国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
国泰 创 业 板指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ）
更新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第一号）
基 金管 理人 ： 国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可【2016 】612 号文 注册 募集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册， 并不 表明 其对 本基金 的投 资价 值、 市场 前景和 收益 做出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有的 基金 份额 享受 基金的 收益 ， 但 同时 也需 承担相 应的 投资 风险 。 基 金 投资 中的 风险
包括： 因整体 政治、 经济 、社会 等环境 因素变 化对 证券价 格产生 影响而 形成 的系统 性风险 ，
个别证 券特 有的 非系 统性 风险 ， 由 于 个 股流 动性 不足 或 基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产
生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 运作 风险 ， 本基 金的 特定风 险等 。
本基金 特 定 风险 包括 ： 指 数化投 资风 险、 创业 板市 场的特 殊风 险、 上市 交易 的运作 风险等。
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 ， 其预 期风 险和预 期 收
益均高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金和 货币 市场 基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 主要采 用完 全复
制策略 跟踪 创业 板指 数 ， 其 风险收 益特 征与 标的 指数 所表征 的市 场组 合的 风险 收益特 征相 似 ，
将面临 创业 板市 场的 特殊 风险， 包括 但不 限于 ： 规 则差异 风险 、 上 市公 司退 市风险 、 上 市公
司经营 风险 、股 价大 幅波 动风险 、技 术失 败风 险等 ，提请 投资 人特 别注 意。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 人作 出
投资决 策后 ， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化导 致的 投资风 险 ， 由 投资人 自行 负担 。 当 投资 人
赎回时 ，所 得或 会高 于或 低于投 资人 先前 所支 付的 金额。 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资
价值， 自主 做出 投资 决策 ，自行 承担 投资 风险 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2017 年 5 月 11 日， 投资 组合 报告 为 2017 年1 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2016 年12 月31 日。
第 一部分 基 金管 理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
股 权结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2017 年 5 月 11 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 89 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资 基金 （ 包括 2 只子 基金 ， 分 别为 国
泰金龙 行业精 选证券 投资 基金、 国泰金 龙债券 证券 投资基 金） 、国 泰金 马稳健 回报证 券投资
基金 、 国 泰货 币市场 证券 投资基 金 、 国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券投 资基 金、 国泰金 鹏蓝 筹 价
值混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 鼎价 值精 选混 合型 证券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投资 基金 转型
而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资 基金 、国 泰沪深 300 指 数证 券投 资 基金（ 由国 泰国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
金象保 本增值 混合证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰双 利债券 证券投 资基金 、国 泰区位 优势混
合型证券投资基金、国泰 中小盘成长混合型证券投 资基金（LOF ） （由金盛证券投资基金转
型而来 ） 、 国泰 纳斯 达克 100 指数 证券 投资 基金 、国 泰价值 经典 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金（LOF ） 、上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上证 180 金 融交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保本 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰事 件驱 动策略 混合 型证
券投资 基金、 国泰信 用互 利分级 债券型 证券投 资基 金、国 泰成长 优选混 合型 证券投 资基金 、
国泰大 宗商 品配 置证 券投 资基金(LOF) 、国泰信用 债 券型证 券投 资基 金 、国 泰 现 金管 理货 币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰估 值优
势混合型证券投资基金（LOF ） （由国泰估值优势可 分离交易股票型证券投资 基金封闭期届
满转换 而来 ） 、 上证 5 年期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰
中国企 业境 外高 收益 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰黄 金交易 型开 放式 证券 投资 基金、 国泰 美国
房地产 开发 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证医 药卫 生行业 指数 分级 证券 投资 基金、 国泰 淘金
互联网 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰聚 信价 值优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰民 益灵
活配置混合型证券投资基 金（LOF ） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资 基金、国泰浓
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰安 康养 老定 期支付 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰结 构转
型灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰金 鑫股 票型 证券投 资基 金 （ 由金 鑫证 券投资 基金 转型
而来） 、 国泰新 经济 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、 国泰国 证食品 饮料行 业指 数分级 证券投
资基金 、 国 泰创 利债 券型 证券投 资基 金 （ 由国 泰 6 个月 短 期理 财债 券型 证券 投资基 金转 型而
来） 、国 泰策略 收益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金（ 由国泰 目标收 益保本 混合 型证券 投资基
金转型 而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级 证券投 资 基金、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级
证券投 资基 金、 国泰 睿吉 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 兴益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、国 泰生 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰互联 网+ 股 票型 证券 投资 基金 、国 泰央
企改革 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰新 目标 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰全球 绝对 收益
型基金 优选 证券 投资 基金 、 国泰 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰 大健 康股 票型证 券投 资 基
金、 国泰 民福 保本混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金联接 基金 、 国
泰融丰定增灵活配置混合 型证券投资基金、国泰国 证新能源汽车指数证券投 资基金（LOF ）
（由国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金转 型而来 ， 国泰 国证 新能 源汽 车指数 分级 证
券投资 基金 由中 小板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民利 保本 混国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
合型证 券投 资基 金、 国泰 中证军 工交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 国 泰中 证全指 证券 公司
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰添 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰福 益灵 活配
置混合型证券投资基金、 国泰 创业板指数证券投资 基金（LOF ） 、国泰鸿益灵活配置混合型
证券投 资基 金、 国泰 景益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 泽益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 国 泰丰 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰信益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰利 是宝 货币市 场基 金、 国泰 安益 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 国泰 普益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 民惠 收益 定期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰润利 纯债 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰嘉益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰众益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰润 泰纯 债债券 型证 券 投 资基 金、 国泰融 信定 增灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰现 金宝 货币 市场 基金、 国泰 景气 行业 灵活 配置混 合型 证券
投资基金、国泰国证航天 军工指数证券投资基金（LOF ） 、国泰中证国有企业 改革指数证券
投资基金（LOF ） 、国泰民丰回报定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国 泰中证申万证
券行业 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 。 另外， 本 基金 管 理人 于 2004 年 获得 全国 社 会保障 基金 理
事会社 保基 金资 产管 理人 资格， 目前 受托 管理 全国 社保基 金多 个投 资组 合。 2007 年 11 月 19
日， 本 基金 管理 人获 得企 业年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本 基金 管理人 成为 首
批获准 开展 特定 客户 资产 管理业 务（ 专户 理财 ）的 基金公 司之 一， 并于 3 月 24 日经 中国 证
监 会 批准 获得 合格 境 内机构 投 资者 （QDII ） 资 格 ， 囊 括 了公 募基 金、 社 保、年 金 、专 户理
财和 QDII 等管理业务 资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月 在 中国建 设
银行总行 工作 ，历任 综合 计划处、 资金 处副处 长、 国际结算 部副 总经理 （主 持工作） 。1992
年 11 月至 1998 年 1 月 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公
司总经 理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在 国泰 基金 管理有 限公 司工 作， 其中 1998 年 2 月至
1999 年 10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长 。2015 年 10 月至 2016 年 8
月， 在 中建 投信 托有 限责 任 公司任 监事 长。 2016 年 8 月至 11 月 ， 在 建投 投资 有 限责任 公司 、
建投传 媒华 文公 司任 监事 长、 纪 委书 记。 2016 年 11 月起任 公司 党委 书记 ， 2017 年 3 月起 任
公司董 事长 、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
任股权 管理 部业 务副 经理 、 业务 经理 ， 资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ， 公
开市场 投资 部助 理投 资经 理， 战 略发 展部 业务 经理 、 组负 责人 ， 现 任战 略发 展部处 长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶 金工 业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ， 在 中 国建设 银行 工作 ， 历任 财 会部干部、 人
力资源 部 干 部 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助理 。2005 年7 月 至2011 年3 月在 中 国建银 投资 有
限责任 公司 工作 ，历 任 人 力资源 部副 总经 理、 业务 总监 。2011 年 6 月 至 2016 年 11 月， 在
中投发 展有 限责 任公 司工作 ， 历 任 人 力资 源部 总经 理、 总 裁助 理、 工会 主席 、 党委 委员 、 副
总裁、 董事 。现 任中 国建 银投资 有限 责任 公司 战略 发展部 专职 董事 。2017 年 3 月起 任公 司
董事。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经 济 研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
董树梓 ， 董事 ， 大学 本科 ， 高 级会 计师 。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ， 在 山东 临沂电 业
局 工作 ， 历任 会计 、 科长 、 副 总会 计师 。2002 年3 月至 2003 年 2 月 ， 在 山西 鲁晋王 曲发 电
公司工作，任 党组 成员 、 总会计 师 。2003 年2 月 至2008 年 3 月， 任鲁 能集 团 经营考 核与 审
计部 总 经理 。 2008 年3 月 至2011 年2 月， 任英 大泰 和人寿 股份 有限 公司 山东 分公司 总经 理 。
2011 年 2 月 至今 ，在 中国 电力财 务有 限公 司工 作 。 历任 审 计部 主任 ，公司 党 组成员 、总 会
计师。2017 年3 月起 任 公 司董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日任 公司 副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任全 国法 律专
业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际 贸 易 和金 融法律 研究 所所 长、 中国 法学会 国际 经济
法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研 究会 常务 理事、 中国 法学 教育 研究 会第一 届理 事会
常务理 事 、 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会 仲裁 员、 新加坡 国际 仲裁 中心 仲裁 员、 北京 仲裁 委
员会仲 裁员 、 大连 仲裁 委 员会仲 裁员 等职 。 2013 年 起兼任 金诚 信矿 业管 理股 份有限 公司 （ 目
前已上 市） 独立 董事 ，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任
公司独 立董 事。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副 主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
杨小舟 ， 独立 董事 ， 博士 研究生 ， 研究 员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任 南 京林业 大
学 （ 原南 京林 产工 业学 院 ） 财 务处 会计 员 。1988 年9 月至1998 年3 月 ， 在 中 国财政 科学 研
究院 （ 原财政 部财 政科 学 研究所 ） 工作 ， 历任 实习 研究员、 助理 研究 员、 副 研究 员、 研究 室
主任 。1998 年3 月 至 2000 年 3 月 ， 任长 天国 际科 技 有限公 司 财 务总 监 。2000 年 3 月至 2002
年4 月 ， 任 福建 实达 集团 股份有 限公 司 财 务总 监 。2002 年6 月 至2005 年5 月 ， 任同 方股 份
有限公 司 副 总裁 。2005 年12 月 起在 中国 财政 科学 研 究院工作 ， 任研 究员， 研 究生部 博士 生
导师 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建
设银行 江苏 省分 行工作 ， 先后任 职于 计划 处 、 信 贷 处、 国际 业务 部 ， 历任 副处 长、 处长 。1991
年6 月 至1993 年9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。 1993 年9 月至1994 年7 月 ，
任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。1994 年7 月 至 1999 年3 月， 在中 国建 设银行 总行 工
作 ， 历任 国际 部 副 总经 理、 资金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理 。 1999 年3 月 至2010 年1 月，
在 中国 国际 金融 有限 公司 工作， 历任 财务 总监、 公司 管委会 成员 、 顾 问。2010 年 4 月 至 2012国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
年3 月 ， 任汉 石投 资管 理 有限公 司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中
金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部 、 人 力资 源部 、 葫 芦岛 市分行 城内 支行 、 葫芦 岛市 分行计 财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任 公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席 执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事 。 2014 年 12 月起 任公
司监事 。
刘锡忠 ， 监事 ， 研究 生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中 国人 民银 行总 行稽 核 监察局 主
任科员 。1995 年 6 月 至 2005 年 6 月， 在华 北电 力集 团 财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、
副总经 理 。2005 年 7 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 历任 华北 分公 司 副 总经理 、纪检
监察 室 主持 工作 、 风险 管 理部主 任、 资金 管理 部主 任、 河北 业 务部 主任 ， 现 任风险 管理 部主
任。2017 年3 月起 任公 司 监事。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、 国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭的
基金经 理助 理，2008 年 4 月起任 国泰 金鼎 价值 精选 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月
起兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （原 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金） 的基 金经
理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼 任国 泰估 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 的基金 经理 ，
2015 年 9 月 起兼 任国 泰央 企改革 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。2015 年 8 月起任 公司 职
工监事 。 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
倪蓥 ， 监事， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任 新晨 信息 技术 有 限责任 公司
项目经理 。2001 年 3 月加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ， 现任 信息 技术 部总监 、 运营管 理部 总
监。2017 年 2 月起 任公 司 职工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助理 经理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ， 现任 纪 检监 察室 副主任 、 审计
部总监 助理 。2017 年 3 月 起任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德， 博士 ，15 年证券 基金从业 经历 。曾就 职于 江苏省人 大常 委会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月就 职于 上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ， 历任 督察 长、 副 总经 理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉 ， 大 学本 科， 17 年 金 融从业 经历 。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职 于上 海 远洋运 输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任 职于 星 展银行 。2010 年 4 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 先后担 任财 富
大学负责人、总经 理办公 室负责人、人力资 源部（ 财富大学）及行政 管理部 负责人，2015
年 8 月至 2017 年 2 月任 公 司总经 理助 理 ，2017 年 2 月起担 任公 司副 总经 理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年 证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职 于中国 证监会 陕西 监管局 ，历任 稽查处 副主 任科员 、主任 科员、 行政 办公室 副主任 、
稽查二 处副 处长 等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办， 任副 处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ， 任 副总 经理；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职 于 嘉合基 金管 理有 限公 司，2015 年 7 月起 任公 司督 察 长；2016 年 3
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司，2016 年 3 月 25 日 起任公 司督 察长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
徐皓， 硕 士研 究生，FRM ， 注册黄 金投 资分 析师 （ 国家一 级） ，10 年 证券 从 业经历。 曾
任职于 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 。2010 年 5 月 加盟国 泰基 金， 任高 级风 控经理 。2011
年6 月至2014 年 1 月担 任 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
融交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金 及 国泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金的基金 经理
助理，2012 年3 月至2014 年1 月 兼任 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月
至2015 年8 月 任国 泰中 小 板300 成 长交 易型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金经 理，
2014 年 1 月至 2015 年 8 月任中 小 板 300 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的基 金经 理，
2014 年6 月起 兼任 国泰 国 证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 的基 金经 理 ， 2014 年 11 月起
兼任国 泰纳 斯达 克100 指 数证券 投资 基 金 和纳 斯达 克100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的
基金经 理，2015 年 3 月起 兼任国 泰国 证有 色金 属行 业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2015 年8 月至2016 年 6 月任国 泰国 证新 能源 汽车 指数分 级证 券投 资基 金 （ 原中小 板 300 成
长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金） 的基 金经 理，2016 年 7 月 1 日起 任国 泰 国证新 能源 汽
车指数 证券投 资基金 （LOF ） （原国 泰国证 新能 源汽车 指数分 级证券 投资基 金） 的基金 经理，
2016 年 11 月起 兼任 国泰 创业板 指数 证券 投资 基金 （LOF ）的 基金 经理 ，2017 年 3 月起 兼任
国泰中 证国 有企 业改 革指 数证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理 。
徐成城 ， 硕 士研 究生 ，11 年证券 从业 经历 。 曾 任职 于闽发 证券 。2011 年11 月 加入国 泰
基金管 理有 限公 司， 历任 交易员 、基 金经 理助 理。2017 年 2 月起 任国 泰创 业 板指数 证券 投
资基金 （LOF ） 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金和 国泰 国证 食品 饮料行 业指 数
分级证 券投 资基 金的 基金 经理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自成 立之 日起 至 2017 年2 月2 日 由徐 皓担 任 基金经 理 ， 自2017 年 2 月3 日起 至
今由徐 皓和 徐成 城共 同担 任基金 经理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责人
及业务 骨干 等相 关人 员中 产生 。 公 司总 经理 可以 推荐 上述人 员以 外的 投资 管理 相关人 员担 任
成员， 督察 长和 运营 体系 负责人 列席 公司 投资 决策 委员会 会议 。 公 司投 资决 策委员 会主 要职
责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决 策公 司投 资研究 部门 提出 的公 司整 体投资 策略 、 基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员： 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分 基 金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行于 2005 年 10 月在 香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市( 股票 代码 601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万亿 元， 较上 年 增长 9.59% ；客 户贷 款和 垫款总 额
10.49 万亿 元 ， 增 长 10.67% ； 客 户存 款总 额 13.67 万亿 元， 增 长 5.96% 。 净利 润 2,289 亿 元，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿元 ，增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增长 4.65% ，手 续费 及
佣金净 收入 增 长 4.62% 。 平 均资产 回报 率 1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成 本收入
比 26.98% ， 资本 充足 率 15.39% ， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与电子渠道协同 发展 。营业网点“三综合 ”建 设取得新进展，综合 性网 点数量达国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88% 。启 动深 圳等 8 家分行 物理 渠
道全面 转型 创新 试点 ， 智 慧网点 、 旗 舰型 、 综 合型 和轻型 网点 建设 有序 推进 。 电子 银行 主渠
道作用 进一 步凸 显 ， 电 子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比 达 95.58% ， 较 上 年提 升 7.55 个
百分点 ； 同时 推广 账号 支 付、 手机 支付 、 跨行 付、 龙 卡云支 付 、 快 捷付 等五 种 在线支 付方 式，
成功实 现绝 大多 数主 要快 捷支付 业务 的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万张 ， 消费交 易 额 2.22 万 亿元 ， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产 1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长 23.08% ， 客户 金
融资产 总量 增 长 32.94% 。 非金融 企业 债务 融资 工具 累计承 销 5,316 亿元 ， 承销 额市场 领先 。
资产托 管业 务规模 7.17 万 亿元 ， 增 长 67.36% ； 托 管 证券投 资基 金数 量和 新增 只数均 为市 场
第一。 人民 币国 际清 算网 络建设 再获 突破 ， 继 伦敦 之后， 再获 任瑞 士、 智利 人民币 清算 行资
格；上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂志“ 中国最 佳银行 ” 、香 港《财 资》杂 志“中 国最 佳银行 ”及香 港《企 业财 资》杂 志“中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志 2015 年“ 世界 银行 品 牌 1000 强” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《福 布斯 》 杂 志 2015 年 度全 球企 业 2000 强中 位列 第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托股权 市场处、QFII 托管处、养老金托管处 、清算处、核 算处、跨 境 托管运营处 、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办 公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部、国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一。 截 至 2016 年一 季度 末， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银 行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
第 三部 分相 关服 务机 构
一、基 金份 额销售 机构
1 、场外 销 售机 构
（1） 直销 机构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司 直销 柜台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客
户端、 “国 泰基 金” 微信 交 易平台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（2） 其他 场外 销售 机构
①销售 银行 及券 商 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
3
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
4
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
5
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
6
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
7
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
客服电 话：400-888-8111/95565
8
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
9
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
10
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
11
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
12
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
14
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
15
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
17
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
18
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
19
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
20
长江证 券股 份有 注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
限公司
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
21
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
22
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
23
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心 A 栋第 18 层 -21 层 及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
27
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
28
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
29
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
30
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
31
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
32
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
33
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
34
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
35
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
36
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
37
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
38
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
②第三 方销 售机 构 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋 202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销 注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
售公司
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com
9
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
10
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
11
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
12
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
13
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
14
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
15
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
16
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
17
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
18 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
19 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
20 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
21 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
22 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
23 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
2 、场 内销售 机构
场内将通过深圳证 券交 易所 内 具 有 基 金 销 售 业务 资格 并 经 深圳证 券 交 易所 和中 国 证 券
登记结 算有 限责 任公 司认 可的会 员单 位销售 。
3 、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：朱 立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：丁 媛
经办律 师： 黎明 、丁 媛
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
第四 部分 基 金的 名称
国泰创 业板 指数 证券 投资 基金（LOF ）
第 五部 分 基 金类 型和 存续 期限
1 、基 金类 型： 股票 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 上市开 放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部 分 投 资目 标
本基金 紧密 跟踪 标的 指数 ， 追求基 金净 值收 益率 与业 绩比较 基准 之间 的跟 踪偏 离度和 跟
踪误差 最小 化。
第 七部 分 投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票（ 包
括中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准上 市的 股票） 、 债券（ 包括 国债、 金融债 、企业国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
债、公 司债、 次级债 、可 转换债 券（含 分离交 易可 转债） 、 央行票 据、 中期票 据、短 期融资
券、超 短期融 资券等 ） 、债 券回购 、资产 支持证 券、 银行存 款等固 定收益 类品 种、权 证以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 相关规 定） 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种， 基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可将其 纳入 投资 范围 ，其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 所持 有的 股票 资产 占基金 资产 的比 例不 低于 85%，其
中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金资产 的 80% ；本基 金所
持有的 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
如法律 法规的相关规 定发生变更 或监管机构允 许，本基金 管理人可 在履 行适当程序 后
对上述 资产 配置 比例 进行 调整。
第 八部 分 投 资策 略
1 、股 票投 资策 略
本基金主 要采 取完全 复制 法，即按 照标 的指数 成份 股组成及 其权 重构建 股票 投资组合，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟踪误 差不超 过 4% 。如因标的指 数编 制规则调整或其他因 素导 致跟踪偏离度和
跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、 跟踪 误差 进一步扩大。
2 、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于债 券等 固定 收益 类金 融工具 ， 投
资的目 的是 保证 基金 资产 流动性 ， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将
密切关 注国 内外 宏观 经济 走势与 我国 财政 、 货 币政 策动向 ， 预测 未来利 率变 动走势 ， 自上 而
下地确 定投 资组 合久 期， 并结合 信用 分析 等自 下而 上的个 券选 择方 法构 建债 券投资 组合 。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 考虑 信用 等级 、 债 券期限 结构 、 分散化 投资 、 行 业分 布
等因素 ， 坚 持价 值投 资理 念， 把 握市 场交 易机 会。 在严格 遵 守 法律 法规 的基 础上， 通过 信用
研究和 流动 性管 理， 选择 经风险 调整 后相 对价 值较 高的品 种进 行投 资， 以期 获得长 期稳 定收国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
益。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 并积 极利用 正股 和权 证之 间的 不同组 合来 套取 无风 险收 益。 本 基金 管理
人将 充分考虑权证 资产的收益 性、流动性及 风险性特征,通过资 产配置、品 种与类 属选择，
谨慎进 行投 资， 追求 较稳 定的当 期收 益。
第 九部 分 业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 创业板 指数 收益 率×95%+ 银行活 期存 款利 率 （税 后 ） ×5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布、 维护 或授 权， 或标 的 指数由 其他
指数替 代 、 或 由于 指数 编制 方法的 重大 变更 等事 项导 致本基 金管 理人 认为 标的 指数不 宜继 续
作为业 绩比较 基准组 成部 分的， 或证券 市场有 其他 代表性 更强、 更适合 投资 的指数 推出时 ，
本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 人合 法权 益的 原则 ， 经与基 金托 管人 协商 一致 并报中 国证 监
会备案 后， 调整 业绩 比较 基准并 及时 公告 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
第 十部 分 风 险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 收益
及预期 风险 水平 高于 混合 型基 金 、债 券型 基金 和货 币市场 基金 。
第 十一 部分 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年4 月20 日 复核
了本报 告中的 财务指 标、 净值表 现和投 资组合 报告 等内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 31,827,468.98 91.89
其中： 股票 31,827,468.98 91.89
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,390,925.25 6.90
7 其他各 项资 产 419,839.41 1.21
8 合计 34,638,233.64 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票投 资组 合。
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
2,066,795.42 6.07
B 采矿业
- -
C 制造业
15,062,534.81 44.27
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
319,464.21 0.94
F 批发和 零售 业
155,595.12 0.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
10,351,168.09 30.42
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
541,082.05 1.59
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
694,589.06 2.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
878,188.24 2.58 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,758,051.98 5.17
S 综合
- -
合计
31,827,468.98 93.54
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 300498 温氏股 份 62,897 2,066,795.42 6.07
2 300104 乐视网 39,807 1,350,253.44 3.97
3 300072 三聚环 保 16,462 1,030,027.34 3.03
4 300059 东方财 富 55,423 830,236.54 2.44
5 300024 机器人 35,001 756,371.61 2.22
6 300408 三环集 团 36,594 724,927.14 2.13
7 300136 信维通 信 20,898 717,846.30 2.11
8 300070 碧水源 42,823 694,589.06 2.04
9 300124 汇川技 术 28,663 629,152.85 1.85
10 300156 神雾环 保 17,560 614,600.00 1.81
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票投 资组 合。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 没有被 监管部 门立案 调查 或在报 告编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 14,913.91
2 应收证 券清 算款 272,835.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 517.05
5 应收申 购款 131,572.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用
-
8 其他 -
9 合计 419,839.41
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
② 期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
第十 二 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日 为 2016 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2016 年11 月11 日至
2016 年12 月31 日
-8.39% 0.94% -8.04% 1.08% -0.35% -0.14%
注：2016 年 11 月 11 日为 基金合 同生 效日 。
第十 三 部分 基金 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数使 用许 可费 ；
4 、基 金上 市费 用和 年费 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、基 金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.50% 的 年费率 计提 。 管理 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在月 初5 个工 作日 内、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.15%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的数据 ， 自
动在月 初 5 个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、
公休假 等， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与深 圳证 券交 易所 签署 的指数 使用 许可 协议 的约 定向深 圳
证 券 交 易 所 支付 指 数 使 用许 可 费 。 本 基金 的 标 的 指数 使 用 许 可 费按 前 一 日 基金 资 产 净 值的
0.02% 的年 费率 计提 ，计 算 方法如 下：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数使用 许可 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数使 用许 可费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 50,000 元 （基 金合 同生 效日 所在季 度
除外） ，计 费期 间不 足一 季 度的， 根据 实际 天数 按比 例计算 。
自基金 合同 生效 之日 起， 标的指 数使 用许 可费 每日 计提 ， 按 季支 付。 标的 指 数使用 许可
费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次季度 前 10 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
深圳证券交易所根据 相应 指数使用许可协议变 更上 述标的指数使用许可 费费 率和计算国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
方法的 ， 本 基金 将采 用调 整后的 费率 或方 法计 算指 数使用 许可 费。 基金 管理 人应及 时通 知基
金托管 人 ， 并 依照有 关规 定最迟 于新 的费 率和 计算 方法实 施日 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有
关规定 在指 定媒 介上 公告 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－11 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 运作 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 需
召开基 金份 额持 有人 大会 审议 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 前依 照 《信 息披露 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分 对基 金招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2016 年9 月 23 日 刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “第 六部 分 基 金的募 集” 中的 相关 内容 ；
5 、更 新了 “第 七部 分 基 金合同 的生 效” 中的 相关 内容；
6 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的上 市交 易” 中的 相关内 容；
7 、更 新了 “第 九部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 内容 ；
8 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 中基 金投 资组 合报告 ，更 新至2017 年3 月31日；
9 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ” ， 更新 至2016 年12月31日； 国泰创业板指数证券投资基金（LOF ）更新招募说明书摘要 （2017 年第一号）
10 、更 新了 “第 二十 一部 分 托 管协 议的 内容 摘要 ” 中的相 关内 容；
11 、更 新了 “第 二十 二部 分 对 基金 份额 持有 人的 服 务”中 的相 关内 容；
12 、 更新 了 “ 第二 十三 部 分 其 他应 披露 的事 项” ， 披露了 自上 次招 募说 明书 披露以 来涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准 。 欲 查询 本更 新招募 说明书 正文 ， 可 登录 国泰基 金管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二零一 七年六月二十四日
