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富国通胀主题混合(100039)

富国通胀主题混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告


























































招募说明书 更新 (摘要) 1 富 国 通胀 通 缩主 题 轮动 混 合型 证 券投 资 基金 招 募 说明 书 (更 新 ) ( 摘 要) ( 二〇 一七年第 一 号) 富国通胀 通缩主 题轮动 混合型证 券投资 基金 ( 以下简称 “本基 金” ) 由中国 证券监督委员会2010 年3 月17 日证监许可 【2010】309 号文核准 。 本基金的基 金合同于2010 年5 月12 日正式生效。 【重要提示】 根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的有关规定, 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 并报中国证 监会备案,“ 富国通胀通缩主题轮动 股票型证券投资基金 ”自 2015 年 7 月 21 日 起将基金名称变更为 “ 富国通胀通缩主题轮动 混合型证券投资基金” , 并于 2015 年7 月 20 日发布相关公告。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投 资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断 市场, 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得 基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证券市场 整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人 提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在 投资者作出投资决策后, 基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。



























































招募说明书 更新 (摘要) 2 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本招募说明书所载内容截止 至2017 年5 月12 日, 基金投资组合报告截止至 2017 年 3 月31 日( 财务数据未经审计)。 一、基金管理人 一 、 基 金管理 人概 况 名称:富国基金管理有限公司 住所 : 中国 (上海) 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 电话:021-20361818 传真:021-20361616 联系人: 赵瑛 注册资本:3 亿元人民币 股权结构(截止于 2017 年 5 月12 日) : 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775%



























































招募说明书 更新 (摘要) 3 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益投资 部、 固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益信用研究部、 固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研究部、 集中交易部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理 部、 客户服务部、 电子 商务部、 战略与产品部 、 监察稽核部、 计划财 务部、 人力 资源部、 综合管 理部( 董事会办 公室) 、信息 技术部、 运营部 、北京 分公司、成 都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香港) 有限公司、 富国资产管理 (上海) 有限公司。 权益投资部: 负责权益类基金产品的投资管理; 固定收益投资部: 负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的 投资管理; 固定收益专户投资部: 负责一对一、 一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理; 固定收益信用研究部: 建立和完善债券信用评级体系, 开展信用研 究等, 为公司固定收益类投资决策提供研究支持; 固定收益策略研究部: 开展固 定收益投资策略研究, 统一固定收益投资中台管理, 为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制; 多元资产投资部: 根据法律法规、 公司规章制度、 契约要求, 在授权范围内, 负责 FOF 基金投资运作和跨资产、 跨 品种、 跨策略的多元资产配置产品的投资管理。 量化投资部: 负责公司有关量化 投资管理业务; 海外权益投资部: 负责公司在中国境外 (含香港) 的权益投资管 理; 权益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一对一、 一对多等非 公募权益类 专户的投资管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金、 职业年金、 基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险控制; 机构业务 部: 负责年金、 专户、 社保以及共同基金的机 构客户营销工作; 零售业务部: 管
























































招募说明书 更新 (摘要) 4 理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北 京营销中心、 东北营销中心、 西部营销中心、 华北营销中心, 负责公募基金的零售业务; 营销 管理部: 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒介关系管理, 为零售和机构 业务团队、 子公司等提供一站式销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务策略, 制 定客户服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客 户需求, 支持公司决策; 电子商务部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务 ; 战略与产 品部: 负责开发、 维护 公募和非公募产品, 协 助管理层研究、 制定、 落实、 调整 公司发展战略, 建立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发 展、 绩效分析等提供整合的数据支持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务和信 息披露; 信息技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清 算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规划与 管理; 综合管理部 (董事会办公室) : 负责公司董事会日常事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣传、 信 息调研、 行政后勤管理等工作; 富国资产管理 (香港) 有 限公司: 证 券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富国资产管理 (上海) 有 限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017 年 4 月30 日, 公司有员工 375 人, 其中64.5%以上具有硕士以 上学历。 二 、 主 要人员 情况 ( 一) 董事会 成员 薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监 察室副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机 关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理 助理、 副总经理,2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。



























































招募说明书 更新 (摘要) 5 麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 董事, 文学 及商学学士, 加拿大注 册会计 师。 现任BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) , 中加贸易理事会董事和加拿 大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生, 董事, 博士, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有 限公司副总经理、 财务总监、 董事会秘书。 历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任, 厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长,申银万国证券股 份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历 任上海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国 证券公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生 ,董 事, 本科 学历, 加拿 大特 许会 计 师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生, 董事, 本科学历, 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部总经理。 历任山东正源和信会计师事务所审计部、 评估部员工, 山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务经 理, 山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理, 山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生, 董事, 硕士。 现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。 历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员; 工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、 党支部书记兼分理处副主任 (主持工 作) ;上 海申银 证券公 司财会部 员工; 上海申 银证券公 司浦东 公司财 会部筹备负 责人; 上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理; 申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
























































招募说明书 更新 (摘要) 6 理、 总经理助理、 申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、 总经 理。 黄平先生, 独立董事, 研 究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上 海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助 理、 副局长、 党组副书记; 上海市浦东新区政府办公室主任、 外事办公室主任、 区政府党组成 员; 上海市松江区区委常委、 副区长; 上海市金融服务办公室副主任、 中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣 力嘉 学院(Seneca College) 工 商系 会计 及财务 金融 科教授 。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作, 有 30 余年 财务管理及信息系统项目管理经验, 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事 ,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 ( 二) 监事会 成员 付吉广先生, 监事长, 研究生学历。 现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。 历任济宁信托投资公司投资部科员; 济宁市留庄港运输总公司董事、 副总 经理; 山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、 副经理; 山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申 万宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、 审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 张晓燕女士, 监事, 博 士。 现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 (中国) 有限公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员; 加拿大多伦多大学
























































招募说明书 更新 (摘要) 7 化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理; 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监; 华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 孙琪先生, 监事, 本科学历。 现任富国基金管理有限公司信息技术部运维总 监。 历任杭州恒生电子股份公司职员, 东吴证券有限公司职员, 富国基金管理有 限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理、IT 副总监。 唐洁女士, 监事, 本科学历,CFA。 现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理 研究员。 陆运天先生, 监事, 研究生学历。 现任富国基金管理有限 公司电子商务部电 子商务副总监。 历任汇添富基金电子商务经理, 富国基金管理有限公司高级电子 商务经理、资深电子商务经理、电子商务部电子商务总监助理。 ( 三) 督察长 赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于 海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛 (集团 )有限 公司资产 管理部/风险 管理部、 海通证 券股份 有限公司合 规与风险 管理总 部、上 海海通证 券资产 管理有 限公司合 规与风 控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司, 历任监察稽核部总经理, 现任富国基金管理有限 公司督察长。 ( 四) 经营管 理层 人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董 事的介绍) 。 林志松先生, 本科学历, 工商管理硕士学位。 曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备, 历任监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士, 研究生学历, 博士学位, 高级经济 师。 曾任国家教委外资贷款
























































招募说明书 更新 (摘要) 8 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors ) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司, 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司, 历任产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理 、 研究部总经理、 权益投资 部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 ( 五) 本基金 基金 经理 1、 现任基金经理: (1 )毕 天宇先 生,硕 士,曾任 中国燕 兴桂林 公司汽车 经营部 经理助 理;中 国北方工业上海公司经理助理;兴业证券股份有限公司研究员;2002 年 3 月至 2005 年 10 月任富国基 金管理有限公司行业研究员,2005 年 11 月至 2007 年 4 月任汉博证券投资基金基金经理,2007 年 4 月至今任富国天博创新主题混合型 证券投资基金基金经理,2014 年 6 月起兼任富国高端制造行业股票型证券投资 基金基金经理,2015 年 6 月起兼任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金 基金经理;2016 年 2 月起兼任富国城镇发展股票型证券投资基金基金经理;兼 任权益投 资副总监。具有基金从业资格。 (2 )章 旭峰先 生,学 士,曾任 职于华 龙证券 上海证券 部、大 鹏证券 上海经 纪业务总部、 上海证券报信息披露中心、 北京世华国际金融有限公司基金债券部; 自2007 年9 月至2015 年4 月在天治基金管理有限公司工作,历任行业研究员、 基金经理助理、 基金经理; 自 2015 年4 月加入富国基金管理有限公司,2015 年 8 月起任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理。 具有基金从业资 格。 2、 历任基金经理: 宋小龙先生,任职时间为 2010 年5 月至 2011 年8 月。 尚鹏岳先生 ,任职时间为 2010 年10 月 至2015 年6 月。 赵涛先生,任职时间为 2011 年8 月至2014 年1 月。 ( 六) 投资决 策委 员会



























































招募说明书 更新 (摘要) 9 公司投委会成员: 总经理陈戈, 分管副总经理朱少醒, 分管副总经理李笑薇 ( 七) 上述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 二、基金托管人 一 、 基 金托管 人基 本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二 、 主 要人员 情况


截至 2017 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均 年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 三 、 基 金托管 业务 经营情 况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率 先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服 务 。 截 至 2017 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 709 只 。 自 2003
























































招募说明书 更新 (摘要) 10 年 以 来 , 中 国 工 商 银 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评。 三 、 相 关 服 务 机构 一 、基金 销售 机构 ( 一) 直销机 构 名称 :富国基金管理有限公司 住所: 中国 (上海) 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4 月13 日 直销网点: 直销中心 直销 中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼


客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真:021-80126257 、80126253 联系人: 孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn ( 二) 代销机 构 1、中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 易会满 联系电话: (010 )95588 传真电话: (010)95588



























































招募说明书 更新 (摘要) 11 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn 2、中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 周慕冰 联系电话: (010 )85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com 3、中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010 )66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn 4、中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010 )66275654 传真电话: 010 -66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533



























































招募说明书 更新 (摘要) 12 公司网站: www.ccb.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021 )58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com 6、招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755 )83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com 7、中信银行股 份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: (010 )65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com 8、上海浦东发展银行股份有限公司



























































招募说明书 更新 (摘要) 13 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021 )61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn 9、中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表: 董文标 联系电话: (010 )58351666 传真电话: (010)57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn 10、中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010 )68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com 11、北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号



























































招募说明书 更新 (摘要) 14 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn 12、华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话: 010-85238680 联系人员: 郑鹏 客服电话: 95577 公司网站: www.hxb.com.cn 13、上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: (021 )68475888 传真电话: (021)68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: (021)962888 公司网站: www.bankofshanghai.com 14、深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755 )22197874



























































招募说明书 更新 (摘要) 15 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com 15、宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 (上海、北京地区962528 ) 公司网站: www.nbcb.com.cn 16、青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话: 0532-85709799 联系人员: 滕克 客服电话: 96588 (青岛) 、40066-96588 (全国) 公司网站: www.qdccb.com 17、东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰



























































招募说明书 更新 (摘要) 16 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn 18、温州银行股份有限公司 注册地址: 温州市车站大道 196 号 办公地址: 温州市车站大道 196 号 法人代表: 邢增福 联系电话: (0577 )88990085 传真电话: (0577)88995217 联系人员: 姜晟 客服电话: 96699( 浙江省内、 , 962699 (上海地区) ,0577-96 公司网站: www.wzbank.com.cn 19、渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn 20、洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联系电话: (0379 )65921977 传真电话: (0379)65921977 联系人员: 李亚洁 客服电话: 96699 公司网站: www.bankofluoyang.com.cn



























































招募说明书 更新 (摘要) 17 21、大连银行股份有限公司 注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表: 陈占维 联系电话: (0411 )82356627 传真电话: (0411)82356590 联系人员: 李格格 客服电话: 4006640099 公司网站: www.bankofdl.com 22、江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表: 刘斌 联系电话: (0512 )57379292 传真电话: (0512)55211330 联系人 员: 丁丽丽 客服电话: 96079 公司网站: www.ksrcb.cn 23、广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com 24、天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701



























































招募说明书 更新 (摘要) 18 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层 法人代表: 林义相 联系电话: 010-66045529 传真电话: 010-66045518 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045678 公司网站: www.txsec.com 25、国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021 )38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com 26、中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010 )65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com 27、国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如



























































招募说明书 更新 (摘要) 19 联系电话: (0755 )82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn 28、广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020 )87555305 传真电 话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn 29、中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: (010 )84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com 30、中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表: 陈有安



























































招募说明书 更新 (摘要) 20 联系电话: (010 )66568292 传真电话: (010)66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn 31、海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 周杰 联系电话: (021 )23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com 32、申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021 )33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com 33、兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268 号 办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963



























































招募说明书 更新 (摘要) 21 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn 34、长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联系电话: (027 )65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com 35、安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755 )82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn 36、西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096



























































招募说明书 更新 (摘要) 22 公司网站: www.swsc.com.cn 37、湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021)68865680 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com 38、国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路 179 号 办公地址: 合肥市寿春路 179 号 法人代表: 蔡咏 联系电话: (0551 )62207935 传真电话: (0551)62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn 39、渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com 40、华泰证券股份有限公司



























































招募说明书 更新 (摘要) 23 注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦 18 楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn 41、山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351 -8686659 传真电话: 0351 -8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn 42、信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com 43、东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层



























































招募说明书 更新 (摘要) 24 办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话: 021-63326729 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn 44、长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755 )83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深 公司网站: www.cgws.com 45、光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com 46、东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138 号 办公地址: 长春市自由大路 1138 号 法人代表: 杨树财



























































招募说明书 更新 (摘要) 25 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 联系人员: 安岩岩 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn 47、大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn 48、国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn 49、平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8



























































招募说明书 更新 (摘要) 26 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com 50、中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371 —69099882 传真电话: 0371--65585899 联系人员: 程月艳 客服电话: 95377 公司网站: www.ccnew.com 51、国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010 )84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com 52、东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 赵俊 联系电话: 021-20333333 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531 ;400-8888-588



























































招募说明书 更新 (摘要) 27 公司网站: www.longone.com.cn 53、中 银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话: 021-50372474 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com 54、恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: (0471)4972343 公司网站: www.cnht.com.cn 55、申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562



























































招募说明书 更新 (摘要) 28 公司网站: www.hysec.com 56、中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531 -68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn 57、第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn 58、金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法人代表: 陆涛 联系电话: 0755-83025022 传真电话: 0755-83025625 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn 59、德邦证券股份有限公司



























































招募说明书 更新 (摘要) 29 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn 60、华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 (福建省外请先拨0591 ) 公司网站: www.hfzq.com.cn 61、华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com 62、中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层



























































招募说明书 更新 (摘要) 30 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn 63、上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com 64、中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层01 、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755 )82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532 、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn 65、江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号



























































招募说明书 更新 (摘要) 31 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn 66、英大证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法人代表: 吴骏 联系电话: 0755-83007159 传真电话: 0755-83007034 联系人员: 吴尔晖 客服电话: 4000-188-688 公司网站: www.ydsc.com.cn 67、华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn 68、天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052



























































招募说明书 更新 (摘要) 32 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com 69、大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层 法人代表: 张智河 联系电话: 0411-39673202 传真电话: 0411-39673219 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn 70、江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表: 费晓燕 联系电话: 0510-82758877 传真电话: 0510-88555898 联系人员: 袁丽萍 客服电话: 0510-9688988 公司网站: www.jsjbl.com 71、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363099 传真电话: 010-83363010 联系人员: 张燕



























































招募说明书 更新 (摘要) 33 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn 72、和讯信息科技有 限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com 73、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com 74、深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn



























































招募说明书 更新 (摘要) 34 75、上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn 76、上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021 )58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com 77、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人 员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn 78、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室



























































招募说明书 更新 (摘要) 35 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021 —58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 79、浙江同花顺基金销售有限公 司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com 80、北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010 )62020088 传真电话: (010)62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com 81、上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法人代表: 沈继伟



























































招募说明书 更新 (摘要) 36 联系电话: 021-50583533 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn 82、中期资产管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层 办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层 法人代表: 路瑶 联系电话: 010-59539718 传真电话: 010-59539701 联系人员: 侯英建 客服电话: 95162 ,4008888160 公司网站: www.cifcofund.com 83、嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn 84、北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010 )66154828 传真电话: (010)88067526



























































招募说明书 更新 (摘要) 37 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com 85、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com 86、北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.fundzone.com 87、上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1108 室 法人代表: 申健 联系电话: 021-20219188 传真电话: 021-20219923 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031



























































招募说明书 更新 (摘要) 38 公司网站: https://8.gw.com.cn/ 88、北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理 想国际大厦 906 室、海 淀北二 街10 号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com 89、北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法人代表: 李振 联系电话: 010-65181028 传真电话: 010-65174782/65231189 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-057-8855 公司网站: www.kstreasure.com 90、济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层 法人代表: 杨健 联系电话: 010-65309516 传真电话: 010-65330699 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com



























































招募说明书 更新 (摘要) 39 91、上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法人代表: 王廷富 联系电话: 021-51327185 传真电话: 021-50710161 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-821-0203 公司网站: http://www.520fundT_T_T_ 92、上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com 93、上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路 潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法人代表: 王翔 联系电话: 021-65370077 传真电话: 021-55085991 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn 94、上海凯石财富基金销售有限公司



























































招募说明书 更新 (摘要) 40 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com 95、上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法人代表: 郭坚 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com 96、珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址: 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 97、中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室



























































招募说明书 更新 (摘要) 41 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座5 层 法人代表: 彭运年 联系电话: 010-59336529 传真电话: 010-59336510 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com 98、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 法人代表: 江卉 联系电话: 010-89189291 传真电话: 010-89188000 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://funjd.com/ 99、深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东 方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7 楼18 号东方 科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话: 0755-66892399 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com 100 、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室



























































招募说明书 更新 (摘要) 42 办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 法人代表: 李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话: 010-88066552 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二 、 注 册登记 机构 名称:富国基金管理有限公司 住所 : 中国 (上海) 自 由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 楼 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年4 月13 日 电话:021-20361818 传真:021-20361616 联系人: 徐慧 三 、 出 具法律 意见 书的律 师事 务所 ( 基金 募集时 ) 名称: 上海源泰律师事务所 住所: 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址: 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398


联系人: 廖海 经办律师: 梁丽金、刘佳 四 、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所



























































招募说明书 更新 (摘要) 43 名称:安永华明会计师事务所有限责任公司 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国通胀通缩主题轮动 混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合 型 六 、 基 金 的 投 资目 标 本基金依据经济周期中不同发展阶段的特征, 通过投资相应的受益资产, 力 求保护基金财产不受通货膨胀、 通货紧缩等宏观经济波动的负面冲击, 从而为投 资者创造长期稳定的投资回报。 七、基金的投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括国内依法发行上市的 股票 、 债券、 权证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 其中, 股票资 产的投资 比例占 基金资 产的 60%-95%,债 券 、货币市 场工具 、现金 、权证、资 产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比 例占基金资产的5%-40%, 其中, 权证资产的投 资 比例占基金资产净值的 0%-3%,
























































招募说明书 更新 (摘要) 44 现金或到 期日在 一年以 内的政府 债券不 低于基 金资产净 值的 5% 。投 资于受益于 通货膨胀或通货紧缩等当期相关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的 80% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八 、 基 金 的 投 资策 略 本基金采用 “自上而下” 资产配置、 行业配置与 “自下而上” 个券精选相结 合的主动投资管理策略,通过精细化的风险管理,力争获取较高的超额收益。 1、资产配置策略 本基金认为, 经济发展具有周期波动的固有规律, 经济扩张与经济紧缩交替 更迭、 循环往复 。 因此 , 基于经济周期 (Business Cycle) 理论, 本 基金将经济 发展 分为 繁荣、 衰退、 萧条和复 苏四个 阶段 ( 参见图 1 ) ,并 主要通 过分析经济 增长与通货膨胀的方向性变化来进行预判。 其中, 本基金利用 工业增加值 的变化 作为衡量经济增长情况的重要指标; 对于通货膨胀和通货紧缩的判断, 本基金主 要利用是 居民消 费价格 指数(CPI )的变 化来 进行分析 ,此外 还采用 衡量各种商 品在不同的生产阶段的价格变化情形 的生产者物价指数 (PPI) 、 反映 国内所有最 终生产 活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。对于价格走势的研判, 一般结合同比变动速度以及环比变动速度共同进行分析。 表 1 显示了通货膨胀与 经济增长两个指标在经济周期运行不同阶段的不同特征。 图 1 经 济周 期运行 图



























































招募说明书 更新 (摘要) 45


表 1: 经济周 期的 划分与 特征 通货膨 胀阶段 I 繁荣 期 经济增 长 通胀上 升 Ⅱ衰退 期 经济收 缩 通胀上 升 通货紧 缩阶段 Ⅲ萧条 期 经济收 缩 通货紧 缩 Ⅳ复苏 期 经济增 长 通货紧 缩 当宏观经济处于通货膨胀阶段的 I 期 (繁荣期) 以及 通货紧缩阶段的 Ⅳ期 (复 苏期) , 或者预期将会出现通货膨胀时, 本基金将加大权益类资产配置, 减少固 定收益类资产配置。 当宏观经济处于通货紧缩阶段的 Ⅲ期 (萧条期) 以及 通货膨胀阶段的 Ⅱ期 (衰 退期) , 或者预期将会出现通货紧缩时, 本基金将减少权益类资产配置, 加大固 定收益类资产或现金资产配置。 2、行业配置策略 本基金认为, 经济周期的运行是一个动态过程, 在经济周期的不同阶段, 不 同行业板块的发展态势有所不同, 发展速度、 盈利水平等都会有所差异, 从而呈
























































招募说明书 更新 (摘要) 46 现出不同的行业景气程度, 并在证券市场上表现出行业轮动的特征。 因 此, 本基 金通过分析通胀、 通缩等宏观经济周期波动的特征与成因, 选择受益于该运行特 征或者受其负面影响最小、 景气度上升或者恢复、 成长性好并且估值合理的行业 进行重点投资,从而形成景气行业评估体系。 (1 )定性分析 当宏观经济周期处于 通 货膨胀阶段时,如果 此 时实体经济为增长上 升 期, 企业盈利能力向好, 则对价格变化敏感的上中游行业、 金融地产行业会有比较好 的业绩表现, 值得重点关注; 如果此时实体经济已经见顶并开始收缩, 企业盈利 经历由升转降的拐点, 则供给刚性的上游行业会有比较好的业绩表现, 值得重点 关注。 当宏观经济处于平稳 期 时, 本 基 金 主 要 关 注 受 益 于 未 来 中 短 期 宏 观 经 济 发 展趋势, 对实体经济 的发展起主要驱动作用或 做出重大贡献的景气行业 。 主要考 察指标为 行业所处的生命周期、 行业景气度变动情况、 行业的竞争结构、 竞争结 构的收敛态势、政府的产业政策等 要素。 当宏观经济周期处于 通 货紧缩阶段时,如果 此 时实体经济为收缩下 降 期, 则该阶段上市 公司估值处于见底过程中, 需求稳定的下游行业以及估值波动和盈 利结构性变化带来的投资机会值得重点关注; 如果此时实体经济已经见底并开始 恢复,此时企业盈利转好带来的投资机会值得重点关注。 (2)定量分析 本基金将依据 行业 的相对估值水平(行业估值/市场估值)、 行业相对利润增 长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、 行业 PEG(行业估值/行业利润增长率) 等指标对行业投资价值进行定量评估。 3、个股精选策略 本基金采用定性分析 与 定量分析相结合的方 式 精选景气 行业中 受 益 通 胀 、 通缩主题 程度高 (或者 受其负面 影响小 ) 、成 长性好且 估值合 理的优 质上市公司 进行投资。 (1)定性分析 1)行业地位与竞争优势 本基金认为,当景气周期处于上升期时, 行业龙头企业会获得更多的利润 ,
























































招募说明书 更新 (摘要) 47 业绩增长会更快 ; 即使当景气周期拐头时, 行业龙头企业也能更好地抵御周期性 波动和宏观调控带来的负面影响。 因此, 本基 金将 重点关注公司的行业地位与竞 争优势, 并考察公司治理结构、 团队管理、 发 展战略、 市场开拓能力等重要指标。 2) 公司的财务状况 本基金将对公司 财务状况进行详尽分析 , 重点关注公司的资产质量、 盈利能 力、 偿付能力、成本控制、主营业务成长 等 指标。 3)创新能力 创新能力是企业实现快速发展和获取长期竞争优势的关键, 是企业实现稳定 业绩增长的必要条件。 因此, 本基金重点关注企业的创新能力, 包括: 制度创新、 技术创新、 产品创新、 服务创新 、 营销创新、 流程创新、 管理模式创 新、 商业模 式创新、需求创新等 多个方面。 (2)定量分析 本 基 金 选 用 的 量 化 筛 选 指 标 主 要 包 括 : 市 净 率 (P/B ) 、 市 盈 率 (P/E )、 动态市盈 率(PEG )、 主营业务 收入增 长率、 净利润增 长率等 ,并强 调绝对估值 (DCF,DDM,NAV 等) 与相对估值 (P/B、P/E 、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等) 的结 合: 1)价值型股票的量化筛选:选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票; 2) 成长型股票的量化筛选: 选取动态市盈率 (PEG) 较低, 主营业 务收入增 长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 通过价值型股票和成长型股票的评价标准,本基金将股票分为四类。 【1 】股价被低估,未来业绩成长性好; 【2 】股价被低估,但未来成长性较差; 【3 】股价被高估,但未来成长性较好; 【4 】股价被高估,且未来成长性较差。 结合其他 量化指 标的研 判,本基 金将重 点投资 于第【1 】类股 票,有 选择地 投资于第【2】、【 3】类股票。对于第【4】类股票,则基本不予考虑投资。 4、债券投资策略 目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段, 本基金将采用久期控制 下的主动性 投资策略, 主要包括: 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对价
























































招募说明书 更新 (摘要) 48 值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上, 根据对 宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架; 对债券 市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测, 相机而动、 积极调整。 (1 )久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险; (2 )期 限结构 配置是 在确定组 合久期 后,针 对收益率 曲线形 态特征 确定合 理的组合期限结构, 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等, 在长期、 中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利; (3 )市 场转换 是指管 理人将针 对债券 子市场 间不同运 行规律 和风险 -收益 特性构建和调整组合,提高投资收益; (4 )相 对价值 判断是 在现金流 特征相 近的债 券品种之 间选取 价值相 对低估 的债券品种, 选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的类属, 减持相 对高估、价格将下降的类属; (5 )信 用风险 评估是 指管理人 将充分 利用现 有行业与 公司研 究力量 ,根据 发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择 的基本依据。 对于可转换债券的投资, 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长 性, 以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益; 本基金将重点关注可转债 的转换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司经营业绩、 公司当 前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。 资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上, 对资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等 进行分析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率 波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 5、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对 基金投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效率, 降低跟踪 误差,从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为:



























































招募说明书 更新 (摘要) 49 (1 )运 用权证 与标的 资产可能 形成的 风险对 冲功能, 构建权 证与标 的股票 的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; (2 )构 建权证 与债券 的组合, 利用债 券的固 定收益特 征和权 证的高 杠杆特 性,形成保本投资组合; (3 )针 对不同 的市场 环境,构 建骑墙 组合、 扼制组合 、蝶式 组合等 权证投 资组合,形成多元化的盈利模式; (4)在 严格风 险监控 的前提下 ,通过 对标的 股票、波 动率等 影响权 证价值因素 的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 本基金业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率 × 20% 。 沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限 公司开发的中国A 股市场指数, 它的样本选自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分 流通市值, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性 高的股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势。 本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本 基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金是一只主动投资的混合型基金, 其预期收益及预期风险高于债券型基 金与货币市场基金, 低于股票型基金, 属于中高预期收益和预期风险水平的投资 品种 。



























































招募说明书 更新 (摘要) 50 十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 一 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 166,007,046.72 88.20 其中: 股票 166,007,046.72 88.20 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,094,951.35 11.74 7 其他资 产 118,744.10 0.06 8 合计 188,220,742.17 100.00 二 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 156,648,891.96 84.16 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 48,486.60 0.03 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,085,738.00 2.73 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 - - J 金融业 4,207,000.00 2.26 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - -



























































招募说明书 更新 (摘要) 51 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 166,007,046.72 89.19 三 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1


002117 东港股 份 419,411 12,599,106.44 6.77 2


000423 东阿阿 胶 163,357 10,716,219.20 5.76 3


002511 中顺洁 柔 536,208 10,000,279.20 5.37 4


002572 索菲亚 143,038 9,855,318.20 5.29 5


300285 国瓷材 料 242,673 9,714,200.19 5.22 6


600038 中直股 份 185,400 9,270,000.00 4.98 7


600990 四创电 子 132,000 9,101,400.00 4.89 8


600285 羚锐制 药 755,816 8,895,954.32 4.78 9


300136 信维通 信 241,471 8,294,528.85 4.46 10


300065 海兰信 200,000 7,416,000.00 3.98 四 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 本基金本报告期末未持有债券。 五 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 六 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。 七 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 九 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) -



























































招募说明书 更新 (摘要) 52 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动( 元) - 注: 本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货 。 十 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价 值变 动总 额合 计( 元) - 国债期 货投 资本 期收 益( 元) - 国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 (元 ) - 注: 本基金本报告期末 未投资国债期货。 (三 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一 、 投资组 合报 告附注 (一 ) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立 案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况 。 (二 )申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票 。 (三 )其他资产构成


序号 名称 金额( 元) 1


存出保 证金


71,563.08 2


应收证 券清 算款


- 3


应收股 利


- 4


应收利 息


4,962.25 5


应收申 购款


42,218.77 6


其他应 收款


- 7


待摊费 用


- 8


其他


- 9


合计


118,744.10 (四 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



























































招募说明书 更新 (摘要) 53 (五 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 300065 海兰信 7,416,000.00 3.98 筹划重 大事 项 (六 )投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利 , 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险 ,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一 、 富 国通 胀通缩 主题轮 动 混合 型证 券投 资基金 历史 各时间 段份 额净值 增长 率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.5.12-2010.12.31 19.60% 1.31% 9.54% 1.32% 10.06% -0.01% 2011.1.1-2011.12.31 -29.63% 1.13% -19.47% 1.04% -10.16% 0.09% 2012.1.1-2012.12.31 0.61% 1.03% 7.10% 1.02% -6.49% 0.01% 2013.1.1-2013.12.31 5.54% 1.14% -5.91% 1.12% 11.45% 0.02% 2014.1.1-2014.12.31 34.09% 1.28% 42.73% 0.97% -8.64% 0.31% 2015.1.1-2015.12.31 54.04% 2.54% 7.41% 1.99% 46.63% 0.55% 2016.1.1-2016.12.31 -20.08% 1.88% -8.44% 1.12% -11.64% 0.76% 2017.1.1-2017.3.31 2.90% 0.78% 3.46% 0.41% -0.56% 0.37% 2010.5.12-2017.3.31 51.79% 1.55% 29.07% 1.24% 22.72% 0.31%





二 、自基金合同生效以来富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金累计 份 额净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图



























































招募说明书 更新 (摘要) 54 注:1、截止日期为 2017 年3 月31 日。 2、本基金于 2010 年 5 月 12 日成立,建仓期 6 个月,从 2010 年 5 月 12 日 起至2010 年11 月11 日, 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 十三、费用概览 一 、 与 基金运 作有 关的费 用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、 基金管理人的管理费; 2、 基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、 基金份额持有人大会费用; 6、 基金的证券交易费用; 7、 基金的银行汇划费用; 8、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。



























































招募说明书 更新 (摘要) 55 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、 基金管理人的管理费


本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算 方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应 计提 的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金 财产 中一次 性支付 给基金管 理人 。 若遇法 定节假日 、 公休 假 等, 支付日期顺 延。 2、 基金托管人的托管费 本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应 计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从 基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 上述 (一)基金费用 的种类中第 3-7 项费用 ,根据有关法规及相应协议规 定 ,按费用实际支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前 的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用;



























































招募说明书 更新 (摘要) 56 4、 其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 ( 四) 费用调 整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定 在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。 二 、 与 基金销 售有 关的费 用 (一) 申购费用 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申 购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 基金的申购费用由基金投资者承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。 1、 本基 金前端 申购 费 率按 申购 金额递 减 。投 资者在一 天之内 如果有 多笔申 购, 适用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老 金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体如下:


A、 前端申购费率: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100 万元以下 1.5% 100 万元(含) —500 万元 1.2% 500 万元(含)以上 1000 元/笔 注:上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的 其他选择前端收费模式的投资者。 B、 特定申购费率 : 申购金额(含申购费) 特定申购费率 M<100 万元 0.45% 100 万元≤M<500 万元 0.36% M≥500 万元 每笔1000 元 注: 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台 选择前端收费模式 申购本 公司旗下开放式基金的养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
























































招募说明书 更新 (摘要) 57 集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: (1 )全国社会保障基金; (2 )可以投资基金的地方社会保障基金; (3 )企业年金单一计划以及集合计划; (4 )企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ; (5 )企业年金养老金产品 。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会 备案。 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 2、 投资 者选择 交纳后 端申购费 用时, 按申购 金额采用 比例费 率,费 率按持 有时间递减,具体费率如下: 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.8% 1 年-3 年(含) 1.2% 3 年-5 年(含) 0.6% 5 年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统, 如有变更, 详见 届时公告或更新的招募说明书。 实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。 (二) 赎回费用 1、 本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 投资者选择交纳前端申购费用时,适用固定的赎回费率,为 0.5%。 投资者选择交纳后端申购费用时, 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时 间递减,具体费率如下: 持有时间 赎回费率 2 年以内(含) 0.6% 2 年-3 年(含) 0.3% 3 年以上 0 2、 投资 者可将 其持有 的全部或 部分基 金份额 赎回。 赎 回费用 由基金 投资者 承担, 赎回费用的25%归基金财产, 其余用于支付 市场推广、 注册登记费 和其他 必要的手续费。



























































招募说明书 更新 (摘要) 58 (三) 转换费用 1、 前端转前端 (1 )基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两 部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率 而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1) 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2) 转入 基金申 购补差 费:按照 转入基 金与转 出基金的 申购费 率的差 额收取 补差费。 对于前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零 。 2、 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代 理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的 开放式基金。 三 、 基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下: 1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期进行了更新。



























































招募说明书 更新 (摘要) 59 2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了 更新。 3、 “四、 基金托管人” 部分对 主要人员情况 、 基金托管业务经营情况 、 基金 托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 进行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构 的信息进行了更新。 5、“ 八、基金份额的申购与赎回”部分 对代销机构信息进行了更新 。 6、“ 九 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 对 投 资 组 合 报 告 内 容 进行了更新, 数 据 更 新 至 2017 年 3 月31 日。 7、 “十、 基金的业绩” 部分 对基金业绩及历史走势对比图 进行了 更新, 内容 更新 至 2017 年3 月 31 日。 8、 “二十一 、 对 基金份额持有人的服务” 部分对 基金管理人客户服务联络方 式 进行了更新。 9、 “二十 二、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进 行了更新。 富 国基 金管理 有限 公司 二 〇一 七年六 月二 十四日