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华 商 新趋 势 优选 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资
基 金 招募 说 明书 更 新（ 摘 要）
（2017年第1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重 要提 示
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 由华商
中证500 指数分级证券投资基金通过基金转型变更而来。2015 年3 月16 日至2015
年4 月27 日17:00 华商中证500 指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持
有人大会 ，会议 审议通 过了《关 于修改 华商中 证500指数 分级证 券投 资基金基金
合同有关事项的议案》 ， 同意华商中证500指数分级证券投资基金转型为华商新趋
势优选灵活配置混合型证券投资基金， 其基金类别、 投资目标、 投资范围、 投资
策略、 基金费用、 收益分配方式、 估值方法等相关事宜均发生变更； 基于该等变
更，华商 中证500 指数 分级证券 投资基 金基金 合同亦进 行相应 修改。 基金份额持
有人大会决议已于表决通过之日即2015 年4 月28 日 起生效。自2015 年5 月14 日 起
《华商新趋势优选灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》 生效， 《华 商中证500
指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证
最低收益。
本摘要根据基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是
约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金
份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按照 《基金法 》 、基 金合同 及其他有关2
规定享有权利、 承担义务； 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年5 月14 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截止日为2017年3月31日（财务数据未经审计） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华商基金管理有限公司
2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005 年 12 月 20 日
6、注册资本：壹亿元
7、电话：010－58573600
传真：010－58573520
8、联系人：周亚红
9、股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券股份有限公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10、客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11 、 管理基金情况： 目 前管理华商领先企业混合型证券投资基金、 华商盛世
成长混合型证券投资基金、 华商收益增强债券型证券投资基金、 华商动态阿尔法
灵活配置混合型证券投资基金、 华商产业升级混合型证券投资基金、 华商稳健双
利债券型证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商稳定
增利债券型证券投资基金、 华商价值精选混合型证券投资基金、 华商主题精选混
合型证券投资基金、 华商现金增利货币市场基金、 华商价值共享灵活配置混合型
发起式证券投资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商红
利优选灵活配置混合型证券投资 基金、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基3
金、 华商双债丰利债券型证券投资基金、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证
券投资基金、 华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、 华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金、 华商未来主题混合型证券投资基金、 华商稳固添利债券型
证券投资基金、 华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、 华商量化进取灵活
配置混合型证券投资基金、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商
双翼平衡混合型证券投资基金、 华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新动力
灵活配置混合型证券投资基金、 华商新常态灵活配置混合 型证券投资基金、 华商
双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、 华商智能生活灵活配置混合型证券投资
基金、 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、 华商新兴活力灵活配置混合
型证券投资基金 、 华商保本 1 号混合型证券投资基金、 华商万众创新灵活配置混
合型证券投资基金、 华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、 华商丰利增强定期
开放债券型证券投资基金 、 华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、 华商元亨灵
活配置混合型证券投资基金、 华商瑞丰混合型证券投资基金、 华商民营活力灵活
配置混合型证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
李晓安： 董事长。 男， 清华大学EMBA 。 现任 华龙证券股份有限公司董事长
兼党委书记； 历任天水市信托投资公司副总经理、 总经理、 党委书记， 天水市财
政局副局长、局长、党组书记。
金树成： 董事。 男， 会 计专业硕士。 现任中国华电集团资本控股有限公司总
经理，党 委副书 记；曾 就职于华 鑫国际 信托有 限公司， 任党组 书记、 副总经理；
中国华电集团公司， 历任资产部风险管理处处长、 审计部主任师、 财务与风险管
理部副主任； 中央企业工委国有重点大型企业监事会， 副处级专职监事； 武警水
电指挥部后勤部企业管理局，会计师。
张俊芳： 董事。 男， 硕 士研究生学历 ， 教授级高级政工师。 现任济钢集团有
限公司 董事长、 党委书记； 曾就职于济南钢铁总厂职工大学、 济南钢铁总厂 （济
钢集团有 限公司 ） ；历 任济钢集 团有限 公司团 委书记， 第三炼 铁厂厂 长、党委书
记， 材料处处长， 党委 委员、 党政办主任， 党 委副书记、 纪委书记、 董事兼党校
校长，董事长、党委书记、总经理等职务。 4
韩鹏： 董事。 男， 工商 管理硕士。 现任华龙证券股份有限公司总经理， 曾就
职于甘肃经济管理干部学院、 兰州信托上海武昌路营业部、 闽发证券公司， 历任
华龙证券 股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。
徐国兴： 董事。 男，工 商管理硕 士。 现 任华龙 证券股份 有限公 司副总 经理，
曾就职于招商银行兰州分行、 甘肃省国税局、 中国化工集团， 历任华龙证券 股份
有限公司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖： 董事。 男， 大专 学历， 经济师。 现任中国华电集团资本控股有限公司
副总经理、 党组成员； 曾就职于黑龙江省火电第二工程公司， 历任团委干事、 团
委副书记、 宣传副部长、 办公室副主任、 党总支书记； 黑龙江电力股份有限公司，
任金融产 业部经 理；黑 龙江龙电 典当公 司，任 总经理； 华信保 险经纪 有限公司，
任副总经理、总经理。
梁永强： 董事。 男， 经 济学博士。 现任华商基金管理有限公司总经理、 基金
经 理， 曾就职于华龙证券有限公司， 历任华商基金管理有限公司投资管理部副总
经理、量化投资部总经理、公司副总经理。
曲飞： 独立董事。 男， 硕士研究生学历、 高级工程师。 现任北京亿路特通新
材料有限公司董事长， 北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长， 南京长江第
三大桥有限公司副董事长， 亿阳集团股份有限公司董事、 副总裁； 曾就职于江苏
盐城悦达 集团、 亿阳集 团经贸公 司；亿 阳交通 股份有限 公司， 任副总 裁、总裁；
亿阳信通股份有限公司，任董事、副总裁。
马光远： 独立董事。 男， 经济学博士。 现任北京中视旭晨文化传媒有限公司
法律合规高级战略顾问， 中央电视台财经评论员。 曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企
业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东： 独立董事。 男 ， 本科学历， 研究员、 高级会计师。 现已退休， 曾就
职于河北省宣化钢铁公司， 任管理干部； 河北省 冶金工业厅， 任经济研究室主任；
冶金工业部经济调节司， 任副司长； 国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢
铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记。
陈星辉： 独立董事。 男， 北京大学EMBA 。 现 任立信会计师事务所管理合伙
人； 曾就职于大信会计师事务所， 任副主任会计师； 湖北省体改委 上市中心， 任
副主任；三峡建行房地产公司，任财务经理。
2、监事会成员 5
苏金奎： 监事。 男， 本 科学历。 现任华龙证券股份有限公司 副总经理兼 总会
计师； 曾就职于金昌市农业银行、 化工部化工机械研究院、 上海恒科科技有限公
司；历任 华龙证 券 股份 有限公司 投资银 行部职 员、计划 财务部 会计、 副总经理、
总经理。
李亦军： 监事。 女， 会 计专业硕士、 高级会计师。 现任中国华电资本控股有
限公司机构与 战略研究 部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事
务所（后 并入信 永中和 会计师事 务所） 、中瑞 华恒会计 师事务 所；历 任华电集团
财务有限公司计划财务 部部门经理， 华电集团资本控股有限公司企业融资部部门
经理。
徐亮天： 监事。 男， 硕 士研究生学历， 高级会计师。 现任济钢集团有限公司
副总经理 ，历任 济钢集 团有限公 司 财务 部副部 长、部长 ，金融 服务中 心副主任、
党支部书记，济钢集团财务总监等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
梁永强：董事、总经理。男，经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理
公司筹备组， 公司成立后历任投资管理部副总经理、 量化投资部总经理、 公司副
总经理， 现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商主题
精选混合型证券投资基金基金经理、 华商新锐产 业灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、 华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于华龙证券有限
公司投资银行部，担任研究员、高级研究员。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公
司， 曾任云南财经大学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、
产品设计师、 渠道主管、 市场部副总经理， 国金通用基金管理有限公司 （筹） 总
经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营
保障部总经理、 公司总经理助理兼运营总监。 曾任裕翔科技有限责任公司系统管
理员，博时基金管理有限公司高级系统管理员。
4、基金经理
周海栋： 男， 中国籍， 管理学硕士， 具有基金从业资格 。 2003 年 7 月至 2004
年 10 月 ， 就职于上海慧旭药物研究所， 任研究员； 2004 年 10 月至 2005 年 8 月，
就职于上海拓引数码技术有限公司，任项目经理；2008 年 1 月至 2010 年 5 月，6
就职于中国国际金融有限公司，任研究员；2010 年 5 月加入华商基金管理有限
公司， 曾任研究发展部行业研究员、 机构投资部投资经理 ； 2012 年 3 月起至 2014
年 5 月 5 日担任华商策略精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理 ； 2014
年 5 月 5 日起至今 担 任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；
2015 年 5 月 14 日起至今 担任本基金基金经理 ；2015 年 9 月 17 日 至 2017 年 4
月 21 日担任华商新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ；2016 年 8 月 5
日起 至今 担任华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 现任投资管
理部副总经理、公募业务投资决策委员会委员。
费鹏， 男， 博士， 自 2015 年 5 月 14 日至 2015 年 10 月 8 日担任本基金基金
经理。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
梁永强： 华商基金管理有限公司董事、 总经理 、 华商动态阿尔法灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、 华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、 华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商未来主题混合型证券投资
基金基金经理、投资决策委员会主席 ；
梁伟泓： 华商基金管理有限公司 总经理助理兼投资总监、 投资管理部副总经
理、 华商收益增强债券型证券投资基金 基金经理、 华商双债丰利债券型证券投资
基金基金经理、 华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理 、 华商保本 1 号混合
型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理 ；
周海栋： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商策略精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李双全： 华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、 华商领先企业混合型
证券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
邓默： 华商基金管理有限公司量化投资部总经理、 华商新量化灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、 华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
蔡建军： 华商基金管理有限公司研究发展部副总经理 、 华商健康生活灵活配
置混合型证券投资基金基金经理 、华商价值精选混合型证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
高兵： 华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商新常态灵7
活配置混合型证券投资基金基金经理、 华商创新成长灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理有限公司证券交易部副总经理 。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履行
资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中
最丰富、 最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会
保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划 、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金
公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管 产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性8
化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国工商 银行共托管证券投资基金 624 只。
自 2003 年以 来，本 行 连续十一 年获得 香港《 亚洲货币 》 、英 国《全 球托管人 》 、
香港 《财资》 、 美国 《 环球金融》 、 内地 《证 券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权
威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行 业的 优势 地位 。 这些成 绩的 取得 ，是 与 资产托 管部 “ 一手 抓业 务拓展 ，一
手抓内 控建 设 ” 的 做法 是分不 开的 。资 产托 管 部非常 重视 改进 和加 强 内部风 险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次 顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）
审阅后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过 ISAE3402 （原 SAS70）审
阅获得无保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险
管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化 和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（ 内控合 规部、 内部审计 局） 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险 控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关9
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “ 内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规章
制度。
（4） 审慎性 原则。 各项业务 经营活 动必须 防范风险 ，审慎 经营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗 位责任制， 建立“ 自控防线 ” 、 “ 互控
防线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以人为本 ”
的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过10
进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范与控
制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状 况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。 从演练结 果看， 资产托管部完全有能力在发
生灾难的情况 下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构 ，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 11
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范 运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基 金合同》和 有关基金 法律法规的规 定, 对 基金的 投融
资、 基 金的 禁止 投资 行为 、 基金 的投 资范 围、 投资 对象、 基金 资产 的核 算、 基金资 产净 值的
计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提和 支付 、 基金托 管人 报酬的 计提 和支 付 、 基金 申购资 金的 到 账
和赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法 》 、 《基金 合同》和有关基 金
法律法 规规定 的行为, 基金 托管人 有权要 求基金 管理 人在规 定的期 限内进 行整 改,并且 有权向
中国证 监会 报告 。 基金 托管 人如果 对基 金实 际投 资是 否符合 有关 法律 法规 的规 定及基 金合 同
的相关 约定 存在 疑义,应 及 时向基 金管 理人 提出, 基 金 管理人 应及 时做 出解 释、 澄清或 纠正 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
联系人：周亚红
网址：www.hsfund.com
2、代销机构：
（1） 中国工商银行股份有限公司 12
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人： 郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 张宏革
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ） 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 13
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7 ） 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn 14
（9 ） 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内96699，上海地区962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
（10 ） 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
（11 ） 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市中山路288号
办公地址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
传真：025-86775376
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
（12 ） 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282 15
客服电话：0769-961122
公司网址：www.drcbank.com
（13 ） 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
（14 ）
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（15 ）
浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人： 李婷
客服热线：95345 16
网址：www.stocke.com.cn
（16 ）
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525 、4008888788、10108998
网址：www.ebscn.com
（17 ）
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客服电话：400-8888-666 、95521
网址：www.gtja.com
（18 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人： 李玉婷
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（19 ） 海通证券股份有限公司 17
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（20 ）
山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
（21 ）
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈 共炎
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（22 ）
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261 18
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（23 ） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场A 座21层（266061)
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人： 姜晓林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（24 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系电话：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人：李珊
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
（25 ）
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（26 ） 财通证券股份有限公司 19
注册地点：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、
1601-1615、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201 、501 、502 、1103 、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：章力彬
联系电话：0571-87825100
传真：0571-87818329
客服电话：95336 ,4008696336
网址：www.ctsec.com
（27 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
（28 ） 平安证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16—20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（29 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
20
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：王连志
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网址：www.essence.com.cn
（30 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38地址：层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38地址：层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人： 黄婵君
客服电话：95565 ?4008888111
网址：www.newone.com.cn
（31 ）
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（32 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁 木 齐市高新区（新市区 ） 北京南路358 号 大 成 国 际 大 厦
20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁 木 齐市高新区（新市区 ） 北京南路358 号 大 成 国 际 大 厦21
20楼2005室（邮编:830002 ）
法定代表人： 韩志瑛
电话：010-88085858
联系人： 李玉婷
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（33 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人： 尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63081344
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（34 ）
东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（35 ）
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87841160 22
业务传真：0591-87841150
联系人： 王虹
客服电话：96326 （福建省外请加拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（36 ） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人： 王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
（37 ）
国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
（38 ）
华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： （021）68778790
传真： （021）68777992
服务热线：4008209898
网址：www.cnhbstock.com 23
（39 ）
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（40 ） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40-42层
法定代表人：姜昧军
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn
（41 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路 特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（42 ） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 24
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
（43 ） 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
传真：0791-86281485
客服电话：4008222111
公司网址：www.gszqcom
（44 ） 中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（45 ） 国融证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬 25
客服电话：010-83991716
网址：www.rxzq.com.cn
（46 ） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47 ） 长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
法定代表人：王 勇
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
（48 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座505
法定代表人：林义相
电话： （010）66045182
传真： （010）66045518
联系人： 谭磊
客服电话： （010 ）66045678
天相投顾网址： http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（49 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 26
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（50 ） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（51 ） 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
办公地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
（52 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
27
联系人：童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（53 ） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（54 ） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
联系人：王逍
客服电话：4001099918 、021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（55 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人： 黄辉
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 28
（56 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国 际大厦903-906室
上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（57 ） 蚂蚁（杭州 ）数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏青
电话：0571-81137494
传真：0571-26698533
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（58 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（59 ） 华安证券股份有限公司 29
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址：www.hazq.com
（60 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：杨树财
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
（61 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539 客户服务电话: 95532
网址：www.china-invs.cn
（62 ） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
（63 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 30
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C 栋
2楼
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38509639
传真：021-38509777
联系人：徐诚
客户服务电话: 400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
（64 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址：www.myfund.com
（65 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座9楼
法定代表人：其实
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（66 ） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 31
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
（67 ） 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人：汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（68 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9层04-08
法定代表人：李招弟
联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
联系人： 李艳
客服电话：400-059-8888
网址：www.ascffund.com
（69 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40 号二十一世纪大厦A303
法人代表：王岩
联系人：胡明会 32
电话：010-59200855
传真：010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
客服电话：400-819-9868
（70 ） 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A 座712 室
法人代表：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（71 ） 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（72 ） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：张彦
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072 33
客服电话：400-166-1188
公司网址：https:/8.jrj.com.cn
（73 ） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表人： 胡伟
联系人： 陈铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（74 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：王哲宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（75 ） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市建 邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（76 ） 北京钱景基金销售有限公司 34
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（77 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（78 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com
（79 ） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨涵宇 35
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
（80 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（81 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：陈广浩
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（82 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500 36
客服电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
（83 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（84 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 鲍东华
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（85 ） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com 37
（86 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com
（87 ） 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（88 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团（锦昌大厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（89 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司 38
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001
室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
（90 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表：陶捷
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（91 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人：王伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
（92 ） 大连网金金融信息服务有限公司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚 39
联系电话： （0411 ）3902 7828
传真： （0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：http://www.yibaijin.com/
（93 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人：朱翔宇
电话：15921710500
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（94 ） 和讯信息科技有 限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
公司网址：www..hexun.com
（95 ） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富
法定代表人： 杨健
联系人：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010 40
公司网址:www.jianfortune.com
（96 ） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.co
（97 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
客服电话：400-061-8518
（98 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话：个人业务：95118、 400-098-8511 ；企业业务：400-088-8816
公司网址：http://fund.jd.com/
（二）登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
电话：（010）50938888
传真：（010）66210938
联系人：朱立元
网址：http://www.chinaclear.cn 41
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
经办律师：安冬 孙睿
联系人：安冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、周祎
联系人：周祎
四、基 金的名称
本基金名称： 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金将重点投资于社会及国家发展出现的具有重大变化且符合产业自身
发展新趋势以及国家 “ 十二五” 战略规划中的新兴产业和行业方向， 精选质地优秀、42
发展趋势良好， 且具备估值优势的上市公司， 追求超过业绩比较基准的投资回报
及基金资产的长期稳定增值。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票 （含中小板、 创业板 及其他
经中国证 监会核 准上市 的股票） 、债券 （含中 小企业私 募债券 ） 、货 币市场工 具、
银行存款、 权证、 资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、 证券投资基金的， 在不
改变基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下， 本基金可参与同业存单、
证券投资基金的投资， 不需召开基金份额持有人大会， 具体投资比例限制按届时
有效的法律法规和监管机构的规定执行。
未来若沪 港股票市场交易互联互通机制试点 （以下简称 “ 沪港通” ） 正 式启动
（包括 “ 沪港通” 未来任 何替代或修正机制的启动） 且法律法规或监管机构允许基
金通过港股通的机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票， 本基金可参
与港股通股票范围内的香港依法发行上市的股票投资， 不需召开基金份额持有人
大会。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为 0-95% ， 其中投 资于新趋势方向的上市公司股
票不低于非现金基金资产的 80% ， 债券、 权证 、 银行存款、 货币市场工 具和资产
支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5% 券、 权证、 ， 其中权 证占基金资产净值的 0 其中权， 每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本基金参与股指期货交易，应符合法律
法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 43
八、基 金的投资策略
本基金坚持 “ 自上而下 ” 、 “ 自下而上” 相结合的投资视角。 在实际投资过程中，
一方面根据宏观经济数据， 积极主动调整大类资产配置比例； 另一方面， 秉 承优
选 “ 新趋势” 核心理念， “ 自下而上” 精选优质成 长上市公司股票， 力求实现基金资
产的长期稳健增值。
1、大类资产配置
本基金采用 “ 自上而下 ” 的分析视角， 综合考量中国宏观经济发展前景、 国内
股票市场 的估值 、国 内 债券市场 收益率 的期 限 结构、CPI 与 PPI 变 动趋势、外
围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素， 分析研判货币市场、 债券
市场与股票市场的预期收益与风险， 并据此进行大类资产的配置与组合构建， 合
理确定本基金在股票、 债券、 现金等金融工具上的投资比例， 并随着各类金融工
具风险收益特征的相对变化，适时动态地调整各 金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金在实际投资过程，坚持从 “ 新趋势 ” 方向 上优选个股的核心理念。
（1 ）新趋势的涵义和范畴
本基金所定义的趋势， 是指事物在相当长一段时间内能够持续不断强化自身
发展方向的一种变化。 趋势从大到小包括了国家和社会发展趋势， 产业和行业发
展趋势以及公司发展趋势等。
例如老龄化是社会发展的趋势，90 后、00 后 逐渐成为社会的消费主流是社
会发展的趋势； 国企改革、 并购重组战略转型、 服务业大发展、 淘汰产能落后制
造业、 传统能源安全等是国家发展的趋势； 移动互联网、O2O 、 节能 环保、 新材
料、信息安全等是产业和行业发展的趋势等。
“ 新” 和“ 优选 ” 都是对于 趋势的限定， 新， 表示 本基金更加关注新出现的趋势；
优选， 表示了一个自下而上的思路去精挑细选股票， 更好的体现本基金参与趋势
发展，实现投资回报的目的。
因 此 本 基 金 关 注 的 “ 新 趋 势 ” 主 要 包 括 社 会 及 国 家 发 展 出 现 的 具 有 重 大 变 化
且符合产业自身发展的新方向以及国家 “ 十 二 五 ” 战 略 规 划 中 的 新 兴 产 业 和 行 业
方向等。
社会及国家发展出现重大变化且符合产业自身发展的新方向， 包括以人的生44
产、 人的自身发展和需求为目标的经济增长方向， 各行各业正在加速与互联网融
合 的新方向等。 这些新方向更多体现出主题投资特征， 包括教育产业、 互联网金
融、生物技术、医疗服务、文化传媒、商业服务、餐饮旅游等。
国家 “ 十二五” 战略规划 中的新兴产业和行业方向， 是以节能环保、 新一代信
息技术、 生物、 高端装备制造、 新能源、 新材料、 新能源汽车等战略性新兴产业
和行业为基础， 具体包含的行业包括但不限于计算机服务业、 软件业、 互联网信
息服务、 电子、 信息技术、 生命科学技术、 新能源技术、 新材料技术、 空间技术、
海洋技术、 环境技术、 管理技术、 国防军工、 信息安全等代表新时代特征的高科
技产业。
在不同的经济发展阶段， 由于 特定的社会需求以及当时的政策导向等多种因
素的共同作用下， 新趋势所代表的产业方向会发生变化， 本基金将根据具体情况
对其构成进行动态调整。
（2 ）行业配置策略
本基金主要优选新趋势中的各子行业，以分享其成长收益。
本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素， 择优而选。 行业研究员通过分
析行业特征， 定期提出行业投资评级和配置建议， 并综合分析内、 外部 研究资源，
对新趋势中基本面因素已出现积极变化、 景气程度增加， 但股票市场反应滞后的
行业进行重点配置。 同时， 本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指
数表现，实施积极的行业轮换 ， 不 断 寻 找 新 的 行 业 投 资 机 会 ， 实 现 “ 资本增值”
目标。
（3 ）股票精选策略
本基金主要在新趋势方向上的产业和行业中优选个股，构建股票组合。
本基金将 重点投 资于未 来中国经 济发展 中具有 长远发展 潜力的 成长型 公司。
通过对公司定性的因素与定量的因素的综合考察来优选投资标的， 通过对安全边
际与绝对收益的重视及其收益实现方式的积累来实现有限风险下的较高收益。
公司选择首先要考察其治理结构、 商业模式、 核心竞争力等定性的因素。 其
次要考察过去与未来的成长性， 成长性与估值的偏差， 企业所处的生命周期等因
素。通过定性与定量指标的结合来综合 判定公司的选择更为优质的成长股。
通过治理结构的考察， 本基金选择股东利益最大化的经营管理团队。 通过商45
业模式的考察， 本基金选择有制度生命力与制度比较优势的企业。 通过核心竞争
力的考察，本基金选择有能力获得更高、更长久、更稳定的收益的企业。
定量的指标要考察过去， 更要考察未来。 要考察简单的成长性， 也要结合成
长性与估值的平衡。要考虑成长的速度，也要考察成长所处的生命周期阶段。
3、债券投资策略
（1 ）普通债券投资策略
普通债券 投资 过程中 ，期限配 置对 于组合 的 风险收益 特征 起主导 作 用。本
基金普通债券资产投资策略为：
以基本面分析为基础， 实现对债券组合期限结构的积极配置， 构建优化的资
产组合。
上述投资策略实施的总体思路是：
1） 通过对宏观经济、 利率走势等基本面分析， 从整体上把握今后一段时间
内债券市场的变化趋势；
2）利用收益率曲线的情景分析，测算不同期限债券 在 不 同 情 景 下 的 回 报 ；
3）根据债券的风险收益情况，构建本基金的普通债券投资组合。
（2 ）可转换债券投资策略
本基金可转换债券资产投资策略为：选取债/ 股性适中和基本面良好的可转
换债券， 同时通过对发行人转股意愿的分析， 把握获利机会。 具体投资策略包括：
1）债/ 股性分析
可转换债券投资宜侧重平衡性配置，兼顾债/ 股性。本基金投资范围包括普
通债券和股票等，可转换债券作为一个独特的资产类属，应兼顾债/ 股性，而并
不是简单的普通债券或股票的替代品， 平衡型的可转换债券品种是攻防兼备的投
资选择。
2）基本面分析
未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。 在把握行业周期性
特征的同时， 为获得较高的超额收益， 选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将
更为重要， 基金管理人将重点关注和发掘这些企业中股价估值合理的可转换债券
发行公司。
4、.股指期货投资策略 46
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则， 以套期保值为目的， 本着谨
慎原则， 参与股指期货的投资， 并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关
规定执行。
在预测市场风险较大时， 应用择时对冲策略， 即在保有股票头寸的同时， 在
市场面临下跌时择机卖出期指合约进行套期保值， 当股市好转之后再将期指合约
空单平仓。
此外，随 着证 券市场 的发展、 金融 工具的 丰 富和交易 方式 的创新 等 ，本基
金资产组合将积极寻求其他投资机会， 履行适当程序后更新和丰富组合投资策略，
稳定收益。
5、其他投资品种投资策略
权证投资策略： 本基金将因为上市公司进行增 发、 配售以及投资分离交易的
可转换公司债券等原因被动获得权证， 或者在进行套利交易、 避险交易以及权证
价值严重低估等情形下将投资权证。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证
券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运用数量化期权定
价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易、 避险交易组合以及合同许可
投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略： 在控制风险的前提下， 本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价， 选择低估的品种进行投资。 五个方面包括信用因素、 流动性因
素、利率因素、税收因素和提前 还款因素。
中小企业私募债投资策略： 中小企业私募债属于高收益债品种之一， 其特点
是信用风险高、 收益率高、 债券流动性较低。 目前我国的中小企业私募债仍处于
起步阶段， 仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级； 与高信用风险相对应的
是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率； 由于中小企业私募债在我国目
前市场规模较小， 市场参与者较少， 单只债券的规模也较小， 且有持有人数上限
限制， 因此债券的流动性较差， 随着我国信用债市场的发展， 中小企业私募债的
规模将会急剧的扩大， 流动性也将得到改善， 但从长期来看中小企业私募债的流
动性仍将低于信 用评级在投资级以上的品种， 这是其品种本身固有的风险点之一。
本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上， 依据独立
的中小企业私募债风险评估体系， 配备专业的研究力量， 并执行相应的内控制度，47
更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险， 进行中小企业私
募债投资。 在中小企业私募债组合的管理上， 将使用更加严格的风控标准， 严格
限制单只中小企业私募债券持有比例的上限， 采用更分散化的投资组合， 更短的
组合到期期限来控制组合的信用风险和流动性风险。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300 指数收益率× 65% ＋上证国债指数收益率× 35%
本基金为混合型证券投资基金， 股票投资比例为 0-95% ， 因此在业绩比较基
准中股票投资部分权重为 65% ，其余为债券投资部分。
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、 沪深 300 指数编制合理、 透明、 运用广泛 ， 具有较强的代表性和权威性。
2、 上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成， 具有良好的债券市场
代表性。
3、作为 混合型 基金， 选择该业 绩比较 基准能 够真实反 映本基 金长期 动态的
资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化， 或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或市场中出现更适用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是混合型证券投资基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币
市场基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在 虚假记载、 误导性陈48
述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 10
月 24 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告的财务所载财务数据截止至 2016 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1. 报 告期 末基 金资产组 合情 况
截止 2017 年 3 月 31 日 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金资产净
值为 105,361,941.03 元，份额净值为 2.286，累计份额净值为 2.286。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 92,562,076.86 87.39
其中： 股票
92,562,076.86 87.39
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,254,697.86 12.51
8 其他资 产
102,124.87 0.10
9 合计
105,918,899.59
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 45,040,940.96 42.75
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 49
业
E 建筑业 3,519,501.70 3.34
F 批发和 零售 业 5,620,034.48 5.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,175,000.00 7.76
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 8,157,794.32 7.74
J 金融业 10,471,500.00 9.94
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 7,681,305.40 7.29
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 3,896,000.00 3.70
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 92,562,076.86 87.85
2.2 报 告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
2017 年 3 月 31 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300142 沃森生 物 750,000 9,787,500.00 9.29
2 600015 华夏银 行 750,000 8,467,500.00 8.04
3 300324 旋极信 息 400,088 8,157,794.32 7.74
4 002188 巴士在 线 287,905 7,681,305.40 7.29
5 000925 众合科 技 300,000 7,074,000.00 6.71
6 600079 人福医 药 317,229 6,262,100.46 5.94
7 300072 三聚环 保 100,000 6,257,000.00 5.94
8 002581 未名医 药 200,000 4,736,000.00 4.49
9 601111 中国国 航 500,000 4,145,000.00 3.93
10 603111 康尼机 电 280,000 4,116,000.00 3.91
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
50
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
10. 报 告期 末本 基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1. 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
10.2. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3. 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1.
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 且 在 本 报 告 编 制 日
前一年 内未 受到 公开 谴责 、处罚 。
51
11.2.
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3. 其 他资 产构成
2017 年 3 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 68,227.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,949.07
5 应收申 购款 30,948.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,124.87
11.4. 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
11.5. 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 603111 康尼机 电 4,116,000.00 3.91 重大事 项停 牌
11.6. 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业绩
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2017 年 3 月 31 日） 52
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
20150514-20151231 125.70% 1.36% 161.70% 1.39% -36.00% -0.03%
20160101-20161231 -7.87% 1.75% -5.88% 0.91% -1.99% 0.84%
20170101- 20170331 6.18% 0.69% 2.95% 0.34% 3.23% 0.35%
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ② －④
20150514-20151231 125.70% 1.36% 161.70% 1.39% -36.00% -0.03%
20160101-20161231 -7.87% 1.75% -5.88% 0.91% -1.99% 0.84%
20170101- 20170331 6.18% 0.69% 2.95% 0.34% 3.23% 0.35%
自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： ① 根据 基金 管理 人 于 2014 年 12 月 18 日 收到 的 中国证 监会 《关 于准 予华 商中 证 500 指
数分级 证券 投资 基金 变更 注册的 批复 》 （ 证监 许可 ［2014］1378 号 ）及 基金 管 理人 于 2015
年 4 月 30 日发 布的 《华 商 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 基金 份额 持有 人大 会表决 结果 暨
决议生 效的 公告 》 、2015 年 5 月 14 日发 布的 《华 商 中证 500 指 数分 级证 券投 资基金 基金 份53
额折算 结果 暨转 型后 华商 新趋势 优选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 等法律 文件 生
效的公 告》 ，自 2015 年 5 月 14 日起 《华 商中 证 500 指数分 级证 券投 资基 金基 金合同 》失 效
且 《 华商 新趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 生 效。 华商 中 证 500 指数 分级
证券投 资基 金的 基金 类别 变更为 混合 型， 其投 资目 标、 理 念、 范围 和策 略调 整， 同 时更 名为
“ 华商 新趋 势优 选灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 ” 。 修 订后 的 《华 商新 趋势 优选 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 》 自 2015 年 5 月 14 日生 效。
② 根据 《 华商 新趋势 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同 》 的规 定 ， 本基金 主要 投资
于国内 依法 发行 上市 的股 票（含 中小 板、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、债
券（含 中小 企业 私募 债券 ） 、货币 市场 工具 、银 行存 款、权 证、 资产 支持 证券 、股指 期货 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具， 但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 。 本
基金股 票资 产的 投资 比例 为 0-95% ， 其 中投 资于 新趋 势方向 的上 市公 司股 票不 低于非 现金 基
金资产 的 80% ， 债券 、权 证、银 行 存 款、 货币 市场 工具和 资产 支持 证券 及法 律法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 占基 金资 产 的 5% —100% ， 其 中权 证占 基 金资产 净值 的
0—3% ， 每 个交 易日 日终 在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 保持 现 金或者 到期 日
在 一 年以 内的 政府 债券 的比 例 合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ，本 基金 参与 股指 期 货交 易，
应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关期 货交 易所 的业 务规则 。 根据 基
金合同 的规 定 ， 自 基金 合同 生效之 日 起 6 个 月内 基金 各项资 产配 置比 例需 符合 基金合 同要 求 。
本基金 在建 仓期 结束 时， 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 有关 投 资 比例 的约 定。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费 和仲裁费。
（6 ）基金的证券、期货交易费用。 54
（7 ）基金的银行汇划费用。
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺 延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1 、 基金 费 用的 种类 中 第 （3 ） －（9 ）项费 用 ” ， 根据 有 关法 规及 相 应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出55
或基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
（二） 基金管理费、基金托管费的的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2 日前在指定媒介上刊登公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 我公司结合 华商新趋势优选灵活配置混合型证券投
资基金 的运行情况，对其原招募说明书进行了更新， 主要 更 新 的 内 容 说 明 如 下 ：
一、 在“ 重要提示 ” 部分更新 了相关内容。
二、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
三、 更新了“ 四、基金托管人 ” 的相关信息。
四、 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构的相关信息。
五、 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 根 据 本 基 金 的 实 际 运 作 情 况 ， 更 新 了 最 近 一
期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要， 须与本 《招募说明书》 （ 正文） 所载之详细资料一并阅
读。
56
华商基金管理有限公司
2017 年6月27日
