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银华高端制造(000823)

银华高端制造:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
银 华高 端制 造 业灵 活配 置混 合 型证 券投 资 基金
更 新招 募说 明 书摘 要
( 2 0 17 年 第 1 号 )
基金 管理 人: 银华 基金 管理 股份 有限 公司
基金 托管 人: 中国 建设 银行 股份 有限 公司银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
1
重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 于 2 0 1 4 年 8 月 6 日 证 监 许
可 [ 2 0 1 4 ] 8 1 3 号 文 准 予 募 集 注 册 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 4 年 1 1 月 1 3 日 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作
出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 。
证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 基 金 ” ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 , 降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 , 投 资 人 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 , 也 可 能 承 担
基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区
别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。
但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 , 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益 , 也 不 是 替
代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 。
基 金 分 为 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 , 投 资 人 投
资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 预 期 收 益 , 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。 一 般 来 说 , 基 金 的 预
期 收 益 越 高 , 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 。 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预
期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品 种 , 其 预 期 风 险 收 益 水 平 高 于 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 。
本 基 金 按 照 基 金 份 额 初 始 面 值 人 民 币 1 . 0 0 元 发 售 , 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 , 基 金 份
额 净 值 可 能 低 于 基 金 份 额 初 始 面 值 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投 资
本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 ,
自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自 主 做 出 投 资 决 策 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 市
场 风 险 , 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 合 规 性 风 险 、 操 作 和 技 术 风 险 以 及 本 基 金 特 有 的 风 险 ( 详
见 本 招 募 说 明 书 中 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 ) 等 。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 等
信 息 披 露 文 件 , 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 , 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、
资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保
证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业
绩 表 现 。 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理
人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 做 出 投 资 决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值
变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 人 自 行 负 担 。
投 资 人 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 , 基 金
销 售 机 构 名 单 详 见 本 招 募 说 明 书 、 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 相 关 公 告 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 5 月 1 3 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 , 所 披 露 的 投 资 组 合 为 2 0 1 7 年 第 1 季 度 的 数 据 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一、 基金 管理人 概况 和主要 管理人 情况
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
名 称 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 王 珠 林 设 立 日 期 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日
批 准 设 立 机
关
中 国 证 监 会
批 准 设 立 文
号
中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 7
号
组 织 形 式 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 持 续 经 营 联 系 人 冯 晶
电 话 0 1 0 - 5 8 1 6 3 0 0 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 3 0 9 0
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字
[ 2 0 0 1 ] 7 号 文 ) 设 立 的 全 国 性 资 产 管 理 公 司 。 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元 人 民 币 , 公 司 的 股 权 结 构
为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 4 9 % ) 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 2 9 % ) 、
东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 2 1 % ) 及 山 西 海 鑫 实 业 股 份 有 限 公 司 ( 出 资 比 例 1 % ) 。 公
司 的 主 要 业 务 是 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 公 司 注 册 地
为 广 东 省 深 圳 市 。 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 法 定 名 称 已 于 2 0 1 6 年 8 月 9 日 起 变 更 为 “ 银 华 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司 ” 。
公 司 治 理 结 构 完 善 , 经 营 运 作 规 范 , 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 利 益 。 公 司 董 事 会 下 设
“ 战 略 委 员 会 ” 、 “ 风 险 控 制 委 员 会 ” 、 “ 薪 酬 与 提 名 委 员 会 ” 、 “ 审 计 委 员 会 ” 四 个 专 业银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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委 员 会 , 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 , 制 定 相 应 的 政 策 , 并 充
分 发 挥 独 立 董 事 的 职 能 , 切 实 加 强 对 公 司 运 作 的 监 督 。
公 司 监 事 会 由 4 位 监 事 组 成 , 主 要 负 责 检 查 公 司 的 财 务 以 及 对 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
的 行 为 进 行 监 督 。
公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 , 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 一 部 、 投 资 管 理
二 部 、 投 资 管 理 三 部 、 量 化 投 资 部 、 境 外 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、 F O F 投 资 管 理 部 、 研 究 部 、
市 场 营 销 部 、 机 构 业 务 部 、 养 老 金 业 务 部 、 交 易 管 理 部 、 风 险 管 理 部 、 国 际 合 作 与 产 品 开 发
部 、 运 作 保 障 部 、 信 息 技 术 部 、 互 联 网 金 融 部 、 战 略 发 展 部 、 投 资 银 行 部 、 监 察 稽 核 部 、 人
力 资 源 部 、 公 司 办 公 室 、 行 政 财 务 部 、 深 圳 管 理 部 等 2 4 个 职 能 部 门 , 并 设 有 北 京 分 公 司 、 青
岛 分 公 司 和 上 海 分 公 司 。 此 外 , 公 司 设 立 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 业 务 的 最 高 决 策 机 构 ,
同 时 下 设 “ 主 动 型 A 股 投 资 决 策 、 固 定 收 益 投 资 决 策 、 量 化 和 境 外 投 资 决 策 及 养 老 金 投 资 决
策 ” 四 个 专 门 委 员 会 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 公 司 投 资 业 务 理 念 、 投 资 政 策 及 投 资 决
策 流 程 和 风 险 管 理 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 . 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
王 珠 林 先 生 : 董 事 长 , 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲 师 , 甘 肃 省 证 券
公 司 发 行 部 经 理 , 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长 , 蓝 星 清 洗 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、
董 事 会 秘 书 , 西 南 证 券 副 总 裁 , 中 国 银 河 证 券 副 总 裁 , 西 南 证 券 董 事 、 总 裁 ; 还 曾 先 后 担 任
中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 券
业 协 会 投 资 银 行 业 委 员 会 委 员 、 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 。 现 任 公 司 董 事 长 , 兼 任 中 国 上
市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 、 中 国 退 役 士 兵 就 业 创 业 服 务 促 进 会 副 理 事 长 、 中 证 机
构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 董 事 、 中 国 航 发 动 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 中 国 中 材 股 份 有 限
公 司 独 立 董 事 、 财 政 部 资 产 评 估 准 则 委 员 会 委 员 。
钱 龙 海 先 生 : 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 曾 任 北 京 京 放 投 资 管 理 顾 问 公 司 总 经 理 助 理 ; 佛 山 证
券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 , 兼 任 第
一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 ; 并 任 中 国 证 券
业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 , 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委 员 , 深 圳 市
证 券 业 协 会 副 会 长 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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李 福 春 先 生 : 董 事 , 中 共 党 员 , 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 曾 任 一 汽 集 团 公 司 发 展 部 部 长 、
吉 林 省 经 济 贸 易 委 员 会 副 主 任 、 吉 林 省 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 、 长 春 市 副 市 长 、 吉 林 省 发
展 和 改 革 委 员 会 主 任 、 吉 林 省 政 府 秘 书 长 。 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 。
吴 坚 先 生 : 董 事 , 中 共 党 员 。 曾 任 重 庆 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主 任 科 员 , 重 庆 市 证 券 监
管 办 公 室 副 处 长 , 重 庆 证 监 局 上 市 处 处 长 , 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 集 团 有 限 公 司 党 委 委 员 、
副 总 经 理 , 重 庆 东 源 产 业 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 , 重 庆 机 电 股 份 有 限 公 司 董 事 , 重 庆 上 市
公 司 董 事 长 协 会 秘 书 长 , 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 , 安 诚 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 ,
重 庆 银 海 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 , 重 庆 直 升 机 产 业 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 , 华 融 渝 富 股 权
投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 , 西 南 药 业 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
董 事 , 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 , 重 庆 股 份 转 让 中 心
有 限 责 任 公 司 董 事 长 , 西 证 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 , 西 证 国 际 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ,
重 庆 仲 裁 委 仲 裁 员 。
王 立 新 先 生 : 董 事 , 总 经 理 , 经 济 学 博 士 。 曾 就 读 于 北 京 大 学 哲 学 系 、 中 央 党 校 研 究 生
部 、 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 部 、 长 江 商 学 院 E M B A 。 先 后 就 职 于 中 国 工 商 银 行 总 行 、 中 国 农 村
发 展 信 托 投 资 公 司 、 南 方 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 部 ; 参 与 筹 建 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 , 并 历
任 南 方 基 金 研 究 开 发 部 、 市 场 拓 展 部 总 监 。 现 任 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 、 银 华 财
富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 此 外 , 兼 任 中 国 基 金 业 协 会 理 事 、 香 山 论 坛 发 起 理 事 、
秘 书 长 、 《 中 国 证 券 投 资 基 金 年 鉴 》 副 主 编 、 北 京 大 学 校 友 会 理 事 、 北 京 大 学 企 业 家 俱 乐 部
理 事 、 北 京 大 学 哲 学 系 系 友 会 秘 书 长 、 北 京 大 学 金 融 校 友 联 合 会 副 会 长 。
郑 秉 文 先 生 : 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 后 , 教 授 , 博 士 生 导 师 , 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 培 训
中 心 主 任 、 院 长 助 理 、 副 院 长 。 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所 党 委 书 记 、 所 长 , 中 国 社 科
院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 , 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教 授 、 博 士 生 导 师 , 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 ,
中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 兼 职 教 授 , 武 汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员 , 西 南 财 经 大
学 保 险 学 院 暨 社 会 保 障 研 究 所 兼 职 教 授 , 辽 宁 工 程 技 术 大 学 客 座 教 授 。
刘 星 先 生 : 独 立 董 事 , 管 理 学 博 士 , 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 、 国 务 院 “ 政 府 特 殊 津 贴 ” 获 得 者 , 全 国 先 进 会 计 ( 教 育 ) 工 作 者 , 中 国 注 册 会 计 师 协
会 非 执 业 会 员 。 现 任 中 国 会 计 学 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 对 外 学 术 交 流 专 业 委 员 会 副 主 任 , 中
国 会 计 学 会 教 育 分 会 前 任 会 长 , 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 常 务 理 事 , 中 国 优 选 法 统 筹 与 经 济 数
学 研 究 会 常 务 理 事 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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邢 冬 梅 女 士 : 独 立 董 事 , 法 律 硕 士 , 律 师 。 曾 任 职 于 司 法 部 中 国 法 律 事 务 中 心 ( 后 更 名
为 信 利 律 师 事 务 所 ) , 并 历 任 北 京 市 共 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 现 任 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所
管 理 合 伙 人 、 金 融 部 负 责 人 , 同 时 兼 任 北 京 朝 阳 区 律 师 协 会 副 会 长 。
封 和 平 先 生 : 独 立 董 事 , 会 计 学 硕 士 , 中 国 注 册 会 计 师 。 曾 任 职 于 财 政 部 所 属 中 华 财 务
会 计 咨 询 公 司 , 并 历 任 安 达 信 华 强 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 合 伙 人 , 普 华 永 道 会 计 师 事 务 所
合 伙 人 、 北 京 主 管 合 伙 人 , 摩 根 士 丹 利 中 国 区 副 主 席 ; 还 曾 担 任 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会
委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、 第 2 9 届 奥 运 会 北 京 奥 组 委 财 务 顾 问 。
现 任 普 华 永 道 高 级 顾 问 , 北 京 注 册 会 计 师 协 会 第 五 届 理 事 会 常 务 理 事 。
王 芳 女 士 : 监 事 会 主 席 , 研 究 生 学 历 。 2 0 0 0 年 至 2 0 0 4 年 任 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 法 律 支
持 部 经 理 , 2 0 0 4 年 1 0 月 起 历 任 第 一 创 业 证 券 有 限 公 司 首 席 律 师 、 法 律 合 规 部 总 经 理 、 合 规 总
监 、 副 总 裁 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 合 规 总 监 、 首 席 风 险 官 , 兼 任 第 一 创
业 摩 根 大 通 证 券 有 限 公 司 董 事 。
李 军 先 生 : 监 事 , 管 理 学 博 士 。 曾 任 四 川 省 农 业 管 理 干 部 学 院 教 师 , 西 南 证 券 股 份 有 限
公 司 成 都 证 券 营 业 部 咨 询 部 分 析 师 、 高 级 客 户 经 理 、 总 经 理 助 理 、 业 务 总 监 , 西 南 证 券 股 份
有 限 公 司 经 纪 业 务 部 副 总 经 理 。 此 外 , 还 曾 先 后 担 任 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 统 计 评
价 处 ( 企 业 监 管 三 处 ) 副 处 长 、 企 业 管 理 三 处 副 处 长 、 企 业 管 理 二 处 处 长 、 企 业 管 理 三 处 处 长 ,
并 曾 兼 任 重 庆 渝 富 资 产 经 营 管 理 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 运 营 管
理 部 总 经 理 。
龚 飒 女 士 : 监 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 分 支 机 构 财 务 负 责 人 , 泰 达 荷
银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 , 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 经 理 , 交 银 施 罗 德 基
金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 。 现 任 公 司 运 作 保 障 部 总 监 。
杜 永 军 先 生 : 监 事 , 大 专 学 历 。 曾 任 五 洲 大 酒 店 财 务 部 主 管 , 北 京 赛 特 饭 店 财 务 部 主 管 、
主 任 、 经 理 助 理 、 副 经 理 、 经 理 。 现 任 公 司 行 政 财 务 部 总 监 助 理 。
封 树 标 先 生 : 副 总 经 理 , 工 学 硕 士 。 曾 任 平 安 证 券 综 合 研 究 所 副 所 长 , 平 安 证 券 资 产 管
理 事 业 部 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ( 筹 ) 总 经 理 、 广 发 基 金 机 构 投 资 部 总 经
理 等 职 , 2 0 1 1 年 3 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 任 公 司 总 经 理 助 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 , 兼
任 投 资 管 理 二 部 总 监 及 投 资 经 理 。
周 毅 先 生 : 副 总 经 理 。 硕 士 学 位 , 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经 理 、 巴 克 莱 银 行
量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 , 曾 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基
金 、 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 及 银 华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 经银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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理 和 公 司 总 经 理 助 理 职 务 。 现 任 公 司 副 总 经 理 , 兼 任 公 司 量 化 投 资 总 监 、 量 化 投 资 部 总 监 以
及 境 外 投 资 部 总 监 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 并 同 时 兼 任 银 华 深 证 1 0 0 指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 8 0 0 等 权 重 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。
凌 宇 翔 先 生 : 副 总 经 理 , 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 职 于 机 械 工 业 部 、 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 ;
2 0 0 1 年 起 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任 公 司 副 总 经 理 。
杨 文 辉 先 生 , 督 察 长 , 法 学 博 士 。 曾 任 职 于 北 京 市 水 利 经 济 发 展 有 限 公 司 、 中 国 证 监 会 。
现 任 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 , 兼 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 、 银
华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
2 . 本 基 金 基 金 经 理
薄 官 辉 先 生 , 硕 士 研 究 生 学 历 。 2 0 0 4 年 7 月 至 2 0 0 6 年 5 月 任 职 于 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 研
究 所 , 任 研 究 员 , 从 事 农 业 、 食 品 饮 料 行 业 研 究 。 2 0 0 6 年 6 月 至 2 0 0 9 年 5 月 , 任 职 于 中 信 证 券
股 份 有 限 公 司 研 究 部 , 任 高 级 研 究 员 , 从 事 农 业 、 食 品 饮 料 行 业 研 究 。 2 0 0 9 年 6 月 至 今 , 任
职 于 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 , 历 任 研 究 部 行 业 研 究 员 、 研 究 主 管 、 总 监 助 理 、 副 总 监 ,
现 任 投 资 管 理 二 部 基 金 经 理 。 自 2 0 1 5 年 4 月 2 9 日 起 担 任 银 华 中 国 梦 3 0 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 , 自 2 0 1 6 年 1 1 月 7 日 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 历 任 基 金 经 理 :
彭 颖 颖 女 士 , 担 任 本 基 金 基 金 经 理 的 时 间 为 2 0 1 4 年 1 1 月 1 3 日 至 2 0 1 6 年 1 2 月 2 2 日 。
3 . 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 会 主 席 : 王 立 新
委 员 : 封 树 标 、 周 毅 、 王 华 、 姜 永 康 、 王 世 伟 、 倪 明 、 董 岚 枫 、 肖 侃 宁 、 周 可 彦
王 立 新 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
封 树 标 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
周 毅 先 生 : 详 见 主 要 人 员 情 况 。
王 华 先 生 , 硕 士 学 位 , 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 曾 任 职 于 西 南 证 券 有 限 责 任 公
司 。 2 0 0 0 年 1 0 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 筹 ) , 先 后 在 研 究 策 划 部 、 基 金 经 理 部 工 作 ,
曾 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证
券 投 资 基 金 、 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 银
华 优 质 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 管 理 一 部 总 监 及 A 股 基 金
投 资 总 监 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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姜 永 康 先 生 , 硕 士 学 位 。 2 0 0 1 年 至 2 0 0 5 年 曾 就 职 于 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ,
历 任 研 究 员 、 组 合 经 理 等 职 。 2 0 0 5 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 养 老 金 管 理 部 投
资 经 理 职 务 。 曾 担 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 祥 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 、 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 、 固 定 收 益
基 金 投 资 总 监 及 投 资 管 理 三 部 总 监 、 投 资 经 理 以 及 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 董 事 。
王 世 伟 先 生 , 硕 士 学 位 , 曾 担 任 吉 林 大 学 系 统 工 程 研 究 所 讲 师 ; 平 安 证 券 兴 华 营 业 部 总
经 理 ; 南 方 基 金 公 司 市 场 部 总 监 ; 都 邦 保 险 股 权 投 资 部 总 经 理 ; 金 元 证 券 资 本 市 场 部 总 经 理 。
2 0 1 3 年 1 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 担 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 副 总 经
理 , 现 任 银 华 财 富 资 本 管 理 ( 北 京 ) 有 限 公 司 总 经 理 。
倪 明 先 生 , 经 济 学 博 士 ; 曾 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 研 究 分 析 工 作 , 历 任 债 券 信 用
分 析 师 、 债 券 基 金 助 理 、 行 业 研 究 员 、 股 票 基 金 助 理 等 职 , 并 曾 任 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 1 年 4 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 银 华 核 心 价 值 优 选 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 领 先 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 战 略 新 兴 灵 活 配 置 定 期 开 放 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 银 华 内 需 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 经 理 。
董 岚 枫 先 生 , 博 士 学 位 ; 曾 任 五 矿 工 程 技 术 有 限 责 任 公 司 高 级 业 务 员 。 2 0 1 0 年 1 0 月 加 盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 部 助 理 研 究 员 、 行 业 研 究 员 、 研 究 部 副 总 监 。 现 任 研 究 部
总 监 。
肖 侃 宁 先 生 , 硕 士 研 究 生 , 曾 在 南 方 证 券 武 汉 总 部 任 投 资 理 财 部 投 资 经 理 , 天 同 ( 万 家 )
基 金 管 理 有 限 公 司 任 天 同 1 8 0 指 数 基 金 、 天 同 保 本 基 金 及 万 家 货 币 基 金 基 金 经 理 , 太 平 养 老
保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 中 心 任 投 资 经 理 管 理 企 业 年 金 , 在 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 历
任 投 资 管 理 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 投 资 总 监 、 公 司 总 经 理 助 理 ( 分 管 投 资 和 研 究 工 作 ) 。 2 0 1 6
年 8 月 加 入 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 , 现 任 总 经 理 助 理 。
周 可 彦 先 生 , 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 银 河 证 券 有 限 公 司 研 究 员 , 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公
司 高 级 分 析 师 , 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 , 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 ,
曾 担 任 嘉 实 泰 和 价 值 封 闭 式 基 金 基 金 经 理 职 务 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理 , 天 弘 基 金
管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 , 曾 担 任 天 弘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 3 年 8
月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 公 司 银 华 富 裕 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 和 谐 主 题
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 银 华 沪 港 深 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
4 . 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
8
二、基 金托 管人 概况
( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况
名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 )
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
成 立 时 间 : 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 : 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 : 田 青
联 系 电 话 : ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ,
总 部 设 在 北 京 。 本 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) , 于 2 0 0 7
年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 末 , 本 集 团 资 产 总 额 1 8 . 3 5 万 亿 元 , 较 上 年 增 长 9 . 5 9 % ; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额
1 0 . 4 9 万 亿 元 , 增 长 1 0 . 6 7 % ; 客 户 存 款 总 额 1 3 . 6 7 万 亿 元 , 增 长 5 . 9 6 % 。 净 利 润 2 , 2 8 9 亿 元 ,
增 长 0 . 2 8 % ; 营 业 收 入 6 , 0 5 2 亿 元 , 增 长 6 . 0 9 % , 其 中 , 利 息 净 收 入 增 长 4 . 6 5 % , 手 续 费 及
佣 金 净 收 入 增 长 4 . 6 2 % 。 平 均 资 产 回 报 率 1 . 3 0 % , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1 7 . 2 7 % , 成 本 收 入
比 2 6 . 9 8 % , 资 本 充 足 率 1 5 . 3 9 % , 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达 1 . 4 5
万 个 , 综 合 营 销 团 队 2 . 1 5 万 个 , 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 8 % 。 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转
型 创 新 试 点 , 智 慧 网 点 、 旗 舰 型 、 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进
一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 9 5 . 5 8 % , 较 上 年 提 升 7 . 5 5 个 百 分 点 ; 同
时 推 广 账 号 支 付 、 手 机 支 付 、 跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 , 成 功 实 现
绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 。
转 型 业 务 快 速 增 长 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8 , 0 7 4 万 张 , 消 费 交 易 额 2 . 2 2 万 亿 元 , 多 项 核 心
指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 。 金 融 资 产 1 , 0 0 0 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 2 3 . 0 8 % , 客 户 金 融银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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资 产 总 量 增 长 3 2 . 9 4 % 。 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5 , 3 1 6 亿 元 , 承 销 额 市 场 领 先 。 资
产 托 管 业 务 规 模 7 . 1 7 万 亿 元 , 增 长 6 7 . 3 6 % ; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。
人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 , 继 伦 敦 之 后 , 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上
海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 。
2 0 1 5 年 , 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 1 2 2 项 , 并 独 家 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂
志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志 “ 中 国
最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1 0 0 0 强 ” 中 , 以 一
级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 度 全 球 企 业 2 0 0 0 强 中 位 列 第 二 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 , 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处 、 监
督 稽 核 处 等 1 0 个 职 能 处 室 , 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 , 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自
2 0 0 7 年 起 , 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 , 并 已 经 成 为 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 , 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 , 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 , 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 , 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 , 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 , 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 , 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 , 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 , 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 , 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 , 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 , 切 实 维银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 , 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 , 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 , 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 , 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 6 年 一 季 度 末 , 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 8 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 , 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
( 一 ) 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 , 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章
和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 , 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 , 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 , 保 证 基 金
财 产 的 安 全 完 整 , 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 , 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 , 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管
业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 , 配 备 了 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 , 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。
( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 , 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业
务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 , 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 , 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 , 实 施
音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作 , 防 止 人 为 事
故 的 发 生 , 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
( 一 ) 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 , 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” , 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同
规 定 , 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 , 并 定 期 编
写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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算 服 务 环 节 中 , 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况
进 行 检 查 监 督 。
( 二 ) 监 督 流 程
1 . 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 , 如
发 现 投 资 异 常 情 况 , 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 , 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 , 督 促 其 纠 正 ,
并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
2 . 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 , 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 。
3 . 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 , 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 对 各 基 金 投 资 运 作 的
合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价 , 报 送 中 国 证 监 会 。
4 . 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释
或 举 证 , 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三、 相关 服务机 构
( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构
1 . 直 销 机 构
( 1 ) 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
电 话 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 1
联 系 人 展 璐
( 2 ) 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统
网 上 交 易 网 址 t r a d e . y h f u n d . c o m . c n / e t r a d i n g
移 动 端 站 点
请 到 本 公 司 官 方 网 站 或 各 大 移 动 应 用 市 场 下 载 “ 银 华 生 利 宝 ” 手
机 A P P 或 关 注 “ 银 华 基 金 ” 官 方 微 信
客 户 服 务 电 话 0 1 0 - 8 5 1 8 6 5 5 8 , 4 0 0 6 7 8 3 3 3 3
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 , 具 体 交 易
细 则 请 参 阅 基 金 管 理 人 网 站 公 告 。
2 . 其 他 销 售 机 构
1 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
法 定 代 表 人 王 洪 章
客 服 电 话 9 5 5 3 3 网 址 w w w . c c b . c o m
2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 田 国 立
客 服 电 话 9 5 5 6 6 网 址 w w w . b o c . c n银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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3 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 牛 锡 明
客 服 电 话 9 5 5 5 9 网 址 w w w . b a n k c o m m . c o m
4 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 李 建 红
客 服 电 话 9 5 5 5 5 网 址 w w w . c m b c h i n a . c o m
5 ) 西 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 陕 西 省 西 安 市 新 城 区 东 四 路 3 5 号
法 定 代 表 人 王 西 省
客 服 电 话 9 6 7 7 9 网 址 w w w . x a c b a n k . c o m
6 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 孙 建 一
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 3 网 址 b a n k . p i n g a n . c o m
7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
法 定 代 表 人 吉 晓 辉
客 服 电 话 9 5 5 2 8 网 址 w w w . s p d b . c o m . c n
8 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 李 伏 安
客 服 电 话 9 5 5 4 1 网 址 w w w . c b h b . c o m . c n
9 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 吴 太 普
客 服 电 话
0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 、
4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 8
网 址 w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 0 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
吉 林 省 长 春 市 经 开 区 东 南 湖 大 路 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 唐 国 兴
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 - 9 6 6 6 6 网 址
w w w . j l b a n k . c o m . c n
1 1 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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法 定 代 表 人 冀 光 恒
客 服 电 话
0 2 1 - 9 6 2 9 9 9 ;
4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
网 址 w w w . s r c b . c o m
1 2 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 9 楼
法 定 代 表 人 陈 占 维
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9 网 址 w w w . b a n k o f d l . c o m
1 3 ) 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 佛 山 市 顺 德 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 姚 真 勇
网 址 w w w . s d e b a n k . c o m
1 4 ) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 郭 志 文
客 服 电 话 4 0 0 - 6 0 9 - 5 5 3 7 网 址 w w w . h r b b . c o m . c n
1 5 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 王 春 峰
客 服 电 话 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8 网 址 w w w . e w w w . c o m . c n
1 6 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
法 定 代 表 人 董 祥
客 服 电 话 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2 网 址 h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n /
1 7 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 王 少 华
客 服 电 话 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8 网 址 w w w . g u o d u . c o m
1 8 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 李 晓 安
客 服 电 话 9 5 3 6 8 网 址 w w w . h l z q g s . c o m
1 9 ) 江 海 证 券 有 限 公 司银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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注 册 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 孙 名 扬
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 w w w . j h z q . c o m . c n
2 0 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 李 刚
客 服 电 话 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6 网 址 w w w . k y s e c . c n
2 1 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心
法 定 代 表 人
徐 刚
客 服 电 话
9 5 5 6 4
网 址
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2 2 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 李 玮
客 服 电 话 9 5 5 3 8 网 址 w w w . z t s . c o m . c n
2 3 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 侯 巍
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 ; 9 5 5 7 3 网 址 w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
2 4 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 林 义 相
客 服 电 话 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 w w w . j j m . c o m . c n
2 5 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人
刘 建 武
客 服 电 话 9 5 5 8 2 网 址 w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
2 6 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 叶 顺 德
客 服 电 话 4 0 0 6 - 9 8 - 9 8 - 9 8 网 址 w w w . x s d z q . c n银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
1 5
2 7 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 张 志 刚
客 服 电 话 9 5 3 2 1 网 址 w w w . c i n d a s c . c o m
2 8 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 陈 有 安
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8 网 址 w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
2 9 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 丁 学 东
客 服 电 话 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6 网 址 w w w . c i c c s . c o m . c n
3 0 ) 中 天 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲
法 定 代 表 人 马 功 勋
客 服 电 话 4 0 0 - 6 1 8 0 - 3 1 5 网 址 w w w . i z q z q . c o m
3 1 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 王 常 青
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 w w w . c s c 1 0 8 . c o m
3 2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
法 定 代 表 人 张 佑 君
客 服 电 话 9 5 5 5 8 网 址 w w w . c i t i c s . c o m
3 3 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层 ( 2 6 6 0 6 1 )
法 定 代 表 人 杨 宝 林
客 服 电 话 9 5 5 4 8 网 址 w w w . c i t i c s s d . c o m
3 4 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 黄 耀 华银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
1 6
客 服 电 话
0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 ;
4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
网 址 w w w . c g w s . c o m
3 5 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 刘 学 民
客 服 电 话 9 5 3 5 8 网 址 w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
3 6 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
法 定 代 表 人 张 运 勇
客 服 电 话 9 5 3 2 8 网 址 w w w . d g z q . c o m . c n
3 7 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 赵 俊
客 服 电 话 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8 网 址 h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
3 8 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 范 力
客 服 电 话 9 5 3 3 0 网 址 h t t p : / / w w w . d w z q . c o m . c n
3 9 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 薛 峰
客 服 电 话 9 5 5 2 5 ; 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8 网 址 w w w . e b s c n . c o m
4 0 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 冉 云
客 服 电 话 9 5 3 1 0 网 址 w w w . g j z q . c o m . c n
4 1 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 杨 德 红
客 服 电 话 9 5 5 2 1 网 址 w w w . g t j a . c o m银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
1 7
4 2 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层
法 定 代 表 人 何 如
客 服 电 话 9 5 5 3 6 网 址 w w w . g u o s e n . c o m . c n
4 3 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 李 工
客 服 电 话 9 5 3 1 8 网 址 w w w . h a z q . c o m
4 4 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 陈 林
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 w w w . c n h b s t o c k . c o m
4 5 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
法 定 代 表 人 俞 洋
客 服 电 话
0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ;
0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ;
4 0 0 - 1 0 9 - 9 9 1 8
网 址 w w w . c f s c . c o m . c n
4 6 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 王 作 义
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8 网 址 w w w . j y z q . c n
4 7 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 詹 露 阳
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 8 网 址 s t o c k . p i n g a n . c o m
4 8 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
法 定 代 表 人 王 勇
客 服 电 话 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 w w w . x m z q . c n
4 9 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
1 8
注 册 地 址 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 李 俊 杰
客 服 电 话 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8 网 址 w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
5 0 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 李 梅
客 服 电 话 9 5 5 2 3 ; 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 2 3 网 址
w w w . s w h y s c . c o m
5 1 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 李 长 伟
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9 网 址
w w w . s w h y s c . c o m
5 2 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 赵 立 功
客 服 电 话 4 0 0 - 1 8 4 - 0 0 2 8 网 址 w w w . w k z q . c o m . c n
5 3 ) 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
法 定 代 表 人 陈 宏
客 服 电 话 4 0 0 - 9 1 1 - 2 2 3 3 网 址 w w w . x z s e c . c o m
5 4 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 吴 坚
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6 网 址 w w w . s w s c . c o m . c n
5 5 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
法 定 代 表 人 兰 荣
客 服 电 话 9 5 5 6 2 网 址 w w w . x y z q . c o m . c n
5 6 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 宫 少 林
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 ; 9 5 5 6 5 网 址 w w w . n e w o n e . c o m . c n银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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5 7 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及
第 0 4 层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
法 定 代 表 人 高 涛
客 服 电 话 9 5 5 3 2 网 址 w w w . c h i n a - i n v s . c n
5 8 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 王 宜 四
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7 网 址 w w w . a v i c s e c . c o m
5 9 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 黄 扬 录
客 服 电 话 4 0 0 - 1 0 2 2 - 0 1 1 网 址 h t t p : / / w w w . z s z q . c o m /
6 0 ) 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 1 1 5 号
法 定 代 表 人 吴 涛
客 服 电 话 4 0 0 6 2 0 0 6 2 0 网 址 w w w . s c z q . c o m . c n
6 1 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址
深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
法 定 代 表 人
张 皓
客 服 电 话
4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址
w w w . c i t i c s f . c o m
6 2 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
联 系 人 童 彩 平
客 服 电 话 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7 网 址 w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
6 3 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
联 系 人 单 丙 烨
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9 网 址 w w w . e r i c h f u n d . c o m银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 0
6 4 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
联 系 人 朱 亚 菲
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1 网 址 w w w . m y f u n d . c o m
6 5 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
联 系 人
韩 爱 彬
客 服 电 话 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 w w w . f u n d 1 2 3 . c n
6 6 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 ( 2 0 0 1 2 0 )
联 系 人 罗 梦
客 服 电 话 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5 网 址 w w w . e h o w b u y . c o m
6 7 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 9 0 3
联 系 人
吴 杰
客 服 电 话 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2 网 址 w w w . i j i j i n . c n
6 8 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
联 系 人
潘 世 友
客 服 电 话 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8 网 址 w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
6 9 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 F
联 系 人
张 裕
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9 网 址 w w w . n o a h - f u n d . c o m
7 0 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
联 系 人
李 艳
客 服 电 话 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8 网 址 w w w . z s c f f u n d . c o m
7 1 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
联 系 人
刘 梦 轩
客 服 电 话 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0 网 址 w w w . y i x i n f u n d . c o m银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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7 2 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
联 系 人 张 燕
客 服 电 话 4 0 0 8 5 0 7 7 7 1 网 址 t . j r j . c o m
7 3 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
联 系 人
吴 卫 东
客 服 电 话 4 0 0 9 2 0 0 0 2 2 网 址 l i c a i k e . h e x u n . c o m
7 4 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
联 系 人 王 天
客 服 电 话 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1 网 址 w w w . z c v c . c o m . c n
7 5 ) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2 室
联 系 人 苏 昊
客 服 电 话 4 0 0 - 0 0 1 1 - 5 6 6 网 址 w w w . y i l u c a i f u . c o m
7 6 ) 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 海 淀 南 路 1 3 号 楼 6 层 6 1 6 室
联 系 人 博 乐
客 服 电 话 4 0 0 - 6 7 8 - 5 0 9 5 网 址 w w w . n i u j i . n e t
7 7 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层
联 系 人 费 勤 雯
客 服 电 话 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0 网 址 w w w . h a r v e s t w m . c n
7 8 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
联 系 人 马 鹏 程
客 服 电 话 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5 网 址 w w w . c h t f u n d . c o m /
7 9 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层
联 系 人 孟 夏
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0 网 址 w w w . c i f c o . n e t
8 0 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 白 纸 坊 东 街 2 号 经 济 日 报 社 A 座 综 合 楼 7 1 2 号
联 系 人 齐 廷 君
客 服 电 话 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 1 网 址 w w w . 5 i r i c h . c o m
8 1 ) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 1 6 楼
联 系 人 刘 艳 妮
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6 网 址 w w w . f u n d h a i y i n . c o m
8 2 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 6 5 8 弄 2 号 楼 B 座 6 楼
联 系 人 凌 秋 艳
客 服 电 话 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8 网 址 w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
8 3 ) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 金 融 商 业 楼 3 4 1 室
联 系 人 季 长 军
客 服 电 话 4 0 0 8 - 1 9 6 - 6 6 5 网 址 w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
8 4 ) 北 京 君 德 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室
联 系 人 魏 尧
客 服 电 话 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5 网 址 w w w . k s t r e a s u r e . c o m
8 5 ) 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
联 系 人 牛 亚 楠
客 服 电 话 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6 网 址 w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
8 6 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 1 3 3 3 号 1 4 楼银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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联 系 人 宁 博 宇
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1 网 址 w w w . l u f u n d s . c o m
8 7 ) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 奥 体 中 心 ( 西 便 门 ) 文 体 创 业 中 心
联 系 人 朱 海 涛
客 服 电 话 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6 网 址 w w w . d t f u n d s . c o m
8 8 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
联 系 人 黄 敏 嫦
客 服 电 话 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6 网 址 w w w . y i n g m i . c n
8 9 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
联 系 人 李 晓 明
客 服 电 话 4 0 0 0 - 1 7 8 - 0 0 0 网 址 w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
9 0 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 0 8
联 系 人 丁 向 坤
客 服 电 话 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9 网 址 w w w . f u n d z o n e . c n
9 1 ) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 陆 家 嘴 银 城 中 路 4 8 8 号 太 平 金 融 大 厦 1 5 0 3 - 1 5 0 4
联 系 人 蓝 杰
客 服 电 话 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7 网 址 w w w . f o f u n d . c o m . c n
9 2 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4 室
客 服 电 话 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9 网 址 w w w . g o m e f u n d . c o m
9 3 ) 凤 凰 金 信 ( 银 川 ) 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 1 8 号 院 朝 来 高 科 技 产 业 园 1 8 号 楼
联 系 人 张 旭
客 服 电 话 4 0 0 8 1 0 5 9 1 9 网 址 w w w . f e n g f d . c o m银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 4
9 4 ) 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 A 座 4 层 A 4 2 8 室
联 系 人 万 容
客 服 电 话 4 0 0 0 9 8 8 5 1 1 网 址 k e t e r u i . j d . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 , 选 择 其
他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金 , 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
( 二 ) 登 记 机 构
名 称 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 王 珠 林 联 系 人 伍 军 辉
电 话 0 1 0 - - 5 8 1 6 3 0 0 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 2 8 2 4
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 及 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 俞 卫 锋 联 系 人 孙 睿
电 话 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6 传 真 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 黎 明 、 孙 睿
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 北 京 分 所
住 所 及 办 公 地 址
北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 西 二 办 公 楼 8
层 1 0 室
法 定 代 表 人 崔 劲 联 系 人 于 亚 楠
电 话 0 1 0 - 8 5 2 0 7 3 8 1 传 真 0 1 0 - 8 5 1 8 1 2 1 8
经 办 注 册 会 计 师 范 里 鸿 、 杨 婧
四、 基金 的名称
银 华 高 端 制 造 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五、 基金 的类型
混 合 型 证 券 投 资 基 金
六、基金 的投 资目标
本 基 金 通 过 精 选 高 端 制 造 行 业 的 优 质 上 市 公 司 进 行 投 资 , 积 极 把 握 中 国 制 造 业 的 产 业 升
级 所 带 来 的 投 资 机 会 , 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 , 力 争 实 现 基 金 资 产 的 中 长 期 稳 定
增 值 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 5
七、 基金 的 投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 ( 包 含 国 债 、 金 融 债 、 企 业 ( 公
司 ) 债 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 、 央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资
券 、 中 期 票 据 等 ) 、 股 指 期 货 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 存 款 ( 包 括 定 期
存 款 和 协 议 存 款 ) 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国
证 监 会 相 关 规 定 ) 。
本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % - 9 5 % ,
其 余 资 产 投 资 于 股 指 期 货 、 债 券 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 存 款 ( 包 括 定
期 存 款 和 协 议 存 款 ) 等 金 融 工 具 , 其 中 投 资 于 本 基 金 界 定 的 高 端 制 造 业 行 业 范 围 内 股 票 和 债
券 不 低 于 非 现 金 资 产 的 8 0 % ; 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ; 每 个
交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 保 证 金 以 后 , 基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的
比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 , 本 基 金 可 参 与 同 业 存 单 的 投 资 ,
不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定
执 行 。
在 不 改 变 基 金 投 资 目 标 、 不 改 变 基 金 风 险 收 益 特 征 的 条 件 下 , 履 行 适 当 程 序 后 , 本 基 金
可 参 与 证 券 投 资 基 金 的 投 资 , 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 具 体 投 资 比 例 限 制 、 证 券 投 资
基 金 的 投 资 策 略 、 估 值 方 法 按 届 时 有 效 的 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 执 行 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八、 基金 的 投资 策略
1 、 大 类 资 产 配 置 策 略
本 基 金 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中 , 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险 的 前 提 下 , 将 优 先 考 虑 对 于 股
票 类 资 产 的 配 置 , 在 采 取 精 选 策 略 构 造 股 票 组 合 的 基 础 上 , 将 剩 余 资 产 配 置 于 债 券 、 权 证 、
资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 存 款 ( 包 括 定 期 存 款 和 协 议 存 款 ) 和 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 。
2 、 股 票 投 资 策 略
( 1 ) 高 端 制 造 业 行 业 的 界 定
本 基 金 所 指 的 高 端 制 造 业 为 : 在 制 造 业 中 具 有 先 进 核 心 技 术 、 新 产 品 创 新 能 力 、 高 附 加
值 产 品 和 国 际 竞 争 力 的 行 业 , 以 及 围 绕 上 述 行 业 提 供 服 务 和 产 品 的 行 业 , 高 端 制 造 业 应 处 于
相 关 产 业 链 中 盈 利 能 力 较 强 的 环 节 。 本 基 金 投 资 于 高 端 制 造 业 行 业 范 围 内 的 股 票 和 债 券 的 资
产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % 。
制 造 业 是 中 国 经 济 的 立 国 之 本 , 本 基 金 旨 在 中 国 经 济 结 构 调 整 和 制 造 业 升 级 的 过 程 中 寻
找 具 有 核 心 竞 争 力 的 高 端 制 造 业 的 公 司 进 行 投 资 。
一 般 情 况 下 , 本 基 金 将 参 考 申 银 万 国 行 业 体 系 对 制 造 类 股 票 进 行 界 定 。 按 照 申 银 万 国 行银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 6
业 指 数 分 类 划 分 , 本 基 金 所 指 的 高 端 制 造 行 业 主 要 由 机 械 设 备 、 汽 车 、 国 防 军 工 、 电 气 设 备 、
轻 工 制 造 、 电 子 、 计 算 机 、 通 信 、 家 用 电 器 、 公 用 事 业 等 1 0 个 申 万 一 级 行 业 及 金 属 非 金 属 新
材 料 、 医 疗 器 械 、 采 掘 服 务 等 3 个 申 万 二 级 行 业 组 成 。 随 着 中 国 经 济 结 构 调 整 及 制 造 业 升 级
的 加 快 , 高 端 制 造 业 所 包 括 的 行 业 分 类 将 产 生 变 化 , 本 基 金 将 视 实 际 情 况 对 上 述 行 业 界 定 进
行 调 整 。
如 果 个 股 经 营 范 围 或 业 务 重 点 发 生 转 变 , 致 使 其 具 有 制 造 业 基 本 面 特 征 或 致 使 其 受 益 于
制 造 业 , 本 基 金 管 理 人 可 在 充 分 论 证 后 将 其 纳 入 制 造 类 股 票 范 畴 。 如 果 未 来 申 银 万 国 证 券 研
究 所 对 其 行 业 分 类 标 准 进 行 调 整 , 则 本 基 金 管 理 人 将 进 行 相 应 的 行 业 分 类 调 整 。 如 果 未 来 申
银 万 国 证 券 研 究 所 不 再 存 续 或 不 再 发 布 申 银 万 国 行 业 指 数 分 类 标 准 、 亦 或 市 场 上 出 现 了 更 加
合 理 、 科 学 的 行 业 分 类 标 准 且 符 合 本 基 金 投 资 目 标 和 投 资 理 念 的 , 本 基 金 将 视 情 况 并 经 履 行
相 关 程 序 后 调 整 其 采 用 的 行 业 分 类 标 准 并 公 告 。
( 2 ) 行 业 配 置 策 略
本 基 金 的 投 资 策 略 主 要 采 用 产 业 链 投 资 的 模 式 , 先 选 定 产 业 链 方 向 , 再 从 产 业 链 里 面 精
选 公 司 进 行 投 资 。 产 业 链 投 资 的 方 向 主 要 围 绕 两 条 主 线 选 定 :
一 条 投 资 主 线 是 符 合 中 国 新 经 济 转 型 方 向 、 受 国 家 产 业 政 策 扶 持 的 、 拥 有 创 新 型 技 术 的
成 长 型 高 端 制 造 业 公 司 , 这 类 高 端 制 造 业 公 司 很 多 是 承 接 国 外 的 产 业 转 移 , 接 收 的 是 新 兴 的
技 术 方 向 和 制 造 模 式 , 部 分 公 司 初 始 于 为 国 际 巨 头 配 套 、 代 工 逐 渐 掌 握 核 心 技 术 并 逐 步 发 展
壮 大 起 来 。 选 定 行 业 处 于 景 气 度 上 升 爬 坡 期 的 产 业 链 , 再 精 选 产 业 链 中 的 龙 头 公 司 进 行 投 资 。
另 一 条 投 资 主 线 是 已 初 具 国 际 竞 争 力 的 传 统 制 造 业 公 司 , 这 些 已 经 成 为 中 国 经 济 中 流 砥
柱 的 传 统 制 造 业 公 司 不 断 提 升 核 心 技 术 进 行 产 业 升 级 , 其 产 品 和 品 牌 在 国 际 市 场 的 开 拓 和 认
可 也 正 处 在 从 量 变 积 累 到 质 变 的 阶 段 , 这 类 传 统 制 造 业 公 司 很 有 可 能 会 在 未 来 1 0 - 2 0 年 涌 现
出 世 界 级 的 龙 头 企 业 。
( 3 ) 个 股 精 选 策 略
本 基 金 将 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 方 式 精 选 公 司 。 在 “ 自 上 而 下 ” 选 择 的 细 分 行 业 中 , 针 对
每 一 个 公 司 从 定 性 和 定 量 两 个 角 度 对 公 司 进 行 研 究 , 从 定 量 的 角 度 分 析 公 司 的 成 长 性 、 财 务
状 况 和 估 值 水 平 等 指 标 ; 从 定 性 的 角 度 分 析 公 司 的 管 理 层 经 营 能 力 、 治 理 结 构 、 经 营 机 制 、
销 售 模 式 等 方 面 的 特 点 。 精 选 具 有 良 好 公 司 治 理 结 构 和 优 秀 管 理 团 队 , 并 且 在 财 务 质 量 和 成
长 性 方 面 达 到 要 求 的 公 司 股 票 构 建 投 资 组 合 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 固 定 收 益 类 投 资 的 主 要 目 的 是 风 险 防 御 及 现 金 替 代 性 管 理 , 一 般 不 做 积 极 主 动 性
资 产 配 置 。 固 定 收 益 类 品 种 投 资 将 坚 持 安 全 性 、 流 动 性 和 收 益 性 作 为 资 产 配 置 原 则 , 采 取 久
期 调 整 策 略 、 类 属 配 置 策 略 、 收 益 率 曲 线 配 置 策 略 , 以 兼 顾 投 资 组 合 的 安 全 性 、 收 益 性 与 流
动 性 。
( 1 ) 久 期 调 整 策 略
本 基 金 将 根 据 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判 断 , 形 成 对 未
来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期 , 进 而 调 整 所 持 有 的 债 券 资 产 组 合 的 久 期 值 , 达 到 增 加 收 益 或 减
少 损 失 的 目 的 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 7
( 2 ) 类 属 配 置 策 略
类 属 配 置 是 指 对 各 市 场 及 各 种 类 的 固 定 收 益 类 资 产 之 间 的 比 例 进 行 适 时 、 动 态 的 分 配 和
调 整 , 确 定 最 能 符 合 本 基 金 风 险 收 益 特 征 的 资 产 组 合 。 具 体 包 括 市 场 配 置 和 品 种 选 择 两 个 层
面 。
( 3 ) 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 形 状 变 化 代 表 长 、 中 、 短 期 债 券 收 益 率 差 异 变 化 , 相 同 久 期 债 券 组 合 在 收 益
率 曲 线 发 生 变 化 时 差 异 较 大 。 本 基 金 将 在 确 定 资 产 组 合 平 均 久 期 的 基 础 上 , 根 据 利 率 期 限 结
构 的 特 点 , 以 及 收 益 率 曲 线 斜 率 和 曲 度 的 预 期 变 化 , 一 般 情 况 下 , 在 债 券 收 益 率 曲 线 变 陡 时 ,
采 取 子 弹 型 策 略 组 合 表 现 较 好 , 在 债 券 收 益 率 曲 线 变 平 时 , 采 取 哑 铃 型 策 略 组 合 表 现 较 好 。
( 4 ) 个 券 精 选 策 略
本 基 金 将 根 据 债 券 市 场 收 益 率 数 据 , 通 过 对 个 券 基 本 面 和 估 值 的 研 究 , 选 择 经 信 用 风 险
或 预 期 信 用 风 险 调 整 后 收 益 率 较 高 的 个 券 , 收 益 率 相 同 情 况 下 流 动 性 较 高 的 个 券 或 者 具 有 税
收 优 势 的 个 券 。
在 个 券 基 本 面 分 析 方 面 , 本 基 金 重 点 关 注 : 信 用 评 级 良 好 的 个 券 , 预 期 信 用 评 级 上 升 的
个 券 。 在 个 券 估 值 方 面 , 本 投 资 组 合 将 重 点 关 注 估 值 合 理 的 个 券 , 信 用 利 差 充 分 反 映 债 券 发
行 主 体 的 风 险 溢 价 要 求 的 个 券 , 经 风 险 调 整 后 的 收 益 率 与 市 场 收 益 率 曲 线 比 较 具 有 相 对 优 势
的 个 券 。
4 、 权 证 投 资 策 略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 。 在 进 行 权 证 投 资 时 , 基 金 管 理 人 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券
基 本 面 的 研 究 , 并 结 合 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 , 根 据 权 证 的 高 杠 杆 性 、 有 限 损 失
性 、 灵 活 性 等 特 性 , 通 过 限 量 投 资 、 趋 势 投 资 、 优 化 组 合 、 获 利 等 投 资 策 略 进 行 权 证 投 资 。
基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 , 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类
属 选 择 , 谨 慎 进 行 投 资 , 追 求 较 稳 定 的 当 期 收 益 。
5 、 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
资 产 支 持 证 券 , 定 价 受 多 种 因 素 影 响 , 包 括 市 场 利 率 、 发 行 条 款 、 支 持 资 产 的 构 成 及 质
量 、 提 前 偿 还 率 、 违 约 率 等 。 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 基 本 面 因 素 , 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法
等 数 量 化 定 价 模 型 , 评 估 其 内 在 价 值 。
6 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 主 要 选 择 流 动 性 好 、
交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 , 结 合 股 指 期 货 的 定
价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 , 与 现 货 资 产 进 行 匹 配 , 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行
套 期 保 值 操 作 。 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 , 运 用 股 指
期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 , 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利 用 金 融 衍 生 品
的 杠 杆 作 用 , 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 目 的 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 , 基 金 管 理 人
将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 , 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项 ,
同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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九、 基金 的 业绩 比较 基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 5 0 % * 申 银 万 国 制 造 业 指 数 + 5 0 % * 中 证 全 债 指 数 。
本 基 金 股 票 部 分 主 要 投 资 于 高 端 制 造 行 业 股 票 。 申 银 万 国 制 造 业 指 数 对 制 造 行 业 股 票 具
有 较 强 的 代 表 性 , 适 合 作 为 本 基 金 股 票 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 。 固 定 收 益 部 分 的 业 绩 比 较 基 准
则 采 用 能 够 较 好 的 反 映 债 券 市 场 变 动 全 貌 的 中 证 全 债 指 数 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比
例 限 制 , 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 较 好 的 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 时 , 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会
备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 且 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十、 基金 的风险 收益 特征
本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的
品种,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金。
十一、投 资组 合报告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚
假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责
任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和
投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 7 年 3 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
1 . 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 2 4 2 , 2 2 6 , 9 9 8 . 1 0 7 0 . 1 5
其 中 : 股 票 2 4 2 , 2 2 6 , 9 9 8 . 1 0 7 0 . 1 5
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 0 1 , 4 5 6 , 7 4 8 . 3 8 2 9 . 3 8
8 其 他 资 产 1 , 6 1 4 , 0 2 3 . 8 8 0 . 4 7银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
2 9
9 合 计 3 4 5 , 2 9 7 , 7 7 0 . 3 6 1 0 0 . 0 0
2 . 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 9 8 , 6 0 6 , 8 8 5 . 0 0 5 7 . 8 9
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 4 , 7 9 0 , 5 9 5 . 0 0 1 . 4 0
F 批 发 和 零 售 业 1 1 , 3 5 9 , 7 9 3 . 7 3 3 . 3 1
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 2 7 , 4 6 9 , 7 2 4 . 3 7 8 . 0 1
J 金 融 业 - -
K
房 地 产 业
- -
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 2 4 2 , 2 2 6 , 9 9 8 . 1 0 7 0 . 6 1
2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 投 资 。
3 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 6 0 0 6 9 0 青 岛 海 尔 2 , 0 1 4 , 6 4 1 2 4 , 5 3 8 , 3 2 7 . 3 8 7 . 1 5
2 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 7 3 6 , 2 0 0 2 3 , 3 3 7 , 5 4 0 . 0 0 6 . 8 0
3 6 0 0 5 8 4 长 电 科 技 9 0 4 , 9 1 3 1 7 , 0 8 4 , 7 5 7 . 4 4 4 . 9 8
4 0 0 2 0 0 8 大 族 激 光 5 9 8 , 0 2 2 1 5 , 7 1 0 , 0 3 7 . 9 4 4 . 5 8银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
3 0
5 0 0 2 4 7 5 立 讯 精 密 6 0 0 , 3 0 0 1 5 , 1 8 7 , 5 9 0 . 0 0 4 . 4 3
6 0 0 2 2 4 1 歌 尔 股 份 4 2 1 , 1 0 0 1 4 , 3 3 4 , 2 4 4 . 0 0 4 . 1 8
7 0 0 2 1 8 5 华 天 科 技 1 , 0 5 7 , 2 0 0 1 4 , 0 2 9 , 0 4 4 . 0 0 4 . 0 9
8 0 0 2 4 3 0 杭 氧 股 份 1 , 3 1 0 , 5 0 0 1 3 , 9 5 6 , 8 2 5 . 0 0 4 . 0 7
9 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 6 2 8 , 1 0 0 1 3 , 7 8 6 , 7 9 5 . 0 0 4 . 0 2
1 0 6 0 1 6 8 9 拓 普 集 团 4 0 8 , 8 5 8 1 3 , 3 2 4 , 6 8 2 . 2 2 3 . 8 8
4 . 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资 明细
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 . 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 . 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
3 1
1 1 . 投资 组合 报告附 注
1 1 . 1 本基 金投 资的前 十名 证券包 括青岛 海尔 (证券 代码 : 6 006 90 )。
根据 青岛 海尔股 份有 限公司 于 2 01 6 年 8 月 1 5 日发 布的 公告 , 该上 市公 司
子公 司重 庆新日 日顺 家电销 售有限 公司 上海分 公司 、 重庆 海尔 家电销 售有
限公 司上 海分公 司收 到上海 市物价 局 《 行政 处罚 决定书 》 (第 2 520 16 000 9
号) 。 根据 决定 书 , 上海 市物 价局认 为前 述公司 对上海 区域 的经销 商采 取
限定 终端 零售最 低价 格的管 控措施 构成 “限定 向第 三人转 售商 品最低 价
格” 垄断 协议 的行为 。 上海 市物 价局依 照相 关规定 要求前 述公 司立即 停止
该行 为, 并处以 共计 1 ,2 0 0 余万 元的 罚款。
在上 述公 告公布 后 , 本基 金管 理人对 上述 上市公 司进行 了进 一步了 解和 分
析, 认为 上述 处罚不 会对 投资价 值构成 实质 性负面 影响 , 因此 本基 金管理
人对 上述 上市公 司的 投资判 断未发 生改 变。
报告 期内 , 本基 金投 资的前 十名 证券的 其余证 券的 发行主 体没 有被监 管部
门立 案调 查或在 本报 告编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。
1 1 . 2 本基 金投 资的前 十名 股票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的
情形 。
1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 4 4 1 , 2 8 0 . 7 1
2 应 收 证 券 清 算 款 1 , 0 6 6 , 6 3 0 . 3 0
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 3 , 1 9 4 . 6 9
5 应 收 申 购 款 8 2 , 9 1 8 . 1 8
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 , 6 1 4 , 0 2 3 . 8 8
1 1 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 : 本 基 金 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券
1 1 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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1 1 . 6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
十二、基 金的 业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 :
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
自 基 金 合 同 生 效 日
( 2 0 1 4 年 1 1 月 1 3
日 ) 至 2 0 1 4 年 1 2 月
3 1 日
- 1 . 0 0 % 0 . 5 2 % 1 . 0 6 % 0 . 8 7 % - 2 . 0 6 % - 0 . 3 5 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 4 . 1 4 % 2 . 9 2 % 3 4 . 1 8 % 1 . 4 4 % - 2 0 . 0 4 % 1 . 4 8 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
- 3 1 . 6 8 % 1 . 8 9 % - 6 . 3 6 % 0 . 9 8 % - 2 5 . 3 2 % 0 . 9 1 %
2 0 1 7 年 1 月 1 日 至
2 0 1 7 年 3 月 3 1 日
2 . 2 0 % 0 . 6 5 % 1 . 4 1 % 0 . 4 1 % 0 . 7 9 % 0 . 2 4 %
自 基 金 合 同 生 效 日
( 2 0 1 4 年 1 1 月 1 3
日 ) 至 2 0 1 7 年 3 月
3 1 日
- 2 1 . 1 0 % 2 . 2 7 % 2 8 . 7 7 % 1 . 1 6 % - 4 9 . 8 7 % 1 . 1 1 %
十三、基 金的 费用
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 、 仲 裁 费 等 法 律 费 用 ;
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
6 、 基 金 的 证 券 / 期 货 交 易 费 用 ;
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
8 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ,
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金
划 拨 指 令 。 若 遇 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 。 费 用 自 动 扣
划 后 , 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 , 如 发 现 数 据 不 符 , 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 :
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ,
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 , 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金
划 拨 指 令 。 若 遇 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 。 费 用 自 动 扣
划 后 , 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 , 如 发 现 数 据 不 符 , 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 - 8 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 , 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :银华 高端制造 业灵活 配置混 合型证券 投资基 金 更新招募 说明书 摘要
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1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
银 华 高 端 制 造 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民
共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管
理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 对本
基金原更新招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基
金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下:
1、在 “重要 提示 ” 部分 ,修改 了招募 说明书 内容的 截止日 期及相 关财务 数
据的截止日期。
2、在 “三、 基金管 理人 ” 中 , 对基金 管理人 的概况 及主要 人员情 况进行 了
更新。
3、在 “五、 相关服 务机构 ”部分 ,增加 了部分 代销机 构,并 更新了 部分代
销机构的资料和会计师事务所信息。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
5、在 “十、 基金的 业绩 ”部 分 ,更新 了截 至 2017 年 3 月 31 日的 基金投 资
业绩。
6、对部分表述进行了更新。
银华基金管理股份有限公司
2017 年 6 月 27 日