南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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南 方 利 众 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
(2017 年第 1 号)
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 : 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 05 月 21 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年5 月11 日证 监许 可[2015]858 号文 注册 募集 。 基金 合同于
2015 年5 月21 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券, 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 , 一般情 况下 , 交
易不活 跃, 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 , 受 市场 流动 性所限 , 本 基金
可能无 法卖 出所 持有 的中 小企业 私募 债, 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损失 。
投资有 风险, 投资 人认 购 (或申 购) 基 金时应 认真 阅读本 基金 的 《招 募说 明 书》 及 《 基
金合同 》 等 信息 披露 文件 , 自主 判断 基金 的投 资价 值, 自 主做 出投 资决 策, 全面认 识本 基金
的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 , 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投
资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现; 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩也 不构 成对 本基金 业绩 表现 的保 证。 基金管 理人 提醒
投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 , 在 作出 投资 决策后 , 基 金运 营状 况与 基金净 值变 化引
致的投 资风 险, 由投 资人 自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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同的当 事人 , 其持有 基金 份额的 行 为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 , 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 5 月 21
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日( 未经 审计 )。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表 人 :张 海波
注册资 本:3 亿 元人 民币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核 准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 :华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 , 董事 长,1963 年出 生 , 籍 贯安 徽, 工商 管理硕 士 , 十 八年 证券 从 业经历 ,
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ,江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ,曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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(香港 ) 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 (上 海) 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务, 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。
王连芬 女士 , 董事 ,1966 年出生 , 籍贯 天津 , 金 融 专业硕 士 , 二 十四 年证 券 从业经 历,
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售, 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任, 大鹏证 券经 纪业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理, 第一 证券 总裁助 理,
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ,董 事,1975 年 出生,籍 贯浙 江,管 理学 博士,十 八年 证券从 业经 历,中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券,先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ,董 事,1966 年出生 ,籍 贯江 西, 工学 学士, 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ,董 事,1981 年 出生,籍 贯四 川,工 商管 理硕士, 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生, 董事,1961 年出生, 籍贯 福建, 近现 代史专业 硕士 ,中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信 托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ,董 事,1970 年 出生,籍 贯安 徽,临 床医 学博士, 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 , 董事 ,1970 年出生 , 籍贯 四川 , 经 济 学硕士 , 中国 注册 会计 师 , 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生, 独立董 事,1950 年 出生, 籍贯山 东, 经济学硕 士, 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 , 独立 董事 ,1966 年 出生 , 籍贯 湖南 , 金 融学博 士 , 国 务院 特殊 津 贴专家 ,
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 , 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生, 独立董 事,1951 年 出生, 中国香 港籍 ,工商管 理博 士,法 学硕 士,香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生, 独立董 事,1964 年 出生, 籍 贯北 京, 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 , 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ,独 立董事 ,1971 年出生 ,籍 贯广东 ,法 学硕士, 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤( 深圳) 律师事 务所 律师、 北京市 中伦( 深圳 )律师 事务所 律师、 北京 市信利 (深圳 )
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 , 监 事会 主席 ,1969 年出 生, 籍贯 江苏 , 法律 博士 , 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。
舒本娥女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 江西, 大学 本科学历 ,十 八年证 券从 业经历 ,
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 浙江, 大学 本科学历 ,高 级会计 师, 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生, 监事,1961 年出生, 籍贯 福建, 船舶 工程专业 学士 ,中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士, 监事,1969 年出生, 籍贯 福建, 工商 管理硕士 ,中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 (主 持工作 ) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ,职 工监事 ,1969 年出生 ,籍 贯安徽 ,计 算机硕士 研究 生,中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生, 职工监 事,1964 年 出生, 籍贯山 东, 企业管理 硕士 学历, 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力
资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
林斯彬先 生, 职工监 事,1977 年 出生, 籍贯广 东, 民商法专 业硕 士,中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部 职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行总监 。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。
俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 。
朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理, 联合
证券(现 为华 泰联合 证券 )董事会 秘书 、合规 总监 等职务;2011 年加 入南方 基金,任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 , 现 任南方 基 金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基
金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
吴剑毅 先生 ,清 华大 学金 融学硕 士, 具有 基金 从业 资格。2009 年 7 月加 入南 方基金 ,
任南方 基金 研究 部金 融行 业研究 员;2012 年 3 月至2014 年7 月, 担 任南 方避 险、 南 方保 本
基金经 理助 理;2014 年 7 月至今 ,任 南方 恒元 基金 经理;2015 年 5 月至 今, 任南方 利众 基
金经理 ;2015 年7 月 至今 ,任南 方利 达基 金经 理;2015 年 9 月 至今 ,任 南方 消费活 力基 金
经理;2015 年 10 月 至今 ,任南 方顺 达基 金经 理;2015 年 11 月 至今 ,任 南方 利安、 南方 顺
康基金 经理 ;2016 年12 月至今 ,任 南方 安颐 养老 基金经 理。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼首席 投资 官 ( 固定 收益 ) 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香
港) 董事 李海 鹏先 生 , 总 裁 助理兼 首席 投资 官 (权 益 ) 史博先 生 , 交 易管 理部 总 监王珂 女士 ,
专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 , 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 , 研究部 总监 茅炜先 生 , 投 资
部副总 监张 原先 生, 固定 收益部 副总 监夏 晨曦 先生 ,固定 收益 部副 总监 李璇 女士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :易 会满
注册资 本: 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话:010-66105799
联系人 :郭 明
(二) 主要 人员 情况
截至2017 年 3 月 末, 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ,平 均年龄30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2017 年 3 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 709 只 。自 2003 年以
来, 本行 连续 十四 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 53 项 最佳 托
管银行 大奖 ; 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 , 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、 基金 托管 人的 职责 的 内容
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ;
2 、设立 专门的 基金托 管部 门,具有 符合 要求的 营业 场所,配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员, 负责基 金财 产托 管事 宜;
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度, 确保 基金财 产
的安全 , 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立; 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 , 独 立核 算, 分账 管理, 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ;
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ,不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ,不 得委 托第三 人托 管基 金财 产;
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ;
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ,按 照基金合 同的 约定, 根据 基金管 理
人的投 资指 令, 及时 办理 清 算、 交割 事宜 ;
7 、保守 基金商 业秘密 ,除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ,在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ,不得 向他 人泄 露;
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格;
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项;
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 , 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行; 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为, 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ;
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其 他相 关资 料 15 年 以上 ;
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ;
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ;
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ;
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会;
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作;
17 、参 加基 金财 产清 算小 组,参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配;
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 , 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构,并 通知 基金 管理 人; 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 , 应 承担 赔偿责 任 , 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除;
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 , 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时, 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿;
21 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议;
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 , 各 项业 务飞 速发 展 , 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得, 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展, 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作, 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 , 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度, 精心 培育 内控文 化, 完善 风险 控制 机制, 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 (审 计标 准第
70 号 ) 审阅 后,2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过 ISAE3402 (原 SAS70)审
阅, 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告, 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨,达 到国 际先进水 平。 目前,ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格,形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ;
防范和 化解 经营 风险 , 保 证托管 资产 的安 全完 整; 维护持 有人 的权 益; 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 (内 控
合规部 、 内 部审 计局 ) 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策, 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 , 配 备专 职稽 核监察 人员 , 在
总经理 的直 接领 导下 , 依 照有关 法律 规章 , 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
(1)合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求, 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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(2 ) 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ;
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节,覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
(3)及 时性原 则 。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录; 按照 “内控 优
先”的 原则 ,新 设机 构或 新增业 务品 种时 ,必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
(4) 审慎性 原则。 各项 业务经营 活动 必须防 范风 险,审慎 经营 ,保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
(5)有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ,
并保证 得到 全面 落实 执行 ,不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
(6)独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门;直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 , 适当 分离 ; 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制 定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
(1)严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离, 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度, 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度, 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
(2)高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者, 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况, 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ,并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ,督 促职 能管 理部 门改进 。
(3 ) 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 , 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线, 健 全绩效 考核 和激 励 机制, 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化, 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 , 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ,使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
(4)经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务, 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源, 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
(5)内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方 式 加强内 部风 险管理 ,
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控, 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估, 制定
并实施 风险 控制 措施 ,排 查风险 隐患 。
(6)数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
(7)应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心, 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案, 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战, 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准, 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看, 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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(1)资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门, 配备 专职稽核 监察 人员, 在总 经理的 直
接领导 下, 依照 有关 法律 规章, 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想, 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
(2)完 善组织 结构, 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 , 只 有这 样, 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理, 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位, 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 , 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 , 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
(3)建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设, 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 , 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风 险 控制制 度, 包括 : 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 , 覆盖所 有部 门和岗 位 , 渗 透各项 业务 过程 , 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
(4)内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ,保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 , 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作, 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 , 新 问题 、 新 情 况不断 出现 , 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ,视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 , 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 , 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法律
法规规 定的 行为 , 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 , 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查, 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§ 3 相关服务机构 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税 商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人 :张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方利 众 A 代销 银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人:易 会满联 系 人:陶仲 伟
客服电话 :95588
网址:www.icbc.com.cn
2 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人:周 慕冰客 服 电话:95599
网址:www.abchina.com
3 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 张宏革
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
4 招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
网址:www.cmbchina.com
5
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉联 系 人:吴斌
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
网址:www.spdb.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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6 中信银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化 大
厦
法定代表 人:李 庆萍联 系 人:丰靖
电话:010-89937330
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
7 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:洪 崎联系 人 :穆婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
8 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一联 系 人:施艺 帆
联系电话 :021-50979384
客服电话 :95511-3
网址:bank.pingan.com
9 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人:陈 震山联 系 人:严峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :95398
网址:www.hzbank.com.cn
10 上海银行 股份有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:金 煜联系 人 :汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
网址:www.bosc.cn
11 北京银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人:闫 冰竹联 系 人:赵姝
传真:010-66225309
客户服务 电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人:王 金山联 系 人:李小 鹏
电话:010-85605054
传真:010-85605340
客服电话 :96198 ;400-88-96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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13
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人:冀 光恒联 系 人:施传 荣
联系电话 :021-38523692
客服电话 :021-962999 、4006962999
网址:www.srcb.com
14 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 :南京 市中华 路 26 号
办公地址 :南京 市中华 路 26 号
法定代表 人:夏 平 联系 人 :张洪玮
电话:025-58587036
客服电话 :95319
网址:www.jsbchina.cn
15 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :卢国 锋
联系人: 吴照群
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
16 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址 :山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
法定代表 人:郭 少泉
联系人: 叶旻
联系电话 :0532-68609960
客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 )400-66-96588
网址:www.qdccb.com
17 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 任巧超
联系电话 :0574-81850830
客服电话 :95574
网址:www.nbcb.com.cn
18 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 : 武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行 大
厦
办公地址 : 武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行 大
厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 曾武
联系方式 :027-82656704
客服电话 :96558 (武汉 )、40060-96558 (全国 )
网址:www.hkbchina.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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19 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:甘 为民
联系人: 孔文超
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
20
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人:李 光安
联系人: 王璇
联系电话 :0755 -25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
网址:www.4001961200.com
21
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银 行
大厦
法定代表 人:何 沛良
联系人: 杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
22 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 吴昊
电话:0451-87792450
传真:0451-87792450
客服电话 :95537 ,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
23 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:杨 黎
联系人: 余戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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24 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人:李 伏安
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :95541
网址:www.cbhb.com.cn
25 广州银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
法定代表 人:姚 建军
联系人: 唐荟
电话:020-28302742
传真:020-28302021
客服电话 :020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
26 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人: 郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
27 大连银行 股份有 限公司
注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人:陈 占维
联系人: 朱朱
电话:0411-82356695
传真:0411-82311731
客服电话 :400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
28 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 :安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人:李 宏鸣
联系人: 叶卓伟
电话:0551-62667635
传真:0551-62667684
客服电话 : 4008896588( 安徽省外) 、 96588( 安 徽 省内)
网址:www.hsbank.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2 号
法定代表 人:姚 真勇联 系 人:胡健 强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
30 天津银行 股份有 限公司
注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人:李 宗唐联 系 人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话 :4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
31 包商银行 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人:李 镇西联 系 人:张建 鑫
联系电话 :010-64816038
传真:010-64596546
客服电话 :95352
网址:www.bsb.com.cn
32
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人:王 继康联 系 人:卢媛 薇
电话:020-28852729
传真:020-22389031
客服电话 :95313
网址:www.grcbank.com
33 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 :广东 省珠海 市 吉 大九洲 大道东1346 号
法定代表 人:刘 晓勇联 系 人:钟春 苗
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) ,4008800338
网址:www.crbank.com.cn
34
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人:陆 向阳联 系 人:包静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
网址:www.jnbank.cc 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
18
35 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人:张 宝祥联 系 人:孙琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话 :400-88-96666( 全国) ,96666( 吉林省)
网址:www.jlbank.com.cn
36
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人:张 晨联系 人 :张强
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话 :96592
网址:www.urcb.com
37 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 :四川 省南充 市 涪江路 1 号
办公地址 : 四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号26 栋泰
和尚渡南 充市商 业银行
法定代表 人:黄 光伟联 系 人:樊海 波
电话:028-67676033
客服电话 :400-16-96869
网址:www.tf.cn
38 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 :济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人:谭 先国联 系 人:武芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
39
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 : 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道 北
26 号
办公地址 : 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道 北
26 号
法定代表 人:李 宜心联 系 人:廖雪
电话:0757-86266566 传 真:0757-86250627
客服电话 :96138
网址:www.nanhaibank.com
40 广东华兴 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信 大厦 1-2
楼部分和5 楼全 层
办公地址 :广东 省广州 市 天河区天 河路 533 号
法定代表 人:周 泽荣联 系 人:刘涛
电话:020-38173038 传 真:020-38173857
客服电话 :400-830-8001
网址:www.ghbank.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
19
41 西安银行 股份有 限公司
注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人:郭 军
联系人: 白智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话 :4008696779
网址:www.xacbank.com
42 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人:王 兰凤
联系人: 朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话 :96067
网址:www.suzhoubank.com
43 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华
大厦 A 座
办公地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽 华
大厦 A 座
法定代表 人:阎 俊生
联系人: 卫奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话 :9510-5588
网址:www.jshbank.com
44 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828 号
杰座大厦
办公地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828 号
杰座大厦
法定代表 人:张 永宏
联系人: 杨舟
电话:0731-89828900
传真:0731- 89828806
客服电话 :0731-96599
网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
45 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人:张 建辉
联系人: 闫勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话 :4006458888
网址:www.lj-bank.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
20
46 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 : 广东 省湛江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号
办公地址: 广东省 湛江市 经济技术 开发区 乐山大 道 60
号
法定代表 人: 韩 春剑
联系人: 张云昌
电话:0755-36996424
传真:0759 —2631600
客服电话 :4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
47 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人: 王能
联系人: 周佩玲
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话 :400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
48 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 :福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人:傅 子能
联系人: 陈铮泓
电话:0595-22551071
传真:0595-22558871
客服电话 :96312
网址: http://www.qzccbank.com/
49 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号1 幢 1 单元 10101 室
办公地址 :西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号
法定代表 人:毛 亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669
网址:www.ccabchina.com
50 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 :辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人:张 伟
联系人: 庞璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话 :400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
21
51
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号
办公地址 :浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人: 高 剑飞
联系人: 金晓娇
电话:0577-61566028
传真:0577-61566063
客服电话 :4008896596
网址:www.yqbank.com
52 贵阳银 行股 份有 限公 司
注册地址 : 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号
办公地址 :贵州 省贵阳 市 中华北路77 号
法定代表 人: 陈 宗权
联系人: 周勇
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
客服电话 :40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
53
浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 :浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人:王 钧
联系人: 陈妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话 :400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com
54
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股
份有限 公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 :浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人:来 煜标
联系人: 蔡亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话 :96596 ,4008896596
网址:www.yhrcb.com
55
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人:马 富华
联系人: 陈硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话 :4008896596
网址:www.fyrcbk.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
22
56
长春农 村商 业银 行股 份有 限公
司
注册地址 :吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 :吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人:马 铁刚联 系 人:张俊 峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
客服电话 :96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
57 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人:杲 传勇联 系 人:焦浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话 :96588
网址:www.qsbank.cc
58 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址: 河南省 郑州市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23
号中科金 座大厦
办公地址: 河南省 郑州市 郑东新区CBD 商 务外环 路 23
号中科金 座大厦
法定代表 人:窦 荣兴联 系 人:赵栋 一
电话:0371-85519823
传真:0371-85519869
客服电话 :96688
网址:www.zybank.com.cn
59
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有
限公司
注册地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人:王 云龙联 系 人:朱光 锋
电话:0571-83812315
传真:0571-82739513
客服电话 :96596
网址:http://www.zjxsbank.com
南方利 众 A 代销 券商及 其 他代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人:周 易联系 人 :庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券 大
厦20 楼
法定代表 人:兰 荣联系 人 :乔琳雪
联系电话 :021-38565547
客服电话 :95562
网址:www.xyzq.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
23
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人:何 如联系 人 :周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号 2-6 层
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人:陈 共炎联 系 人:邓颜
联系电话 :010-66568292
客服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 :中国 (上海 ) 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:杨 德红联 系 人:芮敏 祺
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
网址:www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人:李 玮联系 人 :许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:周 杰 联系 人 :李笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
客服电话 :95553
网址:www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 权唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
网址:www.csc108.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
24
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报 业
大厦 14、16 、17 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人:丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址: 深圳市 福田区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45
层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 黄婵君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 : 广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场( 二期) 北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人:张 佑君
联系人: 顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话 :95558
网址:www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人:李 梅
联系人: 李玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
25
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11 、12 、13、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛 联系人 :万玉琳
联系电话 :0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 : 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市区 ) 北京 南
路358 号 大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新 市区 ) 北 京 南
路358 号 大成国 际大厦20 楼2005 室
法定代表 人:韩 志谦 联 系 人:王怀 春
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
客户服务 电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 : 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华 能 联
合大厦 5 楼
法定代表 人:林 俊波
联系人: 李欣
联系电话 :021-38784580-8918
客服电话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
17
中信证券 (山东 )有限 责 任公
司
注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 1 号楼 20 层
办公地址 :山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙 翔
广场东座5 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 赵艳青
联系电话 :0532-85023924
客服电话 :95548
网址:www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 ( 办公 ) 地址 : 北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院
1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 尹旭航
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
26
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国 人
保寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人:祝 献忠基 金 业务联系 人:李 慧灵
联系电话 :010-85556100
传真:010-85556088
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址 : 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西
证券大厦
办公地址 : 四川 省成都 市 高新区天 府二街198 号华西
证券大厦
法定代表 人:杨 炯洋联 系 人:谢国 梅
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人:尤 习贵 联 系 人:奚博 宇
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银 行
大厦 40/42 层
法定代表 人:姜 昧军联 系 人:王雯
联系电话 :0755-83199511 客服电 话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 :长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人:李 福春联 系 人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址 : 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大
厦7 楼
办公地址 : 上海 市黄浦 区 四川中路213 号 久事商 务 大
厦7 楼
法定代表 人:李 俊杰联 系 人:邵珍 珍
联系电话 :021-53686262
客户服务 电话:021-962518
传真:021-53686277 或021-53686100-7008
网址:www.962518.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
27
25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
7-9 层
法定代表 人:姚志 勇联系 人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心
联系人:李荣
联系电话 :0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话 :95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:王 春峰联 系 人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
28 平安证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层
办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超 大
厦16-20 层
法定代表 人:詹 露阳
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
29 国都证券 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人:王 少华
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
28
30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:范 力
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :95330
网址: www.dwzq.com.cn
31 广州证券 股份有 限公司
注册地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人:邱 三发
联系人: 梁微
联系电话 :95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
32 南京证券 股份有 限公司
注册地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 :南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人:歩 国旬
联系人: 王万君
联系电话 :025-58519523
客服电话 :95386
网址:www.njzq.com.cn
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 范超
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
34 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 : 中 国 (上 海) 自 由贸易试 验区世 纪大道100
号57 层
办公地址 : 中 国 (上 海) 自 由贸易试 验区世 纪大道100
号57 层
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话 :4008209898
网址:www.cnhbstock.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
29
35 山西证券 股份有 限公司
注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
网址:www.i618.com.cn
36 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 20
楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦 18
楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 :95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券 有限责 任公司
注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招 商
银行大厦18 楼
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 王虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
38 中山证券 有限责 任公司
注册地址 : 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强高新 发 展
大楼 7 层、8 层
办公地址 :深圳 市 华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 罗艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :95329
网址:http://www.zszq.com
39 中原证券 股份有 限公司
注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳 范春艳
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话 :95377
网址:www.ccnew.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
30
40 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人:吴 坚联系 人 :张煜
联系电话 :023-63786633
客服电话 :4008096096
网址:www.swsc.com.cn
41 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人:姚 文平联 系 人:朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
42 中航证券 有限公 司
注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6 号
楼3 层中 航证券
法定代表 人:王 宜四联 系 人:史江 蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
43 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融
大厦
法定代表 人:马跃 进联系 人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 :4008222111
网址:www.gszq.com
44 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址: 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27
层及 28 层
办公地址 :北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大厦
联系人: 杨涵宇
联系电话 :010-65051166 客服电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
45 大同证券 有限责 任公司
注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 : 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人:董 祥联系 人 :薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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46 东海证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广 场18
楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证 券
大厦
法定代表 人:赵 俊
联系人: 王一彦
客服电话 :95531 ;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
47 西部证券 股份有 限公司
注册地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 : 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
6 楼616 室
法定代表 人:刘 建武
联系人: 梁承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话 :95582
网址:http://www.westsecu.com/
48 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15
层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼15
层1501
法定代表 人:叶 顺德
联系人: 田芳芳
联系电话 :010-83561146
客服电话 :4006989898
网址:www.xsdzq.cn
49 金元证券 股份有 限公司
注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人:王 作义
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
50 万联证券 有限责 任公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地 广
场E 栋 12 层
法定代表 人:张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 :020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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51 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 :028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310
网址:www.gjzq.com.cn
52 财富证券 有限责 任公司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人:蔡 一兵
联系人: 郭磊
联
系电话:0731-84403319
客服电话 : 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 范坤
电
话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :95368
网址:www.hlzq.com
54 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 (b )单元
办公地址 :上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人:俞 洋
联系人: 杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话: 021-32109999 ; 029-68918888 ; 4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
55 国融证券 股份有 限公司
注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人:张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 :400-660-9839
网址:www.grzq.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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56 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人:林 义相联 系 人:谭磊
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn
57 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址 : 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人:徐 刚联系 人 :郭晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
网址:www.lxzq.com.cn
58 开源证券 股份有 限公司
注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人:李 刚联系 人 :袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
59 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 :云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址 :北京 市西城 区 北展北街 九号华 远企业 号 D
座三单元
法定代表 人:李 长伟 联 系 人:马焮
电话:010-88321967 传 真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
60 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼
办公地址 :四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18 号
川信大厦10 楼
法定代表 人:吴 玉明联 系 人:张鋆
电话:010-64083702 传 真:028-86199382
客服电话 :4008366366
网址:www.hxzq.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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61 天风证券 股份有 限公司
注册地址 : 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区关东 园 路
2 号高科 大厦四 楼
办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保 利广
场A 座 37 楼
法定代表 人:余 磊联系 人 :夏旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话 :4008005000 或95391
网址:www.tfzq.com
62 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜
尚城 E 座
办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜
尚城 E 座
法定代表 人:吴 涛联系 人 :张蕴璞
电话:010-59366245
传真:010-59366055
客服电话 :400-620-0620
网址:www.sczq.com.cn
63
诺亚正行 (上海 )基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表 人:汪 静波联 系 人:张裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
64
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
办公地址 :深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8
楼
法定代表 人:薛 峰联系 人 :童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
65 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号楼 2 楼
41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多
斯国际大 厦 903 ~906 室 ;上海市 虹口区 欧阳路196
号(法兰 桥创意 园)26 号楼 2 楼
法定代表 人:杨 文斌联 系 人:张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
35
66
蚂蚁(杭 州)基 金销售 有 限公
司
注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218 号1
栋202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时
代广场 B 座 6F
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 韩爱彬
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn
67
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址 : 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际
B 座16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 佘晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
68 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址 : 上 海市徐 汇区 宛平南路88 号金 座大楼 (东
方财富大 厦)
法定代表 人:其 实
联系人: 黄妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :95021
网址:www.1234567.com.cn
69
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻 大
厦2 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 张云
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
70 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦903
室
办公地址 : 杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同花
顺大楼 4 层
法定代表 人:凌 顺平联 系 人:吴强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
36
71 中期资产 管理有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号 1 幢
11 层 1103 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2 层
法定代表 人:姜 新联系 人 :侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话 :010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
72
众升财富 (北京 )基金 销 售有
限公司
注册地址: 北京市 朝阳区 望京东园 四区 13 号楼 A 座9
层908 室
办公地址: 北京市 朝阳区 望京浦项 中心A 座9 层04-08
法定代表 人:李 招弟联 系 人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
73 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
法定代表 人:王 莉联系 人 :刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话 :4009200022
网址:licaike.hexun.com
74
宜信普泽 投资顾 问(北 京 )有
限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层
1809
办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代 城 C
座1809
法定代表 人:戎 兵联系 人 :魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
网址:www.yixinfund.com
75 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 : 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 ( 锦昌大 厦)1
幢10 楼1001 室
办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集团( 锦
昌大厦)13 楼
法人:徐 黎云联 系人: 来 舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
37
76 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心
1101 室
办公地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号高地 中 心
1101 室
法定代表 人:于 海锋联 系 人:邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话 :400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
77 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼
06-10 单元
法定代表 人:赵 学军联 系 人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
78
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址: 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10
层1006#
办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大
厦16 层
法定代表 人:张 彦联系 人 :张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话 :400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn
79
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五
层5122 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO 嘉
盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人:周 斌联系 人 :祖杰
电话:010-53509636 传 真:010-57756199
客服电话 :4008980618
网址:www.chtfund.com
80 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人:赵 荣春联 系 人:高静
电话:010-59158281 传 真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
38
81
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址: 北京 市西城 区 民丰胡同31 号5 号楼 215A
办公地址 : 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人:梁 蓉联系 人 :魏素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com
82 海银基金 销售有 限公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区东方路1217 号16 楼B 单
元
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人:刘 惠联系 人 :刘晖
电话:021-60206991
传真:021-80133413
客服电话 :400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
83 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67
办公地址 :北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼
法定代表 人: 杨 纪峰
联系人: 吴鹏
电话:010-56075718
传真:
010-67767615
客服电话 :4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
84 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11
层
办公地址 : 上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼 10-11 层
法定代表 人: 申健
联系人: 印强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话 :021-20219931
网址:http://8.gw.com.cn
85 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 : 中 国 (上 海) 自 由贸易试 验区富 特北路277
号3 层 310 室
办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人:燕 斌
联系人: 陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
39
86 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
法定代表 人:罗 细安联 系 人:史丽 丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话 :010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
87 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼
12 楼
法定代表 人:李 兴春联 系 人:曹怡 晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
88 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人:金 佶联系 人 :陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话 :400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
89 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人:陈 洪生
联系人: 梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
90 中信建投 期货有 限公司
注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大 楼
平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4,9-B 、C
办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B,名 义层 11-A,8-B4 ,9-B、C
法定代表 人: 彭 文德
联系人: 万恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话 :400-8877-780
网址:www.cfc108.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
40
91 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
09 单元
办公地址 : 上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人 :胡 学勤联 系 人:宁博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
92
中经北证 (北京 )资产 管 理有
限公司
注册地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5 号楼 1
层
办公地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号 5 号楼 1
层
法定代表 人:徐 福贺联 系 人:李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
93 中信期货 有限公 司
注册地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越时代 广 场
(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人:张 皓联系 人 :刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话 :400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
94 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼 16 层
1603 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈科
中心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人:胡 伟联系 人 :陈铭洲
电话: 18513699505
客服电话 :400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
95
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址 : 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二
期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部 科研楼5 层 518 室
办公地址 : 北京 市海淀 区 东北旺西 路中关 村软件 园 二
期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部 科研楼5 层 518 室
法定代表 人:李 昭琛
联系人: 付文红
电话:010-62676405
客服电话 :010-62675369
网址:http://www.xincai.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
41
96 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 : 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地址 : 广州 市海珠 区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际 广
场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人:肖 雯联系 人 :黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
97 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址 : 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑南 路高新 南 七
道惠恒集 团二期418 室
办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集 团
二期 418 室
法定代表 人:刘 鹏宇联 系 人:杨涛
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
98
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司
注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街 10
号2 栋 236 室
办公地址 : 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪大
厦A 座 303
法定代表 人:张 鑫联系 人 :刘美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话 :400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
99
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 : 上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115 室
办公地址 : 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4 楼
法定代表 人:陈 继武联 系 人:王哲 宇
电话: 021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话 :4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
100 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 南京 市建邺 区 江东中路359 号 国睿大 厦 一
号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广大 厦15
楼
法定代表 人:袁 顾明
联系人: 何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话 :400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
42
101
济安财富 (北京 )资本 管 理有
限公司
注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼 40
层4601 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中心
A 座46 层 济安 财富
法定代表 人:杨 健联系 人 :付志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话 :400-075-6663
网址:http://www.jianfortune.com
102
中证金牛 (北京 )投资 咨 询有
限公司
注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址 : 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新华
社第三工 作区 5F
法定代表 人:钱 昊旻联 系 人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话 :4008-909-998
网址:www.jnlc.com
103 和谐保险销售有限公司
注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 55 号楼 20 层
2302
办公地址 : 北京 市朝阳 区建国门 外大街6 号安 邦 金
融中心 10 层
法定代表 人:蒋 洪
联系人: 张鑫
电话:010-85256130
客服电话 :4008195569
网址:www.hx-sales.com
104
鼎信汇金(北京)投资管理
有限公司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C
座1701 室
办公地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C
座1701 室
法定代表 人:齐 凌峰
联系人: 阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话 :400-158-5050
网址:www.9ifund.com
105 徽商期货有限责任公司
注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人:吴 国华
联系人: 蔡芳
电话:0551-62862801
传真:0551-62865899
客服电话 :4008-878-707
网址:www.hsqh.net 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
43
106 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108
办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108
法定代表 人:王 伟刚联 系 人:丁向 坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话 :4006199059
网址:www.hcjijin.com
107 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 : 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人:钱 燕飞联 系 人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66996699
客服电话 :95177
网址:www.snjijin.com
108
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 : 北京 市西城 区新街口 外大街28 号 C 座六
层605 室
办公地址 : 北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B 座
19 层
法定代表 人:齐 剑辉联 系 人:姜英 华
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话 :4006236060
网址:www.niuniufund.com
109 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福山 路 33
号11 楼B 座
办公地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福山 路 33
号8 楼
法定代表 人:王 廷富
联系人: 徐亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话 :400-821-0203
110 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
办公地址 :北京 市朝阳 区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2
单元 21 层 222507
法定代表 人:钟 斐斐
联系人: 吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话 :4000618518
网址:https://www.danjuanapp.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
44
111 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 : 中国 (上海) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号13 号楼 2 层
办公地址 : 中国 (上海) 自由贸易 试验区 新金桥 路 27
号13 号楼 2 层
法定代表 人:戴 新装联 系 人:江辉
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客服电话 :400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
112
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
办公地址 :上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人:黄 欣
联系人: 戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客服电话 :400-6767-523
网址:www.zzwealth.cn
113 永安期货股份有限公司
注册地址 : 杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、
5-10 、22 楼
办公地址 :杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大厦3 、
5-10 、22 楼
法定代表 人: 施 建军
联系人: 周冬芳
电话:0571-88373171
传真:05071-88373174
客服电话 :400-700-7878
网址:www.yafco.com
114
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 :南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 : 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人: 宋 时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话 :4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
115 东海期货有限责任公司
注册地址 : 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、29
号
办公地址 : 上海 市浦东 新区东方 路 1928 号东海 证券
大厦 8 楼
法定代表 人: 陈 太康
联系人: 李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话 :95531/4008888588
网址:www.qh168.com.cn 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
45
116 弘业期货股份有限公司
注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址: 南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦 2-10
楼
法定代表 人:周 剑秋联 系 人:孙朝 旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话 :4008281288
网址:www.ftol.com.cn
117 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 : 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800 号
2 号楼 6153 室( 上海泰 和经济发 展区)
办公地址 : 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号太 平 金
融大厦 1503 室
法定代表 人:王 翔联系 人 :蓝杰
电话: 021-65370077
传真:021-55085991
客服电话 :400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
118
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东 方
科技大厦18 楼
办公地址 : 深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路 科兴科 学 园
B3 单元 7 楼
法定代表 人:赖 任军联 系 人:张烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话 :400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
119
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼 22
层2603-06
办公地址 : 北京 市大兴 区 亦庄经济 开发区 科创十 一 街
18 号院京 东总部A 座 17 层
法定代表 人:陈 超联系 人 :江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话 :95118
网址:jr.jd.com
120
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公
司
注册地址: 上海市 虹口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268
室
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座8 层
法定代表 人:李 一梅联 系 人:仲秋 玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话 :400-817-5666
网址:www.amcfortune.com 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
46
121 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 : 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134 号
富中国际 广场 1 栋20 层1.2 号
办公地址 : 贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134 号富
中国际广 场 1 栋20 层 1.2 号
法定代表 人: 王荻
联系人: 潘建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话 :0851-88235678
网址:www.urainf.com
122 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
南方利 众 C 代 销机 构: 无
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 :张 海波
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763889
联系人 :古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称: 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律 师: 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
47
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方利 众灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
§ 5 基金的类型
混合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
在有效 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下, 通过专 业化 研究 分析 及投 资, 力 争实
现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 ( 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ) 、 债 券 ( 包括 国内 依法 发行 和 上市交 易的 国债 、 央行 票 据、 金融 债券 、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允
许投资 的债 券或 票据) 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 ( 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款) 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及经 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 ,但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% 。 债券 、 资 产支 持证 券 、 债 券回购 、 银
行存款 (包括 协议 存款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ) 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指期 货以 及
经中国证 监会 允许基 金投 资的其他 金融 工具不 低于 基金资产 净值 的 5% 。本基 金每个交 易日
日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后, 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
48
§ 8 基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 定 性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 , 评估 市场的 系
统性风 险和 各类 资产 的预 期收益 与风 险 , 据 此合 理制 定和调 整股 票 、 债 券等 各类 资产的 比例 ,
在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 , 力争 投资 组合的 稳定 增值 。 此 外 , 本基金 将持 续地
进行定 期与 不定 期的 资产 配置风 险监 控, 适时 地做 出相应 的调 整。
2 、股 票投 资策 略
本基金 依托 于基 金管 理人 的投资 研究 平台 , 紧 密跟 踪中国 经济 结构 转型 的改 革方向 , 努
力探寻 在调 结构 、 促 改革 中具备 长期 价值 增长 潜力 的上市 公司 。 股 票投 资采 用定量 和定 性分
析相结 合的 策略 。 基 于基 金组合 中单 个证 券的 预期 收益及 风 险 特性 , 对 组合 进行优 化 , 在 合
理风险 水平 下追 求基 金收 益最大 化, 同时 监控 组合 中证券 的估 值水 平, 在市 场价格 明显 高于
其内在 合理 价值 时适 时卖 出证券 。
3 、债 券投 资策 略
在选择 债券 品种 时, 首先 根据宏 观经 济 、 资金 面动 向、 发行 人情 况和投 资人 行为等 方 面
的分析 判断 未来 利率 期限 结构变 化, 并充 分考 虑组 合的流 动性 管理 的实 际情 况, 配 置债 券组
合的久 期 ; 其 次 , 结 合信 用 分析 、 流 动性 分析 、 税收 分 析等确 定债 券组 合的 类属 配置 ; 再 次,
在上述 基础 上利 用债 券定 价技术 选择 个券 ,选 择被 价格低 估的 债券 进行 投资 。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债 券整 体流 动性 相对 较差 , 且整 体信
用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的这 两个 特点 要求在 具体 的投 资过 程中 , 应采 取更 为谨
慎的投 资策 略。 本基 金投 资该类 债券 的核 心要 点是 分析和 跟踪 发债 主体 的信 用基本 面, 并综
合考虑 信用 基本 面、 债券 收益率 和流 动性 等要 素, 确定最 终的 投资 决策 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 , 并 充分考 虑权 证资 产的 收益 性、 流 动性 、 风 险性 特征, 主要考 虑运 用
的策略 包括: 价值 挖掘 策 略、 获 利保护 策略、 杠杆 策略、 双 向权 证策 略、 价 差策略、 买入 保
护 性的 认沽 权证 策略 、卖 空保护 性的 认购 权证 策略 等。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 , 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下, 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 , 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 , 以
降低流 动性 风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
49
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 采 用流 动性好 、 交 易活跃 的期 货合 约, 通过 对证券 市场
和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 结 合股 指期 货的 定价 模型寻 求其 合理 的估 值水 平, 与 现货 资产
进行匹 配, 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 或期 限套 利等 操作 。 基金 管理 人将
充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流动 性及 风险性 特征 , 运 用股 指期 货对冲 系统 性风险 、 对冲 特
殊情况 下的 流动 性风 险, 如大额 申购 赎回 等; 利用 金融衍 生品 的杠 杆作 用, 以达到 降低 投 资
组合的 整体 风险 的目 的。
今后 , 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 , 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会, 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 , 本 基金 将在履 行适 当程
序后, 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :人民 币三 年期 定期 存款 利率( 税后 )+2%
人民币三年期定期存 款利 率以中国人民银行公 布的 金融机构人民币一年 期存 款基准利
率为准 。 若 将来 中国 人民 银行停 止公 布金 融机 构人 民币三 年期 存款 基准 利率 , 基金 管理 人将
根 据 四 大 国 有银 行 公 布 并执 行 的 人 民 币三 年 期 存 款利 率 的 算 术 平均 值 重 新 计算 人 民 币 三年
期定期 存款 利率 。 四大 国有 银行指 中国 工商 银行 、 中国 银行 、 中 国建 设银 行和 中国 农业银 行 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金可 以在与 基金 托管
人协 商 一致 的情 况下 , 报 中国证 监会 备案 后变 更业 绩比较 基准 并及 时公 告, 无需召 开基 金份
额持有 人大 会。 如果 本基 金业绩 比较 基准 所参 照的 指数在 未来 不再 发布 时, 基金管 理人 可以
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 , 依 据维 护基 金份额 持有 人合 法权 益的 原则, 选取 相似
的或可 替代 的指 数作 为业 绩比较 基准 的参 照指 数, 而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基
金、货 币市 场基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
50
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日( 未经审 计) 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额( 人民 币元 )
占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资
140,187,860.64 14.39
其中: 股票
140,187,860.64 14.39
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
480,263,028.40 49.31
其中: 债券
480,263,028.40 49.31
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
10,000,000.00 1.03
其中: 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
328,908,631.27 33.77
8
其他资 产
14,687,336.47 1.51
9
合计
974,046,856.78 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,461,178.00 0.62
C 制造业 67,362,972.36 7.64
D
电 力 、热 力 、燃 气及
水生产 和供 应业 1,869,324.00 0.21
E 建筑业 1,894,383.10 0.21
F 批发和 零售 业 7,703,019.98 0.87 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
51
G
交 通 运输 、 仓储 和邮
政业 2,222,662.89 0.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传输 、 软件 和信
息技术 服务 业 19,411,155.94 2.20
J 金融业 14,013,617.00 1.59
K 房地产 业 9,624,366.00 1.09
L 租赁和 商务 服务 业 1,937,648.00 0.22
M
科 学 研究 和 技术 服务
业 880,989.16 0.10
N 水利、 环境 和公 共设
施管理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其
他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,066,544.21 0.69
S 综合 1,740,000.00 0.20
合计 140,187,860.64 15.90
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资
明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量( 股)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1 002517 SZ 恺英网 络 126,909 3,863,109.96 0.44
2 601988 SH 中国银 行 1,037,500 3,838,750.00 0.44
3 600637 SH 东方明 珠 162,400 3,660,496.00 0.42
4 002445 SZ 中南文 化 229,200 3,619,068.00 0.41
5 600153 SH 建发股 份 323,600 3,549,892.00 0.40
6 300336 SZ 新文化 204,433 3,377,233.16 0.38
7 603456 SH 九洲药 业 183,567 3,300,534.66 0.37
8 300263 SZ 隆华节 能 474,200 3,186,624.00 0.36
9 600030 SH 中信证 券 197,600 3,183,336.00 0.36
10 600223 SH 鲁商置 业 590,400 3,140,928.00 0.36
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1
国家债 券
47,652,594.60 5.40
2
央行票 据
- - 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
52
3
金融债 券
23,581,650.00 2.67
其中: 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
37,879,800.00 4.30
5
企业短 期融 资券
189,838,000.00 21.53
6
中期票 据
- -
7
可转债 (可 交换 债)
4,761,983.80 0.54
8
同业存 单
176,549,000.00 20.02
9
其他
- -
10
合计
480,263,028.40 54.46
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资
明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 111717040 17 光 大银 行CD040 500,000 49,450,000.00 5.61
2 111720019 17 广 发银 行CD019 500,000 49,450,000.00 5.61
3 111792604 17 南 京银 行CD020 500,000 48,915,000.00 5.55
4 041651053 16 电网 CP002 400,000 39,764,000.00 4.51
5 041656012 16 大 秦铁 路CP001 300,000 30,144,000.00 3.42
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持
证 券投 资明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投
资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资
明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
代码
名称
持仓量 (买/
卖)
合约市 值
(元)
公允价 值变
动(元 )
风险说 明
IF1706 CFX IF1706 27 -27,599,940
.00
-594,966.31 -
公允价 值变 动总 额合 计( 元)
-594,966.31 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
53
股指期 货投 资本 期收 益( 元)
-135,293.69
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 )
-594,966.31
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额( 人民 币元 )
1
存出保 证金
5,585,903.75
2
应收证 券清 算款
169,647.13
3
应收股 利
-
4
应收利 息
8,182,726.54
5
应收申 购款
749,059.05
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 - -
9 其他
-
10 合计
14,687,336.47
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
(人民 币元 )
占基金 资产 净值 比例 (% )
1 110035 白云转 债 183,983.80 0.02
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
54
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方利 众 A
南方利 众 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015.5.21-2015.12.31 0.49% 0.04% 0.66% 0.01% -0.17% 0.03%
2016.1.1-2016.12.31 5.25% 0.13% 3.27% 0.02% 1.98% 0.11%
2017.1.1-2017.3.31 0.44%
0.11%
1.13%
0.02%
-0.69%
0.09%
自基金 成立 至今 6.23% 0.12% 5.13% 0.01% 1.10% 0.11%
注:基 金持 有人 实际 持有 本 基金 C 类份 额的 期间 为 2015 年 11 月 10 日--2016 年 2 月 23 日,
2016 年6 月15 日--2017 年3 月31 日。
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.5.21-2015.12.31 2.30% 0.09% 3.11% 0.01% -0.81% 0.08%
2016.1.1-2016.12.31
10.65% 0.26% 4.62% 0.01% 6.03% 0.25%
2017.1.1-2017.3.31
0.62%
0.12%
1.09%
0.01%
-0.47%
0.11%
自基金 成立 至今 13.90% 0.20% 9.05% 0.01% 4.85% 0.19% 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
55
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ;
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ;
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的年费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下:
H =E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.5% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下:
H =E×0.5% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
56
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 各销售 机构 , 或
一次性 支付 给基 金管 理人 并由基 金管 理人 代付 给各 基金销 售机 构 , 若 遇法 定节 假日 、 休 息日 ,
支付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4-10 项 费用 ” , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金 财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 , 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 和销 售服 务费 率, 无需召 开基 金份 额持 有人 大会。 除根 据法 律法 规要 求提高 该等 报酬
标准以 外, 提高 上述 费率 需经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过。 基金 管理 人必 须于新 的费 率实
施日前 在指 定媒 介上 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 A 类和 C 类份 额 的申 购费 率最 高不 高于 1.5%, 且随 申购 金额 的增 加而递 减,
如下表 所示:
购买金额 (M ) 申购费率%
M <100 万 1.5%
100 万≤M <500 万 0.9% 南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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500 万≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
投资人 重复 申购 ,须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人 承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金A 类份 额赎 回费 率 最高 不超 过1.5% , 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体
如下表 所示 (其 中1 年指 365 天 ) :
申请份 额持 有时 间(N) 赎回费 率
N<7 日 1.5%
7 日≤N<30 日 0.75%
30 日≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担, 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ,赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ;对 于持 有期长 于 30 日但 少于3 个 月的基 金份 额
所收取 的赎 回费 , 赎 回费 用 75% 归入 基金 财产; 对于 持有期 长 于 3 个 月但 小 于6 个月 的基 金
份额所 收取 的赎 回费 , 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产; 对于持 有期 长 于 6 个 月的 基金份 额所 收
取的赎 回费 ,赎 回费 用 25% 归入 基金 财产 。
3 、 本基 金C 类份 额 赎 回费 率最高 不超 过0.5% , 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减。 具 体
如下表 所示 :
申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率
N<30 日 0.5%
N≥30 日 0
赎回费 用由 赎 回 C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担,在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类基
金份额 时收 取。 对 C 类 基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产 。
4 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒体 公告。
5 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的南方利众(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要)
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情形下 , 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 , 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ,对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ,对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分,对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分, 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
6 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
7 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
9 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 27 日