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新华安享惠金A(519160)

新华安享惠金:更新招募说明书摘要(2017年6月)查看PDF公告

新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1
新 华 安享 惠 金 定期 开 放 债 券型 证 券 投资
基 金 招募 说 明 书( 更 新 ) 摘要
重 要 提 示
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 于 2013
年 8 月 29 日经中国证监会证监基金字[2013]1141 号注册。 本基金的基金合同于
2013 年 11 月 13 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受
能力, 理 性判断市场 , 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 包括利率风险, 信用风
险, 流动性风险, 再投资风险, 通 货膨胀风险, 操作或技术风险, 合规性风险和
其他风险。
投资有风险, 投资者认购 ( 或申购) 基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 者 作 出 投 资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年 5 月 13 日, 有关财务数据
和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2
一 基 金 管 理 人
(一) 基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人:陈重
成立日期:2004 年 12 月 9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元
电话:010-68779666
传真:010-68779528
联系人:齐岩
出资单位 出资额(万元) 占注册资本金比例
恒泰证券股份有限公司 12750 58.62%
新华信托股份有限公司 7680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1320 6.07%
合计 21750 100%
1、基金管理人董事、监事、高级管理人员
(1)董事会成员
陈重先生: 董事长 , 金融学博士 。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任; 中国企业报社社长; 中国企业管理科学基金会秘书长, 重庆市政
府副秘书长; 中国企业联合会常务副理事长, 享受国务院特殊津贴专家。 现任新
华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生: 董事, 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公 司副总经理、 人事部
经理; 太平洋证券股份有限公司 总经理, 分管经纪业务; 恒泰证券股份有限公司新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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总经理, 分管人力资源、 信息技术、 经纪业务等事务。 现任新华基金管理股份有
限公司总经理。
胡三明先生: 董事, 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司 、 泰
康资产管理有限公司、 合众资产管理有限公司、 中英益利资产管理公司, 历任泰
康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部高级投资经
理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理, 现任恒泰证券股份有限公司投资
总监。
于芳女士: 董事 。 历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务 专员 、 新时
代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
张贵龙先生: 独立董事, 硕士, 历任山西临汾地区教育学院从事教育学、 管
理学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。
胡波先生: 独立董事, 博士, 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任, 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士: 独立董事, 硕士, 历任四川省资阳市人民法院法官、 中国电子系
统工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所执业律师。 现任北京市东清律师
事务所合伙人。
(2)监事会成员
杨淑飞女士: 监事会主席, 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理, 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问 、 董秘 、
副总裁, 华浩信联 (北京) 科贸有限公司财务总监 , 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张 浩 先 生 : 职 工 监 事 , 硕 士 。 历 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总
监, 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监, 合众资产管理股份有限公司风险
管理部总监, 房宝信业 (北京) 投资管理有限公司总经理 。 现任新华基金管理股
份有限公司监察稽核部总监。
别 冶 女 士 : 职 工 监 事 , 金 融 学 学 士 。 九 年 证 券 从 业 经 验 , 历 任 《 每 日 经 济
新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者, 新华基金媒体经理, 现任新华基金总经理办新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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公室副主任。
(3)高级管理人员
陈重先生:董事长,简历同上。
张宗友先生:总经理,简历同上。
徐端骞先生: 副总经理, 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理, 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基
金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生: 副总经理, 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生: 督察长, 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员 、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理, 现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
沈健先生: 副总经理 , 硕士 。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客
户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司市场总监、
纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理有限公司渠道业
务部部门总经理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先生: 副总经理, 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司研究
员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限公司研究
员、 和讯信息科技有限公司证券研究部 、 理财服务部经理、 北方国际信托股份有
限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司总经理助理。 现任
新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、权益投资部总监、基金经理。
2、基金经理
于泽 雨先 生: 经济 学博 士, 经济 学博 士, 9 年证 券从 业经验 。历 任华 安财产
保险公司债券研究员、 合众人寿保险公司债券投资经理, 于2012年10月加入新华
基金管理股份有限公司。 现任新华基金管理股份有限公司投资总监助理、 新华纯
债添利债券型发起式证券投资基金基金经理、 新华安享惠金定期开放债券型证券
投资基金基金经理、 新华信用增益债券型证券投资基金基金经理、 新华惠鑫债券新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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型证券投资基金 (L O F ) 、 新华信用增强债券型证 券投资基金基金经理 、 新华双
利债券型证券投资基金基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。
马英 女士,金 融学 硕士, 9 年 证 券从 业经验 。历 任第 一创业 证券 有限责 任公
司固定收益部业务董事、 第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经
理。2012年11月加入新华基金管理股份有限公司,历任固定收益部债券研究员、
新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 助 理 。 现 任 新 华 壹 诺 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理、 新华活期添利货币市场基金基金经理、 新华安享惠金定期开放债券型证券投
资基金基金经理、 新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、 新华双利债券型
证券投资基金基金经理。
3、投资管理委员会成员
主席: 总经理张宗友先生; 成员: 副总经理兼投资总监、 权益投资部总监崔
建波先生、 投资总监助理于泽雨先生 、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监
李会忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基 金 托 管 人
(一 )基 金托管 人概 况
1、基本情况
名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
成立时间:1988 年 7 月 8 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:154 亿人民币
存续期间:持续经营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 、 中 国 银 监 会 《 关 于 核 准 广 东 发 展新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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银行证券投资基金托管资格的批复》,证监许可[ 2009] 363 号
联系人:周小磊
联系电话:(010)65169562
广发银行股份有限公司成立于 1988 年, 是国务院和中国人民银行批准成立
的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本 154 亿元。
二十多年来, 广发银行栉风沐雨 , 艰苦创业, 以自己不断壮大的发展历程, 见证
了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
经中国银行业监督管理委员会批复同意( 银监复 2016[ 232] 号文) , 广发银
行 主 要 股 东 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 已 于 2016 年 8 月 29 日 完 成 与
C I T I G R O U P I N C . (花旗 集团 ) 及 I B M C R E D I T L L C (I B M 信贷 ) 的股 份转让 交
易。目 前 ,中国人寿 持有广发银 行约 67.29 亿股, 持股比例 43.686% ,为广 发银
行单一最大股东。
截至 2016 年 12 月 31 日, 广发银行总资产 20475.92 亿元、 总负债 19416.18
亿元 、实 现营 业收 入 553.18 亿元 、拨 备前 利润 364.43 亿元 。据 英国 《银 行家 》
杂志 2016 年全球银行排名,本行按一级资本列第 86 位。
2、主要人员情况
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部 , 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部
门, 内设客户营销处、 保险与期货业务处 、 增值与外包业务处、 业务运行处、 内
控与综合管理处, 部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格, 部门经理
以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生, 经济 学硕士, 高级经济师, 从事托管工作十七年, 托
管经验丰富。 曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、 全
球资产托管处副处长、 全球资产 托管处副处长 (主持工作) 等职务。 曾被中国证
券 业 协 会 聘 任 为 证 券 投 资 基 金 估 值 工 作 小 组 组 长 。 2015 年 1 月 , 经 中 国 证 监 会
核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,现主持部门工作。
3、基金托管业务经营情况
广发 银行 股份 有限 公司于 2009 年 5 月 4 日获 得中 国证 监会 、银监 会核 准开
办 证券 投 资 基金 托 管 业务 , 基 金 托 管 业 务批 准 文 号: 证 监 许可 [ 2009] 363 号 。截
至 2016 年 12 月末 ,托 管资 产规 模 20,429.55 亿元 。建 立了 一只 优秀 、专 业的 托新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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管业务团队, 保证了托管服务水准在行业的领先地位。 建立了完善的产品线, 产
品涵盖证券投资基金、 基金公司客户特定资产管理计划、 证券公司客户资产管理
计 划 、 保 险 资 金 托 管 、 股 权 投 资 基 金 、 产 业 基 金 、 信 托 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、
Q D I I 托 管 、 交 易资 金 托 管 、 专 项 资 金托 管 、 中 介 资 金 托管 等 , 能 为 托 管 产 品提
供全面的托管服务。
三 相 关 服 务 机 构
(一 )基 金份额 发售 机构
基 金 份 额 发 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网
点:
1、场外发售机构
(1)直销机构
新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人:陈重
电话:010-68730999
联系人:陈静
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:https://trade.ncfund.com.cn
(2)其他销售机构
1) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
联系人:刘伟
客服电话:400-830-8003
网址:www.cgbchina.com.cn新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
4) 平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
5) 中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
6) 上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:杨文川
客服电话:95528新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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网址:www.spdb.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
联系人:穆婷
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
9) 海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 698 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
10) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网址:www.csc108.com
11) 新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:田德军新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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联系人:田芳芳
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
12) 恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人:庞介民
客户服务电话:400-196-6188
联系人:熊丽
网址:www.cnht.com.cn
13) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
客服热线:400-665-0999
联系人:谢兰
网址: www.tpyzq.com
14) 中泰证券股份有限公司
住所:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
客户服务咨询电话:95538
联系人:吴阳
网址:www.qlzq.com.cn
15) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客户服务电话:95548
联系人:侯艳红
网址:www.cs.ecitic.com新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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16) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
联系人:吴忠超
网址:www.citicssd.com
17) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:95525
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
18) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务咨询电话 :95584
联系人:张曼
网址:www.hx168.com.cn
19) 华泰证券股份有限公司
住 所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:95597
联系人:庞晓芸
网址:www.htsc.com.cn
20) 华龙证券股份有限公司
住 所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法 定代表人:李晓安
联 系人:李昕田新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1 2
客 户服务电话:400-689-8888、0931-96668
网 址:www.hlzqgs.com
21) 申万宏源证券有限公司
住 所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法 定代表人:李梅
联 系人:钱达琛
客 服电话: 95523 或 4008895523
公 司网址: www.sywg.com
22)上海基煜基金销售有限公司
注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 潘 园 公 里 1800 号 2 号 楼 6153 室 ( 上 海 泰
和经 济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
客服电话:021-65370077
公司网站:www.jiyufund.com.cn
23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
24)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人: 杨文斌
联系人:胡凯隽
客服电话:400-700-9665新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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公司网址:www.howbuy.com
25)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:丁姗姗
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn/
26)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
27)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
联系人:唐诗洋
网址:www.erichfund.com
28)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话: 4009-200-022
联系人:刘洋
公司网站:licaike.hexun.com新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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29)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
客服电话:400-059-8888
联系人:李艳
公司网站:www.zscffund.com
30)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:盛海娟
公司网站:www.niuji.net
31)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-8188-000
联系人:马林
公司网站:www.myfund.com
32)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
33)北京恒天明泽基金销售有限公司新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
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注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
34)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
联系人:张蕾
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
35) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
36) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
公司网站:www.5irich.com
37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1 6
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
38)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人:何雪
客服电话:4008219031
公司网站:www.lufunds.com
39)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人:沈伟桦
联系人:刘梦轩
客服电话:400-6099-200
公司网站:www.yixinfund.com
40)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
41)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1 7
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:葛佳蕊
客服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
42)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
客服电话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
43)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人:仲甜甜
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
44)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
45)浙江金观诚财富管理有限公司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 幢 10 楼 1001新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1 8
室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
46)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
47)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
联系人:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
网址:http://a.leadfund.com.cn/
48)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
49)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:金佶新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
1 9
客服热线:400-820-2819
官方网站:https://tty.chinapnr.com
50)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
51)大泰金石基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆
2105 室
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
52)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中 心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话: 0755-23953913
网址: http://www.citicsf.com/
53)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15
单元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 2 期 53 层
12-15 单元
法定代表人 赵学军新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 0
联系人 景琪
客服电话 400-021-8850
网址 www.harvestwm.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销售本基金,并及时公告。
2、场内发售机构
通过上海证券交易所 (以下 简称 “上证所” ) 基金销售系统办理相关业务的
上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。
(二 )登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元
(三 )出 具法律 意见 书的律 师事务 所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话: (021)31358666
传真: (021)31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四 )审 计基金 财产 的会计 师事务 所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 永 定 门 西 滨 河 路 8 号 院 7 号 楼 中 海 地 产 广 场 西 塔新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 1
5- 1 1 层
法定代表人:杨剑涛
电话:010-88095588
传真:010—88091 1 99
经办注册会计师:张伟、胡慰
联系人:胡慰
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称:新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
基金类型:契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基础上, 力争获取超过
业绩比较基准的当期收入和投资总回报。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行、 上市
的国债、 央行票据 、 金融债、 企业 债 、 中期票据、 短期融资券、 公司债、 可转换
债券 (含 分离型 可转 换债券 ) 、资 产支 持证券 、债 券回购 、银行 存款 等固定 收益
类金融工具, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符
合中国证监会相关规定) 。
本 基 金 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 , 也 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股
票、权证等权益类资产,本基金可参与一级市场及二级市场可转换债券的投资,新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 2
因 持 有 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 以 及 因 投 资 可 分 离 债 券 而 产 生 的 权 证 将 于 30 个
工作日内卖出。
本 基 金 投 资 于 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 但 在 每 次 开 放 期 前 三 个
月、 开放期及开放期结束后三个月的期间内 , 基金投资不受上述比例限制。 本基
金持 有的 全部权 证, 其市值 不得超 过基 金资产 净值 的 3 %。 在开 放期 ,本基 金持
有的 现金 或者到 期日 在一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值的 5%, 在封 闭
期内,本基金不受该比例的限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
(一)投资策略
1、期限配置策略
由 于 本 基 金 采 取 定 期 开 放 运 作 方 式 , 为 合 理 控 制 本 基 金 开 放 期 的 流 动 性 风
险, 并满足每次开放期的流动性需求, 本基金在每个封闭期将适当的采取期限配
置策略, 即将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行
适当的匹配。
2、利率预期策略
利率预期策略的目标是在预期利率上升时保全资本, 预期利率下降时获得较
高的资本利得。 本基金将通过综合分析宏观经济指标 (如国内生产总值、 工业增
加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、
国外 利率 等 ) 、宏 观政 策(如 货币 政策、 财政政 策、 汇率政 策等 )以及 市场 指标
(如新债券的发行利率与市场收益率的差异、 中央银行的公开市场操作、 回购利
率等)预测利率的变动方向、范围和幅度。
3、类属品种配置策略
(1) 、收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略, 即子弹策略 (构新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 3
成组 合的 证券期 限集 中于收 益率曲 线上 某一点 ) 、梯 形策 略(构 成组 合内每 种期
限的证券数量基本相当) 和哑铃策略 (构成组合中的证券的期限集中到两个极端
期限) , 采取当时市场状况下相应的最优投资策略 , 确定债券资产中短期、 中期 、
长期品种的配置比例。
(2) 、信用利差策略
本基金在国债、 金融债、 信用债等品种的配置上主要采用信用利差策略。 本
基金将采用定性与定量相结合的方法, 分析宏观经济运行方向以及利差的合理变
动空间,动态调整不同债券类别的配置比例。
4、证券选择策略
(1) 、信用债券选择策略
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 国 内 信 用 评 级 机 构 认 定 的 债 券 评 级 在 AAA 级 以 下 、
BBB 级以上(含 BBB 级)的投资级信用债券。
(2) 、收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由两大部分组成, 第一部分是息票收入, 第二部分是资
本利得收入。 在息票收入固定的情况下, 通过主动式债券投资的管理, 尽可能多
的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。 而资本利得收入主要是通过
债券收益率下降取得的,基于此,本基金提出了骑乘策略。
(3) 、债券互换
债券互换是指卖出某债券的同时, 买入另一种相似特征债券以提高收益率的
一种策略,其实质是债券价值挖掘的一种延伸。
(4) 、杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金成本较低时,
本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作, 放大资金规模、 获得超额收益。
当债券市场出现下降行情时, 由于现券收益率低, 市场资金成本高时, 本基金可
以通过买断式逆回购,在降低债券仓位的同时获取超额收益。
(5) 、资产支持证券的投资策略
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 ( ABS ) 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
(MBS)等 。可 以从信 用因 素、流 动性 因素、 利率 因素、 税收 因素 和提前 还款 因
素 等 五 个 方 面 进 行 考 虑 。 其 中 信 用 因 素 是 目 前 最 重 要 的 因 素 , 本 基 金 运 用新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 4
CreditMetrics 模型——信用矩阵来估计信用利差。 该模型的方法主要是估计一
定期限内, 债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。 这种估计是
通过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,
然后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸, 把模型推广到多个债券或贷款的组
合。
(6) 、可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础 上 , 利 用 可 转 换 公 司 债 券 定 价 模 型 进 行 估 值 分
析。 本基 金还会 充分 借鉴基 金管理 人股 票分析 团队 及外部 研究 机构的 研究 成果 ,
对可转债的基础股票的基本面进行分析, 形成对基础股票的价值评估, 最终选择
合适的投资品种。 因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生
的权证将于 30 个工作日内卖出。
(二) 、投资决策程序
1、决 策和 交易机 制: 本基 金实行 投资 管理委 员会 下的 基金经 理负 责制。 投
资管理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。
基 金 经 理 的 主 要 职 责 是 在 投 资 管 理 委 员 会 批 准 的 大 类 资 产 配 置 范 围 内 构 建 和 调
整投资组合。 基金经理负责下达投资指令。 交易部负责资产运作的一线监控, 并
保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
2、资 产配 置策略 的形 成: 基金经 理在 公司内 外研 究平 台的支 持下 ,对大 类
资产的风险收益状况做出判断。 公司的策略分析师提供宏观经济分析报告, 行业
研究员提供行业分析报告、公司分析报告,债券研究员提供利率走势分析报告、
信用评级报告、 债券市场运行报告, 金融工程研究员提供数量化报告。 基金经理
结合自己的分析判断和研究员的投资建议, 根据合同规定的投资目标、 投资理念
和投资范围拟定投资组合的大类资产配置比例、 债券配置期限结构及类属品种的
配置比例, 并向投资管理委员会提交投资策略报告。 投资管理委员会进行投资策
略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。
3、组 合构 建:研 究员 根据 自己的 研究 独立构 建债 券投 资品种 的备 选库。 基
金经理从中选择具体的投资品种, 并决定交易的数量和时机。 对投资比例重大的新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 5
单一品种的投资必须经过投资管理委员会的批准, 投资管理委员会根据相关规定
进行决策程序的审核、 投资价值的实质性判断, 并听取金融工程研究员的风险分
析意见,最终做出投资决策。基金经理根据审批结果实施投资。
4、交 易操 作和执 行: 交易 部负责 资产 运作的 一线 监控 ,并保 证确 保交易 指
令在合法、 合规的前提下得到执行 。 基金经理负责下达投资指令, 并由交易部负
责投资指令的操作和执行。 交易部确保投资指令处于合法、 合规的执行状态, 对
交易过程中出现的任何情况, 负有监控、 处置的职责。 交易部确保将无法自行处
置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监及时反馈。
5、风 险评 估和绩 效分 析: 金融工 程研 究员定 期和 不定 期地对 基金 组合进 行
风险评估和绩效分析, 并提交报告。 风险评估报告帮助投资管理委员会和基金经
理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。 绩效分析报告帮助分析既定的投
资策略是否成功以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。 金融工程研究
员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资管理委员会反馈, 对重大
的风险事项可报告风险控制委员会。
6、投 资管 理委员 会在 确保 基金份 额持 有人利 益的 前提 下有权 根据 环境变 化
和实际需要调整上述投资管理程序。
(三)投资限制
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 如适用于本基金, 则本基金不再
受上述规定限制。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 6
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金的业绩比较基准是:一年期银行定期存款税后收益率+1.2%。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、
股票型基金,高于货币市场基金。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 ―― 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日。
1.基金资产组合情况
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产
的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 : 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 6 0 4 , 1 2 9 , 0 5 3 . 9 0 9 7 . 0 9
其 中 : 债 券 6 0 4 , 1 2 9 , 0 5 3 . 9 0 9 7 . 0 9
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融 资 产
- -新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 7
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5 , 0 0 6 , 4 9 5 . 8 2 0 . 8 0
7 其 他 各 项 资 产 1 3 , 0 7 7 , 0 2 3 . 3 5 2 . 1 0
8 合 计 6 2 2 , 2 1 2 , 5 7 3 . 0 7 1 0 0 . 0 0
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 1 3 2 , 6 0 7 , 4 7 7 . 8 0 2 9 . 4 5
5 企 业 短 期 融 资 券 4 2 0 , 7 9 3 , 0 0 0 . 0 0 9 3 . 4 6
6 中 期 票 据 5 0 , 6 1 4 , 0 0 0 . 0 0 1 1 . 2 4
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 1 1 4 , 5 7 6 . 1 0 0 . 0 3
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 6 0 4 , 1 2 9 , 0 5 3 . 9 0 1 3 4 . 1 9
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 0 4 1 6 6 9 0 0 3
1 6 垦 利 石 化
C P 0 0 1
4 0 0 , 0 0 0 4 0 , 3 0 8 , 0 0 0 . 0 0 8 . 9 5
2 0 1 1 6 9 8 7 1 0
1 6 前 海
S C P 0 0 1
4 0 0 , 0 0 0 3 9 , 9 4 4 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 7
3 0 4 1 6 5 3 0 5 5
1 6 红 日 药 业
C P 0 0 1
4 0 0 , 0 0 0 3 9 , 8 7 6 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 6
4 1 0 1 4 6 9 0 0 9
1 4 津 航 空
M T N 0 0 1
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 4 2 6 , 0 0 0 . 0 0 6 . 7 6
5 0 1 1 6 9 8 1 9 9
1 6 宏 图 高 科
S C P 0 0 3
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 1 4 1 , 0 0 0 . 0 0 6 . 6 9新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 8
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末 , 本基金未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本报告期末本基金无国债期货投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本报告期内,本基金无股票投资。
11.3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2 , 0 2 4 . 5 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 3 , 0 7 4 , 9 9 8 . 7 8
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2 9
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 3 , 0 7 7 , 0 2 3 . 3 5
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 1 0 0 3 3 国 贸 转 债 7 4 , 6 9 1 . 5 0 0 . 0 2
2 1 1 0 0 3 5 白 云 转 债 3 9 , 8 8 4 . 6 0 0 . 0 1
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金无股票投资。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金成立以来的业绩如下:
(一)净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
1 、 新华安享惠金定期债券 A 类:
阶段 份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.11.13- 2
013.12.31
- 0.80% 0.30% 0.57% 0.00% - 1.37% 0.30%
2014.1.1- 201
4.12.31
31.65% 0.27% 4.26% 0.00% 27.39% 0.27%
2015.1.1- 201
5.12.31
6.22% 0.06% 3.37% 0.00% 2.85% 0.06%
2016.1.1- 201
6.12.31
7.48% 0.10% 2.74% 0.00% 4.74% 0.10%
2017.1.1- 201
7.3.31
0.75% 0.04% 0.67% 0.00% 0.08% 0.04%
自基金成立
至今
50.21% 0.18% 12.10% 0.00% 38.11% 0.18%新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 0
( 2017.3.31 )
2 、 新华安享惠金定期债券 C 类:
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013.11.13- 20
13.12.31
- 0.80% 0.30% 0.57% 0.00% - 1.37% 0.30%
2014.1.1- 2014.
12. 31
31.12% 0.27% 4.26% 0.00% 26.86% 0.27%
2015.1.1- 2015.
12. 31
5.67% 0.06% 3.37% 0.00% 2.30% 0.06%
2016.1.1- 2016.
12. 31
7.10% 0.10% 2.74% 0.00% 4.36% 0.10%
2017.1.1- 2017.
3.3 1
0.68% 0.04% 0.67% 0.00% 0.01% 0.04%
自基金成立至
今 (2017.3.31)
48.21% 0.18% 12.10% 0.00% 36.1 1 % 0.18%
(二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
( 2013 年 1 1 月 13 日至 2017 年 3 月 31 日)
1 . 新华安享惠金定期债券 A 类新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 1
注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定 ;
2 .新华安享惠金定期债券 C 类
注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定 ;
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 2
十 三 、 基 金 的 费 用 概 览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、本基金 C 类基金份额从该 类别基金资产中计提的销售服务费;
9、按 照国 家有关 规定 和《 基金合 同》 约定, 可以 在基 金财产 中列 支的其 他
费用。
(二) 、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下:
H=E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计
算方法如下:
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 3
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务 费
本 基 金 A 类 基 金份 额 不 收取 销 售 服务 费 , C 类 基 金份 额 的 销售 服 务 费年 费 率
为0.35% 。
本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计
提。
销售服务费的计算方法如下:
H =E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每 日计提 , 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令,基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付。 若遇法定节假日、 休
息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据
不符,及时联系基金托管人协商解决。
上述“ (一) 、 基金费用的种类中第 3-7、 9 项费用” , 根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导致 的费 用支出 或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、其 他根 据相关 法律 法规 及中国 证监 会的有 关规 定不 得列入 基金 费用的 项
目。新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 4
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售方法 》 、 《 信息披露
办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要 求, 对本 基金 管理 人于 2016 年 12 月 26 日刊 登
的本基金招募说明书 ( 《新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
更新)进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在 “重要 提示 ”中, 更新 了 招募 说明 书内容 的截 止日 期及有 关财 务数据
的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中,对主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中,对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构相关信息。
5、在 “八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ”中, 根据 2017 年 2 月 15 日《 新华 基
金管理股份有限公司关于调整旗下部分基金申购、 赎回及最低持有份额的数额限
制的公告》更新申购、赎回的数额限制。
6、 在“九、 基金 的投资 ” 部 分 更新 了本 基金 投资 组合 报告的 内容 ,数 据截
至时间为 2017 年 3 月 31 日。
7、更新了“十、基金的业绩”的数据。
8 、 更 新 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 内 容 , 披 露 自 2016 年 11 月 14 日 至
2017 年 5 月 13 日期间本基金的公告信息分别是:
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2 ) 2 0 1 6 年 1 1 月 2 9 日 新华基金管理 股份有限公司关于旗下 部分基金增加
汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
3 ) 2 0 1 6 年 1 1 月 2 9 日 新华基金管理 股份有限公司关于旗下 基金参加钱景
财富开展的基金申(认)购费率优惠活动的公告
4 ) 2 0 1 6 年 1 2 月 1 6 日 新华安享惠金 定期开放债券型证券投 资基金开放日
常申购赎回业务公告
5 ) 2 0 1 6 年 1 2 月 1 7 日 新华基金管理股份有限公司关于新华安享惠金定期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 增 加 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 为 销 售 机 构 的 公
告
6 ) 2 0 1 6 年 1 2 月 2 1 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下新华安享惠金新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 5
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 增 加 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司 为 销 售
机构的公告
7 ) 2 0 1 6 年 1 2 月 2 6 日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金招募说
明书(更新)全文及摘要
8 ) 2 0 1 6 年 1 2 月 2 9 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加
中国农业银行股份有限公司基金申购、 定期定额投资业务费率优惠活动的公
告
9 ) 、 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2016 年
年度资产净值的公告
1 0 ) 2 0 1 7 年 1 月 7 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 创 金 启 富 代 销
的部分开放式基金申购金额下限的公告
1 1 ) 2 0 1 7 年 1 月 7 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加
肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
1 2 ) 2 0 1 7 年 1 月 1 9 日 新华基金管理股份有限公司关于总经理 、 督察长不再
持有子公司股权的公告
13)2017 年 1 月 20 日 新 华 安 享 惠 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2016
年第 4 季度报告
14)201 7 年 2 月 15 日 新华基金管理股份有 限公司关于调整旗下部分基金
申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
15 ) 2017 年 2 月 18 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管 理 人
员变更公告
16 ) 2017 年 3 月 30 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 继
续 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
17 ) 2017 年 3 月 31 日 新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 2016
年年度报告
18 )2017 年 4 月 21 日 新 华安享惠金定期开放债券型 证券投资基金 2017
年第 1 季度报告
19 ) 2017 年 4 月 26 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
3 6
加苏宁基金销售公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
新华基金管理股份有限公司
2017 年 6 月 26 日