国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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国 泰 兴 益 灵活 配 置 混 合型
证 券 投 资 基金 更 新 招 募说 明 书 摘要
(2017 年 第 一 号)
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 兴业 银 行 股 份 有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2015 年4 月 17 日 证监许 可[2015]631 号文 注 册募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注册 ， 并不 表明 其对 本基金 的投资 价值 、 市场 前景 和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金投资 中的 风险
包括： 因整体 政治、 经济 、社会 等环境 因素变 化对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 ，
个别证 券特有 的非 系 统性 风险， 由于基 金份额 持有 人连续 大量赎 回基金 产生 的流动 性风险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 运作 风险 ，本基 金的 特定 风险 等。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
本基金 可投 资中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。 基 金管理 人提
醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在投 资人 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 人 先国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
自 2015 年 11 月 16 日起 ， 本基金 增 加 C 类基 金份 额 并分别 设置 对应 的基 金代 码， 投资
人申购 时可 以自 主选择 A 类基金 份额 （现 有份 额） 或 C 类基 金份 额对 应的 基 金代码 进行 申
购。由 于基 金费 用的 不同 ，本基 金 A 类 基金 份额和 C 类基 金份 额将 分别 计算 并公告 基金 份
额净值 。 目 前已 持有 本基 金基金 份额 的投 资人 ， 其 基金账 户中 保留 的本 基金 基金份 额余 额为
A 类 基金 份额 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为 2017 年 5 月 14 日， 投资 组合 报告 为 2017 年 1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为 2016 年 12 月 31 日。
第 一部 分基 金 管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： 021-31089000 ，400-888-8688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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截至 2017 年 5 月 14 日，本基金 管理 人共 管理 89 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） （由 金盛 证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰纳 斯达 克 100 指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
（LOF） 、 上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 事件 驱动 策略 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰信 用互利 分级 债券
型证券 投资 基金 、 国泰 成长 优选混 合型 证券 投资 基金 、 国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、
国泰信 用债 券型 证券 投资 基金、 国泰 现金 管理 货币 市场基 金、 国泰 金泰 平衡 混合型 证券 投资
基金（ 由金泰 证券投 资基 金转型 而来） 、 国泰 民安增 利债券 型发起 式证券 投资 基金、 国泰国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国泰估 值优 势混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估
值优势 可分 离交 易股 票型 证券投 资基 金封 闭期 届满 转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯
达克 100 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、国 泰中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、
国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 、 国 泰美 国房 地产开 发股 票型 证券 投资 基金、 国泰 国证
医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国 泰淘 金互 联网债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 聚信 价值
优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰民益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰 国
策驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰安 康养
老定期 支付 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰结 构转 型灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰金 鑫股
票型证 券投资 基金（ 由金 鑫证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 新经济 灵活配 置混 合型证 券投资
基金 、 国 泰国 证食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 创利 债券型 证券 投资基 金 （由 国
泰 6 个月 短期 理财 债券 型 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金（ 由国 泰目 标收 益保 本混合 型证 券投 资基 金 转 型而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数分 级证 券
投资基 金、 国泰 国证 有色 金属行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、国泰 兴益灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰生 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
国泰互 联网+股 票型 证券投 资基金 、国泰 央企改 革股 票型证 券投资 基金 、 国泰 新目标 收益保国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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本混合 型证 券投 资基 金 、 国泰全 球绝 对收 益型 基金 优选证 券投 资基 金 、 国泰 鑫保本 混合 型证
券投资 基金 、 国泰大 健康 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰民福 保本 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 黄
金交易 型开 放式 证券 投资 基金联 接基 金 、 国泰 融丰 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基金 、 国泰
国证新 能源 汽车 指数 证券 投资基 金 （LOF ） （ 由国 泰国 证新能 源汽 车指 数分 级证 券投资 基金 转
型而来 ， 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证券 投资 基金 由中小 板 300 成 长交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金转 型而来）、 国 泰民利 保本混 合型证 券投 资基金 、国泰 中证军 工交 易型开 放式指
数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 国泰添 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰福 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 创业 板指数 证券 投资
基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基 金 、国泰景益灵活配置混 合型证券投资
基金 、 国 泰泽 益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰丰益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰信 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰利 是宝
货币市 场基 金 、 国泰 安益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 普益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰民 惠收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰润 利纯 债债券 型证 券投资 基金 、 国
泰嘉益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰众 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰润 泰纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰融 信定 增灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国泰 现金宝 货币 市场
基金 、 国 泰 景气 行 业 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 航天 军 工 指 数证 券 投 资 基金
（LOF ） 、 国泰中证 国有 企 业改革 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰民丰 回报 定 期开放 灵活 配
置混合型证券投资基金 、 国泰中证申万证券行业指 数证券投资基金（LOF ） 、国泰策略价值
灵活配 置混合 型证券 投资 基金（由 国泰 保本混 合型 证券投 资基金 变更而 来 ） 。 另外， 本基金
管理人 于 2004 年 获得 全国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理人 资格 ，目 前受托 管理 全
国社保 基金 多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金管 理人 获得 企业 年金 投资管 理人 资
格。 2008 年 2 月 14 日， 本 基金管 理人 成为 首批 获准 开展特 定客 户资 产 管 理业 务 （专 户理 财）
的基金 公司 之一 ， 并 于 3 月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格，
囊括了 公募 基金 、社 保、 年金、 专户 理财 和 QDII 等 管理业 务资 格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干部、 人
力资源 部 干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月 至2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月， 在
中投发 展有 限责 任公 司工作 ， 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局 工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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公司工作，任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部 总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法 学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任 南 京林业 大
学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究员、 研究 室
主任 。1998 年3 月 至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司 财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司 财 务总 监 。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司 副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工作 ， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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设银行 江苏 省分 行工作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年9 月至1994 年7 月 ，
任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年3 月 至2010 年1 月，
在 中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 的基金 经理 ，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理 ，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ，历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管 理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
9
（1） 现任 基金 经理
樊利安，硕 士研究生 ，11 年证券基金 从业经历 。 曾 任职上海鑫 地投资管 理有 限公司、
天治基 金管 理有 限公 司等 。2010 年 7 月加 入国 泰基 金管理 有限 公司 ，历 任研 究员、 基金 经
理助理 。2014 年 10 月起 任国泰 民益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） （ 原国泰 淘新 灵
活配置混合型证券 投资基 金）和国泰浓益灵 活配置 混合型证券投资基 金的基 金经理，2015
年 1 月起 兼任 国泰 结构 转 型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2015 年 3 月起 兼任
国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理，2015 年 5 月起 兼任 国泰兴 益灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2015 年 6 月 起兼任 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 和国 泰睿 吉灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2015 年 6 月至 2017 年 1 月任
国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金（ 原金 泰证 券投 资基金 ）的 基金 经理 ，2016 年 5 月 起兼
任国泰 融丰 定增 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2016 年 8 月 起兼 任国泰 添益 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ， 2016 年 10 月起兼 任国 泰福 益灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 ， 2016 年 11 月 起兼 任国 泰鸿 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经
理，2016 年 12 月 起兼 任国 泰丰益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰景 益灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 国泰 鑫益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 泽益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰信 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰普益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰安益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理，2017 年 3 月起 兼任 国泰 嘉 益灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰众 益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 和国 泰融 信定 增灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研 究部 副总 监， 2016 年 1 月 起任 研
究部副 总监 （主 持工 作） 。
王琳， 博士 研究 生，8 年 证券基 金从 业经 历。2009 年 2 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司，
历任研 究员 、基 金经 理助 理。2017 年 1 月 起任 国泰 兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国
泰添益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 和国 泰福 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至 2017 年 1 月 24 日 由樊 利安 担任基 金经 理， 自 2017 年 1 月 25
日起至 今由 樊利 安和 王琳 共同担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
10
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主 持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部 分基 金托 管人
一、基 金托 管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “兴 业银 行” ）
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时 间：1988 年8 月 22 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字 【2005 】74 号
托管部 门联 系人 ：马 宁
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2 、发 展概 况及 财务 状况
兴业银 行成 立于1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
11
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ） ， 注册 资 本 190.52 亿元 。
开业二 十多 年来 ， 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务， 相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供 全面 、 优 质、 高效 的金融 服务 。 截至 2016 年 12 月31 日， 兴业 银行 资产总 额 达 6.09
万亿元 ，实 现营 业收 入 1570.60 亿元 ，全 年实 现归 属于母 公司 股东 的净 利 润538.50 亿 元。
3 、托 管业 务部 的部 门设 置 及员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 处、 期货 业务 管理处 、 期 货存 管结 算处 和养老 金管 理中
心等处 室， 共有 员 工100 余人， 业 务岗 位人 员均 具 有基金 从业 资格 。
4 、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银 行股 份有 限公 司于2005 年4 月26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 ：
证监基 金字 【2005 】74 号。 截止 2017 年 3 月 31 日 ，兴业 银行 已托 管开 放式 基金 173 只，
托管基 金财 产规 模5442.02 亿元 。
第 三部分 相 关服 务机 构
一、基 金份 额发 售机 构
1 、直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路18号8号 楼嘉 昱大 厦16 层-19层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机APP 平台 ：iphone 交易客 户端 、Android 交易 客户端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国建 设银 行股
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
12
份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
3
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
4
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
5
兴业银 行股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
客户服 务热 线：95561 传真：021-62159217
网址： www.cib.com.cn
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
8
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
13
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
9
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
10
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
11
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
12
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
13
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
14
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
15
海通证 券股 份有 注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
14
限公司
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
16
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
17
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
18
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
19
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
20
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
21
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
15
网址：www.cs.ecitic.com
22
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
23
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
24
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
25
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
26
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
27
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
16
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
28
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
29
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
30
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
31
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
32
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
33
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
34
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
17
35
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
36
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
39
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
40
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
18
42
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
43
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
44
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
45
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售 注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
19
有限公 司 办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
20
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
21
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
22
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
23
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地址 ：深圳市南山区粤海街道 科苑南路高新南七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
24
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
25
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
上海通 华财 富资 产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
26
网址：www.tonghuafund.com
注： 以 上销 售机 构仅 销售 本基 金 A 类 份额 ， 本 基金C 类基 金份 额的 销售 机构 暂仅包 括本
公司直 销机 构 、 申万 宏源 证券有 限公 司 和 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销 售投 资顾 问有限 公司，如
有其他 销售 机 构 新增 办理 本基 金 C 类 基金 份额 的申 购赎回 等业 务， 详见 本公 司届时 相关 公
告。
二、登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
27
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
第 四部 分基 金的 名称
国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
第 五部 分 基 金类 型和 存续 期限
1 、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部 分投 资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 稳健 的绝 对回 报。
第 七部 分 投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （ 包
含中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票 ） 、 权证等 权益 类金融 工具， 债券 等
固定收 益类金 融工具(包括 国债、 央行票 据、金 融债 、企业 债、公 司债、 次级 债、中 小企业
私募债 、 地方 政府 债券、 政府支 持机 构债 券、 政 府 支持债 券、 中 期票 据、 可 转换债 券 （含 分
离交易 可转债） 、可 交换债 券、短 期融资 券、 超 短期 融资券 、 资产 支持证 券、 债券回 购、银
行存款 、 货币 市场工 具 等) ，以及 法律法 规或中 国证 监会允 许基金 投资的 其他 金融工 具，但
须符合 中国 证监 会相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的 0%-95% ； 中小 企业 私募 债占 基金资 产
净值的比例不高 于 20% ；每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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如未来 法律法规或监 管机构允许 基金投资其他 品种或变更 投资比例限制 ，基金管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 相应调 整本 基金 的投 资范 围和投 资比 例规 定。
第 八部 分 投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平， 制定股 票、 债券 、 现 金等 大类资 产之 间的 配置 比例 、 调整 原则 和调
整范围 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 主要 根据 上市 公司 获利能 力、 成长 能力 以及 估值水 平来 进行 个股 选择 。 运用 定 性
和定量 相结 合的 方法 ， 综合 分析其 投资 价值 和成 长能 力， 确定 投资 标的 股票 ， 构 建投资 组 合 。
3 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募 债的 安全 性、 收益 性和流 动性
等特征 ， 选择 具有相 对优 势的品 种 ， 在 严格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 ， 谨 慎进 行中 小
企业私 募债 券的 投资 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
6 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 。 本 基金 在权证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在采用 数量 化模 型 分 析其 合理定 价的 基础 上 ， 立 足于 无风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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第 九部 分 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：三年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）+2%
其中 ， 三 年期 银行 定期 存款 利率是 指中 国人 民银 行公 布并执 行的 金融 机构 三年 期人民 币
存款基 准利 率。
本基金 以实 现稳 健的 绝对 收益作 为投 资目 标。 在目 前国内 的金 融市 场环 境下 ， 银行 定期
存款可 以近 似理 解为 稳健 定息产 品 。 因 此， 本基 金采 用三年 期银 行定 期存 款税 后利率+2% 作
为业绩 比较 基准 ， 与 本基 金追求 稳定 增值 的特 点相 符， 有 助于 投资 人理 性衡 量本基 金的 风险
收益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或证 券市 场中 有其 他代 表性更 强或 者更 科学 客观 的业绩 比
较基准 适用 于本 基金 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 根据
实际情 况对 业绩 比较 基准 进行相 应调 整。 调整 业绩 比较基 准应 经基 金托 管人 同意， 并报 中国
证监会 备案 。 基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 介上 予以 公告 ， 无 需召开 基金 份额
持有人 大会 审议 。
第 十部 分 风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险 、 预 期收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金， 低于 股
票型基 金。
第 十一 部分 基金 的投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2017 年 4 月 20 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 3 月 31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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比例（%）
1 权益投 资 129,189,823.60 21.06
其中： 股票 129,189,823.60 21.06
2 固定收 益投 资 388,774,500.00 63.39
其中： 债券 378,785,500.00 61.76
资产支 持证 券 9,989,000.00 1.63
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 90,219,787.41 14.71
7 其他资 产 5,114,612.12 0.83
8 合计 613,298,723.13 100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
11,411,500.00
1.88
C 制造业
62,885,744.65 10.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
101,842.86 0.02
F 批发和 零售 业
74,088.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
126,750.33 0.02
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
39,210,882.08 6.44
K 房地产 业
15,379,015.68 2.53
L 租赁和 商务 服务 业
- - 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
129,189,823.60 21.23
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000725 京东 方 A 5,000,000 17,200,000.00 2.83
2 601155 新城控 股 999,936 15,379,015.68 2.53
3 601857 中国石 油 1,450,000 11,411,500.00 1.88
4 000776 广发证 券 620,999 10,612,872.91 1.74
5 601988 中国银 行 2,400,000 8,880,000.00 1.46
6 002241 歌尔股 份 190,000 6,467,600.00 1.06
7 601601 中国太 保 200,000 5,484,000.00 0.90
8 000001 平安银 行 562,000 5,153,540.00 0.85
9 600390 *ST 金瑞 350,000 5,138,000.00 0.84
10 600867 通化东 宝 233,899 4,748,149.70 0.78
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 103,889,500.00 17.07
其中： 政策 性金 融债 103,889,500.00 17.07
4 企业债 券 5,015,000.00 0.82
5 企业短 期融 资券 149,631,000.00 24.59
6 中期票 据 118,250,000.00 19.43
7 可转债 （可 交换 债） 2,000,000.00 0.33
8 同业存 单 - - 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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9 其他 - -
10 合计 378,785,500.00 62.24
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 011698190
16 金 龙汽
车 SCP002
300,000 30,069,000.00 4.94
2 140378 14 进出 78 300,000 30,069,000.00 4.94
3 011787001
17 津 航空
SCP001
300,000 29,934,000.00 4.92
4 101769002
17 电 科院
MTN001
300,000 29,601,000.00 4.86
5 160206 16 国开 06 300,000 28,911,000.00 4.75
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 （% ）
1 1789045 17 上和 1A1 100,000.00 9,989,000.00 1.64
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流 动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 （除 “ 广 发证 券 ” 公告 其违 规情况 外） ， 没
有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编制 日前 一年 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
2016 年 7 月 14 日， 广发 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称 “ 公司” ）于 2016 年 11 月 26 日
收到中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2016]128 号） 。2015 年 8 月 24 日 ，公 司收到 中国 证
监会 《 调查 通知 书》 （ 鄂证 调查 字 2015023 号） 。 因公 司涉嫌 未按 规定 审查 、 了 解客户 身份 等
违法违 规行 为， 根据 《中 华人民 共和 国证 券法 》 的 有关规 定， 中国 证监 会决 定对公 司立 案调
查 （详 见公 司 2015-135 号 公告） 。2015 年 9 月 10 日 ， 公司 收到 中国 证监 会 《 行政处 罚事 先
告知书 》 （ 处罚 字[2015]71 号） （ 详见 公司 2015-141 号公告 ） 。
本基金 管理 人此 前投 资广 发证券 股票 时， 已经 严格 执行了 公司 的投 资决 策流 程， 在 充分
调研的 基础 上 ， 按规 定将 该股票 纳入 本基 金股 票池 ， 而 后进 行了 投资 ， 并 且 是在此 事件 发生
公布后 ， 才 进行 买入 操作 ， 并进 行了 持续 的跟 踪研 究。 该 情况 发生 后， 本基 金管理 人就 此事
件进行 了及 时分 析和 研究 ， 认为对 公 司 2017 年 经营 成 果和现 金流 量未 产生 重大 的实质 影响 ，
对该公 司投 资价 值未 产生 实质影 响。 本基 金管 理 人 将继续 对该 公司 进行 跟踪 研究。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,046.75
2 应收证 券清 算款 1,820,126.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,225,450.81
5 应收申 购款 14,988.19
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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9 合计 5,114,612.12
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十 二 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
国泰兴 益 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年5 月 14 日至
2015 年 12 月 31 日
2.80% 0.14% 3.22% 0.02% -0.42% 0.12%
2016 年 度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16%
2015 年5 月 14 日至
2016 年 12 月 31 日
5.80% 0.16% 7.97% 0.01% -2.17% 0.15%
国泰兴 益 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年11 月 16 日至
2015 年 12 月 31 日
0.78% 0.05% 0.59% 0.01% 0.19% 0.04%
2016 年 度 2.92% 0.18% 4.75% 0.02% -1.83% 0.16%
2015 年11 月 16 日至
2016 年 12 月 31 日
3.73% 0.17% 5.34% 0.01% -1.61% 0.16% 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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注：2015 年 5 月 14 日为 基金合 同生 效日 ，自 2015 年 11 月 16 日 起本 基金 增 加 C 类份 额。
第十 三 部分 基金 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基 金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
本基 金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费
率计提 。销 售服 务费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 ， 基金 托管 人复 核后 于次月 前 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 付给基 金管理 人， 经基金 管理人 代付给 各个 销售机 构。若 遇法定 节假 日、公 休日等 ，
支付日 期顺 延。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
五、基 金管 理费 、基 金托 管费的 调整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可酌 情降 低基金 管理
费和基 金托 管费 费率 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会审议 。 基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率
实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号）
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第 十四 部分 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2016 年 12 月 28 日刊
登的本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 更新 的主 要内 容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分基 金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “第 四部 分基 金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “第 五部 分相 关 服务机 构” 中的 相关 信息 ；
5 、 更 新了 “ 第九 部分 基金 的投资 ” 中 基金 投资 组合 报告， 为本 基金 2017 年 1 季度报 告
的内容 ；
6 、 更 新了 “ 第十 部分 基金 的业绩 ” ， 该部分 内容 均按 有关规 定编 制， 并经 基金 托管人 复
核；
7 、更 新了 “第 二十 一部 分 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 信息 ；
8 、 更 新了 “第 二十 三部 分 其他应 披露 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七 年六月二十七 日
