中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
中 邮 新 思 路 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
更新招募说明书
摘 要
（2017 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中邮 创 业基 金 管理 股 份有 限 公
司
基 金 托管 人 ： 中 国 民生 银 行股 份 有限 公 司
二 〇一 七年 六月
中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
重要提 示
本基金 根据 2015 年 4 月 7 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 中邮 新思 路 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 许可[2015]572 号 ）的 注册 进行 募集 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注 册， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资 有风 险， 投资 人认 购（ 或 申购 ）基 金时 应认 真阅 读 本招 募说 明书 ，全 面认 识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ，理 性判断 市场 ，对 认
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 人在 获得 基金 投资 收益的 同时 ，
亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 本基 金投 资中小 企业 私募 债券 ，中 小企业 私募 债是 根
据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。由 于不 能公开 交易 ，一 般
情 况下 ，交 易不 活跃 ，潜在 较大 流动 性风 险。 当发债 主体 信用 质量 恶化 时，受 市场 流动 性
所 限， 本基 金可 能无 法卖出 所持 有的 中小 企业 私募债 ，由 此可 能给 基金 净值带 来更 大的 负
面 影响 和损 失。 本基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书“ 风险 揭示 ”章 节。 基金管 理人 提醒 投
资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则， 在投 资者 作出 投资 决策后， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
投 资者 应当 认真 阅读 《基金 合同 》 、 《 招募 说明 书》等 基金 法律 文件 ，了 解 基金 的风 险
收 益特 征， 根据 自身 的投资 目的 、投 资期 限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和自 身
的 风险 承受 能力 相适 应，并 通过 基金 管理 人或 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业务 资格 的
其他机 构购 买基 金。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 5 月 11 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2017 年 3 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生 ， 董事 长 ， 中 共 党员 ， 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中
心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、
北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券
有限责 任公 司副 总经 理 ， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、 首创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部副 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 总部 总经 理 ， 现 担任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 事业 部 、
事业部 总裁 兼销 售交 易部 总经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进 修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中 央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信 息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学 历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 ， 工学硕 士 ， 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4、 本基金基金经理
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
栾超先生:曾担 任中 邮 创业 基金管理 股份 有限公 司投 资研究部 研究 员，现 任中 邮新思 路
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 固 定 收益 副 总 监 兼中 邮 稳 定 收 益债 券 型 证 券投 资 基 金 基金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有
限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮 稳 健添 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优 势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许 忠海 先生 ： 理 学硕 士， 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
(一) 基金托 管人 概况
（1） 基本情 况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 ， 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ，
而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断
扩大， 效益 逐年 递增 ，并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8
日，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
10
权分置 改革 提供 了成 功范 例。 2009 年 11 月 26 日， 中 国民 生银 行在 香港 交易 所 挂牌 上市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公 司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子银 行年 会上， 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银 行- 新秀奖 ” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融
服务托 管银 行奖 。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会 “最 佳民 生金 融奖 ”、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖 ” 。
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司 ” 大奖 和 “ 2014 亚洲企 业
管治典 范奖 ”。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服 务 ”称号 。
2014 年还 荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸易金 融银 行奖 ”， 获得 《21 世纪
经济报 道》 颁发 的 “ 最佳 资 产管理 私人 银行 ”奖 ， 获 评 《经济 观察》 报 “ 年度 卓越 私人银 行 ”
等。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金
牌创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015 年度 ， 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。
2015 年 度， 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 （2015 ） 》 “ 中国 银行业 社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年度 ，民 生 银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中
荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 68 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ， 秉 承 “诚 信、 严谨、 高效、 务实 ” 的 经营 理念，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 3 月 31 日 ，中 国民 生银行 已托 管中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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164 只 证券 投资 基金， 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 5007.92 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007
年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌， 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程
先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 ， 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年至 今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行 ” 、 “最 佳创 新托 管银行 ” 和 “ 金牌 创新 力 托管银 行” 奖， 荣 获 《21 世纪经 济报 道》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
(一) 基金托 管人 的内 部控 制制 度
1 、 内部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2 、 内部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有限公 司审 计部 、 资 产托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总 行审
计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中
心， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中 心
风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3 、 内部风 险控 制原 则
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实 到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心，该中 心保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3)相互 制约原 则： 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则 ： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托管 业务 日常 操作 部门 与行政 、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4 、 内部风 险控 制制 度 和 措施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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(3)风险 识别与 评估 ：风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5 、 资产托 管部 内部 风险 控制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督
中心 ， 依 照有 关法律 规章 ， 定 期对 业务 的运行 进行 稽核检 查 。 总 行审计 部也 不定期 对资 产 托
管部进 行稽 核检 查。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
( 二) 基金托 管人 对基 金管 理人 运作基 金进 行监 督的 方法 和程序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、 直销机构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ： 杨帆
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（3） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn
2、 代销机构：
（1） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
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（2） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：赵 姝
电话：010-66223584
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（4） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（6） 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号 楼
法定代 表人 ： 何亚 刚
联系人 ：高洋
电话：010-5935 5546
客服电 话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（7） 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ：阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（8） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（9） 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（10） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-665682592
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（13 ）中信银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（15） 申万 宏源 证券 有限 公司（ 原申 银万 国）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：王 叔胤
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（16） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司（ 原宏 源证 券）
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（18） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(19) 开源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（20） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326 （ 全国 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（22） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（23） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（25） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（26） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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21
网址：www.cgws.com
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系 人： 何耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（28） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（29） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（30） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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22
（31） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（32） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(33) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（34） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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23
（35） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（36） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（37） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周 俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（38） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 ：徐 刚 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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24
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(39) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(40) 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(41) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（42） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（43） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（44） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（45） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：13116765372
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（46） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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26
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（47） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
众升客 服电 话：400-059-8888
众升财 富网 址：www.zscffund.com
（48） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ： 李娟
联系电 话：021-80359115
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（49） 增财 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（50） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市东 方 路 1267 号陆 家嘴 金融 服务 广 场二 期 11 层 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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27
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（51） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(52) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(53) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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28
(54) 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人： 张雅 锋
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(55) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话： 95582
（56） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(57) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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29
网址：www.citicssd.com
（58） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座 6 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-58845312
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（59） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（60） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ：方 艳美
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（61） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http:// 8.jrj.com.cn/
（62） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（63） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
（64） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 君瑞
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（65） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南
大道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（66） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（67） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（68） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（69） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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32
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（70） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（71） 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（72） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/ 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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（73） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（74） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（75） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 周雯
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（76） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 沈继 伟
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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传真：021-50583633
客服电 话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（77） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（78） 珠海 盈 米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（79） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（80） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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35
法定代 表人 ：王 伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁 向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（81） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验 区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（82） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼 5 层 518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 （西 扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（83） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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36
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人 ：牛 亚楠
客服电 话：4006180707
网 址：www.hongdianfund.com
（84） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（85） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（86 ） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁学 东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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37
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（87 ） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（88 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（89 ） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
电话： 00371-85518391
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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38
（90 ） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（91 ） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（92 ） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（93 ） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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39
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
网址信 息：www.shhxzq.com
（94 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（95 ） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（96 ） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（97 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
（98） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（99 ） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（100 ）联 储证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见 书的律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮 新 思路 灵活配 置混 合型 证券 投资 投资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、 投 资目标
本基金 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提下 ， 沿着 中国 政府 的改 革新 思路， 把握
引领全 局的 顶层 设计 和核 心战略 方向 ， 投 资于 全面 深化改 革带 来的 长期 机会 ， 分享 改革 的红
利,谋 求基 金资 产的 长期 稳 定增值 。
七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% ， 投资 于债券 、 银行 存款 、 货 币市 场工具 、
现金 、 权证、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 等合 计
占基金 资产 的比 例 为5%-100% ， 其 中权 证投 资占 基金 资产净 值的 比例 为 0% –3% ； 扣除 股指 期
货 合 约 需 缴 纳的 交 易 保 证金 后 现 金 或 者到 期 日 在 一年 以 内 的 政 府债 券 不 低 于基 金 资 产 净值
的5% ，本 基金 持有 的单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 10% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
八、投资 策略
（一） 大类 资产 配置 策略 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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43
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ， 判 断当 前所 处的 经济周 期 ，
进而对 未来 做出 科学 预测 。 在 此基 础上 ， 本 基金 通 过对流 动性 及资 金流 向的 分析 ， 综 合股 市
和债市 估值 及风 险分 析进 行大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金将 持续 地进 行定 期与 不定期 的资 产
配置风 险监 控， 适时 地做 出相应 的调 整。
（二） 股票 投资 策略
中国已 进入 全面 深化 改革 时期， 经济 新常 态下 政府 必然会 有改 革的 新思 路： 将更多 地从
供给管 理角度 入手， 在结 构上优 化中国 经济， 在制 度上提 高效率 ，以全 面深 化改革 促发展 。
我们长 期看好 的改革 新思 路包括 ：寻找 经济突 破口 的“一 带一路” ，提 高经济 效率的 “国企
改革” ， 激发经 济活 力的“ 万众创 新”和 保障经 济质 量的“ 绿色发 展”等 方面 。政府 的新思
路是本 基金 投资 思路 的主 要来源 ， 政 府深 化改 革的 方向也 是本 基金 的主 要投 资方向 ， 本 基金
将跟踪 党中 央顶 层设 计的 路线图 和时 间表 ， 通 过定 性分析 和定 量分 析相 结合 的办法 ， 结 合市
场择时 ，重 点投 资于 符合 这一方 向的 优质 成长 性上 市公司 。
1 ）定 性分 析
在定性 分析 方面 ，本 基金 关注于 具备 以下 特征 的上 市公司 ：
A 、公 司所 处的 行业 符合 国 家战略 发展 方向 ，未 来空 间大且 增速 高；
B 、公 司具 有清 晰的 盈利 模 式和明 显的 竞争 优势 ，战 略匹配 度高 ，执 行能 力强 ；
C 、公 司具 有良 好的 治理 结 构和激 励机 制， 信息 披露 公开透 明；
D 、公 司具 有良 好的 创新 能 力，包 括产 品创 新、 模式 创新和 外延 并购 创新 等。
2 ）定 量分 析
本基金 将通 过关 键财 务指 标对上 市公 司的 成长 性与 风险因 素进
行分析 ，结 合估 值指 标最 终决定 投资 标的 ：
A 、财务 指标： 盈利能 力（ROE, 利 润率 ，财务 杠杆） ； 运营效 率（ 每股现 金流 ，存货 周
转率， 应收 账款 周转 率） ； 偿债能 力 （ 流动 比率， 速 动比率 ， 资 产负 债率） ； 增 长能力 （营 业
收入增 长率 ，利 润增 长率 ，净利 润增 长率 ）等 ；
B 、估 值指 标： 结合 市值 空 间判断 ，充 分运 用 DCF 、 市盈率 、市 销率 、市 净率 等指标 。
3 ）市 场择 时
本基金 将以 持续 深入 研究 为基础 ， 长 期价 值投 资为 理念， 密切 跟踪 相关 行业 和上市 公司
的核心 趋势 ，结 合市 场化 特征和 催化 因素 ，灵 活操 作阶段 性的 买卖 时点 。
（三） 债券 投资 策略
在债券 投资 部分 ， 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 对影 响中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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个别债 券定 价的 主要 因素 ， 包 括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析， 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新 和 丰富 组合投 资策略 。
（五） 股指 期货 投资 策略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
九、业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ： 金 融机 构人 民币 一 年期定 期存 款基 准利 率 （ 税 后） +2%
金融机 构人 民币 一年 期定 期存款 基准 利率 由中 国人 民银行 公布 ， 该 利率 直观 明了， 为广
大投资 人所 熟悉 ； 本 基金 追求绝 对收 益 ， 所以 将 “ 金融机 构人 民币 一年 期定 期存款 基准 利率
（税后 ）+2% ” 作为 业绩 比 较基准 可以 较好 的反 映本 基金的 投资 理念 。
十、 风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十 一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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1 权益投 资 61,876,647.30 65.60
其中： 股票
61,876,647.30 65.60
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,601,685.34 32.45
8 其他资 产
1,840,242.85 1.95
9 合计
94,318,575.49
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,680,000.00 1.80
C 制造业 42,839,496.90 45.93
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,521,880.00 3.78
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,785,709.44 8.35
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,674,560.96 2.87
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,930,000.00 2.07
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,445,000.00 1.55
S 综合 - -
合计 61,876,647.30 66.34
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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46
号 比例（ ％）
1 002758 华通医 药 200,000 5,402,000.00 5.79
2 300296 利亚德 110,000 4,505,600.00 4.83
3 300463 迈克生 物 200,000 4,380,000.00 4.70
4 000970 中科三 环 300,000 4,350,000.00 4.66
5 002073 软控股 份 350,000 3,622,500.00 3.88
6 002564 天沃科 技 249,837 2,803,171.14 3.01
7 600270 外运发 展 148,752 2,674,560.96 2.87
8 002291 星期六 130,000 2,470,000.00 2.65
9 000411 英特集 团 99,904 2,383,709.44 2.56
10 603968 醋化股 份 99,972 2,381,333.04 2.55
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、投资组合报告附 注
（1） 本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 无被监管 部门 立案调 查， 无在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 207,646.59
2 应收证 券清 算款 441,980.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,590.54
5 应收申 购款 1,160,025.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,840,242.85
（4） 报告 期末 无处 于转 股 期的可 转换 债券 。
（5） 本报 告期 内未 获得 因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6） 本报 告期 末权 证持 有 情况： 无。
（7） 本报 告期 内及 本报 告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
7、开放式基金份额 变动
单位 ： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 99,724,161.06 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,536,849.53
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 17,937,556.87
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 89,323,453.72
8、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-3.15% 0.58% 0.83% 0.01% -3.98% 0.57%
十二 、 基金的费用与税收
（一） 基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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H ＝ E ×年 管理 费率÷ 当 年天数 ，本 基金 年管 理费 率为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝ E ×年 托管 费率 ÷当 年天 数 ，本 基金 年托 管费 率为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上述 （一） 中 3 到 8 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五） 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金
托管费 率 。 降 低基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须依 照有 关规 定最 迟于 新的费 率实 施日 前在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。
（六） 基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（七） 与基 金销 售有 关的 费用：
申购、 赎回 的费 率
1 、本基 金申购 费率按 照申 购金额递 减， 即申购 金额 越大， 所 适用 的申购 费率 越低。 投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下：
申购金 额（ 元， 含申 购费 ） 申购费 率
50 万 元以 下 1.5%
50 万 元（ 含） —200 万元 1.0%
200 万 元（ 含） —500 万元 0.5%
500 万 元及 以上 1000 元/ 笔
本 基金 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 主要用 于本 基金的 市场 推广 、 销 售 、 注册登 记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、 本基金 赎回 费率 按照 赎回 金额递 减 ， 即 相关 基金 份 额持有 时间 越长 ， 所适 用 的赎回
费率越 低。
3 、 本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ， 随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如 下：
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 对持续 持有 期少 于 7 日（ 不含 7 日）
的投资 人收 取不 低 于 1.5% 的赎回 费 ， 对 持续 持有 期 长于 7 日 （含 7 日 ） 但 少 于 30 日 （ 不含
30 日） 的投 资人 收取 不低 于 0.75% 的赎 回费 ，并将 上述赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 长于 30 日 （含 30 日）但 少于 93 日 （不 含 93 日） 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的赎 回
费，并 将不 低于 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期长 于 93 日（ 含 93 日 ）但
少于 186 日（ 不 含 186 日 ）的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的赎 回费 ，并 将不 低于 赎回费 总额 的
50% 计 入基 金 财 产； 对持 续持有 期长 于 186 日 （ 含 186 日 ） 的 投资 人， 应当 将 不低于 赎回 费
总额 的 25% 计入 基金 财产 。 其余 用于 支付 注册 登记 费和其 他必 要的 手续 费。
赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人 承担，不低于赎回费总额 的 25% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
本基金 的申 购费 率、 赎回 费率和 收费 方式 由基 金管 理人根 据基 金合 同的 规定 确定， 并在
招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 可以 在履 行相 关手 续后， 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 相关
费率 或 收费 方式 。 基金 管理 人依照 有关 规定 最迟 应于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作
持有时 间 赎回费 率
7 日以 下 1.5%
7 日（ 含 7 日） —30 日 0.75%
30 日 （含 30 日） —365 日 0.5%
365 日( 含 365 日) —730 日 0.25%
730 日 以上( 含 730 日) 0.0% 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
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日 在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情况下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针 对特 定范 围、 特 定地 域、 特定 时间、 特定交 易方 式等 的基 金投 资人定 期和 不
定期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间， 基 金管理 人可 以对 促销 活动 范围内 的基 金
投资人 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
4 、关 于实 施特 定投 资群 体 申购基 金的 费率 政策
本基金 对特 定客 户投 资群 体实行 申购 费率 优惠 政策 。 特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金 、
依法设 立的 基本 养老 保险 基金 、 依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资金 及其 投资 运营收 益形 成
的企业 补充养 老保险 基金 （包括 企业年 金单一 计划 以及集 合计划） ，以 及可以 投资基 金的其
他社会 保险基 金。如 将来 出现可 以投资 基金的 住房 公积金 、享受 税收优 惠的 个人养 老账户 、
经养老 基金监 管部门 认可 的新的 养老基 金类型 ，基 金管理 人可将 其纳入 特定 投资群 体范围 。
对于通 过中 邮基 金直 销中 心申购 本基 金的 特定 投资 群体的 申购 费率 ， 统一 实施 为原申 购费 率
的 2 折 ，即特 定申 购费 率 ＝原申 购费 率×0.2 ；若 原 申购费 率适 用于 固定 费用 的，则 执行 原
固定费 用， 不再 享有 费率 折扣。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 《 中邮 新 思路 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金 更新 招募 说明 书》 ）进 行 了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1、在“ 三、基 金管 理人” 中， 对 公司法 人代表 进行 了变更 、 对董 事会成 员进 行了变 更、对
高级管 理人 员进 行了 变更 、对投 资决 策委 员会 人员 进行了 变更 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4、在 “九 ”基 金的 投资” ，更新 了组 合报 告内 容；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司
2017 年 6 月 22 日
