南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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南 方 创 业 板 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
(2017 年第 1 号)
基金管理人: 南方基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
截止日:2017 年 05 月 20 日
重要提示
本基金经中国证监会 2016 年3 月18 日证监许可[2016]559 号 文注册募集。 基金合同于
2016 年 5 月20 日正式生 效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资
本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 并承担基金投资
中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险详见招募
说明书 “风险揭示” 章节等。 本基金是指数基金, 其特定风险包括标的指数回报与股票市 场
平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风 险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、
标的指数变更的风险等。
投资有风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 全面认识本基 金
的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 谨慎做出投
资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现; 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒
投资人基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化 引
致的投资风险,由投资人自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义
务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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法》 、 《运作 办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基
金份额 持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年5 月20
日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日(未 经审计)。
§ 1 基金 管 理 人
1.1 基 金 管理 人 概 况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
成立时间:1998 年3 月6 日
法定代表人:张海波
注册资本:3 亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理 有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准, 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年,经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年, 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年, 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 (集团) 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
1.2 主 要 人员 情 况
1.2.1 董事会成员
张海波先生, 董事长,1963 年出生, 籍贯安徽, 工商管理硕士, 十八年证券从业经历,
中 国 籍 。 曾 任 职 中 共 江 苏 省 委 农 工 部 至 助 理 调 研 员 , 江 苏 省 人 民 政 府 办 公 厅 调 研 员 。1998
年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行
业务管理总部总经理、 华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、 华泰金融控股
(香港) 有限公司董 事长、 华泰证券 (上海) 资 产管理有限公司董事长等职务, 曾分管投资南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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银行、 固定收益投资、 资产管理、 直接投资、 海外业务、 计划财务、 人力资源等工作。 现任
华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士, 董事,1966 年出生, 籍 贯天津, 金融专业硕士, 二十四年证券从业经历,
中国籍。 历任赛格集团销售, 深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任, 大鹏证券经纪业
务部副总经理、 深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、 总裁助理, 第一证券总裁助理,
华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、 渠道服务部总 经理、 运营中心总经理、 零售客户
部总经理、 执行办主任、 总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经
理。
张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,管 理学博士, 十八年证券 从业经历, 中 国
籍。 曾任职于北京东城区人才交流服务中心、 华晨集团上海办事处、 通商控股有限公司、 北
京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高
级经理、 证券投资部投资策划员、 南通姚港路营业部副总经理、 上海瑞金一路营业部总经理、
证券投资部副总经理、 综合事务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资
源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师
工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军
政治部组织处副营职干事、 驻香港部队政治部组织处正营职干事、 驻澳门部队政治部正营职
干事、 陆军第 163 师政 治部宣传科副科长( 正营 职) 、 深圳市 纪委教育调研室主任科员、 副处
级纪检员、 深圳市纪委办公厅副主任、 深圳市纪委党风廉政建设室主任。 现任深圳市投资控
股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先 生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,工 商管理硕士 ,中国籍。 历任深圳市 城 建
集团办公室文秘、 董办文秘、 深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级主管。 现任 深
圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生 ,董事,1961 年出生,籍贯福建, 近现代史专 业硕士,中 国籍。历任 厦 门
大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、
公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、 工会主席、 党总支副书记。 现任 厦
门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽 ,临 床医学博士 ,中国籍。 历任安徽泗 县 人
民医院临床医生、 瑞金医院主治医师、 兴业证券研究所医药行业研究员、 总经理助理、 副 总
监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生, 董事,1970 年出生, 籍 贯四川, 经济学硕士, 中国注册会计师, 中国籍 。
历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员 、证监
会处长、 副主任、 南方基金管理有限公司督察长。 现任南方基金管理有限公司总裁、 党委 副
书记。 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,经济学 硕士,中国 籍。历任国 家 经
委副处长、 商业部政策研究室副处长、 国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商 业
行业分会副会长、 常务副会长、 国内贸易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘
书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国 家
统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、
中国统计学会副会长。
李心丹先生, 独立董事,1966 年出 生, 籍贯湖南, 金融学博士, 国务院特殊津贴专家,
国务院学位委 员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员, 中国籍。 历任东南
大学经济管 理学院教授 、南京大学 工程管理学 院院长。现 任南京大学- 牛津大学金 融创新研
究院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、 教授、 博
士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委
员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 交通银行等单位的博士后指导导师、 中国金融学 年
会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本市场研究会会长、 江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出 生,中国香 港籍,工商 管理博士, 法学硕士, 香 港
证券及投资学会杰出资深会员。 历任香港警务处( 商业罪案调查科) 警务总 督察、 香港证券及
期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。 现任香港金融
管理局顾问。
郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国
注册会计师, 中国籍。 历 任北京市财政局干部、 深圳蛇口中华会计师事务所经理、 京都会计
师事务所副主任。 现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人、 中国证监会第三 届
上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士, 独立董 事,1971 年出生,籍贯广东 ,法学硕士 ,中国籍。 历任北京市 万 商
天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)
律师事务所律师、 合伙人。 现任金杜律师事务所合伙人、 全联并购公会广东分会会长、 广 东
省律师协会女律师工作委员会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市女企业
家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生, 监事会主 席,1969 年 出生,籍贯江苏,中共党员,法律博士,中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、 上市公司监管部并购监管处副处长、 上市公司监管部
公司治理监 督处处长、 发行监管部发审委处长、 华泰证券合规总监、 华泰联合证券党委书记、
副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十八年 证券从业经 历 ,
中国籍。 历任熊猫电子集团公司财务处处长、 华泰证券计划资金部副总经理、 稽查监察部副
总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任华泰证券股份有限公司财务总监、 华泰联合证 券
有限责任公司监事会主席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董
事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士, 监事,1964 年出生, 籍 贯浙江, 中共党员, 大学本科学历, 高级会计师 ,
中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、 浙江兰溪纺织机械厂主管会计、 深圳市建筑机械
动力公司会计、 深圳市建设集团计划财务部助理会计师、 深圳市建设投资控股公司计划财务
部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、 深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司
董事、 深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、 深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深 投
物业发展有限公司董事。
王克力先生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程 专 业学士,中 国籍。历任 厦 门
造船厂技术员、 厦门汽车工业公司总经理助理、 厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、 厦信置业发展公司总经理、 投资部副经理、 自有资产管理部副经理职务。 现任厦门国 际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外
供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发公司财务部经
理、 兴业证券计财部财务综合组负责人、 直属营业部财务部经理、 计划财务部经理、 风险 控
制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理部副总监、 稽核审计部 副总监、 风险管理部副总经
理 (主持工作) 、 风险管理部总经理。 现任兴业证券财务部、 资金运营管理部总经理、 兴业
创新资本管理有限公司监事。
苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、 华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、 南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,中共党 员,企业管 理硕士学历 , 中
国籍。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有限公司处长、 汉唐证券人力资源部 总经理、 海
王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总经理、 首席顾问。 现任南方基金人力资源部总
监。
林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金
杜律师事务所证券业务部实习律师、 浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、 银华基金监察
稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人员 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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张海波先生,董事长,简历同上。
杨小松先生,总裁,简历同上。
俞文宏先生, 副总裁, 中共党员, 工商管理硕士, 经济师, 中国籍。 历任江苏省投资公
司业务经理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江
苏国信高科 技创业投资 有限公司董 事长兼总经 理。2003 年 加入南方基 金,现任南 方基金 管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
朱运东先生, 副总裁, 中 共党员, 经济学学士, 中国籍。 曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中 国经济开发 信托投资公 司,2002 年 加入南方基 金,历任北 京分公司总 经理、 产
品开发部总监、 总裁助理、 首席市场执行官, 现任南方基金管理有 限公司副总裁、 党委委员 。
常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副
处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、 沈阳分公司总经理、 总裁助理, 联 合
证券(现为 华泰联合证 券)董事会 秘书、合规 总监等职务 ;2011 年加 入南方基金 ,任职 董
事会秘书、 纪委书记, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 董事会秘书、 纪委书记、 南方 资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部
高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管理有限公 司,历任高 级 研究员、 基金经理助 理、基 金
经理、 全国社保及国际业务部执行总监、 全国社保业务部总监、 固定收益部总监、 总经理 助
理兼固定收益投资总监, 现任南方基金管理有限公司副总裁、 首席投资官 (固定收益) 、 南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生, 督察长, 中 国民主同盟盟员, 经济学硕士, 中国籍。 历任财政部中华会计
师事务所审 计师,南方 证券有限公 司投行部及 计划财务部 总经理助理 ,1998 年加 入南方 基
金, 历任运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理, 现任南方基金管理有限 公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
孙伟先生, 管理学学士, 具有基金从业资格、 金融分析师 (CFA) 资格、 注册会计师 (CPA)
资格。 曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、 德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。 2010
年 2 月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员;2014 年
12 月至 2015 年 5 月,担任南方恒生 ETF 的基金经 理助理;2015 年 5 月至 2016 年 7 月,任
南方 500 工业 ETF 、 南方 500 原材 料 ETF 基金 经理;2015 年 7 月至今 , 任改革基金、 高铁基
金、500 信息 基金经理;2016 年5 月至 今, 任南方创业板 ETF 、 南方创业板 ETF 联接基金 经
理;2016 年8 月至今, 任 500 信息 联接、 深成 ETF 、 南方深 成基金经理;2017 年3 月至今,
任南方全指证券 ETF 联 接、南方中证全指证券 ETF 基金经理 。 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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1.2.5 投 资 决 策 委 员 会成 员
总裁杨小松先生, 副总裁兼首席投资官 (固定收益) 、 南方 东英资产管理有限公司 (香
港) 董事李海鹏先生, 总裁助理兼首席投资官 (权益) 史博先生, 交易管理部总监王珂女士,
权益专户投资部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,权益研究部总监茅炜先生,
权益投资部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部 副总监李璇女士。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 不存 在 近 亲 属关 系 。
§ 2 基金 托 管 人
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010 )66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年 , 现有员工 110 余人, 大 部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托从业经验, 且具有海外工作、 学习或培训经历,60% 以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投资基金、 基
金(一对多 、一对一) 、社保基金 、保险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、券 商
资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金 、 私募基金、 资金托管等门
类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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截至 2017 年03 月 31 日, 中国银行已托管 576 只 证券投资基金, 其中境内基金 541 只,
QDII 基金 35 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金, 满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组成部分, 秉
承中国银行风险控制理念, 坚持 “规 范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于
“SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国际主流内控审阅准则的无保
留意见的审 阅报告。2017 年,中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16 ” 双准则
的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善, 内控措施严密, 能够有效保证托管
资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 的
相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或
者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理人, 并及时向国务院证券监督管
理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行
政法规和其 他有关规定 , 或者违反 基金合同约 定的, 应当及 时通知基金 管理人,并 及时向国
务院证券监督管理机构报告。
§ 3 相关 服 务 机 构
3.1 销 售 机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:0755-82763905 、82763906
传真:0755-82763900
联系人:张锐珊 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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3.1.2 代销机构
南方创业板 A 代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 :田国立
客服电话 :95566
网址:www.boc.cn
2 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 :易会满
联系人: 陶 仲伟
客服电话 :95588
网址:www.icbc.com.cn
3 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 : 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 :王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人: 王 嘉朔
客服电话 :95533
网址:www.ccb.com
4 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 :周慕冰
客服电话 :95599
网址:www.abchina.com
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 :牛锡明
联系人: 张 宏革
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
网址:www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 :李建红
联系人: 邓 炯鹏
客服电话 :95555
网址:www.cmbchina.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 :李国华
客户服务 电 话:95580
联系人: 王 硕
传真:(010)68858117
网址:www.psbc.com
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上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 :吉晓辉
联系人: 吴 斌
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
网址:www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 : 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号
办公地址 : 北京东城 区 朝阳门北 大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人 :李庆萍
联系人: 丰 靖
电话:010-89937330
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 :洪崎
联系人: 穆 婷
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 : 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 :唐双宁
联系人: 朱 红
电话:010-63636153
传真:010-63639709
客服电话 :95595
网址:www.cebbank.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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12 平安银行 股 份有限公 司
地址:深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 :孙建一
联系人: 施 艺帆
联系电话 :021-50979384
客服电话 :95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行 股 份有限公 司
注册地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
办公地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州
银行大厦
法定代表 人 :陈震山
联系人: 严 峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :95398
网址:www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 :金煜
联系人: 汤 征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
网址:www.bosc.cn
15
北京农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 : 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
办公地址 : 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2
号楼
法定代表 人 :王金山
联系人: 李 小鹏
电话:010-85605054
传真:010-85605340
客服电话 :96198 ;400-88-96198 ;
400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
16 烟台银行 股 份有限公 司
注册地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
办公地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25
号
法定代表 人 :叶文君
联系人: 王 淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线 :4008-311-777
网址:www.yantaibank.net 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
12
17
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
法定代表 人 :冀光恒
联系人: 施 传荣
联系电话 :021-38523692
客服电话 :021-962999 、4006962999
网址:www.srcb.com
18 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 : 南京市中 华 路 26 号
办公地址 : 南京市中 华 路 26 号
法定代表 人 :夏平
联系人: 张 洪玮
电话:025-58587036
客服电话 :95319
网址:www.jsbchina.cn
19 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 : 卢国锋
联系人: 吴 照群
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
20 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路
700 号
法定代表 人 :陆华裕
联系人: 任 巧超
联系电话 :0574-81850830
客服电话 :95574
网址:www.nbcb.com.cn
21
深圳农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表 人 :李光安
联系人: 王 璇
联系电话 :0755-25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
网址:www.4001961200.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
13
22
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 : 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 :何沛良
联系人: 杨 亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
23 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
办公地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号
法定代表 人 :郭志文
联系人: 吴 昊
电话:0451-87792450
传真:0451-87792450
客服电话 :95537 ,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
24 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 :杨黎
联系人: 余 戈
电话:0991-4525212
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
25 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号
办公地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号
法定代表 人 :李伏安
联系人: 王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :95541
网址:www.cbhb.com.cn
26 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 :乔志强
联系人: 郑 夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
14
27
广东顺德 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
办公地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥
翠路 2 号
法定代表 人 :姚真勇
联系人: 胡 健强
电话:0757-22386489
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
28 天津银行 股 份有限公 司
注册地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号
办公地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号
法定代表 人 :李宗唐
联系人: 李 岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客服电话 :4006-960296
网址:www.bank-of-tianjin.com
29 包商银行 股 份有限公 司
注册地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
办公地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6
号
法定代表 人 :李镇西
联系人: 张 建鑫
联系电话 :010-64816038
传真:010-64596546
客服电话 :95352
网址:www.bsb.com.cn
30
广州农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
办公地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1
号
法定代表 人 :王继康
联系人: 卢 媛薇
电话:020-28852729
传真:020-22389031
客服电话 :95313
网址:www.grcbank.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
15
31
江苏江南 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号
法定代表 人 :陆向阳
联系人: 包 静
电话:0519-80585939
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
网址:www.jnbank.cc
32 吉林银行 股 份有限公 司
注册地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
办公地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817
号
法定代表 人 :张宝祥
联系人: 孙 琦
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
客服电话 :400-88-96666(全国) ,96666( 吉
林省)
网址:www.jlbank.com.cn
33 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 : 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 : 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 :吴世群
联系人: 孙 瑜
电话:0592-5310251
传真:0592-5373973
客服电话 :400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
34 威海市商 业 银行股份 有 限公司
注册地址 : 威海市宝 泉 路 9 号
办公地址 : 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋
法定代表 人 :谭先国
联系人: 武 芳
电话:0531-68978175
传真:0531-68978176
客服电话 : 省内 96636 、境内 4000096636
网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
35
山东寿光 农 村商业银 行 股份有
限公司
注册地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号
办公地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号
法定代表 人 : 颜廷军
联系人: 周 坤玉
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话 :0536-96633 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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36 西安银行 股 份有限公 司
注册地址 : 中国陕西 西 安高新路 60 号
办公地址 : 西安市雁 塔 区高新路 60 号
法定代表 人 :郭军
联系人: 白 智
电话:029-88992881
传真:029-88992891
客服电话 :4008696779
网址:www.xacbank.com
37 苏州银行 股 份有限公 司
注册地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
办公地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路
728 号
法定代表 人 :王兰凤
联系人: 朱 瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客服电话 :96067
网址:www.suzhoubank.com
38 晋商银行 股 份有限公 司
注册地址 : 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
办公地址 : 山西省太 原 市万柏林 区 长风西街
一号丽华 大 厦 A 座
法定代表 人 :阎俊生
联系人: 卫 奕信
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
客服电话 :9510-5588
网址:www.jshbank.com
39 龙江银行 股 份有限公 司
注册地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
办公地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路
436 号
法定代表 人 :张建辉
联系人: 闫 勇
电话:0451-85706107
传真:0451-85706036
客服电话 :4006458888
网址:www.lj-bank.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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40 广东南粤 银 行股份有 限 公司
注册地址 : 广东省湛 江 市经济技 术 开发区
乐山大道 60 号
办公地址 : 广东省湛 江 市经济技 术 开发区乐
山大道 60 号
法定代表 人 : 韩春剑
联系人: 张 云昌
电话:0755-36996424
传真:0759 —2631600
客服电话 :4000961818
网址:http://www.gdnybank.com
41 桂林银行股份有限公司
注册地址 : 桂林市中 山 南路 76 号
办公地址 : 桂林市中 山 南路 76 号
法定代表 人 : 王能
联系人: 周 佩玲
电话:0773-3810130
传真:0773-3851691
客服电话 :400-86-96299
网址:www.guilinbank.com.cn.
42 泉州银行股份有限公司
注册地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
办公地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号
法定代表 人 :傅子能
联系人: 陈 铮泓
电话:0595-22551071
传真:0595-22558871
客服电话 :96312
网址: http://www.qzccbank.com/
43 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号
办公地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88
号
法定代表 人 :陈萍
联系人: 杨 琪
电话:028-85315412
传真:028-85190961
客服电话 :028-962711
网址:http://www.cdrcb.com/
44 长安银行股份有限公司
注册地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新
四路 13 号
法定代表 人 :毛亚社
联系人: 闫石
传真:029-88609566
客服电话 : (029)96669 、400-05-96669 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
18
网址:www.ccabchina.com
45 锦州银行股份有限公司
注册地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
办公地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68
号
法定代表 人 :张伟
联系人: 庞 璐璐
电话:0416-3220085
传真:0416-3220186
客服电话 :400-66-96178
网址:www.jinzhoubank.com
46 贵阳银行股份有限公司
注册地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号
办公地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号
法定代表 人 : 陈宗权
联系人: 周勇
电话:0851-86858673
传真:0851-86851953
客服电话 :40011-96033
网址:http://www.gyccb.cn
47 恒丰银行股份有限公司
注册地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 南 大街 248
号
办公地址 : 上海市黄 浦 区开平路 88 号瀛通
绿地大厦 7 楼
法定代表 人 : 蔡国华
联系人: 蒋悦
电话:021-63890184
传真:021-38966360
客服电话 :95395
网址:www.hfbank.com.cn
48 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址 : 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道
188 号
办公地址 : 浙江省杭 州 市上城区 望 江东路 59
号
法定代表 人 :王钧
联系人: 陈 妍宇
电话:0571-87788979
传真:0571-87788818
客服电话 :400-88-96575
网址:www.zjtlcb.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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49
浙江杭州余杭农村商业银行股份
有限公司
注册地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号
办公地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南
大街 72 号
法定代表 人 :来煜标
联系人: 蔡 亮
电话:0571-86209980
传真:0571-86137150
客服电话 :96596 ,4008896596
网址:www.yhrcb.com
50
浙江富阳农村商业银行股份有限
公司
注册地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
办公地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路
501 号第 1 幢
法定代表 人 :马富华
联系人: 陈 硕
电话:0571-63280253
传真:0571-63360418
客服电话 :4008896596
网址:www.fyrcbk.com
51 长春农村商业银行股份有限公司
注册地址 : 吉林省长 春 市二道区 自 由大路
5755 号
办公地址 : 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288
号
法定代表 人 :马铁刚
联系人: 张 俊峰
电话:0431-89115109
传真:0431-89115154
客服电话 :96888-0-1
网址:http://www.cccb.cn
52 齐商银行股份有限公司
注册地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号
办公地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道
105 号
法定代表 人 :杲传勇
联系人: 焦 浦
电话:0533-2178888-9907
传真:0533-6120373
客服电话 :96588
网址:www.qsbank.cc 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
20
53 中原银行股份有限公司
注册地址 : 河南省郑 州 市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座 大 厦
办公地址 : 河南省郑 州 市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座 大 厦
法定代表 人 :窦荣兴
联系人: 赵 栋一
电话:0371-85519823
传真:0371-85519869
客服电话 :96688
网址:www.zybank.com.cn
54
浙江萧山农村商业银行股份有限
公司
注册地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号
办公地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号
法定代表 人 :王云龙
联系人: 朱 光锋
电话:0571-83812315
传真:0571-82739513
客服电话 :96596
网址:http://www.zjxsbank.com
55
江西银行股 份有限公司
注册地址 : 江西省南 昌 市红谷滩 新 区金融大
街699 号
办公地址 : 江西省南 昌 市红谷滩 新 区金融大
街699 号
法定代表 人 :陈晓明
联系人: 陈 云波
电话:0791-86790795
传真:0791-86790795
客服电话 :96266
网址:www.jx-bank.com
南方创业板 A 代销券商及 其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号
法定代表 人 :周易
联系人: 庞 晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
网址:www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业
证券大厦 20 楼
法定代表 人 :兰荣
联系人: 乔 琳雪
联系电话 :021-38565547
客服电话 :95562 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
21
网址:www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
办公地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国
信证券大 厦 十六层至 二 十六层
法定代表 人 :何如
联系人: 周 杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6
层
办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表 人 :陈共炎
联系人: 邓 颜
联系电话 :010-66568292
客服电话 :4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区商 城
路618 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 :杨德红
联系人: 芮 敏祺
电话:021-38676666
客服电话 :4008888666
网址:www.gtja.com
6 中泰证券 股 份有限公 司
注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号
法定代表 人 :李玮
联系人: 许 曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315137
客服电话 :95538
网址:www.zts.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 : 上海市广 东 路 689 号
办公地址 : 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 :周杰
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人: 李 笑鸣
客服电话 :95553
网址:www.htsec.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
22
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 :王常青
联系人: 权 唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
网址:www.csc108.com
9 长城证券 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 : 深 圳市福田 区 深南大道 特 区报业大
厦14、16 、17 层
法定代表 人 :丁益
联系人: 金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址:www.cgws.com
10 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座38—45 层
法定代表 人 :宫少林
联系人: 黄 婵君
联系电话 :0755-82960167
客服电话 :95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
11 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 : 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场(二 期 )北座
办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表 人 :张佑君
联系人: 顾 凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话 :95558
网址:www.cs.ecitic.com
12 申万宏源 证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号40 层
法定代表 人 :李梅
联系人: 李 玉婷
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
23
13 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525
网址:www.ebscn.com
14 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 : 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界
处荣超商 务 中心A 栋第18 层-21 层 及第04 层
01 、02 、03 、05、11、12 、13、15、16 、18、
19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人: 高涛
联系人: 万 玉琳
联系电话 :0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
15 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 : 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 )
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 )
北京南路 358 号大成国 际大厦 20 楼2005 室
法定代表 人 :韩志谦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人: 王 怀春
客户服务 电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
16 湘财证券 股 份有限公 司
办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 958
号华能联 合 大厦 5 楼
法定代表 人 :林俊波
联系人: 李 欣
联系电话 :021-38784580-8918
客服电话 :400-888-1551
网址:www.xcsc.com
17 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表 人 :王连志
联系人: 陈 剑虹
联系电话 :0755-82825551
客服电话 :4008001001 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
24
网址:www.essence.com.cn
18
中信证券 ( 山东)有 限 责任公
司
注册地址 : 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28
号龙翔广 场 东座 5 层
法定代表 人 :杨宝林
联系人: 赵 艳青
联系电话 :0532-85023924
客服电话 :95548
网址:www.citicssd.com
19 信达证券 股 份有限公 司
注册 (办公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表 人 :张志刚
联系人: 尹 旭航
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :95321
网址:www.cindasc.com
20 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号
办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号
中国人保 寿 险大厦 12-18 层
法定代表 人 :祝献忠
基金业务 联 系人:李 慧 灵
联系电话 :010-85556100
传真:010-85556088
客服电话 :400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股 份有限公 司
注册地址: 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
办公地址: 四川省成 都 市高新区 天 府二街 198
号华西证 券 大厦
法定代表 人 :杨炯洋
联系人: 谢 国梅
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
网址: www.hx168.com.cn
22 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 : 武 汉市新华 路 特 8 号长江 证券大厦
法定代表 人 :尤习贵
客户服务 热 线:95579 或4008-888-999
联系人: 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
25
23 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层
法定代表 人 :姜昧军
联系人: 王 雯
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :4008323000
网址:www.csco.com.cn
24 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 : 长春市生 态 大街 6666 号
办公地址 : 长春市净 月 区生态大街 6666 号
法定代表 人 :李福春
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址:www.nesc.cn
25 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
办公地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表 人 :李俊杰
联系人: 邵 珍珍
联系电话 :021-53686262
客户服务 电 话:021-962518
传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
网址:www.962518.com
26 江海证券 有 限公司
注册地址 : 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 : 黑 龙江省哈 尔 滨市松北 区 创新三路
833 号
法定代表 人 :孙名扬
联系人: 周 俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话 :400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址 : 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
26
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话 :0769-22115712
传真:0769-22115712
客服电话 :95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 : 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 :王春峰
联系人: 蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
30 平安证券 股 份有限公 司
注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 :詹露阳
联系人: 石静 武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
31 国都证券 股 份有限公 司
注册地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
办公地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国
华投资大厦 9 层10 层
法定代表 人 :王少华
联系人: 黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
网址:www.guodu.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
27
32 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 :范力
联系人: 方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :95330
网址: www.dwzq.com.cn
33 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国
际金融中 心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 :邱三发
联系人: 梁 微
联系电话 :95396
客服电话: 95396
网址:www.gzs.com.cn
34 南京证券 股 份有限公 司
注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号
办公地址 : 南京市江 东 中路 389 号
法定代表 人 :歩国旬
联系人: 王 万君
联系电话 :025-58519523
客服电话 :95386
网址:www.njzq.com.cn
35 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 : 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号
办公地址 : 安 徽省合肥 市 政务文化 新 区天鹅湖
路198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 :李工
联系人: 范 超
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :95318
网址:www.hazq.com
36 浙商证券 股 份有限公 司
办公地址 : 杭 州杭大路1 号黄龙世 纪 广场A6-7
楼
法定代表 人 :吴承根
联系人: 周 存华
电话:021-80106041
传真:021-80106010
客服电话 :95345
网址:www.stocke.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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37 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号57 层
法定代表 人 :陈林
联系人: 刘 闻川
电话:021-20515589
传真:021-20515593
客服电话 :4008209898
网址:www.cnhbstock.com
38 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国
际贸易中 心 东塔楼
法定代表 人 :侯巍
联系人: 郭 熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
网址:www.i618.com.cn
39 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表 人: 刘学民
联系人: 毛诗 莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 :95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 : 福 州市五四路157 号新天地大厦7 、
8 层
办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088
号招商银 行 大厦 18 楼
法定代表 人 :黄金琳
联系人: 王 虹
电话:021-20655183
传真:021-20655196
客服电话 :96326(福建省外请先拨 0591)
网址:www.hfzq.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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41 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 : 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 :黄扬录
联系人: 罗 艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com
42 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号
法定代表 人 :菅明军
联系人: 程 月艳 范春艳
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
客服电话 :95377
网址:www.ccnew.com
43 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
法定代表 人 :吴坚
联系人: 张 煜
联系电话 :023-63786633
客服电话 :4008096096
网址:www.swsc.com.cn
44 财达证券 股 份有限公 司
注册地址 : 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
办公地址 : 河北省石 家 庄市桥西 区 自强路 35
号庄家金 融 大厦 23 至 26 层
法定代表 人 :翟建强
联系人: 马 辉
联系电话 :0311-66006342
客服电话 :4006128888
网址:www.S10000.com
45 德邦证券 股 份有限公 司
注册地址 : 上 海市普陀 区 曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址 : 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建
国际中心 26 楼
法定代表 人 :姚文平
联系人: 朱 磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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46 中航证券 有 限公司
注册地址 : 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表 人 :王宜四
联系人: 史 江蕊
电话:010-64818301
传真:010-64818443
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
47 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 马跃进
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 :4008222111
网址:www.gszq.com
48 中国国际 金 融股份有 限 公司
注册地址 : 北 京市建国 门 外大街 1 号 国贸大厦
2 座27 层及28 层
办公地址 : 北京市建 国 门外大街甲 6 号SK 大
厦
联系人: 杨 涵宇
联系电话 :010-65051166
客服电话 :400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
49 大同证券 有 限责任公 司
注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址 : 山 西省太原 市 长治路 111 号山西世
贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 :董祥
联系人: 薛 津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
50 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人 :赵俊
联系人: 王 一彦
客服电话 :95531;400-888-8588 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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网址:www.longone.com.cn
51 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 : 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 16-17 层
办公地址 : 陕 西省西安 市 东新街 232 号陕西信
托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 :刘建武
联系人: 梁 承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服电话 :95582
网址:http://www.westsecu.com/
52 新时代证 券 股份有限 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路99 号院1
号楼 15 层 1501
法定代表 人 :叶顺德
联系人: 田 芳芳
联系电话 :010-83561146
客服电话 :4006989898
网址:www.xsdzq.cn
53 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融
中心 17 层
法定代表 人 :王作义
联系人: 马 贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
网址:www.jyzq.cn
54 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表 人 :张建军
联系人: 甘蕾
联系电话 :020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
55 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 :冉云
联系人: 刘 婧漪、贾 鹏
联系电话 :028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话 :95310 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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网址:www.gjzq.com.cn
56 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表 人 :蔡一兵
联系人: 郭 磊
联系电话 :0731-84403319
客服电话 : 95317
网址:www.cfzq.com
57 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 : 呼 和浩特市 赛 罕区敕勒 川 大街东方
君座 D 座14 层
办公地址 : 呼 和浩特市 赛 罕区敕勒 川 大街东方
君座 D 座14 层
法定代表 人 :庞介民
联系人: 熊 丽
客服电话 :4001966188
网址:www.cnht.com.cn
58 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 : 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦
办公地址 : 兰 州市城关 区 东岗西路 638 号财富
大厦 4 楼
法定代表 人 :李晓安
联系人: 范 坤
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :95368
网址:www.hlzq.com
59 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01(b )单元
办公地址 : 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号
法定代表 人 :俞洋
联系人: 杨 莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
60 国融证券 股 份有限公 司
注册地址 : 内 蒙古呼和 浩 特市新城 区 锡林南路
18 号
办公地址 : 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安
兴融中心 西 座 11 层
法定代表 人 :张智河
联系人: 虞哲 维 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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客服电话 :400-660-9839
网址:www.grzq.com
61 中天证券 股 份有限公 司
注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 : 沈 阳市和平 区 南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼 中天证券 经 纪事业部
法定代表 人 :马功勋
联系人: 李 泓灏
联系电话 :024-23280806
客服电话 :4006180315
网址:http://www.iztzq.com
62 五矿证券 有 限公司
注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超
经贸中心 办 公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 :赵立功
联系人: 马 国栋
电话:0755-83252843
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
63 大通证券 股 份有限公 司
注册地址: 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路 129
号大连国 际 金融中心 A 座- 大连期货 大厦 38、
39 层
办公地址 : 大 连市沙河 口 区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表 人 :赵玺
联系人: 谢 立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
64 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 : 北京市西 城 区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人 :林义相
联系人: 谭 磊
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
网址:http://www.txsec.com
公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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65 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
办公地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路
惠州广播 电 视新闻中 心 三、四楼
法定代表 人 :徐刚
联系人: 郭 晴
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电话 :95564
网址:www.lxzq.com.cn
66 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 : 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
办公地址 : 北 京市西城 区 金融大街 5 号新盛大
厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 :魏庆华
联系人: 汤 漫川
电话:010-66559034
传真:010-66555133
客服电话 :4008888993
网址:www.dxzq.net
67 开源证券 股 份有限公 司
注册地址 : 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
办公地址 : 西 安市高新 区 锦业路 1 号 都市之门
B 座 5 层
法定代表 人 :李刚
联系人: 袁 伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话 :400-860-8866
网址:www.kysec.cn
68 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 : 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址 : 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号
法定代表 人 :丁奇文
联系人: 吉 亚利
电话:010-67017788-9104
传真:010-67017788-9696
客服电话 :4008888005
网址:www.cnpsec.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
35
69 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 : 云 南省昆明 市 青年路 389 号志远大
厦18 层
办公地址 : 北 京市西城 区 北展北街 九 号华远企
业号 D 座三 单元
法定代表 人 : 李长伟
联系人: 马 焮
电话:010-88321967
传真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
70 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 : 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址 : 四 川省成都 市 锦江区人 民 南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 :吴玉明
联系人: 张 鋆
电话:010-64083702
传真:028-86199382
客服电话 :4008366366
网址:www.hxzq.cn
71 网信证券 有 限责任公 司
注册地址 : 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号
办公地址 : 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号恒信大
厦 C 座
法定代表 人 : 王媖
联系人: 赵 辉
电话:024-22955400
传真:024-22955426
客服电话 :400-618-3355
网址:www.wxzq.com
72 天风证券 股 份有限公 司
注册地址 : 湖 北省武汉 市 东湖新技 术 开发区关
东园路 2 号 高科大厦 四 楼
办公地址 : 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99
号保利广场 A 座37 楼
法定代表 人 : 余磊
联系人: 夏 旻
电话:027-87107535
传真:027-87618863
客服电话 :4008005000 或 95391
网址:www.tfzq.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
36
73
诺亚正行 ( 上海)基 金 销售投
资顾问有 限 公司
注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表 人 :汪静波
联系人: 张 裕
电话:021-80359127
传真:021-38509777
客服电话 :400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
74
深圳众禄 金 融控股股 份 有限公
司
注册地址 : 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
办公地址 : 深 圳市罗湖 区 梨园路物 资 控股置地
大厦 8 楼
法定代表 人 :薛峰
联系人: 童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
75 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国 际大厦 903~906 室;上海市虹 口
区欧阳路 196 号(法兰 桥创意园 )26 号楼 2
楼
法定代表 人 :杨文斌
联系人: 张 茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
76
蚂蚁(杭 州 )基金销 售 有限公
司
注册地址 : 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号
黄龙时代 广 场 B 座6F
法定代表 人 :陈柏青
联系人: 韩 爱彬
客服电话 :4000-766-123
网址:www.fund123.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
37
77
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 : 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址 : 上 海市浦东 新 区浦东大道 555 号裕
景国际 B 座16 层
法定代表 人 :张跃伟
联系人: 佘 晓峰
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话 :400-820-2899
网址:www.erichfund.com
78 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 上 海市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座
大楼(东 方 财富大厦 )
法定代表 人 :其实
联系人: 黄 妮娟
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :95021
网址:www.1234567.com.cn
79
北京展恒 基 金销售股 份 有限公
司
注册地址 : 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电
新闻大厦 2 层
法定代表 人 :闫振杰
联系人: 张 云
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
80 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 : 浙 江省杭州 市 文二西路 一 号元茂大
厦903 室
办公地址 : 杭州市余 杭 区五常街 道 同顺街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表 人 :凌顺平
联系人: 吴 强
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
38
81 中期资产 管 理有限公 司
注册地址 : 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢 11 层1103 号
办公地址 : 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表 人 :姜新
联系人: 侯 英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话 :010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
82
众升财富 ( 北京)基 金 销售有
限公司
注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号
楼 A 座 9 层908 室
办公地址: 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9
层04-08
法定代表 人 :李招弟
联系人: 李 艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话 :400-059-8888
网址:www.zscffund.com
83 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表 人 :王莉
联系人: 刘 洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话 :4009200022
网址:licaike.hexun.com
84
宜信普泽 投 资顾问( 北 京)有
限公司
注册地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人 :戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
网址:www.yixinfund.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
39
85 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号(锦昌
大厦)1 幢10 楼 1001 室
办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集
团(锦昌 大 厦)13 楼
法人:徐 黎 云
联系人: 来 舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
86 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址 : 四 川省成都 市 成华区建 设 路 9 号高
地中心 1101 室
法定代表 人 :于海锋
联系人: 邓 鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话 :400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
87 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人 :赵学军
联系人: 景 琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
88
深圳市新 兰 德证券投 资 咨询有
限公司
注册地址 : 深 圳市福田 区 华强北路 赛 格科技园
4 栋10 层 1006#
办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表 人 :张彦
联系人: 张 燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话 :400-166-1188
网址:https:/8.jrj.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
40
89
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 : 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 北 路甲 19 号
SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表 人 :周斌
联系人: 祖 杰
电话:010-53509636
传真:010-57756199
客服电话 :4008980618
网址:www.chtfund.com
90 北京钱景 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址 : 北京市海 淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表 人 :赵荣春
联系人: 高 静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话 :400-893-6885
网址:www.qianjing.com
91 中国国际 期 货有限公 司
注册地址: 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 : 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 号新
恒基国际 大 厦 15 层
法定代表 人 :王兵
联系人: 许 黎婧
电话:010-65807848
传真:010-59539985
客服电话 :95162、400-8888-160
网址:www.cifco.net
92
北京创金 启 富投资管 理 有限公
司
注册地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
办公地址 : 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号
经济日报 社 综合楼 A 座712 室
法定代表 人 :梁蓉
联系人: 魏 素清
电话:010-66154828-8006
传真:010-63583991
客服电话 :400-6262-818
网址:www.5irich.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
41
93 海银基金 销 售有限公 司
注册地址: 上海市浦 东 新区东方路 1217 号 16
楼 B 单元
办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4
楼
法定代表 人 :刘惠
联系人: 刘 晖
电话:021-60206991
传 真:021-80133413
客服电话 :400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
94 北京植信 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 北京市密 云 县兴盛南路 8 号院 2
号楼 106-67
办公地址 : 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10
号楼
法定代表 人 : 杨纪峰
联系人: 吴 鹏
电话:010-56075718
传
真:010-67767615
客服电话 :4006-802-123
网址:http://www.zhixin-inv.com
95 上海大智 慧 财富管理 有 限公司
注册地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表 人 : 申健
联系人: 印 强明
电话:021-20219536
传真:021-20219923
客服电话 :021-20219931
网址:http://8.gw.com.cn
96 上海联泰 资 产管理有 限 公司
注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号3 层 310 室
办公地址 : 上海市长 宁 区福泉北路 518 号 8
座 3 层
法定代表 人 :燕斌
联系人: 陈 东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话 :400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
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97 北京增财 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威
大厦 1208
法定代表 人 :罗细安
联系人: 史 丽丽
电话:010-67000988-6028
传真:010-67000988-6000
客服电话 :010-67000988
网址:www.zcvc.com.cn
98 上海利得 基 金销售有 限 公司
注册地址: 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033
室
办公地址 : 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人 :李兴春
联系人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话 :400-921-7755
网址:www.leadfund.com.cn
99 上海汇付 金 融服务有 限 公司
注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19
层
办公地址 : 上海市徐 汇 区虹梅路 1801 号 7 层
法定代表 人 : 金佶
联系人: 陈 云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话 :400-821-3999
网址:http://tty.chinapnr.com
100 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公司
注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广
场1501-1504
法定代表 人 :陈洪生
联系人: 梁 云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话 :400-918-0808
网址:www.xds.com.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
43
101 中信建投 期 货有限公 司
注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上
站大楼平街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4,9-B 、
C
办公地址 : 渝中区中 山 三路 107 号上站大楼
平街 11-B , 名义层11-A ,8-B4,9-B 、C
法定代表 人 : 彭文德
联系人: 万 恋
电话:021-68762007
传真:021-68763048
客服电话 :400-8877-780
网址:www.cfc108.com
102 上海陆金 所 资产管理 有 限公司
注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元
办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333
号14 楼
法定代表 人 :胡学勤
联系人: 宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话 :4008219031
网址:www.lufunds.com
103
中经北证 ( 北京)资 产 管理有
限公司
注册地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
办公地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5
号楼 1 层
法定代表 人 : 徐福贺
联系人: 李 美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话 :400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
104 中信期货 有 限公司
注册地址 : 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场( 二 期)北座 13 层1301-1305 室、14
层
办公地址 : 深 圳市福田 区 中心三路 8 号卓越时
代广场( 二 期)北座 13 层1301-1305 室、14
层
法定代表 人 :张皓
联系人: 刘 宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话 :400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
44
105 北京虹点 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 北 京市朝阳 区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址: 北京市朝 阳 区工人体 育 馆北路甲 2
号 盈科中心 B 座裙楼二 层
法定代表 人 :胡伟
联系人: 陈 铭洲
电话: 18513699505
客服电话 :400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
106
北京新浪 仓 石基金销 售 有限公
司
注册地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
办公地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软
件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总部科研
楼 5 层 518 室
法定代表 人 : 李昭琛
联系人: 付 文红
电话:010-62676405
客服电话 :010-62675369
网址:http://www.xincai.com
107 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号105
室-3491
办公地址 : 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利
国际广场 南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表 人 :肖雯
联系人: 黄 敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话 :020-89629066
网址:www.yingmi.cn
108 深圳富济 财 富管理有 限 公司
注册地址 : 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高
新南七道 惠 恒集团二期 418 室
办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠
恒集团二期 418 室
法定代表 人 :刘鹏宇
联系人: 杨 涛
电话:0755-83999907-811
传真:0755-83999926
客服电话 :0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
45
109
北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有限公
司
注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百
泉街 10 号 2 栋236 室
办公地址 : 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一
世纪大厦 A 座 303
法定代表 人 : 张鑫
联 系人: 刘 美薇
电话:010-53570572/13121820670
传真:010-59200800
客服电话 :400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
110
上海凯石 财 富基金销 售 有限公
司
注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址 : 上 海市黄浦 区 延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表 人 : 陈继武
联系人: 王 哲宇
电话: 021-63333389-611
传真:021-63333390
客服电话 :4006-433-389
网址: www.vstonewealth.com
111 大泰金石 基 金销售有 限 公司
注册地址 : 南 京市建邺 区 江东中路 359 号国睿
大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址 : 上海市长 宁 区虹桥路 1386 号文广
大厦 15 楼
法定代表 人 :袁顾明
联系人: 何 庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话 :400-928-2266/021-22267995
网址:www.dtfunds.com
112
济安财富 ( 北京)资 本 管理有
限公司
注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财
富中心 A 座46 层 济安财富
法定代表 人 : 杨健
联系人: 付 志恒
电话:010-65309516-802
传真:010-65330699
客服电话 :400-075-6663
网址:http://www.jianfortune.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
46
113
中证金牛 ( 北京)投 资 咨询有
限公司
注册地址 : 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1
号新华社 第 三工作区 5F
法定代表 人 :钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话 :4008-909-998
网址:www.jnlc.com
114
鼎信汇金(北京)投资管理
有限公司
注册地址: 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8
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号楼 C 座 1701 室
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115
深圳前海微众银行股份有限
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116 徽商期货有限责任公司
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117 北京汇成基金销售有限公司
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1108
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47
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118 南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号
法定代表 人 : 钱燕飞
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119
北京广源达信投资管理有限
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心 B 座 19 层
法定代表 人 : 齐剑辉
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120 上海万得投资顾问有限公司
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山路 33 号 11 楼 B 座
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山路 33 号 8 楼
法定代表 人 :王廷富
联系人: 徐 亚丹
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121 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址: 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表 人 :钟斐斐
联系人: 吴 季林
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传真:010-61840699
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48
122 上海云湾投资管理有限公司
注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表 人 : 戴新装
联系人: 江辉
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传真:021-20538999
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123
上海中正达广投资管理有限
公司
注册地址 : 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
办公地址 : 上 海市徐汇 区 龙腾大道2815 号302
室
法定代表 人 :黄欣
联系人: 戴 珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
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124
南京途牛金融信息服务有限
公司
注册地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号
办公地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号
法定代表 人 : 宋时琳
联系人: 贺杰
电话:025-86853969-66727
客服电话 :4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
125 东海期货有限责任公司
注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、
27 、29 号
办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表 人 : 陈太康
联系人: 李 天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
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126 弘业期货股份有限公司
注册地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号
办公地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表 人 : 周剑秋
联系人: 孙 朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
49
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127 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 : 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路
1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和 经 济发展区 )
办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号
太平金融 大 厦 1503 室
法定代表 人 : 王翔
联系人: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真:021-55085991
客服电话 :400-820-5369
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128
深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16
号东方科 技 大厦 18 楼
办公地址 : 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑路科兴
科学园 B3 单元 7 楼
法定代表 人 :赖任军
联系人: 张 烨
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
客服电话 :400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
129
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址 : 北 京市大兴 区 亦庄经济 开 发区科创
十一街 18 号院京东总部 A 座17 层
法定代表 人 : 陈超
联系人: 江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话 :95118
网址:jr.jd.com
130 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址 : 上海市虹 口 区东大名路 687 号 1
幢 2 楼 268 室
办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表 人 :李一梅
联系人: 仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066552
客服电话 :400-817-5666
网址:www.amcfortune.com 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
50
131 大河财富基金销售有限公司
注册地址 : 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层1.2 号
办公地址 : 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路
110-134 号富中国际 广 场 1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人 : 王荻
联系人: 潘 建
电话:0851-88405605
传真:0851-88405602
客服电话 :0851-88235678
网址:www.urainf.com
132 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
南方创业板 C 代销机构: 无
3.2 登 记 机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
法定代表人:张海波
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
3.3 出 具 法律 意 见 书 的律 师 事 务 所
北京市盈科(深圳)律师事务所
注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 B 座3 层
负责人:姜敏
电话:(0755)36866820
传真:(0755)36866661
经办律师:戴瑞冬、付强
3.4 审 计 基金 财 产 的 会计 师 事 务 所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
51
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:陈熹
经办注册会计师:薛竞、陈熹
§ 4 基金 名 称
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
§ 5 基金 的 类 型
股票型证券投资基金
§ 6 基金 的 投 资 目 标
本基金通过投资于目标 ETF ,紧密跟 踪标的指数,追求与业绩比较基准相似的回报。
§ 7 基金 的 投 资 范 围
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额 、 标的指数成份股、 备选成份股。 此外, 为更好 地
实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票) 、 债券 (包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业
债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、
政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券 ) 、 资产支
持证券、 债券回购、 银行存款 (包括协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货 币市场工具 、
权证、 股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相
关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为: 本基金投资于目标 ETF 的比例不低 于基金资产净值的 90% (已
申购但尚未确认的目标 ETF 份额可计 入在内) 。 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的 交 易 保 证 金 后 , 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5%。 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
52
§ 8 基金 的 投 资 策 略
8.1 投 资 策略
本基金以目标 ETF 作为 其主要投资标的,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF 。
本基金并不参与目标 ETF 的管理。 在 正常市场情况下, 本基金力争净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35% , 年跟踪误 差不超过 4% 。 如因指数编制规则调整或其
他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离
度、跟踪误差进一步扩大。
(一)资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标, 本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投 资
于目标 ETF 。 为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于非成份股、 债券、 资产支持证券 、
债券回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股 指期货以及经中国证监会允许基金投资的其
他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
(二)目标 ETF 投资策略
本基金投资目标 ETF 的 方式如下:
(1 )申购和 赎回:目标 ETF 开放申购 赎回后,以股票组合进行申购赎回或者按照目标
ETF 法律文件 的约定以其他方式申赎目标 ETF 。
(2 ) 二级市 场方式: 目标 ETF 上市 交易后, 在二级市场进行目标 ETF 基金份额的交易。
(3 ) 特殊申购: 在目标ETF 开放日常 申购赎回前, 本基金可以用现金特殊申购目标 ETF
基金份额,申购价格以特殊申购日目标 ETF 的 基金份额净值为基准计算,不收取申购费用。
当目标 ETF 申购、 赎回或交易模式进行了变更或调整, 本基金也将作相应的变更或调整,
无须召开基金份额持有人大会。
(三)成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF 。 因此
对可投资于成份股、 备选成份股的资金头寸, 主要采取复制法, 即按照标的指数的成份股组
成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调
整。 但在因特殊情况 (如流动性不足等) 导致无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将 搭
配使用其他合理方法进行适当的替代。
(四)债券投资策略
在选择债券品种时, 首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化, 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况, 配置债券组合的久期; 其
次, 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置; 再次, 在 上述基础南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
53
上利用债券定价技术, 进行个券选择, 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中, 采
用骑乘操作、 放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。
(五)权证投资策略
本基金在进行权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平, 主要考虑运用的策略包括: 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种
与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
(六)股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用
股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(七)资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析, 本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下, 采用基本面分析和数量化模型相结合, 对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以
降低流动性风险。
今后, 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等, 基金还将积极寻求
其他投资机会, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投 资 决策 依 据 和 决策 程 序
1 、决策依据
有关法律、 法规、 基金合同和标的指数的相关规定是 基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2 、投资管理 体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负责制定有
关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策; 基金经理负
责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3 、投资程序 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
54
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 绩效评估、 组合维护等流程的有机配合 共
同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行, 避免
重大风险的发生。
(1 )研究支 持:指数化 投资团队依 托基金管理 人整体研究 平台,整合 外部 信息以 及 券
商等外部研究力量的研究成果, 开展指数跟踪、 成份股公司行为、 股指期货跟踪有效性等相
关信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作, 撰写研究报告, 作为基金 投
资决策的重要依据。
(2 )投资决 策:投资决 策委员会依 据指数化投 资团队提供 的研究报告 ,定期或遇 重 大
事项时召开投资决策会议, 决定相关事项。 基金经理根据投资决策委员会的决议, 进行基金
投资管理的日常决策。
(3 )组合构 建:根据标 的指数,结 合研究报告 ,基金经理 以复制标的 指数成份股 的 方
法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下, 基金经理将采取适当 的方法, 降低
买入成本、控制投资风险。
(4 )交易执 行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5 )投资绩 效评估:指 数化投资团 队定期和不 定期对基金 进行投资绩 效评估,并 提 供
相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 跟踪误差的来源及投资策略成功与
否,基金经理可以据此调整投资组合。
(6 ) 组合维护: 基金经理将跟踪标的指数变动, 结合成份股基本面情况、 流动性状况 、
申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果, 对投资组合进行监控和调整, 紧
密跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述
投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。
§ 9 基金 业 绩 比 较 基 准
本基金的标的指数为创业板指数。
本基金业绩比较基准为标的指数收益率×95%+ 银行人民币活期存款利率(税后)×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权, 或标的指数由其他指数替
代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为
标的指数, 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依
据维护投资人合法权益的原则,在按监管部门要求履行适当程序后变更本基金的标的指数、
业绩比较基准和基金名称。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性
变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监会备案且在
指定媒介公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响 (包括但不限于指南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
55
数编制单位变更、 指数更名等事项) , 则无需召 开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基
金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
§ 10 基金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为股票型基金, 其长期平均风险 和预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金与
货币市场基金。 本基金为 ETF 联接 基金, 通过投资于目标 ETF 跟踪标的 指数表现, 具有与标
的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
§ 11 基金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定
盈利。
基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 (未经审计)。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(人民币元 )
占 基 金 总 资 产 的
比例(% )
1
权益投资
1,089,215.40 0.99
其中:股票
1,089,215.40 0.99
2
基金投资
99,957,554.73 91.16
3
固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产
5,000,000.00 4.56
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,173,608.04 1.98
8
其他资产
1,424,667.39 1.30
9
合计
109,645,045.56 100.00
南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
56
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1 、报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例
(% )
A 农、林、牧、渔业 88,722.00 0.08
B 采矿业 - -
C 制造业 530,901.40 0.49
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及
水生产和供应业 - -
E 建筑业 7,995.00 0.01
F 批发和零售业 5,256.00 0.00
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮
政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信
息技术服务业 333,494.00 0.31
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 15,747.00 0.01
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务
业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设
施管理业 22,708.00 0.02
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其
他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 26,073.00 0.02
R 文化、体育和娱乐业 58,319.00 0.05
S 综合 - -
合计 1,089,215.40 1.01
2 、报告期末 按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1
300498
温氏股份
2,700 88,722.00 0.08
2
300104
乐视网
1,000 33,920.00 0.03
3
300315
掌趣科技 3,800 33,592.00 0.03
4
300088
长信科技
2,000 31,600.00 0.03
5
300072
三聚环保
500 31,285.00 0.03
6
300059
东方财富
1,900 28,462.00 0.03
7
300024
机器人
1,160 25,067.60 0.02 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
57
8
300070
碧水源
1,400 22,708.00 0.02
9
300266
兴源环境
400 21,152.00 0.02
10
300136
信维通信 600 20,610.00 0.02
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值 ( 元)
占基金资产
净值比例 (% )
1
南方创业板
ETF
股票型
ETF
南方基金管理有
限公司
99,957,554.73 93.07
(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
2 、本基金投 资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 采用流动性
好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究, 结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行
套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融衍生品
的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
(十二)投资组合报告附注
1 、
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3 、其他资产 构成
序
号
名称
金额(人民币元)
1
存出保证金
20,071.89
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
- 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
58
4
应收利息
799.22
5
应收申购款
1,393,251.68
6
其他应收款
10,544.60
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,424,667.39
4 、报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流 通 受 限 部 分 的 公
允价值(元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(% )
流通受限情况
说明
1
300315
掌趣科技 33,592.00 0.03 重大资产重组
2
300088
长信科技 31,600.00 0.03 重大资产重组
3
300266
兴源环境 21,152.00 0.02 重大资产重组
§ 12 基金 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利,也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方创业板 ETF 联接
阶
段
净值增长率
(1 )
净值增长
率标准差
(2 )
业绩比较
基准收益
率(3 )
业绩比较基
准收益率标
准差(4 )
(1 ) - (3 ) (2 ) - (4 )
2016.05.20-2016.12.31 -8.01% 1.15% -3.45% 1.25% -4.56% -0.10%
2017.01.01-2017.03.31 -1.29% 0.92% -2.63% 0.92% 1.34% 0.00%
自基金合同生效起至今 -9.20% 1.09% -5.99% 1.16% -3.21% -0.07%
南方创业板 ETF 联接 C
阶
段
净值增长率
(1 )
净值增长
率标准差
(2 )
业绩比较
基准收益
率(3 )
业绩比较基
准收益率标
准差(4 )
(1 ) - (3 ) (2 ) - (4 )
2017.02.28-2017.03.31 1.34% 0.84% -0.95% 0.75% 2.29% 0.09%
自 2017.02.28 至今 1.34% 0.84% -0.95% 0.75% 2.29% 0.09%
南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
59
§ 13 基金 的 费 用 概 览
13.1 与 基金 运 作 有 关的 费 用
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费;
2 、基金托管 人的托管费;
3 、C 类基金 份额的销售服务费;
4 、《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
6 、基金份额 持有人大会费用;
7 、基金的证 券/ 期货交易 费用;
8 、基金的银 行汇划费用;
9 、基金相关 账户的开户及维护费用;
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。 本基金的管理费按前一日基金
资产净值扣除所持有目标 ETF 基金 份额部分基金资产后的余额 (若为负数, 则取 0)的 0.5%
年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E ×0.5%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF 基金 份额部分基金资产 (若为负
数,则 E 取0 )
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金 管理人。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 基金的托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份 额部分基金资产后的余额(若为负数,则取 0 )的 0.1%
的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H =E ×0.1%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
60
E 为前一日的 基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额 (若为
负数,则取 0 )
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费 划款指令 ,基金托管 人复核后于 次月前 5 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
3 、C 类基金 份额的销售服务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费,C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.4% 年费 率计提。
销售服务费的计算方法如下:
H =E ×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核 后于次月前 5 个 工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构, 或一次
性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构, 若遇法定节假日、 休息日, 支
付日期顺延。
上述 “一、 基 金费用的种类中第 4 -10 项费用” , 根据有关法规及相应协议规定, 按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失;
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、《基金合 同》生效前的相关费用;
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 酌情调低基金管理费率、 基
金托管费率和销售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 除根据法律法规要求提高该等
报酬标准以外, 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费
率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、基金税收 南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
61
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与 基金 销 售 有 关的 费 用
1 、申购费用
申购本基金 A 类份额的投 资人,其申购费率最高不高于 1.2% ,且随申购金额的增加而
递减,如下表所示:
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.2%
100 万≤M <300 万 0.8%
300 万≤M <500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登 记等
各项费用。
本基金 C 类 份额不收取申购费。
2 、赎回费用
本基金 A 类 份额赎回费率最高不超过 0.5% ,随 申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示(其中 1 年指 365 天 ) :
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.5%
1 年≤N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25% 应归 基 金 财
产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金 C 类 份额 赎回费率最高不超过 0.5% ,随 申请份额持有时间增加而递减。具体如
下表所示 :
申请份额持有时间(N ) 赎回费率
N <30 日 0.5%
N ≥30 日 0
对 C 类基金 份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产
3 、本基金的 申购费率、 赎回费率和 收费方式由 基金管理人 根据《基金 合同》的规 定 确南方创业板(2017 年第 1 号) 招募说明书(摘要)
62
定。 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟 应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4 、基金管理 人及其他基 金销售机构 可以在不违 背法律法规 规定及《基 金合同》约 定 的
情形下, 对基金销售费用实行一定的优惠, 费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§ 14 对招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理 人根据基金 法及其他有 关法律法规 的要求, 结合 本基金管理 人对本基金 实 施
的投资管理活动, 对本基 金的原招募说明书进行了更新, 主要 更新的内容如下:
1 、在“重要 提示 ”部分,对“重要提示”进行了更新。
2 、在“释义 ”部分,对“释义”进行了更新。
3 、在“基金 管理人 ”部分,对“主要人员情况 ”进行了更新。
4 、在“基金 托管人 ”部分,对“基金托管人” 进行了更新。
5 、在“相关 服务机构 ”部分,对“销售机构” 进行了更新。
6 、在“基金 的募集 ”部分,对“基金的募集” 进行了更新。
7 、在“基金 合同的生效 ”部分,对“基金合同的生效 ”进行了更新。
8、在 “基金 份额的申购和赎回 ”部分, 对 “申购与赎回的开放日及时间 ”进行了更新,
对“ 申购费用和赎回费用 ”进行了更新,对 “申购份 额与赎回金额的计算”进行了更新。
9 、在“基金 的投资 ”部 分,对 “ 基 金投资组合 报告 ”进行 了更新,对 “基金业绩 ” 进
行了更新。
10 、在“基 金的收益与分配 ”部分,对 “基金的收益与分配 ”进行了更新。
11 、在“基 金的费用与税收 ”部分,对 “基金的费用与税收 ”进行了更新。
12 、在“基 金的信息披露 ”部分,对 “基金的信息披露 ”进行了更新。
13 、在“基 金合同的内容摘要 ” 部分,对“基金合同的内容摘要 ”进行了更新。
14 、在“基 金份额持有人服务 ” 部分,对“基金份额持有人服务 ”进行了更新。
15 、在“其 他应披露事项 ”部分,对 “其他应披露事项”进行了更新。
16 、对部分 其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2017 年 6 月 23 日