富安达长盈保本混合：更新招募说明书摘要（2017年6月）查看PDF公告
富安达长盈保本混合型证券投资基金招募说明书摘要(更新) 【重要提示】 富安达长盈保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年3月 21日经中国证监会证监许可[2016]566号文注册募集。本基金的基金合同于 2016年5月11日正式生效。 富安达基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司” ）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，本基金可能面临的风险包括 但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、恒定比例投资组合保险策略风险、 保证风险、到期赎回风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。 本基金是一只保本混合型基金，为符合条件的基金份额提供本金保障，属于证券 投资基金中的低风险的品种。但投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存 放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等自主判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主 做出投资决策，自行承担投资风险。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投 资决策后，基金运营状况与保本范围外的基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负担。 本招募说明书所载内容截止至2017年5月11日，基金投资组合报告截止至 2017年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分 基金管理人 一、概况 （一）基金管理人概况 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：秦雁 成立时间：2011年4月27日 电话：（021）61870999-6203 联系人：吴定婷注册资本：2.88亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许 可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份 49%；江苏交通控股有限公司，持有股份26%；南京市河西新城区国有资产经营控 股（集团）有限责任公司，持有股份25%。注册资本为2.88亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基 本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、产品 创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监 察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下， 负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保投资管理目标 和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求， 把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作， 为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部：负责公司公募基金、 专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，产品的发行和持续 销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的目标任务；负责公司各 种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒体关系管理等工作；负责公 司官网网络营销和客服中心的运维工作，提升公司知名度和信誉度。产品创新部： 根据公司发展战略，提供公司产品策略建议，把握产品设计定位，提出产品设计 思路，建立并完善公司高效产品线，促进公司经营目标的实现。信息技术部根据 公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负 责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、 信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法 规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相 关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责 公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行 政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据 公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负 责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善 人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门 的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增 强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全 面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发 展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的 内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公 司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司 内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的 审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理； 负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部 控制、风险管理的有效实施。 截止到2017年5月11日，公司总人数67人，具有基金从业资格的人数为65人， 其中53.7%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、 人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长： 秦雁，男，1973年10月出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任南京 证券有限责任公司研究发展部研究员、南京证券有限责任公司研究发展中心经理 助理、南京证券有限责任公司研究所副所长、南京证券有限责任公司研究所所长、 南京证券有限责任公司投资管理总部总经理、南京证券有限责任公司总裁助理兼 任投资管理总部总经理、现任南京证券股份有限公司副总裁。副董事长： 靳向东，男，汉族，1959年10月出生，中共党员，大学学士。历任南京市江浦 县城东公社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中心 副主任科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任 科员，省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处 长，省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江苏 交通产业集团有限公司投资发展处处长，现任江苏交通控股有限公司副总经理。 董事： 蒋晓刚，男，1968年10月出生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责 任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监， 富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司总经理， 富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。 张敏，男，1968年11月生，本科学历，高级经济师。历任南京市医药管理局科 员，国泰证券公司南京营业部交易管理部副经理，南京市城市建设（控股）有限 公司投资财务部，南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗，南京 市城市建设投资控股（集团）有限责任公司投资发展部投融资岗，南京城建项目 管理发展有限公司企业发展部副经理，河西国资集团投资部投融资管理、合同管 理主管，现任河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。 张丽珉，女， 1963年5月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任南京 金融高等专科学校教师、南京证券有限责任公司财务部会计、南京证券有限责任 公司常府街证券营业部主办会计、南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部总经 理助理、南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理、南京证券有 限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理、南京证券股份有限公司稽核部副总经理， 南京证券股份有限公司稽核部总经理,现任富安达基金管理有限公司督察长、富 安达基金管理有限公司董事。 吴战峰，男，1968年8月出生，硕士研究生。1995年5月进入证券行业，历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部投资经理，招商证券研发中心高 级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金 基金经理，天治基金总经理助理兼研究总监。现任富安达基金管理有限公司研究 发展部总监。 独立董事： 赵顺龙，男， 1965年12月出生，中共党员，管理学博士，教授。历任南京化工 学院社科部教师，南京化工大学社科系教师，南京化工大学经济管理学院工商管 理系副主任、副教授，南京工业大学（原南京化工大学）经济管理学院教授，现 任南京工业大学经济管理学院院长、教授。 刘健，男， 1955年6月出生，中共党员，研究生学历，律师。历任南京绵织厂 劳动干事、人事负责人，南京内燃机配件五厂党务、人事负责人，南京大量律师 事务所律师，江苏金鼎英杰律师事务所合伙人，现任上海市建纬（南京）律师事 务所合伙人、副主任。 江涛，女， 1967年4月出生，中共党员，本科学历，中级经济师。历任深圳赛 格集团市场部外贸业务员，深圳石化集团秘书科长、海外企业管理部副总，招商 证券有限责任公司投行总部总助、北京代表处副主任，中投证券有限责任公司董 办副主任（主持），中银国际证券有限责任公司董事会秘书兼董办主任、执委会 委员。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席： 刘宁，女，1967年11月生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、高级审计师。 历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科 员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，现任南京 证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。 监事：杜文毅，男， 1963年2月出生，中共党员，大学学士，高级经济师。历任南京 交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏 交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副 处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总 经理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。 熊长安，男，1962年12月出生，中共党员，双专科学历，高级会计师职称。历 任南京市建材总公司财务部经理、现代建材实业有限公司财务部经理，南京市木 材总公司，森昊集团财务部经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、 玉朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有 限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务处 处长。 孙爱民，男，1975年12月出生，中共党员，经济学硕士。历任南京电声股份有 限公司，技术中心工程师；南京市国际信托投资公司，电脑工程师；南京证券有 限责任公司，电脑工程师；富安达基金（筹），筹备组成员；富安达基金管理有 限公司，信息技术部，历任部门总监助理，部门副总监，现任富安达基金管理有 限公司信息技术部总监。 范仲文，男，1981年8月出生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅花路营 业部，员工；华泰柏瑞基金有限公司，渠道部高级经理；富安达基金（筹），市 场营销华东区大区总监；富安达基金管理有限公司，市场营销部华东大区总监、 兼机构销售部经理、部门副总监（主持工作），现任富安达基金管理有限公司市 场营销部总监。 黄懿稚，女，1974年4月出生，中共党员，硕士研究生，历任金新信托上海管理 总部人力资源部薪酬福利主管；民安证券上海管理总部人力资源部副总经理；华 富基金管理有限公司人力资源部经理；富安达基金筹备组人力资源负责人；富安 达基金管理有限公司人力资源部历任部门经理，部门副总监（主持工作），现任 富安达基金管理有限公司人力资源部总监。 3、基金管理人高级管理人员总经理： 蒋晓刚，男，1968年10月出生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责 任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监， 富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司总经理， 富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。 副总经理： 沈伟青，男，中共党员，本科学历。历任南京市证券公司上海长宁支路营业部、 南京证券有限责任公司上海南车站路证券营业部员工，南京证券有限责任公司上 海南车站路证券营业部交易部经理，西北证券托管组银川福州南街证券营业部托 管小组成员，南京证券有限责任公司常熟吉祥商城证券营业部、南京证券有限责 任公司上海南车站路证券营业部、南京证券有限责任公司上海西藏南路证券营业 部、南京证券有限责任公司上海新华路证券营业部总经理助理，南京证券股份有 限公司上海番禺路证券营业部、南京证券股份有限公司上海分公司副总经理，现 任富安达基金管理有限公司副总经理。 督察长： 张丽珉，女， 1963年5月出生，中共党员，大学学士，助理会计师。历任南京 金融高等专科学校教师、南京证券有限责任公司财务部会计、南京证券有限责任 公司常府街证券营业部主办会计、南京证券有限责任公司龙蟠路证券营业部总经 理助理、南京证券有限责任公司客户资产结算存管中心总经理助理、南京证券有 限责任公司龙蟠路证券营业部副总经理、南京证券股份有限公司稽核部副总经理， 南京证券股份有限公司稽核部总经理,现任富安达基金管理有限公司督察长、富 安达基金管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 李飞，博士研究生。历任上海技术应用技术学院财政经济系教师；聚源数据有限 责任公司研究发展中心项目经理；国盛证券有限责任公司投资研究部高级宏观债券研究员；金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理，现任富安达增强收益债 券型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金的基金基金经理、公司 投资管理部总监助理（主持工作）、固定收益部副总监（主持工作）。 张凯瑜女士，硕士研究生，具有基金从业资格、银行间债券交易员资格与债券托 管结算资格。历任太平人寿保险有限公司产品市场部产品管理员；爱建证券有限 责任公司固定收益部债券交易员。2011年5月加入富安达基金管理有限公司。现 任富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金的 基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会主席： 蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上）； 投资决策委员会成员： 吴战峰先生，硕士研究生。历任中大投资公司投资部经理，平安证券资产管理部 投资经理，招商证券研发中心高级分析师，国信证券研究所首席分析师，国投瑞 银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金基金经理、总经理助理兼研 究总监。现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监、富安达优势成长混合型 证券投资基金基金经理。 李飞先生，（简历同上） 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 成立时间：1992年10月19日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：216.18亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：朱萍 联系电话：（021）61618888 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主 要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现； 发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇 存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外 币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸 银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一 直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部， 2013年再次更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、、 业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托 管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、 期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品 托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、 境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上 海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任 助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司 总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江，男，1966年出生，硕士研究生，经济师。历任工商银行总行教育部主任 科员，工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长，上海浦东发展银行总行基 金托管部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金 部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产 托管部、企业年金部、期货结算部总经理，上海浦东发展银行总行金融机构部总 经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况截止2016年12月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 1840.64亿元亿元，比去年同期增长85.40%，托管证券投资基金共九十四只,分 别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘 成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货 币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证 券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回 报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债 券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定 开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益 信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动 态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富 混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基 金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿 安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、金鹰改革红 利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、中银瑞 利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳 保本基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置 基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基 金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信 混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、景顺长城景颐盛 利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基 金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣 利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴 业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰 景益灵活配置混合基金、国联安鑫利混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富 一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活 配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基 金、鑫元合丰纯债债券基金。第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 富安达基金管理有限公司直销中心 名称：富安达基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 电话：（021）61870808 传真：（021）61601555 联系人：吴定婷 全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途）或 （021）61870666 2、其他销售机构 （1）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话： 95528 公司网站：www.spdb.com.cn（2）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务统一咨询电话：95559 网址： www.bankcomm.com （3）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （4）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭8号 法定代表人：步国旬客户服务电话：4008285888 网址：www.njzq.com.cn （5）华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （6）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （7）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层法定代表人：储晓明 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.hysec.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：万建华 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （9）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （10）中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （11）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （12）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼22层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn （13）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服热线：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （15）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （16）东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路181号 法定代表人：吴永敏 客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn （17）中泰证券股份有限公司 住所：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （18）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：95321 网址： www.cindasc.com （19）申万宏源西部证券有限公司 办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人： 李季 电话：4008000562 网址： www.hysec.com （20）平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人: 谢永林 电 话: 021-38631117 网址：http://stock.pingan.com （21）中信期货有限公司办公地址 ：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室 法人代表：张皓 电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （22）国海证券股份有限公司 住所：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 法定代表人：何春梅 电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （23）东海期货有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 法定代表人：陈太康 电话：95531/400-8888588 网址： www.qh168.com.cn （24）华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：95525 网址：www.ebscn.com (26) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com(27) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 好买基金网：www.howbuy.com 好买基金交易网：www.ehowbuy.com (28) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (29) 公司名称：上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕斌电话：021-51507071 网址：http://a097500.atobo.com.cn (30) 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 客服热线：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com (31)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1870-5 室 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 （32）上海利得基金销售有限公司 办公地址 ：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：沈继伟电话：86-021-50583533 （33）北京增财基金销售有限公司 办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 室 法定代表人： 罗细安 电话：400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （34）公司名称： 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人： 李雁雯 联系电话： 021-61686888*74764 客服电话： 4000-766-123 公司网站： http://www.fund123.cn （35）公司名称：和讯信息科技有限公司、 办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人：王莉联系人：刘洋 联系电话： 021-20835785 客服电话： 400 920 0022 公司网站：http://www.hexun.com/ （36）公司名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （37）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人： 凌顺平 电话：0571-88911818 网址：www.10jqka.com.cn （38）公司名称：上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路13333号平安金融大厦15F法定代表人：郭坚 电话：021-20691926 网址： www.lu.com （39）大泰金石基金销售有限公司 办公地址：南京市建邺区江东中路358号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267987 网址： www.dtfunds.com （40）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-6333389-611 网址：www.lingxianfund.com （41）公司名称：深圳众禄基金销售有限公司 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 公司网址：www.zlfund.cn （42）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 （43）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：400-001-1566 网址：https://www.yilucaifu.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 二、登记机构 名称：富安达基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦29层 法定代表人：秦雁 电话：（021）61870999-3602 传真：（021）021-61065222 联系人：顾颖 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：廖海、刘佳 经办律师：廖海、刘佳 四、审计基金资产的会计师事务所 机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法人代表：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：单峰、张晓艺 第四部分 基金的名称 本基金的名称：富安达长盈保本混合型证券投资基金。 第五部分 基金的类型 本基金为契约型开放式保本混合型基金。 第六部分 基金的投资目标 本基金主要通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失的风险，在本金安全 的基础上力争实现基金资产的稳定增值。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场 工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。本基金将主要根据 CPPI 固定比例投资组合保险策略，将投资对象主要分为安全 资产和风险资产两类，并动态调整两类资产的投资比例，从而达到防御下跌、实 现增值的目的。其中，安全资产包括国内依法发行交易的国债、中央银行票据、 政策性金融债、商业银行金融债及次级债、企业债、公司债、分离交易可转换债 券（纯债部分）、短期融资券、中期票据、地方政府债、城投债、资产支持证券、 债券回购、银行存款等固定收益类资产；风险资产包括股票、可转换债券以及股 指期货等权益类资产。 基金的投资组合比例为：投资于股票等风险资产的比例不高于基金资产净值的 40%，投资于安全资产的比例不低于基金资产净值的 60%，现金或到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置 比例进行适当调整。 第八部分 基金的投资策略 一、投资策略 本基金运用CPPI恒定比例组合保险策略，动态调整安全资产与风险资产在基金 组合中的投资比例，以确保保本周期到期时，基金资产在保本基础上实现保值增 值的目的。 1、资产配置策略 本基金采用恒定比例组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance，CPPI），根据市场的走势与基金的净值水平来动态调整风险资产与 安全资产在基金组合中的投资比例，通过对安全资产的投资实现保本周期到期时 投资本金的安全，通过对风险资产的投资寻求保本周期内资产的稳定增值。本基 金对安全资产和风险资产的资产配置具体可分为以下三步： 第一步：确定保本资产的最低配置比例，根据保本期末投资组合最低目标价值（本基金的最低保本值为保本金额的100%）和合理的贴现率，设定当期应持有的 保本资产的最低配置数量和比例，即投资组合的安全底线。 第二步：计算投资组合的安全垫（Cushion），即投资组合净值超过安全底线的 数额。 第三步：确定风险乘数（Multiplier），本基金通过对宏观经济和证券市场运行 状况和趋势的判断，并结合组合风险资产的风险收益特性，确定安全垫的放大倍 数，即风险乘数，通过控制风险乘数M 的大小，动态调整本基金在风险资产和安 全资产之间的配置比例。 2、债券投资策略 在债券投资方面，通过投资于剩余期限与避险周期基本匹配的债券，规避利率等 各种风险，控制企业债信用风险以及流动性风险，并注重利用市场时机、无风险 套利、利率预测以及低估值等策略，力争获取稳健的债券投资收益。固定收益类 资产中，本基金采取的主要策略包括： 1）久期管理策略：根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整 体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，适当缩短投资组合的目标 久期，预测利率水平降低时，适当延长投资组合的目标久期。 2）收益率曲线策略：在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利 率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置 比例。通过合理期限安排，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，在保持组 合一定流动性的同时，可以从长期、中期、短期债券的价格变化中获利。 3）类属配置策略：在确定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流 动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、 回购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值确定，增 持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属，借以取得 较高的总回报。4）个券选择策略：在信用债方面，本基金将采用外部与内部信用评级分析相结 合的方法，对债券的信用级别进行密切跟踪，根据综合考评结果作为投的重要依 据。通过比较不同券种的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素等，选择具 有良好投资价值的债券品种进行投资。 3、股票投资策略 本基金依托于基金管理人的投资研究平台，通过定性分析和定量分析相结合的策 略精选具备长期价值增长潜力的个股 。 1）定性分析 本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司： A、公司所处行业符合未来经济社会发展的方向，同时公司在行业中具有明显的 竞争优势 B、公司所在行业景气度较高且具有可持续性 C、公司所在行业竞争格局良好 D、公司具有良好的创新能力 E、公司具有良好的治理结构，企业信息披露公开透明。 2）定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、盈利能力指标和估值指 标等进行定量分析，以挑选优势个股。 A、成长性指标：收入增长率、营业利润及净利润增长率等； B、盈利能力指标：毛利率、净利率、净资产收益率等；C、估值指标：市盈率（PE）、市销率（PS）、市盈率相对盈利增长比率（PEG） 和总市值等； （3）投资组合构建与优化 本基金在定性分析、定量分析的基础上进行股票组合的构建，当公司不再符合本 基金投资的标准，或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本 基金将对股票组合适时进行调整。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市 场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约。根据对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分 析确定套期保值的类型以及投资比例，以对冲风险资产组合的系统性风险。此外， 基金管理人还将建立股指期货交易决策小组，授权特定人员负责股指期货的投资 审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事 会批准。 二、投资管理程序 1、投资决策依据 （1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 （2）宏观经济发展环境、证券市场走势。2、投资管理程序 依照逐级授权的原则，本公司的投资决策机制分别由投资决策委员会、投资业务 负责人和基金经理三个层面具体实施： 1） 投资决策委员会 投资决策委员会是全公司基金投资的最高决策机构，公司基金及受托资产投资行 为必须经过投资决策委员会授权，投资相关人员必须严格按照该委员会制定的原 则和决策从事投资活动。投资决策委员会由公司总经理、投资总监、投资部和研 究部负责人、基金经理等人员组成（督察长列席会议），定期或不定期召开会议 讨论和决定基金投资中的重大问题，包括制定总体投资方案、确定资产和行业配 置原则、审定基金经理的投资提案、批准基金经理的超权限投资等。 2） 投资业务负责人 投资业务负责人由投资总监担任，其主要职责是参加投资决策委员会、制定投资 研究业务规则并监督实行、审批基金经理超权限投资等。 3） 基金经理 本公司实行授权制度下的基金经理负责制。公司制定制度对基金经理的职责和权 限进行规定，投资决策委员会对基金经理的投资方案进行原则性决策，基金经理 在遵循上述要求的前提下负责具体的证券投资事务，执行和优化组合配置方案， 并对其投资业绩负责。基金经理可以在特殊情况下授权基金经理助理暂时代为履 行投资职责，但必须遵守公司的规定，不得采用无条件和无时限的授权。 3、研究机制 本公司设立研究发展部，具体负责公司的研究业务，具体包括研究投资策略，提 供包括宏观经济、资本市场、产业配置等策略报告，为投资部门把握市场机会服 务；开展对行业、公司、固定收益产品、衍生产品的研究，为投资部门、投资决 策委员会提供投资建议；开展基金绩效考核，为投资决策委员会提供旗下基金的绩效分析报告等。 4、投资基本流程 （1）投资决策委员会制定投资决策 投资决策委员会定期或不定期召开会议，对下一阶段基金投资的资产和行业配置 进行讨论，明确股票库的构成和最新变化，并最终确定总体投资方案。 （2）研究部门进行研究分析 研究部门将广泛地参考和利用公司外部的研究成果，及时了解国家宏观经济走势 和行业发展状况等，并采用实地调研、持续跟踪等方式对上市公司进行深入调查 研究，并建立相关模型，最终形成对宏观经济、投资策略和公司基本面的深度研 究报告，提交投资决策委员会和投资部门作为决策和投资的依据。研究部门的固 定收益产品研究人员将在对宏观经济、财政货币政策和市场资金供求状况深入分 析的基础上，利用数量化模型，合理预计收益率曲线，并形成债券投资策略提交 投资部门。此外，研究部门和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议，讨 论宏观经济、行业、上市公司、债券等问题，作为投资决策的重要依据之一。 （3）投资部门实施投资 基金经理及投资团队根据投资决策委员会确定的总体投资方案，依据研究部门提 供的研究成果，对宏观经济、行业发展和个股走势做出判断，完善资产配置和行 业配置方案，构建和优化投资组合，并具体实施下达交易指令。对于超出权限范 围的投资，基金经理应按照公司权限审批流程，提交主管投资领导或投资决策委 员会审议。 1）集中交易室执行交易 集中交易室接受基金经理下达的交易指令。集中交易室接到指令后，首先应对指 令予以审核，然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不 合规的，集中交易室可以暂不执行指令，并即时通知基金经理或相关人员。集中交易室应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的 判断和建议，以便基金经理及时调整交易策略。 2）投资绩效分析评估 公司研究部门和风险控制部门会对基金投资的业绩进行数量化分析，利用相关工 具对基金投资的风险检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献等方面进 行评估和测算，并提交投资部门和投资决策委员会作为对下期投资方案决策的依 据。 3）风险控制和监察稽核 公司设置风险管理委员会定期召开会议讨论公司各项风险问题，并对投资风险进 行识别和监控；公司督察长和监察稽核部门负责对投资研究环节的全面事前、事 中和事后的合规监督检查，及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并 持续督促相关部门予以解决。 三、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资的股票等风险资产的比例不高于基金资产净值的40%，债券、货 币市场工具等安全资产的比例不低于基金资产净值的60%； （2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不得低于基金资产净 值的 5%； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金 资产净值的10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资 产支持证券规模的10％； （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为AA以上(含AA)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发 布之日起3个月内予以全部卖出； （10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （12）本基金每日所持期货合约及有价证券的最大可能损失不得超过基金净资产 扣除用于保本部分资产后的余额；本基金投资股指期货必须符合基金合同规定的 保本策略和投资目标； （13）基金总资产不得超过基金净资产的 200%； （14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需经基金份额持有人大会审议。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人 应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额 持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，符合中国证监 会的规定，并履行披露义务。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制。 第九部分 基金的业绩比较基准 1、本基金整体业绩比较基准：二年期银行定期存款收益率（税后） 上述“二年期银行定期存款收益率”是指中国人民银行网站上发布的二年期“金 融机构人民币存款基准利率”。基金存续期内，二年期银行定期存款收益率随中 国人民银行公布的利率水平的调整而调整。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管 理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重 构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会 备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大 会。 2、比较基准选择理由 本基金选择二年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准主要考虑如下： （1）本基金是保本基金，通过第三方担保机制的引入和投资组合保险技术的运 用实现基金资产的保值增值目标，主要目标客户的风险偏好较低，以二年期定期 存款利率作为业绩比较基准，符合本基金的风险收益特征。 （2）本基金保本周期为二年，通过保本周期内高赎回费率的设置和随持有期限 递减的赎回费率结构安排，鼓励长期持有、稳健投资。以二年期银行定期存款收 益率作为业绩比较基准与目标客户群的预期持有期限相一致。 （3）二年期银行定期存款收益率容易被投资者所理解，投资者能够理性判断本 基金产品的风险收益特征，并合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。综上所述，选择二年期定期存款利率作为本基金的业绩比较基准，能比较恰当地 体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，保 本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日，本报告中财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 ■注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 ■ 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 （2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3） 其他各项资产构成 单位：人民币元 ■ （4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票资产。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本 基金合同生效日为2016年5月11日，基金业绩数据截至2017年3月31日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注：①本基金业绩比较基准为：二年期银行定期存款收益率 ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：Return t =今日指数t / 昨日指数(t-1) -1 Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark(t-1) 其中，t =1，2，3，…T，T 表示时间截至日。 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2016年05月11日-2017年03月31日） ■ 注：本基金于2016年5月11日成立。截止本报告期末，本基金成立不满一年。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用；7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如 下： H＝E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法 如下： H＝E×0.2%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。 3、本基金在到期操作期间（除保本周期到期日）和过渡期内，基金管理人和基 金托管人免收基金管理费和基金托管费。 4、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，而变更为“富安达长 盈灵活配置混合型证券投资基金” 后，管理费、托管费自转为变更后的“富安 达长盈灵活配置混合型证券投资基金”当日按下述标准开始计提： 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提，基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法同上。 5、上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人 必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 六、与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。 （1）保本周期内的申购费用 保本周期内，本基金的申购费用在投资者申购基金份额时收取。 申购费率随申购金额的增加而递减，投资者在保本周期内如果有多笔申购，适用 费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示： ■ （2）过渡期内的申购费用 保本周期到期后，若符合保本基金存续条件（详见本招募说明书第九章），本基 金转入下一保本周期，并在下一保本周期开始前安排过渡期进行申购。过渡期申购费率及收费方式在届时的临时公告或更新的基金招募说明书中列示。 （3）转型为“富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金”后的申购费用 保本周期到期后，若不符合保本基金存续条件，本基金将转型为“富安达长盈灵 活配置混合型证券投资基金”。转型后的申购费率及收费方式以届时公告或更新 的基金招募说明书为准。 2、赎回费用 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 （1）保本周期和到期操作期间内的赎回费用 保本周期和到期操作期间内，本基金赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减， 持有期从投资人获得基金份额开始计算。具体费率如下表所示： ■ 对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有 期少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产；对持续 持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入 基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 在到期操作期间内，对于适用保本条款的基金份额无需支付赎回费用。 （2）转型为“富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金”后的赎回费用 保本周期到期后，若本基金转型为“富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金” ，转型后的赎回费率以届时公告或更新的基金招募说明书为准。3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整本基金的申购、赎回费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 基金申购费、赎回费、转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见 本招募说明书正文第八部分“基金的申购与赎回”相应内容。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进 行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活 动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截 止日期”； 2、在“三、基金管理人”中，对主要人员情况等内容进行了更新； 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更 新； 4、在“五、相关服务机构”中，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。 5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了部分代销机构在报告期 内的变化情况，增加了代销机构；6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止 时间为2017年03月31日； 7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为 2017年03月31日。 富安达基金管理有限公司 2017年6月24日
