北信瑞丰 产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同生效公告
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北信瑞丰产业升级多策略 混合型
证券投资基金基金合同 生效公告
公告 送 出 日期:2017 年6 月 24 日 北信瑞丰 产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信 息
基金名 称 北信瑞 丰产 业 升 级 多 策 略 混 合 型证 券投 资基 金
基金简 称 北信瑞 丰产 业 升 级
基金主 代码 168501
基 金 运 作 方 式 契约型基金。基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、
赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券
交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基金转换为北信
瑞丰产业升级多策略混合型证券投资基金(LOF )。
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 23 日
基金管 理人 名称 北信瑞 丰基 金管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 名 称 中国工商银行 股 份 有 限 公 司
公 告 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 、 《北
信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资 基 金 基 金 合 同 》 、
《北信瑞丰产业升级多策略混合型证券投资 基 金 招 募 说 明
书》 等
注:-
2. 基 金募 集情 况
基金募 集 申 请获 中国 证 监 会核准 的 文 号 证监许可[2017]170 号
基金募 集 期 间 自
2017 年4 月 25 日
至
2017 年 6 月 19 日
止
验资机 构 名 称
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资 金 划 入基 金托 管 专 户的日 期 2017 年 6 月 22 日
募集有 效 认 购总 户数 ( 单 位:户 ) 417
募集期 间 净 认购 金额 ( 单 位:人 民 币 元)
219,282,755.48
认购资 金 在 募集 期间 产 生 的利息 ( 单 位: 人民 币元 )
111,446.54
募集份 额 ( 单位 :份 )
有效认 购份 额
219,282,755.48
利息结 转的 份额
111,446.54
合计
219,394,202.02
募 集 期 间基 金 管 理 人 运
用 固 有 资金 认 购 本 基 金
情况
认购的 基金 份额 (单位: 份)
0
占基金 总份 额比 例
0
其他需 要说 明的 事项
-
募 集 期 间基 金 管 理 人 的
从 业 人 员认 购 本 基 金 情
况
认购的 基金 份额 (单位: 份)
0
占基金 总份 额比 例 0
募集期限届满 基金 是否 符合法律法 规 规定的 办 理 基金
备案手 续 的 条件
是
向中国 证 监 会办 理基 金 备 案手续 获 得 书面 确认 的日 期
2017 年 6 月 23 日
注 :1. 本次 募 集 期间 发生 的 与本 基 金 有关 的律 师费、 会计 师费 、信 息 披 露费等 费 用 不从 基金 资产 中北信瑞丰 产业升级多策略混合型证券投资基金基金合同生效公告
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列支 ;
2.本基 金 管 理人 高级 管 理 人员、 基 金 投资 和研 究部 门负责 人持 有本 基 金 的基 金份 额 总量 的数 量
区间为 0 ;
3.本基 金 的 基金 经理 持 有 本基金 的 基 金份 额总 量的 数量区间 为 0 。
3. 其 他需 要提 示 的事 项
基金份额持 有 人可以 到销 售 机 构 的 网 点 进 行 交 易确 认 单 的 查 询 和 打印, 也可 以 通 过 本 基 金 管
理人的 网站 (www.bxrfund.com) 或客 户服 务电 话(400-061-7297 ) 查询 交易确 认情 况 。
自基 金合 同生 效 之日 起, 本 基金 管理 人 开始 正式 管 理本 基金 。 基金 合同 生 效后 ,在 封 闭期 内
不 开 放申 购、 赎 回业 务, 但 投资 人可 在 本基 金上 市 交易 后通 过 深圳 证券 交 易所 转让 基 金份额。封
闭 期 届 满 后 , 本 基 金 转 换 为 北 信 瑞 丰 产 业 升 级 多 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 。 本 基 金 的 封
闭 期 是 指 自《 基 金 合 同》 生 效 之 日起 ( 包 括 《基 金 合 同 》生 效 之 日 )至 18 个月(含第 18 个月)
后的 对应 日 (若 该日 为 非工 作日 或 无该 对应 日 ,则 为该 日 之前 的最 后 一个 工作 日 )的 期间 。 本基
金拟 在基 金 合同 生效 后 选择 适当 的 时点 申请 在 深圳 证券 交 易所 上市 交 易, 在确 定 上市 交易 的 时 间
后 , 基 金 管理 人 最 迟 在上 市 前 3 个 工 作 日 在 指定 媒 介 上 刊登 公 告 。
风险提 示: 基金管理人依 照恪尽职守 、诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管 理和 运 用基金财产,
但不保证 基 金一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。
北信瑞丰基金管理有限公司
2017 年 6 月 24 日