南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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南 方 中 证 500 量 化 增 强 股 票 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国光 大银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 05 月 23 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 5 月 26 日证 监许 可[2016]1138 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2016 年11 月23 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风险 揭示” 章节 等。 投 资有风 险， 投 资人 认购 （或 申购 ） 基金 时应 认真阅 读本 基 金
的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 5 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资 控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 八年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证 券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助 理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 八年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证 券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股 有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 八年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保
障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力
资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理 助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
李佳亮先 生， 美国南 加州 大学金融 工程 硕士， 注册 金融分析 师（CFA ） ，具有 基金从 业
资格。2012 年8 月加 入南 方基金 ， 任 数量 化投 资部 研究员 ；2015 年5 月至 2016 年8 月， 任
量化投 资经 理助 理；2016 年8 月 至今 ， 任 南方 消费 基金经 理；2016 年 11 月 至 今， 任 南方 中
证500 增强 基金 经理 ；2016 年 12 月 至今， 任南 方绝 对收益 基金 经理 ；2017 年4 月至 今， 任
南方荣 优基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董事 李海 鹏先 生 ， 总 裁 助理兼 首席 投资 官 （权 益 ） 史博先 生 ， 交 易管 理部 总 监王珂 女士 ，
权益专 户投资 部总监 蒋峰 先生， 数量化 投资部 总监 刘治平 先生， 权益研 究部 总监茅 炜先生 ，
权益投 资部 副总 监张 原先 生，固 定收 益部 副总 监夏 晨曦先 生， 固定 收益 部副 总监李 璇女士 。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一、基 本情 况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号 、甲25 号 中国 光大 中心
成立日 期：1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 ：唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 部总 经理 ：曾 闻学
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63639132
网址：www.cebbank.com
二、基 金托 管部 门及 主要 人员情 况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行沈 阳市分 行常 务副 行长 、 中 国人民 银行
沈阳市 分行 行长 ， 中 国人 民银行 信贷 管理 司司 长、 货币金 银局 局长 、 银 行监 管一司 司长 ， 中
国银行 业监 督管 理委 员会 副主席 ， 中 国光 大 （ 集团 ） 总公 司董 事长 、 党 委书 记等职 务。 现任
十二届 全国 人大 农业 与农 村委员 会副 主任 ， 十 一届 全国政 协委 员， 中国 光大 集团股 份公 司董
事长、 党委书 记，中 国光 大集团 有限公 司董事 长， 兼任中 国光大 银行股 份有 限公司 董事长 、
党委书 记， 中国 光大 控股 有限公 司董 事局 主席 ，中 国光大 国际 有限 公司 董事 局主席 。
行长张金良先生， 曾 任中国 银 行 财 会 部 会 计 制度 处副 处 长 、 处 长 、 副 总经 理兼 任 IT
蓝图实 施办 公室 主任 、 总 经理， 中国 银行 北京 市分 行行长 、 党 委书 记， 中国 银行副 行长 、 党
委委员 。 现 任中 国光 大集 团股份 公司 执行 董事 、 党 委委员 ， 兼 任中 国光 大银 行执行 董事 、 行
长、党 委副 书记 。
曾闻学 先生 ， 曾任中 国光 大银行 办公 室副 总经 理， 中国光 大银 行北 京分 行副 行长 。 现任
中国光 大银 行股 份有 限公 司投资 托管 部总 经理 。
三、证 券投 资基 金托 管情 况
截至2017 年3 月 31 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫资 源优 选混合 型证 券投资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利华鑫 基础 行业证 券投 资基金、 工银南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成货 币市 场基金 、 建信 恒稳价 值混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 量化 核 心
证券投 资基 金、 国联 安双 佳信用 分级 债 券 型证 券投 资基金 、 泰 信先 行策 略开 放式证 券投 资基
金、招商 安本 增利债 券型 证券投资 基金 、中欧 新动 力股票型 证券 投资基 金（LOF ）、国 金通
用国鑫 灵活 配置 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 农银 汇理深 证 100 指数 增强 型 证券投 资基 金、
益民核 心增 长灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 兴业 商业 模式
优选股 票型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 金通 用沪 深 300 指数 分级
证券投 资基 金 、 中加 货币 市场基 金 、 益 民服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 建 信健 康
民生混 合型 证券 投资 基金 、 鑫元 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 江 信聚 福定期 开放 债券
型发起 式证 券投 资基 金、 鑫元稳 利债 券型 证券 投资 基金、 国金 通用 鑫安 保本 混合型 证券 投资
基金 、 鑫 元合 享分级 债券 型证券 投资 基金 、 鑫 元半 年定期 开放 债券 型证 券投 资金 、 东 方红 睿
阳灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 建 信信 息产 业股 票型证 券投 资基 金、 泓德 优选成 长混 合型
证券投 资基 金、 东方 新策 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 鼎鑫 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 中融 新动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 红 塔红 土盛 金新 动力灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 金鹰 产业整 合灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大成 景裕 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 财通 多策 略精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 添利 宝货币 市场 基金 、 江 信同 福
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 光大 保德 信耀 钱包 货币市 场基 金、 大成 景沛 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 易方 达瑞 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 中 加心 享灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 建信 稳定 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 南方 弘利 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
鑫元兴 利债 券型 证券 投资 基金、 博时 安泰 18 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、建 信安 心
保本五 号混 合型 证券 投资 基金、 银华 添益 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 中 欧强盈 定期 开放
债券型证 券投 资基金 、华 夏恒利 6 个月 定期 开放 债 券型证券 投资 基金、 易方 达裕景添 利 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 博时 安怡6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 江 信汇
福定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鑫 元双 债增 强债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信瑞 丰纯 债半
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 富 国泰 利定 期开 放债券 型发 起式 证券 投资 基金、 大成 景荣
保本混 合型 证券 投资 基金 、 鹏华 兴华 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 江信 祺福 债券
型证券 投资 基金 、 浙 商汇 金聚利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 博 时睿 益定增 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 江 信添福 债券 型证 券投 资基 金、 建 信恒 瑞一 年定 期开 放债券 型证 券投
资 基 金 、 景 顺长 城 景 泰 汇利 定 期 开 放 债券 型 证 券 投资 基 金 、 富 荣货 币 市 场 基金 、 南 方 中证
500 量 化增 强股 票型 发起 式证券 投资 基金 、 英 大睿 盛灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信丰益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 江 信洪 福纯债 债券 型证 券投 资基 金、 中 银广 利灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙 商汇 金中 证转 型成 长指数 型证 券投 资基 金、 华夏圆 和灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 江信瑞 福灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 景源 纯债债 券型 证券
投资基 金 、 诺 德成 长精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富荣 富祥 纯债 债券 型证 券投资 基金 、南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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建信中 国制 造 2025 股 票型 证券投 资基 金、 鑫元 瑞利 债券型 证券 投资 基金 、九 泰锐诚 定增 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金共84 只证 券投 资基 金， 托管基 金资 产规 模1,892.86 亿元。 同时 ，
开展了 证券 公司 资产 管理 计划、 专户 理财 、 企 业年 金基金 、QDII 、 银行 理财 、 保险 债权 投资
计划等 资产 的托 管及 信托 公司资 金信 托计 划、 产业 投资基 金、 股权 基金 等产 品的保 管业务 。
四、托 管业 务的 内部 控制 制度
1 、内 部控 制目 标
确保有 关法 律法 规在 基金 托管业 务中 得到 全面 严格 的贯彻 执行 ； 确保 基金 托管 人有关 基
金托管 的各 项管 理制 度和 业务操 作规 程在 基金 托管 业务中 得到 全面 严格 的贯 彻执行 ； 确保 基
金财产 安全 ； 保证基 金托 管业务 稳健 运行 ； 保 护基 金份额 持有 人 、 基金 管理 公司及 基金 托 管
人的合 法权 益。
2 、内 部控 制的 原则
（1）全 面性原 则。内 部控 制必须渗 透到 基金托 管业 务的各个 操作 环节， 覆盖 所有的 岗
位，不 留任 何死 角。
（2）预 防性原 则。树 立“ 预防为主 ”的 管理理 念， 从风险发 生的 源头加 强内 部控制 ，
防患于 未然 ，尽 量避 免业 务操作 中各 种问 题的 产生 。
（3）及 时性原 则。建 立健 全各项规 章制 度，采 取有 效措施加 强内 部控制 。发 现问题 ，
及时处 理， 堵塞 漏洞 。
（4）独 立性原 则。基 金托 管业务内 部控 制机构 独立 于基金托 管业 务执行 机构 ，业务 操
作人员 和内 控人 员分 开， 以保证 内控 机构 的工 作不 受干扰 。
3 、内 部控 制组 织结 构
中国光 大银 行股 份有 限公 司董事 会下 设风 险管 理委 员会、 审计 委员 会， 委 员会 委员由 相
关部门 的负 责人 担任 ， 工 作重点 是对 总行 各部 门、 各类业 务的 风险 和内 控进 行监督 、 管理 和
协调 ， 建 立横 向的内 控管 理制约 体制 。 各部门 负责 分管系 统内 的内 部控 制的 组织实 施 ， 建 立
纵向的 内控 管理 制约 体制 。 基 金托 管部 建立了 严密 的内控 督察 体系 ， 设 立了 风险管 理处 ， 负
责证券 投资 基金 托管 业务 的风险 管理 。
4 、内 部控 制制 度
中国光 大银 行股 份有 限公 司基金 托管 部自 成立 以来 严格遵 照 《 基金 法》 、 《中 华人民 共
和国商 业银 行法》 、 《 信息 披露办 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售办 法》 等 法律、 法 规的要 求，
并根据 相关法 律法规 制订 、完善 了《中 国光大 银行 证券投 资基金 托管业 务内 部控制 规定》 、
《中国 光大 银行 基金 托管 部保密 规定 》 等 十余 项规 章制度 和实 施细 则， 将风 险控制 落实 到每
一个工 作环 节。 中国 光大 银行基 金托 管部 以控 制和 防范基 金托 管业 务风 险为 主线， 在重 要岗
位 （基 金清 算、 基金 核算 、 监督 稽核 ） 还 建立 了安 全保密 区， 安装 了录 像监 视系统 和录 音监
听系统 ，以 保障 基金 信息 的安全 。
五 、托 管人 对管 理人 运作 基金进 行监 督的 方法 和程 序 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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根据法 律 、 法 规和基 金合 同等的 要求 ， 基金托 管人 主要通 过定 性和 定量 相结 合、 事前 监
督和事 后控 制相 结合 、 技 术与人 工监 督相 结合 等方 式方法 ， 对基 金投资 品种 、 投 资组 合比 例
每日进 行监 督 ； 同时 ， 对 基金管 理人 就基 金资 产净 值的计 算 、 基 金管理 人和 基金托 管人 报酬
的计提 和支 付、 基金 收益 分配、 基金 费用 支付 等行 为的合 法性 、合 规性 进行 监督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 反法 律、 法规 和基 金合同 等规 定的 行为 ， 及 时以书 面或
电话形 式通 知基 金管 理人 限期纠 正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对
基金托 管人 发出 回函 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理
人改正 。 基 金管 理人 对基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的 ， 基 金托管 人应 报告
中国证 监会 。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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2 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
5
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉联 系 人：吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎联系 人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
8 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客户服务 电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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9
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2
号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
10
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
11 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
12 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 叶旻
联系电话 ：0532-68609960
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
网址：www.qdccb.com
13 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路
700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
13
14
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠联 系 人：施圆 圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
15
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良联 系 人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎联系 人 ：余戈
电话：0991-4525212 传 真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
17 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安联 系 人：王宏
电话：022-58316666 传 真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
18 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强联 系 人：郑夏 芳
电话：0311-67807030 传 真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
19
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇联 系 人：胡健 强
电话：0757-22386489 传 真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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20
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
21
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
22 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
23 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ： 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
24 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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25 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤联 系 人：朱瑞 良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
26 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号
办公地址 ： 广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐
山大道 60 号
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 张云昌
电话：0755-36996424
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
27 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
28 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 陈铮泓
电话：0595-22551071
传真：0595-22558871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
29 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/ 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
16
30 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
31 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道
188 号
办公地址： 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59
号
法定代表 人：王 钧联系 人 ：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
32
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南
大街 72 号
法定代表 人：来 煜标联 系 人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
33
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
办公地址 ：杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路
501 号第1 幢
法定代表 人：马 富华联 系 人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
34 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路
5755 号
办公地址： 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288
号
法定代表 人：马 铁刚联 系 人：张俊 峰
电话：0431-89115109 传 真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
17
35 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道
105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
36
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 朱光锋
电话：0571-83812315
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业
证券大厦20 楼
法定代表 人：兰 荣
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6
层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 共炎联 系 人：邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
18
4 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城
路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红联 系 人：芮敏 祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮联系 人 ：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
6 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰 联系 人 ：李笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大
都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网
点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号特
区报业大 厦 14、16、17 层
办公地址： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人：丁 益联系 人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
19
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界
处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层
01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、
19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
20
15 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦 1
栋9 层
法定代表 人：王 连志联 系 人：陈剑 虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17
中信证券 （山东 ）有限 责 任公
司
注册地址： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国
际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28
号龙翔广 场东座5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 赵艳青
联系电话 ：0532-85023924
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地址： 北京 市西城区 闹市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号
中国人保 寿险大 厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
21
20 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198
号华西证 券大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn
21 长江证券 股份有 限公司
注册地址： 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
22 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
办公地址： 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事
商务大厦7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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25 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
办公地址： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一
街8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇联系 人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328 网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰联 系 人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号
荣超大厦16-20 层
法定代表 人：詹 露阳
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
办公地址： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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30 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力联系 人 ：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
31 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国
际金融中 心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发联 系 人：梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬联 系 人：王万 君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券 股份有 限公司
注册地址： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号
办公地址： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖
路198 号 财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
34 浙商证券 股份有 限公司
办公地址： 杭州杭 大路1 号黄龙世 纪广场A6-7
楼
法定代表 人：吴 承根联 系 人：周存 华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
35 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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36 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券 有限责 任公司
注册地址： 福州市 五四路157 号新天地 大厦7、
8 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市南 山区 科技中一 路西华 强高
新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
39 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路光
大银行大 厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
40 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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41 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
42 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半幢
9 楼
办公地址： 上 海市浦 东新 区福山路500 号 城建
国际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
43 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德
尚6 号楼3 层中 航证券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
44 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人: 马跃 进
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
45 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦
2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号SK 大
厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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46 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世
贸中心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
47 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：赵 俊联系 人 ：王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
48 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 16-17 层
办公地址： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
49 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
50 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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51 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云联系 人 ：刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵 联 系 人：郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富
大厦
办公地址： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富
大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安联 系 人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01、B01（b ）单元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
28
56 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129
号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、
39 层
办公地址： 大 连市沙 河口 区会展路129 号 大连
期货大厦39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
57 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号
C 座5 层
法定代表 人：林 义相联 系 人：谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
58 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
办公地址： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路
惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼
法定代表 人：徐 刚联系 人 ：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
59 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
办公地址： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门
B 座5 层
法定代表 人：李 刚联系 人 ：袁伟涛
电话：029-63387289 传 真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
60 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮政
信息大厦9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文联 系 人：吉亚 利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话： 4008888005 网 址： www.cnpsec.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
29
61 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远大
厦18 层
办公地址： 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远企
业号 D 座 三单元
法定代表 人：李 长伟 联 系 人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
62 宏信证券 有限责 任公司
注册地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
办公地址： 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段
18 号川信 大厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明联 系 人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
63 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区关
东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
64
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人 ：汪 静波联 系 人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
65
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司
注册地址： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
办公地址： 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地
大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
30
66 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号
楼2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室； 上海市 虹口
区欧阳路196 号 （法兰 桥 创意园）26 号楼2
楼
法定代表 人：杨 文斌联 系 人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
67
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号
黄龙时代 广场 B 座6F
法定代表 人：陈 柏青联 系 人：韩爱 彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
68
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址： 上 海市浦 东新 区浦东大 道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟联 系 人：佘晓 峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
69 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼
2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座
大楼（东 方财富 大厦）
法定代表 人：其 实联系 人 ：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
70
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电
新闻大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰联 系 人：张云
电话：010-59601366 传 真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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71 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂大
厦903 室
办公地址 ：杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18
号 同花顺 大楼 4 层
法定代表 人：凌 顺平联 系 人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
72 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大
厦2 层
法定代表 人：姜 新联系 人 ：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
73
众升财富 （北京 ）基金 销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号
楼A 座 9 层908 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京浦项 中心 A 座9
层04-08
法定代表 人：李 招弟联 系 人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
74
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：戎 兵联系 人 ：魏晨
电话：010-52413385 传 真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
75 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集
团（锦昌 大厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888 传 真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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76 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
77 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
78
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址： 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技园
4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号
富卓大厦16 层
法定代表 人：张 彦联系 人 ：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
79
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636 传 真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
80 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春联 系 人：高静
电话：010-59158281 传 真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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81
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉联系 人 ：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
82 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区东方路1217 号16
楼B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4
楼
法定代表 人：刘 惠联系 人 ：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
83 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特
北路 277 号3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层
法定代表 人：燕 斌联系 人 ：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
84 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威
大厦 1208
法定代表 人：罗 细安联 系 人：史丽 丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
85 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路 5475 号1033
室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春联 系 人：曹怡 晨
电话：021-50583533 传 真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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86 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号7 层
法定代表 人：金 佶联系 人 ：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
87 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广
场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生联 系 人：梁云 波
电话：0592-3122757 传 真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
88 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上
站大楼平 街 11-B ，名义 层 11-A，8-B4 ，9-B、
C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4，9-B、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
89 上海陆金 所资产 管理有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人：胡 学勤联 系 人：宁博 宇
电话：021-20665952 传 真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
90 中信期货 有限公 司
注册地址： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层
办公地址： 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时
代广场（ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、14
层法定代 表人： 张皓联 系 人：刘宏 莹
电话：010-60833754 传 真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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91 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址： 北 京市朝 阳区 西大望路1 号1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2
号盈科中 心 B 座 裙楼二 层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
92
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司
注册地址： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研
楼5 层 518 室
办公地址： 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研
楼5 层 518 室
法定代表 人：李 昭琛联 系 人：付文 红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
93 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491
办公地址： 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利
国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯联系 人 ：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
94 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑南 路高
新南七道 惠恒集 团二期418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠
恒集团二 期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇联 系 人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
95
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室
办公地址： 上 海市黄 浦区 延安东路1 号凯 石大
厦4 楼
法定代表 人： 陈 继武联 系人：王 哲宇
电话： 021-63333389-611
传真： 021-63333390 客服 电话： 4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
36
96 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南 京市建 邺区 江东中路359 号 国睿
大厦一号 楼 B 区4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：何庭 宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
97
济安财富 （北京 ）资本 管 理有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安 财 富
法定代表 人：杨 健联系 人 ：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
98
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼
2-45 室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F
法定代表 人：钱 昊旻联 系 人：孙雯
电话：010-59336519 传 真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
99
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8
号楼 C 座1701 室
法定代表 人：齐 凌峰联 系 人：阮志 凌
电话：010-82151989 传 真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
100 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号
1108
法定代表 人：王 伟刚联 系 人：丁向 坤
电话：010-56282140 传 真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
37
101 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞联 系 人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
102
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28
号C 座六 层 605 室
办公地址： 北 京市朝 阳区 望京东园 四区浦 项中
心B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉联 系 人：姜英 华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
103 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号 11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福
山路 33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富联 系 人：徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
104 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
105 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
38
106
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302
室
办公地址： 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302
室
法定代表 人：黄 欣联系 人 ：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
107 永安期货股份有限公司
注册地址 ： 杭州 市潮王 路 208 号 浙江协 作大
厦3、5-10 、22 楼
办公地址： 杭 州市潮 王路208 号浙 江协作 大厦
3、5-10 、22 楼
法定代表 人：施 建军联 系 人：周冬 芳
电话：0571-88373171
传真：05071-88373174
客服电话 ：400-700-7878
网址：www.yafco.com
108
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人：宋 时琳联 系 人：贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
109 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25、
27 、29 号
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号东
海证券大 厦 8 楼
法定代表 人：陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
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110 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址： 南京市 秦淮区 中华路 50 号弘业 大
厦2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
39
111 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路
1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰和经 济发展 区）
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号
太平金融 大厦 1503 室
法定代表 人：王 翔联系 人 ：蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
112
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16
号东方科 技大厦18 楼
办公地址： 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
113
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科创
十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层
法定代表 人：陈 超联系 人 ：江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
114 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1
幢2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰
大厦 B 座8 层
法定代表 人：李 一梅
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
115 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路
110-134 号富中 国际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
40
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
116 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
注：上述 代销机 构中， 中 国农业银 行股份 有限公 司 仅代销 A 类份额 。
3.2 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市福 田区福 田街 道福 华一 路六 号免税 商务 大厦 塔 楼 31-33 层整 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
41
§ 4 基金名称
南方中 证500 量 化增 强股 票型发 起式 证券 投资 基金
§ 5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金为 增强 型股票 指数 基金，在 力求 对中 证 500 指数进行 有效 跟踪的 基础 上，通 过
数量化 的方 法进 行积 极的 指数组 合管 理与 风险 控制 ， 力争 实现 超越 目标 指数 的投资 收益 ， 谋
求基金资 产的 长期增 值。 本基金力 争使 日均 跟 踪偏 离度不超 过 0.5% ， 年化跟 踪误差不 超过
7.75% 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、次级 债、可 转换 债券、 分离交 易可转 债、 央行票 据、中 期票据 、短 期融资 券等） 、
资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行 存款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行 存款） 、 货币 市
场工具 、 权 证、 股指 期货 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中， 股 票资 产投
资比例 不低 于基 金资 产 的90%，投 资于中 证500 指 数 成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现
金基金资 产的 80%； 本基 金在每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后，
保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 利用 量化 投资 模型 ， 在控 制组 合跟 踪误 差的 基础上 ， 力 求投 资收 益能 够超越 目标
指数。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
42
1 、比 较基 准的 标的 指数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为中 证 500 指数 。 中证 500 指数 是中 证指 数 有限公 司
所开发 的指 数 ， 其 样本 空间 内股票 是扣 除沪 深300 指 数样本 股及 最近 一年 日均 总市值 排名 前
300 名 的股票 ，剩余 股票 按照最近 一年 （新股 为上 市以来） 的日 均成交 金额 由高到低 排名，
剔除排 名 后20% 的股 票， 然 后将剩 余股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名， 选取排 名在 前
500 名 的股 票作 为中 证 500 指数 样本 股 。 中 证500 指 数综合 反映 沪深 证券 市场 内中小 市值 公
司的整 体状 况。
如果中证 500 指数 被停止 编制及发 布， 或中证 500 指数由其 他指 数替代( 单纯 更名除
外)， 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 中证 500 指数不 宜 继 续作 为标 的指 数， 或 证券 市
场上有 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出， 本基 金管理 人可 以依 据审 慎性 原则和 维护 基金
份额持 有人合 法权益 的原 则，在 履行适 当程序 后， 依法变 更本基 金的标 的指 数和投 资对象 ，
并依据 市场 代表 性、 流动 性、与 原指 数的 相关 性等 诸多因 素选 择确 定新 的标 的指数 。
2 、以 增强 指数 投资 收益 为 目的的 股票 投资 策略
本基金 主要 通过 量化 投资 模型， 选取 并持 有预 期收 益较好 的股 票构 成投 资组 合， 在 控制
组合跟 踪误 差的 基础 上， 力争实 现超 越业 绩比 较基 准的投 资回 报。
本基金 使用 基于 南方 量化 平台开 发的 量化 选股 模型 进行多 模型 融合 ， 由核 心模 型和卫 星
模型构 成 。 目 前包括 了多 因子股 票模 型 、 合理 价格 成长股 票模 型 、 相对 价值 股票模 型和 短 期
综合股 票模 型。
多因子 股票 模型
多因子 股票 模型 以 A 股市 场长期 回测 研究 为基 础 ， 在 考虑因 子自 身稳 定性 和因 子之间 相
关性的 情况 下， 甄选 出各 行业长 期有 效的 因子 作为 打分项 。 依 据打 分结 果选 出各行 业的 优质
股票构 成组 合。
合理价 格成 长股 票模 型
合理价 格成 长 （GARP ） 股票 模型综 合考 察净 利润 增长 率和营 业收 入增 长率 等成 长指标 以
及市盈 率和 市净 率等 价值 指标， 再辅 以分 析师 预期 和市场 关注 度， 找出 以合 理价格 成长 的股
票构成 组合 。
相对价 值股 票模 型
相对价值股票模型力 求找 出各行业中相对行业 中其 它股票价值指标偏低 以及 相对自身
长期价 值指 标负 偏离 较大 的价值 股 ， 并 结合 盈利 指标 技术指 标选 出各 个行 业的 相对价 值股 票
构成组 合。
短期综 合股 票模 型
短期综 合股 票模 型重 点考 察股票 短期 的市 场关 注度 ， 辅 以企 业盈 利质量 ， 成 长指标 ， 价
值指标 以及 公司 公告 的短 期事件 因素 打分 ，综 合选 出具有 短期 潜力 的股 票构 成组合 。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
43
整体组 合将 由核 心模 型作 为主模 型以 满足 限制 条件 和严格 控制 风险 为主 ， 提供 适当超 额
收益 。 辅 以卫 星模型 在允 许适当 偏离 的情 况 下 提供 额外超 额收 益 。 在组 合整 体层面 上 ， 还 将
严格控 制行 业偏 离以 及个 股偏离 ， 并 综合 考虑 预期 收益， 风险 以及 交易 成本 进行投 资组 合的
权重优 化。
3 、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 ， 有效 利用 基金资 产 ，
提高基 金资 产的 投资 收益 。 固定 收益 资产 包括 债券 （包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 券、 企业
债券、 公司 债券、 中期 票 据、 短 期融 资券、 超短 期 融资券 、 次 级债 券、 政 府 机构债 券、 地方
政府债 券 、 可 交换 债券 、 可 转换债 券 （含 分离 交易 可 转债 ） 等 ） 、 资产 支持 证券 、 债 券回 购、
银行存 款（ 包括 协议 存款 、定期 存 款 及其 他银 行存 款）、 货币 市场 工具 等。
本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策
等因素 对固 定收 益资 产的 影响 ， 进 行合 理的利 率预 期， 判断 市场 的基本 走势 ， 制 定久 期控 制
下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 具体
采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理
手段进 行个 券选 择。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要 考虑运 用的 策略 包括 ： 杠 杆 策略、 价值 挖掘 策略、 获利 保护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
5 、股 指期 货等 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行 套 期保 值操 作。
多头套 期保 值策 略
本基金 为指 数增 强基 金， 当指数 期货 大幅 贴水 时， 可采用 多头 套期 保值 策略 ， 即 卖出 部
分股票 持仓 并买 入指 数期 货的期 货替 代现 货策 略。 持有至 基差 收敛 ， 赚 取期 货与现 货指 数的
价差， 增强 指数 。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
44
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管 机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 业绩比较基准
比较基 准的 标的 指数 ：中 证 500 指数
本基金 的业 绩比 较基 准： 中证 500 指 数收 益率 ×95%+1%
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为原 标的 指数 不宜继 续作 为
标的指 数 ， 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 时， 本基 金管理 人可 以 依
据维护 投资人 合法权 益的 原则， 在按监 管部门 要求 履行适 当程序 后变更 本基 金的标 的指数 、
业绩比 较基 准和 基金 名称 。 其中， 若变 更标 的指 数涉 及本基 金投 资范 围或 投资 策略的 实质 性
变更， 则基 金管 理人 应就 变更标 的指 数召 开基 金份 额持有 人大 会， 并报 中国 证监会 备案 且在
指定媒 介公 告。 若变 更标 的指数 对基 金投 资范 围和 投资策 略无 实质 性影 响 （ 包括但 不限 于指
数编制 单位 变更 、 指 数更 名等事 项） ， 则 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 基 金管理 人应 与基
金托管 人协 商一 致后 ，报 中国证 监会 备案 并及 时公 告。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 风险
和预期 收益 水平 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 及货 币市场 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
185,253,294.93 90.69
其中： 股票
185,253,294.93 90.69
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,200,426.37 7.44
8
其他资 产
3,818,688.16 1.87
9
合计
204,272,409.46 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 （指 数投资 部分 ）
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,876,064.00 1.91
B 采矿业 2,786,630.00 1.37
C 制造业 98,751,682.38 48.71
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,936,482.00 3.42
E 建筑业 4,765,951.00 2.35
F 批发和 零售 业 5,196,816.00 2.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,402,975.00 2.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,305,816.79 6.07
J 金融业 2,248,420.00 1.11
K 房地产 业 14,371,600.20 7.09
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,712,480.00 0.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,032,120.00 1.50
S 综合 - -
合计 161,387,037.37 79.61
1.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 （积 极投资 部分 ）
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,138,760.00 1.55
C 制造业 10,508,343.02 5.18
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 694,704.00 0.34
E 建筑业 212,432.50 0.10
F 批发和 零售 业 130,984.00 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,360,906.88 1.16
H 住宿和 餐饮 业 430,675.00 0.21
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 481,644.00 0.24
J 金融业 - -
K 房地产 业 654,731.00 0.32
L 租赁和 商务 服务 业 3,055,853.00 1.51
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,180,294.00 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 23,866,257.56 11.77
1.2.3 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
1.3.1 指 数 投 资按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600325 华发股 份 656,400 8,887,656.00 4.38
2 002366 台海核 电 158,300 7,975,154.00 3.93
3 000959 首钢股 份 861,800 6,144,634.00 3.03 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
47
4 601233 桐昆股 份 279,900 4,279,671.00 2.11
5 000960 锡业股 份 321,300 4,228,308.00 2.09
6 002118 紫鑫药 业 602,500 4,151,225.00 2.05
7 002477 雏鹰农 牧 821,200 3,876,064.00 1.91
8 600537 亿晶光 电 445,800 3,156,264.00 1.56
9 601886 江河集 团 284,500 3,106,740.00 1.53
10 000513 丽珠集 团 54,200 3,047,666.00 1.50
1.3.2 积 极 投 资按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名股票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600236 桂冠电 力 734,000 4,844,400.00 2.39
2 300191 潜能恒 信 104,800 3,138,760.00 1.55
3 002270 华明装 备 212,100 3,109,386.00 1.53
4 000004 国农科 技 63,500 2,286,000.00 1.13
5 002549 凯美特 气 221,800 2,180,294.00 1.08
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码
名称
持仓量
（买/ 卖）
合约市 值( 元)
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
IC1706
IC1706 5 6,285,200.00 407,500.00 -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）
407,500.00
股指期 货投 资本 期收 益（ 元）
257,460.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）
407,500.00 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
48
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
多头套 期保 值策 略
本基金 为指 数增 强基 金， 当指数 期货 大幅 贴水 时， 可采用 多头 套期 保值 策略 ， 即 卖出 部
分股票 持仓 并买 入指 数期 货的期 货替 代现 货策 略。 持有至 基差 收敛 ， 赚 取期 货与现 货指 数的
价差， 增强 指数 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
1,352,736.12
2
应收证 券清 算款
2,044,243.10
3
应收股 利
-
4
应收利 息
4,294.48
5
应收申 购款
417,414.46
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
9 其他
-
10 合计
3,818,688.16 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
49
1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 期 末 指 数投 资前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
1.11.6 期 末 积 极投 资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 002270 华明装 备 3,109,386.00 1.53 重大事 项
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方中 证500 增强 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2016.11.23-2016.12.31 -1.90% 0.92% -5.17% 0.88% 3.27% 0.04%
2017.1.1-2017.3.31 1.94% 0.80% 2.35% 0.72% -0.41% 0.08%
自基金 成立 起至 今 0.00% 0.84% -2.94% 0.78% 2.94% 0.06%
南方中 证500 增强 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2016.11.23-2016.12.31 -1.40% 0.93% -5.17% 0.88% 3.77% 0.05%
2017.1.1-2017.3.31 1.83% 0.81% 2.35% 0.72% -0.52% 0.09%
自基金 成立 起至 今 0.40% 0.84% -2.94% 0.78% 3.34% 0.06%
南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
50
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金相 关账 户的 开户 及维护 费用
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E×1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性付 给
基金托 管人 。。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日 期顺 延。 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
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3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一日C 类基 金份 额的 基金 资产 净 值的0.4% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 ， 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 销售 服务 费划 款指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
划付到 由基 金管 理人 开立 的 TA 清 算账 户中 ，基 金管 理人根 据与 销售 机构 签订 的销售 协议 中
约定的 付款 周期 分别 划付 给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
4 、基 金合 同生 效后 标的 指 数许可 使用 费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 中证 指数 有限 公司 签署的 指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标的 指数 使用 费按前 一
日基金资 产净 值的 0.016% 的年费率 计提 。标的 指数 许可使用 费每 日计算 ，逐 日累计。 计算
方法如 下：
H ＝E× 年指 数服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用费 ，E 为前 一日 的基金 资产 净值 。
标的指数 许可 使用费 的收 取下限为 每季 度人民 币壹 万元（10 ，000 ）， 计费期 间不足 一
季度的 ，根 据实 际天 数按 比例计 算。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费率 和支 付方 式等 发生调 整 ，
本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数使 用费 。 基金管 理人 应在 招募 说明 书及其 更新 中
披露基 金最 新适 用的 方法 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 4 、6－11 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收 南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
52
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 ：
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金的 申购 费率最 高不 高 于 1.5% ， 且 随申购 金
额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.5%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 1.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
A 类份额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
N≥1 年 0
C 类份额
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
N≥30 日 0
投资人 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 赎回 费用由 赎回 基金 份额 的基 金份额 持
有人承 担， 在基 金份 额持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。对于 持有 期少 于 30 日的 基金份 额所 收南方中证 500 增强（2017 年第 1 号）招募说明书（摘要）
53
取的赎 回费 ， 赎 回费 用全 额归入 基金 财产 ； 对 于持 有期长 于 30 日 （ 含 30 日 ） 但少 于 3 个月
的基金 份额 所收 取的 赎回 费， 赎 回费 用75% 归 入基 金 财产； 对于 持有 期长 于 3 个月 （ 含 3 个
月） 但 小于6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回费 ， 赎 回费 用 50% 归入 基金 财产 ； 对于持 有期 长
于6 个 月（ 含6 个月 ）的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，赎回 费 用 25% 归入 基金 财产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。
4、基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形
下， 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 ， 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基
金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进 行了 更新 。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新，对 “审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 ” 进行 了更 新。
5 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
6 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
7、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “ 申购 与赎 回的开 放日 及时 间 ” 进行 了更新 ，
对“基 金转 换” 进行 了更 新，对 “定 投计 划” 进行 了更新 。
8、在 “ 基金 的投 资 ” 部分 ， 对 “ 业绩 比较 基准 ”进 行 了更新 ， 对 “基 金投 资组 合 报告 ”
进行了 更新 ，对 “基 金业 绩 ”进 行了 更新 。
9 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
11 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 6 月 27 日
