华鑫
华富华鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （更新） （摘 要 ）
（2017 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 华 富 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
华鑫
目录
重要提 示........................................................................................................................................... 3
第一部 分基 金管 理人 ....................................................................................................................... 4
第二部 分基 金托 管人 ....................................................................................................................... 8
第三部 分相 关服 务机 构 ................................................................................................................. 13
第四部 分基 金的 名称 ..................................................................................................................... 23
第五部 分基 金的 类型 ..................................................................................................................... 23
第六部 分基 金的 投资 目标 ............................................................................................................. 24
第七部 分基 金的 投资 范围 ............................................................................................................. 24
第九部 分基 金的 投资 限制 ............................................................................................................. 27
第十部 分业 绩比 较基 准 ................................................................................................................. 27
第十一 部分 基金 的风 险收 益特征 ................................................................................................. 27
第十二 部分 基金 投资 组合 报告 ..................................................................................................... 28
第十三 部分 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 31
第十四 部分 基金 费用 与税 收 ......................................................................................................... 35
第十五 部分 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ................................................................................. 38
华鑫
重要提示
华富 华鑫 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 （以下 简称“ 本 基金”） 的募 集申请
经中国证监会 2016 年 4 月 19 日证监许可[2016]851 号准予募集注册 。本基金基
金合同于 2016 年 11 月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书 等信息
披露文件 。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资
风险。 本基金为混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金 ， 其长期平均风险和
预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性 ， 自主判断基金的投资价值 ，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 自主做出投资决策， 并自行承担
基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险、 管理风险、 估值风险、 流动性风
险、 本基金特有风险 和其他风险等。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益
偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金 的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负”
原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月结
束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2017 年 5 月 11 日， 有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日。 华鑫
第 一 部 分 基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号 31 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号31 层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004 年4 月19 日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.0 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构： 华安证券股份有限公司 49%、 安徽省信用担保集团有限公司 27%、
合肥兴泰 金融控股（ 集团）有限公司24%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生， 董事长， 大学本科学历， 工商管理硕士， 经济师。 历任安徽省
农村经济管理干部学院政治处职员， 安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、 副
科级秘书 ，安徽 证券交 易中心综 合部（ 办公室 ）经理助 理、副 经理（ 副主任） ，
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理， 华安证券有限责任公司办公室副主任、
总裁助理兼办公室主任、 副总裁。 现任华安证券 股份有 限公司公司董事、 总经理，
兼任华富基金管理有限公司董事长， 华安期货有限责任公司董事， 中国证券业协华鑫
会创新发展战略专业委员会委员。
姚怀然先生， 董事， 学士学位、 研究生学历， 经济师。 历任中国人民银行安
徽省分行金融管理处主任科员， 安徽省证券公司营业部经理、 总办主任、 总经理
助理兼证券投资总部总经理， 华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总
经理， 华富基金管理有限公司董事长、 总经理， 上海华富利得资产管理有限公司
董事长。现任上海华富利得资产管理有限公司董事。
范强先生， 董事， 大专学历， 历任安徽省财政厅工交处副主任科员、 主任科
员、 副处长， 安徽省财政厅工交处副处长， 省地税局直属分局副局长、 局长， 省
地税局计财处处长， 省地税局财监处处长， 安徽省信用担保集团副总经理兼任华
安证券董事、 皖煤投资有限公司董事长， 现任安徽省信用担保集团副总经理、 党
委委员。
郑晓静女 士，董 事，硕 士研究生 学历。 历任合 肥市财政 局预外 局（非 税局）
科员， 合肥市财政局办公室科员、 副主任， 合肥市财政局预算处副处长， 合肥市
金融办（ 市投融 资管理 中心）资 本市场 处（企 业融资处 ）副处 长（主 持工作） ，
合肥市金融办担保与保 险处处长， 合肥市金融办资本市场处处长。 现任合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
余海春先生， 总经理， 硕士研究生学历。 曾先后担任安徽省证券公司合肥营
业部业务员、 上海自忠路营业部业务主管、 合肥第二营业部经理助理， 华安证券
股份有限公司投资总部副总经理、 池州营业部总经理、 合肥花园街营业部总经理、
办公室主任、 固定收益部总经理、 投资管理部总经理， 现任华富基金管理有限公
司总经理。
刘瑞中先生， 独立董事， 研究生学历。 历任安徽铜陵财专教师， 中国经济体
制改革研究所助理研究员、 信息部主任， 中国 国际期货经纪有限公司任信息部经
理、 深圳公司副总经理， 北京商品交易所常务副总裁， 深圳特区证券公司 （现巨
田证券） 高级顾问。 现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事， 冠通期货经纪有
限公司独立董事。
陈庆平先生， 独立董事， 工商管理硕士。 历任上海金融专科学校讲师、 处长，
申银证券公司哈尔滨营业部总经理， 上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问， 宁波
国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。 华鑫
张赛美女士， 独立董事， 硕士学位， 研究生学历。 历任上海张江公社团委副
书记， 上海建平中学教师， 上海社会科学院经济研究所助理研究员， 海通证券股
份有限公 司投资 银行部 副总经理 （主持 工作） 、投资银 行管理 部总经 理、并购及
资本市场部总经理、 战略规划部总经理、 衍生产品部总经理， 海通开元投资有限
公司董事长， 海通创意资本管理有限公司董事长。 现任上海双创投资管理有限公
司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生， 监事会主席， 本科学历。 历任上海财经大学金融理论教研室助
教， 安徽省财政厅副主任科员， 安徽信托投资公司部门经理、 安徽省中小企业信
用担保中心副主任、 安徽省皖煤投资有限公司总经理。 现任安徽省信用担保集团
有限责任公司总经济师。
梅鹏 军先生， 监事， 金融学博士， 高级经济师。 先后在安徽省国际经济技术
合作公司， 安徽省物资局 （后更名为安徽省徽商集团） 工作， 历任合肥兴泰控股
集团有限公司投资发展部业务经理， 合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所
长。 现任合肥兴泰金融控股 （集团） 有限公司金融研究所所长， 安徽大学经济学
院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生， 监事， 本科学历， 经济师。 历任国元证券斜土路营业部交易部
经理， 交通银行托管部基金会计、 基金清算。 现任华富基金管理有限公司综合管
理部总监。
邵恒先生 ，监 事，工 商 管理硕士 ，研 究生学 历 ，CFA。历 任雀 巢（中 国）有
限公司市场部助理、 强生 （中国） 有限公司市场部助理、 讯驰投资咨询公司高级
研究员、 华富基金管理有限公司整合营销经理、 双子星信息公司合伙人。 现任华
富基金管理有限公司总经理助理兼市场拓展部总监。
3、高级管理人员
章宏韬先生，董事长，简历同上。
余海春先生，总经理，简历同上。
满志弘女 士， 督察长 ， 管理学硕 士，CPA 。曾 任道勤控 股股 份有限 公 司财务
部总经理， 华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书， 上海华富利
得资产管理有限公司监事， 现任华富基 金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。 华鑫
陈大毅先生， 副总经理， 硕士学位。 曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠
路营业部、 徐家汇路营业部， 华安证券上海总部， 华安证券网络经纪公司 （筹） 。
曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监， 上海华富利得资产管
理有限公司总经理。 现任华富基金管理有限公司副总经理， 上海华富利得资产管
理有限公司董事长。
龚炜先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于湘财证券有限责任公司、 中国
证监会安徽监管局、 天治基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司金融工
程研究员、 公司投研副总监、 基金投资部总 监、 投研总监、 公司总经理助理。 现
任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委 员 会 主 席 、 基 金 经 理 。
曹华玮先生， 副总经理， 硕士学位， 先后供职于庆泰信托公司、 新疆金新信
托投资股份有限公司、 德恒证券有限责任公司、 嘉实基金管理有限公司、 汇添富
基金管理有限公司、 华泰柏瑞基金管理有限公司。 曾任华富基金管理有限公司总
经理助理、机构理财部总监，现任华富基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
尹培俊先生， 华东师范大学经济学学士, 本科学历,十一年证券从业经验。 曾
任上海君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、 上海 远东资信评估有限公司集团
部高级分析师、 新华财经有限公司信用评级部高级分析师、 上海新世纪资信评估
投 资 服 务 有 限 公 司 高 级 分 析 师 、 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 高 级 经
理,2012 年加 入华富 基 金管理有 限公司,曾任 固定收益 部信用 研究员 。现任华富
强化回报债券型证券投资基金基金经理、 华富货币市场基金基金经理、 华富安享
保本混合型基金基金经理、 华富诚鑫灵活配置混合型基金基金经理、 华富华鑫灵
活配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总监、 公司公募投资决策委员会成员。
5、 公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构， 由公司分管
公募投资业务的领导、 涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决
策委员会认可的其他人员组成。 公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业
务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 T 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理 、基金经理 华鑫
胡伟先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、固定收益
部总监 、基金经理
陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部副总监、基金经
理
郦彬 公司公募投资决策委员会成员 、研究发展部总监
尹培俊 先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监助理、基金
经理
6、 上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二 部 分 基 金 托管 人
一、基金托管人情况
（一）、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥 有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国 内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、华鑫
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 709 只。 自 2003 年以来， 本行 连续十四年获得香港 《 亚洲 货币》 、
英国《全 球托管 人》、 香港《财 资》、 美国《 环球金融 》、内 地《证 券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行 大奖；是获得
奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险 防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007 、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准 第 70 号）
审阅后， 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）
审阅， 迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告 ， 表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中
国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先
进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构 华鑫
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控合 规部、 内部审计局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则。托 管 业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外 。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严 格的隔 离制度 。资产托 管业务 与传统 业务实行 严格分 离，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制 度，并 采取了 良好的防 火墙隔 离制度 ，能够确 保资产 独立、 环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高 层检查 。主管 行领导与 部门高 级管理 层作为工 行托管 业务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查华鑫
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产 托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线 ” 、 “互
控防线” 、 “监控防线 ” 三道控制防线， 健全 绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本”的 内控文 化，增 强员工的 责任心 和荣誉 感，培育 团队精 神和核 心竞争力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控 制理念。
（4 ）经 营控制 。资产 托管部通 过制定 计划、 编制预算 等方法 开展各 种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内 部风险 管理。 资产托管 部通过 稽核监 察、风险 评估等 方式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数 据安全 控制。 我们通过 业务操 作区相 对独立、 数据和 传真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应 急准备 与响应 。资产 托 管业务 建立专 门的灾难 恢复中 心，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练 结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资 产托管 部内部 设置专职 稽核监 察部门 ，配备专 职稽核 监察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完 善组织 结构， 实施全 员 风险管 理。完 善的风险 管理体 系需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 华鑫
（3 ）建 立健全 规章制 度。资产 托管部 十分重 视内控制 度的建 设，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资
产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
三、基金托管人对 基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《基 金合同》 、 托管协议和 有关基金法规的规定， 基金托
管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产
净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金费用的支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的融资条件等行为的合法性、 合规
性进行监督和核查，其中对基金的投资监督和检查自基金合同生效之日开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《基金合同》 、 托管协 议或有
关基金法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正 ， 基金管理
人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
华鑫
第 三 部 分 相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：华富基金管理有限公司直销中心 和网上交易系统
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号31 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号31 层
法定代表人： 章宏韬
联系人：方萍
咨询电话：021-50619688，400-700-8001
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
2、 其他销售机构：
（1 ）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
传真：022-58316569
联系人：王宏
客服电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（2 ）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
华鑫
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（3 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
联系 人：于慧、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521 华鑫
公司网址：www.gtja.com.cn
（6 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
（7 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
公司网址：www.cs.ecitic.com
（8 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（9 ）长江证券股份有限公司 华鑫
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
公司网址：www.95579.com
（10 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（11 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（12 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 华鑫
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（13 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525 、4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（14 ）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人：周一涵
电话：021-38637436
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（15 ）国都证券股份有限公司
注所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静 华鑫
电话：010-84183333
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（16 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（17 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021－20315290
传真：021－20315137
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（18 ）华福证券有限 责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：郭相兴
联系电话：021-20655175 华鑫
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（19 ）华龙证券股份有限公司
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
客服电话：95368
公司网址：www.hlzq.com
（20 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址：www.dwzq.com.cn
（21 ）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（22 ）国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 华鑫
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（23 ）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电 话：400 990 8826
公司网站：www.citicsf.com
（24 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号1 幢 33 楼
法定代表人：钱华
联系人：王冠昌
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（25 ）中山证券有限责任公司 华鑫
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代 表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
（26 ）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（27 ）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：
宁博宇
电话：
021-20665952
传真：021-50783597
客服电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（28 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号26 楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟 华鑫
电话： 021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（29 ）上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
公司网站：www.520fund.com.cn
基 金 管 理 人 有 权 根 据 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以
公告。
二、登记机构
名称：华富基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1000 号31 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号31 层
法定代表人：章宏韬
联系人：潘伟
电话：021-68886996
传真：021-68887997
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋 华鑫
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 陆奇
经办律师： 安冬、 陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路 129 号9 楼
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、 林晶
第 四 部 分基金的 名称
华富 华鑫灵活配置混合型证券投资基金。
第 五 部分基金的 类型
契约型、开放式
华鑫
第 六 部 分 基 金 的投 资 目标
在严格控制风险的前提下， 追求超越业绩比较基准的投资回报， 力争实现基
金资产的长期稳健增值。
第 七 部 分 基 金 的投 资 范 围
本基金的投资范围 为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、债券
（包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公 司债、 可转换债券、 中 期票据、 短
期融资券 、债券 回购等 ） 、资产 支持证 券、货 币市场工 具以及 中国证 监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 权证 投资 比例 不
得超过基金资产净值的 3% ，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比
例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允 许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八 部 分 基 金 的投 资 策 略
本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。 依据风
险- 收益- 投资策略关系 原理， 本基金采用包括资产配置策略、 行业配置策略和个
股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资， 高层策略作用是规避风险，
低层策略用于提高收益。
1、资产配置策略
本基金将执行较灵活的资产配置策略， 决定各类投资对象在本基金资产中的
比例的依据是宏观经济所处的阶段和市场估值的合理性。
本基金将定期对宏观经济形势、 调控政策动态、 市场基本面等多个角度进行
综合分析， 结合市场估值区域比较等因素， 确定相应安全约束边际， 并据此在基
金合同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整， 设定相应的股票、 固
定收益类资产的配置方式， 并辅以适当的流动性资产， 以求减小基金系统性风险。
具体分析包括： 华鑫
宏观经济形势分析 ——跟踪 GDP 、 通货膨胀、 固定资产投资增速、CPI、进
出口额、能源与原材料价格等反映宏观经济运行特征的经济指标分析；
调控政策动态分析 ——包括国家相关利率政策、 汇率政策、 财政政策、 产业
政策等政策及法 律法规分析；
市场基本面分析 ——对包括国际国内市场的利率预期、 货币供应量、 汇率预
期等市场运行指标分析；
市场估值区域分析 ——对市场估值进行跟踪， 关注权益估值水平变化、 收益
率曲线、 券种流动性等。 从股票、 固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类
别资产配置。
2、行业配置策略
本基金将对各行业的行业景气度、 行业增长前景、 行业盈利能力和行业指数
市场表现等因素进行综合分析， 重点配置景气复苏期或者进入稳定增长期的传统
行业， 以及处于成熟早期的新兴行业， 而对于景气高峰、 供给趋于过剩或进入萧
条期的行业则予以回避。 在寻找目标行 业及评判行业投资价值上， 本基金使用自
上而下和自下而上相结合的方式。 在自上而下的方式上， 本基金将把握经济周期
和行业周期的关系； 在自下而上的方式上， 本基金将把握行业结构的变化对行业
投资价值的影响。
（1 ）自上而下的方式
本基金通过对宏观经济数据的分析和预测， 来确定宏观经济变量的变动对不
同行业/ 风格的潜在影响。在此基础上，本基金形成对行业的投资建议并确定其
在股票组合中的权重。
本基金将依托中国经济中长期景气增长， 紧扣现阶段推动经济增长的关键因
素， 结合国家发展规划， 重点投资于符合未来发展方向的相关行业， 并根据经济
形 势的发展和国家相关产业政策的调整，实施积极的行业轮换。
（2 ）自下而上的方式
本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、 产业政策和竞争格局的分析和
预测，实时跟踪各单个行业的变化趋势。在此基础上，本基金形成对单个行业/
风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。
对于拥有资源、 技术、 市场和成本优势的细分行业内的领先上市公司， 本基华鑫
金将进行深入研究和持续跟踪。 由于原材料、 专 有技术、 产业政策等条件的约束，
这些细分行业进入壁垒相对较高， 潜在竞争者较少， 行业内领先上市公司可以相
对稳定地保持领先地位。
3、个股精选策略
本基金依托基金管理人独立开发的行业股票优选系统和行业领先企业判别
系统，从所有 A 股上 市公司中选择各行业内具有可持续增长能力的优质领先公
司作为股票投资的重点。
本基金认为单纯的价值和成长、 大盘或小盘的风格划分不应该作为对行业领
先公司筛选的先决条件。 中国经济的转型特征和增长前景， 促使本基金用更为开
的视野、 动态的眼光和全球化的标准来寻找目前已经确立领先优势、 或未来有潜
力成为行业领先的优秀公司。
本基金认为具有坚实的价值基础， 同时拥有持续的价值创造能力的公司， 才
有可能从激烈的国内、 国际竞争中脱颖而出成为行业领先。 这样的 公司可能是价
值特征突出的现存行业领先企业，也可能是成长特征瞩目 的 未 来 行 业 领 先 企 业 。
4、债券投资策略
本基金可 投资的 债券品 种包括国 债、金 融债和 企业债（ 包括可 转换债 ）等。
本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。 在
选择国债品种中， 本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、 流动性风险的分
析， 根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合； 在选择金融债、 企业债品
种时， 本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。 可转债的投资则
结合债券和股票走势的判断，捕捉其套利机会。
5、权证投资策略
本基金将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合理
估值水平， 考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、 价
差策略、 双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策
略等。
本基金将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略 华鑫
本基金将通过宏观经济、 提前偿还率、 资产池 结构及资产池资产所在行业景
气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变化； 研究标的证券发行条款， 预
测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响， 同时密切关注流动性对标
的证券收益率的影响。 综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择和把握市场交
易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选
择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
第 九 部分业 绩 比较 基 准
本基金 的业绩比较基准 为： 沪深 300 指数收益率×50% ＋上证国债指数收益
率×50% 。
沪深 300 指 数是 中证 指数公司 依据 国际指 数 编制标准 并结 合中国 市 场的实
际情况编 制的沪 深两市 统一指数 ，科学 地反映 了我国证 券市场 的整体 业绩表现，
具有一定的权威性和市场代表性， 业内也普遍采用。 因此， 沪深 300 指数是衡量
本基金股票投资业绩的理想基准。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的知名
度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
本基金可以在与基金托管人协 商一致的情况下， 报中国证监会备案后变更业绩比
较基准并及时公告， 无需召开基金份额持有人大会。 如果本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或可替代的指数作
为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。
第 十 部分基金的 风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于中等收益风险特征的基金， 其长期平均风险和预
期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 华鑫
第十一 部分基 金投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日， 报告中所列财务数据未经
审计。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 124,944,776.98 20.40
其中： 股票 124,944,776.98 20.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 452,921,561.00 73.97
其中： 债券 452,921,561.00 73.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
26,898,331.87 4.39
8 其他资 产 7,577,778.14 1.24
9 合计 612,342,447.99
100.00
2 、 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 5,740,000.00 1.10
C 制造业 70,140,469.46 13.39
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
6,044,500.00 1.15
E 建筑业 3,160,029.52 0.60
F 批发和 零售 业 8,600,088.00 1.64
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,999,990.00 1.15 华鑫
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 25,259,700.00 4.82
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 124,944,776.98 23.85
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
注：无 。
3 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000423 东阿阿 胶 120,000 7,872,000.00 1.50
2 000063 中兴通 讯 400,000 6,784,000.00 1.29
3 000597 东北制 药 499,966 6,499,558.00 1.24
4 000001 平安银 行 700,000 6,419,000.00 1.23
5 002601 龙蟒佰 利 360,000 6,076,800.00 1.16
6 600009 上海机 场 200,000 5,996,000.00 1.14
7 600028 中国石 化 1,000,000 5,740,000.00 1.10
8 000630 铜陵有 色 1,800,000 5,706,000.00 1.09
9 600999 招商证 券 350,000 5,694,500.00 1.09
10 000860 顺鑫农 业 250,000 5,365,000.00 1.02
4 、 报告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,823,000.00 5.69
其中： 政策 性金 融债 29,823,000.00 5.69
4 企业债 券 144,555,561.00 27.59 华鑫
5 企业短 期融 资券 98,026,000.00 18.71
6 中期票 据 30,219,000.00 5.77
7 可转债 （可 交换 债） 3,578,000.00 0.68
8 同业存 单 146,720,000.00 28.00
9 其他 - -
10 合计 452,921,561.00 86.44
5 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111792417
17 宁 波银 行
CD042
500,000 48,915,000.00 9.34
2 111792173
17 广 州农 业
商业银 行
CD018
500,000 48,910,000.00 9.33
3 111793581
17 南 京银 行
CD042
500,000 48,895,000.00 9.33
4 122366 14 武 钢债 380,750 38,181,610.00 7.29
5 041651036
16 中 煤能 源
CP001
300,000 29,958,000.00 5.72
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注： 本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 华鑫
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1 本基金投资的前 十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十 名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 55,591.31
2 应收证 券清 算款 850,577.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,671,609.03
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,577,778.14
注：其 他应 收款 为应 收分 销手续 费返 还。
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
第十二 部 分 基 金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华富 华鑫灵活配置混合 A
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①－③ ②－④ 华鑫
率① 率标准 差
②
准收益 率③ 益率标 准差 ④
2016.11.11
–
2016.12.31 -0.80% 0.09% -1.48% 0.39% 0.68% -0.30%
2017.1.1
–
2017.3.31 1.11% 0.11% 2.33% 0.26% -1.22% -0.15%
2016.11.11
–
2017.3.31 0.30% 0.11% 0.81% 0.32% -0.51% -0.21%
华富 华鑫灵活配置混合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2016.11.11
–
2016.12.31 -0.80% 0.09% -1.48% 0.39% 0.68% -0.30%
2017.1.1
–
2017.3.31 1.11% 0.11% 2.33% 0.26% -1.22% -0.15%
2016.11.11
–
2017.3.31 0.30% 0.11% 0.81% 0.32% -0.51% -0.21%
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
华鑫 华鑫
华鑫
第十三 部 分 基 金费 用 与 税 收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的 销售服务费；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性 支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数 华鑫
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性 支取 。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.20% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人
向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前 5 个工
作日内从基金财产中一次性 支付， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同
规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述 “ 一、基金费用的种类 ” 中第 3－8、10 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执华鑫
行。 华鑫
第十四 部分对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对原 《华富 华鑫 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、 在 “重要提示” 部分 ， 更新了华富 华鑫 灵活配置混合型基金的生效日期，
以及招募说明书更新和截止日期等内容。
2、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，更新 了基金 管理人主 要人员 情况的 相关信
息。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的 情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中 更新了相关服务机构的内容。
5、在“六、基金的募集”中更新了基金募集的内容。
6、在“ 七、基 金合同 的生效” 中更新 了基金 合同生效 的情况 ，删除 了基金
备案条件、基金募集失败的处理方式等内容。
7、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 中，更 新了基金 份额的 申购与 赎回的
时间、基金转换业务和定期定额投资计划的相关内容。
8、在“ 九、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
9、新增“十、基金的业绩”一章，增加了基金最近一期的业绩说明。
10、在“二十 二 、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限 公司
二零一 七年六月
