诺 安保 本 混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ）摘要
2017 年 第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重 要提 示
（一）诺 安保本混 合型证 券投资基 金 （以下 简称“ 本基金” ） 经中国证 券监督 管理委 员
会 证监 许可 【2011 】357 号 文核准 公开 募集 ， 本 基金 的基金 合同 于 2011 年5 月 13 日正 式生
效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读本 基金 《招 募说 明书 》 及 《基 金合同 》
等， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资人 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 于
申购基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资者 “ 买者 自负 ”
原则, 在投 资者 作出 投资 决策后 ， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类风 险 ， 包 括 ： 市 场系 统性 风
险、 上市 公司 风险 、 利 率 风险 、 流 动性 风险 、 信 用 风险 、 管 理风 险、 本基 金 特有风 险 、 资产
配置风 险 及 其他 风险 等 。
本基金 为保本 混合 型 基金 ， 在 证券 投资 基金 中属 于 低风险 品种 。 本基 金以 一 元初始 面值
募集基 金份 额， 投资 者投 资 于保本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机
构，保 本基 金仍 然存 在本 金损失 的风 险 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本基金 的第 二个 保本 周期 于 2017 年 6 月 19 日 到期 ， 由于保 本周 期到 期后 本基 金不再 符
合保本 基金 存续 条件 ，根 据基金 合同 的约 定， 原诺 安 保本 混合 型证 券投 资基 金 已于 2017 年
6 月 23 日 正式 转型 为“ 诺 安行业 轮动 混合 型证 券投 资基金 ”。 本招 募说 明书 （更新 ）的所
载内容 为 原 诺安 保本 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 最后 一期 的更 新内容 。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2017 年
5 月 13 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为 2017 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
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合
计 15000 100％
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2017 年 5 月 13 日 ， 本基金 管理 人共 管理 五十 一只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 诺安 多策 略混 合型 证券投 资基 金 、
诺安全球收益不动产证券 投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证创 业成 长 指数分 级证 券投 资基 金 、 诺安汇 鑫保 本混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 双利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中小 板等 权重 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金 、 诺 安研 究精 选股票 型证 券投 资基 金 、 诺 安纯债 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、
诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安信 用债 券 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
稳固收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 泰鑫一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安中证 500 交易型开 放 式指 数证 券投资基 金、诺 安优势行 业灵活配 置混合 型证券投 资基
金、 诺安 天天 宝货 币市 场 基金 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 、 诺安 永鑫 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、诺 安聚 鑫宝货 币市 场基 金、 诺安 稳健回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股票 型 证券投 资基 金 、 诺 安低 碳 经济股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 诺安 创 新驱动 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安先进 制造 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 利鑫 保本 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 景鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安益 鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安安 鑫保 本
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安精选 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 和 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 积极 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 优选 回报 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 及诺 安进 取回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
（ 三） 主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理 ， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ， 副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 ， 泰 信基 金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰伦 投资 咨 询公司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资经 理 ， 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基
金经理 ，现 任 大 恒科 技副 董事长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总经理。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京 先生，监 事，企业管理硕 士。历任 中国中化集团总 裁办公室 部门经理，中化 集团
香港立 丰实 业公 司总 经理 助理 ， 中 化汇 富资 产管 理 公司副 总经 理 ， 中 化欧 洲 资本公 司副 总经
理兼世 盈 （厦 门） 创业 投 资有限 公司 副总 经理 ， 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经
理。
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赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历 任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 ， 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
现任 诺 安基 金管 理有 限公 司 交易 中心 总监 兼首 席交 易师（ 总助 级） 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾 任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
权益事 业部 总经 理、 投资 一部总 监、 诺安 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理 ， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 督 察长 、 合规与 风险 控制 部总 监 ， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理。
马宏先 生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 证券
部投资 总监 、资 产管 理二 部副总 经理 、投 资发 展部 总经理 。现 任公 司督 察长 。 。
4.现任 基金 经理
谢志华 ， 男 ， 中 国 国 籍， 理学硕 士 ， 具 有基 金从 业 资格 。 曾 先后 任职 于华 泰 证券有 限责 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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任公司 、招 商基 金管 理有 限公司 ，从 事固 定收 益类 品种的 研究 、投 资工 作。 曾于 2010 年 8
月至 2012 年 8 月 任招 商 安心收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2011 年 3 月至 2012 年 8
月任招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。2012 年8 月 加入 诺安 基金 管理有 限公 司 ，
任投资 经理 ，现 任固 定收 益 事业 部副 总经 理 、 总裁 助理。2013 年 11 月至 2016 年 2 月任诺
安泰鑫 一年 定期 开放 债券 基金经 理，2015 年3 月至2016 年 2 月任 诺安 裕鑫 收 益两年 定期 开
放债券 基金 经理 ，2013 年6 月至2016 年3 月 任诺 安 信用债 券一 年定 期开 放债 券基金 经理 ，
2014 年6 月至2016 年3 月 任诺安 永鑫 收益 一年 定期 开放债 券基 金经 理， 2013 年8 月至2016
年 3 月任 诺安 稳固 收益 一 年定期 开放 债券 基金 经理 。2013 年 5 月起 任诺 安鸿 鑫保本 混合 及
诺安纯 债定 期开 放债 券基 金经理 ，2013 年 12 月起 任诺安 优化 收益 债券 基金 经理，2014 年
11 月 起任 诺安 保本 混合 、 诺安汇 鑫保 本混 合及 诺安 聚利债 券基 金经 理 ，2015 年 12 月起 任诺
安利鑫 保本 混合 及诺 安景 鑫保本 混合 基金 经理 ，2016 年 1 月起 任诺 安益 鑫保 本混合 基金 经
理，2016 年 2 月起 任 诺 安 安鑫保 本混 合、 诺安 理财 宝货币 、诺 安聚 鑫宝 货币 及诺安 货币 基
金经理 ，2016 年 4 月起 任 诺安和 鑫保 本混 合基 金经 理。
5.历任 基金 经理
张乐赛 先生 ，曾 于 2011 年5 月至 2014 年 12 月担 任本基 金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权 益事 业部 总 经理 、 投资 一部 总 监、 基金 经理 ； 韩 冬燕 女士 ， 投 资 二 部执行 总监 、
基金经 理 ； 王创 练先 生 ， 首席策 略师 （总 助级 ）兼 研究部 总监 、基 金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生， 副总 经理 、 权 益事 业部总 经理 、投资 一部 总 监、基 金经 理； 谢志 华先 生， 基 金经 理 、
总裁助 理、 固定 收益 事业 部副总 经理 ；王 创练 先生 ， 首席 策略 师（ 总助 级） 兼研究 部总 监 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基金托管人概 况
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1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、 发 展 概 况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内 第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截至 2017
年3 月31 日， 本集 团总 资 产 60,006.74 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率14.43%， 权重 法
下资本 充足 率12.08% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托 管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行资产托 管业务持 续稳健发展，社 会影响力 不断提升,四度蝉 联获《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月 招商 银行 荣膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获奖项 国内托 管银行； “托管通 ”获得 国内《银 行家》2016 中 国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行”
（ 二） 主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、 非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。 英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事 。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管 理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历 任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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（ 三） 基金托管业务 经营 情况
截至2017 年 3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回等 业务 ：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 分公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 诺 安大 厦 14 号 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王惠 如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
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传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址 ： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
(6) 个 人 投资 者可 以通 过基金 管 理人 的网 上直 销交 易系 统 办理 本基 金的 开户 和申 购 、赎
回手续 ，具 体交 易细 节请 参阅基 金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：张 燕
联系电 话：0755-83199084
传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
联系人 ：田 耕
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
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法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-66275654
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（6） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
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（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：谢 小华
联系电 话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 温州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 ： 温 州市 车站大 道华 海广 场 196 号
法定代 表人 ： 邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江） 、962699 （ 上海） 、0577-96699（其 他地 区）
网址：www.wzbank.cn
（10） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号
法定代 表人 ： 陈 震山
客户服 务电 话：95398 、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：0755 －82088888
传真：0755 －82080714
联系人 ：周 勤
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客户服 务电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
客户服 务电 话：022 －58316666
客服热 线：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238670
传真：010-85238680
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市中 山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：贺 坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（15） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：40060-96358、95537
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网址：www.hrbcb.com.cn
（16） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（17） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（18） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ?碧 玉 蓝天大 厦 16 至 23 楼
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.shrcb.com
（19） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
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办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（20） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号财 政大 厦
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636 （ 省 内） 、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
（21） 华侨永亨 银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号 华侨 银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：40089-40089（国 内） ； （86755 ）25833688 （ 海外 ）
网址：www.ocbc.com.cn
（22） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（23） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
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网址：www.psbc.com
（24） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（25） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（26） 江南农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.cc
（27） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（28） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
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网址：www.suzhoubank.com
（29） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务热 线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（30） 成都 农村 商业 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 新 5 号
法定代 表人 ：陈萍
客服电 话：028-962711 、4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（31） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ： 王能
联系人 ： 刘 卫平
联系电 话：0773-3821373
客户服 务电 话：400-869-6299（全 国） 或 96299 （广 西专线 ）
网址：www.guilinbank.com.cn
（32） 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市南 大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡 国华
客户服 务电 话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（33） 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区克 拉玛 依市 世纪 大 道 7 号
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法定代 表人 ：蒋 尚军
客户服 务电 话：40066-96569
网址： www.klb.cn
（34） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（35） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：钱华
客户服 务电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（36） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
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传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（38） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：赵玺
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务电 话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（39） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 西 路 5 号 广州 国际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话 ： 95396
网址：www.gzs.com.cn
（40） 国都证 券股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
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（41） 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ： 步 国旬
联系人 ：胥 春阳
电话：025-83364032
传真：025-83320066
客户服 务电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（42） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（43） 中泰证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（44） 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
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法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：陈 伟
电话：021-68634518
传真：021-68865938
客户服 务电 话：400-888-1551、021-38784525
网址：www.xcsc.com
（45） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系电 话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服 务电 话：95377
网址：www.ccnew.com
（46） 中国中 投证 券有 限责 任公 司（原 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司）
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘 毅
电话：86-0755-82026809
传真 ：86-0755-82026590
客户服 务电 话：95532 、4006008008
网址：www.china-invs.cn
（47） 德邦证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号“ 城建 国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021 －68761616
传真：021 －68767981
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联系人 ：罗 芳
客户服 务热 线：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（48） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（49） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号中 国华 融 A 座三层 、五 层
法定代 表人 ： 祝 献忠
客户服 务电 话：95390 、400-898-9999
联系人 ：林 长华
网址：www.hrsec.com.cn
（50） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：400-8888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（51） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（52） 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
（53） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：邵崇
电话：0755-83516222
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（54） 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 ：赵俊
基金业 务对 外联 系人 ： 王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：400-888-8588 或 95531
网址：www.longone.com.cn
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（55） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（56） 国海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服 务电 话：95563 、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（57） 国融证 券股 份有 限公 司（ 原日信 证券 有限 责任 公司 ）
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼 和浩特 市武 川县 腾飞 大道 与呈祥 路交 汇处 武川 立农 村镇 银 行
股份有 限公 司四 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 4 号楼 11 层国 融证 券
法定代 表人 ： 张 智河
联系人 ：张 利军 、陈 韦杉
联系电 话：400-660-9839、95385
网址：www.grzq.com
（58） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
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24
联系电 话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（59） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（60） 第一创 业证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（61） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周易
联系人 ：李 金龙
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电话：025-84457777-950
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（63） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（64） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
（65） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b)单元
法定代 表人 ：俞洋
客户服 务电 话：4001099918 （全 国） 021 －32109999 （上海 ） ；
029-68918888 （ 西安 ）
（66） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：95318
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网址：www.hazq.com
（67） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表： 郭林
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.cf-clsa.com/
（68） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦)
办公地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路 88 号( 江 信国际 金融 大厦)
法定代 表人 ： 马 跃进
客户服 务电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（69） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层 200120
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（70） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： http://money.jrj.com.cn
（71） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
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传真：021-20691861
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（72） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话 ：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（73） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（74） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（75） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（76） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（78） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
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客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（79） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路4026 号 田面城 市大 厦18 层b
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路4026 号 田面 城市 大厦18 楼ABC
法定代 表人 ： 王 志强
客户服 务电 话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（80） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路15-1邮电 新闻 大厦2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（81） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号1幢A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广 场A 座22 层2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（82） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（83） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 、010-58170918
客户服 务电 话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
（84） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：戎兵
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
（85） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街4号5 号楼1层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路甲129 号新 华1949 产业园 东门
法定代 表人 ：查薇
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（86） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
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网址：fund.bundtrade.com
（87） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人: 沈 继伟
客户服 务电 话: 400-067-6266
网址: www.leadfund.com.cn
（88） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
法定代 表人: 徐 黎云
联系人: 周 立枫
联系电 话：0571-88337788
客户服 务电 话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
（89） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址: 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区陆 家嘴 环路1333 号14 楼09 单元
办公地 址: 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区陆 家嘴 环路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ： 胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电 话 ：021-20665952
传 真 ：021-22066653
客户服 务电 话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
（90） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛路32号C栋 2楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
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网站：www.noah-fund.com
（91） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 办公 楼二期53层
5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期53 层12-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话:400-021-8850
公司网 址:www.harvestwm .cn
（92） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街10 号2栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路40 号二 十一 世纪 大厦A 座3层303 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（93） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（94） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：4006-411-999
公司网 址：www.haojiyou.cn
（95） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场 西座1501-1504 室
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办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（96） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村e世界A座1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客户服 务电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
（97） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（98） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（99） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲1号 环球 财 讯中心A座5 层
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（100 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务 秘书有
限公司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（101 ） 乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（102 ） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 广源 达信 投资管 理有 限公 司）
地址： 北京 市朝 阳区 宏泰 东街浦 项中 心B 座19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（103 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 西北 旺东路10号 院西 区8 号楼 新 浪总部 大厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（104 ） 凤 凰 金信 （银 川） 基金 销售 有 限公 司（ 原凤 凰金 信（ 银 川） 投资 管理 有限 公
司）
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办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路142 号14 层
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（105 ） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表 ： 王廷 富
联系人 ：姜 吉灵
客户服 务电 话：400-821-0203
（106 ） 泰信财 富基 金销 售有 限公 司（原 泰信 财富 投资 管理 有限公 司）
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大街30号院3 号楼8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北路69号 一层
法定代 表 ： 李静
联系人 ：周栋
客户服 务电 话：400-1687575
（107 ） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
地址： 北 京市 朝阳 区东 三 环北路19号 中青 大厦 七层
法定代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（108 ） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大街79号MSDC1-28层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B座19层
法定代 表： 丁东 华
客户服 务电 话：400-111-0889
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（109 ） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 呼家 楼京广 中心3603 室
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
36
法定代 表： 程刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（110 ） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路55号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街6 号安 邦保 险大 厦10层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
（111 ） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景区 石景山 路31 号院 盛景 国际 广场3 号楼1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园区1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
客户服 务电 话：400-500882
网址：www.lanmao.com
（112 ） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（113 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或400 098 8511 （ 个人 业务 ） 、 400 088 8816 （ 企业 业 务）
网址：http://fund.jd.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
37
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 市德恒 律 师事 务所
住所： 中国 北京 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层
法定代 表人/ 负责 人： 王丽
电话：010-66575888
传真：010-65232181
经办律 师： 徐建 军、 刘露
（ 四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 张品
四、基金的名称
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金
五、 基金的类型
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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保本混 合型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七 、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 组合 保险技 术运 作 ， 在 确保 保 本周期 到期 时本 金安 全的 基础上 ， 通
过安全 资产 与风 险资 产的 动态配 置和 有效 的组 合管 理，力 争实 现基 金资 产的 稳健增 长。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于国 内依 法公 开发行 的 A 股 股票 （包 括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监
会核准上 市的股票 ） 、权证 、债券、 货币市场 工具以 及中国证 监会允许 基金投 资的其他 金 融
工具， 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
本基金 投资 的安 全资 产为 国内依 法发 行交 易的 债券 （包 括国 债、 金融 债、 央行 票据 、 企
业债 、 公 司债 、 可 转换 债 券、 短期 融资 券、 资产 支 持证券 、 债券 回购 等） 、 货 币市场 工具 等；
本基金 投资 的风 险资 产为 股票、 权证 等。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票、 权证 等风 险资 产 占基金 资产 的 0%-40% ， 其中， 持有
的全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产净 值 的 3% ；债券 、货 币市 场工 具等 安全 资 产占基 金资产
的 60%-100% ， 其中 基金 保 留的现 金以 及投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。
此外 ， 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许基 金投 资其 他品种 ， 基金 管理 人在 履 行适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围，有 关投 资比 例限 制等 遵循届 时有 效的 规定 执行 。
九、基金的投资策略
本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance）策
略和时 间不 变性 投资 组合 保险（TIPP ，Time Invariant Portfolio Protection ） 策 略，在 未来 三
年保本 周期 中 ， 对 资产 配 置严格 按照 公司 开发 的保 本模型 进行 优化 动态 调整 ， 确 保投 资者 的
投资本 金的 安全 性 。 同 时 ， 本 基金 通过 积极 稳健 的 收益资 产投 资策 略 ， 竭 力 为基金 资产 获取
更高的 增值 回报 。
本基金 的投 资策 略由 四部 分组成 ： 资产 配置 策略 、 债券投 资策 略 、 股 票投 资 策略 、 权 证 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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投资策 略。
1、资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要指安 全资 产与 风险 资产 两种大 类资 产之 间的 配置 策略。 通 过
动态调 整安 全资 产和 风险 资产在 基金 组合 中所 占比 例， 将风 险控 制在 100% 本 金保本 的约 束
条件下 。
本基金 资产 配置 原则 是 ： 在强调 在有 效控 制风 险的 基础上 ， 根据 类别 资产 市 场相对 风险
度，按 照 CPPI+TIPP 的策 略动态 调整 安全 资产 和风 险资产 的比 例。
（1） 固定 比例 投资 组合 保 险策略 （CPPI ）
1）策 略介 绍
固定比 例投 资组 合保 险策 略是将 基金 资产 分为 两个 部分， 第一 部分 是依 据保 本 要求将 基
金的大 部分 资产 投资 于安 全资产 ， 力争 获得 稳定 收 益， 以此 来保 证基 金投 资 者投资 本金 的安
全性 ； 第 二部 分是 将其 余 部分的 资产 投资 于风 险较 高的风 险资 产 ， 提 升基 金 投资者 的超 额收
益。 本基 金将 依据 市场 情 况和本 公司 的研 究结 果进 行建仓 ， 并动 态对 安全 资 产和风 险 资 产的
仓位进 行调 整。 建仓 和调 仓的实 现方 式可 用下 列步 骤予以 简要 说明 ：
计算缓 冲额 度
t
C
：
t t t
C A F ??
计算投 资风 险敞 口
t
E
：
()
t t t t
E M C M A F ? ? ? ? ?
计算投 资于 安全 资产 的额 度：
t t t
B A E ??
其中，Et 表示 t 时 刻投 资 于风险 资产 的额 度
M
表示风 险乘 数（Multiplier ）
At 表示 t 时 刻投 资组合 的 净资产
Ft 表示 t 时刻的保险底 线 或最低 保险 额度 （Floor）， 保险底 线 表 示保 本到 期时 基金资 产
必须保 证的 资产 总值 按无 风险利 率贴 现得 到的 在该 时刻的 现值 。 越接 近保 本 到期日 ， 保险 底
线 越接 近要 保的 本金 。
（At-Ft ）为最大止 损额 ， 又称为 防守 垫（Cushion）。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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保险 底线
安全 资产
风险 资产
2）风 险乘 数确 定和 调整
本基金 风险 乘数 的确 定是 基金管 理人 在金 融工 程部 定量、 定性 分析 的基 础上 通 过定量 定
性综合 分析 的结 果 。 本 基 金采用 定性 和定 量两 种分 析方法 确定 风险 乘数 以达 到最优 效果 。 其
中， 定量 分析 手段 包括 ： 为本基 金设 计的 波动 监 测 工具 ， 包 括 当 前的 、 隐 含 的和历 史的 波动
率； 为 减小 构造 成本 而确 定 的风险 乘数 波动 范围 ； 定 性 的分析 手段 包括 ： 宏 观经 济 运行情 况、
利率水 平、 基金 管理 人对 风险资 产风 险－ 收益 水平 的预测 等。
根据CPPI 策略 要求 ，风 险 乘数在 一定 时间 内保 持恒 定才能 保证 在安 全垫 减少 至零时 ，
风险资 产的数 量也 能按需 要同时 减少至 零， 以保证 基金的 本金安 全。 在实际 应用中 ，如 果
要保持 安全垫 风险 乘数的 恒定， 则需根 据投 资组合 市值的 变化随 时调 整风险 资产与 安全 资
产的比 例，而 这将 给基金 带来高 昂的交 易费 用；同 时，当 市场发 生较 大变化 时，为 维持 固
定的风 险乘 数， 基金 有可 能出现 过激 投资 （风 险资 产过多 或过 少） 。
为此， 本基金 对于风 险乘 数采取 定期调 整的 方法进 行处理 。一般 情况 下 ， 基 金管理 人
金融工 程部每 月对 未来一 个月的 股票市 场、 债券市 场风险 收益水 平进 行定量 分析， 结合 宏
观经济 运行情 况、 利率水 平等因 素，制 订下 月的风 险乘数 区间， 并提 交投资 决策委 员会 审
核确定 ；然后 ，基 金经理 根据风 险乘数 区间 ，综合 考虑股 票市场 环境 、已有 安全垫 额度 、
基金净 值、距 离保 本周期 到期时 间等因 素， 对风险 乘数进 行调整 。 在 特殊情 况下， 例如 市
场发生 重大 突发 事件 ，或 预期将 产 生 剧烈 波动 时， 本基金 也将 对风 险乘 数进行 及时 调整 。
3）策 略示 例：
假定本 基金 募集 规模 为 50 亿元 ， 当期 三年 期无 风险 利率 为 12.45% （ 当期 三年 定期存 款
利率 4.15% ×3=12.45% ） ， 本基金 投资 组合 期末 最低 目标价 值为 人民 币 1.00 元/ 基金份 额， 基
金经理 确定 的当 期风 险乘 数为 1 。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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基金合 同生 效期 初投 资组 合的 保 险底 线 为 44.5 亿 元 （1.00 ×50÷（1+12.45% ） =44.46 ） 。
本基金 的安 全垫 为 5.5 亿 元（50-44.5=5.5）。
本基金 将按 照既 定投 资策 略投 资 5.5 亿元 于风 险资 产，44.5 亿元 于安 全资 产 ， 从 而构 建
投资组 合。
假定经 过 6 个月 的运 作 ， 股票市 场出 现一 定程 度的 上涨 ， 期 间本 基金 的安 全 资产取 得了
2% 的收 益， 风险 资产 取得 了 15% 的 收益， 此时 安全 资 产为 45.39 亿元 （44.5×（ 1+2% ） =45.39），
风 险 资 产 为 6.33 亿 元 （ 5.5 ×（1+15% ） =6.325 ） ， 基 金 资 产 净 值 为 51.72 亿元
（45.39+6.33=51.72）。
假定基 金管 理人 通过 研究 判断股 票市 场仍 有较 大上 涨空间 ， 将风 险乘 数调 整 为 2 ， 则 此
时投资 组合 的 保 险底线 为 45.34 亿元 （1.00 ×50 ÷（1+12.45% ）
5/6
=45.34 ） ， 安 全垫 为 6.38
亿元（51.72-45.34=6.38）。
本基金 将投 资 12.76 亿元 （6.38 ×2=12.76 ） 于风 险资 产， 38.96 亿元 （51.72-12.76=38.96 ）
于安全 资产 ，从 而调 整投 资组合 。
假定本 基金 又经 过 6 个月 的运作 ， 期 间 安 全资 产取 得 了 2% 的 收益 ， 而 风险 资产 遭受 10%
的损失 ，此 时安 全资 产为 39.74 亿 元（38.96 ×（1+2% ）=39.7392 ） ，风 险资 产 为 11.48 亿元
（12.76×（1-10% ）=11.484 ） ，基 金资 产净 值 为 51.22 亿元 （39.74+11.48=51.22）。
假定基 金管 理人 研究 判断 ， 股 票市 场经 过调 整后 具 有一定 的上 涨空 间 ， 故 维 持调整 风险
乘数 为 2 ， 则 此时 投资 组合 的 保险 底线 为 46.24 亿元 （1.00 ×50÷（ 1+12.45% ）
4/6
=46.23779），
安全垫 为 4.98 亿元 （51.22-46.24=4.98）。
本基金 将投 资 9.96 亿元 （4.98×2=9.96 ）于 风险 资产 ，41.26 亿元 （51.22-9.96=41.26 ）
于安全 资产 ，从 而调 整投 资组合 。
假定本 基金 又经 过两 年的 运作 ，期 间安 全资 产取 得 了 8% 的 收益 ， 股票 市场呈 现震荡 向
上态势 ，风 险资 产取 得 了 30% 的 收益 ，那 么期 末安 全资产 为 44.56 亿元 （41.26 ×（1+8% ）
=44.5608 ） ，风 险资 产 为 12.95 亿元 （9.96 ×（1+30% ）=12.948 ） ， 基金 资产 净 值为 57.51 亿
元（44.56+12.95=57.51 ）
保本周 期内 基金 的累 计收 益率 为 15.02% 。
（2） 时间 不变 性投 资组 合 保险策 略（TIPP ）
当保本 期间 基金 资产 上涨 时， 投资 者的 需求 不仅 是 保证本 金的 安全 ， 而且 还 要求将 基金
的收益 能得 到一 定程 度的 锁定， 使期 末得 到的 回报 回避其 后市 场下 跌的 风险 。 因此 ， 在 CPPI
策略的 基础 上引 入 TIPP 策 略。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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TIPP 的投 资策 略是 改进 CPPI 中 保险 底线 的调 整方 式 ， 当投 资组 合的 价值 上升 时， 最 低
保险额 度随 着收 益水 平进 行调整 ， 即每 当收 益率 达 到一定 的比 率 ， 则 将 保 险 底线 相 应提 高一
定的比 例。 这样 无论 以后 市场如 何变 化， 当前 投资 者所获 的部 分收 益在 期末 都能得 到 保 证 。
TIPP 在操 作上 大致 与 CPPI 相同， 唯一 不同 的是 动态 调整 保 险底 线 ， 并且 这种 调整一 般
只在投 资组 合是 盈利 的情 况下使 用。 TIPP 策略 相比 CPPI 策略 可投 资于 风险 资 产的额 度相 应
减少， 因此 多头行 情期 间 获取潜 在收 益的能 力会 有 所降低 。总 体来说 ，TIPP 策略是 一种 较
CPPI 更为 保守 的策 略。
本基金 在资 产配 置的 具体 实施上 严格 控制 投资 风险 ，依据 CPPI+TIPP 的策 略 ，确定 基
金资产 在安 全资 产与 风险 资产上 的比 例配 置 。 调 整时 所考虑 的指 标主 要包 括 ： 当 期基金 净值 、
股票市 场的 波动 率 、 当 期 债券收 益率 水平 、 基金 成 本和剩 余保 本期 限等 。 本 基金将 依据 以上
指标以 及基 金成 立时 的市 场状况 ， 确定 保本 期期 初 的安全 资产 与风 险资 产上 的比例 ， 和以 后
资产调 整的 方向 。
（3） 合理 调整 资产 配置
CPPI 和 TIPP 策 略要 求资 产 组合投 资在 风险 资产 和安 全资产 的比 例根 据基 金净 值水平 进
行动态 调整 。 本基 金将 按 照预先 设定 的程 序进 行动 态调整 ， 使基 金净 值始 终 保持在 保险 底线
之上 。 同 时， 本基 金为 了 控制交 易成 本以 及过 度频 繁调整 造 成 的方 向逆 反错 误， 当股 票实 际
仓位比 例偏 离策 略仓 位达 到适当 的程 度时 ，才 予以 调整至 策略 仓位 。
2、债 券投 资策 略
债券投 资收 益的 稳定 是本 基金实 现投 资目 标的 重要 保证。
（1） “核心-交易 ” 资产 配置策 略
根据对 未来 债券 市场 的判 断， 本基 金采 用战 略性 配 置与战 术性 交易 结合 的方 法， 将核 心
资产重 点持 有 ， 并 结合 市场 上出现 的机 会进 行战 术配 置调整 或回 购放 大操 作 。 在 具体操 作中 ，
基金将 根据 具体 的市 场情 况和新 品种 发行 的情 况， 控制并 调整 建仓 和配 置的 过程。
“ 核心 资产 ” 为 本 基金 的主 要部分 ，买 入并 战略 性持 有期限 为 3 年左 右的 国债 、金融 债 、
高信用 等级 的企 业债 等 ， 确保 基 金整 体 取 得一 定的 收益 。 核 心资 产投 资主 要 采取买 入持 有策
略， 在稳 定投 资组 合收 益 率、 锁定 下行 风险 方面 起 到重要 作用 。 国债 流动 性 好， 税收 方面 有
优势 ， 可 以作 为主 力持 有 品种，并 为回 购放 大提 供 标的证 券 。 金 融债 虽然 流 动性稍 差 ， 但 收
益率相 对高 信用 等级 来说 比较合 理 ， 市 场存 量也 比 较大 。 企 业债 有银 行信 用 担保 ， 而 且收 益
率较高 ， 在税 收上 有优 惠 时应充 分利 用 ， 而 且保 险 资金对 该券 种需 求较 大 ， 未来市 场价 值将
较为稳 定。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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在核心 资产 保证 投资 策略 稳定的 同时 ， 根据 市场 和 风险情 况 ， 灵 活配 置一 部 分为战 术交
易 资产 ， 采用 多种 固定 收 益投资 策略 ， 对流 动性 较 高的债 券资 产进 行交 易 ， 在严格 控制 下行
风险的 基础 上获 得增 值收 益。 交易 性资 产选 择以 流 动性良 好为 首要 原则 ， 另 外还要 为投 资提
供积极 管理 的机 会 。 目 前 满足该 要求 的资 产主 要为 国债 、 金 融债 、 高 信用 评 级短期 融资 券和
可转债 。 战 略资 产与 战术 交 易资产 比例 根据 各种 类别 固定收 益投 资工 具的 预期 收益率 和波 动
性来确 定， 用风 险预 算的 原理保 证使 基金 有较 大的 把握达 到一 定的 最低 收益 水平。
其中核 心资 产采 用战 略性 持有策 略 ， 主 要在 选择 市 场切入 点上 追求 增值 ， 在 利率走 势无
方向性 变化 时基 本持 有到 期，可 以不 考虑 收益 率的 波动性 。
（2） 低波 动、 多策 略 、 追 求正收 益的 固定 收益 投资 策略
债券组 合管 理的 策略 应该 是多元 化的 ， 其 中心 是在 保 持风险 在相 对低 的情 况下 从全方 位
的债券 投资 策略 中选 取最 优的投 资想 法 ， 其 中包 括 利率方 向性 判断 、 相对 价 值判断 、 信用 利
差分析 的合 理运 用。 主要 包括：
① 买 入持 有策 略
以简单 、 低成 本为 原则 ， 挑选符 合投 资目 标要 求的 债券买 入持 有 ， 并 在到 期 后滚动 投资
于新发 行的 符合 目标 要求 的债券 。 对执 行买 入持 有 策略的 债券 ， 应根 据评 估 持有期 的总 回报
水平评 估能 否满 足基金 在 货币市 场投 资上 的长 期期 望收益 率。
② 债 券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ，减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ，借以 取得 较高 收益 。
③ 期 限配 置策 略
根据对 流动 性的 要求 、 市 场收益 率的 波动 情况 决定 采用子 弹型 策略(Bullet Strategy)、哑
铃型策 略(Barbell Strategy) 或梯形 策略(Stair Strategy) ，在各 期限 债券 间进 行配 置。
期限配 置尽 量选 择在 预期 市场利 率的 高点 或流 动性 需求较 大的 时点 到期 的债 券， 以 减 少
因流动 性不 足导 致的 可能 损失。
通过分 析不 同期 限债 券的 收益率 绝对 差额 和相 对差 额， 利 用均 值回 归策 略或 收 益率差 额
预期策 略选 择合 适期 限品 种投资 。
④ 久 期偏 离策 略
根据对 利率 水平 的预 期 ， 在预期 利率 下降 时 ， 增 加 组合久 期 ， 以 较多 地获 得 债券价 格上
升带来 的收 益 ， 在 预期 利 率上升 时 ， 减 小组 合久 期 ， 以 规避 债券 价格 下降 的 风险 。 管 理人 对
债券市 场收 益率 变动 具有 较高把 握的 预期 的情 况下 ， 交易头 寸投 资过 程中 可以 主动采 用久 期 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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偏离策 略， 使组 合久 期较 为明显 的偏 离基 准。
⑤ 信 用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响， 相同 资信 等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信 用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 投 资管 理人 可
以通过 对内 外部 评级 、利 差曲线 研究 和经 济周 期的 判断主 动采 用相 对利 差交 易策略 。
⑥ 收 益率 曲线 策略
在确定 组合 或类 属久 期后 ， 进 一步 确定 同一 债券 发 行者不 同期 限债 券的 相对 价值 。 确 定
采用哑 铃型 策略 、 梯形 策 略和子 弹型 策略 等 ， 在 长 期、 中期 和短 期债 券间 进 行配置 ， 以从 其
相对价 格变 化中 获利 。
⑦ 回 购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略 。 在 基础 组合 的基 础 上， 使用 基
础组合 持有 的债 券进 行回 购放大 融入 短期 资金 滚动 操 作， 同时 选择 3 年 以下 的 银行间 品种 进
行投资 以获 取骑 乘及 短期 债券与 货币 市场 利率 的利 差。
⑧ 骑 乘策 略
骑乘策 略是 收益 率曲 线相 对稳定 的情 况下 ， 固定 收 益投资 最为 常用 的策 略 ， 实证分 析表
明，剩 余期 限 0-3 年 往往 是收益 率曲 线最 为陡 峭的 部分， 通过 集中 持有 （通 常是放 大持 有 ）
2-3 年的债券 组合 在 1 年后 卖出可 以获 得较 高的 风险 调整后 收益 。 骑乘 策略 单 独使用 时应 保
证交易 头寸 的整 体久 期近 似于基 准（ 基准 为据 委托 投资期 结束 的剩 余期 限） 。
3、股 票投 资策 略
本基金股票投资采用行业 配置与个股精选相结合的 投资策略， 通 过 优 选 具 有良 好 成 长
性、成 长质 量优 良、 定价 相对合 理的 股票 进行 投资 ，以谋 求超 额收 益。
（1） 行业 配置 策略
本基金 从定 性分 析和 定量 分析两 个角 度对 行业 进行 考察， 并据 此进 行股 票投 资 的行业 配
置。 。
在定性 分析 方面 ， 以宏 观 经济运 行和 经济 景气 周期 监测为 基础 ， 利用 经济 周 期、 行业 的
市场容 量和 增长 空间 、 行 业发展 政策 、 行业 结构 变 化趋势 、 行业 自身 景气 周 期等多 个指 标把
握不同 行业 的景 气度 变化 情况和 业绩 增长 趋势 。 本 基金重 点关 注如 下几 类行 业： 行业 景气 度
高或处 于拐 点的 行业 ；受 益于技 术升 级或 消费 升级 因素的 行业 ：长 期增 长前 景看好 的 行 业 。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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定量分 析指 标主 要包 括： 行业相 对估 值水 平、 行业 相对利 润增 长率 、行 业 PEG 等。
（2 ） 个股 精选 策略
本基金 奉行 “ 价值 与成 长 相结合 ” 的选 股原 则， 即 选择具 备价 值性 和成 长性 的股票 进行
投资 。 基 金管 理人 通过 绝 对估值 与相 对估 值 ， 对 股 票的内 在价 值进 行判 断 ， 并与当 前股 价进
行比较 ， 对股 票的 价值 做 出判断 。 在价 值维 度， 主 要考察 股票 账面 价值 与市 场价格 的比 率和
预期每 股收 益与 股票 市场 价格的 比率 等； 在成 长维 度，主 要考 察公 司未 来 12 个月每 股收 益
相对于 目前 每股 收益 的预 期增长 率、 可持 续增 长率 和主营 业务 增长 率等 指标 。
（3） 新股 申购 策略
一级市 场新 股申 购和 二级 市场股 票投 资有 很大 区别 。 一 级市 场申 购的 盈利 基 础是 ： 由 于
我国股 票发 行制 度的 原因 ， 股 票的 发行 价 （ 一级 市 场价格 ） 相对 于上 市之 后 的价格 （ 二级 市
场价格 ） 一般 会 有 一个 明 显的折 让 。 如 果能 够以 发 行价申 购上 新股 ， 在其 上 市首日 以二 级市
场价卖 出， 将有 可能 获取 可观的 收益 。
1）在 研究 的基 础上 积极 参 与
本基金 将会 积极 参与 新股 发行 。 同时 ， 通过 深入 研 究， 不参 加定 价过 高或 风 险过大 的发
行，以 规避 少数 重大 风险 。
2）计 算资 金成 本， 利用 回 购参与 新股 申购
根据所 持有 的券 种计 算可 以用于 回购 的资 金比 例 ， 融出资 金参 与新 股申 购 。 在具体 的每
一笔 申 购决 策上 ， 基金 经 理会根 据对 当时 融资 成本 的判断 、 对所 发行 新股 价 值的研 究 、 对 中
签率的 预测 以及 对可 用资 金的安 排， 做出 是否 申购 、申购 多少 的决 策。
本基金 对于 通过 参与 新股 申购所 获得 的股 票， 将根 据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 决定 持有 的时 间或 者卖出 。
4、权 证投 资策 略
本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括 ： 价 值 发现策 略和 套利 交易 策略 等。 作为 辅
助性投 资工 具， 本基 金会 结合自 身资 产状 况审 慎投 资，力 图获 得最 佳风 险调 整收益 。
十、 基金的业绩比较 基准
本基金 第二 个保 本周 期是 自 2014 年 6 月 17 日至 2017 年 6 月 19 日止 ， 其 流动性 与
银行三 年期 定期 存款 相似 ， 因 此本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 与保 本期 同期 限 的三年 期银 行定
期存款 税后 收益 率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
46
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 ， 本基 金管 理 人可以 在与 基金
托管人 协商 一致 ，并 报中 国证监 会备 案后 变更 本基 金业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十一、 基金的 风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。
十二、基金的投资组 合报 告（未经审计）
基金投资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2017 年 3 月 31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,540,847.51 0.22
其中： 股票
1,540,847.51 0.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
353,116,916.00 51.51
其中： 债券
353,116,916.00 51.51
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
288,201,112.30 42.04
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
28,851,168.87 4.21
8 其他资 产 13,771,632.83 2.01
9 合计 685,481,677.51
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 556,850.60 0.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 983,996.91 0.14
J 金融业 - -
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
47
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,540,847.51 0.23
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 300508 维宏股 份 10,383 983,996.91 0.14
2 300490 华自科 技 14,254 356,350.00 0.05
3 300526 中潜股 份 984 105,317.52 0.02
4 002795 永和智 控 1,450 92,365.00 0.01
5 300065 海兰信 76 2,818.08 0.00
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 30,054,000.00 4.40
其中： 政策 性金 融债 30,054,000.00 4.40
4 企业债 券 128,721,000.00 18.87
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 184,278,000.00 27.01
7 可转债 （可 交换 债） 10,063,916.00 1.47
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 353,116,916.00 51.75
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 101462017 14 轻纺 MTN001 400,000 42,464,000.00 6.22
2 124360 13 成 阿债 500,000 41,585,000.00 6.09
3 101459041 14 桑德 MTN002 300,000 30,486,000.00 4.47
4 101460014 14 渝遂 MTN001 300,000 30,387,000.00 4.45
5 1282100 12 杭 城投MTN1 300,000 30,345,000.00 4.45
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
48
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1. 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2. 本基金投资股指期货的 投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1. 本期国债期货投资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2. 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3. 本期国债期货投资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一）投资组合报 告附 注
1、 本基 金本 报告 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体, 本 报告期 没有 出现 被监 管部 门立案 调
查的情 形, 也没 有出 现在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、本 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 78,417.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,690,425.71
5 应收申 购款 2,789.29
6 其他应 收款 -
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
49
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,771,632.83
4 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 4,877,006.60 0.71
2 132005 15 国资 EB 1,187,909.40 0.17
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300508 维宏股 份 983,996.91 0.14 新股流 通受 限
2 300490 华自科 技 356,350.00 0.05 重大事 项
3 300526 中潜股 份 105,317.52 0.02 重大事 项
4 300065 海兰信 2,818.08 0.00 重大事 项
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、 基金的业绩
基 金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信用 、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基 金资产, 但 不保证
基金 一定盈利 ，也不保 证最低 收益。基 金的过往 业绩并 不代表其 未来表现 。投资 有风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.05.13 ～2011.12.31 2.90% 0.05% 3.20% 0.01% -0.30% 0.04%
2012.01.01 ～2012.12.31 3.60% 0.05% 4.68% 0.01% -1.08% 0.04%
2013.01.01 ～2013.12.31 8.16% 0.36% 4.31% 0.01% 3.85% 0.35%
2014.01.01 ～2014.12.31 13.62% 0.29% 4.28% 0.01% 9.34% 0.28%
2015.01.01 ～2015.12.31 18.01% 1.21% 3.41% 0.01% 14.60% 1.20%
2016.01.01 ～2016.12.31 -1.57% 0.44% 2.80% 0.01% -4.37% 0.43%
2017.01.01 ～2017.03.31 0.16% 0.04% 0.69% 0.01% -0.53% 0.03%
2011.05.13 ～2017.03.31 52.41% 0.56% 23.37% 0.01% 29.04% 0.55%
注：本 基金 业绩 比较 基准: 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
( 二) 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
50
率变动的比较
注：本 基金 的建 仓期 为 6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
十四、费用概览
（ 一）基金的费用 的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法 律法规 另 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
51
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
在保本 期内 ，本 基金 的 担 保费 用 从基 金管 理人 的管 理费收 入中 列支 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提 。 托 管费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、保本周 期到期后 ，若本 基金按《 基金合同 》约定 变更为“ 诺安行业 轮动股 票型证 券
投资基 金” ， 则 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 ， 基 金托 管费按 前一 日
基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提， 计算 方法 同上 。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－7 项费 用， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（ 三） 与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
52
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜50 万元 1.2%
50 万 元≤M ＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额 / （1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额＝ 净申 购金 额 / 申购当 日基 金份 额净 值
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 用于 市场 推广 、 销售 、 注 册登 记等 各项 费 用， 由基 金
管理人 支配 使用 ，不 列入 基金财 产。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率随 持有 年限的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T ＜1 年 2.0%
1 年≤T ＜2 年 1.6%
2 年≤T ＜3 年 1.2%
T ≥3 年 0
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回总 额＝ 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 × 赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基 金的赎 回费 用在 投资 人赎 回基金 份
额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的 部分归基金资 产所有，其余部分可用于 注
册登记 等相 关费 用。
3 、转 换费
（1 ） 、 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
53
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2 ） 、 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基
金份额 净值 ；D 为转 出基 金的对 应赎 回费 率；G 为 申购费 补差 费率；E 为转 换申请 当日 转 入
基金的 基金 份额 净值 ； F 为货币市 场基 金转 出的 基金 份额按 比例 结转 的账 户当 前累计 未付 收
益（仅限 转出基金 为货币 市场基金） 。具体 份额以注 册登记机 构的 记录 为准。 转入份额 的 计
算结果 四舍 五入 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 2 日内 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四） 其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（ 五） 不列入基金费 用的 项目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会 计师 费和 信息 披露 费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基 金管 理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以 及处 理 与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
（ 六） 费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
54
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（ 七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、基金的保本
（一）保本
本合同 中持 有到 期的 基金 份额定 义如 下： 在第 一个 保 本周期 内指 基金 份额 持有 人认购 并
一直持 有到 当期 保本 周期 到期日 的基 金份 额， 在第 一 个保本 周期 后各 保本 周期 内指基 金份 额
持有人从上一个保本 周期 结束后选择或默认选 择转 入当期保本周期并持 有到 当期保本周期
到期日 的基 金份 额以 及过 渡期申 购并 持有 到当 期保 本周期 到期 日的 基金 份额 。
本基金 为基 金份 额持 有人 持有到 期的 基金 份额 提供 保本额 分为 以下 几种 情况 ：
1. 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 保 本 额 为 基 金 份 额 持 有 人 认 购 并 持
有到期 的基 金份 额的 净认 购金额 、认 购费 用及 募集 期间的 利息 收入 之和 。
2. 本 基 金 第 一 个 保 本 周 期 后 的 各 保 本 周 期 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 的 保 本 额 分 为 上 一 保
本周期选择或默认选 择转 入当期保本周期并持 有到 当期保本周期到期日 的基 金份额的保本
额， 以及 过渡 期申 购并 持 有到当 期保 本周 期到 期日 的基金 份额 的保 本额 。 分 别按以 下方 式进
行计算 ：
（1）从上 一保本周 期选择 或默认选 择转入当 期保本 周期并持 有到当期 保本周 期到期 日
的基金 份额 持有 人的 保本 额为：
保本额＝基金份额持有人 选择或默认选择转入当期 保本周期并持有到当期保 本周期到
期日的 基金 份额 在基 金份 额折算 日所 代表 的资 产净 值
（2） 过渡 期申 购并 持有 到 当期保 本周 期 到 期日 的基 金份额 持有 人的 保本 额为 ：
保本额＝基金份额持有人 过渡期申购并持有到当期 保本周期到期日的基金份 额在基金
份额折 算日 所代 表的 资产 净值＋ 过渡 期申 购费 用
在保本 周期 到期 日， 如按 基金份 额持 有人 持有 到期 的基金 份额 与到 期日 基金 份额净 值
的乘积 加上 相应 基金 份额 累计分 红款 项之 和计 算的 总金额 高于 或等 于保 本额 ， 基金管 理人 将
按到期 日基 金份 额净 值计 算的赎 回金 额支 付给 基金 份额持 有人 ； 如 基金 份额 持 有人持 有到 期
的基金份额与到期日 基金 份额净值的乘积加上 相应 基金份额累计分红款 项之 和计算的总金 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
55
额低于 保本 额 ， 则 基金 管 理人应 补足 该差 额 ， 并 在 保 本周 期到 期日 后二 十个 工作日 内 （含 第
二十个 工作 日 ） 将 该差 额 支付给 基金 份额 持有 人 。 但基金 份额 持有 人未 持有 到期而 赎回 或转
换转出 的基 金份 额或 者发 生 《 基金 合同 》 约 定的 其 他不适 用保 本条 款情 形的 ， 相 应基 金份 额
不适用 保本 条款 。
（二）适用保本条款 的情 形
1.对第 一个 保本 周期 而言 ，基金 份额 持有 人认 购并 持有到 期的 基金 份额 。
2.对于 第一 个保 本周 期后 的各保 本周 期而 言， 基金 份额持 有人 在本 基金 过渡 期内申 购 并
持有到 当期 保本 周期 到期 日的基 金份 额， 以及 基金 份 额持有 人从 本基 金上 一保 本周期 选择 或
默认选 择转 入当 期保 本期 并持有 到当 期保 本期 到期 日的基 金份 额 （进 行基 金 份额折 算的 ， 指
折算后 对应 的基 金份 额） 。
3. 对 于持有到期的基 金份额，基 金份额持有人于 保本周期 到期后无论选择 赎回、转换
到基金 管理 人管 理的 其他 基金 、 本 基金 转入 下一 保 本周期 或是 转型 为 “诺 安 行业轮 动股 票型
证券投 资基 金” ，都 同样 适 用保本 条款 。
（三）不适用保本条 款的 情形
1. 在 保本 周期 到期 日， 按 基金 份 额持 有人 持有 到期 的基金 份额 与到 期日 基金 份额净 值
的乘积 加上 相应 基金 份额 累计分 红款 项之 和计 算的 总金额 不低 于其 保本 额；
2. 基 金份额持有人在 基金保本周 期到期日前（不 包括该日 ）赎回或转换转 出的基金份
额；
3. 基金 份额 持有 人在 当期 保本周 期内 申购 或转 换转 入的基 金份 额；
4. 在保 本周 期内 发生 本基 金合同 规定 的基 金合 同终 止的情 形；
5. 在 保本周期内发生 本基金与其 他基金合并或更 换基金管 理人的情形，且 担保人不同
意继续 承担 保证 责任 ；
6. 在保 本周 期到 期日 之后 （不包 括该 日） 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7. 因 不可抗力的原因 导致基金投 资亏损；或因不 可抗力事 件直接导致基金 管理人无法
按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 ， 或 基 金合同 规定 的其 他情 形基 金管理 人免 于
履行保 本义 务的 。
（四）保本周期到期 后基 金的存续形式
保本周 期届 满时 ， 在符 合 保本基 金存 续条 件下 ， 本 基金继 续存 续并 进入 下一 保本周 期，
新的保 本周 期的 具体 起始 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准；
如保本 周期 到期 后， 本基 金未能 符合 上述 保本 基金 存续条 件， 则本 基金 将按 基金合 同 诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
56
的约定 ， 变更 为 “诺 安行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金” 。 同 时， 基金 的投 资目 标、 投资 范围 、
投资策 略以 及基 金 费 率等 相关内 容也 将根 据基 金合 同的相 关约 定作 相应 修改 。 上述变 更由 基
金管理 人和 基金 托管 人同 意后， 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议， 在报 中国 证监会 备案 后 ，
提前在 临时 公告 或更 新的 基金招 募说 明书 中予 以说 明。
如果本 基金 不符 合法 律法 规和基 金合 同对 基金 的存 续要求 ，则 本基 金将 根据 本基金 合
同的规 定终 止。
十六 、 对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2016 年 12 月 28 日 刊登 的 《 诺 安保本 混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 ， 并根 据基 金 管理人 在 本 报告 期内 对本 基金实 施 的 投资
经营活 动进 行了 内容 的补 充，主 要更 新的 内容 如下 ：
1、在“重 要提示” 部分， 更新 了招 募说明书 内容的 截止 日期 及相关财 务数据 的 截止 日
期。
2、 在 “第 三部 分 基金 管 理人” 中， 更 新了 证券 投 资基金 管理 情况、 主要 人 员情况、基
金管理 人的 风险 管理 体系 和内部 控制 制度 的相 关信 息 。
3、 在 “ 第四 部分 基 金托 管人 ” 中 ， 更新 了基 金托 管人概况、 基 金托 管业 务 经营情 况 的
相关信 息 。
4、 在 “ 第五 部分 相 关服 务机构 ” 中 ， 更 新了 基金 销售机 构 、 审 计基 金财 产 的会计 师事
务所和 经办 注册 会计 师 的 信息 。
5、在“第 六部分
基金份 额的申购 与赎回” 中，更 新了 申购 与赎回的 限制、 基金的 转
换的相 关内 容。
6、在“第 九部分
基金的 投资”中 ， 更新了 基金投 资组合报 告的 相关 内容。 相关数 据
及内容 的截止 日期为 2017 年 3 月 31 日。
7、在“第 十部分
基金的 业绩 ”中 ，更新了 本基金 报告期基 金份额净 值增长 率与同 期
业绩基准收益率比较 表以 及本基金累计净值增 长率 与业绩比较基准收益 率的 历史走势对比
图 。
8、在“第 十四部 分
基金 的费用与 税收”中 ，更新 了“三、 与基金销 售有关 的费用 ”
的相关 内容 。
诺安保本混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2017 年第 1 期
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9、在“第 二十一 部分
对 基金份额 持有人的 服务” 中，更新 了 定期定 额计划 服务的相
关 内容 。
10、 在 “ 第二 十二 部分
其 他应披 露事 项 ” 中， 列 举了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公 告 。
十六 、签署日期
2017 年 5 月 13 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 27 日
