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长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书2017 年第 1 次更新摘要
基金管理人：长安基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
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重要 提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2015 年4 月22 日证监许 可[2015]688 号文 注册 募集 。
基金管理 人保证 本招募 说 明书的内 容真实 、准确 、 完整。本 招募说 明书经 中 国证监会 注
册，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并不 表明 其对本 基金的 价值和 收益 做出实 质性判 断
或保证 ，也不 表明投 资于 本基金 没有风 险。中 国证 监会不 对基金 的投资 价值及市场 前景等 作
出实质 性判 断或 者保 证。
证券投资 基金是 一种长 期 投资工具 ，其主 要功能 是 分散投资 ，降低 投资单 一 证券所带 来
的个别 风险。 本基金 投资 于证券 市场， 基金份 额净 值会因 为证券 市场波 动等 因素产 生波动 ，
投资人在投资 本基金 前， 需充分 了解本 基金的 产品 特性，根据自 身的投 资目 的、风 险承受 能
力、投 资期 限、 投资 经验 、资产 状况 等对 是否 投资 本基金 做出 独 立决 策。
基金在投 资运作 过程中 可 能面临各 种风险 ，既包 括 市场风险 ，也包 括基金 自 身的管理 风
险、 估值 风 险、 流动 性风 险、以 及技术 风险、 大额 申购、 赎回、本基金 的特 定风险 等其他 风
险 。 本 基金为 混合型 基金 ，其预 期风险 和预期 收益 高于债 券型基 金和货 币市 场基金 ，但低 于
股票型 基金， 属于较 高预 期风险 、较高 预期收 益的 投资品 种。 投 资有风 险， 投资人 应当认 真
阅读基 金合同 、基金 招募 说明书 等信息 披露文 件， 自主判 断基金 的投资 价值 ，自主 做出投 资
决策， 自行 承担 投资 风险 。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。基 金管理 人 管理的其 他基金 的业绩 并 不构成对 本
基金业 绩表现 的保证 。基 金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信 用、谨 慎勤勉 的原 则管理 和运用 基
金财产 ，但不 保证本基金 一定盈 利，也 不保证 最低 收益。基金管 理人提 醒投 资者注 意基金 投
资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 做 出投 资决 策后， 基金运 营 状况 与基 金净 值变 化引 致 的投 资风 险，
由投资 者自 行负 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年5 月18 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2017
年3月31 日。
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一、基金管 理人
一、基金 管理 人情 况
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
住所： 上 海市 虹口 区丰 镇路 806 号3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路1088 号 16 层
法定代 表人 ：万跃 楠
设立日 期：2011 年9 月5 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中 国证 监会 证监 许可[2011]1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：吴昱
联系电 话：021-20329999
股权结 构：
股东名 称 股权比 例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
上海景 林投 资发 展有 限公 司 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
二、主 要人 员情 况
1、董 事会 成员
万 跃 楠先 生，董 事， 经济学 博 士。曾 任南 昌保 险学校 教 师、中 国证 监会 机构监 管 部处 长、
长沙通 程实业 集团有 限公 司总裁 、特华 投资控 股有 限公司 执行总 裁、兵 器装 备集团 财务有 限
责任公 司副 总经 理和 安信 期货有 限责 任公 司董 事长 等职 ，现 任长 安基 金管 理 有限公 司董 事长 ，
长安财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
崔 进 才先 生，董 事， 经济学 硕 士。曾 任中 信银 行（原 中 信实 业银 行）总 行部门 副 总经 理、
部门总 经理等 职，中 信资 产管理 有限公 司公司 董事 、副总 经理， 现任长 安国 际信托股份有 限
公司公 司总 经理 ，西 安国 家航空 产业 基金 投资 管理 有限公 司董 事。 4
高斌先生 ，董事 ，硕士 。 曾任中国 证监会 市场监 管 部主任科 员、副 处长、 处 长，中国 证
监会驻 深圳证 券交易 所督 察员， 中国证 券登记 结算 公司总 经理助 理、党 委委 员、常 务副总 经
理，期 间兼任 中国证 券登 记结算 公司上 海分公 司总 经理。 现任上 海景林 投资 发展有 限公司 总
裁。
范 欢 欢女 士，董 事， 管理学 学 士。曾 任上 海景 林投资 发 展有 限公 司市 场营 销部 产 品经 理、
投资研 究部研 究助理 、总 裁办投 后管理 等岗位 ，现 任上海 景林投 资发展 有限 公司总 裁办高 级
经理。
李 莉 女士， 董事 ，经 济学硕 士、 工商 管理 硕士 。曾任 中 国招 商银 行总 行离 岸业 务 部经 理、
同业机 构部 高级 经理 ，美 国 PIMCO 总部 香港 公司 副总 裁 ，现 任上 海国 和现 代服 务 业股 权投资
管理有 限公司 董事总 经理 ，上海 正阳国 际经贸 有限 公司董 事长、 法人代 表， 兴业银 行股份 有
限公司 监事 ，通 联网 络支 付股份 有限 公司 监事 。
黄陈先生 ，董事 ，金融 学 博士。曾 任中国 工商银 行 总行政策 室、发 展规划 部 、投资银 行
部等部 门主任 科员、 副处 长，工 银瑞信 基金管 理有 限公司 战略发 展部总 监， 汤森路 透中国 区
投资及 咨询业 务董事 总经 理、中 国区机 构投资 者业 务负责 人等职 ，现任 长安 基金管 理有限 公
司总经 理， 长安 财富 资产 管理有 限公 司董 事长 。
张 俊 瑞先 生，独 立董 事，经 济 学博 士。曾 任陕 西财经 学 院会 计系/ 财会 学院 、 西安交 通大
学会计 学院 教授 、副 院长 等职， 现任 西安 交通 大学 管理学 院教 授、 博士 生导 师。
田轩先生 ，独立 董事， 金 融学博士 。曾任 印第安 纳 大学凯利 商学院 助理教 授 、副教授 ，
现任清 华大 学五 道口 金融 学院教 授、 保利 能源 控股 有限公 司独 立董 事。
傅蔚冈先 生，独 立董事 ， 法学博士 。曾任 上海金 融 与法律研 究院院 长助理 ， 现任上海 金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 刘鸿 儒金 融教 育基 金会副 秘书 长。
2、监 事会 成员
印凤女士 ，监事 ，工商 管 理硕士。 曾任长 安汽车 销 售有限公 司经营 部财会 处 处长、长 安
汽车股 份有限 公司财 务部 财务处 处长、 长安福 特汽 车有限 公司财务总监 、长 安标致 雪铁龙 汽
车有限 公司财 务总监 、兵 器装备 集团财 务有限 责任 公司综 合管理 部总经 理等 职，现 任兵器 装
备集团 财务 有限 责任 公司 总经理 助理 、党 委委 员。
吴 缨 女士， 职工 监事 ，上海 财 经大 学金 融学 研究 生， 理学 学士 。曾 任江 西电力 职 大助 教，
亚龙湾 开发股 份有限 公司 董事会 秘书兼 资金证 券部 经理，海南欣 龙无纺 股份 有限公 司董事 会
秘书 ，上海君 创财经 顾问 有限公 司副总 经理，上海 鼎立实 业投资 有限公 司副 总经理 等职。 现
任长安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理。
3、 高级 管理 人员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
黄陈先 生， 总经 理， 简历 同上。
李 永波先 生，督 察长。 武 汉大学法 学学士 、民商 法 学硕士， 十年以 上法律 、 基金从业 经5
历。曾 任上海 市源泰 律师 事务所 律师、 上海市 通力 律师事 务所律 师，上 海市 律师协 会基金 业
务委员 会委 员， 长安 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 副总经 理、 监察 稽核 部总 经理等 职。
王健先生 ，副总 经理。 工 商管理博 士，十 三年基 金 行业从业 经历。 曾任长 信 基金管理 有
限责任 公司市 场开发 部总 监，金 元比联 基金管 理有 限公司 渠道销 售部总 监， 长安基 金管理 有
限公司 市场 总监 等职 。
4、本 基金 基金 经理
林忠晶先 生，经 济学博 士 ，六年以 上金融 行业从 业 经历。曾 任安信 期货有 限 责任公司 高
级分析 师， 中海 石油 气电集 团 有限 责任 公司 贸易 部研 究 员，长 安基 金管 理有限 公 司产 品经 理、
战略及 产品部 副总经 理等 职，现 任长安 基金管 理有 限公司 量化投 资部（ 筹） 总经理 ，长安 沪
深 300 非周 期行 业指 数证 券投资 基金 、长 安产 业精 选灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金 、
长安鑫 利优选 灵活配 置混 合型证 券投资 基金及 长安 鑫富领 先灵活 配置混 合型 证券投 资基金 的
基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
黄陈先 生， 简历 同上 。
陈立秋先生 ，工商 管理硕 士及工学硕 士学位,十一年 以上金融行 业从业 经历。 曾任 Blue
Pool Capital 投资 经理 ，江 海 证券 有限 公司 研究 主管 等 ，人 保资 产管 理有 限公 司 高级 投资经
理，上 海知几 资产管 理有 限公司 投资总 监，鸿 商资 本股权 投资有 限公司 董事 总经理 （期间 委
派至旗 下控股 的中法 人寿 保险有 限责任 公司担 任投 资总监 ）等职 。现任 长安 基金管 理有限 公
司投资 总监 。
乔哲先生 ，获工 商管理 硕 士学位， 二十年 债券及 相 关金融工 作经验 。曾任 中 国农业发 展
银行山 东省分 行资金 计划 处资金 科科长 ，中国 农业 发展银 行总行 资金计 划部 债券发 行与资 金
交易负 责人， 东亚银 行（ 中国） 有限公 司资金 中心 高级助 理经理 ，法国 巴黎 银行（ 中国） 有
限公司 固定收 益部债 务资 本市场 主管等 职，现 任长 安基金 管理有 限公司 联席 投资总 监、长 安
货币市 场证券 投资基 金、 长安鑫 益增强 混合型 证券 投资基 金、长 安泓泽 纯债 债券型 证券投 资
基金的 基金 经理 。
林忠晶 先生 ，简 历同 上。
栾绍菲先 生，澳 大利亚 悉 尼大学毕 业，获 金融与 经 济学硕士 学位， 五年以 上 金融行业 从
业经历 。曾任 长安基 金管 理有限 公司研 究部研 究员 、基金 经理助 理等职 ，现 任长安 基金管 理
有限公 司长安 宏观策 略混 合型证 券投资 基金、 长安 产业精 选灵活 配置混 合型 发起式 证券投 资
基金的 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金 管理 人的 职责
1、 依法 募集 资金 ，办 理基金 份 额的 发售 和登 记事 宜；
2、 办理 基金 备案 手续 ； 6
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、 进行 基金 会计 核算 并编制 基 金财 务会 计报 告；
6、 编制 基金 季度 、半 年度和 年 度报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、 按照 规定 召集 基金 份额持 有 人大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施 其他 法 律行为；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
四、基金 管理 人的 承诺
1、基金 管理 人将 遵守 《中华 人 民共 和国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、
《信息 披露办 法》等 法律 法规的 相关规 定，并 建立 健全内 部控制 制度， 采取 有效措 施，防 止
违法违 规行 为的 发生 。
2、基金 管理 人承诺 防止 下 列行为 的发生 ：
（1）将 基金 管理 人固 有财产 或 者他 人财 产混 同于 基金 财 产从 事证 券投 资；
（2）不 公平 地对 待管 理的不 同 基金 财产 ；
（3）利 用基 金财 产或 职务之 便 为基 金份 额持 有人 以外 的 第三 人牟 取利 益；
（4）向 基金 份额 持有 人违规 承 诺收 益或 者承 担损 失；
（5）侵 占、 挪用 基金 财产；
（6）泄 露因 职务 便利 获取的 未 公开 信息、 利用 该信息 从 事或 者明 示、暗 示他人 从 事相 关
的交易 活动 ；
（7）玩 忽职 守， 不按 照规定 履 行职 责；
（8） 法律 、行 政法 规有 关 规定和 中国 证监 会禁 止的 其他行 为。
3、基金 管理 人承 诺加 强人员 管 理，强 化职 业操 守，督 促 和约 束员 工遵 守国 家有 关 法律 法
规及行 业规 范， 诚实 信用 、勤勉 尽责 ，不 从事 以下 活动：
（1）越 权或 违规 经营 ；
（2）违 反基 金合 同或 托管协 议 ；
（3）故 意损 害基 金份 额持有 人 或其 他基 金相 关机 构的 合 法权 益；
（4）在 向中 国证 监会 报送的 资 料中 弄虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6）玩 忽职 守、 滥用 职权； 7
（7）违 反现 行有 效的 有关法 律 法规、 基金 合同 和中国 证 监会 的有 关规 定，泄露 在 任职 期
间 知 悉的 有关 证券、 基金的 商 业秘 密，尚 未依 法公开 的 基金 投资 内容、 基金投 资 计划 等信 息，
或利用 该信 息从 事或 者明 示、暗 示他 人从 事相 关的 交易活 动；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9）协 助、 接受 委托 或以其 他 任何 形式 为其 他组 织或 个 人进 行证 券交 易；
（10 ）违 反证券 交易场 所 业务规则 ，利用 对敲、 倒 仓等手段 操纵市 场价格 ， 扰乱市场 秩
序；
（11 ）贬 损同 行， 以抬 高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14）有 悖社 会公 德， 损害 证 券投 资基 金人 员形 象；
（15）其 他法 律、 行政 法规 和 中国 证监 会禁 止的 行为 。
4、基金 经理 承诺
（1）依 照有 关法 律法 规和基 金 合同 的规 定，本 着谨慎 的 原则 为基 金份 额持 有人 谋 取最 大
利益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益；
（3）不 泄露 在任 职期 间知悉 的 有关 证券、 基金 的商业 秘 密，尚 未依 法公 开的基 金 投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
五、基金 管理 人的内 部控 制制度
1、内部 控制 的目 标
（1） 保证 公司 经营 运作 严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规定 ， 遵循 份 额持有 人利
益最大 化原 则， 自觉 形成 守法经 营、 规范 运作 的意 识和理 念；
（2） 防范 和化 解经 营风 险 ，提 高经 营管 理效 益， 确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的
安全完 整， 实现 公司 的持 续、稳 定、 健康 发展 ；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确 保投 资管 理活 动中公 平 对待 不同 投资 组合 ，保 护 投资 者合 法权 益。
2、内部 控制 的原 则
（1） 健 全性 原则 。内 部控制 包 括公 司的 各项 业务、各 个 部门 或机 构和 各级 人员 ，并 涵盖
到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个环 节；
（2） 有 效性 原则 。通 过科学 的 内控 手段 和方 法，建立 合 理的 内控 程序， 维护内 控 制度 的
有效执 行；
（3） 独 立性 原则 。公 司各机 构、 部门 和岗 位职 责保持 相 对独 立，公 司基 金资产 、自 有资
产、其 它资 产的 运作 严格 分离； 8
（4） 相互制 约原 则。 公司各 机 构、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡；
（5） 成本 效益 原则 。公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运 作成 本，提 高经济 效 益，以
合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效果 。
3、制订 内部 控制 制度 的原则
（1） 合法 合规 性原 则。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规 、规 章和 各项 规定 ， 必须把 国家
的法律 法规 、规 章和 各项 政策体 现到 内控 制度 中；
（2） 全面 性原 则。 内部 控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 不得 留有 制 度上的 空白
或漏 洞；
（3） 审 慎性 原则 。公 司内部 控 制的 核心 是风 险控 制， 制定 内部 控制 制度 以审慎 经 营、防
范和化 解风 险为 出发 点；
（4） 适时 性原 则。 公司 内 部控制 制度 必须 随着 有关 法律法 规的 调整 和公 司经 营战略 、 经
营方针 、经 营理 念等 内外 部环境的 变化 进行 及时 的修 改 或完 善。
4、内部 控制 的制 度体系
公司内部 控制的制度体 系 由内部控 制大纲 、基本 管 理制度和 部门业 务规章 三 个层次的 制
度系列 构成， 这三个 不同 层次的 内部管 理制度 既相 互独立 又互相 联系， 在公 司章程 的指引 和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。
内部控制 大纲是 对公司 章 程的原则 规定的 细化和 展 开，同时 又是对 公司各 项 基本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。
基本管理 制度是 依据内 部 控制大纲 对各项 业务活 动 和公司管 理的基 本规范 ， 涵盖公司 各
项业务 及管理 活动的 各个 方面， 为部门 管理制 度和 业务工 作手册 的制定 提供 了依据 。基本 管
理 制度 主要包 括风险 控制 制度、 投资管 理制度 、基 金运营 制度、 信息披 露制 度、监 察稽核 制
度、信 息技 术管 理制 度、 公司财 务制 度、 行政 管理 制度、 人力 资源 管理 制度 和反洗 钱制 度。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三层内部 控制制 度体系 在 不同的控 制层次 上，对 公 司经营管 理活动 的决策 、 执行和监 督
进行规 范，将 公司在 经营 管理活 动中可 能发生 的风 险，根 据不同 的决策 层和 执行层 的权利 与
责任进 行分解 ，并对 决策 和执行 过程中 的风险 点和 风险因 素，通 过相应 的内 部控制 制度予 以
防范和 控制， 实现公 司的 合法合 规运行 ，强化 公司 的内部 风险控 制，从 而维护公司 股东和 基
金份额 持有 人的 利益 。
5、内部 控制 的监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1） 建立 以各 岗位 目标 责 任制为 基础 的第 一道 监控 防线 。明 确各 岗位 职责 ， 并制定 详细
的岗位 说明和 业务流 程， 各岗位 人员上 岗前必 须声 明已知 悉并承 诺遵守 ，在 授权范 围内承 担
岗位责 任；
（2） 建立 相关 部门 、相 关 岗位之 间相 互监 督制 衡的 第二道 监控 防线 。 公司 建 立重要 业务9
处理凭 据传 递和 信息 沟通 制度， 相关 部门 和岗 位之 间相互 监督 制衡 ；
（3） 建 立以 督察 长和 监察稽 核 部对 各岗 位、各 部门、 各机 构、 各项 业务 全面实 施监督 反
馈的第 三道监 控防线 。督 察长、 监察稽 核部独 立于 其它部 门和业 务活动 ，并 对内部 控制制 度
的执行 情况 实行 严格 的检 查和反 馈。
6、基金 管理 人关 于内 部控制 制度 的 声明
基金管理 人确知 建立内 部 控制系统 、维持 其有效 性 以及有效 执行内 部控制 制 度是公司 董
事会及 管理层 的责任 ，董 事会承 担最终 责任； 基金 管理人 特别声 明以上 关于 风险管 理和内 部
控制的 披露真 实、准 确， 并承诺 根据市 场的变 化和 基金管 理人的 发展不 断完 善风险 管理和 内
部控制 制度 。
二、
基金托管 人
名称： 上海 浦东 发展 银行股 份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年10 月19 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 216.18 亿元 人民币 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ： 朱萍
联系电 话： （021 ）61618888
上 海 浦东 发展 银行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ， 是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份制
商业银 行之一 。经过 二十 年来的 稳健经 营和业 务开 拓，各 项业务 发展一 直保 持较快 增长， 各
项经营 指标 在股 份制 商业 银行中 处于 较好 水平 。
上海浦 东发 展银 行总行于 2003 年 设立 基金 托管 部，2005 年 更名 为资 产托 管部，2013 年
更名为 资产 托管 与养 老金 业务部 ，2016 年进 行组 织架 构 优化 调整 ，并 更名 为资 产 托管 部，目
前下设 证券 托管 处、 客户 资产托 管处 、 内 控管 理处、 、 业务 保障 处、 总 行资 产托 管运营 中心 （含
合肥分 中心 ）五 个职 能处 室。
目前，上 海浦东 发展银 行 已拥有客 户资金 托管、 资 金信托保 管、证 券投资 基 金托管、 全
球资产 托管、 保险资 金托 管、基 金专户 理财托 管、 证券公 司客户 资产托 管、 期货公 司客户 资
产托管 、私募 证券投 资基 金托管 、私募 股权托 管、 银行理 财产品 托管、 企业 年金托 管等多 项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。 10
三、
相关服务 机 构
一、基金 份额 发售 机构
1、直销 机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329866
传真：021-20329899
联系人 ：吴昱
客户服 务电 话：400-820-9688
网上交 易平 台：www.changanfunds.com
投资人 可 以通过 直销机 构 网上交易 系统办 理本基 金 的开户、 认购、 申购及 赎 回等业务 ，
具体交 易细 则请 参阅 直销 机构网站 公告 。
2、 其他 销售 机构
（1）上 海浦 东发 展银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客服电 话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（2）国 泰君 安证 券股 份有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
公司网 址：www.gtja.com
（3）海 通证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
办 公 地址 ：上 海市 广东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（4）中 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦Ａ层
11
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（5）中 信建 投证 券有 限责任 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人: 王 常青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址: www.csc108.com
（6）光 大证 券股 份有 限公司
注册 地址: 上海 市静 安区新 闸路 1508 号
办公 地址: 上海 市静 安区新 闸路 1508 号
法 定代 表人: 薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（7）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（8）信 达证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街 ９号 院１ 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（9）中 信证 券( 山东)有限责 任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn 12
（10）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安 徽省 合肥 市长 江中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号 润安 大厦 A 座
法定代 表人: 李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（11 ） 华鑫 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ：深 圳市 福田 区金 田路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单 元
法定代 表人 ：俞 洋
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（12) 国金证券 股份有 限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（13） 国 海证券 有限责 任 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（14） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
公司网 址: www.swhysc.com
（15）申 万宏 源西 部证 券有 限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号大 成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平 13
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（16）中 泰证 券股 份有 限公 司
注 册 地址 ：济 南市 经七路 86 号
办 公 地址 ：济 南市 经七路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（17）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（18）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（19）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广场 Ｆ栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话： 400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(20) 深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(21) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
14
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（23）诺 亚正 行( 上海) 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 中国 上海 杨浦 区秦皇 岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（24）上 海利 得基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中 达广场 201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（25） 北京 钱景 财富 投资管 理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人: 赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（26） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（27）上 海基 煜基 金销 售有 限 公司 15
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网站：www.jiyufund.com.cn
（28）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfund.com
（29）上 海钜 派钰 茂基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区泥城 镇新 城 路 2 号 24 幢 N3187
办公地 址：上 海市 浦东 南路 379 号 金穗 大厦 14 楼 C 座
法定代 表人 ：胡 天翔
客服电 话：400-096-3866
公司网 站： www.jp-fund.com
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站： www.lufunds.com
（31）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（32）北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：010-56409010
公司网 站：www.jimufund.com
（33）珠 海盈 米财 富管 理有 限 公司
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际大 厦 南塔 12 楼 16
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（34）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
（35）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（36）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新区 高新 路 60 号
法定代 表人: 王 西省
客服电 话： 400-869-6779
公司网 址： www.96779.com.cn
（37）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大厦 Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址： www.chinastock.com.cn
（38）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511-8
公司网 址：www.pingan.com
（39）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址： www.guosen.com.cn
（40）中 信期 货有 限公 司 17
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广场 （ 二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（41）深 圳市 金斧 子投 资咨 询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第 A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
公司网 址：www.jfzinv.com/
（42）大 泰金 石投 资管 理有 限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大厦 1 号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
公司网 站：www.dtfunds.com
（43）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
（44）和 讯信 息科 技有 限公 司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号 泛 利大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
（45）北 京汇 成基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 1 号 1 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
公司网 站：www.fundzone.cn
（46）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
18
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/ 、
（47）深 圳富 济财 富管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客服电 话：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（48）上 海凯 石财 富基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 站：www.lingxianfund.com
（49）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：李 锐
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
（50）上 海万 得投 资顾 问有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
（51） 上海爱 建财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服 电话 ：021-64396600
（52） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注 册 地址 ：拱 墅区 登云路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客服电 话：4000680058
（53） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
（54） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 19
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：4008188866
（55） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
法定代 表人 ：蒋 洪
客服电 话：010-85256202
其他销 售机 构详 见基 金份 额发售 公告 基金 管理 人可根 据 有关 法律 法规 的要 求， 变更 或增
减其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金， 并及 时公 告。
二、登记 机构
名称： 长安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号 紫竹 国际大 厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329771
传真：021-20329741
联系人 ：欧鹏
三、出具 法律 意见 书的 律师 事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计 基金 财产 的会 计师 事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普通 合伙 ）
注册地 址： 北 京东 长安街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上 海市 南京 西路 1266 号恒 隆广 场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：黄小 熠 20
经办注 册会 计师 ：张楠 、 黄小熠
四、基 金的名称
长安鑫 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五、基 金类型
混合型 证券 投资 基金 。
六、基 金的投资目标
本基金在 深入分 析宏观 经 济形势和 资本市 场变动 趋 势的基础 上，充 分挖掘 市 场潜在的 投
资机会 ，追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
七、基 金的投资范围
本基金的 投资范 围为具 有 良好流动 性的金 融工具 ， 包括国内 依法发 行上市 的 股票（包 括
中小板 、创业 板及 其他中 国证监 会允许 基金 投资 的 股票） 、 衍生 工具（ 权证 、 股指期 货） 、 债
券（包 括国债 、金融 债、 企业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券 、分离 交易 可转债 、央行 票
据、 中期 票据 、短 期融 资 券等） 、资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银行 存款 以及 法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 相关 规定 ） 。
如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资 其他品 种 ，基金管 理人在 履行适 当 程序后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本 基 金的 投资 组合 比例 为： 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0%–95% ； 权证 投资占 基 金资 产
净值的 比例 为 0%–3% ；任 何交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ，保 持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ，其 他金 融工 具的投 资比 例 符
合法律 法规和 监管机 构的 规定。 如法律 法规或 中国 证监会 变更投 资品种 的比 例限制 的，基 金
管理人 可依 据相 关规 定履 行适当 程序 后调 整本 基金 的投资 比例 规定 。
八、基金的 投资策 略
1、 大类 资产 配置 策略
本基金管 理人将 综合分 析 宏观经济 状况、 国家政 策 取向、资 本市场 资金环 境 和市场情 绪
等因素 ，重点 研究国 内生 产总值 、工业 增加值 、经 济增长 率、物 价指数 、国 际收支 、货币 供21
应和收 益率期 限结构 等指 标，并 结合资 本市场 资金 环境和 市场情 绪等研 究结 果，分 析和评 估
不同投 资标 的的 风险 收益 特征， 确定 股票 、债 券和 现金类 资产 在基 金资 产中 的配置 比例 。
2、 股票 投资 策略
（1）基 本面 选股 策略
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人在 个股 选择 方面 的优 势， 通过 定性 与定 量分 析 的有机 结合 ，
精选基 本面 良好 、具 有估 值优势 、成 长性 突出 的上 市公司 进行 投资 。
1） 定性 分析
行业驱动 因素分 析：在 深 入分析商 业模式 、创新 能 力和产业 政策等 影响行 业 增长的驱 动
要素的 基础上 ，寻找 在这 些驱动 要素作 用下能 够继 续保持 或者出 现趋势性转 折机会 、并在 未
来将保 持领 先或 者获 得领 先优势 的上 市公 司。
上市公司 竞争力 分析： 通 过对上市 公司的 资源禀 赋 、经营能 力、盈 利模式 和 业绩表现 潜
力等方 面进 行总 体评 价的 基础上 ，筛 选具 有竞 争优 势上市 公司 。
公司的发 展可持 续性分 析 ：本基金 管理人 将定性 地 从股权结 构、公 司治理 、 内控机制 、
经营战 略等方 面出发 ，分 析和比 较上市 公司发 展的 可持续 性，精 选发展 的可 持续性 较强的 上
市公司 。
2） 定量 分析
本基金 管理 人将 重点 考察 以下定 量指 标对 个股 的成 长性和 估值 水平 进行 分析 ：
成长指标 ：本基 金管理 人 将采用过 去两年 归属母 公 司固定的 净利润 （ROE ） 、 最近四个 季
度归属 母公 司的 滚动 净利 润增长 率 （净 利润 增长 率） 、最 近四 个季 度主 营业 务 收入增 长率 和最
近四个 季度 归属 母公 司销 售净利 率等 指标 衡量 上市 公司的 成长 性。
估值指 标： 本基 金管 理人 将采用 市盈 率、 市净 率、PEG 、EV/EBITDA 等相 对估值 方 法评 估
上市公 司的估 值水平 ，并 通过业 内比较 、历史 比较 和增长 性分析 对上市 公司 的估值 水平进 行
横向和 纵向 对比 。
（2）类 套利 投资 策略
1） 定向 增发 套利 策略
对于投资 者而言 ，定向 增 发将带来 上市公 司资源 整 合、优化 ，业绩 提升的 预 期，并且 触
发市场 对股价 的预期 出现 变化。 一般而 言，定 向增 发获得 超额收 益主要 有两 种策略 ：一是 投
资者在 一级市 场直接 参与 定向增 发项目 ；二是 在二 级市场 买入拟 进行增 发的 股票进 行投资 。
本基金 主要采 用第二 种方 式进行 定向增 发套利 。本 基金在 分析二 级市场 股票 买入时 点、定 向
增发融 资目的 、卖方 一致 预期盈 利的变 化率、 规模 因子、 价值因 子等因 素的 基础上 ，精选 套
利机会 的确 定性 较高 的股 票进行 投资 。
22
2） 事件 驱动 策略
事件驱动 策略的 运用前 提 是目标公 司发生 了某些 特 定或突发 事件， 导致目 标 公司证券 价
格出现 大幅波 动，通 过对 局势的 分析和 判断， 做出 投资决 策。本 基金通 过信 息收集 、公司 基
本面分 析、政 策研判 以及 实地调 研等定 向和定 量的 研究方 法，对 可获利 的时 间进行 识别， 精
选 低 估的 上市 公司 进行 投资 。目 前关 注的 事件 包括资 产 重组、 股权 变动 、股权 激 励、高 管/ 股
东增持 、高送 转以及 业绩 超预期 等，后 期将根 据资 本市场 的发展 ，寻找 更适 用市场 环境的 事
件驱动 策略 。
3） 大宗 交易 策略
本基金的 大宗交 易策略 是 指通过大 宗交易 市场折 价 买入股票 ，较适 当的时 间 内通过二 级
市场卖 出，赚 取大宗 交易 价格与 二级市 场价格 之间 的套利 空间。 本基金 将积 极寻找 大宗交 易
机 会， 并综 合考 虑股 票基本 面 因素、 交易 对手 、折价 情 况、流 动性 和二 级市场 流 动性 等指 标，
谨慎参 与大 宗交 易。
3、 普通 债券 投资 策略
本基金在 分析宏 观经济 走 势、财政 货币政 策的前 提 下，积极 主动的 进行债 券 投资，以 实
现在一 定程度 上规避 股票 市场的 系统性 风险、 提高 基金投 资组合 整体收 益的 目的。 本基金 将
通过分 析利率 变动趋 势及 市场信 用环境 变化方 向， 综合考 虑不同 债券品 种的 收益率 水平、 流
动性、 税赋特 点、信 用风 险等因 素，构 造债券 投资 组合。 在实际 的投资 运作 中，本 基金将 采
取久期 策略、 收益率 曲线 策略、 息差策 略、骑 乘策 略、类 别选择 策略、 个券 选择策 略等多 种
策略， 精选 安全 边际 较高 的个券 进行 投资 ，以 获取 债券市 场的 长期 稳健 收益 。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金在 综合分 析可转 换 债券的股 性特征 、债性 特 征、流动 性等因 素的基 础 上，采用 数
量化估 值工具 评定其 投资 价值， 选择安 全边际 较高 、发行 条款相 对优惠 、流 动性良 好，以 及
基础股 票基本 面优良 的品 种进行 投资。 本基金 还将 密切关 注转股 溢价率 、纯 债溢价 率等指 标
的变化 情况， 积极寻 找转 股溢价 率和纯 债溢价 率呈 现“双 低”特 征的可 转换 债券品 种，捕 捉
相关套 利机 会。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金投 资股指 期货将 本 着风险管 理的原 则，以 套 期保值为 目的， 选择流 动 性好、交 易
活跃的 合约进 行投资 。本 基金管 理人将 根据持 有的 股票投 资组合 状况， 通过 对现货 和期货 市
场运行 趋势的 研究， 结合 股指期 货定价 模型对 其估 值水平 合理性 的评估 ，并 通过与 现货资 产
进行匹 配， 选择 合适 的投 资时机 ，采 用多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 套期 保值操 作。
6、 权证 投资 策略 23
本基金对 权证的 投资以 对 冲下跌风 险、实 现保值 和 锁定收益 为主要 目的。 本 基金在权 证
投资中 综合考 虑股票 合理 价值、 标的股 票价格 ，结 合权证 定价模 型、市 场供 求关系 、交易 制
度设计 等多种 因素估 计权 证合理 价值， 采用杠 杆交 易策略 、看跌 保护组 合策 略、保 护组合 成
本策略 、获 利保 护策 略、 买入跨 式投 资等 策略 达到 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
7、 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券包 括资 产抵 押贷款 支持 证券 （ABS ） 、住 房 抵押 贷款 支持 证券（MBS ）等 ，其
定价受 多种因 素影响 ，包 括市场 利率、 发行条 款、 资产池 结构及 其资产 池所 处行业 的景气 变
化、提 前偿还 率等。 本基 金将在 宏观经 济分析 和债 券基本 面分析 的基础 上， 通过信 用研究 和
流动性 管理 ，选 择风 险调 整后收 益较 高的 品种 进行 投资， 以期 获得 长期 稳定 收益。
九、业绩比 较基准
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+1.5% 。
一年期银 行定期 存款利 率 是指中国 人民银 行公布 并 执行的金 融机构 一年期 人 民币存款 基
准利率 。
如果今后 法律法 规发生 变 化，或未 来市场 发生变 化 导致此业 绩比较 基准不 再 适用或者 有
其他代 表性更 强、更 科学 客观的 业绩比 较基准 适用 于本基 金时， 经基金 管理 人和基 金托管 人
协商一 致后， 本基金 可以 在报中 国证监 会备案 后变 更业绩 比较基 准并及 时公 告，而 无需召 开
基金份 额持 有人 大会 。
十、风险收 益特征
本基金为 混合型 基金， 其 预期风险 和预期 收益高 于 债券型基 金和货 币市场 基 金，但低 于
股票型 基金 ，属 于较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 投资品 种。
十一、 基金投资组合报告
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人上海 浦东发 展 银行股份 有限公 司根据 本 基金合同 规定， 复核了 本 报告中的 财
务指标 、净值 表现和 投资 组合报 告等内 容，认 为其 真实、 准确和 完整， 不存 在虚假 记载、 误
导性陈 述或 重大 遗漏 。
本 报 告期自 2016 年 10 月 1 日 起至 2017 年 3 月 31 日止。 财务 数据 未经 审计 。
1、 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元 24
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投 资
126,733,022.63 92.29
其中： 股票
126,733,022.63 92.29
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中：买 断式回 购的买 入 返售金
融资产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,179,086.60 7.41
8 其他各 项资 产 401,886.75 0.29
9 合计 137,313,995.98 100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代
码
行业类 别 公允价 值
占基金资产净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧、 渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 72,416,514.77 52.96
D
电力、热 力、燃 气及水 生 产和供
应业
－ －
E 建筑业 47,316.62 0.03
F 批发和 零售 业 56,677.32 0.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 31,792.32 0.02 25
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传输 、软件 和信息 技 术服务
业
3,982,656.60 2.91
J 金融业 50,198,065.00 36.71
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 126,733,022.63 92.69
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002372 伟星新 材 654,985 13,348,594.30 9.76
2 002241 歌尔股 份 385,720 13,129,908.80 9.60
3 601398 工商银 行 2,656,100 12,855,524.00 9.40
4 601288 农业银 行 3,810,600 12,727,404.00 9.31
5 600036 招商银 行 658,600 12,625,362.00 9.23
6 600519 贵州茅 台 31,600 12,208,976.00 8.93
7 000001 平安银 行 1,307,500 11,989,775.00 8.77
8 600104 上汽集 团 472,100 11,981,898.00 8.76
9 002003 伟星股 份 808,381 11,883,200.70 8.69 26
10 000039 中集集 团 588,400 9,473,240.00 6.93
4、 报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资 组合 报告 附注
8.1． 报告 期内 ，本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ，未 发现 本基 金投资 的前 十名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处
罚的情 形。
8.2． 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 股票 中， 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 之外 的股
票。
8.3．期 末其 他各 项资 产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 74,879.30
2 应收证 券清 算款 214,433.00
3 应收股 利 －
4 应收利 息 5,452.63
5 应收申 购款 107,121.82
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 － 27
8 其他 －
9 合计 401,886.75
8.4．报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5．报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 报告 期末 未持 有流 通受限 的股 票。
8.6．投 资组 合报 告附 注的其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业 绩
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但不 保证
基金一 定盈 利, 也 不保 证最低 收 益。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为2015 年5月18 日， 基金 业绩 截止日 为2017年3月31 日。
1 基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
长安鑫利优选混合A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 （2017 年1月1
日-2017年3 月31 日）
10.43% 0.53% 0.75% 0.01% 9.68% 0.52%
过去六 个月 （2016 年10 月
1日-2017年3月31 日）
9.92% 0.39% 1.52% 0.01% 8.40% 0.38%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2015年05月18日
-2017 年3月31日）
18.82% 0.35% 5.91% 0.01% 12.91% 0.34%
注 ：本 基金 整体 业绩 比较基 准 构成 为：一 年期 银行定 期 存款 利率（ 税后 ）+1.5% ，一 年期 银行
定期存 款利 率是 指中 国人 民银行 公布 并执 行的 金融 机构一 年期 人民 币存 款基 准利率 。 28
数据来 源： 长安 基金 中证指 数
长安鑫利优选混合C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 （2017 年1月1
日-2017年3 月31 日）
10.29% 0.54% 0.75% 0.01% 9.54% 0.53%
过去六 个月 （2016 年10 月
1日-2017年3月31 日）
9.58% 0.39% 1.52% 0.01% 8.06% 0.38%
自基金 合同 生效 日起 至
今（2015年11月17日
-2017 年3月31日）
18.67% 0.29% 4.18% 0.01% 18.66% 0.28%
注 ：本 基金 整体 业绩 比较基 准 构成 为：一 年期 银行定 期 存款 利率（ 税后 ）+1.5% ，一 年期 银行
定期存 款利 率是 指中 国人 民银行 公布 并执 行的 金融 机构一 年期 人民 币存 款基 准利率 。
数据来 源： 长安 基金 中证指 数
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变
动的比较
长安鑫利优选混合 A 业绩比较基准
2015-05-18 2015-08-18 2015-11-27 2016-03-07 2016-06-13 2016-09-12 2016-12-22 2017-03-31
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
数据来 源： 长安 基金 中证指 数
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为2015年5月18 日， 基金合 同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运 作时
间已满 一年 。图 示日 期为2015年5 月18 日至2017 年3 月31日。按 基金 合同 规定 ，本 基 金自 基金
合同生 效起6个月 为建 仓期， 截止 到建 仓期 结束 时， 本 基 金的 各项 投资 组合 比例 已 符合 基金 合29
同的相 关规 定。
长安鑫利优选混合 C 业绩比较基准
2015-11-17 2016-01-25 2016-04-08 2016-06-20 2016-08-25 2016-11-10 2017-01-17 2017-03-31
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
数据来 源： 长安 基金 中证指 数
注：本 基金 于2015年11月17 日公 告新 增加C 类份 额， 实际C 类份 额申 购申 请于2015 年11 月20 日
确认， 图示 日期 为2015年11 月17 日至2017 年3月31日 。
十三、基金 的费用 与税收
一、基 金费 用的 种类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、 基金 托管 人的 托管 费；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
6、 基金 的证 券交 易费 用；
7、 基金 的银 行汇 划费 用；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计算 方法 如 下： 30
H ＝E×1.2% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管理 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的年 费 率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末，按 月 支付，由 基金管 理人向 基 金托管人 发
送 基 金托 管费 划款 指令，基 金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、 基金 管理 人和 基金 托管人 处 理与 基金 运作 无关 的事 项 发生 的费 用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、对招 募说明 书更新部分 的说明
（一） “重 要提 示” 部分 31
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二） “ 第三 部分 基 金管 理人” 部分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（三） “ 第四 部分 基 金托 管人” 部分
更新了 基金 托管 人基 本情 况和 基金 托管 业务 经营 情况 。
（四）“ 第 五 部分 相关 服务 机 构” 部分
更新了 代销 机构 方面 信息 及审计 基金 财产 的会 计师 事务所 的经 办注 册会 计师 。
（五） “第 八部 分 基金 份额 的 申购 与赎 回” 部分
更新了 申购 金额 和赎 回份 额的限 制以 及本 基金 基金 份额净 值的 计算 。
（六） “第 九部 分 基 金的 投资” 部分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，本报 告期 自 2016 年 10 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日 止。
（七） “第 十部 分 基 金的 业绩” 部分
更新了 基金 的业 绩， 基金 业绩截 止日 为 2017 年 3 月 31 日。
（八） “第 十二 部分 基金 资产的 估值 ”部 分
更新了 估值 程序 和估 值错 误的处 理中 基金 份额 净值 的小数 点位 数。
（九） “第 二十 部分 托管 协议的 内容 摘要 ”部 分
更新了 托管 协议 摘要 中对 基金资 产净 值计 算和 复核 的小数 点位 数。
（十） “ 第二 十一 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分
更新了 网络 在线 服务 。
（十一 ） “第 二十 二部 分 其他应 披露 事项 ”部 分
更 新了 2016 年 11 月 19 日至 2017 年 5 月 18 日 期间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 24 日
