融 通 通瑞 债券 型 证券 投资 基 金
更新招募 说明 书 摘要
（2017 年 第 1 号）
基 金 管理 人： 融 通基 金管 理 有限 公司
基金托 管人： 中国建设 银行 股份有 限公司
日期： 二○一七 年六 月
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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重要提 示
融通通瑞债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金”） 由融通通瑞一年目标触发式债券
型证券 投资 基金 转型 而成 。 融 通通 瑞一 年目 标触 发 式债券 型证 券投 资基 金 经 中国证 监会 《 关
于 核 准 融 通 通 瑞 一 年 目 标 触 发 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可[2013]1515
号）和《 关于 融通 通瑞一 年目标触 发式债券 型证券 投资基金 募集时间 安排的 确认函》 （ 基 金
部函[2014]61 号） 注册。《 融通 通瑞 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》于 2014 年 11 月 14 日
正式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 。 基金 管理人 保证 招募 说明 书的 内容真 实 、
准确 、 完 整。 中国 证监 会 对本基 金募 集的 注册 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质
性判断 或保 证 ， 也 不表 明 投资于 本基 金没 有风 险 。 中国证 监会 不对 基金 的投 资价值 及市 场前
景等作 出实 质性 判断 或者 保证 。 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基
金投资 者依 基金 合同 取得 基金份 额 ， 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基
金份额的 行为本身 即表明 其对基金 合同的承 认和接 受，并按 照《基金 法》 、基 金合同及 其 他
有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 。 基 金投 资者 欲了 解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查
阅基金 合同 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ； 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险 、 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 、 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险、 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险、 债券 市场的 特殊 风险 等。
本基金 是 债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 、 股
票型基 金。
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本基 金的 招 募说明 书和 基金 合同， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身 的 风险承 受能 力 ， 理 性判 断 市场 ， 谨 慎做 出融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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投资决 策。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年5 月13 日 ， 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为2017 年3 月31
日 ，净 值表 现 数 据截 止日 为2016 年12 月31 日（ 本招 募说明 书中 的财 务数 据未 经审计 ） 。
一、基 金合同 生效 日
2014 年 11 月 14 日
二、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注册 会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银 行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士 ， 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表 董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者(英国)首 席执 行官 ， 巴克 莱集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan（ 颜锡廉 ）先生，工 商管理硕 士， 现任融通基 金管理有 限公 司常务副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 富达投 资公 司 （美 国波 士 顿） 分析 员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司部长 。2015 年6 月至 今 ， 任 公司 董事 。
董事张 帆先 生 ， 工 商管 理 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 上 海远东 证券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理、 经 纪 业务总 部副 总经 理， 新 时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年 6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券股 份有
限公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总经 理 Allen Yan （颜锡廉） 先生，工 商管 理硕士。历 任富达投 资公 司（美国
波士顿） 分析员 、 富达投 资公司(日 本东京) 经理、 日兴资产 管理有限 公司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在 中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
何天翔 先生 ， 厦 门大 学经 济学硕 士、 安徽 大学 理学 学士，8 年 证券 投资 从业 经历， 具有
基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年 3 月 加入 融 通
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 金融工 程研 究员 、 专户 投 资投资 经理 ， 现任 融通 深 证 100 指数 、 融
通军工分 级、融通 证券分 级、融通 中证大农 业指数 基金（LOF ）（由 原融通 中 证大农业 指数
分级证 券投 资基 金转 型而 来） 、 融 通新 趋势 灵活 配 置混合 、 融通 国企 改革 新 机遇灵 活配 置混
合、融 通通 瑞债 券基 金、 融通人 工智 能指 数（LOF ） 基金的 基金 经理 。
张一格 先生 ， 中国 人民 银 行研究 生部 经济 学硕 士 、 南开大 学法 学 学 士 ， 美 国 特许金 融分
析师 （CFA）。10 年 证券 投 资从业 经历 ， 具 有基 金从 业资格 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 固
定收益 部总 经理 。 历任 兴 业银行 资金 营运 中心 投资 经理 、 国 泰基 金管 理有 限 公司国 泰民 安增
利债券 等基 金的 基金 经理 。2015 年6 月 加入 融通 基 金管理 有限 公司 ， 现任 融 通易支 付货 币、
融通通 盈保 本 、 融 通增 裕 债券 、 融 通增 祥债 券 、 融 通增丰 债券 、 融通 通瑞 债 券、 融通 通优 债
券、 融通 月月 添利 定期 开 放债券 、 融通 通景 灵活 配 置混合 、 融通 通鑫 灵活 配 置混合 、 融通 新
机遇灵 活配 置混 合、 融通 通裕债 券基 金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自2014 年3 月21 日起至2015 年 6 月 22 日， 由韩 海平担 任本 基金 的基 金经 理。 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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自2015 年6 月23 日起至2015 年 7 月 16 日， 由王 超担任 本基 金的 基金 经理 。
自2015 年7 月17 日起至2016 年 7 月 27 日， 由 王超 先生和 汪曦 女生 共同 担任 本基金 的
基金经 理。
自2016 年7 月28 日起至2016 年 9 月 2 日， 由王 超 先生、 汪曦 女生 和张 一格 先生共 同
担任本 基金 的基 金经 理。
自2016 年9 月3 日 起至2016 年11 月 17 日， 由 王超 先生和 张一 格先 生共 同担 任本基 金
的基金 经理 。
自2016 年11 月 18 日起 至2017 年1 月23 日 ，由 张 一格 先生 担任 本基 金的 基金经 理。
自2017 年1 月24 日 起至 今，由 张一 格先 生和 何天 翔先生 共同 担任 本基 金的 基金 经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员 ： 常 务副 总经 理 颜锡廉 先生 ， 固定 收益 部 总经理 、 基
金经理 张一 格先 生 ， 固 定 收益部 副总 监 、 基 金经 理 王超先 生 ， 交 易部 总经 理 谭奕舟 先生 ， 风
险管理 部总 经理 马洪 元先 生。
6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金 托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元， 较上 年增 加 2.61 万亿
元， 增幅14.25% ， 其中 客 户贷款 总 额 11.76 万 亿元 ， 较 上年 增加1.27 万亿 元 ， 增 幅 12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元， 较上年 增加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ，其 中客 户存 款总额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好 。 积极消 化五 次降 息 、 利 率 市场化 等因 素影 响 ， 本 集 团实现 净利
润2,323.89 亿 元， 较上 年 增长 1.53% 。 手 续费 及佣 金 净收 入 1,185.09 亿 元， 在 营业收 入中
的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。 平 均资产 回报 率 1.18% ， 加权 平均净 资产 收 益率 15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本收入 比 为 27.49% ，资 本 充足 率 14.94% ，均 居同 业 领先水 平。
2016 年 ， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚 太 区最佳 流动
性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投资者 》 “ 人 民 币国 际 化 服务 钻石 奖 ” ， 《 亚 洲银 行 家 》 “中国 最 佳 大型
零售银 行 奖 ” 及中 国银 行 业协会 “ 年度 最具 社会 责 任金融 机构 奖” 。 本 集团 在 英国 《银 行家》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算 处、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有投 资托 管 服务上 海备 份中 心， 共 有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务部 总经理 ， 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷 部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总 经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年一 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中 国建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托 管专家 ——QFII ”等 奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
四、 相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融 通基 金管 理有 限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客服电 话： 95533
（2） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
（3） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（4） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com 。
（5） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（6） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有 限公司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（7） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（8） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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传真：0571-88911818-8001
（9） 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
（10） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（11） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 刘 鹏宇
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（12） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（13） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（14） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ： 单丙 烨
客服电 话：400-089-1289
（15） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（16） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
（17） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：01062020355
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：4008886661
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（19） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
（20） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
传真：010-67000988-6000
联系人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
联系电 话： （021 ）58870011
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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传真： （021 ）68596916
（22） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（23） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（24） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
（25） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（26） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（27） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（28） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（29） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（30） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（31） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（32） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（33） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（34） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客户服 务电 话：400-8888-108 或95587
（35） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（36） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（37） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568292
客服热 线：400-8888-888
（38） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ： 李 玉婷
电话： （021 ）33388215
客服热 线： （021 ）96250500
（39） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服热 线：400-8888-999 、95579
（40） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志
联系人 ： 杨 天枝
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（41） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜庆 平
联系人 ：胡 天彤
电话： （022 ）28451709
客服热 线：400-651-5988
（42） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（43） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
电话： （0512 ）65581136
联系人 ： 杨 俊帆
客服热 线： （0512 ）65588066 或4008601555
（44） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（45） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（46） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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联系人 ： 刘 婧漪
电话：028-86690057
客服电 话：4006-600109
（48） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（49） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
电话： （021 ）22169111
客服电 话：95525
（50） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ： 李 嘉禾
电话： （0755 ）83516094
客服热 线：400-6666-888、（ 0755 ）82288968
（51） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 李 福春
电话： （0431 ）5096710
联系人 ：安 岩岩
客服电 话：4006000686
（52） 新时 代证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（53） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服热 线：95511-8
（54） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（55） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 王 少华
业务联 系人 ：戈文
电话： （010 ）84183389
客服热 线：400-818-8118
（56） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ： 马 跃进
联系人 ： 周 欣玲
联系：0791-86281305
客服热 线：4008222111
（57） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ： 李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（58） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 周青
客服电 话：4008096096
（60） 国信 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话：0755-82130833
客服电 话: 95536
（61） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电 话: 4008188866
（二） 注册 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦 13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 崔卫 群
经办律 师： 闵 齐双
崔卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ）
（0755 ）33033936（ 直线 ） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金 名称
融通通 瑞债 券 型 证券 投资 基金
六、基 金的类 型
契约型 开放 式 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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七 、基 金的投 资目 标
本基金 将在 严格 控制 风险 和保持 资产 流动 性的 基础 上， 通过 积极 主动 的投 资 管理 ， 追 求
较高的 当期 收益 和长 期回 报，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
八、基 金的 投 资范 围
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 固定 收益 类金 融工具 ， 包括 国内 依法 发 行、 上市 的
国债、 央行 票据、 金融 债 、 企业 债、 中 期票 据、 短 期融资 券、 公司 债、 可 转 换债券 （含 分离
型可转换 债券） 、 资产支持 证券、债 券回购、 银行存 款及中国 证监会允 许基金 投资的其 他 固
定收益 类金 融工 具。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例 不 低于 基金 资产 的 80% 。 本 基金 还可 投资 于 股 票 （含中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 权证等中 国证监会 允许基 金投资的 其 它
金融工 具 ， 但 上述 权益 类 金融工 具的 投资 比例 合计 不超过 基金 资产 的20% 。 本 基金持 有的 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5 ％。
基金管 理人 应当 自转 型为 “融通 通瑞 债券 型证 券投 资基金 ” 起 6 个月 内使 基 金的投 资
组合比 例符 合基 金合 同的 有关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基 金的 投 资策 略
基金将 坚持 稳健 投资 ，在 严格控 制风 险的 基础 上， 追求目 标 回 报。 具体 投资 策略 如 下 ：
1、稳 健资 产配 置
本基 金80% 以上 的基 金资 产投资 于债 券资产 ， 本基 金 权益 类 金 融工 具的 投资 比例上 限 不
超过基 金资 产 的20% ， 以 便 控制市 场波 动风 险。 随着 股票市 场的 波动 ， 基 金管 理人还 将采 取
风险预 算策 略 ， 在 市场 上 涨幅度 较大 时采 用止 盈策 略， 在市 场下 跌较 快时 采 用止损 策略 ， 以
追求绝 对回 报为 目标 。
2、债 券投 资策 略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积极管 理增 值策 略， 追求 绝对回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。
（1） 久期 调整 策略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利 率下 降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 降低 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
（2） 收益 率曲 线策 略 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略 ， 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
（3） 债券 类属 配置 策略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ，减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ，借以 取得 较高 收益 。
（4） 骑乘 策略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况 （ 通常 是 收益率 曲线 短端 的 1-3 年 ， 买 入收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
（5） 相对 价值 策略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 ， 利差 的大 小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定 ， 资 金
供给越 充分 上述 利差 将越 小。 交易 所与 银行 间的 联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 ， 两市 之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。
（6） 信用 利差 策略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响， 相同 资信 等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管 理人 可以 通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
（7） 回购 放大 策略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略 。 即 在基 础组 合的 基 础上 ， 使 用
基础组 合持 有的 债券 进行 回购放 大融 入短 期资 金滚 动操作 ， 同 时选 择2 年以 下 的交易 所和 银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。
（8） 可转 债投 资策 略
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 ， 其 投资 人具 有在 一 定条件 下转 股 、 回 售的 权 利， 因此 其
理论价值等于作为普 通债 券的基础价值加上可 转债 内含选择权的价值。 本基 金投资于可转
债， 主要 目标 是降 低基 金 净值的 下行 风险 ， 基金 投 资的可 转债 可以 转股 ， 以 保留参 与股 票升
值的收 益潜 力。
○ 1 积极管 理策 略
可转债内含选择权定价是 决定可转债投资价值的关 键因素。本基金将采取积 极管理策
略， 重视 对可 转债 对应 股 票的分 析与 研究 ， 选择 那 些公司 行业 景气 趋势 回升 、 成 长性 好、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资， 以获 取收 益。
○ 2 一级市 场申 购策 略 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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目前 ， 可 转债 均采 取定 价 发行 ， 对 于那 些发 行条 款 优惠 、 期 权价 值较 高、 公 司基本 面优
良的可 转债 ， 因供 求不 平 衡， 会产 生较 大的 一、 二 级市场 价差 。 因此 ， 为 增 加组合 收益 ， 本
基金将 在充 分研 究的 基础 上， 参与 可转 换债 券的 一 级市场 申购 ， 在严 格控 制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。
（9） 资产 支持 证券 投资 策 略
对于资产抵 押贷款 支持证 券（ABS） 、 住房抵 押贷款 支持证券（MBS） 等资产 支 持证券，
其定价 受多 种因 素影 响 ， 包括市 场利 率 、 发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量 、 提前偿 还率 等。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素 ， 并 辅助 采用 蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型 ， 评 估其 内
在价值 。
3、股 票投 资策 略
（1） 个股 精选 策略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略 ， 投 资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创造
经济价 值 （EVA ） 的 股票。 基金将 以超 额收 益 （ α值 ） 为目 标， 利 用 “多 因素 选股模 型” ， 综
合考察 股票 所属 行业 发展 前景 、 上 市公 司行 业地 位 、 竞 争优 势 、 盈 利能 力、 成长性 、 估值 水
平等多 种因 素， 挑选 出预 期表现 将超 过大 盘的 个股 ，构建 核心 组合 。
（2） 组合 动态 调整 策略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势 ， 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏 ， 控 制建 仓成本 ，
同时设 置止 赢止 损点 ， 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现 ， 以 实现 基金 每 年的绝 对收 益目
标。
基金在 构建 股票 组合 时 ， 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 ， 预 先设 定建 仓节 奏 。 如 市场 振
荡较大 时 ， 基 金将 放慢 建 仓节奏 ， 如市 场趋 势明 显 、 振 荡不 大时 ， 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本 ， 降 低组 合波 动。 另 外， 基金 将监 控股 票组 合 的表现 ， 根据 对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期， 预先 设定 组合 止赢 点 ， 在 止赢 点附 近， 基金 将 部分变 现 ， 降 低
股票仓 位， 以兑 现收 益。
4、权 证 投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下 ， 主 动进 行权 证 投资 。 基 金权 证投 资将 以 价值分 析为
基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的短 期波 动， 进行积 极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
未来 ， 随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富和 交 易方式 的创 新等 ， 基金 还 将积极 寻求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
十 、基 金的业 绩 比 较基准
中债综 合（ 全价 ）指 数收 益率 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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十一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混合 基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同 规 定 ， 于2017 年 4 月17 日复核
了本报 告 的 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本 投资 组合 报
告所载 数据 截 至2017 年3 月 31 日。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 175,500,708.68 11.04
其中： 股票
175,500,708.68 11.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,372,079,228.77 86.34
其中： 债券
1,372,079,228.77 86.34
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,916,676.05 1.19
8 其他资 产
22,647,606.40 1.43
9 合计
1,589,144,219.90
100.00
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 7,194,000.00 0.59
C 制造业 19,359,500.00 1.58 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 15,649,500.00 1.28
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 133,297,708.68 10.88
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 175,500,708.68 14.32
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 900,000 33,309,000.00 2.72
2 601601 中国太 保 1,000,000 27,420,000.00 2.24
3 600036 招商银 行 1,300,000 24,921,000.00 2.03
4 601166 兴业银 行 1,519,908 24,637,708.68 2.01
5 601009 南京银 行 900,000 10,818,000.00 0.88
6 600068 葛洲坝 900,000 10,593,000.00 0.86
7 002322 理工环 科 500,000 10,050,000.00 0.82
8 000776 广发证 券 400,000 6,836,000.00 0.56
9 600803 新奥股 份 400,000 5,780,000.00 0.47
10 600643 爱建集 团 400,000 5,356,000.00 0.44 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 49,180,000.00 4.01
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 239,762,000.00 19.57
其中： 政策 性金 融债 239,762,000.00 19.57
4 企业债 券 425,739,426.00 34.75
5 企业短 期融 资券 409,848,000.00 33.45
6 中期票 据 240,051,000.00 19.59
7 可转债 （可 交换 债） 7,498,802.77 0.61
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,372,079,228.77 111.99
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例 （%）
1 160302 16 进出 02 1,000,000 96,520,000.00 7.88
2 136164 16 中油 01 1,000,000 95,500,000.00 7.79
3 011698773
16 陕 煤化
SCP010
900,000 89,721,000.00 7.32
4 160213 16 国开 13 800,000 73,760,000.00 6.02
5 160406 16 农发 06 700,000 69,482,000.00 5.67
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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1.9 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.9.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.9.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.9.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10 投资组 合报 告附 注
1.10.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
1.10.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
1.10.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 95,967.63
2 应收证 券清 算款 3,405,162.82
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,145,675.95
5 应收申 购款 800.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,647,606.40
1.10.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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1.10.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同 生 效日 为 2014 年11 月14 日， 基金 业绩 截止日 为 2016 年12 月 31 日。
自基金 合同 生效 以来 本 基 金份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较 表 如下 ：
1、融 通通 瑞债 券 A/B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年度 -1.70% 0.30% -0.91% 0.19% -0.79% 0.11%
2015 年度 9.46% 0.56% 4.19% 0.08% 5.27% 0.48%
2016 年度 -4.55% 0.25% -1.63% 0.09% -2.92% 0.16%
2、融 通通 瑞债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年度 -1.80% 0.30% -0.91% 0.19% -0.89% 0.11%
2015 年度 8.66% 0.56% 4.19% 0.08% 4.47% 0.48%
2016 年度 -5.81% 0.27% -1.63% 0.09% -4.18% 0.18%
十四、 基金费 用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 销售 服务 费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.70% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.70%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 管理 费每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管 理人 向 基金托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、基 金的 销售 服务 费
融通通 瑞债 券型 证券 投资 基金之 通 瑞 A 、 通 瑞 B 份额 不收取 销售 服务 费 ， 通 瑞C 份额 收
取销售 服务 费， 其销 售服 务费将 专门 用于 本基 金通 瑞 C 份 额的 销售 与基 金份 额持有 人 服 务 。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一日 通 瑞 C 份 额基 金资产 净值 的 0.4% 年费 率 计提。 计
算方法 如下 ：
H＝E× 基金 销售 服务 费年 费率÷ 当年 天数
H 为通 瑞C 份额 每日 应计 提的销 售服 务费 融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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E 为通 瑞C 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付。 由 托 管人 根 据与 管 理人 核对 一致 的财 务数据 ， 自
动在月 初5 个工 作日 内 从 基金资 产中 划出 ， 分别 支 付给各 个基 金销 售机 构 。 管理人 无需 再出
具资金 划拨 指令 。 若遇 法 定节假 日 、 休息 日 等 ， 支 付日期 顺延 。 费用 自动 扣 划后 ， 管 理人 应
进行核 对， 如发 现数 据不 符，及 时联 系托 管人 协商 解决。
上述（ 一） 基金 费用 的种 类 中第 4 －8 项 费用 ， 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服 务费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率 、 基 金销 售服 务 费率 （但 根据 法律 法规 的 要求提 高该
等报酬费 率标准的 除外） ， 须召开基 金份额持 有人大 会审议； 调低基金 管理费 率、基金 托 管
费率或 基金 销售 服务 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《 信 息披露 办法 》 的有 关规 定 在至少 一种
指定媒介 上 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十 五 、 对招 募说明 书更 新 部分的 说明
本 招 募 说 明 书 根据 《 基 金 法 》 、 《 运作 管 理 办 法》 、 《销 售 管 理 办 法》 、 《 信息 披露 管 理 办融通通瑞债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2017 年第 1 号）
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法》 、 《融 通通 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对 本基 金管 理
人于2016 年 12 月26 日 刊 登的本 基金 招募 说明 书及 摘要进 行了 更新 ， 主 要更 新 的内容 如下 ：
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
1. 在 “重 要提 示” 中， 更 新了 招募说 明书 所载 内容 截止 日期与 有关 财务 数据 截止 日 期 ；
2. 在 “三 、 基 金管 理人” 部分 ， 对基 金管 理人 概况 和主 要人员 情况 按照 最新 资料 进行
了更新 ；
3. 在 “四 、 基 金托 管人” 部分 ， 对基 金托 管人 概况 及内 部控制 制度 按照 最新 资料 进行
了更新 ；
4. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了直 销机 构和 代销机 构的 相关 信息 ；
5. 在 “ 九 基金 的投 资 ” 部 分 ， 更 新了 “ 基 金投资 组合 报告 ” 的 内容 ， 更新 数据 为本
基金 2017 年第1 季 度报 告 中的投 资组 合数 据；
6. 在“十 基金 的业绩 ”部分 ，按规定要 求对基 金的投 资业绩数据 进行了 列示， 已经
基金托 管人 复核 ；
7. 在“二十二 其他应 披露事 项”部分， 对披露 期间与 本基金相关 的基金 公告进 行了
列表说 明。
融通基 金管 理有 限公 司
二 〇一 七 年六 月二 十六 日
