中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
中 邮 中小 盘 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书
摘要
（2017 年第 1 号）
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
二〇 一七 年六 月
中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
重要提示
本基金 根据 2011 年 01 月 10 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 中邮 中小 盘灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金募 集的批 复》( 证监 许可[2011]40 号) 的 核准 ，进 行募 集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风 险收益 特征， 应充 分考虑 投资人 自身的 风险 承受能 力，并 对于认 购( 或申 购) 基 金的意 愿、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决 策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 5 月 10 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截 止
日为 2017 年 3 月 31 日。 本招募 说明 书已 经基 金托 管人复 核 。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47% 中邮中小盘灵活配置混合基金
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中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生 ， 董事 长 ， 中 共 党员 ， 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中
心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、
北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券
有限责 任公 司副 总经 理 ， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经 济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、 首创 证券有 限责 任公 司固 定收 益部副 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 总部 总经 理 ， 现 担任 首创证 券 有 限责 任公 司固 定收益 事业 部 、
事业部 总裁 兼销 售交 易部 总经理 。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任中邮中小盘灵活配置混合基金
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中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委 员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总中邮中小盘灵活配置混合基金
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经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营副 总监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 （中 国） 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
3. 公司高级管理人员
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总 社集团 证券 部、 人力 资源 部 职员；
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。
郭建华 先生 ， 工学硕 士 ， 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。
4. 本基金基金经理
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理 股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益中邮中小盘灵活配置混合基金
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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中邮 趋势精 选灵 活配 置混 合型 基金基 金经理 。
历任基 金经 理
刘勇燕 ：女，34 岁。中 央 财经大 学国际 金融 学士 、 英国格 林威治 大学 金融 与 会计学 硕
士； 曾任 信泰 投资 有限 公司 资金部 经理 、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 研部 行业研 究员 、
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 投研部 行业 高级 研究 员 、2011 年 5 月 10
日至 2012 年 10 月 18 日 任 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
方何先 生 ： 理 学硕 士， 曾任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 员 ， 负 责金 融工 程研究 ，
现任中 邮上 证 380 指数 增 强型证 券投 资基 金基 金经 理、2012 年 10 月 18 日至 2015 年 6 月 7
日任 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 固 定 收益 副 总 监 兼中 邮 稳 定 收 益债 券 型 证 券投 资 基 金 基金
经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮稳 健合 赢债 券型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型证 券投 资基 金基 金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮核 心主题 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 助理 、 研 究部 副总 经理 、 研 究 部总经 理 ， 现 任中邮 创业 基金管 理股 份有中邮中小盘灵活配置混合基金
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限公司 投资 部总 经理 兼中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 新思 路灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金 经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳 健添 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 总经 理。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员 、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 基 金 经理 兼 中 邮 趋 势精 选 灵 活 配置 混 合 型 基金
基金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定 收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。 中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
许 忠海 先生 ： 理 学硕 士， 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承 继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的 电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银 行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国 人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ，内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营 情况
截止到 2017 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共361 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构 中邮中小盘灵活配置混合基金
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风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管 业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故 的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
( 一) 基金份额发售机构
1. 直销机构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所 ： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ： 杨帆
电话：010-82290840 中邮中小盘灵活配置混合基金
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传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号： zyjjfwh
（3） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn
（4） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-098-8511
2. 代销机构
(1) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
(3) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联系电 话：010-66105662
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(5) 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(6) 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com 中邮中小盘灵活配置混合基金
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(8) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ： 赵 姝
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金煜
联系人 ：王 笑
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：0755-25879756 、021-38637673
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
(12) 首 创证 券有 限责 任公 司 中邮中小盘灵活配置混合基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
法定代 表人 ： 毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
(13) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：邓颜
联系电 话：010-665682592
客服电 话 ：4008-888-888
网址 ：www.chinastock.com.cn
(14) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ： 张 佑君
联系人 ：顾凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
(15) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市 朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址 ：www.csc108.com
(16) 申万 宏源 证券 有限 公 司（原 申银 万国 ）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层 中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：王 叔胤
电话: 021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址 ：www.swhysc.com
(17) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
(18) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周易
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(19) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
(20) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 中邮中小盘灵活配置混合基金
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办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：(020)95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
(21) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
(22) 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326（全 国）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(23) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话 ：95565 、4008-888-111
网址 ：www.newone.com.cn
(24) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
(25) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 ：李 振
电话： 653361051
传真：65174782
联 系 人： 周雯
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
(27) 中泰 证券 股份 有限 公 司（原 齐鲁 证券 ）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
客服电 话 ： 95538
网址： www.zts.com.cn
(28) 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李欣 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
(29) 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
电话：0755-83516289
客服电 话 ：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
(30) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
(31) 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
(32) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ： 赵艳 青
客服电 话 ：95548
网址：www.citicssd.com 中邮中小盘灵活配置混合基金
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(33) 东莞 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ：李荣
联系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(34) 新时 代证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 田 德军
联系人 ： 孙恺
联系电 话：010-83561149
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(35) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 （ 原 宏源 证券 ）
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ： 韩 志谦
联系人 ：王 怀春
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(36) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话：(0571)967777 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址：www.stocke.com
(37) 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 步国 旬
联系人 ： 王 万君
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
(38) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号
法定代 表人 ： 姚 志勇
联系人 ：祁昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
(39) 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(40) 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
客服电 话：400-8866-567 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址 ：www.avicsec.com
(41) 国融 证券 股份 有限 公 司（原 日信 证券 ）
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ： 张 智河
联系人 ：陈 韦杉 ，朱 晓光
电话：010-88986830-730 、010-88086830-737
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
(42) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(43) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406387
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：95582
（44） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联系人 ： 刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（45） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ： 奚 博宇
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
法定代 表人 ： 曹 实凡
联系人 ： 周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（48） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
（51） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 君瑞
电话：010-57398059
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com/ 中邮中小盘灵活配置混合基金
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（52） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(53) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(54) 和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55） 深圳 众禄 金融 控股 股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56） 上海 好买 基金 销售 有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（57） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ： 汪 林林
联系电 话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
（58） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李 招娣
联系人 ：李 艳
联系电 话：010-59497361
传真：010-64788105
客服电 话：400-059-8888 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址：www.zscffund.com
（60） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注 册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（62） 网信 证券 有限 责任 公司（ 原诚 浩证 券）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（63） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址：http://8.jrj.com.cn/
（64） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ： 朱 剑林
联系人 ： 方 艳美
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（66） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 阎 俊生
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（67） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com 中邮中小盘灵活配置混合基金
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（68） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司（ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（69） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（70） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（71） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（72） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 中邮中小盘灵活配置混合基金
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（73） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：李 婷婷
联系电 话：010-66154828 转 801
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
（74） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（75） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（76） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ：徐刚
联系人 ：彭莲
客户服 务电 话：95564
网址 ：www.lxsec.com
（77） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层、 深 圳市 华 侨城深 南大
道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（78） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ： 刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（79） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址：www.hkbea.com.cn
（80） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ： 吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（81） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（82） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（83 ） 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555 中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址： www.cmbchina.com
（84） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（85） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170800
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（86） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（87） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部
科技研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩）N-1、N-2 地 块新浪 总部中邮中小盘灵活配置混合基金
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科技研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联 系 人： 付 文红
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（88） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话： 010-56282140
传真：010-62680827
联 系 人： 丁 向坤
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
（89） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（90） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华 中邮中小盘灵活配置混合基金
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电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（91） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ： 沈继 伟
联 系 人： 曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 4000676266
网址： http://a.leadfund.com.cn/
（92） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（93） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 中邮中小盘灵活配置混合基金
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公司网 站： www.erichfund.com
（94） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城 区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（95 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(96) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人 ：牛 亚楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（97） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁学 东
电话：010-65051166
传真：010-65058065 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址： ：www.cicc.com.cn
（98） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：郭 兆英
电话： 00371-85518391
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（99） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展 区 ）
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系 人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（100 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
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（101 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（102 ）浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
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（103 ）北 京微 动利 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
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（104 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
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（105 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
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传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
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（106 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
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传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
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（107 ）济 安财 富（ 北京 ） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客户服 务电 话 ：400-673-7010
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（108 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（109 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
（110 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（111 ） 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金
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办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）注册登记机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管理 人可 根据有 关法 律、法规 的要 求，选 择其 他符合要 求的 机构代 理销 售本基金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、 投 资目标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 重 点挖
掘中小 盘股 票中 的投 资机 会，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七、 投 资理念
本基金通 过对 宏观经 济形 势以及市 场状 况的深 入分 析，采用 灵活 的大类 资产 配置策略 ，
应用系 统化的 风险管 理工 具准确 跟踪和 全程监 控投 资组合 风险， 力求在 较低 的风险 水平上 ，
为投资 者提 供超 越业 绩比 较基准 的收 益。 其中 股票 投资部 分， 本基 金 针 对中 小盘股 票及 中小
市值上 市公 司的 特殊 性， 采用自 下而 上的 股票 投资 策略 ， 通 过流 动性筛 选 、 定量筛 选和 定性
分析相 结合 的方 法寻 找具 有投资 价值 的个 股， 分享 这类 企 业带 来的 较高 回报 。
八、 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板和创业板) 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如 法律 法规 和监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基中邮中小盘灵活配置混合基金
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金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳 入投 资范 围； 如 法律 法规 或中 国证 监会变 更投 资品
种的比 例限 制的 ，基 金管 理人可 依据 相关 规定 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规定 。
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券、 权证 、 资 产支 持证 券、 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产 的 0%~65% ，权 证占 基金资 产净 值 的 0%~3% ， 并保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。 本基 金投 资于 中小 盘股票 比例 不低 于基 金股 票资产 的 80% 。
上述所称 的流 通市值 指的 是在国内 证券 交易所 上市 交易的股 票的 流通股 本乘 以收盘价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算方法 。
九、 投 资策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合 的
方法进 行投 资。
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势 ， 判 断当 前所 处的 经济周 期 ，
进而对 未来 做出 科学 预测 。 在 此基 础上 ， 结 合对 流 动性及 资金 流向 的分 析， 综合股 市和 债市
估值及 风险 分析 进行 灵活 的大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金将 持续 地进 行定 期与 不定期 的资 产
配置风 险监 控 ， 适时 地做 出相应 的调 整 。 本基 金采 用全球 视野 ， 将全球 经济 作为一 个整 体 进
行分析 ， 从 整体 上把 握全 球一体 化形 势下 的中 国经 济走势 ， 从 而做 出投 资在 股票、 债券 、 现
金三大 类资 产之 间的 资产 配置决 策， 大类 资产 配置 策略流 程如 图所 示。
产出缺 口
国内生 产总 值
通货膨 胀率
利率水 平
对宏观 经济 趋势 判断
对流动 性及 资金 流向 分析
股市 债市
银行信 贷
货币供 应量
储蓄存 款余 额
股市成 交量 和成 交额
银行回 购利 率 中邮中小盘灵活配置混合基金
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图 1 大类 资产 配置 策略 流 程图
1) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总值、 产出 缺口 、 通 货膨 胀率、 利率
水平、 货币 信贷 数据 等因 素判断 当前 宏观 经济 所处 的周期 ， 并 根据 具体 情况 推荐适 合投 资的
资产类 别。 一般 来说 ， 在 经济复 苏阶 段， 投资 股票 类资产 可以 获得 较高 的收 益； 在 经济 过热
阶段， 适当 降低 股票 投资 比例可 以降 低系 统性 风险 ， 同时 投资 资源 类股 票可 以分享 大宗 商品
牛市收 益 ； 在 滞涨阶 段 ， 最佳的 资产 配置 策略 应当 是降低 股票 仓位 持有 现金 ； 在 经济 萧条 阶
段， 债 券类 资产 是优 先选 择的投 资品 种。 但是 ， 由 于经济 预测 的复 杂性 和不 确定性 ， 完 全依
靠历史 经验 来预 测未 来是 不可取 的， 必须 具体 问题 具体分 析。 本基 金凭 借实 力雄厚 的宏 观经
济研究 团队 ，对 宏观 经济 发展变 动趋 势做 出判 断， 从而指 导基 金的 大类 资产 配置策 略。
2) 对流动 性和 资金 流向 的分 析
资产价 格的 长期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期
变化受 流动 性和 资金 流向 的影响 。 这一 点在股 票市 场上体 现得 尤其 明显 。 此 外， 通过 对宏 观
经济运 行规 律的 深入 研究 以及对 估值 的客 观分 析能 判断大 的资 产价 格变 动趋 势， 却无 法得 知
资产价 格变 动的 节奏 ， 资 金流向 分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判断 ， 本 基金将 对流 动性
和资金 的流 向进 行监 控， 充分利 用目 前可 得的 信息 ， 着重 从货 币供 应量 、 银 行信贷 、 储 蓄存
款余额 、股 市成 交量 和成 交额、 银行 回购 利率 走势 等方面 进行 判断 。
3) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析
本基金 在决 定股 票和 债券 两类 资 产的 配置 比例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平
及风险 。具 体分 析方 法如 下：
? 本基金 采用 相对 估值 法和 绝对估 值法 相结 合的 方法 衡量股 市的 估值 水平 及风 险。 其
中，相 对估 值法 主要 是通 过将 A 股估 值水 平和 历史 估值水 平、 同一 时期 H 股 和国际 股市 的
估值水 平进 行比 较， 再结 合对 A 股合 理溢 价波 动区 间的分 析， 判断 当前 A 股 市场估 值水 平
是否合 理； 绝对 估值 法则 主要采 用 FED 模型 、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合理 估值 水
平，和 当前 市场 估值 进行 比较， 判断 市场 的估 值风 险。
? 本基金 从以 下几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对利 率走 势、 利率 期限 结构等
因素的 分析 ， 预测债 券的 投资收 益和 风险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前 景以及 公司 财务进 行严 谨 的
分析， 考察 其对 企业 信用 利差的 影响 ，从 而进 行信 用类债 券的 估值 和风 险分 析。
2. 股 票投 资策 略 中邮中小盘灵活配置混合基金
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本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性，采 用自 下而 上的 股票 投资策略 ，
通过流 动性 筛选 、 定 量筛 选和定 性分 析相 结合 的方 法寻找 具有 投资 价值 的个 股， 分 享这 类企
业带来 的较 高回 报。
1) 中小盘 股票 及中 小市 值上 市公司 特性
中小盘 股票 在风 险收 益特 征上和 大盘 股具 有明 显的 不同 。 长 期来 看 中 小市 值股 票的平 均
收益率 高 ， 这 就是股 市的 规模效 应 ， 也 叫 中小 盘股 效应 。 造 成这 一现象 的原 因主要 有如 下 两
方面因 素： 中小 盘股 的流 动性补 偿和 中小 市值 上市 公司的 特性 。
? 中小盘 股的 流动 性补 偿
股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析：交易的即时性( 交易在时间上是否能 够
立即执行) 、市场宽度( 交 易价格偏离市场有效价格的程度) 、市场深度( 即在 不影响当前价格
条件下 所吸 收的 成交 量) 、 市场弹 性( 由 于一 定数 量的 交易导 致价 格偏 离均 衡水 平后恢 复均 衡
价格的速度) 。中小盘股票 在这四个方面都要比大盘股差，因而导致股价波动率高，产生流
动性风 险 ， 因 此需要 更高 的收益 补偿 ， 从而产 生股 票的流 动性 溢价 ， 导 致中 小盘股 票预 期 收
益和预 期风 险都 高于 大盘 股。
? 中小市 值上 市公 司的 特性
中小市 值上 市公 司在 业务 模式、 企业 成长 性、 行 业属 性等方 面都 与大 市值 上市 公司存 在
显著的 不同 ， 因此需 要特 别关注 此类 企业 的特 殊性 ， 并 为其 制定 相应的 投资 策略 。 本 基金 认
为，中 小市 值上 市公 司的 特点具 体表 现在 以下 几个 方面：
? 中小市 值上 市公 司业 务模 式相对 比较 简单 。 简单 的业 务模式 有利 于降 低公 司经 营管
理成本 ， 集中 精力做 大做 强， 更有 利于 降低研 究员 分析和 预测 公司 业务 发展 情况的 难度 ； 同
时这样 的业 务模 式也 会导 致公司 运营 风险 增加 ， 但是 基金可 以通 过分 散化 投资 将组合 的风 险
降低。
? 小市值 上市 公司 大多 处于 企业生 命周 期的 初创 期和 成长期 ， 大 多具 有高 成长 性， 相
关财务 指标 波动 性较 大； 中型市 值上 市公 司大 多处 于企业 生命 周期 的发 展期 ， 具备 了一 定的
规模优 势， 进入 平稳 发展 期。
? 中小市 值上 市公 司数 量多 、 行业 面覆 盖面 宽， 特 别是 在细分 行业 和新 兴行 业中 占据
重要位 置 ， 具 有广 阔的 发展 空间 。 在 细分 行业 内竞 争对 手相对 较少 ， 有利 于公 司提 高利润 率。
同时 ， 由 于可 比公司 少且 跟踪研 究的 分析 师比 较少 ， 缺 乏完 善的 行业研 究 ， 这种信 息的 缺乏
使得投 资于 小公 司的 预期 风险更 大， 因而 需要 更 高 的收益 补偿 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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2) 股票投 资策 略
图 2 股票 投资 策略 流程 图
针对以 上提 到的 中小 市值 上市公 司的 特殊 性 ， 本 基金 采用自 下而 上的 股票 投资 策略进 行
选股， 具体 流程 如下 ：
? 第一步 ，通 过流 通市 值筛 选，构 建中 小盘 股票 规模 库
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。
上述所称 的流 通市值 指的 是在国内 证券 交易所 上市 交易的股 票的 流通股 本乘 以收盘价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算方法 。
本基金 将中 小盘 股票 纳入 中小盘 股票 规模 库 。 本 基金 投资于 中小 盘股 票比 例不 低于基 金
股票资 产 的 80% 。
自下而上 的选股 策略
风险控 制 5
80%
20%
定性分 析 3
2
成长、价值盈利特性评估
1
流通市 值筛 选
中小盘规 模库
备选库
精选库
股票组 合构 建 4 中邮中小盘灵活配置混合基金
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? 第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据 进 行分析 预测 ， 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序，选取排名在前 50% 的个股
进入股 票备 选库 。
表 1 建立股票备选库参考指标
参考指 标
成长特 性 营业利 润同 比增 长率 、经 营性 现金 流 同比增 长率 、净 利润 同比 增长 率、 营 业收入 同比 增长 率等
价值特 性 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市销 率等
盈利特 性 净资产 收益 率、 总资 产净 利率 、投 入 资本回 报率 、销 售净 利率 等
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 上述 几类指 标及 其权 重设 置进 行动态 调整 。
? 第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库
在股票 备选 库的 基础 上， 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准：
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股东利 益， 无非 经营 性占 款；
? 公司主 营业 务突 出， 发展 战略明 晰， 具有 良好 的创 新能力 和优 良的 核心 竞争 力， 信
息披露 透明 ；
? 管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准：
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 具有持 续的 成长 能力 ， 通 过对公
司商业 模式 的全 方位 分析 判断公 司成 长动 力来 源和 持续性 ；
? 主营业 务稳 定运 行， 收入 及利润 保持 合理 增长 ，资 产盈利 能力 较高 ；
? 净资产 收益 率处 在领 先水 平；
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序；
? 公司拥 有 创 新能 力、 专有 技术、 特许 权、 品牌 、渠 道优势 、重 要客 户等 ；
? 公司经 营运 行风 险评 估 。 针 对中小 市值 上市 公司 业务 模式简 单带 来的 公司 经营 运行
潜在风 险及 导致 风险 发生 的关键 因素 进行 深入 分析 和持续 关注 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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3. 债 券投 资策 略
1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差收益 。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期限 结构进 行分 析，预 测收益 率曲线 的变 化趋势 ，制定 组合的 期限 结构配 置策略 。
在预期 收益率 曲线趋 向平 坦化时 ，本基 金将采 取哑 铃型策 略，重 点配置 收益 率曲线 的两端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。
4. 权证 投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。
未来 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积 极 寻 求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
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十、 业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：中证 700 指数× 60%+ 中 国债 券总 指数× 40%
中证 700 指数 对 于中 小盘 股票的 界定 与本 基金 对中 小盘股 票的 界定 一致 ， 且市 场使用 广
泛， 具有 良好 的公信 力 ； 中国债 券总 指数 是中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制的 ， 以符 合
债券期 限、 发行 人、 流通 场所、 债券 付息 方式 等复 合条件 的全 部债 券为 样本 券， 采 用市 值加
权计算 的债 券指 数， 编制 合理、 透明 、 运 用广 泛， 具有较 强的 代表 性和 权威 性。 基 于本 基金
的投资 范围 和投 资比 例， 选用上 述业 绩比 较基 准能 够真实 、 客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特
征。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代 表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 风险 和预 期收 益高于 债券 型基 金和 货币 市场基 金 ，
但低于 股票 型基 金。
十二、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 528,942,378.49 73.30
其中： 股票
528,942,378.49 73.30
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
14,023,000.00 1.94
其中： 债券
14,023,000.00 1.94
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- - 中邮中小盘灵活配置混合基金
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
164,709,247.10 22.83
8 其他资 产
13,908,725.86 1.93
9 合计
721,583,351.45
100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。
2 、 报告期末按行 业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 53,804,114.30 7.49
B 采矿业 - -
C 制造业 383,795,959.01 53.42
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 46,722,571.22 6.50
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 44,619,733.96 6.21
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 528,942,378.49 73.62
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000711 京蓝科 技 1,748,590 53,804,114.30 7.49
2 600167 联美控 股 2,161,081 46,722,571.22 6.50
3 600110 诺德股 份 2,999,960 40,409,461.20 5.62 中邮中小盘灵活配置混合基金
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4 300424 航新科 技 664,800 40,207,104.00 5.60
5 300116 坚瑞消 防 1,499,950 32,638,912.00 4.54
6 601388 怡球资 源 7,500,000 30,450,000.00 4.24
7 002611 东方精 工 1,700,000 28,526,000.00 3.97
8 300456 耐威科 技 600,000 27,534,000.00 3.83
9 300302 同有科 技 1,300,000 26,884,000.00 3.74
10 000333 美的集 团 799,930 26,637,669.00 3.71
4 、 报告期末按债 券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,524,000.00 1.46
其中： 政策 性金 融债 10,524,000.00 1.46
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,499,000.00 0.49
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,023,000.00 1.95
5 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140222
14 国开
22
100,000 10,524,000.00 1.46
2 113011 光大转 债 34,990 3,499,000.00 0.49
6 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8、 投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 337,483.10
2 应收证 券清 算款 12,778,707.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 379,388.49
5 应收申 购款 413,146.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,908,725.86
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本报告 期末 本基 金 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
9 、 开放式基金份额变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 372,641,362.19
报告期 期间 基金 总申 购份 额 11,977,722.39
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 20,821,522.26
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 363,797,562.32
10 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
5.22% 0.76% 1.50% 0.42% 3.72% 0.34%
十三、 基金的费用与税收 中邮中小盘灵活配置混合基金
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( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6. 基 金的 证券 交易 费用 ；
7. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8. 按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律法规 规定 的范 围内 按照 公允的 市场 价格 确定 ，
法律法 规和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一 日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 上述( 一) 中 3 到 8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
( 五) 本基 金运作 前产 生的相 关费 用由 管理人 垫付 ，运 作后 由由 基金管 理人 向基 金托 管
人发送 划付 指令,经 基金 托 管人复 核后 于次 日起 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。
( 六) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规
定最 迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
( 七) 基金 税收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根 据国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书 《 中邮 中小盘 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 》 ） 进行 了更 新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“ 三、基 金管 理人” 中， 对 公司法 人代表 进行 了变更 、 对董 事会成 员进 行了变 更、对
高级管 理人 员进 行了 变更 、对投 资决 策委 员会 人员 进行了 变更 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4、在 “九 ”基 金的 投资” ，更新 了组 合报 告内 容；
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
2017 年 6 月 22 日中邮中小盘灵活配置混合基金
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