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长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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长盛盛崇灵活配置混合型 
证券投资基金招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：长 盛基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 交 通银 行 股 份有 限公 司 
 
 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
重 要提 示 
 
本基金 2016 年 10 月 8 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2016〕 2274
号文注册募集。 
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册， 并不表 明其 对本 基金的 投
资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 
投资本 基金 的风险 包括 ：因政 治、 经济、 社会 等环境 因素 对证券 市场 价格
产生影 响而形 成的 系统 性风险 ，个别 证券 特有 的非系 统性风 险， 基金 管理人在
基金管 理实施 过程 中产 生的积 极管理 风险 ，由 于基金 份额持 有人 连续 大量赎回
基金产 生的 流动 性风险 ，和由 于本 基金 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-95%
的特定 风险等 。本 基金 为混合 型基金 ，具 有较 高风险 、较高 预期 收益 的特征，
其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
投资有 风险 ，投资 者在 投资本 基金 之前， 请仔 细阅读 本基 金的招 募说 明书
和基金 合同， 全面 认识 本基金 的风险 收益 特征 和产品 特性， 并充 分考 虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基 金管 理人 管理的其
他基金 的业绩 并不 构成 对本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人提 醒投 资人基金
投资的 “买者 自负 ”原 则，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营 状况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 5 月 10 日。有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日（财务数据未经审计） 。 
 
 






 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
1 
 
目


 录 
重 要提 示 ....................................................................................................................... 1 
第 一部 分、绪 言 ........................................................................................................... 1 
第 二部 分、释 义 ........................................................................................................... 2 
第 三部 分、基 金管 理人 ............................................................................................... 6 
第 四部 分、基 金托 管人 ............................................................................................. 16 
第 五部 分、相 关服 务机构 ......................................................................................... 20 
第 六部 分、基 金的 募集 ............................................................................................. 23 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 ..................................................................................... 24 
第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 ......................................................................... 25 
第 九部 分、基 金的 投资 ............................................................................................. 36 
第 十部 分、基 金的 业绩 ............................................................................................. 48 
第 十一 部分、 基金 的财产 ......................................................................................... 49 
第 十二 部分、 基金 资产的 估值 ................................................................................. 50 
第 十三 部分、 基金 的收益 与分 配 ............................................................................. 55 
第 十四 部分、 基金 的费用 与税 收 ............................................................................. 57 
第 十五 部分、 基金 的会计 与审 计 ............................................................................. 60 
第 十六 部分、 基金 的信息 披露 ................................................................................. 61 
第 十七 部分、 风险 揭示 ............................................................................................. 67 
第 十八 部分、 基金 合同的 变更 、终止 与基 金财 产 的清 算 ..................................... 70 
第 十九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 ......................................................................... 72 
第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 ................................................................. 88 
第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 ........................................................... 103 
第 二十 二部分 、其 他应披 露事 项 ........................................................................... 104 
第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 ............................................... 10404 
第 二十 四部分 、备 查文件 ....................................................................................... 105 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 一部 分、绪 言 
 
本招募 说明书 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投
资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 、 《 证券投 资基 金信息披
露管理 办法》 （以下 简 称《信 息披露 办法》 ） 和其他 相关法 律法规 的 规定及 《 长
盛 盛崇 灵活配 置 混合 型 证券投 资基金 基金合 同 》 （以 下简称 “基金 合 同” ） 等编
写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏， 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说
明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募 说明 书根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中国 证监 会注册 。基 金合
同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取
得基金 份额， 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ，其持 有基金 份额 的行 为本身即
表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基 金法 》 、 基金合同及其他有关规定
享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份额持 有人的 权利 和义 务，应详
细查阅基金合同。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 二部 分、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 长盛盛崇灵活配置 混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 
3、基金托管人：指 交通银行股份有限公司 
4、 基金合同： 指 《 长盛 盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对
基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 长盛 盛崇灵活
配置 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《 长盛盛崇灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 长盛盛崇灵活配 置 混合型证券投资基金基金份
额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知
等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员
会第五 次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国 人民代 表大 会常 务委员 会第十 四次 会议 《关于 修改〈 中华 人民 共和国港
口法〉 等七部 法律 的决 定》修 正的《 中华 人民 共和国 证券投 资基 金法 》及颁布
机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日
实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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14、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
15、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个 人投 资者： 指依 据有关 法律 法规规 定可 投资于 证券 投资基 金的 自然
人 
17、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境
内合法 注册登 记并 存续 或经有 关政府 部门 批准 设立并 存续的 企业 法人 、事业法
人、社会团体或其他组织 
18、合 格境 外机构 投资 者： 指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管
理办法 》及相 关法 律法 规规定 可以投 资于 中国 境内证 券市场 的中 国境 外的机构
投资者 
19、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基 金份 额持有 人： 指 依基 金合 同和招 募说 明书合 法取 得基金 份额 的投
资人 
21、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或代销 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22、销 售机 构：指 长盛 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证
监会规 定的其 他条 件， 取得基 金销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
23、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包
括投资 人基金 账户 的建 立和管 理、基 金份 额登 记、基 金销售 业务 的确 认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为长盛 基金 管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
26、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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机构办 理基金 认购 、申 购、赎 回、转 换及 转托 管业务 而引起 的基 金份 额变动及
结余情况的账户 
27、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条
件，基 金管理 人向 中国 证监会 办理基 金备 案手 续完毕 ，并获 得中 国证 监会书面
确认的日期 
28、基 金合 同终止 日： 指基金 合同 规定的 基金 合同终 止事 由出现 后， 基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最
长不得超过三个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工 作日 ：指上 海证 券交易 所、 深圳 证 券交 易所及 相关 金融期 货交 易所
的正常交易日 
32、T 日：指销售机构 在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务 申请
的开放日 
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ： 指 《 长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规
范基金 管理人 所管 理的 开放式 证券投 资基 金登 记方面 的业务 规则 ，由 基金管理
人和投资人共同遵守 
37、认 购： 指在基 金募 集期内 ，投 资人根 据 基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
38、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
39、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同和招 募说 明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
40、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照基 金合 同和基 金管 理人届 时有 效公
告规定 的条件 ，申 请将 其持有 基金管 理人 管理 的、某 一基金 的基 金份 额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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41、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更
所持基金份额销售机构的操 作 
42、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期
扣款日 、扣款 金额 及扣 款方式 ，由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
43、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
44、元：指人民币元 
45、基 金收 益：指 基金 投资所 得红 利、股 息、 债券利 息、 买卖证 券价 差、
银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的
节约 
46、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应
收款项及其他资产的价值总和 
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产
净值和基金份额净值的过程 
50、指 定媒 介：指 中国 证监会 指定 的用以 进行 信息披 露的 报刊、 互联 网网
站及其他媒介 
51、不 可抗 力：指 基金 合同当 事人 不能预 见、 不能避 免且 不能克 服的 客观
事件 
52、基 金份 额分类 ：本 基金根 据销 售服务 费及 赎回费 收取 方式的 不同 ，将
基金份 额分为 不同 的类 别。各 类基金 份额 分设 不同的 基金代 码， 并分 别公布基
金份额净值



53、销 售服 务费： 指本 基金用 于持 续销售 和服 务基金 份额 持有人 的费 用，
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用 
54、中 国： 指中华 人民 共和国 。就 本基金 而言 ，不包 括香 港特别 行政 区、
澳门特别行政区和台湾地区 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 三部 分、基 金管 理人 
 
一、基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：叶金松 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至 目前，本 公司股东及其出资比例
为：国元证券 股份有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展银行有限公司占注
册资本的 33% ； 安徽省 信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安 徽省投资
集团控股有限公司 占注册资本的 13% 。截至 2017 年 5 月 10 日，基 金管理人共
管理 七十二只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 
二、主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
周兵先 生， 董事长 ，经 济学硕 士。 曾任中 国银 行总行 综合 计划部 副主 任科
员、香 港南洋 商业 银行 内地融 资部副 经理 、香 港中银 国际亚 洲有 限公 司企业财
务部经 理、广 发证 券股 份有限 公司北 京业 务总 部副总 经理（ 期间 兼任 海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004 年 10 月 加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总经
理。现 任长盛 基金 管理 有限公 司董事 长， 兼任 长盛基 金（香 港） 有限 公司董事
长。 
蔡咏先生， 董事， 学士， 高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教 研室主 任， 安徽 省国际 经济 技 术合 作公 司美国 分公司 财务 经理 ，安徽省
国际信 托投资 公司 国际 金融部 经理、 深圳 证券 部经理 、证券 总部 副总 经理，香
港黄山有限公司总经理助理， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党 委副书记。长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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现任国 元证券 股份 有限 公司董 事长、 党委 书记 ，兼任 安徽国 元控 股（ 集团）有
限责任 公司党 委委 员、 国元证 券（香 港） 有限 公司董 事长、 安徽 安元 投资基金
有限公司董事长。 
葛甘牛 先生 ，董事 ，硕 士。曾 任职 多个金 融机 构，包 括所 罗门兄 弟公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/ 行政总裁。 
陈 健 元 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 。 曾 任 职 多 个 金 融 机 构 ， 包 括 高 盛( 亚洲) 有 限 责
任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 （香 港） 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区
私人银行业务主管。 
钱力先 生， 董事， 博士 。 曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任 科员、 秘书 一室 主任科 员、副 调研 员、 副主任 （副处 、正 处级 ）；安徽
省政府 金融工 作办 公室 综合处 处长、 副主 任、 党组成 员；淮 南市 政府 副市长、
党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 
陈翔先生， 董事， 博士 。 曾任 安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长、
副主任 ，安徽 省政 府办 公厅综 合调研 室助 理调 研员、 副主任 、调 研员 ，安徽省
政府办 公厅一 处处 长、 助理巡 视员兼 秘书 一室 主任、 副主任 、党 组成 员，安徽
省政府 副秘书 长、 安徽 省政府 办公厅 党组 成员 ，安徽 省委统 战部 副部 长、安徽
省工商 联党组 书记 、第 一副主 席、安 徽省 委非 公有制 经济和 社会 组织 工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富 先生 ，董事 ，硕 士，高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备 组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司人力资
源部总 监、总 经理 助理 、副总 经理， 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现
任长盛 基金管 理有 限公 司总经 理，兼 任长 盛基 金（香 港）有 限公 司董 事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。 
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁， 香港国际长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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资本管理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。 
张仁良 先生 ，独立 董事 ，博士 ，公 共政策 讲座 教授。 曾任 香港消 费者 委员
会有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC ） 属下公司管
制研究 小组主 席、 上海 交通大 学管理 学院 兼职 教授、 上海复 旦大 学顾 问教授、
香港城 市大学 讲座 教授 、香港 浸会大 学工 商管 理学院 院长。 现任 香港 教育大学
校长、香港金融管理局 ABF 香港 创富债券 指数基金监督委员会主席。2007 年
被委任为太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，学士 ，教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院
长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经 济 与社会 发展 高等 研究院执
行院长 、校学 术委 员会 委员， 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员， 全国资本
论研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
张良庆 先生 ，独立 董事 ，博士 。曾 任安徽 省政 府办公 厅秘 书室主 任、 副秘
书长， 安徽省 农信 联社 理事长 ，安徽 省财 政厅 研究所 所长， 安徽 省第 十一届、
第十二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。 
2、监事会成员 
刘锦峰 女士 ，监事 会主 席，工 学及 经济学 双学 士。曾 任国 元证券 有限 责任
公司投 资银行 部副 总经 理、国 元证券 股份 有限 公司投 资银行 总部 副总 经理、业
务三部 总经理 兼资 本市 场部总 经理、 国元 证券 股份有 限公司 证券 事务 代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管理 部总经理，
兼任国元股权投资有限公司董事。 
吴达先生， 监事， 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增 裕基金 经理 ，新 加坡毕 盛高荣 资产 管理 公司亚 太专户 投资 组合 经理、资
产配置 委员会 成员 ，华 夏基金 管理有 限公 司国 际策略 分析师 、固 定收 益投资经
理。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券
投资基 金基金 经理 ，长 盛创富 资产管 理有 限公 司总经 理 。现 任长 盛基 金管理有
限公司 国际业 务部 总监 ，长盛 环球景 气行 业大 盘精选 混合型 证券 投资 基金基金
经理， 长盛沪 港深 优势 精选灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理， 兼任长盛
基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。 
3、管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。 
杨思乐 先生 ，英国 籍， 拥有北 京大 学法学 学士 学位与 英国 伦敦政 治经 济学
院硕士学位， 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太
古集团 、摩根 银行 、野 村项目 融资有 限公 司、 汇丰投 资银行 亚洲 、美 亚能源有
限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡） 。2007 年 8 月
起加入 长盛基 金管 理有 限公司 ，现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 
叶金松 先生 ，大学 ，会 计师。 曾任 美菱股 份有 限公司 财会 部经理 ，安 徽省
信托投 资公 司 财会 部副 经理， 国元证 券有 限责 任公司 清算中 心主 任、 风险监管
部副经理、经理。2004 年 10 月起加入长盛 基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。 
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限 公 司基金经理助理，兴 业 基金
经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长
盛动态 精选证 券投 资基 金基金 经理、 长盛 同庆 可分离 交易股 票型 证券 投资基金
基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级
证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 长 盛 同 智 优势 成 长 混合 型 证 券 投 资基 金 （LOF）基金
经理、 长盛同 德 主 题增 长混合 型证券 投资 基金 基金经 理，公 司总 经理 助理等职
务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究 员、社 保组 合助 理，投 资经理 ，长 盛积 极配置 债券基 金基 金经 理，长盛
同禧信 用增利 债券 型证 券投资 基金基 金经 理， 长盛同 鑫保本 混合 型证 券投资基
金基金 经理， 长盛 同鑫 行业配 置混合 型证 券投 资基金 基金经 理， 长盛 同鑫二号长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
10 
保本混 合型证 券投 资基 金基金 经理， 长盛 中小 盘精选 混合型 证券 投 资 基金基金
经理， 公司总 经理 助理 等职务 。现任 长盛 基金 管理有 限公司 副总 经理 ，固定收
益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 
4、本基金基金经理 
杨衡先生，1975 年 10 月出生。中国科学院数学与系统科学研究院博士、
博士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司， 历任固定收益研究员、 社保组合
组合经理助理、 社保组 合组合经理、 长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基
金经理等职务。自 2016 年 7 月 13 日起兼任 长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛 辉混合型证券投资 基金基金经理，
自 2016 年 10 月 25 日兼任长盛盛平灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自
2016 年 11 月 10 日兼任 长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2016
年 11 月 18 日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年
1 月 13 日 兼任长盛盛 腾灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2
月 13 日兼任长盛盛康 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16
日兼任长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼
任长盛盛兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 23 日兼任
长盛盛淳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 24 日兼任长
盛盛享灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 27 日 兼任长盛
盛瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧
灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛弘灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛乾灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起兼任 长盛盛泰灵
活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任长 盛盛杰一年
期定期开放混合型证券投资基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
王宁先生，副总经理，EMBA 。同上。 
蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA 。同上。 
吴达先生， 监事， 伦敦政 治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA 。长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
11 
同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 
刘旭明 先生 。清华 大学 管理学 硕士 。曾任 中信 证券研 究部 首席分 析师 、国
信证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任
研究部 总监， 长盛 生态 环境主 题灵活 配置 混合 型证券 投资基 金基 金经 理，长盛
养老健 康产业 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金基 金经理 ，长盛 转型 升级 主题灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。 
乔林建 先生 。经济 学硕 士。历 任新 华人寿 保险 公司研 究员 、投资 经理 ，新
华资产 管理公 司高 级投 资经理 ，建信 基金 管理 公司资 深投资 经理 、基 金经理助
理、 基金经理。2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司， 现任权益投资部执行
总监， 长盛动 态精 选证 券投资 基金基 金经 理， 长盛同 德主题 增长 混合 型证券投
资基金基金经理，长盛同禧债券型证券投资 基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 
2、办理基金备案手续。 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 
4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分
配收益。 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 
7、 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值， 确定基
金份额申购、赎回价格。 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 
9、按照规定召集基金份额持有人大会。 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
11 、 以基 金 管理 人名 义， 代 表基 金份 额持 有人利 益 行使 诉讼 权利 或者实 施
其他法律行为。 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
12 
四、基金管理人承诺 
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为， 并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；



2、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有 效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3、 基金管理人承诺严格遵守基金合同， 并承 诺建立健全内部控制制度， 采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
6、基金经理承诺



（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；



（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则


长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
13 
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：



（1） 健全性原则 。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 
（2） 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度的有效执行 。 
（3） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 
（4） 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要权责
分明、相互制衡 。 
（5） 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 
（6） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 
公司建立了 “三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、 督
察长 — 监察稽 核部 、风 险管理 部）内 部控 制组 织体系 。董事 会下 设的 风险控制
管理委 员会定 期或 者不 定期听 取督察 长关 于公 司风险 控制方 面的 报告 。督察长
负责监 督检查 公司 内部 风险控 制情况 ，组 织指 导公司 监察稽 核、 风险 管理部工
作，对 基金运 作、 内部 管理的 制度执 行及 遵规 守法进 行检查 监督 ；公 司风险控
制委员 会定期 对基 金资 产运作 的风险 进行 评估 ，对存 在的风 险隐 患或 发现的风
险问题 进行研 究； 监察 稽核部 通过日 常的 的监 督检查 工作， 督促 公司 各部门持
续完善且严格执行内控制度， 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、
法规、 基金合 同及 公司 制度， 从法规 限制 、合 同限制 、公司 制度 限制 三个层面
及时和 全面揭 示各 基金 风险控 制要素 ，明 确风 险点并 标识各 风险 点所 采用的控
制工具与控制方法，全面加强 对各基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制
指导意 见》等 相关 法律 法规的 规定， 按照 合法 合规性 、全面 性、 审慎 性、适时
性原则 ，建立 健全 内部 控制制 度。公 司内 部控 制制度 由内部 控制 大纲 、基本管长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
14 
理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公
司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽， 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。 
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察 制度、 投资管理制度、
基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料
档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报
经公司董事会批准后实施。 
（3） 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上， 对公司 及各部
门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公
司及部 门业务 规章 由公 司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ，并 结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建 立了 严格的 内控 制度评 价程 序和报 告制 度，以 保证 公司内 部控 制制
度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，
须定期 检查本 部门 的风 险控制 情况和 风险 控制 措施是 否有效 ，对 相应 的内部控
制制度 的合理 性、 有效 性做出 评价， 并根 据检 查、评 价结果 及时 调整 内控制度
或修正 行为。 公司 监察 稽核部 在各部 门自 我监 督基础 之上实 施再 监督 ，通过对
各项制 度执行 情况 定期 、不定 期的稽 核， 对各 项制度 的合理 性与 有效 性进行检
查评价 ，发现 制度 不合 理的、 不适用 的， 要求 相关部 门进行 修改 ，同 时报告公
司总经 理和督 察长 ；发 现制度 未能有 效执 行、 控制失 效的， 要求 相关 部门立即
整改， 并出具 监察 报告 ，及时 向公司 管理 层和 督察长 报告。 督察 长就 公司内控
制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 
5、基金管理人关于内部控制的声明



本公司 确知 建立内 部控 制系统 、维 持其有 效性 以及有 效执 行内部 控制 制度
是本公 司董事 会及 管理 层的责 任，董 事会 承担 最终责 任；本 公司 特别 声明以上
关于内 部控制 和风 险管 理的披 露真实 、准 确， 并承诺 根据市 场的 变化 和公司的长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
15 
发展不断完善风险管理和内部控制制 度。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
16 
第 四部 分、基 金托 管人 
 
一、基金托管人基本情况 
（一）基金托管人概况 
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人：牛锡明 
住





所：上海市浦东新区银城中路 188 号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 
邮政编码：200120 
注册时间：1987 年 3 月 30 日 
注册资本：742.62 亿元 
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 
联系人：陆志俊 
电


话：95559 
交通银行始建于 1908 年， 是中国历史最悠久 的银行之一， 也是近代 中国的
发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行， 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，
较上年上升 4 位； 根据 2016 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，
交通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 
截至 2017 年 3 月 31 日， 交通银行资产总额为人民币 87337.11 亿元。2017
年一季度，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 193.23 亿元。 
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工
具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会
计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布
合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓
创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
17 
（二）主要人员情况 
牛锡明先生，董事长、 执行董事。 
牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013
年 10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行
副董事长、 执行董事、 行长。 牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系， 获学
士学位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，
1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 
彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月起任本
行行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央
汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行
执行董事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至
2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助
理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，
广州分行行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 
袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015
年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心
副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副
科长、 科长、 处长助理 、 副处长， 会计结算部 高级经理。 袁女士 1992 年毕业于
中国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学
位。 
（三）基金托管业务经营情况 
截至 2017 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 288 只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社 保基金、养老保
障管理基金、 企业年金基金、QFII 证 券投资资 产、RQFII 证券投资资 产、QDII
证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 
二、基金托管人的内部控制制度 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
18 
（一）内部控制目标 
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风
险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。 
（二）内部控制原则 
1、 合法性原则： 托管中 心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
2、 全面性原则： 托管中 心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 
3、 独立性原则： 托管 中心独立负责受托基金资产的保管， 保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核
算，分账管理。 
4、 制衡性原则： 托管中心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织 结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措
施消除内部控制中的盲点。 
5、 有效性原则： 托管 中心在岗位、 业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通
过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有
效执行。 
6、 效益性原则： 托管 中心内部控制与基金托管规模、 业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现
最佳的内部控制目标。 
（三）内部控制制度及措施 
根据《证券投资基金 法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，
托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基
金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行
办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
19 
管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银
行资产托管部保密工作制度》 、 《 交通银行资 产托管业务从业人员守则》 、 《交
通银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展
不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管 理制度化，核
心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。



托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托
管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产
的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的
计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资
金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为，应当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到 通知后及时核对确认
并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金
管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监
会。 
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告
中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 
四、其他事项 
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违
规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处
罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
20 
第 五部 分、相 关服 务机构 
 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
长盛基金管理有限公司直销中心 
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 
法定代表人：周兵 
邮政编码：100088 
电话： （010）82019799 、82019795 
传真： （010）82255981 、82255982



联系人：吕雪飞、张晓丽 
2、代销机构 
（1）上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
法定代表人：其实 
联系人：丁姗姗 
联系电话：010-65980380 
传真：010-65980408 
客服电话：400-1818-188 
公司网站：http://www.1234567.com.cn 
（2）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818- 
传真：0571-86800423 
客服电话：0571-88920897


 4008-773-772 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
21 
公司网站：www.5ifund.com 
（3）北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
联系电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.fundzone.cn 
二、注册登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司



注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：龚珉 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海市海华永泰律师事务所



注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 
负责人： 颜学海 
电话： （021）58773177 
传真： （021）58773268 
联系人：张兰 
经办律师：张兰、 梁丽金 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙） 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
22 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人： 李丹 
电话： （021）23238888 
传真： （021）23238800 
经办会计师：陈玲、 张振波 
联系人：张振波 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 六部 分、基 金的 募集 
 
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同及其
他有关规定， 并经中国证监会 2016 年 10 月 8 日证监许可 〔2016〕2274 号文注
册募集。 
募集期为 2016 年 11 月 4 日至 2016 年 11 月 7 日。经普华永道中 天会计师
事务所 （特殊普通合伙） 验资， 按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算， 募
集期募集的有效认购份额与利息结转份额合计 565,184,213.53 份基金份额，有
效认购户总数 247 户。长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
24 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 
本基金合同于 2016 年 11 月 10 日生效。 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作 日出现 前述情形的，可直接 终止《基金合同》 ，且无需 召
开基金份额持有人大会 。 
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 
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第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 
 
一、申购与赎回的场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理
人在招 募说明 书或 其他 相关公 告中列 明。 基金 管理人 可根据 情况 变更 或增减销
售机构 ，并予 以公 告。 若基金 管理人 或其 指定 的代销 机构开 通电 话、 传真或网
上等交 易方式 ，投 资人 可以通 过上述 方式 进行 申购与 赎回， 具体 办法 由基金管
理人另行公告。 
二、申购与赎回的开放日及 开放时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交
易所、 深圳证 券交 易所 及相关 金融期 货交 易所 的正常 交易日 的交 易时 间，但基
金管理 人根据 法律 法规 、中国 证监会 的要 求或 基金合 同的规 定公 告暂 停申购、
赎回时除外。开放日的具体业务办理时间 在招募说明书或相关公告中载明 。 
基金合 同生 效后， 若出 现新的 证券 期货 交 易市 场、 证 券期 货交易 所 交 易时
间变更 或其他 特殊 情况 ，基金 管理人 将视 情况 对前述 开放日 及开 放时 间进行相
应的调 整，但 应在 实施 日前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公
告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购
或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回
或转换 申请且 登记 机构 确认接 受的， 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换价 格为下一
开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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三、申购与赎回的原则 
1、 “ 未知价” 原则 ， 即申 购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销， 在 当日的
业务办理时间结束后不得撤销； 
4、 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则， 即按照投资人 认购、 申购的先后次序进行顺
序赎回； 
5、 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总 规模 限额， 但应 最迟 在新的 限额实 施前 依照 《信息 披露办 法》 的有 关规定在
指定媒介上公告。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理
人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公
告。



四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提
出申购或赎回的申请。 
投资者 在申 购本基 金时 须按销 售机 构规定 的方 式备足 申购 资金。 投资 者在
提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请无效。 
2、申购和赎回的款项 支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项。投 资人 交付申 购款 项，
申购成 立；登 记机 构确 认基金 份额时 ，申 购生 效。若 申购资 金在 规定 时间内未
全额到账则申购不成立。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；登 记机构 确认 赎回时 ，赎 回生
效。 投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支 付赎回款
项。在 遇 证券 期货 交易 所 或交 易市场 数据 传输 延迟、 通讯系 统故 障、 银行数据
交换系 统故障 或其 它非 基金管 理人及 基金 托管 人所能 控制的 因素 影响 业务处理
流程时 ，赎回 款项 顺延 至下一 个工作 日划 出。 在发生 巨额赎 回或 基金 合同载明长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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的其他 暂停赎 回或 延缓 支付赎 回款项 的情 形时 ，款项 的支付 办法 参照 基金合同
有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
对于基 金开 放日开 放时 间结束 前成 立的申 购和 赎回申 请， 基金管 理人 应以
该开放日作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正 常情况下， 本基金登记机构在 T+1
日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包
括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若
申购未生效，则申购款项本金退还给投资人。 
在法律 法规 允许的 范围 内，本 基金 登记机 构可 根据相 关业 务规则 ，对 上述
业务办理时间进 行调整， 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定生 效，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎 回申请 是否生 效以 登记 机构的确
认结果 为准。 对于 申购 、赎回 申请的 确认 情况 ，投资 人应及 时查 询并 妥善行使
合法权利。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、申购与赎回的数额限制 
（1） 本基金申购的最 低申购金额为 100 元人民币。 各代销机构对本 基金最
低申购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
（2）本基金不设最低赎回份额。 
（3） 基金管理人可根 据市场情况， 合理调整 对申购金额和赎回份额的数量
限制， 基金管 理人 进行 前述调 整必须 提前 在指 定媒介 上公告 并报 中国 证监会备
案。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金 暂无 单个账 户基 金份额 最低 持有余 额限 制，根 据市 场情况 ，基 金管
理人可 以调整 单个 账户 持有本 基金份 额的 限制 ，基金 管理人 进行 前述 调整必须
提前在指定媒介上公告。 
本基金 对单 个投资 人累 计持有 份额 不设上 限限 制，但 法律 法规、 中国 证监
会另有规定的除外。 
六、申购费率和赎回费率 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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1、申购费率 
本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的基金份额类别。 本基金 A 类基
金份额的申购费率按申购金额的大小划分为四档， 随申购金额的增加 而递减 （适
用固定金额费率的申购除外） ；投资者申购 C 类基金份额不收取申购费用，而
是从该类别基金资产中计提销售服务费。具体费率如下表所示： 
费用种类 A 类基金份额 C 类基金份额 
申购费 率 
50 万 元以 下 
0.8% 
0 
50 万 元（ 含） －200 万元 
0.6% 
200 万 元（ 含） －500 万元 
0.4% 
500 万 元以 上（ 含） 
每笔1000 元 
养老金 特定 申
购费率 
50 万 元以 下 
0.24% 
0 
50 万 元（ 含） －200 万元 
0.18% 
200 万 元（ 含） －500 万元 
0.12% 
500 万 元以 上（ 含） 
每笔1000 元 
养老金 特定 申购费 率 适 用于通 过本 公司直 销柜 台申购 本基 金份额 的养 老金
客户， 包括基 本养 老基 金与依 法成立 的养 老计 划筹集 的资金 及其 投资 运营收益
形成的 补充养 老基 金等 ，具体 包括： 全国 社会 保障基 金；可 以投 资基 金的地方
社会保 障基金 ；企 业年 金单一 计划以 及集 合计 划；企 业年金 理事 会委 托的特定
客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 
如未来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的新 的养 老基金 类型 ，本公 司在 法律
法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 
本基金 的申 购费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取。 投资 人在一 天之 内如
果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。



申购费 用由 投资人 承担 ，主要 用于 本基金 的市 场推广 、销 售、注 册登 记等
各项费用，不列入基金财产。 
2、赎回费率 
本基金 A 类基金份额 的赎回费率如下表所示 ： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜7日


1.5% 
7日≤持有期＜30日 0.75% 
30日≤持有期＜6个月 0.5% 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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6个月 ≤持有期


0 
赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回 A 类基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全
额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的 投资人收取的赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少 于 6 个月的投资人收取 的赎回费
总额的 50% 计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，将 不低于赎回
费总额的 25% 计入基金财产 。上述未纳入基金财产 的赎回费用于支付登记费 和
其他必要的 手续费。 
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜30日


0.5% 
30日≤持有期 0 
赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持 有人收取的赎回费全额计入基金
财产。 
3 、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方
式。费 率或收 费方 式如 发生变 更，基 金管 理人 应在调 整实施 日前 按照 《信息披
露办法》的规定在指定媒介上公告。 
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况 制定基 金促 销计 划，定 期或不 定期 地开 展基金 促销活 动。 在基 金促销活
动期间 ，按相 关监 管部 门要求 履行必 要手 续后 ，基金 管理人 可以 适当 调低基金
申购费率和基金赎回费率。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、 申购份额的计算方 式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除
申购费 用后， 以申 请当 日基金 份额净 值为 基准 计算， 各计算 结果 均按 照四舍五
入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
（1）A 类基金 份额申购份额的计算如下： 
净申购金额= 申购金额/ （1＋申购费率） 
（申购金额在 500 万元( 含) 以上的适用固定金 额的申购费， 即净申购金额=长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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申购金额- 固定申购费金额。 ） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份数= 净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 
例：某投资者（非养老金客户） 投资 100,000 元申购本基金，假设申购当
日的 A 类基金份额净值为 1.0161 元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 100,000元 
A 类基金份额净值 1.0161元 
净申购金额 100,000/ （1+0.8% ）=99,206.35 元 
申购费用 100,000-99,206.35 ＝793.65元 
申购份额 99,206.35/1.0161＝97,634.44份 
（2）C 类基金份额申购份额的计算如下： 
申购份额= 申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值 
例：某投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日
的 C 类基金份额净值为 1.0151 元，则其可得到的申购份额为： 
申购份额=100,000/1.0151=98,512.46 份 
即投资人投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额， 可得到 98,512.46 份
C 类基金份额。 
2、 赎回金额的计算方 式： 赎回金额为按实际 确认的有效赎回份额乘以申请
当日基 金份额 净值 的金 额，净 赎回金 额为 赎回 金额扣 除赎回 费用 的金 额，各计
算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额= 赎回金额－赎回费用 
（1）A 类基金份额赎回金额的计算 
例：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金 份额，假设赎回当日的 A 类
基金份额净值为 1.0562 元，持有期为 3 个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000 份 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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基金份额净值（NAV） 1.0562元 
赎回金额 10,000 ×1.0562=10,562.00元 
赎回费用 10,562.00×0.5% ＝52.81元 
净赎回金额 10,562.00–52.81＝10,509.19元 
（2）C 类基金份额赎回金额的计算 
例： 某投资者赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额， 假设赎回当日的 C 类基
金份额净值为 1.0562 元，持有期为 20 天，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000 份 
基金份额净值（NAV） 1.0562元 
赎回金额 10,000 ×1.0562=10,562.00元 
赎回费用 10,562.00×0.5% ＝52.81元 
净赎回金额 10,562.00–52.81＝10,509.19元 
3、基金份额净值的计算 
本基金各类份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍
五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。T
日的 各类基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
T 日某类基金份额净值 ＝T 日该类基金资产净 值总额/ 当日该类基金份额总
数 
八、申购与赎回的注册登记 
1、 经基金销售机构同意， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。 
2、 投资者 T 日申购基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者增加权益并
办理注册登记手续，投资者自 T ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
3、 投资者 T 日赎回基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。 
4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可拒 绝或暂
停接受投资人的申购申请。 
3、 证券交 易所、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、 基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停申
购 时， 基金管 理人 应当 根据有 关规定 在指 定媒 介上刊 登暂停 申购 公告 。如果投
资人的 申购申 请被 拒绝 ，被拒 绝的申 购款 项本 金将退 还给投 资人 。在 暂停申购
的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时， 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎
回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券交易所、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5 项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持
有人的赎回申请或延期支付赎回款 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案，
已确认 的赎回 申请 ，基 金管理 人应足 额支 付； 如暂时 不能足 额支 付， 应将可支
付部分 按单个 账户 申请 量占申 请总量 的比 例分 配给赎 回申请 人， 未支 付部分可长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的相关条款处理。基金份
额持有 人在申 请赎 回时 可事先 选择将 当日 可能 未获受 理部分 予以 撤销 。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金转换 中转出 申请 份额 总数后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份
额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发 生了巨额赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资 产组 合状 况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提 下，可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当日的 赎回申 请， 应当 按单个账
户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当 日受理 的赎回 份额 ；对 于未能赎
回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎 回 或取消 赎回 。选 择延期赎
回的， 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ，直 到全部 赎回为 止； 选择 取消赎回
的，当 日未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额， 以此类推， 直到全 部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人 未能赎 回部 分作 自动延 期赎回 处理 。部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份
额的限制。 
（3） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理
人认为 有必要 ，可 暂停 接受基 金的赎 回申 请； 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓 支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值；
如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人 可以根据需要增加公告次数，但基
金管理人须依照 《信息 披露办法》 ， 最迟于重 新开放日在指定媒介上刊登重新开
放申购 或赎回 的公 告， 或根据 实际情 况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申 购或赎回
的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。 
十三、基金转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定决 定开办 本基 金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规 则由基 金管 理人 届时根 据相关 法律 法规 及基金 合同的 规定 制定 并公告 ，
并提前告知基金托管人与相关机构。 
十四、基金的非交易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情
形而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户，
或者按 照相关 法律 法规 或国家 有权机 关要 求的 方式进 行处理 的行 为。 无论在上
述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人，
或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社
会团 体 ；司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有
的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提
供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ，对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、定期定额投资计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人
在届时 发布公 告或 更新 的招募 说明书 中确 定。 投 资人 在办理 定期 定额 投资计划
时可自 行约定 每期 扣款 金额， 每期扣 款金 额必 须不低 于基金 管理 人在 相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
十七、基金的冻结、解冻及质押和转让 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以
及登记 机构认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。基 金份 额被冻结
的，被 冻结部 分份 额仍 然参与 收益分 配， 被冻 结部分 产生的 权益 一并 冻结。法
律法规另有规定的除外。 
基金管 理人 可以根 据法 律法规 或监 管机构 的规 定办理 基金 份额的 质押 或转
让业务，并制定相应的业务规则。 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人
通过中 国证监 会认 可的 交易场 所或者 交易 方式 进行份 额转让 的申 请并 由登记机
构办理 基金份 额的 过户 登记。 基金管 理人 拟受 理基金 份额转 让业 务的 ，将提前
公告， 基金份 额持 有人 应根据 基金管 理人 公告 的业务 规则办 理基 金份 额转让业
务。 
十八、 基金 管理人 可在 不违反 相关 法律法 规、 不对基 金份 额持有 人利 益产
生不利 影响的 前提 下， 根据具 体情况 对上 述申 购和赎 回的安 排进 行补 充和调整
并提前公告。 
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36 
第 九部 分、基 金的 投资 
 
一、投资目标 
通过优 化 的 资产配 置和 灵活运 用多 种投资 策略 ，前瞻 性 把握 不同 时期 股票
市场和 债券市 场的 投资 机会， 在有效 控制 风险 的前提 下满足 投资 者实现 资本增
值的投资需求 。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国
债 、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转 换债券 （含分离交易可转债 ） 、可
交换债 券、央行 票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券、 中期票 据、 中小 企业私募
债等） 、 权证、 股指期 货、 国债期货、 债券回 购、 货币市场工具、 同 业存单、 资
产支持 证券 以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资 的其他 金融 工具 （但须符
合中国证监会相关规定） 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的 投资 组合 比例 为 ：本基 金股票 投资 占 基 金资产 的比 例为 0%-95% ；
权证投资占基金资产净值的 0%-3% ； 每个交易 日日终， 在扣除股指期货 和国债
期货 合 约需缴 纳的 交易 保证金 后，现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券 的投资
比例 不低于基金资产净值的 5% 。 






如法律 法规 或中国 证监会 变更 投资品 种 的投 资比 例 限 制，基 金管 理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 。 
三、投资策略 
（一）大类资产配置 
在大类资产配置中， 本基金 将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增
长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等； （2） 微观
经济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利 预期等； （3） 市场指标，
包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体 估 值水 平 及 与国外市
场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ； （4） 政策因素 ，包 括 财政政 策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关 的各种政策。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
37 
本基金将通过深入分析上述指标与因素， 动态 调整基金资产在 股票、 债券、
货币市场工具 等类别 资产间的分配比例，控制市场风险，提高 配置效率 。 
（二）股票投资策略 
在新股 投资 方面， 本基 金管理 人将 全面深 入地 把握上 市公 司基本 面， 运用
基金管 理人的 研究 平台 和股票 估值体 系， 深入 发掘新 股内在 价值 ，结 合市场估
值水平 和股市 投资 环境 ，充分 考虑中 签率 、锁 定期等 因素， 有效 识别 并防范风
险，以获取较好收益。



1. 行业配置策略 
本基金 通过 对国家 宏观 经济运 行、 产业结 构调 整、行 业自 身生命 周期 、对
国民经 济发展 贡献 程度 以及行 业技术 创新 等影 响行业 中长期 发展 的根 本性因素
进行分 析，对 处于 稳定 的中长 期发展 趋势 和预 期进入 稳定的 中长 期发 展趋势的
行业作为重点行业资产进行配置。关注指标包括： 
（1） 产业政策变化： 分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策， 判断政
策对行业前景的影响；



（2） 景气状况： 判断 各子领域的景气特征， 选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置； 
（3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平，
提高阶 段性被 市场 低估 的、盈 利 预期 较高 子领 域配置 比例， 降低 阶段 性被市场
高估、盈利预期较低的子行业配置比例； 
（4）资 本市场情况： 根据资本市场情况， 在市场处于趋势性下降通道态势
时，提 升偏向 防御 性的 子行业 配置； 在市 场景 气度提 升或出 现明 显反 转、上升
信号时，提升偏周期性的子行业配置。 
2.个股配置策略 
在行业 配置 的基础 上， 通过 定 性分 析 和 定 量分 析相结 合的 办法， 挑选 具备
较大投资价值的上市公司。



（1） 定性分析 ： 本基 金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： 
A 、 市 场 优 势 ， 包 括 上 市 公 司 的 市 场 地 位 和 市 场 份 额 ； 在 细 分 市 场 是 否 占
据领先 位置； 是否 具有 品牌号 召力或 较高 的行 业知名 度；在 营销 渠道 及营销网长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
38 
络方面的优势等； 
B 、 资 源 和 垄 断 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源 ， 比 如
市场资源、专利技术等； 
C 、 产 品 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 的 、 难 以 模 仿 的 产 品 ； 对 产 品 的 定 价 能
力等； 
D 、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。



本基金 还对 上市公 司经 营状况 和 公 司治理 情况 进行定 性分 析，主 要考 察上
市公司 是否有 明确 、合 理的发 展战略 ；是 否拥 有较为 清晰的 经营 策略 和经营模
式；是 否具有 合理 的治 理 结构 ，管理 团队 是否 团结高 效、经 验丰 富， 是否具有
进取精神等。



（2）定量分析 
本基金 将对 反映上 市公 司质量 和增 长潜力 的主 要财务 和估 值指标 进行 定量
分析。 在对上 市公 司盈 利增长 前景进 行分 析时 ，本基 金将充 分利 用上 市公司的
财务数 据，通 过上 市公 司的成 长能力 指标 进行 量化筛 选，主 要包 括每 股收益 增
长率、净资产 增长率等 。 
在上述 研究 基础上 ，本 基金将 通过 定量与 定性 相结合 的评 估方法 ，对 上市
公司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。 
3. 动态调整和组合优化策略 
本基金 管理 将根据 经济 发展状 况、 产业结 构升 级、技 术发 展状况 及国 家 相
关政策 因素对 配置 的行 业和上 市公司 进行 动态 调整。 此外， 基于 基金 组合中单
个证券 的预期 收益 及风 险特性 ，对投 资组 合进 行优化 ，在合 理风 险水 平下追求
基金收益最大化。 
（三）债券投资策略 
1、普通债券投资策略 
本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式， 获得与 风险 相匹配 的投 资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向，综 合考 虑不
同券种 收益率 水平 、信 用风险 、流动 性等 因素 ，构造 债券投 资组 合。 在实际的
投资运 作中， 本基 金 将 运用 久 期控制 策略 、 收 益率曲 线策略 、类 别选 择策略、长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
39 
个券 选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 
2、中小企业私募债投资策略 
本基金 将在 严格控 制信 用风险 的基 础上， 通过 严密的 投资 决策流 程、 投资
授权审 批机制 、集 中交 易制度 等保障 审慎 投资 于中小 企业私 募债 券， 并通过组
合管理 、分散 化投 资、 合理谨 慎地评 估、 预测 和控制 相关风 险， 实现 投资收益
的最大 化。本 基金 依靠 内部信 用评级 系统 持续 跟踪研 究发债 主体 的经 营状况、
财务指 标等情 况， 对其 信用风 险进行 评估 并作 出 及时 反应。 内部 信用 评级以深
入的企 业基本 面分 析为 基础， 结合定 性和 定量 方法， 注重对 企业 未来 偿债能力
的分析 评估对 中小 企业 私募债 券进行 分类 ，以 便准确 地评估 中小 企业 私募债券
的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。 
（四）股指期货投资策略 
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标， 在风险可控的前提下，
本着谨 慎原则 ，适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动性 好， 交易成本
低等特 点，在 市场 向下 带动净 值走低 时， 通过 股指期 货快速 降低 投资 组合的仓
位，从 而调整 投资 组合 的风险 暴露， 避免 市场 的系统 性风险 ，改 善组 合的风险
收益特 性； 并 在市 场快 速向上 基金难 以及 时提 高仓位 时，通 过股 指期 货快速提
高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。 
（五）国债期货投资策略 
本基金 在进 行国债 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原则 ，以 套期保 值为 主要
目的， 采用流 动性 好、 交易活 跃的期 货合 约， 通过对 债券交 易市 场和 期货市场
运行趋 势的研 究， 结合 国债期 货的定 价模 型寻 求其合 理的估 值水 平， 与现货资
产进行 匹配， 通过 多头 或空头 套期保 值等 策略 进行套 期保值 操作 。基 金管理人
将充分 考虑国 债期 货的 收益性 、流动 性及 风险 性特征 ，运用 国债 期货 对冲系统
风险、 对冲特 殊情 况下 的流动 性风险 ，如 大额 申购赎 回等； 利用 金融 衍生品的
杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
（六）权证投资策略 
本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础， 配以 权证定 价模 型寻
求其合 理估值 水平 ，以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ，充分 考虑 权证 资产的收
益性、 流动性 及风 险性 特征， 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择， 追求 基金资产长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
40 
稳定的当期收益。 
（七）资产支持证券投资策略 
本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券选 择和
把握市 场交易 机会 等积 极策略 ，在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上，通过
信用研 究和流 动性 管理 ，选择 经风险 调整 后相 对价值 较高 的 品种 进行 投资，以
期获得长期稳定收益。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）股票投资 占基金资产的比例为 0%-95% ； 
（2） 每个交易日日终， 在扣除股指期货 和国债期货合约需缴纳的交易保证
金后， 现金或 到期 日在 一年以 内的政 府债 券 的 投资比 例 不低 于基 金资 产净值的
5% ； 
（3） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10 ％； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10％ ； 
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％； 
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
41 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净 值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期 ； 
（15）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求： 
1） 本基金 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10% ； 
2） 本基金在任何交易 日日终， 持有的买入股 指期货 和国债期货合约价值与
有价证券市值之和 ， 不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、
债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金
融资产（不含质押式回购）等； 
3） 本基金在任何交易 日日终， 持有的卖出 股指 期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值 ， 合计 （轧 差计 算）应 当符合 基金 合同 关于股 票投资 比例 的有 关约定 ；
本基金 在任何 交易 日内 交易（ 不包括 平仓 ）的 股指期 货合约 的成 交金 额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
4） 本基金在任何交易 日日终， 持有的买入国 债期货合约价值不得超过基金
资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过
基金 持有的债券总市值的 30% ；在任何交易 日内交易（不包括平仓）的国债 期
货 合约的成交金额不得超过上一交易日基金资 产净值的 30% ； 
（16） 本基 金持有 单只 中小企 业私 募债券 ，其 市值不 得超 过本基 金资 产净
值的 10% ； 
（17）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； 
（18）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
除上述 第（12 ）项 外， 因证券 期货 市场波 动、 上市公 司 合 并、基 金规 模变
动等基 金管理 人之 外的 因素致 使基金 投资 比例 不符合 上述规 定投 资比 例的，基长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
42 
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时，
从其规定。 
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起 六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符
合基金 合同的 有关 约定 。 在上 述期间 内， 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符
合基金 合同的 约定 。 基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自基 金合 同生效之
日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。法
律法规 或监管 部门 取消 上述限 制，如 适用 于本 基金， 则基金 管理 人 在 履行适当
程序后 ， 本基金投资不再受相关限制 ， 但须提前公告 。 如本基金增加投资品种，
投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ，如 适用于 本基 金， 基 金管 理人
在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制。 
3、基金管理人 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控 制人或 者与 其有 重大利 害关系 的公 司发 行的证 券或者 承销 期内 承销的证
券， 或 者从事 其他 重大 关联交 易的， 应当 符合 基金的 投资目 标和 投资 策略，遵
循 基金 份额 持 有人 利益 优先原 则，防 范利 益冲 突，建 立健全 内部 审批 机制和评
估机制 ，按照 市场 公平 合理价 格执行 。相 关交 易必须 事先得 到基 金托 管人的同
意，并 按法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交基 金管理 人董 事会 审议，并
经过三 分之二 以上 的独 立董事 通过。 基金 管理 人董事 会应至 少每 半年 对关联交
易事项进行审查。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
43 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收 益率
*50% 
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制， 从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本 的综合性指数； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票，
目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表
性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制，是 综合反 映银 行间 和交易所
市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ，其选样
是在中 证全债 指数 样本 的基础 上，增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以
下的国 债、金 融债 和企 业债， 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋
势，为 债券投 资者 提供 更切合 的市场 基准 。本 基金是 混合型 基金 ，基 金在运作
过程中将维持 0%-95% 的股票资产， 其余资产主要投资于债券、 货币市场工具、
资产支持证券等金融工具。 因此， “ 沪深 300 指 数收益率*50%+ 中证综 合债指数
收益率*50% ”是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金 经基金 管理 人和 基金托 管人协 商一 致， 可以在 报中国 证监 会备 案后变更
业绩比 较基准 并及 时公 告。如 果本基 金业 绩比 较基准 所参照 的指 数在 未来不再
发布时 ，基金 管理 人可 以依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则， 经基金托
管人同 意并按 监管 部门 要求履 行适当 程序 后， 选取相 似的或 可替 代的 指数作为
业绩比较基准的参照指数 ，无需召开基金份额持有人大会 。 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
44 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
八、基金投资组合报告 
本基金 管理 人的董 事会 及董事 保证 本报告 所载 资料不 存在 虚假记 载、 误导
性陈述 或重大 遗漏 ，并 对其内 容的真 实性 、准 确性和 完整性 承担 个别 及连带责
任。 
基金托 管人 交通银 行股 份有限 公司 根据本 基金 合同规 定， 复核了 本报 告中
的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在 虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日， 本报告财务资料未经会计
师事务所审计。 
1、报告期末基金资产组合情况



序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 66,119,314.46 16.49 
 其中：股票


66,119,314.46 16.49 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资


318,024,000.00 79.30 
 其中：债券


 318,024,000.00 79.30 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产


9,000,000.00 2.24 
 
其中：买断式回购的
买入返售金融资产


 
- - 
7 
银行存款和结算备付
金合计



5,981,579.15 1.49 
8 其他资产


 1,897,373.62 0.47 
9 合计





 401,022,267.23





100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 15,236,199.28 3.80 
C 制造业 15,918,211.99 3.97 
D 电力、热力、燃气及水生 10,686,817.00 2.67 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
45 
产和供应业 
E 建筑业 616,898.46 0.15 
F 批发和零售业 2,586,771.00 0.65 
G 交通运输、仓储和邮政业 6,378,864.00 1.59 
H 住宿和餐饮业 231,040.00 0.06 
I 
信息传输、软件和信息技
术服务业 
1,569,696.15 0.39 
J 金融业 10,960,535.58 2.74 
K 房地产业 1,934,281.00 0.48 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管
理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他服
务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 66,119,314.46 16.51 
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 
3、 报告期 末按 公允 价 值占基 金资产 净值 比例 大小排 序的前 十名 股票 投资
明细 
序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 
占基金资产
净值比例
（％） 
1 601857 中国石油 1,193,988 9,396,685.56 2.35 
2 601985 中国核电 700,000 5,082,000.00 1.27 
3 600028 中国石化 815,400 4,680,396.00 1.17 
4 600036 招商银行 196,600 3,768,822.00 0.94 
5 600900 长江电力 238,600 3,166,222.00 0.79 
6 600089 特变电工 242,800 2,716,932.00 0.68 
7 601398 工商银行 552,200 2,672,648.00 0.67 
8 600787 中储股份 260,000 2,267,200.00 0.57 
9 601288 农业银行 474,400 1,584,496.00 0.40 
10 600519 贵州茅台 4,000 1,545,440.00 0.39 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序
号 
债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
1 国家债券 - - 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
46 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 20,020,000.00 5.00 
 其中：政策性金融债 20,020,000.00 5.00 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 （可交换债） 1,329,000.00 0.33 
8 同业存单 296,675,000.00 74.07 
9 其他 - - 
10 合计 318,024,000.00 79.40 
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 111708029 
17 中信银行
CD029 
700,000 69,230,000.00 17.28 
2 111710091 
17 兴业银行
CD091 
600,000 59,340,000.00 14.81 
3 111711059 
17 平安银行
CD059 
500,000 49,450,000.00 12.35 
4 111794517 
17 杭州银行
CD084 
500,000 49,440,000.00 12.34 
5 111792100 
17 徽商银行
CD050 
500,000 49,435,000.00 12.34 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。


 
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
47 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
11 、投资组合报告附注 
（1） 报告期 内基 金投 资的前 十名证 券的 发行 主体无 被监管 部门 立案 调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 36,716.49 
2 应收证券清算款 3,277.78 
3 应收股利 - 
4 应收利息 1,857,379.35 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,897,373.62 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
48 
第 十部 分、基 金的 业绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
长盛盛崇混合 A 
阶段 基金份额净值增
长率 
同期业绩比较基
准收益率 
超额收益率 
自 基 金 合 同 生 效
日 （2016 年 11 月
10 日）至 2016 年
12 月 31 日 
0.23% -1.54% 1.77% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日 
1.20% 2.13% -0.93% 
自 基 金 合 同 生 效
日（2016 年 11 月
10 日）至 2017 年
3 月 31 日 
1.43% 0.56% 0.87% 
长盛盛崇混合 C 
阶段 基金份额净值增
长率 
同期业绩比较基
准收益率 
超额收益率 
自 基 金 合 同 生 效
日（2016 年 11 月
10 日）至 2016 年
12 月 31 日 
0.22% -1.54% 1.76% 
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日 
1.14% 2.13% -0.99% 
自 基 金 合 同 生 效
日（2016 年 11 月
10 日）至 2017 年
3 月 31 日 
1.36% 0.56% 0.80% 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
49 
保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
第十 一 部分、 基金 的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是指 基金 拥有的 各类 有价证 券、 银行存 款本 息、基 金应 收款
项及其他资产的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金账 户、 证券
账户、 期货账 户以 及投 资所需 的其他 专用 账户 。开立 的基金 专用 账户 与基金管
理人、 基金托 管人 、基 金销售 机构和 基金 登记 机构自 有的财 产账 户以 及其他基
金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金销 售机 构的固 有财 产，
并由基 金托管 人保 管。 基金管 理人、 基金 托管 人和基 金 销售 机构 不得 将基金财
产归入 其固有 资产 。 基 金管理 人、基 金托 管人 因基金 财产的 管理 、运 用 或者其
他情形 而取得 的财 产和 收益， 归入基 金 财 产。 基金管 理人、 基金 托管 人、基金
登记机 构和基 金销 售机 构以其 自有的 财产 承担 其自身 的法律 责任 ，其 债权人不
得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《 基金合同》
的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等
原因进 行清算 的， 基金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产
所产生 的债权 ，不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销；基 金管 理人 管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
50 
第十 二 部分、 基金 资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券、 中小企 业私 募债、 股指 期货、 国债 期货
和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三、估值原则 
对于存 在活 跃市场 的情 况下， 应以 活跃市 场上 未经调 整的 报价作 为计 量日
的公允 价值； 对于 活跃 市场报 价未能 代表 计量 日公允 价值的 情况 下， 应对市场
报价进 行调整 以确 定计 量日的 公允价 值； 对于 不存在 市场活 动或 市场 活动很少
的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
四、估值方法 
1、证券交易所上市 交易的有价证券的估值 
（1） 交易所 上市 交易 的有价 证券（ 包括 股票 、权证 等） ， 以其 估值 日在证
券交易 所挂牌 的市 价（ 收盘价 ）估值 ；估 值日 无交易 的，且 最近 交易 日后经济
环境未 发生重 大变 化或 证券发 行机构 未发 生影 响证券 价格的 重大 事件 的，以最
近交易 日的市 价（ 收盘 价）估 值；如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化或
证券发 行机构 发生 影响 证券价 格的重 大事 件的 ，可参 考类似 投资 品种 的现行市
价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2） 交易所上市交易 或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种 （另 有规定
的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； 
（3） 交易所上市交易 或挂牌转让的资产支持证券和私募证券， 采用 估值技
术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4） 交易所市场 上市 交易的可转换债券， 按 估值日收盘全价减去债券收盘
价中所 含的债 券应收 利 息得到 的净价 进行 估值 ；估值 日没有 交易 的， 且最近交
易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，按 最近 交易 日债券 收盘价 减去 债券 收盘价中
所含的 债券应 收利 息得 到的净 价进行 估值 。如 最近交 易日后 经济 环境 发生了重长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
51 
大变化 的，可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及 重大变 化因素 ，调 整最 近交易市
价，确定公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；



（2） 首次公开发行未上市 的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3） 对在交易所市场 发行未上市或未挂牌转让的债券， 对存在活跃 市场的
情况下 ，应以 活跃 市场 上未经 调整的 报价 作为 计量日 的公允 价值 进行 估值；对
于活跃 市场报 价未 能代 表计量 日公允 价值 的情 况下， 按成本 应对 市场 报价进行
调整， 确认计量日的公 允价值； 对于不存在市 场活动或市场活动很少的情况下，
则采用 估值技 术确 定公 允价值 ，在估 值技 术难 以可靠 计量公 允价 值的 情况下，
按成本估值。 
（4） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按 交
易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、 对全国银行间市场 上不含权的固定收益品种， 按照第三方估值机 构提供
的相应 品种当 日的 估值 净价估 值。对 银行 间市 场上含 权的固 定收 益品 种，按照
第三方 估值机 构提 供的 相应品 种当日 的唯 一估 值净价 或推荐 估值 净价 估值。对
于含投 资人回 售权 的固 定收益 品种， 回售 登记 截止日 （含当 日） 后未 行使回售
权的按 照长待 偿期 所对 应的价 格进行 估值 。对 银行间 市场未 上市 ，且 第三方估
值机构 未提供 估值 价格 的债券 ，在发 行利 率与 二级市 场利率 不存 在明 显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 
4、 同一债券同时在两 个或两个以上市场交易的， 按债券 所处的市场 分别估
值。 
5、 本基金投资股指 期货合约、 国债期货合约， 一般以估值当日结算价进行
估值， 估值当 日无 结算 价的， 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化的，采
用最近交易日结算价估值。 
6、 本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
52 
价格数据。 
7、 如有确凿证据表明 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ，按最 能反映 公允 价值 的价格估
值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人 发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、
程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理
人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致的意见，
按照基 金管理 人对 基金 资产净 值的计 算结 果对 外予以 公布 ， 由此 给基 金份额持
有人和 基金造 成的 损失 以及因 该交易 日基 金资 产净值 计算顺 延错 误而 引起的损
失，由基金管理人负责赔付 。 
五、估值程序 
1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
该类基 金份额 的 基 金份 额净值 是按照 每个 工作 日闭市 后， 该 类基 金份 额的 基金
资产净值除以当日 该类 基金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001 元， 小数点后
第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法 律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金 份额净 值结 果发 送基金 托管人 ，经 基金 托管人 复核无 误后 ，由 基金管理
人对外公布。 
六、估值错误的处理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估
值的准确性、及时性。当 某一类基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发
生估值错误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
53 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或
销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估值 错误 ，导致 其他当 事人 遭受 损失的，
过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按
下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于： 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值错误已发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调 各方， 及时 进行 更正， 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承
担； 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造 成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正， 则其 应当 承担相应
赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认， 确保估值
错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) ， 则估 值错误责
任方应 赔偿受 损方 的损 失，并 在其支 付的 赔偿 金额的 范围内 对获 得不 当得利的
当事人 享有要 求交 付不 当得利 的权利 ；如 果 获 得不当 得利的 当事 人已 经将此部
分不当 得利返 还给 受损 方，则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
54 
进行评估； 
（3） 根据估值 错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
七、暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券 交易市场或期货 交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金 管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
八、基金净值的确认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和 各类 基金 份额净 值由 基金管 理人 负责
计算， 基金托 管人 负责 进行复 核。基 金管 理人 应于每 个开放 日交 易结 束后计算
当日的 基金资 产净 值和 各类基 金份额 净值 并发 送给基 金托管 人。 基金 托管人对
净值计 算结果 复核 确认 后发送 给基金 管理 人， 由基金 管理人 对基 金净 值予以公
布。 
九、特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金 托管人按估值方法的第 7 项进行估值时， 所 造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、 由于证券、 期货交 易场所及其登记结算公司发送的数据错误， 或 国家会
计政策 变更、 市场 规则 变更等 ， 以及 其他 不可 抗力原 因，基 金管 理人 和基金托
管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进 行检查， 但是未能发现该错误的，
由此造 成的基 金资 产估 值错误 ，基金 管理 人和 基金托 管人免 除赔 偿责 任。但基
金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
55 
第十 三 部分、 基金 的收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金利 息收 入、投 资收 益、公 允价 值变动 收益 和其他 收入 扣除
相关费 用后的 余额 ，基 金已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可 供分 配利润 指截 至收益 分配 基准日 基金 未分配 利润 与未分 配利 润中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金 每份基金份额每年收益分配
次数最多为 12 次， 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额 可
供分配利润的 10% ， 具体分配方案以公告为准 ，若《基金合同》生效不满 3 个
月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利 或将现 金红 利按 除权日 经除权 后的 该 类 基金份 额净值 自动 转为 该类基金
份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配 后任 一类 基金份额净值不能低于面值； 即基金收益 分配基
准日的 任一类 基金 份额 净值减 去每单 位 该类 基 金份额 收益分 配金 额后 不能低于
面值 ； 
4、 由于基金费用的不同 ， 本基金各类基金份额 在可供分配利润上有所不同 ；
本基金同一类别的 每 份基金份额享有同等分配权； 
5、 投资者的现金红利 保留到小数点后第 2 位， 由此误差产生的收益 或损失
由基金资产承担； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在对基 金份 额持有 人利 益无实 质不 利影响 的前 提下， 基金 管 理人 与基 金托
管人协商一致 可对基金收益分配原则进行调整， 不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方案 中应 载明截 止收 益分配 基准 日的可 供分 配利润 、基 金收长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
56 
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红 利发 放日距 离收 益分配 基准 日（即 可供 分配利 润计 算截止 日） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收 益分 配时所 发生 的银行 转账 或其他 手续 费用由 投资 者自行 承担 。当
投资者 的现金 红利 小于 一定金 额，不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时，基
金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的
计算方法，依照本基金收益分配原则中有关规定执行。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
57 
第十 四 部分、 基金 的费用 与税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费 ； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用； 
5、 《 基金合 同》 生效 后 与基金 相关的 会计 师费 、律师 费、诉 讼费 和仲 裁费
用； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券、期货交易或结算费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
10、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其
他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 






1、基金管理人的管理费









本基金的管理费按 前一日基金资产净值 的 0.60% 年费率计提 。 管理费的计
算方法如下： 






H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数 






H 为每日应计提的基金管理费 






E 为前一日的基金资产净值 






基金管 理费 每日计 提，逐 日累 计至 每 月月 末，按 月支 付。 由 基金 管理人 向
基金托管人 发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假等,支
付日期顺延。 






2、基金托管人的托管费 






本基金的托管费按 前一日基金资产净值 的 0.10% 的年费率计 提 。托管费的
计算方法如下： 






H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
58 






H 为每日应计提的基金托管费 






E 为前一日的基金资产净值 






基金托 管费 每日计 提，逐 日累 计至 每 月月 末，按 月支 付。 由 基金 管理人 向
基金托管人 发送基金 托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月首日起 5 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休 假等,支
付日期顺延。 






3、C 类基金份额的基金销售服务费 






本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.10% 。本基金 销 售服务费将专门用于 本 基金的销售与基金份 额 持有人服
务，基 金管理 人将 在基 金年度 报告中 对该 项费 用的列 支情况 作专 项说 明。销售
服务费计提的计算公式如下： 






H=E ×0.10% ÷当 年天数 






H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 






E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 






C 类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由
基金管 理人向 基金 托管 人发送 基金 份额 销 售服 务费划 款指令 ，基 金托 管人复核
后于次月 首日起 5 个工 作日内 从基金财产中划出，由基金管理人按照相关合同
规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。 
上述“ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
59 
执行。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
60 
第十 五 部分、 基金 的会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首 次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入 下一个会
计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对
并以 托管协议约定的 方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、 基金管理人聘 请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
61 
第十 六 部分、 基金 的信息 披露 
 
一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、
《基金合同》 及其他有 关规定。 相关法律法规 关于信息披露的规定发生变 化时，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有
人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他
组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金
信息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证 基金投资者能够按照 《 基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文文 本。 如同时 采用 外文文 本的 ，基
金信息 披露义 务人 应保 证两种 文本的 内容 一致 。两种 文本发 生歧 义的 ，以中文
文本为准。 
本基金 公开 披露的 信息 采用阿 拉伯 数字； 除特 别说明 外， 货币单 位为 人民
币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
62 
1、 《 基金合 同》 是界 定 《基金 合同》 当事 人的 各项权 利、义 务关 系， 明确
基金份 额持有 人大 会召 开的规 则及具 体程 序， 说明基 金产品 的特 性等 涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基 金认购 、申 购和 赎回安 排、基 金投 资、 基金产 品特性 、风 险揭 示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理 人在每 6 个
月结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登 载在网站上， 将更新后 的招募说明
书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提 供书面说
明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日（ 若遇 法定节 假日 指定
报刊休 刊，则 顺延 至法 定节假 日后首 个出 报日 。下同 ）在指 定媒 介上 登载《基
金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和 各类 基金份额净值。 
在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后，基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次
日，通 过网站 、基 金份 额发售 网 点以 及其 他媒 介，披 露开放 日 的 各类 基金份额
净值和 各类基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
63 
金份额 净值。 基金 管理 人应当 在前款 规定 的市 场交易 日的次 日， 将基 金资产净
值、 各类基金份额净值和 各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基 金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载明基金份
额申购 、赎回 价格 的计 算方式 及有关 申购 、赎 回费率 ，并保 证投 资者 能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金 定期报 告， 包括基 金年 度报告 、基 金 半年 度报 告和基 金季 度报
告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年度报 告正文 登载 于网 站上， 将年度 报告 摘要 登载在 指定媒 介上 。基 金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度 报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分 别报中国证监会和基金管理
人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本或书
面报告方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时
报告书 ，予以 公告 ，并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格
产生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
64 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动
超过百分之三十； 
11 、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理 人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、变更基金份额类别设置 或基金份额分类规则 ； 
27、本基金推出新业务或服务； 
28、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 介中 出现的 或者 在市场 上流 传的
消息可 能对基 金份 额价 格产生 误导性 影响 或者 引起较 大波动 的， 相关 信息披露
义务人 知悉后 应当 立即 对该消 息进行 公开 澄清 ，并将 有关情 况立 即报 告中国证
监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备
案，并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新 ）等文 件中 披露 股指期 货交易 情况 ，包 括投资 政策、 持仓 情况 、损益情
况、风 险指标 等， 并充 分揭示 股指期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否符
合既定的投资政策和投资目标。 
（十一）投资资产支持证券相关公告 
本基金 应在 基金年 报及 半年报 中披 露其持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
本基金 应在 基金季 度报 告中披 露其 持有的 资产 支持证 券总 额、资 产支 持证
券市值 占基金 净资 产的 比例和 报告期 末按 市值 占基金 净资产 比例 大小 排序的前
10 名资产支持证券明细。 
（十二）投资于中小企业私募债的相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明
书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十三）投资于国债期货的相关公告 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新 ）等文 件中 披露 国债期 货交易 情况 ，包 括投资 政策、 持仓 情况 、损益情
况、风 险指标 等， 并充 分揭示 国债期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否符
合既定的投资政策和投资目标。 
（十四）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
66 
管理信息披露事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的
约定， 对基金 管理 人编 制的基 金资产 净值 、基 金份额 净值、 基金 份额 申购赎回
价格、 基金定 期报 告和 定期更 新的招 募说 明书 等公开 披露的 相关 基金 信息进行
复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文件或者盖章 或者 XBRL 电子 方式复核
确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 介上 披露信 息外 ，还可 以根 据需
要在其 他公共 媒介 披露 信息， 但是其 他公 共媒 介不得 早于指 定媒 介披 露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具 审计 报告 、法律 意见 书的
专业机 构，应 当制 作工 作底稿 ，并将 相关 档案 至少保 存到《 基金 合同 》终止后
10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定 期报 告公布 后， 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所，
以供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现 下述 情况时 ，基 金管理 人和 基金托 管人 可暂停 或延 迟披露 基金 相关
信息： 
（1）不可抗力； 
（2） 基金投资所涉及 的证券 、 期货交易所 遇 法定节假日或因其他原因暂停
营业时； 
（3）法律法规 、 《基金合同》或中国证监会 规定的情况。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第十 七 部分、 风 险 揭示 
 
本基金主要面临的风险有： 
一、市场风险 
本基金 主要 投资于 证券 市场， 而各 种证券 的市 场价格 受到 经济因 素、 政治
因素、 投资者 心理 和交 易制度 等各种 因素 的影 响，导 致基金 收益 的不 确定性。
市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。 
1、 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。



2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直 接影响 着债 券的 价格和 收益率 ，影 响着 企业的 融资成 本和 利润 。基金投
资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状 况、市 场前 景、 行业竞 争、人 员素 质等 ，这些 都会导 致企 业的 盈利发生
变化。 如果基 金所 投资 的上市 公司经 营不 善， 其股票 价格可 能下 跌， 或者能够
用于分 配的利 润减 少， 使基金 投资收 益下 降。 虽然基 金可以 通过 投资 多样化来
分散这种非系统风险，但不能完全规避。



4、 购买力风险。 基金 投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨
胀，基 金投资 于证 券所 获得的 收益可 能会 被通 货膨胀 抵消， 从而 使基 金的实际
收益下降，影响基金资产的保值增值。 
二、管理风险 
在基金 管理 运作过 程中 基金管 理人 的知识 、经 验、判 断、 决策、 技能 等，
会影响 其对信 息的 占有 和对经 济形势 、证 券价 格走势 的判断 ，从 而影 响基金收
益水平 。因此 ，本 基金 的收益 水平与 基金 管理 人的管 理水平 、管 理手 段和管理
技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
三、流动性风险 
本基金 属于 开放式 基金 ，在基 金的 所有开 放日 ，基金 管理 人都有 义务 接受
投资人 的申购 和赎 回。 如果基 金资产 不能 迅速 转变成 现金， 或者 变现 为现金时
使资金 净值产 生不 利的 影响， 都会影 响基 金运 作和收 益水平 。尤 其是 在发生巨长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
68 
额赎回 时，如 果基 金资 产变现 能力差 ，可 能会 产生基 金仓位 调整 的困 难，导致
流动性风险，可能影响基金份额净值。 
四、信用风险 
基金在 交易 过程发 生交 收违约 ，或 者基金 所投 资债券 之发 行人出 现违 约、
拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
五、本基金特定风险 
1、 本基金为混合型 证券投资基金， 股票 资产占基金资产的 0%-95% 。 因此
本基金 需承担 股票 市场 的下跌 风险； 同时 由于 本基金 持有一 定比 例的 债券，故
而也需承担债券价格变动导致的风险。



本基金 坚持 价值和 长期 投资理 念， 重视股 票投 资风险 的防 范，但 是基 于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。



2、 本基金 可投资于 股指期货， 股指期货作为一种金融衍生品， 具备一些特
有的风 险点。 投资 股指 期货所 面临的 主要 风险 是市场 风险、 流动 性风 险、基差
风险、保证金风险、信用风险 、和操作风险。具体为： 
（1） 市场风险是指由 于股指期货价格变动而给 投资人带来的风险。 市 场风
险是股指期货投资中最主要的风险 。 
（2）流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险 。 
（3） 基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所
造成的 风险， 以及 不同 股指期 货合约 价格 之间 价格差 的波动 所造 成的 期限价差
风险 。 
（4） 保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约
头寸所要求的保证金而带来的风险 。 
（5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险 。 
（6）操作风险是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 
3、本基金将国债期货纳入到投资范围中， 国债期货作为一种金融衍生品，
具备一 些特有 的风 险点 。 国债 期货的 投资 可能 面临市 场风险 、基 差风 险、流动
性风险 。市场 风险 是因 期货市 场价格 波动 使所 持有的 期货合 约价 值发 生变化的
风险。 基差风 险是 期货 市场的 特有风 险之 一， 是指由 于期货 与现 货间 的价差的
波动， 影响套 期保 值或 套利效 果，使 之发 生意 外损益 的风险 。流 动性 风险可分长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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为两类 ：一类 为流 通量 风险， 是指期 货合 约无 法及时 以所希 望的 价格 建立或了
结头寸 的风险 ，此 类风 险往往 是由市 场缺 乏广 度或深 度导致 的； 另一 类为资金
量风险 ，是指 资金 量无 法满足 保证金 要求 ，使 得所持 有的头 寸面 临被 强制平仓
的风险。 
4、 本基金将中小企业 私募债纳入到投资范围中， 中小企业私募债券 是根据
相关法 律法规 由非 上市 中小企 业采用 非公 开方 式发行 的债券 。中 小企 业私募债
券的风 险主要 包括 信用 风险、 流动性 风险 、市 场风险 等。信 用风 险指 发债主体
违约的 风险， 是中 小企 业私募 债券最 大的 风险 。流动 性风险 是由 于中 小企业私
募债券 交投不 活跃 导致 的投资 者被迫 持有 到期 的风险 。市场 风险 是未 来市场价
格（利 率、汇 率、 股票 价格、 商品价 格等 ）的 不确定 性带来 的风 险， 它影响债
券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 
5、本 基金将资产支持 证券 纳入到投资范围中， 投资于资产支持证券 的风险
主要包 括信用 风险 、利 率风险 、流动 性风 险、 提前偿 付风险 等， 信用 风险指发
行主体 违约的 风险 ，是 资产支 持证券 最大 的风 险。利 率风险 指由 于利 率发生变
化和波 动使得 资产 支持 证券价 格和利 息产 生波 动，从 而影响 到基 金业 绩。流动
性风险 是由于 资产 支持 证券交 易不活 跃导 致的 风险。 提前偿 付风 险指 由于发行
方提前偿还所导致的收益率下降的风险。 
六、其他风险



1、 因技术因素而产生 的风险， 如基金在交易 时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；



2、 因基金业务快速发展， 在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面的
不完善产生的风险； 
3、 因人为因素而产生的风险， 如基金经理违反职业操守的道德风险， 以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；



4、 人才流失风险， 公司 主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响； ； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、 战争、 自然灾害等 不可抗力可能导致基金财产的损失， 影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
70 
第十 八 部分、 基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
 
一、 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议 通过的 事项 的， 应召开 基金份 额持 有人 大会决 议通过 。对 于法 律法规规
定和基 金合同 约定 可不 经基金 份额持 有人 大会 决议通 过的事 项， 由基 金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议在 表决通 过之 日起
生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同 》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
71 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为不超过 6 个月。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第十 九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 
 
一、基金管理人 、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用
并管理基金财产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管
人违反 了《基 金合 同》 及国家 有关法 律规 定， 应呈报 中国证 监会 和其 他监管部
门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择、 更换基金 销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在 《 基金 合同 》约 定 的范 围内 ，拒 绝或暂 停 受理 申购 、赎 回和转 换
申请；



（12） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 在法 律法规 允许 的前提 下， 为基金 的利 益依法 为基 金进行 融资 、融
券 及转融通业务；


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（14） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或
者实施其他法律行为；



（15） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商、期 货经 纪机
构或其他为基金提供服务的外部机构；



（16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1） 依法募集资金， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立 ，对所 管理 的不 同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的
方法符 合《基 金合 同》 等法律 文件的 规定 ，按 有关规 定计算 并公 告基 金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露
及报告义务； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（12） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金
法》 、 《基金 合同》 及其 他有关 规定另 有规定 外 ，在基 金信息 公开披 露 前应予保
密，不向他人泄露； 
（13） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持
有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他
相关资料 15 年以上； 
（17） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并
且保证 投资者 能够 按照 《基金 合同》 规定 的时 间和方 式，随 时查 阅到 与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会并通知基金托管人； 
（20） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，
基金托 管人违 反《 基金 合同》 造成基 金财 产损 失时， 基金管 理人 应为 基金份额
持有人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关
基金事务的行为承担责任； 
（23） 以基 金管理 人名 义，代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施
其他法律行为；



（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管 理人 承担 全部募 集费用 ，将 已募 集资金 并加计 银行 同期 活期存款
利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购 人； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人 的权利与义务 
本基金的基金托管人为 交通银行股份有限公司 。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全
保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基
金合同 》及国 家法 律法 规行为 ，对基 金财 产、 其他当 事人的 利益 造成 重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设证券账户、 为基金办理证券交易资金
清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基 金财产 的安 全， 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同
的基金 财产相 互独 立； 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ，独 立核 算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 及其他有关规定外， 不长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证； 
（6） 按规定开设基金 财产的资金账户、 证券 账户及本基金投资所需的其他
账户， 按照 《基金合同》 及 《托管协议》 的约定， 根据基金管理人的投资指令，
及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 及其他
有关规 定另有 规定 外， 在基金 信息公 开披 露前 予以保 密，不 得向 他人 泄露 ，因
审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外 ； 
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说
明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》 及 《托 管协议》
的规定 进行； 如果 基金 管理人 有未执 行《 基金 合同》 及《托 管协 议》 规定的行
为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（12） 从基 金管理 人或 其委托 的登 记机构 处接 收 并保 存基 金份额 持有 人名
册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益
和赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 ，召集 基金 份额 持有
人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》 及《 托管 协议》 的规 定监督 基金 管理
人的投资运作； 
（17） 参加 基金财 产清 算小组 ，参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现
和分配； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（18） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会和银行监管机构，并通 知基金管理人； 
（19） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔
偿责任不因其退任而免除； 
（20） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的
义务， 基金管 理人 因违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，应 为基 金份额持
有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 的权利和义务 
基金投 资者 持有本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接
受，基 金投资 者自 依据 《基金 合同》 取得 基金 份额， 即成为 本基 金份 额持有人
和《基 金合同 》的 当事 人，直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持有
人作为 《基金 合同 》当 事人并 不以在 《基 金合 同》上 书面签 章或 签字 为必要条
件。 
同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会； 
（5） 出席或者委 派代 表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； 
（2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同》 终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 召集、议事及表决的程序和规则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权
代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。基金 份额持 有人 持有 的 同一类
别内 每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、 当出现或需要决定下列事由之一的， 除法律法规、 基金合同或中国证监
会另有规定外，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人 ； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持 有人（ 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算， 下同 ）就 同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、 在不违背法律法规和 《基金合同》 约定以 及对基金份额持有人利益无实
质性不 利影响 的前 提下 ，以下 情况可 由基 金管 理人和 基金托 管人 协商 后修改，
不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金销售服务费和其他应由基金承担的费用 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率； 
（4） 在法律法规和基 金合同规定的范围内， 在不提高现有基金份额持有人
适用的 费率的 前提 下， 设立新 的基金 份额 类别 ，增加 新的收 费方 式 或 者调整基
金份额分类规则 ； 
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（6） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（7） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的 范围内 调整 有关 申购、 赎回、 转换 、基 金交易 、非交 易过 户、 转托管等
业务规则； 
（8）基金推出新业务或服务； 
（9） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、 基金托管人认为有 必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面 告知基 金托 管人 。基金 管理人 决定 召集 的，应 当自出 具书 面决 定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当
由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项书面
要求召 开基金 份额 持有 人大会 ，应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基金 管理 人决 定召集 的，应 当自 出具 书面决定
之日起 60 日内召开； 基 金管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ）
的基金 份额持 有人 仍认 为有必 要召开 的， 应当 向基金 托管人 提出 书面 提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人； 基金 托管人 决定召 集的 ，应 当自出具
书面决定之日起 60 日内召开。 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项要求
召开基 金份额 持有 人大 会，而 基金管 理人 、基 金托管 人都不 召集 的， 单独或合
计代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人有权自行召集， 并至少
提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指 定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式 并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知
中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管 理人， 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 托管 人，则 应另行 书面 通知 基金管理
人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ；如 召集人 为基金 份额 持有 人，则应
另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监
督。基 金管理 人或 基金 托管人 拒不派 代表 对书 面表决 意见的 计 票 进行 监督的，
不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 、中
国证监 会允许 的其 他方 式召开 ，会议 的召 开方 式由会 议召集 人确 定。 基金管理
人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 
1、 现场开会。 由基金份 额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出 席，现 场开 会时 基金管 理人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额
持有人 大会， 基金 管理 人或托 管人不 派代 表列 席的， 不影响 表决 效力 。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大 会议程： 
（1） 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》和 会议通 知的 规定 ，并且 持有基 金份 额的 凭证与 基金管 理人 持有 的登记资
料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2）。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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2、 通讯开会。 通讯开会 系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人按 《基金合同》 约定公布会议通知后， 在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基 金管理 人） 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召集人在
基金托 管人（ 如果 基金 托管人 为召集 人， 则为 基金管 理人） 和公 证机 关的监督
下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ；基 金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书 面意见或授权他人代表出 具书面意见的， 基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2 （含 1/2）； 
（4） 上述第 （3 ）项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他
人出具 书面意 见的 代理 人，同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意
见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录
相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、 在法律法规或监管机构允许的情况下， 经会议通知载明， 基金份额持有
人大会 可通过 网络 、电 话或其 他方 式 召开 ，基 金份额 持有人 也可 以采 用网络、
电话或 其他方 式进 行表 决，或 者采用 网络 、电 话或其 他方式 授权 他人 代为出席
会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项
（2）或第 2 项（3）规 定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会
召开时 间的三 个月 以后 、六个 月以内 ，就 原定 审议事 项重新 召集 基金 份额持有
人大会。 重新召集的基金份额持有人大会， 应当有代表 1/3 以上 （含 1/3 ） 基金
份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。 
（五）议事内容与程序 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大
修改、 决定终止 《基金 合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金
合并、 法律法 规及 《基 金合同 》规定 的其 他事 项以及 会议召 集人 认为 需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七条 规定程 序确 定和
公布监 票人， 然后 由大 会主持 人宣读 提案 ，经 讨论后 进行表 决， 并形 成大会决
议。大 会主持 人为 基金 管理人 授权出 席会 议的 代表， 在基金 管理 人授 权代表未
能主持 大会的 情况 下， 由基金 托管人 授权 其出 席会议 的代表 主持 ；如 果基金管
理人授 权代表 和基 金托 管人授 权代表 均未 能主 持大会 ，则由 出席 大会 的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50% 以上 （ 含 50% ） 选举产生一名 基金份额持
有人作 为该次 基金 份额 持有人 大会的 主持 人。 基金管 理人和 基金 托管 人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基 金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓
名 （或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知 的表决
截止日期后 5 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决议 须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3 以上 （含 2/3 ） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换基金管理
人或者基金托管人、 终止 《基金合同》 、 与其 他基金合并以特别决议通过方为有
效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提
交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表决 视为有 效出 席的 投资者，
表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ，表决 意见 模糊 不清或相
互矛盾 的视为 弃权 表决 ，但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的
基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管 理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会 的主持
人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基
金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担 任 监票 人； 如大会由
基金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ，但是基
金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ，基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会
议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进
行重新 清点， 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后，大 会主持 人应 当当 场公布重
新清点结果。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 85 
（4） 计票过程应由公 证机关予以公证， 基金 管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基
金托管 人授权 代表 （若 由基金 托管人 召集 ，则 为基金 管理人 授权 代表 ）的监督
下进行 计票， 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公证。 基金管 理人 或基 金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生 效。 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监
会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在指定媒介上公告。
如果采 用通讯 方式 进行 表决， 在公告 基金 份额 持有人 大会决 议时 ，必 须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、
表决条 件等规 定， 凡是 直接引 用法律 法规 或监 管规则 的部分 ，如 将来 法律法规
或监管 规则修 改导 致相 关内容 被取消 或变 更的 ，基金 管理人 与基 金托 管人协商
一致并 提前公 告后 ，可 直接对 本部分 内容 进行 修改和 调整， 无需 召开 基金份额
持有人大会审议 。 
三、基金合同解除 和终止的事由、程序 以及基金财产清算方式 
（一） 《基金合同》的变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议 通过的 事项 的， 应召开 基金 份 额持 有人 大会决 议通过 。对 于法 律法规规
定和基 金合同 约定 可不 经基金 份额持 有人 大会 决议通 过的事 项， 由基 金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议在 表决通 过之 日起长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情 形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组 可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为不超过 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及 文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切
争议， 如经友 好协 商未 能解决 的，任 何一 方均 有权将 争议提 交上 海国 际经济贸
易仲裁 委员会 根据 该会 届时有 效的仲 裁规 则进 行仲裁 ，仲裁 地点 为上 海市。仲
裁裁决是终局性的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处 理期 间，各 方当 事人应 恪守 基金管 理人 和基金 托管 人职责 ，继 续忠
实、勤 勉、尽 责地 履行 《基金 合同》 规定 的义 务，维 护基金 份额 持有 人的合法
权益。 
《基金合同》受中国 法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金 合同 》正本 一式 六份， 除上 报有关 监管 机构一 式二 份外， 基金 管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力 。 
《基金 合同 》可印 制成 册，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、销 售机
构的办公场所和营业场所查阅 。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 88 
第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 
 
一、托管协议当事人 
本基金 托管 协议当 事人 基金管 理 人 为长盛 基金 管理有 限公 司 ，基 金托 管 人
为 交通银行股份有限公司。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
（1） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定，
对基金的投资范围、投资对象进行监督。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （国
债、 金融债、 企业 债、 公司债、 次级债、 可转 换债券 （含分离交易可转债） 、 可
交换债 券、央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资券、 中期票 据、 中小 企业私募
债等） 、 权证、 股指期 货、 国债期货、 债券回 购、 货币市场工具、 同 业存单、 资
产支持 证券以 及法 律法 规或中 国证监 会允 许基 金投资 的其他 金融 工具 （但须符
合中国证监会相关规定） 。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的 投资 组合 比例 为 ：本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0%-95% ；
权证投资占基金资产净值的 0%-3% ； 每个交易 日日终， 在扣除股指期货和国债
期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 后，现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券的投资
比例不低于基金资产净值的 5% 。 
如法律 法规 或中国 证监 会变更 投资 品种的 投资 比例限 制， 基金管 理人 在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 
基金托 管人 对基金 管理 人业务 进行 监督和 核查 的义务 自《 基金合 同》 生效
日起开始履行。 
（2） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定，
对基金投资比例进行监督。 
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定： 
1、股票投资占基金资产的比例为 0%-95% ； 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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2、 每个交易日日终， 在 扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后 ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ； 
3、 本基金持有一家公司发行的证券， 其市 值不超过基金资产净值的 10％； 
4、 本基金管理人管理 的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过 该证券
的 10％； 
5、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
6 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
7、 本基金在任何交易 日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％； 
8、 本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得 超过基
金资产净值的 10％； 
9、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
10 、 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10％； 
11 、 本基 金 管理 人管 理的 全 部基 金投 资于 同一原 始 权益 人的 各类 资产支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
12、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
13、基 金财 产参与 股票 发行申 购， 本基金 所申 报的金 额不 超过本 基金 的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14、本 基金 进入全 国银 行间同 业市 场进行 债券 回购的 资金 余额不 得超 过基
金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； 
15、本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求： 
（1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 
（2） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入 股指期货和国债期货合约价值长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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与有价证券市值之和， 不得超过 基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、
债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金
融资产（不含质押式回购）等； 
（3） 本基金在任何交 易日日终， 持有的卖出 股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货
合约价值， 合计 （轧差 计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
本基金 在任何 交易 日内 交易（ 不包括 平仓 ）的 股指期 货合约 的成 交金 额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（4） 本基金在任何交 易日日终， 持有的买入 国债期货合约价值不 得超过基
金资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超
过基金持有的债券总市值的 30% ；在任何交易日 内交易（不包括平仓）的国债
期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ； 
16、本 基金 持有单 只中 小企业 私募 债券， 其市 值不得 超过 本基金 资产 净值
的 10% ； 
17、本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； 
18、法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符
合基金 合同的 约定 。期 间，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合 本 基金合同
的约定 。基金 托管 人对 基金的 投资的 监督 与检 查自基 金合同 生效 之日 起开始。
除上述第 12 项外， 因证券期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金
管理人 之外的 因素 致使 基金投 资比例 不符 合上 述规定 投资比 例的 ，基 金管理人
应当在 10 个交 易日 内 进行调 整，但 法律 法规 或中国 证监会 规定 的特 殊情形除
外。如 果法律 法规 对上 述投资 比例限 制进 行变 更的， 以变更 后的 规定 为准。法
律法规 或监管 部门 取消 上述限 制，如 适用 于本 基金， 基金管 理人 在履 行适当程
序后， 则本基金投资不再受相关限制， 但须提前公告。 如本基金增加投资品种，
投资限制以法律法规和中 国证监会的规定为准。 
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 
（3） 基金托管人根据 有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对
基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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1. 承销证券； 
2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3. 从事承担无限责任的投资； 
4. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资； 
6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实
际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券，或 者从事 其他 重大 关联交 易的， 应当 符合 本基金 的投资 目标 和投 资策略，
遵循基 金份额 持有 人利 益优先 原则， 防范 利益 冲突， 建立健 全内 部审 批机制和
评估机 制，按 照市 场公 平合理 价格执 行。 相关 交易必 须事先 得到 基金 托管人同
意，并 按法律 法规 予以 披露。 重大关 联交 易应 提交基 金管理 人董 事会 审议，并
经过三 分之二 以上 的独 立董事 通过。 基金 管理 人董事 会应至 少每 半年 对 关联交
易事项进行审查。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 基金管 理人 在履行 适当 程序
后，可不受上述规定的限制。 
（4） 基金托管人根据 有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对
基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 
1. 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基 金 管
理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易
对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工 作日内电话或回函确认收到该名
单。基 金管理 人应 定期 和不定 期对银 行 间 市场 现券及 回购交 易对 手的 名单进行
更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内 电话或书面回函确认，新名单自
基金托 管人确 认当 日生 效。新 名单生 效前 已与 本次剔 除的交 易对 手所 进行但尚
未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
2. 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 时 ， 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ，
由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（5） 基金托管人根据 有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定， 对
基金管理人选择存款银行进行监督。 
基金投 资银 行定期 存款 的，基 金管 理人应 根据 法律法 规的 规定及 基金 合同
的约定 ，确定 符合 条件 的所有 存款银 行的 名单 ，并及 时提供 给基 金托 管人，基
金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
1. 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确 保 基 金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
2． 基金管理人与基金 托管人应根据相关规定， 就本基金银行存款业 务另行
签订书 面协议 ，明 确双 方在相 关协议 签署 、账 户开设 与管理 、投 资指 令传达与
执行、 资金划 拨、 账目 核对、 到期兑 付、 文件 保管以 及存款 证实 书的 开立、传
递、保 管等流 程中 的权 利、义 务和职 责， 以确 保基金 财产的 安全 ，保 护基金份
额持有人的合法权益。 
3． 基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查， 严格审查、 复核
相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管职责。 
4． 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基金 法》 、
《运作 办法》 等有 关法 律法规 ，以及 国家 有关 账户管 理、利 率管 理、 支付结算
等的各项规定。 
（6）基金托管人对基金投资中期票据的监督 
1. 基 金 管 理 人 在 投 资 中 期 票 据 前 ， 应 当 对 投 资 中 期 票 据 业 务 进 行 研 究 ， 认
真评估 中期票 据投 资业 务的风 险，本 着审 慎、 勤勉尽 责的原 则进 行中 期票据的
投资业 务。基 金管 理人 应根据 法律、 法规 、监 管部门 的规定 ，制 定严 格的关于
投资中 期票据 的风险 控 制制度 和流动 性风险 处 置预案 （以下 简称“ 《 制度》 ” ） ，
以规范 对中期 票据 的投 资决策 流程、 风险 控制 ，并书 面提供 给基 金托 管人，基
金托管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。 
2. 如 未 来 有 关 监 管 部 门 发 布 的 法 律 法 规 对 证 券 投 资 基 金 投 资 中 期 票 据 另 有
规定的，从其规定。 
3. 基 金 托 管 人 有 权 监 督 基 金 管 理 人 在 相 关 基 金 投 资 中 期 票 据 时 的 法 律 法 规
遵守情 况， 有关制度、 信用风险、 流动性风险处置预案的完善情况， 有关额度、长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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比例限 制的执 行情 况。 基金托 管人发 现基 金管 理人的 上述事 项违 反法 律法规和
基金合 同以及 本协 议的 规定， 应及时 以书 面形 式通知 基金管 理人 纠正 。基金管
理人应 积极配 合和 协助 基金托 管人的 监督 和核 查。基 金管理 人应 按相 关托管协
议要求 向基金 托管 人及 时发出 回函， 并及 时改 正。基 金托管 人有 权随 时对所通
知事项 进行复 查， 督促 基金管 理人改 正。 如果 基金管 理人违 规事 项未 能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
4. 基 金 托 管 人 按 照 上 述 投 资 限 制 对 基 金 投 资 中 期 票 据 的 行 为 进 行 监 控 。 基
金 托管 人如认 真履 行了 上述监 督责任 ，则 就基 金管理 人因投 资中 期票 据所导致
的风险不承担责任。 
（7）基金托管人对基金投资中小企业私募债券的监督 
基金管 理人 根据法 律、 法规、 监管 部门的 规定 ，本着 审慎 、勤勉 尽责 的原
则，针 对中小 企业 私募 债券的 投资， 制定 了相 关风险 控制制 度及 决策 流程，以
规范对中小企业私募债券的投资决策流程、 风险控制， 并与基金托管人签订 《基
金投资中小企业私募债风险控制补充协议》 。 
基金管 理人 已将经 董事 会批准 的相 应风险 控制 制度及 决策 流程提 供给 基金
托管人 ，若基 金管 理人 对相关 制度进 行修 订， 应及时 提供给 基金 托管 人。基金
托管人应依据届时有效的制度文件及 《基金合同》 、 本协议的约定， 对基金管理
人投资 中小企 业私 募债 券是否 遵守相 关制 度、 决策流 程、流 动性 风险 处置预案
以及相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。 
如今后 法律 法规对 基金 投资中 小企 业私募 债券 另有规 定的 ，从其 规定 。在
基金合同生效后 2 个工 作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构
有控股 关系的 股东 或者 与本机 构有其 他重 大利 害关系 的公司 名单 ，以 上名单发
生变化的，应及时予以更新并通知对方。 
（8）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
1.基金 投资流 通受 限证 券,应 遵守《 关于 基金 投资非 公开发 行股 票等 流通受
限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
2.流通 受限证 券, 包括 由 《上市 公司证 券发 行管 理办法 》规范 的非 公开 发行
股票、 公开发 行股 票网 下配售 部分等 在发 行时 明确一 定期限 锁定 期的 可交易证
券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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券、回购交易中的质押券等流通受限证券。



3.基金 管理人 应在 基金 首次投 资流通 受限 证券 前,向 基金托 管人 提供 经基金
管理人 董事会 批准 的有 关基金 投资流 通受 限证 券的投 资决策 流程 、风 险控制制
度。 基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事 会批准的流
动性风 险处置 预案 。上 述资料 应包括 但不 限于 基金投 资流通 受限 证券 的投资额
度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作
日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基
金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日 内, 以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确
认收到上述资料。



4.基金 投资流 通受 限证 券前, 基金管 理人 应向 基金托 管人提 供符 合法 律法规
要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发
行证券数量、 发行价格、 锁定期,基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本 占
基金资 产净值 的比 例、 已持有 流通受 限证 券市 值占资 产净值 的比 例、 资金划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整,并应至少于拟执行投资指令
前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人, 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间
进行审核。 
5. 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信 息 进 行 审 核 ， 基 金 托 管 人
认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 投 资 出 现 风 险 的, 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通
受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明, 并 保 留 查 看 基 金 管
理人风 险管理 部门 就基 金投资 流通受 限证 券出 具的风 险评估 报告 等备 查资料的
权利。 否则,基金托管人 有权拒绝执行有关指令。 因拒绝执行该指令造成基金财
产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。



如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 
（9） 基金托管人根据法律法规的规定及 《基金合同》 和本协议的约定， 对
基金投资其他方面进行监督。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及基金 合同 的约定 ，对 基金
资产净 值计算 、各 类基 金份额 净值计 算、 应收 资金到 账、基 金费 用开 支及收入
确认、 基金收 益分 配、 相关信 息披露 、基 金宣 传推介 材料中 登载 基金 业绩表现长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 95 
数据等 进行监 督和 核查 。如果 基金管 理人 未经 基金托 管人的 审核 擅自 将不实的
业绩表 现数据 印制 在宣 传推介 材料上 ，则 基金 托管人 对此不 承担 任何 责任，并
有权在发现后报告中国证监会。 
（三） 基金 管理人 应积 极配合 和协 助基金 托管 人的监 督和 核查， 在规 定时
间内答 复并改 正， 就基 金托管 人的疑 义进 行解 释或举 证。对 基金 托管 人按照法
规要求 需向中 国证 监会 报送基 金监督 报告 的， 基金管 理人应 积极 配合 提供相关
数据资料和制度等。 
基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令或 实际 投资运 作违 反《基 金法 》及
其他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为， 应及 时以书面形式通知基金
管理人 限期纠 正， 基金 管理人 收到通 知后 应及 时核对 ，并以 电话 或书 面形式向
基金托 管人反 馈， 说明 违规原 因及纠 正期 限， 并保证 在规定 期限 内及 时改正。
在限期 内，基 金托 管人 有权随 时对通 知事 项进 行复查 ，督促 基金 管理 人改正。
基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的， 基金 托管人有
权报告中国证监会。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同
时通知基金管理人在限期内纠正。 
基金托 管人 发现基 金管 理人的 指令 违反法 律、 行政法 规和 其他有 关规 定，
或者违 反《基 金合 同》 约定的 ，应当 视情 况暂 缓或拒 绝执行 ，立 即通 知基金管
理人，并有权向中国证监会报告。 
基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规 定， 或者违 反《基 金合 同》 约定的 ，应当 立即 通知 基金管理
人，并有权向中国证监会报告。 
三、基金管理人对基金 托管人的业务核查 
根据 《基金法》 及其他 有关法规、 《基金合同》 和本协议规定， 基金 管理人
对基金 托管人 履行 托管 职责的 情况进 行核 查， 核查事 项包括 但不 限于 基金托管
人是否 安全保 管基 金财 产、开 立基金 财产 的资 金账户 和证券 账户 及债 券托管账
户等投 资所需 账户 ，是 否及时 、准确 复核 基金 管理人 计算的 基金 资产 净值和各
类基金 份额净 值， 是否 根据基 金管理 人指 令办 理清算 交收， 是否 按照 法规规定
和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 96 
基金管 理人 定期和 不定 期地对 基金 托管人 保管 的基金 资产 进行核 查。 基金
托管人 应积极 配合 基金 管理人 的核查 行为 ，包 括但不 限 于： 提交 相关 资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。 
基金管 理人 发现基 金托 管人未 对基 金资产 实行 分账管 理、 擅自挪 用基 金资
产、未 执行或 无故 延迟 执行基 金管理 人资 金划 拨指令 、泄露 基金 投资 信息等违
反 《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议及其他有关规定的， 应及时以书面形式通知
基金托 管人在 限期 内纠 正，基 金托管 人收 到通 知后应 及时核 对并 以书 面形式对
基金管 理人发 出回 函。 在限期 内，基 金管 理人 有权随 时对通 知事 项进 行复查，
督促基 金托管 人改 正。 基金托 管人对 基金 管理 人通知 的违规 事项 未能 在限期内
纠正的 ，基金 管理 人 应 报告中 国证监 会。 对基 金管理 人按照 法规 要求 需向中国
证监会 报送基 金监 督报 告的， 基金托 管人 应积 极配合 提供相 关数 据资 料和制度
等。 
基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同
时通知基金托管人在限期内纠正。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
（1） 基金 托管 人应 安 全保管 基金财 产， 未经 基金管 理人的 指令 ，不 得自
行运用、处分、分配基金的任何资产。 
（2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（3） 基金 托管 人按 照 规定开 立基金 财产 的资 金账户 、证券 账户 和债 券托
管账户、期货账户等 投资所需账户。 
（4） 基金 托管 人对 所 托管的 不同基 金财 产分 别设置 账户， 与基 金托 管人
的其他 业务和 其他 基金 的托管 业务实 行严 格的 分账管 理，确 保基 金财 产的完整
和独立。 
（5 ）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资
产，应 由基金 管理 人负 责与有 关当事 人确 定到 账日期 并通知 基金 托管 人，到账
日基金 资产没 有到 达基 金银行 存款账 户的 ，基 金托管 人应及 时通 知基 金管理人
采取措 施进行 催收 。由 此给基 金造成 损失 的， 基金管 理人应 负责 向有 关当事人
追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 97 
（6） 除依据 《基 金法》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及其 他有关 法律 法规 规定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金资产。 
（二）基金募集资产的验证 
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，募集的基金份额总额、
基金募 集金额 、基金 份 额持有 人人数 符合《 基 金法》 、 《运 作办法 》等 有关规定
后，基 金管理 人应 将属 于基金 财产的 全部 资金 划入基 金托管 人开 立的 基金托管
资金账 户，同 时在 规定 时间内 由基金 管理 人聘 请具有 从事证 券相 关业 务资格的
会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名
以上（含 2 名）中国注 册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到
的 全部 资金存 入基 金托 管人为 基金开 立的 基金 银行存 款账户 中， 基金 托管人在
收到资 金当日 出具 相关 证明文 件。若 基金 募集 期限届 满，未 能达 到基 金合同生
效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。 
（三）基金的银行存款账户的开立和管理 
（1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 
（2 ）


基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账
户， 并根据中国人民银 行规定计息。 本基金的 银行预留印鉴由基金托管人制作、
保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金额、
支付基金收益，均需通过本基金的 银行存款账户进行。 
（3） 本基金银行存款账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需
要。基 金托管 人和 基金 管理人 不得假 借本 基金 的名义 开立其 他任 何银 行存款账
户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 
（4） 基 金 托 管 人 可 以 通 过 申 请 开 通 本 基 金 银 行 账 户 的 企 业 网 上 银 行 业
务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行 （简称 “交通银行网银” ） 办理
托管资产的资金结算汇划业务。 
（5） 基金银行存款账户的管理应符合 《中华人民共和国票据法》 、 《人民
币银行 账户结 算管理 办 法》 、 《现金 管理暂 行条 例实施 细则》 、 《人 民 币 利率管理
规定》 、 《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 
基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限责长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 98 
任公司开立证券账户。 
基金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管
人和基 金管理 人不 得出 借和未 经对方 同意 擅自 转让基 金的任 何证 券账 户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
基金管 理人 不得对 基金 证券交 收账 户、资 金交 收账户 进行 证券的 超卖 或超
买。 
基金托 管人 以基金 托管 人的名 义在 中国证 券登 记结算 有限 责任公 司开 立结
算备付 金账户 即资 金交 收账户 ，用于 证券 交易 资金的 结算。 基金 托管 人以本基
金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
（1） 基金合同生效后， 基金托管人负责向中国人民银行进行报备， 并在
备案通 过后在 中央 国债 登记结 算有限 责任 公司 及银行 间市场 清算 所股 份有限公
司以本 基金的 名义 开立 债券托 管账户 ，并 由基 金托管 人负责 基金 的债 券及资金
的清算 。基金 管理 人负 责申请 基金进 入全 国银 行间同 业拆借 市场 进行 交易，由
基金管理人 在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 
（2） 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议， 协
议正本由基金管理人保存。 
（六）其他账户的开立和管理 
若中国 证监 会或其 他监 管机构 在本 托管协 议订 立日之 后允 许基金 从事 其他
投资品 种的投 资业 务， 涉及相 关账户 的开 立、 使用的 ，由基 金管 理人 协助基金
托管人 根据有 关法 律法 规的规 定和《 基金 合同 》的约 定，开 立有 关账 户。该账
户按有关规则使用并管理。 
（七） 基金 财产投 资的 有关实 物证 券、银 行存 款定期 存单 等有价 凭证 的保
管 
实物证 券由 基金托 管人 存放于 基金 托管人 的保 管库。 实物 证 券的 购买 和转
让，由 基金托 管人 根据 基金管 理人的 指令 办理 。基金 托管人 对由 基金 托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 99 
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金有关 的重 大合同 的原 件分别 由基 金托
管人、 基金管 理人 保管 ，相关 业务程 序另 有限 制除外 。除本 协议 另有 规定外，
基金管 理人在 代基 金签 署与基 金有关 的重 大合 同时应 尽可能 保证 持有 二份以上
的正本 ，以便 基金 管理 人和基 金托管 人至 少各 持有一 份正本 的原 件， 基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。 
对于无 法取 得二份 以上 的正本 的， 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供加 盖授
权业务 章的合 同传 真件 或复印 件，未 经双 方协 商或未 在合同 约定 范围 内，合同
原件不得转移。 
五、基金资产净值计算 和会计核算 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金管 理人 应每工 作日 对基金 资产 估值， 但基 金管理 人根 据法律 法规 或基
金合同 的规定 暂停 估值 时除外 。估值 原则 应符 合《基 金合同 》及 相关 法律、法
规的规 定。用 于基 金信 息披露 的基金 资产 净值 和各类 基金份 额净 值由 基金管理
人负责 计算， 基金 托管 人复核 。基金 管理 人应 于每个 工作日 交易 结束 后计算当
日的基 金资产 净值 和各 类基金 份额净 值， 以约 定方式 发送给 基金 托管 人。基金
托管人 对净值 计算 结果 复核后 ，将复 核结 果反 馈给基 金管理 人， 由基 金管理人
对基金资产净值和各类基金份额净值予以公布。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理
人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致 的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
由于不 可抗 力原因 ，或 由于证 券、 期货交 易所 及登记 结算 公司发 送的 数据
错误， 或国家 会计 政策 变更、 市场规 则变 更等 ，基金 管理人 和基 金托 管人虽然
已经采 取必要 、适 当、 合理的 措施进 行检 查， 但未能 发现错 误的 ，由 此造成的
基金财产估值错误， 基 金管理人和基金托管人应免除赔偿责任。 但基 金管理 人、
基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
针对净 值差 错处理 ，如 果法律 法规 或证监 会有 新的规 定， 则按新 的规 定执
行；如 果行业 有通 行做 法，在 不违背 法律 法规 且不损 害投资 者利 益的 前提下，
双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 100 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管 理人 可委托 基金 登记机 构登 记和保 管基 金份额 持有 人名册 。基 金份
额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份 额持 有人名 册， 包括基 金募 集期结 束时 的基金 份额 持有人 名册 、基
金权益 登记日 的基 金份 额持有 人名册 、基 金份 额持有 人大会 登记 日的 基金份额
持有人 名册、 每年 最后 一个交 易日的 基金 份额 持有人 名册， 由基 金登 记机构负
责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。 
基金管 理人 应根据 基金 托管人 的要 求定期 和不 定期向 基金 托管人 提供 基金
份额持有人名册。 
（一） 基金管理人于 《 基金合同》 生效日及 《 基金合同》 终止日后 10 个工
作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（二）基金管理人于基金份额持有人大会 权益登记日后 5 个工作日内 向基
金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（三） 基金管理人于每年最后一个交易日后 10 个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制的基金份额持有人名册； 
（四） 除上 述约定 时间 外，如 果确 因业务 需要 ，基金 托管 人与基 金管 理人
商议一 致后， 由基 金管 理人向 基金托 管人 提供 由登记 机构编 制的 基金 份额持有
人名册。 
基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册， 并定期 刻成 光盘
备份， 保存期限为 15 年。 基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于
基金托 管业务 以外 的其 他用途 ，并应 遵守 保密 义务。 若基金 管理 人或 基金托管
人由于 自身原 因无 法妥 善保管 基金份 额持 有人 名册， 应按有 关法 规规 定各自承
担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各 方当 事人同 意， 因本协 议而 产生的 或与 本协议 有关 的一切 争议 ，如
经友好 协商未 能解 决的 ，任何 一方均 有权 将争 议提交 上海国 际经 济贸 易仲裁委
员会， 根据该 会届 时有 效的仲 裁规则 进行 仲裁 。仲裁 地点为 上海 市。 仲裁裁决
是终局性的，并对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处 理期 间，相 关各 方当事 人应 恪守基 金管 理人和 基金 托管人 职责 ，继长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 101 
续忠实 、勤勉 、尽 责地 履行《 基金合 同》 和本 协议规 定的义 务， 维护 基金份额
持有人的合法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖。 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金托管协议的变更 
本协议 双方 当事人 经协 商一致 ，可 以对协 议进 行修改 。修 改后的 新协 议，
其内容 不得与 《基 金合 同》 的 规定有 任何 冲突 。 修改 后的新 协议 ，应 报中国证
监会备案。 
（二）基金托管协议 的终止 
（1） 《基金合同》 终止； 
（2） 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产 ， 被依法取消基金托管资格 或因
其他事由造成 其他基金托管人接管基金 财产 ； 
（3） 基金管理 人解散、 依法被撤销、 破产 ， 被依法取消基金管理资格或因
其他事由造成 其他基金管理人接管基金管理权； 
（4） 发生 《基金法》 、 《销售办法》 、 《运作办 法》 或其他 法律法规规定的终
止事项。 
（三）基金财产的清算 
（1）基金财产清算组 
在基金财产清算组接管基金财产之前， 基金管 理人和基金托管人应按照 《基
金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 
1）基金财产清算小组 ：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 
2） 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小组 成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3） 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（2）基金财产清算程序 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 102 
1） 《基金合同》 终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
3）对基金财产进行 估值和变现； 
4）制作清算报告； 
5） 聘请会计师事务所 对清算报告 进行外部审计， 聘请律师事务所对 清算报
告出具法律意见书； 
6）将清算报告 报中国证监会备案并公告； 
7）对基金剩余财产进行分配。 
（3） 基金财产清算的 期限为 不超过 6 个月 ， 若遇基金持有的有价证券出现
长期休市、停牌或其他流通受限的情形除外 。 
（4）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算 组 在进 行基金 财产 清算过 程中 发生的 所有 合理
费用，清算费用由基金财产清算 组优先从基金财产中支付。 
（5）基金剩余财产的分配 
基金财产按如下 顺序进行清偿 
1）支付基金财产 清算费用； 
2）缴纳基金所欠税款； 
3）清偿基金债务； 
4）清算后如有余额 ，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
（6）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算 报告 经会 计师 事务
所审计 并由 律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并 公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行 公告。 
（7）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 期限 15 年以上。 
 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 103 
第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 
 
对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理 人 和代销 机构 提供。 基金 管理
人为基 金份额 持有 人提 供以下 一系列 的服 务。 基金管 理人有 权根 据基 金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
一、电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和
查询服 务，客 户可 以通 过电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 62350088


400-888-2666 （免
长途话费） 
二、在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在 线客服 。投 资者 可点击 基金管 理人 网站 “在线 客服” ，进 行咨 询或留
言。 
2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：

















 www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
三、投诉建议受理 
如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ，可通 过语 音留
言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出， 也可直
接与客 户服务 人员 联系 ，基金 管理人 将采 用限 期处理 、分级 管理 的原 则，及时
处理客 户的投 诉； 同时 ，基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力
与方向。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 104 
第 二十 二部分 、 其 他应披 露事 项 
序号 公告事项 法定披露日期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚 
 
3 长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 2016/11/11 
4 长盛基金管理有限公司关于子公司高管变更情况的公告 2016/12/16 
5 
长盛基金管理有限公司关于增加汇成基金为旗下部分基金销售
机构及参加费率优惠活动的公告 
2016/12/26 
6 
长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、转换转
入、定期定额投资业务的公告 
2017/2/6 
7 
长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购 赎回 转
换及定期定额投资业务的公告 
2017/2/6 
8 长盛基金管理有限公司高级管理人员董事长变更的公告 2017/3/28 
9 长盛基金管理有限公司高级管理人员副总经理变更的公告 2017/3/28 
10 长盛基金管理有限公司高级管理人员总经理变更的公告 2017/3/28 
11 长盛盛崇灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第1 季度报告 2017/4/22 
12 
长盛基金管理有限公司关于 《深圳证券交易所分级基金业务管理
指引》 和 《上海证券交 易所分级基金业务管理指引》 实施的风险
提示公告 
2017/4/27 
 
第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 
 
本招募 说明 书存放 在本 基金管 理人 的办公 场所 ，投资 者可 在办公 时间 免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。 
投 资 者 还 可 以 直接 登 录基 金 管 理 人 的 网站 （http://www.csfunds.com.cn ）查
阅和下载招募说明书。 
 长 盛盛崇灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 105 
第 二十 四部分 、备 查文件 
 
（一） 中国证监会关于准予长盛盛 崇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册
的批复文件 
（二） 《长盛盛崇灵活配置 混合型证券投资基金基金合同》 
（三） 《长盛盛崇灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》 
（四） 法律意见书 
（五） 基金管理人业务资格批件和营业执照 
（六） 基金托管人业务资格批件和营业执照 
（七） 中国证监会规定的其它文件 
以上第 （ 六 ）项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所， 其他文 件存 放在
基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅， 在支 付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
 
 
 
 
 
长盛基金管理有限公司 
2017 年6 月24 日