改后的新协
议，其内容不得与基金 合同的规定有任何冲突 。基金托管协议的变更 报中
国证监会核准或备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1．基金合同终止； 
2． 基金托管人解 散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金
资产； 
3． 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金
管理权； 
4．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1．基金财产清算组 
（1）自出现基金合同终止事由之日起 30 个 工作日内成立清算组，基建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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金管理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。 
（2） 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券
相关业务资格的注册会 计师、律师以及中国证 监会指定的人员组成。 基金
财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
（3） 在基金财 产清算过程中， 基金管理人和基金托管人应各自履行职
责，继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和 本托管协议规定的义务 ，维
护基金份额持有人的合法权益。 
（4） 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2．基金财产清算程序 
基金合同终止，应当按 法律法规和基金合同的 有关规定对基金财产进
行清算。基金财产清算程序主要包括： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终止情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财产 清 算 小 组 统 一 接 管 基
金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金财产进行分配。 
3．清算费用 
清算费用是指基金财产 清算组在进行基金财产 清算过程中发生的所有
合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4．基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3 ） 项 规 定 清 偿前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额持建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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有人。 
5．基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作 日
内由基金财产清算组公 告；清算过程中的有关 重大事项须及时公告； 基金
财产清算结果经会计师 事务所审计，律师事务 所出具法律意见书后， 由基
金财产清算组报中国证监会备案并公告。 
6．基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 
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 二 〇一 七年六 月二 十七 日