易方达中债新综合债券指数发起式证券
投资基金（LOF ） 更新的招募说明书摘要
基 金 管理 人 ：易 方 达基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行 股 份 有限 公 司
二〇一七 年 六 月
易方达 中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要提示
本 基 金 根据 2012 年 8 月 9 日 中 国 证券监 督 管 理委员 会 《 关 于 核准 易 方 达中债 新 综 合债
券 指 数 发起式 证 券 投资基 金 （LOF ） 募 集 的 批复 》 （ 证监许可 【2012 】1072 号 ） 和 2012 年 9
月 7 日 《 关于 易 方 达中债 新 综 合债券 指 数 发起式 证 券 投资基 金 （LOF ） 募 集 时 间安排 的 确 认
函》 （ 基 金 部函[2012]820 号 ）的 核 准，进 行 募 集。 本 基 金 的基 金 合 同于 2012 年 11 月 8 日
正 式 生 效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成 为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合 同
的 承 认 和接受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基 金合 同及 其 他 有关规 定 享 有权利 、 承 担
义 务 。 基金投 资 人 欲了解 基 金 份额持 有 人 的权利 和 义 务，应 详 细 查阅基 金 合 同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中 国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作 出
实 质 性 判断或 保 证 ，也不 表 明 投资于 本 基 金没有 风 险 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保
证 基 金 一定盈 利 ， 也不保 证 最 低收益 。
本 基 金 主要投 资 于 固定收 益 类 资产并 不 直 接在二 级 市 场买入 股 票、 权 证等 权 益 类资产 ，
也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前 ， 请
认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的 风
险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作 出
独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇 到
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风 险 ，
由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过 程 中
产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相 关 的
风 险 ， 等 等 。 本 基 金 为债券 型 指 数基金 ， 其预 期 风险 和 预 期收益 低 于 股票基 金 、 混 合 基金 ，
高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作 出
投 资 决 策后， 基 金 运营状 况 与 基金净 值 变 化引致 的 投 资风险 ， 由 投资者 自 行 负责。
本 基 金 是发起 式 基 金， 本 基 金 发起资 金 认 购的金 额 不 少于 1000 万 元， 且发 起 资 金认购
的 基 金 份额持 有 期 限不少 于 3 年。 当 发 起 份额持 有 期 限 满 3 年后，发 起份 额 持 有人 可 赎回
发起份额 。
基 金 不 同于银 行 储 蓄与债 券 ， 基 金 投资 人 有 可能获 得 较 高的收 益 ， 也 有可能 损 失 本金 。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金 合
易方达 中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
同 》 。
基 金 的 过往业 绩 并 不预示 其 未 来表现 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止 日
为 2017 年 5 月 8 日，有关 财 务 数据截 止 日 为 2017 年 3 月 31 日 ， 净 值表现 截 止 日 为 2016
年 12 月 31 日 。 （ 本 报告中 财 务 数据未 经 审 计）
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一、基 金管理 人
（一 ）基金管理人基本情况
1 、基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市 天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人： 刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人： 贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会 ，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2 、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二 ）主要人员情况
1 、董事、监 事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理 （ 主
持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总 经
理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、 境 外
投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长； 易 方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有 限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现 任
易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国 际 控
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股有限公司董事。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助 理 、
副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公 司 执
行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ），董事。曾任美的集团空调事业部技
术主管、企划经理；佛山顺德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区 域 经
理；佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心营销总监； 广 东
盈峰投资控股集团有限公司战略总监、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源 证 券
股份有限公司副董事长。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事、 执行副总裁兼首席投资官；
盈峰资本管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事。
王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室 行 长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险 管 理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员； 工 商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行 长 ；
工商银行广东省分行公司业务部副总经理 （主持工作） 、 总 经理； 工商银行韶关分行行长、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总
部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、 党 委
委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广 东 省
广晟资产经营有限公司总经理助理、 资本运营部部长。 现任东江环保股份有限公司董事长。
朱征夫先生， 法学博士， 独立董事。 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；
广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任 广 东
东方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温
橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学 副 教
授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市 场 拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
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李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会
广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限 公 司
董事长； 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长； 广州银行副董事长； 广州中盈 （三明 ）
基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股 集 团
有限公司董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长 ； 广
永期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州金控花都金融投资有限公 司 董
事长；广州农村商业银行股份有限公司董事。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金 融 部
总经理。 现任易方达基金管理有限公司总裁助理； 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生， 工商管理硕士(MBA) ， 常务副总裁。 曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达 基 金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际 控 股
有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有 限 公
司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。 现 任
易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员； 易 方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、 总 裁
助理、 固定收益投资总监、 固定收益首席投资官、 基金科讯基金经理、 易方达 50 指数证券
投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管
理有限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公 司 董
事、 人民币合格境外投资者 （RQFII ） 业务负责人、 证券交易负责人员 （RO） 、 就 证券提供
意见负责人员（RO）、 提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII 产 品投资决策委员会委
员；中债资信评估有限责任公司独立董事 。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、 公 募
基金投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理 、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资 基 金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
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张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有 限 公
司督察长。
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首席产品官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助 理 主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限 公 司
首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港) 分
析员；Daniel Dennis 高 级 审 计 师 ； 美 国 道 富 银 行 波 士 顿 及 亚 洲 总 部 大 中 华 地 区 高 级 副 总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共 同 基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国 际 业
务官。
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ），首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理 ， 长
江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方 达 基
金管理有限公司首席养老金业务官。
2 、基金经理
王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债
券交易主管、 固定收益总部总经理助理、 易方达货币市场基金基金经理 （自 2013 年 4 月22
日至 2014 年 11 月 21 日） 、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22
日至 2014 年 11 月 21 日）。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、
易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自 2011 年 8 月 15 日 起任职）、易方达投
资级信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 9 月 10 日起任职） 、易方达中债新
综合债券指数发起式 证券投资基金（LOF ）基金 经理（自 2014 年 7 月 5 日起任职）、易方
达保本一号混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 13 日起任职） 、易方达双债增
强债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 3 日起 任职）、易方达中债 3-5 年期国
债指数证券投资基金基金经理 （自 2017 年2 月15 日起任职） 、 易方达中债 7-10 年期 国 开
行债券指数证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日 起任职）、易方达纯债债券型证
券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日起任 职），兼易方达资产管理（香港）有限公
司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO ） 、 提 供 资 产 管 理 负 责 人 员 （RO ） ， 易 方 达 资
产管理（香港）有限公司 RQFII/QFII 产品投资决 策委员会委员 。
李一硕先生，经济学硕士。曾任瑞银证券有限公司研究员，中国国际金融有限公司研
究员，易方达基金管理有限公司研究员、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基 金 经
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理助理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管 理 有
限公司易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 7 月 12 日起任
职）、易方达纯债 1 年 定期开放债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 3 月 14 日起任
职）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 6 日 起任职）、
易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日 起任职）、易方达新
利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年3 月7 日起任职） 、 易方达新享灵活
配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2017 年3 月7 日起任 职） 、 易方 达稳健收益债券型
证券投资基金基金经理助理、 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 基金
经理助理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕惠回报定期开 放 式
混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 基 金
经理助理 。
本基金历任基金经理情况： 胡剑先生， 管理时间为自 2012 年 11 月8 日至 2014 年3 月
28 日。张非 默女士 ，管理时间为自 2013 年1 月17 日至2014 年 7 月4 日 。
3 、固定收益 投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁
方女士、胡剑先生。
马骏先生，同上。
王晓晨女士， 同上。
张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股
份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公 司 固
定收益基金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕 丰 回
报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 易
方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资 基 金
基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报债券 型 证
券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新 鑫 灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金 基 金
经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投 资 基
金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配 置 混
合型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理。
袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责
任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固 定 收
益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基 金 管
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理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投 资 部
总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。
胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金
经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达 中 债
新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 基 金经理、 易方达纯债 1 年定期开放债券型证
券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方 达 纯
债债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经 理 、
易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基 金 经
理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵 活 配
置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券 投 资
基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管 人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人： 周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
三、相 关服务 机构
（一 ）基金份额销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ） 直销机 构：易方达基金管理有限公司
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注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1 ）易方达 基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2 ）易方达 基金管理有限公司北京直销中心
办公地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人： 刘蕾
（3 ）易方达 基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4 ）易方达 基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
（2 ） 非直销 销售 机构（以下排序不分先后）
1) 中国农业 银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
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开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
2) 中国工商 银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中国建设 银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 中国邮政 储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
5) 交通银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行
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注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8) 东莞农村 商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
9) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
10) 河北银 行
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
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法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客户服务电话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
11) 江南农 村商业银行
注册地址：常州市和平路 413 号
办公地址：常州市和平路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
12) 宁波银 行
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
客户服务电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
13) 平安银 行
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
14) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
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办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、肖武侠
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
15) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客户服务电话：4008896312
公司网站：www.qzccbank.com
16) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：冀光恒
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、4006962999
开放式基金业务传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
17) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
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18) 厦门银 行
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号 商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号 商业银行 大厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客户服务电话：400-858-8888
公司网站：www.xmbankonline.com
19) 兴业银 行
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
20) 中国民 生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
21) 中信银 行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
传真：010-85230049
网址：bank.ecitic.com
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22) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大 都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
23) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
24) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
25) 财达证 券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电话：400-612-8888
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传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
26) 财富证 券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
客户服务电话：95317 、4008835316
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
27) 财通证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
联系电话：0571－87789160
客户服务电话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
28) 长城国 瑞证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市深田路 46 号深田 国际大厦 20 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
联系电话：0592-2079303
客户服务电话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
29) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
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联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
30) 长江证 券
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
31) 川财证 券
注册地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
办公地址：成都高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
客户服务电话：4008028666
公司网站：www.cczq.com
32) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
33) 大同证 券
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注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
34) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
35) 第一创 业证券
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
36) 东北证 券
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市净月开发区生态大街 6666 号 东北证券 503 室
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
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网址：www.nesc.cn
37) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
38) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
39) 东莞证 券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
开放式基金咨询电话：95328
开放式基金业务传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
40) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
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联系电话：0512-65581136
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
41) 东兴证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66559034
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
42) 方正证 券
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F
法定代表人：高利
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
客户服务电话：95571
传真：010-68546792
网址：www.95571.cn
43) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
44) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
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办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
45) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
46) 国海证 券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
47) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话 028-86690057、028-86690058
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
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网址：www.gjzq.com.cn
48) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
49) 国融证 券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号 长安 兴融中心 4 号楼 2 层 国 融证券
法定代表人：张智河
联系人：董晶姗
联系电话：010-83991737
客户服务电话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
50) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号 （江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进
联系人：俞驰
联系电话：0791-86283080
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
51) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
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客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
52) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
53) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
54) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
55) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
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联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
56) 华宝证 券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
57) 华福证 券
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
58) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
59) 华融证 券
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注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
客户服务电话：95390
传真：010-85556153
网址：www.hrsec.com.cn
60) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定 代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
61) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
62) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
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传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
63) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
64) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
65) 九州证 券
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：罗赛笛
联系电话：010-57672183
客户服务电话：95305
传真：010-57672020
网址：www.jzsec.com
66) 开源证 券
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
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联系人：袁伟涛
联系电话：029-63387256
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址：www.kysec.cn
67) 联讯证 券
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网站：http://www.lxsec.com
68) 民族证 券
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
69) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-83367029
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
70) 平安证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：石静武
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26
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
71) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
72) 上海证 券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
73) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
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74) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
75) 世纪证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：4008323000
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
76) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000、95391
公司网站：http://www.tfzq.com/
77) 万联证 券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地 广场 E 栋12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
联系电话：020-38286026
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28
客户服务电话:400-8888-133
传真：020-38286588
网址：www.wlzq.com.cn
78) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
联系电话：029-87406168
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com
79) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
80) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
81) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
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法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
82) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
83) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
84) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
85) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
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办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
86) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
联系电话：021-80108518
客户服务电话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
87) 中航证 券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 层
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
88) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
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89) 中山证 券
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
90) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
91) 中天证 券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服务电话：4006180315
公司网站：http://www.stockren.com/
92) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
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93) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
94) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
95) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：赵艳青
联系电话：0532-85023924
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
96) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
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客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
97) 长量基 金
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
98) 创金启 富
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 综 合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话 ：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
99) 大智慧
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20219931
公司网站：https://8.gw.com.cn/
100) 泛华普 益
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平 安金融中心 1501 室
法定代表人：于海锋
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联系人：陈金红
联系电话：028-84252474-808
客户服务电话：4008-588-588
公司网址：www.puyifund.com
101) 富济财 富
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-814
客户服务电话：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
102) 海银基 金
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
103) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
104) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
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法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
105) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：张鼎
电话：010-53509644
传真：010-57756199
客户服务电话：4008980618
公司网站： www.chtfund.com
106) 虹点基 金
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人：董浩
联系人：牛亚楠
电话 010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
公司网站：www.hongdianfund.com
107) 弘业期 货
注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼
办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘 业大厦 9 楼
法人代表：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
客户服务电话：400-828-1288
公司网站：www.ftol.com.cn
108) 汇成基 金
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：01056251471
客户服务电话：4006199059
公司网站：www.hcjijin.com
109) 汇付金 融
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客户服务电话：400-820-2819
公司网站：www.chinapnr.com
110) 金观诚
注册地址：杭州拱墅区登云路 43 号 金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号 金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客户服务电话：4000680058
公司网站：http://www.jincheng-fund.com/
111) 久富财 富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服务电话：400-021-9898
公司网站：www.jfcta.com
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112) 凯石财 富
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网站： www.vstonewealth.com
113) 肯特瑞
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010 89189291
客户服务电话：95118
公司网站：http://fund.jd.com/
114) 利得基 金
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网站：www.leadfund.com.cn
115) 联泰资 产
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
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客户服务电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
116) 陆金所 资管
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
117) 蚂蚁基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
118) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80359115
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
119) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
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电话：010-83363099
传真：010-83363010
客户服务电话：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn
120) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富 大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客户服务电话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
121) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼四层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
122) 鑫鼎盛
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
基金销售网站：www.dkhs.com
123) 一路财 富
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40
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
124) 宜投基 金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 3 座3350 室
法定代表人：郭海霞
联系人：刘娜
电话：0755-82724143
传真：0755-88601598
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
125) 宜信普 泽
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客户服务电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
126) 奕丰金 融
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
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电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
127) 盈米财 富
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
128) 增财基 金
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
129) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址：www.myfund.com
130) 朝阳永 续
注册地址：浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座812 室
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42
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代表：廖冰
联系人：陆纪青
电话：021-80234888-6813
客户服务电话：400-699-1888
公司网站：www.998fund.com
131) 中信建 投期货
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4， 9-B 、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
电话：023-86769637
传真：023-86769629
客户服务电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
132) 中信期 货
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服务电话：400-990-8826
公司网站：http://www.citicsf.com/
133) 中证金 牛
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：陈珍珍
电话：010-59336529
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客户服务电话：4008-909-998
公司网站：www.jnlc.com
134) 众禄金 融
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
135) 众升财 富
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
公司网站：www.zscffund.com
2 、场 内销售 机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所
网站。
（二 ）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：4008058058
传真： （010 ）59378907
联系人： 赵亦清
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海 市通力律师事务所
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地址：上海浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所 ：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师： 赵雅、李明明
联系人： 赵雅
四、基 金的名称
易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF ）
五、基 金的类型
契约型 、上市开放式（LOF ） 、 发起式 基金 。
六、基 金的 投 资目标
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追
求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基 金的 投 资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银 行 存
款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须 符 合
中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、可转换债券、权证等资产，也不参与一级市场新
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45
股申购、新股增发、新可转换债券申购。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为： 中债- 新综 合指数成份券的投资比例不低于基金资
产净值的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八、基 金的 投 资策略
本基金为被动管理的指数基金，主要采用分层抽样复制和动态最优化的方法，构造与
标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下，本基金力争将净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
的绝对值控制在 0.2% 以 内， 将 年化跟踪误差 控制在2%以内 。 如因指数编制规则 调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免 跟 踪 偏 离
度、跟踪误差进一步扩大。
1 、债券指数 化投资策略
（1 ）债券投 资组合的构建策略
构建投资组合的过程主要分为三步：划分债券层级、筛选目标组合成份券和逐步调整
建仓。
1 ）划分债券 层级
本基金根据债券的不同特征（例如债券种类、剩余期限、信用等级等）将标的指数成
份券划分层级，按照分层抽样的原理，确定各层级 成份券及其权重。
2 ）筛选目标 组合 成份券
分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛选出与各
层级总体风险收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流动性较好（主要考虑 发 行 规 模 、
日均成交金额、期间成交天数等指标）的个券组合，并使目标组合的投资比例与各层 级 的
权重相似 。
3 ）逐步建仓
本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。
（2 ）债券投 资组合的调整策略
1 ）定期调整
基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，定期对
投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小跟踪误差。
2 ）不定期调 整
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46
当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情况，导致
投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合考虑市场流动性、交易成本、偏离程度 等因
素，对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。
2 、其他投资 策略
为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下，使用其他
投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场，或债券一、二级市 场 间
的套利机会进行跨市场套利；还可以使用事件驱动策略，即通过分析重大事件发生 对 投资
标的定价的影响而进行套利；也可以使用公允价值策略，即通过对债券市场价格 与 模型价
格偏离度的研究， 采取相应的增/ 减 仓操作 ；或运用杠杆原理进行回购交易等。
九、基 金的 业 绩比较 基准
本基金 的业绩比较基准为标的指数： 中债- 新综 合指数 。
十、基 金的 风 险收益 特征
本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十一 、 基金投 资组合 报告( 未 经审计)
本 基 金 管理人 的 董 事会及 董 事 保证本 报 告 所载资 料 不 存在虚 假 记 载、误 导 性 陈述或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的托管 人 中 国农业 银 行 股份有 限 公 司根据 本 基 金合同 的 规 定，复 核 了 本报告 的
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年3 月31 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 327,718,228.40 96.51
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其中：债券 327,718,228.40 96.51
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,619,240.92 1.07
7 其他资产 8,227,593.23 2.42
8 合计 339,565,062.55 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末 按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 66,214,000.00 21.45
其中：政策性金融债 66,214,000.00 21.45
4 企业债券 190,990,228.40 61.87
5 企业短期融资券 30,123,000.00 9.76
6 中期票据 40,391,000.00 13.09
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 327,718,228.40 106.17
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 160213 16 国开 13 300,000 27,660,000.00 8.96
2 1180103 11 四平债 200,000 20,924,000.00 6.78
3 1282415 12 龙高 速 MTN1 200,000 20,320,000.00 6.58
4 011698263 16 中铝 业 SCP008 200,000 20,074,000.00 6.50
5 160211 16 国开 11 200,000 19,988,000.00 6.48
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组 合报告附注
(1) 本基金投 资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 本基金本 报告期没有投资股票。
(3) 其他资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 68.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 8,220,352.57
5 应收申购款 7,171.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,227,593.23
(4) 报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二 、 基金的 业绩
基 金 管 理人依 照 恪 尽职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运 用基金 财 产 ，但不 保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2012 年11 月8 日， 基金合同 生效以来 （截 至2016 年12 月31 日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1 、易 方 达中债 新 综 指发起 式 （LOF ）A 类 基 金份额 净 值 增长率 与 同 期业绩 比 较 基准收
益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③
②- ④
基金合同生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014 年1 月1
日至 2014 年
8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02%
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12 月 31 日
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月 31 日
11.55% 0.10% 8.18% 0.08% 3.37% 0.02%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
2.18% 0.09% 1.83% 0.09% 0.35% 0.00%
基金合同生
效至 2016 年
12 月 31 日
21.48% 0.11% 21.79% 0.09% -0.31% 0.02%
2 、 易方达中 债新综指发起式 （LOF ）C 类基金份额 净值增长率与同期业绩比较基准收益
率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③
②- ④
基金合同生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02%
2015 年1 月1
日至 2015 年
12 月 31 日
11.26% 0.10% 8.18% 0.08% 3.08% 0.02%
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
1.85% 0.09% 1.83% 0.09% 0.02% 0.00%
基金合同生
效至 2016 年
20.28% 0.11% 21.79% 0.09% -1.51% 0.02%
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12 月 31 日
十三 、 费用概 览
（一） 与基金运作相关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ） 基金管 理人的管理费；
（2 ） 基金托 管人的托管费；
（3 ）销售服 务费；
（4 ）基金的 指数许可使用 费；
（5 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（6 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7 ） 基金份 额持有人大会费用；
（8 ） 基金的 证券交易费用；
（9 ） 基金的 银行汇划费用；
（10）证券 账户开户费用、银行账户维护费用；
（11）基金 上市初费和上市月费 ；
（12）按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日 基 金 资 产 净 值 的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
（2 ） 基金托 管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
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发送基金托管费划款指令，基金托管 人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
（3 ） 销售服 务费
本基金 A 类基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.35% 的年 费率计提。 销售服务费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支
取， 经基金管理人代付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延 。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、持有人服务费等。
基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
（4 ）指数许 可使用 费
本基金作为指数基金，需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数使用许可
协议的约定向中央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用费。费率水平根据基 金 资
产平均净值分档设置。
指数许可使用费季度费用= 当 季 基 金 资 产 平 均 净 值 × 相 应 的 年 度 费 率/ 当 年 天 数 × 当 季
本基金存续的自然日天数
当季基金资产平均净值= 本基金当季存续的每日资产净值之和/ 当 季 本 基 金 存 续 的 自 然
日天数
当季基金资产平均净值对应的各档次费率水平如下：
基金资产平均净值 年度费率
10 亿人民币 以下（不包括 10 亿人民 币整） 4.0 bp
10 亿-20 亿 人民币之间 （包括 10 亿人 民币整和
20 亿人民币 整）
3.0bp
超过 20 亿人 民币（不包括 20 亿人民 币整） 2.5 bp
其中：
1bp= 基本点 数=1/10,000=0.01%
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，自基金合同生效日起，由基金管理人
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向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季初 10 个工作 日内从基金财产中一
次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。
若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式
另有约定的，从其最新约定。此项变更无需召开持有人大会审议，但基金管理人应及 时 在
指定媒体予以公告。
上述“1 、基金费用的种类中第 （5 ） － （12 ） 项 费 用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ） 基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用；
（4 ） 其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费用
（1 ）申购费 率
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金 单 一
计划以及集合计划） ， 以 及可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基 金 类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销 中心申购本基金 A 类份 额的 特定投资群体申购费率见下表：
申购金额M （元 ） （ 含申购 费 ） A 类基 金 份额申购费率
M ＜100 万 0.08%
100 万≤M ＜200 万 0.05%
200 万≤M ＜500 万 0.03%
M≥500 万 1000 元/ 笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份额 的申购费率见下表：
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申购金额M （元 ） （ 含申购 费 ） A 类基 金 份额申购费率
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1000 元/ 笔
本基金 C 类 基金份额不收取申购费用。
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
本基金的申购费用由申购本基金 A 类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记 结算 等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（3 ）申购份 额的计算
1 ）若投资人 选择 A 类基 金份额，则申购份额的计算公式如下：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率 ）
（注：对于 500 万（含 ）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－
固定申购费金额）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值
2 ）若投资人 选择 C 类基 金份额，则申购份额的计算公式如下：
申购份额= 申 购金额/T 日 基金份额净值
场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五
入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到 整 数
位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2 、赎回费用
（1 ）赎回费 率
本基金 A 类 基金份额 场内赎回费率为 0.1% ，不 按份额持有时间分段设置赎回费率 。
本基金 A 类 基金份额的 场外赎回费率见下表：
持 有 时 间（天 ） A 类基 金 份额赎 回 费 率
0-364 0.1%
365-729 0.05%
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730 及以上 0%
本基金 C 类 基金份额 的场外赎回费率见下表：
持 有 时 间（天 ） C 类基 金 份额赎 回 费 率
0-29 0.75%
30 及以上 0%
（2 ） 赎回费 的收取方式和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。 对于A 类基金份额 所收取的赎回费， 赎回费总额的 25% 归基金财产， 其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。 对于持有期限少于 30 日 （不含） 的 C 类基金份额所收取的
赎回费，全额计入基金财产。
（3 ）赎回金 额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值- 赎回费用
本基金场内和场外赎回时，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到
小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。
3 、 基金转换费由基金份额持有人承担 ， 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，
其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金 财
产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费， 具体实施办法和转换费率详见相关公告。
转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
4 、 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行 本 基 金 申 购 、 赎 回 的
交易费率，详见本公司网站上的相关说明。
5 、 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整 上述费率。 上述费率如发生变更， 基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指 定
媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活 动 期
间，基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有 差 别
的费率优惠活动。
（三 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率或基金销售服务费等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，须召开基金份额持有人
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大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，无须召开基 金 份
额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
十四 、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》 等有关法律法规及 《 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 基金
合同》 ， 结 合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2016 年12 月 20 日刊 登的本
基金更新的 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构的信息。
4. 在 “十二、 基金的投资” 部分， 补 充了本基金 2017 年第1 季 度投资组合报告的内
容。
5. 在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
6. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2017 年 6 月22 日
