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易方达聚盈(000428)

易方达聚盈:更新招募说明书摘要(2017年6月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
易方达聚盈 分 级 债 券 型发 起 式 
证 券 投 资 基金 更新的 招募 说 明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :易 方 达基 金 管理 有 限公 司 
基 金 托管 人 : 中国建设 银行 股 份 有限 公 司 
 
二 〇一 七年 六月 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
2 
重要提示 
本基金根据 2013 年 11 月 7 日中国证券监督管理委 员会《关于核准 易方 达聚盈 分级债
券型发起式 证券投资 基金 募集的批复》 (证监 许可[2013]1415 号) 和2013 年 11 月 7 日 《关
于 易 方 达 聚盈 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》 ( 基 金 部 函
[2013]956 号) ,进行募集 。 本基金的基金合同 于 2013 年 11 月 14 日正式生效 。 
本 摘 要 根 据基 金 合 同和 基金 招 募 说 明书 编 写 ,并 经中 国 证 监 会核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人之 间 权利 、 义务 的 法 律 文件 。 基金 投 资人 自 依 基 金合 同 取得 基 金份 额 , 即 成为
基 金 份 额 持有 人 和本 基 金合 同 的 当 事人 , 其持 有 基金 份 额 的 行为 本 身即 表 明其 对 基 金 合同
的承认和接受, 并 按照 《 基金法》 、 《运作办 法》 、 基 金合同及其他有关规 定享 有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解 基金份额持有人的权 利和 义务,应详细查阅基 金合 同。 
基 金 管 理 人保 证 《 招募 说明 书 》 的 内容 真 实 、准 确、 完 整 。 本《 招 募 说明 书》 经 中 国
证监会注册 , 但 中国 证 监会 对 本 基 金募 集 的 注册 ,并 不 表 明 其对 本 基金 的 价值 和 收 益 作出
实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没 有风 险。 
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产, 但 不 保
证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。 
本基金为分级基金, 基金 份额划分为两个级别 ,即 优先级基金份额 聚盈 A 以 及进取级
基金份额 聚盈B。 优先级 份 额 聚盈A 根据基金合同的 规定获取约定收益, 在 扣 除 聚盈 A 的约
定收益后的全部剩余 收益 归 聚盈 B 享有, 基金资产 的 亏损以 聚盈 B 的资产净值 为限由 聚盈B
首先承担 ,在基金资 产出 现较大损失的情况下 ,聚盈 A 的基金份额持有人可 能会面临无法
取得约定收益甚至损 失本 金的风险, 基金管理人 并不 承诺或保证聚盈A 的本金 和约定收益 。 
本基金两级基金份额 的基 金资产合并运作, 投 资于 债券资产不低于基金 资产 的 80%;而
且 不 在 二 级市 场 买入 股 票、 权 证 等 资产 , 也不 参 与一 级 市 场 新股 申 购、 新 股增 发 , 同 时本
基金不参与可转换债 券投 资 。 
本 基 金 为 债券 型 基 金, 基金 整 体 的 预期 风 险 和预 期收 益 低 于 股票 基 金 、混 合基 金 , 高
于货币市场基金。本 基金 经过基金份额分级后 ,聚 盈 A 将表现出相对低风险 、预期收益相
对稳定的特征;聚盈B 将 表现出相对较高风险 、预 期收益相对较高 的特 征。 
投资者需重点关注本 基金 的主要运作特点及相 关风 险: 
关于聚盈A: 
(1) 聚盈A 的约定年收益 率在每个折算基准日 前公 告, 该约定年收益率适用于 该折算
基准日 (不含) 到下一折 算基准日 (含) 的时间段 。 基金合同生效日 (不含 ) 至首个聚盈 A
折算基准日(含)的 约定 年收益率将在基金份 额发 售公告中公告。聚盈 A 的 约定年收益率
(单利)=一年银行定期存 款利率 (税后)+利差, 利 差的取值范围为 0% (含) 到 3.0% (含) 。
在基金存续期间,聚盈 A 的约定年收益率可能 变动 。在极端情况下,基 金资 产可能发生大
幅度亏损,聚盈A 份额持 有人存在可能无 法获 取约 定收益并损失本金的 风险 。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
3 
(2) 在本基金募集期间 , 基金管理人对聚盈 A 设置 规模上限, 且认购申请 采 用按照资
金支付完成时间优先 (以 基金管理人确认为准 )的 原则进行成交确认。 因此 ,聚盈 A 投资
者可能面临认购申请 无法 得以成交确认的风险 。 
(3) 聚盈 A 自本基金认购 期首日起每 3 个月开放一 次, 每次开放两个工 作日 。 其中第
一个工作日为聚盈 A 的赎 回开放日,该日只开 放聚 盈 A 的赎回,不开 放聚盈 A 的申购;第
二个工作日为聚盈 A 的申 购开放日,该日只开 放聚 盈 A 的申购,不开 放聚盈 A 的赎回。在
非聚盈 A 赎回开放日,投 资人无法申请赎回聚盈 A 基金份额;在聚盈 A 赎回 开放日,如投
资者未申请赎回或赎 回失 败,只能持有基金份 额至 下一赎回开放日申请 赎回 。 
(4) 若基金管理 人预期 对 聚盈 A 的赎回申请 、 聚盈B 的申赎申请 (如有 ) 确 认后, 聚
盈 A 与聚盈 B 的份额配比 大于或等于该运作周 期的 初始份额配比上限, 基金 管理人可不开
放聚盈A 的申购; 在本基 金存续期间, 需要对聚 盈A 与聚盈 B 份额配比进行 比例上限控制,
聚盈 A 的申购、转换转入 申请需满足规模上限 的限 制,以及单个基金账 户累 计持有的基金
份额上限、各销售渠 道规 模上限(如有)等限 制。 聚盈 A 的投资者可能面临 无法申购或申
购不成功的风险。 
(5) 正常情况下, 在第二 个及以后的运作周期 的首 个工作日, 立足于控制 基 金杠杆上
限的目的,需要对聚盈 A 与聚盈 B 份额配比进行比 例上限控制,此时, 聚盈 A 份额持有人
有可能面临既有份额 被强 制按比例赎回的风险 。 
关于聚盈B: 
(1)聚盈B 相当于杠杆融 资进行债券投资,存 在本 金损失甚至亏损至零 的风 险 。 
(2) 聚盈 B 自本基金认购 期首日起 每 1 年开放一次 , 每次开放一个工作 日, 该日同时
开放申购、赎回。 在 非聚 盈 B 开放日,投资 人无法 申请赎回聚盈 B 基金份额 ;在聚盈 B 开
放日,如投资者未申 请赎 回或赎回失败,只能 持有 基金份额至下一开放 日申 请赎回。 
(3) 若基金管理人预期开 放聚盈 B 的申购有可能因 超过规模上限而使申 购申 请无法得
到成交确认,基金管 理人 可不开放聚盈 B 的申购。 基金管理人可设定聚 盈 B 的规模上限,
在聚盈B 的开放日, 对已 提交申购申请且资金 已到 账的有效申购申请按 照申购 时间优先 (以
基金管理人确认为准 )的 原则进行成交确认 。 聚盈 B 的投资人可能面临无法 申购 或申购不
成功 的风险。 
本 基 金 的 具体 运 作 特点 详见 基 金 合 同和 招 募 说明 书的 约 定 。 本基 金 的 一般 风险 及 特 有
风险详见招募说明书 的“ 风险揭示”部分。 
投 资 人 在 投资 本 基 金前 ,请 认 真 阅 读本 招 募 说明 书, 全 面 认 识本 基 金 的风 险收 益 特 征
和 产 品 特 性, 充 分考 虑 自身 的 风 险 承受 能 力, 理 性判 断 市 场 ,对 认 购( 或 申购 ) 基 金 的意
愿 、 时 机 、数 量 等投 资 行为 作 出 独 立决 策 ,获 得 基金 投 资 收 益, 亦 承担 基 金投 资 中 出 现的
各类风险。 
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 , 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 , 基易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 
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金 运 营 状 况与 基 金净 值 变化 引 致 的 投资 风 险, 由 投资 者 自 行 负责 。 此外 , 本基 金 各 级 份额
以 1 元初始面值进行募集 ,在市场波动等因素 的影 响下,存在各级份额 的份 额净值跌破 1
元初始面值的风险。


基金不同于银行储蓄 与债 券, 基金投资人有可能获 得较高的收益, 也有可能 损失本金。 投 资 有 风 险, 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 , 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合 同》 。 基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现, 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对 本基金表现的保证。 本招募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 , 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日 为 2017 年5 月 14 日, 有 关财务数据截止日 为 2017 年 3 月 31 日,净值 表现截 止日为 2016 年12 月 31 日。 (本报告中 财务数据未经审计) 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人基 本情 况 1、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 设立日 期:2001 年4 月 17 日 法定代 表人 : 刘 晓艳 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺晋 注册资 本:12,000 万元 人 民币 批准设 立机 关及 文号 : 中 国证券 监督 管理 委员 会 , 证监基 金字[2001]4 号 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 ;资 产管 理; 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 2、股 权结 构: 股东名 称 出资比 例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% (二) 主要 人员 情况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 詹余引 先生 , 工 商管 理博 士, 董 事长 。 曾 任中 国平 安 保险公 司证 券部 研究 咨询 室总经 理 助理 ; 平 安证 券有 限责 任 公司研 究咨 询部 副总 经理 (主 持工 作 ) 、 国债 部副 总经理 ( 主持 工 作) 、 资产 管理 部副 总经 理、 总经 理 ; 中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 ( 主 持工作 ) ; 全国 社会 保障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长 、 投 资部 副主 任 、 境 外投 资部 主 任、 投资 部主 任 、 证 券投 资部主 任 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司 董事 长 ; 易方达 国际 控股 有限公 司董 事长 。 刘晓艳 女士 , 经济 学博 士 , 董事 、 总 裁 。 曾 任广 发证 券 有限责 任公 司投 资理 财 部 副经理 、 基金经 理, 基金 投资 理财 部副总 经理 、 基 金资 产管 理部总 经理 ; 易 方达 基金 管理有 限公 司 督 察员、 监察 部总 经理 、 市 场部总 经理 、 总 裁助 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达 基 金管理 有限 公司 总裁 ; 易 方达资 产管 理 (香 港 ) 有 限公司 董事 长 ; 易 方达 国 际控股 有限 公司 董事。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 秦力先 生 , 经 济学 博士 , 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总 经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总 经理, 广东 金融 高新 区股 权 交易中 心有 限公 司董 事长 。 现任广 发证 券股 份有 限公 司执行 董事 、 常务副 总经 理; 广 发 控股 (香港 )有 限公 司董 事。 杨力先 生 , 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术 主管、 企划 经理 ;佛山 顺 德百年 科技 有限 公司行 政 总监; 美的 空调 深圳营 销 中心区 域经 理; 佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理; 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ; 广东 盈峰 投 资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 副总 裁; 盈峰 资本 管 理有限 公司 总经 理; 开源 证券股 份有 限 公司副 董事 长。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事、 执 行副 总裁 兼首 席投 资官; 盈峰 资 本 管理有 限公 司董 事长 ;广 东民营 投资 股份 有限 公司 董事。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理 ( 国 际 ) 硕 士, 董事 。 曾任工 商银 行江 西省 分行 法律顾 问 室科员 ; 工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、 营 业部计 划信 贷部 信贷 员、 办公室 行长 室 秘 书、 信 贷管 理部 业务 主办 、 资产风 险管 理部 经理 助理 兼法律 室副 主任 、 资 产风 险管理 部副 总 经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理; 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ; 工商 银行 珠 海 分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长; 工 商银 行 广 东省分 行公 司业 务部副 总 经理( 主持 工作 )、总 经 理;工 商银 行韶 关分行 行 长、党 委书 记。 现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。 刘韧先 生 , 经 济学 硕士 , 董事 。 曾 任 湖 南证 券发 行 部经理 助理 ; 湘财 证券 投 资银行 总部 总经理 助理 ; 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理; 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员; 深圳市 中金 岭南 有色 金属 股份有 限公 司监 事; 新晟 期货有 限公 司副 董事 长; 广东省 广晟 资 产 经营有 限公 司总 经理 助理 、资本 运营 部部 长。 现任 东江环 保股 份有 限公 司董 事长。 朱征夫 先生 ,法学 博士 , 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任; 广东大 陆律 师事 务所 合伙 人; 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东 方昆仑 律师 事务 所主 任。 忻榕女 士 , 工 商行 政管 理 博士 , 独 立董 事 。 曾 任中 科院研 究生 院讲 师 ; 美 国 加州高 温橡 胶公司 市场 部经 理;美 国 加州大 学讲 师; 美国南 加 州大学 助理 教授 ;香港 科 技大学 副教 授; 中欧国 际工 商学 院教 授; 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。 谭劲松 先生 , 管 理学 博士 (会计 学) , 独 立董 事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师; 中山大 学 管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 陈国祥 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ; 广 东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理; 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部 总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ; 中 国证监 会广 州证管 办处 长; 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ; 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 长; 广州 立根 小额 再贷 款 股份有 限公 司董 事长 ; 广 州银行 副董 事长 ; 广州 中 盈 ( 三明 ) 基金 管理有 限公 司董 事长 ; 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 广州 金融 控股集 团有 限 公 司董事 长; 万联 证券 有限 责任公 司董 事长 ; 广 州金 控资本 管理 有限 公司 董事 长; 广 永期 货 有 限公司 董事 ; 立 根融 资租 赁有限 公司 董事 长; 广州 金控花 都金 融投 资有 限公 司董事 长; 广 州 农村商 业银 行股 份有 限公 司董事 。 廖智先 生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ; 易 方达基 金管 理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、 互 联 网金融 部总 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理; 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。 张优造 先生 ,工商 管理 硕 士(MBA) ,常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经 理; 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 ; 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ; 易 方达 基金 管 理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司常 务副 总裁 ; 易 方达 国际控 股有 限 公司董 事; 易方 达资 产管 理(香 港) 有限 公司 董事 。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副 经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ; 易方 达基 金 管理有 限公 司市 场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经 理助 理 、 南 京 分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 。 马骏先 生 , 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业 部职员 ; 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理; 广发证 券有 限责 任公 司研 究员; 易方 达 基 金管理 有限 公司 固定收 益 部总经 理、 现金 管理部 总 经理、 固定 收益 总部总 经 理、总 裁助 理、 固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方 达 50 指 数证券 投资 基 金基金 经理 、 易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管 理 有限 公 司副总 裁 ; 易 方达 资产 管 理有限 公司 董事 ; 易方 达 资产管 理 (香 港 ) 有 限公 司董事 、 人民 币 合格境 外投 资者(RQFII ) 业务负 责人 、证券 交易 负 责人员 (RO )、就 证券 提 供意见 负责 人 员(RO )、 提供资 产管 理 负责人 员(RO )、RQFII/QFII 产 品投 资决 策委员 会 委员; 中债 资 信评估 有限 责任 公司 独立 董事。 吴欣荣 先生 , 工学 硕士 , 副总裁 。 曾任 易方 达基 金 管理有 限公 司研 究员 、 投 资管理 部经 理、 基金 投资 部副 总经 理 、 研 究部 副总 经理 、 研究 部总经 理 、 基 金投 资部 总 经理 、 公 募基 金 投资部 总经 理 、 权 益投 资 总部总 经理 、 总裁 助理 、 权益投 资总 监 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 易 方 达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方 达价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 张南女 士 , 经 济学 博士 , 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ; 易 方 达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督 察长。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 范岳先 生, 工商管 理硕 士(MBA) , 首席 产品 官。曾 任 中国工 商银 行深圳 分行 国 际业务 部 科员 ; 深 圳证 券登记 结算 公 司办公 室经 理 、 国际 部经 理 ; 深 圳证 券交 易所北 京中 心 助理主 任、 上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监 。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席 产 品官; 易方 达资 产管 理( 香港) 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。 关秀霞 女士 , 财务 硕士 、 工商管 理硕 士 , 首 席国 际 业务官 。 曾任 中国 银行 ( 香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级 审计师 ;美 国道富 银行 波 士顿及 亚洲 总部大 中华 地 区高级 副总 裁、 董事总 经理 、 中 国区 行长 、 亚洲 区 ( 除日 本外 ) 副 总裁、 机构 服务 主管 、 美 国共同 基金 业 务 风险经 理、 公司 内部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。 高松凡 先生 , 高级 管理 人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 首 席养 老金 业务 官 。 曾 任招商 银行 总行人 事部 高级 经理 、 企 业年金 中心 副主 任, 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 , 长 江 养 老保险 公司 首席 市场 总监 , 易方 达基 金管 理有 限公 司养老 金业 务总 监。 现任 易方达 基金 管 理 有限公 司首 席养 老金 业务 官。 2、基 金经 理 张磊先 生, 理学 硕士。 曾任 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司资产 管理 中心 固定 收益 部研究 员 、 投资经 理, 新华 资产 管理 股份有 限公 司固 定收 益部 高级投 资经 理, 易方 达基 金管理 有限 公 司 固定收 益部 投资 经理 。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 基金 投资 部总 经理助 理、 易 方 达双债 增强 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 (自2011 年12 月1 日起 任职 ) 、 易 方达高 等级 信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自2013 年 8 月23 日 起任 职) 、 易方 达聚 盈分级 债券 型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理( 自 2013 年11 月14 日起任 职) 、易 方达 恒久 添利 1 年定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自2014 年 9 月10 日 起任 职) 、 易方 达岁 丰添利 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2015 年6 月13 日 起任 职) 、 易方 达裕 鑫债 券型 证 券投资 基金 基 金经理 ( 自2016 年12 月3 日起 任职 ) 。 3、 固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员 本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 : 马骏 先 生、 王晓 晨女 士 、 张 清华 先生 、 袁 方 女士、 胡剑 先生 。 马骏先 生, 同上 。 王晓晨 女士 , 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司集 中交 易室 债券 交易 员、 债 券 交易主 管、 固定 收益 总部 总经理 助理 、 易 方达 货币 市场基 金基 金经 理、 易方 达保证 金收 益 货 币市场 基金 基金 经理 。 现 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 基金 投资 部副 总经理 、 易 方 达 增强回 报债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达投 资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 易方达 中债 新综 合债券 指 数发起 式证 券投 资基金 (LOF )基 金经 理、 易方达 保 本一号 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 双债 增强 债 券 型证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方达纯 债债 券 型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 中 债 3-5 年期 国债 指数证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 中 债 7-10 年期国 开行 债券 指数 证券投 资基 金基金 经理 , 兼易方 达资 产管理 (香 港 )有限 公司 基易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 金经理 、 就 证券 提供 意见 负责人 员 (RO) 、 提 供资 产管理 负责 人员 (RO ) , 易方达 资产 管 理 (香港 )有 限公 司RQFII/QFII 产品 投资 决策 委员 会 委员。 张清华 先生 , 物理 学硕 士 。 曾 任晨 星资 讯 (深 圳) 有限公 司数 量分 析师 , 中 信证券 股份 有限公 司研 究员 , 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理。 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定 收 益基 金 投资 部总 经理 、 易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达裕丰 回报 债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达裕 如灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 新 收 益灵活 配置 混合 型证券 投 资基金 基金 经理 、易方 达 安心回 馈混 合型 证券投 资 基金基 金经 理、 易方达 瑞选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方达 裕祥 回报 债券 型证 券投资 基金 基 金经理 、 易 方达 新利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达新 鑫灵 活配置 混合 型 证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方达新 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 瑞景 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达裕 鑫债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 丰 和 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达瑞 通灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达 瑞程灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达 瑞弘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金 经理、 易方 达安 盈回 报混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 袁方女 士 , 工 学硕 士 。 曾 任中慧 会计 师事 务所 审计 师、 资产 评估 师 , 湘 财证 券有限 责 任 公司投 资经 理, 泰康 人寿 保险公 司投 资经 理, 天弘 基金管 理有 限公 司基 金经 理、 固 定收 益 总 监, 泰 康资 产管 理有 限责 任公司 年金 投资 部高 级投 资经理 、 执 行总 监, 易方 达 基金管 理有 限 公司固 定收 益投 资部总 经 理助理 、固 定收 益总部 总 经理助 理、 固定 收益机 构 投资部 总经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益专 户投 资部 总经理 、投 资经 理。 胡剑先 生, 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 部债 券研 究员 、 基金 经 理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综 合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 (LOF ) 基金 经理 、 易方达 纯 债 1 年 定期 开放 债券型 证券 投 资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达 稳 健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达 裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方达 瑞财 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金基 金经 理、 易方 达裕景 添 利 6 个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 易 方 达 高等级 信用 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达丰惠 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达瑞 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。 4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基金托管人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 ( 简称 :中 国建 设银行 ) 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话: (010 ) 6759 5096 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 销售 机构 1、直 销机 构: 易方 达基 金 管理有 限公 司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人 : 温 海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构的 网点 信息 : (1 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 :温 海萍 (2 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘蕾 (3 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (4 ) 易方 达基 金管 理有 限 公司网 站网 上交 易系 统 网址:www.efunds.com.cn 其他: 易方 达基 金 e 钱 包 手机客 户端 客户服 务传 真:020-38798812 客户服 务电 话:400-881-8088 2、 非 直销 销售 机构 (1) 好 买基 金 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613600 客户服 务电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (2) 蚂 蚁基 金 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 联系电 话:0571-26888888 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (3) 天 天基 金 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :黄 妮娟 联系电 话:021-54509998 客户服 务电 话:95021 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 易方 达基 金管 理有 限公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人 :余 贤高 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 律师事 务所 : 上 海源 泰律 师事务 所 地址: 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦1405 室 负责人 :廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 刘佳 、张 兰 联系人 :廖海 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室 执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 : 赵 雅、 李明明 联系人 :赵雅 四、基金的名称 易方达 聚盈 分级 债券 型发 起式证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 为契 约型 、开 放式 、发起 式债 券基 金。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 六、基金的投资目标 在严格 控制 投资 风险 的基 础上, 力争 实现 基金 资产 的稳健 增值 。 七、基金的投资方向 本基金 的投 资范围 包括 国 债、央 行票 据、地 方政 府 债、金 融债 、企业 债、 短 期融资 券、 中期票 据、 公司 债、 可分 离交易 债券 的纯 债、 资产 支持证 券、 债券 回购 、 银 行存款 等, 以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具,但 须符 合中 国证 监会 相关规 定。 本基金 不在 二级市 场买 入 股票、 权证 等资产 ,也 不 参与一 级市 场新股 申购 、 新股增 发, 同时本 基金 不参 与可 转换 债券投 资。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金管 理人 可以 将其 纳入 投资范 围 , 其投资 比例 遵循 届时 有效 法律法 规或 相关 规定 。 本基金 各类 资产 的投 资比 例为: 本基 金投 资于 债券 资产不 低于 基金 资产 的 80% (在 聚盈 A 的赎回 开放 日前 15 个工 作日至 聚盈 A 的赎 回开 放 日后 15 个 工作 日不 受此 比 例限制 ) ; 在 聚盈A 的赎 回开 放日 及聚 盈 B 的 开放 日, 现金 以及 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 八、基金的投资策略 本基金 将采 取积 极管 理的 投资策 略, 在分 析和 判断 宏 观经济 运行 状况 和金 融市 场运行 趋 势的基 础上 , 自 上而 下地 决定债 券组 合久 期及 类属 配置; 同时 在严 谨深 入的 信用分 析的 基 础 上,自 下而 上地 精选 个券 ,力争 获得 超越 业绩 比较 基准的 投资 回报 。 1、久 期配 置策 略 本基金 以研 究宏 观经 济走 势、 经 济周 期所 处阶 段和 宏观经 济政 策动 向等 为出 发点, 采 取 自上而 下分 析方 法,预 测 未来收 益率 曲线 变动趋 势 ,并据 此积 极调 整债券 组 合的平 均久 期, 提高债 券组 合的 总投 资收 益。 2、期 限结 构配 置 本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析, 运用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率 期 限结构 的变 化方 式, 确定 期限结 构配 置策 略以 及各 期限固 定收 益品 种的 配置 比例, 以达 到 预 期投资 收益 最大 化的 目的 。 3、类 属配 置策 略 本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市场 风 险等因 素 进行分 析 , 研 究同 期限 的 国债 、 金 融债 、 企业 债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变 化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 4、个 券精 选策 略 本基金 对于 信用 类固 定收 益品种 的投 资, 将根 据发 行人的 公司 背景 、 行 业特 性、 盈 利 能 力、 偿债 能力 、 流动 性等 因素 , 对 信用 债进 行信 用 风险评 估 , 积 极发 掘信 用 利差具 有相 对投 资机会 的个 券进 行投 资, 并采取 分散 化投 资策 略, 严格控 制组 合整 体的 违约 风险水 平。 5、杠 杆投 资策 略 杠杆策 略即 以组 合现 有债 券为基 础, 利用 回购 融入 资金, 增加 债券 投资 仓位 , 以期获 取 超额收 益的 操作 方式 。 本 基金在 对资 金面 进行 综合 分析的 基础 上, 比较 债券 收益率 和融 资 成 本, 判断 利差 套利 空间 , 通过杠 杆操 作增 加组 合收 益。 在回 购利 率过 高 、 流 动性不 足 、 或 者 市场状 况不 宜采 用杠 杆策 略情况 下, 本基 金将 不进 行杠杆 操作 。 6、银 行存 款投 资策 略 本基金 根据 宏观 经济 指标 分析各 类资 产的 预期 收益 率水平 , 并 据此 制定 和调 整 资产配 置 策略。 当银 行存 款投 资具 有较高 投资 价值 时, 本基 金将提 高银 行存 款投 资比 例。 7、其 他金 融工 具投 资策 略 目前国 内债 券市 场正 经历 快速发 展阶 段, 本基 金将 密 切跟踪 新的 债券 品种 及相 关金融 衍 生品种 发展 动向 , 如 果法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 , 本 基金将 遵循 届 时 法律法 规, 制定 符合 本基 金投资 目标 的投 资策 略, 谨慎进 行投 资。 九、基金的业绩 比较基准 中债新 综合 财富 指数 十、基金的 风险收益特征 本基金 为债 券型基 金, 基 金整体 的长 期平均 风险 和 预期收 益率 理论上 低于 股 票型基 金、 混合型 基金 ,高 于货 币市 场基金 。 本基金 经过 基金 份额 分级 后,聚 盈 A 将表 现出 相对 低风险 、预 期收 益相 对稳 定的特 征 ; 聚盈B 将表 现出 相对 较高 风险、 预期 收益 相对 较高 的特征 。 十一、基金投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据本 基金合 同的 规定 , 复核 了 本报告 的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2017 年1 月 1 日至 2017 年3 月31 日 。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 2,740,007,073.00 96.96 其中: 债券 2,740,007,073.00 96.96 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,587,428.78 0.45 7 其他资 产 73,453,967.41 2.60 8 合计 2,826,048,469.19 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 4 企业债 券 1,953,082,073.00 92.75 5 企业短 期融 资券 360,179,000.00 17.10 6 中期票 据 426,746,000.00 20.26 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,740,007,073.00 130.11 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 041753011 17 河 钢集CP001 1,000,000 100,020,000.00 4.75 2 101551067 15 五 矿股 MTN003 900,000 89,397,000.00 4.25 3 1480197 14 邳 州润 城债 800,000 85,568,000.00 4.06 4 101464039 14 郑 州建 投 MTN001 800,000 82,216,000.00 3.90 5 101574005 15 沪 世茂 MTN002 800,000 81,200,000.00 3.86 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 (1 )本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 (2 ) 本基 金本 报告 期没 有 投资股 票。 (3 ) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 10,387.21 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 73,443,330.10 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 250.10 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 73,453,967.41 (4 ) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5 ) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产, 但不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 合同 生效 日为 2013 年 11 月 14 日 ,基 金合 同 生效以 来( 截至 2016 年 12 月 31 日 )的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较基 准收益 率 (3) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4 ) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 日至2013 年12 月31 日 0.52% 0.08% -0.35% 0.09% 0.87% -0.01% 2014 年 1 月 1 7.77% 0.13% 10.34% 0.11% -2.57% 0.02% 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 日至2014 年12 月31 日 2015 年 1 月 1 日至2015 年12 月31 日 13.84% 0.07% 8.18% 0.08% 5.66% -0.01% 2016 年 1 月 1 日至2016 年12 月31 日 1.89% 0.13% 1.83% 0.09% 0.06% 0.04% 基 金 合 同 生 效 日至2016 年12 月31 日 25.65% 0.11% 21.12% 0.10% 4.53% 0.01% 十三、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、销 售服 务费 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 交易 费用 ; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H=E ×0.20 % ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账户 路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资 金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后 , 基金管 理人 应进易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 : H=E ×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付 。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的 账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资 金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后 , 基金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 3、销 售服 务费 聚盈A 的年 销售 服务 费率 为 0.25% , 聚盈B 不 收取 销售服 务费 。 聚盈A 销售 服务 费按 前一 日聚 盈 A 基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 聚盈A 销售 服务 费的 计算 方法如 下: H=E ×0.25% ÷ 当年 天数 H 为聚 盈A 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费 E 为聚 盈A 基金 份额 前一 日基金 资产 净值 销售服 务费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金托 管人 根据 与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月初 五个 工作 日内 、 按照 指定 的 账 户路 径进 行资金 支付 , 基 金管 理人 无需再 出具 资 金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日等 , 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后 , 基金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等 的 各项 费用。 基金募 集期 间的 上述 费用 不从销 售服 务费 中列 支。 上述 “ ( 一 ) 基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 与基 金销 售有 关的 费用 1、聚 盈A 和聚 盈 B 均不 收 取申购 费和 赎回 费。


易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 2、 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 , 由 转出 基金 赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 , 其中赎 回费 用按 照基 金合 同、 更 新的 招募 说明 书及 最 新的相 关公 告约 定的 比例 归入基 金财 产 , 其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费, 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告。 转 换 费用以 人民 币元 为单 位, 计算结 果按 照四 舍五 入方 法,保 留小 数点 后两 位。 3、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 (www.efunds.com.cn ) 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交 易费率 ,请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。 4、 基金 管理 人可 以 依 据法 律法规 和 基 金合同 的 约 定 调整费 率或 收费 方式, 基 金管理 人 最迟应 于新 的费 率或 收费 方式实 施日 前 依 照 《 信息 披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定 媒体上 公告 。 基金管 理人 可以 在不 违反 法律法 规规 定及 《基 金合 同》 约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定 基金促 销计 划, 针对基 金 投资者 定期 或不 定期地 开 展基金 促销 活动 。在基 金 促销活 动期 间, 基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率, 或针 对特 定渠道 、 特 定投 资群 体开 展有差 别的 费 率 优惠活 动。 (五) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和 基 金合同 约定 针对 全部 或部 分份额 级 别 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 或基 金 销售服 务费 等 相关费 率。 降低 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 和基 金销售 服务 费率 , 无 须召 开基金 份额 持 有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 于新 的费 率实 施前 在指定 媒体 上 刊登公 告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办 法》等 有关 法律 法规及 《 易方达 聚盈 分级 债券型 发 起式证 券投 资基 金 基金 合 同》 , 结合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对2016 年 12 月 29 日 刊 登的 本基 金 更新 的招募说 明书进 行了 更新 ,主 要更 新的内 容如 下: 1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。 2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。 3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额销 售机构 信息 。 4. 在“十 、基 金转 换” 部分 ,更新 了部 分内 容。 5. 在“十 二、 基金 的投 资” 部分, 补充 了本 基金 2017 年第 1 季度 投资 组合 报告 的内 容。 6. 在“十 三、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。 7. 在“二 十五 、其 他应 披露 事项” 部分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。 易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 易方达 基金 管理 有限 公司 2017 年 6 月 27 日