对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
南方绩优(202003)

南方绩优:更新招募说明书(2017年第1号)查看PDF公告

南方绩优成长混合型证券投资基金招募说
明书(更新)
(2017年第 1号)
基金管理人:南方基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日:2017 年05 月16 日
 南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新)
2
目录
§ 1 绪言.............................................................................................................................................4
§ 2 释义.............................................................................................................................................5
§ 3 基金管理人.................................................................................................................................9
§ 4 基金托管人...............................................................................................................................19
§ 5 相关服务机构...........................................................................................................................25
§ 6 基金份额的申购和赎回...........................................................................................................76
§ 7 基金的投资...............................................................................................................................86
§ 8 基金的财产...............................................................................................................................97
§ 9 基金资产估值...........................................................................................................................98
§ 10 基金的收益与分配...............................................................................................................102
§ 11 基金的费用与税收...............................................................................................................104
§ 12 基金的会计与审计...............................................................................................................106
§ 13 基金的信息披露...................................................................................................................107
§ 14 风险揭示...............................................................................................................................112
§ 15 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................114
§ 16 基金合同的内容摘要...........................................................................................................116
§ 17 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................132
§ 18 基金份额持有人服务...........................................................................................................141
§ 19 其他应披露事项...................................................................................................................143
§ 20 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................144
§ 21 备查文件...............................................................................................................................145南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新)
3
重要提示
南方绩优成长混合型证券投资基金(以下简称“南方绩优成长基金”或“本基金”)经
中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行,于2006年11月16日成立。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金
募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年5月
16日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新)
4
§ 1 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销
售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简
称《信息披露办法》)、以及《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新)
5
§ 2 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
本合同、《基金合同》 指《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》及对本
合同的任何修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、
地方法规、地方政府规章及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的南方绩优成长混合型证券投资基金
招募说明书














指《南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书》,即 用于公开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产 的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止 与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其 他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议: 指基金管理人与基金托管人签订的《南方绩优成长混合型证券投资基金 托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 指《南方绩优成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》 业务规则 指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指南方基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 6 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回 和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账 户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册等 基金注册登记机构 指南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或 经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外 机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会 允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基金管理人聘请法 定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的日期 T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日) 认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的 行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的 行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 7 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管 理的开放式基金份额情况的账户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易 所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交 易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开 放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基 金(转入基金)的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利 息以及其他收益 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程 指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 不可抗力




















指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同 由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部分 履行本合同的任何客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火 灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停 或停止交易 香港证监会 指香港证券及期货事务监察委员会 《通函》 指香港证监会2015年5月22日颁布、同年7月1日实施的《有关内地 与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订 A类基金份额指依据《基金法》、《销售办法》等法律法规的有关规定在中国内地销 售的、为中国内地投资者设立的份额类别 H类基金份额指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规的有关规定为 香港投资者设立的,在香港销售机构销售的本基金的份额类别 基金份额 指A类别基金份额、H类别基金份额以及本基金未来增设的其他类别份 额,但本基金合同关于H类别基金份额另有约定的除外南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 8 香港代表 指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港地区的代表,负责接收香 港地区投资者/机构的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港基金投 资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责 香港销售机构 指经香港证监会批准的,具备基金销售资格的代为办理本基金H类 基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构 名义持有人 指依据香港市场的特点,香港代表或香港销售机构将代表投资者名义持 有“内地互认基金”(H类基金份额)的基金份额,并出现在注册登记机构的持有人名册 中南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 9 § 3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限 公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会 证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经 中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。 2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民 币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际 信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十八年证券从业经历, 中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。 1998年12月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投 资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰 金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务, 曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源 等工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、 董事长。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 10 王连芬女士,董事,1966年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历, 中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪 业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁 助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、 零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳 分公司总经理。 张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,管理学博士,十八年证券从业经历,中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、 北京联创投资管理有限公司。2003年2月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、 人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第124师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营 职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、 副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任 深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、 公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任 厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监 会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委 副书记。 姚景源先生,独立董事,1950年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 11 业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、 秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛成 员、中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,1966年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家, 国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东 南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新 研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、 博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员 会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金 融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技 创新协会副会长。 周锦涛先生,独立董事,1951年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券 及期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港 金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,1964年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第 三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,1971年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商 天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳) 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广 东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女 企业家协会理事。 3.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,1969年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国 证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治 理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副 总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历, 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 12 副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合 证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事。 姜丽花女士,监事,1964年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公 司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高 级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司 董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深 投物业发展有限公司董事。 王克力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副 主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士,监事,1969年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部 经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风 险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部 副总经理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经 理、兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作 保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人 力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总 监。 3.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 13 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资 公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金 管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司 及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、 产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委 委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联 合证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年加入南方基金,任职 董事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南 方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理 助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、 南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会 计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方 基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2006年11月至2008年6月,苏彦祝、谈建强;2008年6月 至2010年2月,苏彦祝;2010年2月至2011年2月,张原;2011年2月至2016年10月, 张原、史博;2016年10月至2016年12月,史博;2016年12月至今,史博、骆帅。 史博先生,特许金融分析师(CFA),硕士学历,具有基金从业资格。曾任职于博时基 金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司。2004年7月 至2005年2月,任泰达周期基金经理;2007年7月至2009年5月任泰达首选基金经理; 2008年8月至2009年9月任泰达市值基金经理;2009年4月至2009年9月任泰达品质基 金经理。2009年10月加入南方基金,现任南方基金总裁助理兼首席投资官(权益)、境南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 14 内权益投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席、年金及绝对收益专户投资决策委 员会主席、社保理事会委托产品投资决策委员会主席、国际投资决策委员会委员。2011年 2月至今,任南方绩优基金经理;2014年2月至今,任南方新优享基金经理;2015年9月 至今,任南方消费活力基金经理;2017年3月至今,任南方智慧混合基金经理。 骆帅先生,清华大学管理科学与工程专业硕士,具有基金从业资格,2009年7月加入 南方基金,担任研究部研究员、高级研究员;2014年3月至2015年5月,任南方成份、 南方安心基金经理助理;2015年5月至今,任南方高端装备基金经理;2015年6月至今, 任南方价值、南方成长基金经理;2016年12月至今,任南方绩优基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司 (香港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王 珂女士,权益专户投资部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,权益研究部总监 茅炜先生,权益投资部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总 监李璇女士。 3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制中期和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 15 3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度, 采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (10)贬损同行,以提高自己; (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)其他法律、行政法规禁止的行为。 3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 16 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 3.6 基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制 度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 17 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公 司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的 会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度 公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 18 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 19 § 4 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》 、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金 融领域的持续认可和广泛好评。 (四)基金托管人的职责 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 20 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产 的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理 人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金 信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 12、建立并保存基金份额持有人名册; 13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行 召集基金份额持有人大会; 16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人; 19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任 而免除; 20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; 21、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (五)基金托管人的内部控制制度南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 21 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托 管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、 2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独 立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证 明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水 平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内 控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监 督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人 员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优 先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善, 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 22 (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必 须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取 了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线” 、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制 定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直 接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 23 的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基 金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债 券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》 、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定, 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整 期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在 通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应该立即通知基金管理人,并及时向国务院证 券监督管理机构报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基 金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 24 协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数 据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对 方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 25 § 5 相关服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2 A 类基金份额代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰



































客服电话:95599 网址:www.abchina.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 26 4 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:王硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号 东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖


电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 27 10 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:杨明生 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25号 中国光大中心 法定代表人:唐双宁 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 14 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 15 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州 银行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州 银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:严峻南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 28 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 16 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 17 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号 首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街1号院 2号楼 法定代表人:王金山 联系人:李小鹏 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话:96198;400-88-96198;400- 66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人:叶文君 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 29 20 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路8号 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号 法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-38523692 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 21 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路21号 办公地址:东莞市莞城区体育路21号 法定代表:卢国锋 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 22 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 联系电话:010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 23 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:叶旻 联系电话:0532-68609960 客服电话:(青岛)96588,(全国)400- 66-96588 网址:www.qdccb.com 24 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 30 25 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市玄武区中山路288号 办公地址:南京市玄武区中山路288号 法定代表人:林复 联系人:张小光 联系电话:025-86775342 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 26 临商银行股份有限公司 注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人:钱进 联系人:田宇


吕芳芳 联系电话:0539-7877821





0539- 7877773 客服电话:400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 27 汉口银行股份有限公司 注册地址:武汉市江汉区建设大道933号 汉口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道933号 汉口银行大厦 法定代表人:陈新民 联系人:曾武 联系方式:027-82656704 客服电话:96558(武汉)、40060- 96558(全国) 网址:www.hkbchina.com 28 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人:王自忠 联系人:施圆圆 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 29 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 联系电话:0571-87659056 客服电话:95527 网址:www.czbank.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 31 30 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道196号 办公地址:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 31 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市渝中区邹容路153号 办公地址:重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 32 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:王璇 联系电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 33 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东 莞农商银行大厦 法定代表人:何沛良 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 34 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话:95537,400-60-95537南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 32 网址:www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 36 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路218号 办公地址:天津市河东区海河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 37 广州银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路30号广 州银行大厦 办公地址:广州市天河区珠江东路30号广 州银行大厦 法定代表人:姚建军 联系人:唐荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 38 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街28号 办公地址:石家庄市平安北大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 33 39 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 办公地址:大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 法定代表人:陈占维 联系人:朱朱
























































电话:0411-82356695 传真:0411-82311731
























































客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 40 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦 A座 办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦 A座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 41 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会 拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人:胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 42 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路15号 办公地址:天津市河西区友谊路15号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 34 43 金华银行股份有限公司 注册地址:浙江省金华市光南路668号 办公地址:浙江省金华市光南路668号 法定代表人:徐雅清 联系人:陈秀端 电话:0579-82178271 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 44 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 45 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人:王继康 联系人:卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 46 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人:刘晓勇 联系人:钟春苗 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话:96588(广东省外加拨0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 35 47 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路668号 办公地址:常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 48 吉林银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国), 96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 49 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址:杭州市建国中路99号 办公地址:杭州市建国中路99号 法定代表人:张晨 联系人:张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 50 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银 行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银 行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 51 威海市商业银行股份有限公司 注册地址:威海市宝泉路9号 办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 36 客服电话:省内96636、境内4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 52 山东寿光农村商业银行股份有 限公司 注册地址: 山东省寿光市银海路19号 办公地址: 山东省寿光市银海路19号 法定代表人: 颜廷军 联系人:周坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 53 浙江温州龙湾农村商业银行股 份有限公司 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道 永宁西路555号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道 永宁西路555号 法定代表人:刘少云 联系人:胡俊杰 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 54 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人: 俞俊海 联系人: 孔张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 55 西安银行股份有限公司 注册地址:中国陕西西安高新路60号 办公地址:西安市雁塔区高新路60号 法定代表人:郭军 联系人:白智 电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 37 56 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 57 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西 街一号丽华大厦A座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西 街一号丽华大厦A座 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 58 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 一段828号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 一段828号杰座大厦 法定代表人:张永宏 联系人:杨舟 电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 59 龙江银行股份有限公司 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人:张建辉 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 38 60 昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道7号 办公地址:北京市西城区金融街1号B座 法定代表人: 蒋尚军 联系人: 张碧华 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话:4006696569 网址:http://www.klb.cn 61 广东南粤银行股份有限公司 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区 乐山大道60号 办公地址:广东省湛江市经济技术开发区 乐山大道60号 法定代表人: 韩春剑 联系人: 张云昌 电话:0755-36996424 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 62 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市中山南路76号 办公地址:桂林市中山南路76号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 63 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系人:陈铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 64 长安银行股份有限公司 注册地址:西安市高新技术产业开发区高 新四路13号1幢1单元10101室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高 新四路13号 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 39 网址:www.ccabchina.com 65 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68号 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 66 浙江乐清农村商业银行股份有限 公司 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路99号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西 路99号 法定代表人: 高剑飞 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 67 贵阳银行股份有限公司 注册地址: 贵州省贵阳市中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市中华北路77号 法定代表人: 陈宗权 联系人: 周勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话:40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 68 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59号 法定代表人:王钧 联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 40 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 69 浙江杭州余杭农村商业银行股份 有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道 南大街72号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道 南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 70 浙江富阳农村商业银行股份有限 公司 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501号第1幢 法定代表人:马富华 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 71 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288号 法定代表人:马铁刚 联系人:张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 41 72 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 73 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商 务外环路23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商 务外环路23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:赵栋一 电话:0371-85519823 传真:0371-85519869 客服电话:96688 网址:www.zybank.com.cn 74 浙江萧山农村商业银行股份有限 公司 注册地址:杭州市萧山区人民路258号 办公地址:杭州市萧山区人民路258号 法定代表人:王云龙 联系人:朱光锋 电话:0571-83812315 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业 证券大厦20楼 法定代表人:兰荣 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 42 3 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2- 6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际 企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 43 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业 网点 网址:广发证券网http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特 区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 44 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超 商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦5楼 法定代表人:林俊波 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 45 18 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券(山东)有限责任公 司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座5层 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 联系电话:0532-85023924 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39F 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A 座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号 民生金融中心A 座16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 网址:www.mszq.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 46 23 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼 21层-23层、25层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹


















































联系电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号 中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人:祝献忠 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网址:www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招 商银行大厦40/42层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 47 28 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市净月区生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久 事商务大厦7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久 事商务大厦7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686277或021-53686100-7008 网址:www.962518.com 30 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三 路833号 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街8号7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号 金源中心 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 48 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 34 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号 荣超大厦16-20层 法定代表人:詹露阳 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 49 37 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址:深圳市福田区民田路178号华融 大厦6楼 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市玄武区大钟亭8号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:歩国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 41 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 客服电话:4008718880 网址:http://www.hongtastock.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 50 42 银泰证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七 道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4008-505-505 网址:www.ytzq.com 43 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场 A6-7楼 法定代表人:吴承根 联系人:周存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 44 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道100号57层


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 45 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行 大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 51 47 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn 48 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 49 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅星路13号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦3F 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 51 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 52 52 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 客服电话:4006128888 网址:www.S10000.com 53 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城 建国际中心26楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 54 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区安立路60号润枫德 尚6号楼3层中航证券 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 55 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安 大厦A座25层 法定代表人:蔡咏 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统一热线95578, 4008888777,安徽省内热线96888 网址:www.gyzq.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 53 56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 法定代表人:马跃进 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 57 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大 厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 58 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 59 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际 大厦22—24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际 大厦22—24层 法定代表人:何其聪 联系人:高洋 联系电话:010-68546709 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 60 财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务 中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 54 联系电话:0571-87925129 客服电话:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 61 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资 广场18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东 海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 62 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦16-17层 办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦6楼616室 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146  客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn 64 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 55 65 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融 中心17层 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 66 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德 置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德 置地广场E栋12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 67 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 68 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国 际财富中心26楼 法定代表人:蔡一兵



































联系人:郭磊












































联系电话:0731-84403319 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 69 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 56 70 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦4楼 法定代表人:李晓安 联系人:范坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 71 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联 大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 72 国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路18号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长 安兴融中心西座11层 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 73 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 74 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万 丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:4006180315南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 57 网址:http://www.iztzq.com 75 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超 经贸中心办公楼47层01单元 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超 经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 76 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大 连期货大厦39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 77 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大 厦B座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 58 78 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 79 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛 大厦B座12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 80 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之 门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 81 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐延路5号陕西邮 政信息大厦9~11层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 59 82 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘 古大观A座40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 83 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远 大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号D座三单元 法定代表人: 李长伟 联系人:马焮 电话:010-88321967 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 84 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二 段18号川信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 85 网信证券有限责任公司 注册地址:沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址: 沈阳市沈河区热闹路49号恒信 大厦C座 法定代表人: 王媖 联系人:赵辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 60 86 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路2号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 法定代表人: 余磊 联系人:夏旻 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000或95391 网址:www.tfzq.com 87 首创证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城E座 法定代表人:吴涛 联系人: 张蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 88 诺亚正行(上海)基金销售投 资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 联系人:张裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 89 深圳众禄金融控股股份有限公 司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置 地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 61 90 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号 楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号 鄂尔多斯国际大厦903~906室;上海市虹口 区欧阳路196号(法兰桥创意园)26号楼 2楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 91 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号 黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 92 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号 裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 93 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号 楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 大楼(东方财富大厦) 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 62 94 北京展恒基金销售股份有限公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电 新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 联系人:张云 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 95 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 96 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大 厦2层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 97 众升财富(北京)基金销售有 限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号 楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座 9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 63 98 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利 大厦10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 99 宜信普泽投资顾问(北京)有 限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼 15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号 SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 100 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌 大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路43号金诚集 团(锦昌大厦)13楼 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 101 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路9号 高地中心1101室 办公地址:四川省成都市成华区建设路9号 高地中心1101室 法定代表人:于海锋 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 64 102 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号 B座46楼06-10单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号 B座46楼06-10单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 103 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号 富卓大厦16层 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 104 北京恒天明泽基金销售有限公 司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 105 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢 9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢 9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 65 106 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤兴二道6号武汉 大学深圳产学研大楼B815房(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗 商务中心2405 法定代表人:华建强 联系人:黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com 107 深圳前海汇联基金销售有限公 司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办 公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区铜鼓路39号大冲国 际中信5号楼7D 法定代表人: 薛峰 联系人:贾海霞 联系电话: 0755-26900826转804 客服电话:0755-26900826 网址:http://www.xiniujijin.com/ 108 中国国际期货有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路3号新 恒基国际大厦15层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 109 北京创金启富投资管理有限公 司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号 5号楼215A 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712室 法定代表人:梁蓉


联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818


网址:www.5irich.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 66 110 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号 16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号 4楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 111 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院 2号楼106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人: 杨纪峰 联系人:吴鹏


电话:010-56075718


























传 真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 112 上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海浦东杨高南路428路1号楼 10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼 10-11层 法定代表人: 申健 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 113 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富 特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号 8座3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 114 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威 大厦1208 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威 大厦1208 南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 67 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 115 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号 10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 116 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号 19层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号7层 法定代表人: 金佶 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 117 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广 场1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广 场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 118 中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上 站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9- B、C 办公地址: 渝中区中山三路107号上站大楼 平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人: 彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 68 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 119 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 120 中经北证(北京)资产管理有 限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街4号 5号楼1层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街4号 5号楼1层 法定代表人: 徐福贺 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 121 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越 时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 69 122 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号 楼16层1603室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 123 北京新浪仓石基金销售有限公 司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 124 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保 利国际广场南塔12楼 1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 125 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路 高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠 恒集团二期418室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 126 北京唐鼎耀华投资咨询有限公 司 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街10号2栋236室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路40号二十 一世纪大厦A座303南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 70 法定代表人: 张鑫 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 127 上海凯石财富基金销售有限公 司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石 大厦4楼 法定代表人: 陈继武 联系人:王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 128 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国 睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广 大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 129 济安财富(北京)资本管理有 限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 法定代表人: 杨健 联系人:付志恒 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 130 中证金牛(北京)投资咨询有 限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 71 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 131 鼎信汇金(北京)投资管理 有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院 8号楼C座1701室 办公地址:北京市海淀区中关村东路1号院 8号楼C座1701室 法定代表人: 齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 132 徽商期货有限责任公司 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表人: 吴国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 133 北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 134 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 135 北京广源达信投资管理有限 公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项 中心B座19层 法定代表人: 齐剑辉南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 72 联系人:姜英华 电话:4006236060








传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 136 上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路33号11楼B座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路33号8楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161


客服电话:400-821-0203 137 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 138 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新 金桥路27号13号楼2层 法定代表人: 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 139 上海中正达广投资管理有限 公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号 302室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 73 140 南京途牛金融信息服务有限 公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人: 宋时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 141 东海期货有限责任公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、 25、27、29号 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦8楼 法定代表人: 陈太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 142 弘业期货股份有限公司 注册地址: 南京市秦淮区中华路50号 办公地址: 南京市秦淮区中华路50号弘业 大厦2-10楼 法定代表人: 周剑秋 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 143 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号 太平金融大厦1503室 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 144 深圳市金斧子基金销售有限 公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦18楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科 兴科学园B3单元7楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨


电话:0755-66892301南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 74 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 145 北京肯特瑞财富投资管理有 限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号 1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科 创十一街18号院京东总部A座17层 法定代表人: 陈超


联系人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:jr.jd.com 146 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号 1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰 大厦B座8层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 147 大河财富基金销售有限公司 注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110- 134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人: 王荻 联系人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 148 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 5.1.3 本基金 H 类基金份额销售机构参见招募说明书补充文件或管理人届时公 告。 5.2 登记机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 75 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 5.3 出具法律意见书的律师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 76 § 6 基金份额的申购和赎回 6.1 申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格的代为办理本基 金H类基金份额申购、赎回和其他基金业务的相关销售机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以 公告。 6.2 申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自基金合同生效后三个月内开始办理,基金管理人应在开始办理 申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简 称“网站”)公告。 A类基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日(基金管理人公 告暂停申购或赎回时除外),H类基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所 及香港交易所的共同交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。投资者应当在开 放日办理申购和赎回申请。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份 额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申 购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。 本基金A类基金份额已于2006年12月15日起开放日常申购业务,并于2007年1月 22日起开放日常赎回业务。H类基金份额开放日常申购、赎回业务的时间具体见基金管理 人届时发布的公告。 6.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 77 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会 指定的媒体公告。 5、本基金基金份额申购、赎回的币种为人民币,基金管理人可以在不违反法律法规且 与基金托管人协商一致的情况下,接受其他币种的申购、赎回。 6.4 申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售 机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请 时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请,正常情况下,本基金注册登记人在T+1日内为投资者对该 交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定 的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 H类基金份额的开放日与A类基金份额的开放日有所不同,因此本基金H类基金份额 的投资者向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体时间 见招募说明书补充文件的规定或另行公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购 不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后,基金管理人将通过注册登记人在T+7日(包括该日)内将赎 回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照本《基 金合同》的有关条款处理。 6.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金A类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为10元,各销售机构在符 合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构 公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金A类基金份额单笔赎回申请不低 于1份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据 情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的 相关规定。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 78 本基金H类基金份额申购与赎回的数额限制具体详见招募说明书补充文件规定或另行 公告。 2、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。 3、本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。 4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和 赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一家指定报刊和 网站公告并报中国证监会备案。 6.6 申购费用和赎回费用 1、申购费用 (1)A 类基金份额的申购费用 本基金 A 类基金份额分为前端收费和后端收费两种模式。本基金 A 类基金份额前端申 购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最高不高于 1.8%, 且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: A 类基金份额申购金额 (M) 申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 0.9% 500万≤M<1000万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000元 后端收费(其中 1年为 365天): A 类基金份额持有期限 (N) 申购费率 N<1 年 1.8% 1年≤N<2年 1.5% 2年≤N<3年 1.2% 3年≤N<4年 0.8% 4年≤N<5年 0.4% N≥5 年 0 (2)H 类基金份额的申购费用 本基金 H 类基金份额的申购费率最高不超过 5%,采用收取前端申购费用的方式,具 体费率由基金销售机构自行规定。 (3)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、注册登记等各项费用。 2、 赎回费用南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 79 (1)A 类基金份额的赎回费用 本基金 A 类基金份额赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1年为 365天)。具体如下表所示: A 类基金份额申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1年≤N<2 年 0.3% N≥2 年 0 本基金A类基金份额赎回费的 25%归基金资产所有。 (2)H 类基金份额的赎回费用 本基金 H 类基金份额赎回费率为 0.13%。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 回。本基金 H 类基金份额赎回费全部归入基金财产。 3、 本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申 购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于 新的费率开始实施日前的 2个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 6.7 申购份额与赎回金额的计算 1、本基金A类基金份额申购份额的计算 本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。 (1)若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为: 净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率) 申购费用 = 申购金额-净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值。 例:某投资者投资1万元申购本基金A类基金份额,选择缴纳前端申购费,对应费率 为1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78元 申购份额 = 9,852.22/1.0168 = 9,689.44份南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 80 即:投资者投资1万元申购本基金A类基金份额,选择缴纳前端申购费,假设申购当 日基金份额净值为1.0168元,则可得到9,689.44份基金单位。 (2)若投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为: 后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 例:某投资者投资1万元申购本基金A类基金份额,选择缴纳后端申购费,假设申购 当日基金份额净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为: 申购份额 =10,000/1.0168 =9,834.78份 即:投资者投资1万元申购本基金A类基金份额,选择缴纳后端申购费,假设申购当 日基金份额净值为1.0168元,则可得到9,834.78份基金单位。 2、本基金A类基金份额赎回金额的计算 (1)若投资者认购/申购时选择缴纳前端认购/申购费用,则赎回金额的计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 例、某投资者赎回本基金1万份A类基金份额,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金 份额净值是1.0168元,则其可得到的赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.0168=10,168元 赎回费用=10,168×0.5%=50.84元 净赎回金额=10,168元-50.84=10,117.16元 即:投资者赎回本基金1万份A类基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0168元, 则其可得到的赎回金额为10,117.16元。 (2)若投资者认购/申购时选择缴纳后端认购/申购费用,则赎回金额的计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购当日基金份额净值×后端认(申)购费 率 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-后端认(申)购费用-赎回费用 例、某投资者申购1万份本基金A类基金份额,一年内赎回,对应的赎回费率为 0.5%,对应的后端申购费是1.8%,假设赎回当日基金份额净值是1.0368元,申购当日基 金份额净值为1.0168元,则其可得到的净赎回金额为: 赎回总金额=10,000×1.0368=10,368元 后端申购费用=10,000×1.0168×1.8%=183.02元南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 81 赎回费用=10,368×0.5%=51.84元 赎回金额=10,368-183.02-51.84=10,133.14元 即:投资者可得到的净赎回金额为10,133.14元。 3、本基金H类基金份额申购与赎回的计算具体详见招募说明书补充文件规定或另行公 告。 4、本基金份额净值的计算 本基金A类基金份额及H类基金份额分别计算净值,T日的各类基金份额的基金份额 净值在当天收市后分别计算,并在T+1日内分别公告。遇特殊情况,经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额的基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第5位四舍五入。 5、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类基金份额 的基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四 舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 6、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以各类基金份额的当日基金份额净值为基准并 扣除相应的费用,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由 此产生的误差计入基金财产。 6.8 申购与赎回的登记 投资者申购基金成功后,注册登记人在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续, 投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,注册登记人在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不 得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指 定的媒体公告。 6.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请: (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作; (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 82 (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩 产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)项暂停申 购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 除本基金的基金合同中规定的上述拒绝或暂停申购情形外,当发生以下情形时,本基 金管理人可拒绝或暂停接受H类基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被 拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。 (1)全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度; (2)H类基金规模占基金资产的比例高于50%; (3)法律法规规定或香港证监会规定的其他可暂停申购的情形。 发生上述暂停申购情形时,基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知 香港代表,由香港代表或基金管理人告知香港销售机构,并在规定期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。 6.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者 延缓支付赎回款项: (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,导致本 基金的现金支付出现困难; (4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎 回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按 每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,最 长不超过正常支付时间20个工作日,并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投 资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂 停赎回公告。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 83 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定 在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,并依照有关规定 在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。 6.11 巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总 数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额 的10%时,即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分顺延赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资 者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例 不低于基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持 有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基 金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选 择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日 的价格。香港销售机构对持有H类基金份额投资者的选择权另有规定的,按其规定办理。 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应通过邮寄、传真 或招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法, 同时在指定媒体上公告。 本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎 回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作 日,并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 6.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 84 如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金 管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基 金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购、 赎回公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公 告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2个工作日在至少一家 指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并在重新开放申购或 赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 6.13 基金转换 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基 金转换业务,转换费的相关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关 于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《南方基金 管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。 6.14 基金的转托管 本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户 转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销 机构的业务规则。 6.15 定投计划 基金管理人已开通本基金在部分销售机构的定期定额投资业务,开通定投业务的销售 机构名单和具体规则详见基金管理人或各销售机构有关定期定额投资业务的公告。 6.16 基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定 规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情 况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法 的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基 金会或社会团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 85 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情 况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的 条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。 对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 6.17 基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并 冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 6.18其他 本部分约定的部分业务暂不向H类基金份额投资人开通,具体请见招募说明书或其补 充文件规定或另行公告。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 86 § 7 基金的投资 7.1 投资目标 本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,根据对上市公司 的业绩质量、成长性与投资价值的权衡与精选,力争为投资者寻求超越基准的投资回报与 长期稳健的资产增值。 7.2 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上 市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资是 基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡,精选中长期持续增长或未来阶段性 高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。债券投资主 要包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。其他金融工具投资主要包括剩余年限小于 397天的债券、期限在一年以内的债券回购以及中央银行票据等货币市场工具以及权证等。 股票占基金资产的60%-95%,其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的80%; 现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保 留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 7.3 投资理念 本基金在保持公司一贯投资理念基础上,通过对上市公司基本面的深入研究,基于对 上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性,更注重 公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质量优秀、 且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。 7.4 投资策略 一)资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以 及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 87 基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地 进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。 二)股票投资策略 本基金的股票投资主要采用“自下而上”的策略,通过对上市公司基本面的深入研究, 基于对上市公司的业绩质量、成长性与投资价值的权衡,不仅重视公司的业绩与成长性, 更注重公司的业绩与成长性的质量,精选中长期持续增长或未来阶段性高速增长、业绩质 量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。本基金的股票投资同时结合 “自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来 确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。 1、绩优成长股票的定义 绩优成长股票是指具有如下特征的品种: (1)按证监会行业分类标准,对各行业上市公司按PEG指标由低到高进行排序,选取 各行业排名前30%的股票; (2)ROE不低于6%的股票。 本基金将根据以上标准选择股票,构造绩优成长股备选库。 2、“自下而上”的个股选择 对绩优成长股备选库中的股票,本基金以定性和定量分析相结合的方法,精选个股, 构建组合。 在定性分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的情况:(1)行业增长空间; (2)行业结构;(3)上下游地位;(4)竞争优势;(5)管理能力。行业增长空间分析 主要是按照行业发展四阶段理论,判断行业处于哪个发展阶段。行业结构分析主要考察行 业集中度和上市公司行业地位,在行业竞争中上市公司受影响的程度。上下游地位分析主 要考察企业所在行业的上下游运行态势与利益分配,决定企业在产业链中处于何种地位。 竞争优势分析主要考察企业在规模经济、资源或政策垄断、技术创新、品牌、经营效率等 方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。管理能力分析主要考察企业 管理层是否重视股东利益,管理水平是否能适应企业竞争优势的维持与开拓,以及管理层 激励考核方式。 通过定性分析,本基金将优先选择具有良好的行业增长空间,所处行业结构相对稳定, 在产业链中处于优势地位或上下游运行态势好转,具有一定的垄断竞争优势,公司治理结 构透明完善,管理水平领先的上市公司。 在定量分析中,本基金注重上市公司以下五个方面的指标:(1)盈利能力指标,如净 资产收益率等。(2)盈利质量指标,如各项现金流指标等。(3)成长能力指标,如长期 主营业务收入增长率等。(4)运营能力指标,如总资产周转率等。(5)负债水平指标,南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 88 如资产负债率等。其中,本基金尤其注重根据上市公司过去三年净资产收益率情况,结合 公司未来基本面可能发生的变化,确定符合绩优成长股票特征的品种进行重点投资。 本基金对上述定性和定量指标建立了估值模型,通过对这些指标的综合分析评估,从 中挑选出综合评分高的绩优成长股进行投资。 本基金将根据对宏观经济走向和市场发展态势的判断,以长期持有绩优成长股为主, 辅以积极主动的波段操作。在操作过程中强调风险控制,及时剔除基本面恶化、短期估值 水平过高的组合个股,并置换进更具投资价值的绩优成长股,对组合进行动态调整。本基 金将对股票库中的股票进行跟踪维护,根据上市公司公开披露信息和本基金调研结果,定 期按照本基金的投资理念,对上市公司重新进行排序评分,并及时剔除不符合标准的股票。 2、“自上而下”的行业选择 本基金的股票投资同时结合“自上而下”的行业分析,根据宏观经济运行、上下游行 业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最低的组合风险精选并确定最优 质的股票组合。 在行业选择中,本基金注重以下四个方面的情况:(1)宏观经济景气状况及所处阶段, 主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找在当前增长模式下增长空间和弹性 最大的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业。(2)金融货币政策变化情况,主要根 据不同阶段的利率、汇率、财政、货币政策,寻找阶段最优行业。(3)产业政策及发展环 境的变化,主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展 环境得到持续改善的行业,获取这一行业高速发展的机会。(4)行业所处的生命周期及其 在产业链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与谈判地位,寻找 产业链中由弱转强或优势扩大的行业。 三)债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将 在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重 点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全 性,并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组 合,降低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。 四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模 型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策 略等。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 89 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与 类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 7.5 投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前 提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)进行市场调研:证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源, 选定重点关注的股票范围;在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值 的股票向基金经理做出投资建议;根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投 资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下,根据证券 分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估, 并提出风险控制意见。 (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 7.6 投资限制 一)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 90 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金不受上述规定的限制。 二)投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: 1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过 该证券的10%; 3、本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; 4、本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一 交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本公 司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其他权证的投资比例,遵从 法规或监管部门的相关规定; 5、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申 报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 6、相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定 的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整, 以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 7.7 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 80%×沪深300指数+20%× 上证国债指数 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场 普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金管理人有权对此基准进 行调整并及时公告。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 91 本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个 股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基 准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 7.8 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金、货币市场基金。 7.9 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利 益。 7.10 基金的融资融券 本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 7.11 基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的 内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 92 (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 7.12 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 93 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 3,750,801,021.67 84.91 其中:股票 3,750,801,021.67 84.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 237,230,690.00 5.37 其中:债券 237,230,690.00 5.37 资产支持 证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资 产 310,000,000.00 7.02 其中:买断式回 购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算 备付金合计 107,413,308.44 2.43 8 其他资产 12,137,075.50 0.27 9 合计 4,417,582,095.61 100.00


2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 27,199,836.80 0.62 B 采矿业 9,156,000.00 0.21 C 制造业 3,164,991,164.70 71.91 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 1,238,400.00 0.03 E 建筑业 191,951,942.25 4.36 F 批发和零售业 45,506,383.00 1.03 G 交通运输、仓储和邮 政业 9,970,582.21 0.23 H 住宿和餐饮业 63,041,126.79 1.43 I 信息传输、软件和信 息技术服务业 113,621,863.83 2.58南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 94 J 金融业 82,929,827.20 1.88 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设 施管理业 41,193,894.89 0.94 O 居民服务、修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,750,801,021.67 85.22 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000651 格力电器 13,065,532 414,177,364.40 9.41 2 600196 复星医药 6,869,691 193,862,680.02 4.40 3 002841 视源股份 1,728,522 165,592,407.60 3.76 4 002035 华帝股份 4,700,001 156,886,033.38 3.56 5 002043 兔宝宝 8,399,744 117,596,416.00 2.67 6 000065 北方国际 3,156,145 112,989,991.00 2.57 7 600872 中炬高新 6,799,450 108,587,216.50 2.47 8 000910 大亚圣象 4,691,694 105,375,447.24 2.39 9 000823 超声电子 6,972,200 101,096,900.00 2.30 10 300161 华中数控 4,001,423 99,475,375.78 2.26


4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 229,698,000.00 5.22 其中:政策性金融债 229,698,000.00 5.22 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - -南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 95 7 可转债(可交换债) 7,532,690.00 0.17 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 237,230,690.00 5.39 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 160304 16进出04 1,000,000 99,960,000.00 2.27 2 170203 17国开03 800,000 79,768,000.00 1.81 3 160414 16农发14 500,000 49,970,000.00 1.14 4 132004 15国盛EB 58,690 5,684,713.40 0.13 5 132005 15国资EB 17,470 1,847,976.60 0.04


6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序 号 名称 金额(人民币元) 南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 96 1 存出保证金 1,049,105.49 2 应收证券清算款 2,664,106.59 3 应收股利 28,000.00 4 应收利息 4,242,448.82 5 应收申购款 4,153,414.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,137,075.50 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


7.13 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4) (1)- (3) (2)- (4) 2006.11.16-2006.12.3121.13% 1.22% 25.77% 1.25% -4.64% -0.03% 2007.1.1-2007.12.31 149.22% 2.05% 117.93% 1.84% 31.29% 0.21% 2008.1.1-2008.12.31 -49.47% 2.10% -56.18% 2.44% 6.71% -0.34% 2009.1.1-2009.12.31 59.48% 1.86% 73.61% 1.64% -14.13% 0.22% 2010.1.1-2010.12.31 2.38% 1.38% -9.12% 1.26% 11.50% 0.12% 2011.1.1-2011.12.31 -23.26% 1.07% -19.67% 1.04% -3.59% 0.03% 2012.1.1-2012.12.31 7.46% 1.07% 7.04% 1.02% 0.42% 0.05% 2013.1.1-2013.12.31 14.59% 1.30% -5.30% 1.11% 19.89% 0.19% 2014.1.1-2014.12.31 12.73% 1.06% 41.16% 0.97% -28.43% 0.09% 2015.1.1-2015.12.31 59.49% 2.81% 6.98% 1.99% 52.51% 0.82% 2016.1.1-2016.12.31 -16.12% 1.67% -8.16% 1.12% -7.96% 0.55%南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 97 2017.1.1-2017.3.31 11.54% 0.73% 3.58% 0.41% 7.96% 0.32% 自基金成立起至今 295.93% 1.72% 121.49% 1.51% 174.44% 0.21%南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 98 § 8 基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 其构成主要有: 1、银行存款及其应计利息; 2、清算备付金及其应计利息; 3、根据有关规定缴纳的保证金; 4、应收证券交易清算款; 5、应收申购款; 6、股票投资及其估值调整; 7、债券投资及其估值调整和应计利息; 8、权证投资及其估值调整; 9、其他投资及其估值调整; 10、其他资产等。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务, 并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券 托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金 代销机构和基金注册登记人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人 保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管 人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、 基金托管人、基金注册登记人和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其 债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》 的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消; 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 99 § 9 基金资产估值 (一)估值目的 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产 估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外 披露基金净值的非营业日。 (三)估值方法 本基金按以下方式进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最 近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类 似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济 环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易 市价,确定公允价格; (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大 变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情 况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 100 (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的 同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协 会有关规定确定公允价值; 3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收盘价高于配 股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,则估值为零; 4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确 定公允价值; 5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值; 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值; 7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新 规定估值。 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金 管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基 础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对 外予以公布。 (四)估值对象 基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖业务公章 以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方 法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章 返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。当估值或份额 净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损失进一步 扩大。当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案;当 估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 101 因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承 担的责任,有权向过错人追偿。 关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销 售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当 对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔 偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进 行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的 差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助 义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方 应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍 应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当 事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿 金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利 的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上 已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金 托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时, 基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成 基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 102 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、 《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔 偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此 发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责 任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登 记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 (七) 暂停估值的情形 1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会认定的其他情形。 (八) 特殊情形的处理 1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错 误处理; 2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该 错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但 基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 103 § 10 基金的收益与分配 (一)基金收益的构成 基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 (二)基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每类基金份额的每年收益分配次数最多 为12 次,各基金份额类别全年分配比例不得低于该类基金份额年度可供分配收益的90%, 若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金A类基金份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择 现金红利或将现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资;若投资者不选择,本基金A类基金份额默认的收益分配方式是现金分红;目前本基 金H类基金份额收益分配方式仅为现金分红;如未来条件允许,本基金H类基金份额可增 加红利再投资的收益分配方式供H类基金份额持有人选择,该项调整须经基金管理人与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施,无需召开基金份额持有人大会审议; 增加红利再投资的收益分配后,如H类基金份额持有人未选择,本基金H类基金份额默认 的收益分配方式是现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配; 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 6、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及 比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,提前2个工作日在至 少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 (六)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记人可将投资者的南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 104 现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法,依照业务规则执行。 (七)红利金额的处理方式 红利金额按权益登记日有效份额以当次基金收益分配方案为基准计算并扣除相应的费 用,计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分舍弃,由此产生的误差计入 基金财产。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 105 § 11 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 106 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率或基金托管费率,经中国证监 会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按中国、中国香港及投资人所在国 家税收法律、法规执行。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 107 § 12 基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果基金合同生效少于3个月,可以并入下一个会计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 (二)基金的年度审计 1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并 报中国证监会备案。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人,并报中国证监 会备案。更换会计师事务所需在2日内在至少一家中国证监会指定的媒体公告。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 108 § 13 基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。但H类基金份额的信息披露人应予披露的基金信息的披露方式详见招募说 明书补充文件。 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务 人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招 募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应当将基金 合同、基金托管协议登载在网站上。 1、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 109 服务等内容。本基金合同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说 明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上;基金管理人在公告 的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 2、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文 件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网站上。 三)基金合同生效公告 基金管理人应当在本基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 四)基金资产净值、基金份额净值 本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日(基金管理人根 据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回 价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息资料。 六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正 文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当 经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 110 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和本基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和本基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之 三十; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金份额发售机构;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 111 20、基金更换注册登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、中国证监会规定的其他事项。 八)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案, 并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人 大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,本基金管理人、本基金托管人对 基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披 露义务。 十)中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披 露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和 定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具 书面文件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要在 其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不 同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 112 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的 住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查 阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 113 § 14 风险揭示 (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1、


政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、


经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、


利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直 接影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票, 其收益水平会受到利率变化的影响。 4、


上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务 状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基 金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5、


购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨 胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 (二)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金 的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金 可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 (三)流动性风险 本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申 购和赎回。由于中国股票市场波动性较大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况, 如果在这时出现较大数额的基金赎回申请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。 (四)其他风险 1、


因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2、


因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而 产生的风险;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 114 3、


因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 4、


对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、


因业务竞争压力可能产生的风险; 6、


战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从 而带来风险; 7、


其他意外导致的风险。 (五)本基金既定投资策略下的风险控制 本基金是混合型基金,在投资策略上采用定性和定量相结合的方法,在对股票和行业 进行深入研究的基础上完成投资组合构建。因此,本基金可能面临较大的投资风险,尤其 在对行业判断出现系统性偏差的时候。 为此,本基金将更加注重投资的风险控制。在定性分析中,既注重在既定的分析框架 下,寻找企业的成长性和投资价值,又注重上市公司在行业增长空间、行业结构、上下游 地位、竞争优势和管理能力等方面的变化。在定量分析中,深入研究上市公司的基本财务 指标,对准确性、可靠性做出明确的评价,并且及时掌握其中的变化。通过对变化和可能 发生变化的分析,力争充分预见由此可能引起的风险,及时采取措施加以防范解决。 解决措施包括:根据上市公司研究结果,定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方 向、基本面恶化股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票;根据行业 分析结果,有针对性地剔除组合内该行业的股票;同时,积极寻找新的符合本基金投资方 向的股票,按照既定的方法进行研究后纳入股票池,以保证本基金的投资策略得以贯彻执 行。 (六)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险 收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产品风险之间的匹配检验。 (七)H类基金份额的特殊风险参见招募说明书补充文件。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 115 § 15 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 (一)《基金合同》的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)变更基金投资目标、范围或策略; (8)变更基金份额持有人大会程序; 2、基金合同变更的内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应经基金份额 持有人大会决议同意,并报中国证监会核准或备案。但如因相应的法律、法规发生变动并 属于基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基金合同另有规定的,可不经基金份额持有 人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意后修改,并报证监会审批或备案。 3、依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异 议意见之日起生效。 4、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更须 基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金 托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布,并报中国证监会备案。 (二)《基金合同》的终止 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 116 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)对基金财产进行分配; (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。 5、基金财产清算的期限为6个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用后,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份 额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算报告在《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 117 § 16 基金合同的内容摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投 资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本《基金合同》当事 人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于: (1) 分享基金财产收益; (2) 参与分配清算后的剩余基金财产; (3) 依法申请赎回其持有的基金份额; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会; (5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事 项行使表决权; (6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7) 监督基金管理人的投资运作; (8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼; (9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不 限于: (1) 遵守《基金合同》; (2) 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (3) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责 任; (4) 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构 处获得的不当得利; (6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 118 (7) 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 二) 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: (1) 依法募集基金; (2) 自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理 基金财产; (3) 依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用; (4) 销售基金份额; (5) 召集基金份额持有人大会; (6) 依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反 了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措 施保护基金投资者的利益; (7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处 理; (9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记人办理基金注册登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整开放式基金业务规 则,决定和调整除托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式; (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利; (14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为; (16)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; (17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: (1) 依法募集基金,办理基金备案手续;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 119 (2) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (3) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营 方式管理和运作基金财产; (4) 依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为 办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、 基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采 取必要措施保护基金投资者的利益; (5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账, 进行证券投资; (6) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7) 依法接受基金托管人的监督; (8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额 申购、赎回的价格; (9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10) 编制半年度和年度基金报告; (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; (12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄 露; (13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 基金收益; (14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投 资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在 支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 120 (18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知 基金托管人; (20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反 基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务 的行为承担责任;但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金 管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基 金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 三) 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: (1) 自本基金合同生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金 财产; (2) 依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他收入; (3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》 及国家法律法规行为,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和 深圳分公司开设证券账户; (5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; (6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责 基金投资债券的后台匹配及资金的清算; (7) 提议召开基金份额持有人大会;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 121 (8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (9) 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的 熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基 金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独 立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名 册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4) 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据 基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7) 保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定 外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; (9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11) 按有关规定,保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上; (12) 建立并保存基金份额持有人名册; (13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款 项; (15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金 份额持有人大会; (16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 122 (18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行 监管机构,并通知基金管理人; (19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不 因其退任而免除; (20) 监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因 违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; (21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; (22) 法律法规及国务院证券证券监督管理机构规定的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 一) 召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)变更基金投资目标、范围或策略; (8)变更基金份额持有人大会程序; (9)对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)书面要求召开基金份额持有人大会; (12)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大 会的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (2)法律法规允许增加的基金费用的收取; (3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费率;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 123 (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基 金合同当事人权利义务关系发生变化; (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他 情形。 二) 会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召 集; 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金 份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金 管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代 表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人 提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面 决定之日起60日内召开。 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额 持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上 (含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得 阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在至少一家指定媒体及 基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点、方式; (2)会议拟审议的事项、议事程序; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)代理投票授权委托书送达时间和地点;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 124 (5)会务常设联系人姓名及联系电话。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决方 式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机 关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会 方式召开。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人 或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基 金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定; (2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决 截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关 提示性公告; (2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证 机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面 意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会 议通知的规定; (5)会议通知公布前报中国证监会备案。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 125 议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权 表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 五) 议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定 终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及 《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他 事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含10%)以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有 人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案 应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开日30天前公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符 合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: (1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规 和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上 述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提 交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 (2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆 或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问 题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审 议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人 大会审议,其时间间隔不少于6个月。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管 理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人 授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 126 大会,则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金 份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,公告会议通知时应当同时公布提案,在所通知的表决截止日期 后2个工作日内统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 六) 表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金 托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知 中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表 决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书 面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金 管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人 大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持 有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 127 (3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为 限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不 影响计票的效力”。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证 机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。 八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者 备案。 基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理 人网站上公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。 基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。 九)H类基金份额持有人参与持有人大会 本基金的香港代表或香港的销售机构等相关机构可作为本基金H类基金份额的名义持 有人。香港代表或香港销售机构等相关机构,在符合基金合同的前提下,为H类基金份额 持有人行使相关基金份额持有人大会权利提供服务,包括代为要求召开基金份额持有人大 会或代为召集基金份额持有人大会,代为出席基金份额持有人大会,代基金份额持有人行 使基金份额持有人大会表决权等。 (三)基金收益分配原则、执行方式 一) 基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每类基金份额的每年收益分配次数最多 为12 次,各基金份额类别全年分配比例不得低于该类基金份额年度可供分配收益的90%, 若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金A类基金份额收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择 现金红利或将现金红利按除权日的该类基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再 投资;若投资者不选择,本基金A类基金份额默认的收益分配方式是现金分红;目前本基南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 128 金H类基金份额收益分配方式仅为现金分红;如未来条件允许,本基金H类基金份额可增 加红利再投资的收益分配方式供H类基金份额持有人选择,该项调整须经基金管理人与基金 托管人协商一致并报中国证监会备案并公告后实施,无需召开基金份额持有人大会审议; 增加红利再投资的收益分配后,如H类基金份额持有人未选择,本基金H类基金份额默认 的收益分配方式是现金分红; 3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配; 4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配; 5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 6、同一类别每一基金份额享有同等分配权; 7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 二) 收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金净收益、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及 比例、分配方式等内容。 三) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,提前2个工作日在至 少一家中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 四)基金收益分配中发生的费用 红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记人可将投资者的 现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法,依照业务规则执行。 (四)与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 一)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 二)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 129 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (五)基金资产的投资方向和投资限制 一)投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上 市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资是 基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡,精选中长期持续增长或未来阶段性 高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。 债券投资主要包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。其他金融工具投资主要包 括剩余年限小于397天的债券、期限在一年以内的债券回购以及中央银行票据等货币市场 工具以及权证等。 股票占基金资产的60%-95%,其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的80%; 现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保 留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 二)投资限制 1、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 法律法规或监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 130 2、投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超 过该证券的10%; (3)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (4)本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上 一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本 公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其他权证的投资比例,遵 从法规或监管部门的相关规定; (5)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所 申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (6)相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制; 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定 的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整, 以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 (六)基金资产净值的计算方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 本基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日(基金管理人根 据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外)的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 (七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 一)《基金合同》的变更 1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过: (1)终止《基金合同》 (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 131 (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)变更基金投资目标、范围或策略; (8)变更基金份额持有人大会程序; 2、基金合同变更的内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应经基金份额 持有人大会决议同意,并报中国证监会核准或备案。但如因相应的法律、法规发生变动并 属于基金合同必须遵照进行修改的情形,或者基金合同另有规定的,可不经基金份额持有 人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意后修改,并报证监会审批或备案。 3、依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更自中国证监会核准或出具无异 议意见之日起生效。 4、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规,对《基金合同》的变更须 基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形,经基金管理人和基金 托管人同意可对《基金合同》进行变更后公布,并报中国证监会备案。 二)《基金合同》的终止 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)对基金财产进行分配;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 132 (5)制作清算报告; (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书; (7)将清算报告报中国证监会备案并公告。 5、基金财产清算的期限为6个月。 6、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 7、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用后,按各类基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩 余财产在各类基金份额中的分配比例,并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份 额类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 8、基金财产清算的公告 基金财产清算报告在《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财 产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 9、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 (八)争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经 友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费 由败诉方承担。 本《基金合同》受中国法律管辖。 (九)基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场 所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以 本基金合同正本为准。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 133 § 17 基金托管协议的内容摘要 (一)基金托管协议当事人 1、基金管理人 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人:吴万善 成立时间:1998年3月6日 批准设立机关及批准设立文号:证监基金字[1998]4号 注册资本:人民币3亿元 组织形式:有限责任公司 经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务 存续期间:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 2、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 法定代表人:姜建清 电话:(010)66106912 传真:(010)66106904 联系人:赵会军 成立时间:1984年1月1日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币349,018,545,827元 批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 (国发[1983]146号) 存续期间:持续经营 经营范围:办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国 内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务,代理销售业务,代理发行、代理承销、代 理承兑债券,代收代付业务,代理证券资金清算业务,保险业代理业务,代理外国银行和 国际金融机构贷款业务,证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 134 购申购业务,咨询调查业务,贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外 汇存款,外汇贷款,外币兑换,出口托收及进口代收,外汇票据承兑和贴现,外汇借款、 外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖, 外汇金融衍生业务,银行卡业务,电话银行、网上银行,手机银行业务,办理结汇售汇业 务,经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投资范围、投 资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上 市的股票和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资是 基于对上市公司业绩质量、成长性与投资价值的权衡,精选中长期持续增长或未来阶段性 高速增长、业绩质量优秀、且价值被低估的绩优成长股票作为主要投资对象。 本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行 监督: (1)按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为: 股票占基金资产的60%-95%,其中对绩优成长股票的投资不低于股票投资比例的80%; 现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保 留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之日起满六个月 开始。 基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之日起满六个月 开始。 基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供绩优成长股票库,并有责 任确保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于该类 上市公司股票的比例。 基金管理人对该股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章,基金 托管人在收到发函的2个工作日内回函确认。对该股票库的调整自基金托管人发出回函确 认之日起第2日生效。 (2)根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: ①持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%; ②本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过 该证券的10%;南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 135 ③本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一 交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本公 司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其他权证的投资比例,遵从 法规或监管部门的相关规定; ④现金和到期日不超过1年的政府债券不低于5%; ⑤本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的 股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; ⑥本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; ⑦相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制。 《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金 不受上述限制。 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投 资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整, 以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 (4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 (5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生 效之日起开始。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进 行监督: 根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)向他人贷款或提供担保; (3)从事可能使基金承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票 或债券; (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 对上述事项,法律法规另有规定时从其规定。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 136 4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行 监督。 根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先 相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新, 加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管 理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后 基金管理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的 变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易, 并造成基金资产损失的,由基金管理人承担责任。 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交 易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向 中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易,基金托管人无法阻止该关联交易的 发生,只能进行结算,同时向中国证监会报告。 5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债 券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行 间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单, 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管 人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间 市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向 基金托管人提出书面申请,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与 本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及 时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基 金托管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。 (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该 交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先 约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与 交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承 担责任。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 137 (3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中 国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据 当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在 与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金 管理人承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上 述监督流程,则对于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。 6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力 等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出 现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关 责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行 信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据 当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息 披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、 基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解 释或举证。 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金 托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人限期纠正。 基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不 改正的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 138 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托 管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基 金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行 或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限 期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在 限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证 监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管 理机构,同时通知基金托管人限期纠正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基 金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取 拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不 改正的,基金管理人应报告中国证监会。 (四)基金财产保管 一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处 分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其 他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有 关当事人确定到账日期并通知托管人,到账日基金财产没有到达托管人处的,托管人应及 时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关 当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 二)募集资金的验证 募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有 托管资格的商业银行开设的南方基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开 立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 139 合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的 会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含 2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确 认文件。 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款 事宜。 三)基金的银行账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务以外的活动。 资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民 银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规定。 四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 五)债券托管账户的开立和管理 1、基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆 借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记 结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债 券的后台匹配及资金的清算。 2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协 议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 六)其他账户的开设和管理南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 140 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其 他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根 据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 七)基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管 基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;其中实物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管 理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损 坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制 的证券不承担保管责任。 八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基 金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正 本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将 合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部 门15年以上。 (五)基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合同生效 日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基 金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金的注册登记人编制,由基金的注册登记人和基金管理人共 同保管。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为永久保存。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基金合同生 效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括持有人的名称和持有的 基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基 金合同生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发 生日后十个工作日内提交。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存 期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,并应遵守保密义务。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 141 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有 关法规规定各自承担相应的责任。 (六)争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商 可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承 担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 (七)托管协议的修改和终止 1、托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生 效。 2、基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1)基金或《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 142 § 18 基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金 管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权 在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原 因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额,则该份额持有人享有客户服务 中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。 一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务 1、纸质对账单 每季度结束后15个工作日内,基金管理人向本季度有场外交易(本基金是否支持场外 交易,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)且有定制的投资人寄送纸质对账 单,资料(含姓名及地址等)不详的除外。 2、电子对账单 基金管理人提供月度、季度、年度场外交易电子邮件对账单及月度、季度场外交易手 机短信对账单服务,基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。 3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易, 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务(含纸质及电子对账单)。 投资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 二、在线服务 通过基金管理人网站(www.nffund.com)、微信公众号(可搜索“南方基金”或 “4008898899”)或客户端,投资人可获得如下服务: 1、查询服务 投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站、微 信公众号或客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 2、网上交易服务 投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端办理开户、认购/申购、赎回及信 息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和 业务规则。 3、信息资讯服务南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 143 投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法 律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 4、自助答疑服务 投资人可通过基金管理人网站及客户端的“在线客服” ,根据提示操作输入要咨询问 题的关键词,便可自助进行相关问题的搜索及解答。 5、网上人工服务 投资人可通过基金管理人网站、客户端的“在线客服”或微信公众号的“微客服”获 得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 三、客户服务中心电话服务 投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务: 1、自助语音服务:提供7×24小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。 2、人工服务:提供每周七天,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。 3、电话交易服务:基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理 开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开 放式基金的赎回等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公 告和业务规则。 四、客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子 邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的 服务进行投诉或提出建议。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 144 § 19 其他应披露事项 标题 公告日期 南方绩优成长混合型证券投资基金 2017年第 1季度报告 2017-04-24 南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 手续费率优惠活动的公告 2017-04-22 南方基金关于旗下部分基金增加大河财富为代销机构及开通相关业务的公告 2017-04-06 南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优 惠活动的公告 2017-04-01 南方绩优成长混合型证券投资基金 2016年度报告 2017-03-30 南方绩优成长混合型证券投资基金 2016年度报告(摘要) 2017-03-30 南方基金关于旗下部分基金增加广东南粤银行为代销机构及开通相关业务的 公告 2017-03-22 南方基金关于旗下部分基金增加华夏财富为代销机构及开通相关业务的公告 2017-03-15 南方基金关于旗下部分基金增加萧山农商银行为代销机构及开通相关业务的 公告 2017-03-06 南方基金关于旗下部分基金增加中原银行为代销机构及开通相关业务的公告 2017-02-23 南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 手续费率优惠活动的公告 2017-02-23 南方绩优成长混合型证券投资基金 2016年第 4季度报告 2017-01-19 南方基金关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开通相关业务的公 告 2017-01-11 南方基金关于旗下部分基金增加金斧子为代销机构及开通相关业务的公告 2017-01-06 南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告 2016-12-30 南方基金关于旗下部分基金参加中国农业银行开放式公募基金交易优惠活动 的公告 2016-12-30 南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个人网上银行和手机银行基金申购 费率优惠活动的公告 2016-12-30 关于南方绩优成长混合型证券投资基金变更基金经理的公告 2016-12-29 南方基金关于旗下部分基金增加齐商银行为代销机构及开通相关业务的公告 2016-12-23 南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 手续费率优惠活动的公告 2016-12-22 南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为代销机构及开通相关业务的公告 2016-12-16 关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告 2016-12-13 南方基金关于旗下部分基金增加长春农商银行为代销机构及开通相关业务的 公告 2016-11-29 南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资 手续费率优惠活动的公告 2016-11-29 南方基金关于旗下部分基金增加富阳农商银行为代销机构及开通相关业务的 公告 2016-11-22南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 145 § 20 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公 场所,投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件, 但应以招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方绩优(2017年第 1号)招募说明书(更新) 146 § 21 备查文件 一、中国证监会批准本基金设立的文件 二、《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》 三、《南方绩优成长混合型证券投资基金托管协议》 四、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 五、法律意见书 六、基金管理人业务资格批件、营业执照 七、基金托管人业务资格批件、营业执照 南方基金管理有限公司 2017年 6月 21 日