融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
融通沪港深智慧生活 灵活 配置混合型证券投资 基金 更新招募说明书摘要
（2017 年第 1 号）
重要提示
融通沪 港深 智慧 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金 ” ） 经 中国证 券
监督管 理委员 会（以 下简 称“中 国证监 会” ） 下发的 《关于 准予融 通沪港 深智 慧生活 灵活配
置混合 型 证 券投 资基 金 注 册的批 复》 （ 证监 许可[2016]1428 号 文） 准 予募 集注 册。 基 金合 同
于2016 年11 月8 日 正式 生效。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写， 基金 管理人保 证招 募说明 书的 内容真实 、
准确、 完整 。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的注册 ， 并 不表
明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 中国
证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等 作出 实质 性判断 或者 保证 。 基金 合同 是约定 基金 当
事人之 间权 利 、 义务 的法 律文件 。 基金 投资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、 《 运作办 法》 、基 金合 同及其 他有关 规定享 有权利 、承 担义务 。基金
投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金前 应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金
合同等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风险 。
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具 ， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的
损失。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金将 投资港 股通 标的
股票， 需承 担汇 率风 险以 及境外 市场 的风 险。
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说 明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系统 性风险 、个 别证券 特有的 非系统 性风 险、大 量赎回 或暴跌 导致 的流动 性风险 、
基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负 ”原 则 ， 在 作出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 5 月 7 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 3
月31 日， 净值 表现 截止 日 为 2016 年12 月 31 日（ 财 务数据 未经 审计 ） 。
一、基金合同生效日
2016年11月8日
二、基金管理人概况
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经 济学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经济 学院 教授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董事 田利辉 先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限 公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任 公司 董事 。
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副 总经 理Allen 理月 起至 （ 颜锡 廉） 先生， 工 商管理 硕士 。 历 任富 达投 资公司 （美
国波士 顿） 分析 员 、 富达 投资公 司( 日本 东京) 经理 、 日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经理 刘晓 玲 女士 ，金 融学学士 。历 任博时 基金 管理有限 公司 零售业 务部 渠道总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰康 资产 管理有 限责 任公 司公 募事 业部市 场总 监 。
2015 年9 月起 至今 ，任 公 司副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至 今 ，
任公司 督察 长。
4 、基 金经 理
商小虎 先生 ， 上海社 会科 学院经 济学 博士 、 澳 门大 学及上 海社 会科 学院 经济 学硕士 、 复
旦大学 经济 学学 士 ， 美 国 特许金 融分 析师 （CFA），16 年 证券 投资 从业 经历 ， 具有基 金从 业
资格， 现任 融通 基金 管理 有限公 司投 资总 监。 历任 日本东 京三 菱银 行旗 下和 昇证券 公司 行业
分析员 、 上 海国 际集 团 （ 原上海 国有 资产 经营 有限 公司） 投资 经理 、 上 海国 际集团 香港 子公
司副总 经理 、中 银国 际证 券公司 资产 管理 部副 总经 理。2015 年 1 月 加入 融通 基金管 理有 限
公司 ， 现 任融 通跨界 成长 灵活配 置混 合 、 融通 中国 风 1 号 灵活 配置 混合 、 融 通新消 费灵 活 配
置混合 、 融 通国 企改 革新 机遇灵 活配 置混 合、 融通 沪港深 智 慧 生活 灵活 配置 混合基 金的 基金
经理。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
王浩宇 先生 ， 香港城 市大 学和巴 黎第 九大 学金 融数 学硕士 、 中国 人民大 学数 学学士 ， 金
融风险 管理 师 （FRM），7 年 证券投 资从 业经 历， 具有 基 金从业 资格 及香 港证 监会 颁发 的 1,4,9
号牌的 从业 资格 。 曾 任职 于国家 外汇 管理 局中 央外 汇业务 中心 ， 担任投 资部 组合经 理 。2015
年 7 月加 入融 通基 金管 理 有限公 司， 现任 融通 丰利 四分法 （QDII-FOF ） 、融 通 沪港深 智慧 生
活灵活 配置 混合 基金 的基 金经理 。
5 、基 金管 理人 投资 决策 委 员会成 员
公司境 外公 募基 金投 资决 策委员 会成 员： 常务 副总 经理颜 锡廉 先生 ， 基 金经 理王浩 宇先
生，基 金经 理胡 允畧 先生 ，基金 交易 部总 经理 谭奕 舟先生 ，风 险管 理部 总经 理马洪 元先生 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（ 一） 基金 托管 人的 情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长。 2016 年 末， 本 集团 资产 总额20.96 万亿元 ， 较 上年 增加2.61 万 亿元 ，
增 幅14.25% ，其 中客 户贷 款总额11.76 万 亿元 ，较 上 年增加1.27 万亿 元， 增幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿 元， 较上 年 增加2.47 万 亿元 ，增 幅14.61% ， 其中 客户 存款 总额15.40 万亿 元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利率 市场化 等因 素影 响， 本集 团实现 净
利润2,323.89 亿 元， 较上 年增长1.53% 。 手续 费及 佣 金净收 入1,185.09 亿 元， 在营业 收入 中
的占比 较上 年提 升0.83 个 百分点 。平 均资 产回 报率1.18% ， 加权 平均 净资 产收 益率15.44% ，
净利息 收益 率2.20% ，成 本 收入比 为27.49% ，资 本充 足率14.94% ，均 居同 业领 先水平 。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《欧 洲货币 》
“201 6 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2；在 美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核 处等10个 职能 处室 ，在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ，共 有员 工220 余人 。自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理 等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年一 季度 末， 中国 建设 银
行已托 管719 只 证券 投资 基 金。中 国建 设银 行专 业高 效的托 管服 务能 力和 业务 水平， 赢得 了
业内的 高度 认同 。 中国 建 设银行 连续11年 获得 《 全 球托管 人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融 》 “ 中
国最佳 托管 银行 ” 、 “ 中国 最佳次 托管 银行 ” 、 “ 最佳 托管专 家—— QF II” 等奖 项， 并在2016
年被《 环球 金融 》评 为 中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
（ 二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和中国 建设银 行内有 关管 理规定 ，守法 经营、 规范 运作、 严格监 察，确 保业 务的稳 健运行 ，
保证基 金财 产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、 及 时， 保 护 基金份 额持 有人
的合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证 监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合 规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
四、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
基金管 理人 通过 在深 圳 、 北 京和上 海设 立的 销售 服务 小组以 及网 上直 销为 投资 者办理 开
放式基 金开 户、 认购 、申 购、赎 回、 基金 转换 等业 务：
（1） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务深 圳小 组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务北 京小 组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
（3） 融通 基金 管理 有限 公 司机构 理财 部机 构销 售及 服务上 海小 组
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公 司网上 直销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话:95566
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
（7） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电话: 010-64816038
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（13） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
网址：www.suzhoubank.com 。
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人 ：高 莉莉 、刘 若云
客服热 线：4001818188
公司网 站：1234567.com.cn
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
客服热 线：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（16） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（17） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（18） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（19） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武 门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（20） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ：金 佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
客服热 线：400-821-3999
公司网 站：tty.chinapnr.com
（21） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ：叶 健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（22） 厦门 市 鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（23） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
（24） 上海 长 量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（25） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（26） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人 ：李 静如
客服热 线：4008188000
公司网 站：http://www.myfund.com/
（27）天 相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ：谭 磊 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
客服热 线：010-66045678
公司网 站：www.txsec.com
（28） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（29） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（30） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电话: 021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
地址： 北京 市朝 阳区 建外 大街 22 号 返利 大厦10 层 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
法定代 表人 ：王 莉
电话：8610-85650628
传真：8610-65884788
网址：http://www.hexun.com/
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号1 幢A2008 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（33） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（34） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（35） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ：姜 吉灵
客服热 线：400-821-0203
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站：http://a.leadfund.com.cn
（37） 天津 国 美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号MSDC1-28 层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（39） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
公司网 站：www.zzwealth.cn
（40） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（41） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ：徐 伯宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（42） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
传真： （021 ）62580818
客服电 话：4008888666/95521
（43）中 信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）85130236
联系人 ：许 梦园 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
客户服 务电 话：400-8888-108 或95587
（44） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：周 雪晴
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（45） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话： （0532 ）96577
（46） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（47） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或4008895523
（48） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
客服电 话：4008888001
（49） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86283080
客服电 话：4008222111
（50） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（51） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：杨 天枝
联系电 话： （0755 ）82558038
客服电 话：4008001001
（52） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（53）信 达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
联系电 话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
(54)太 平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（55） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（56） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（57） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25831754
联系人 ：李 若晨
客服热 线：4008881888 ，95358
（58） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
电话： （021 ）22169081
客服电 话：95525 、400-8888-788
（59） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ：张 煜
客服电 话：4008096096
（60） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
（61） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）62470304
客服电 话：4008918918
（62） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（63） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
客服电 话：95318 ，4008096518
（64） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
（ 二） 登记 机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜嘉
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
经办律 师： 安冬 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基金名称
融通沪 港深 智慧 生活 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
六、基金类型
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 重点 投资 于属 于智 慧生活 主题 的公 司， 在合 理控制 投资 风险 的基 础上 ， 力争 把握
该主题 公司 的投 资机 会， 获取基 金资 产的 长期 稳健 增值。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会 批 准发行 上市 的股票 ） 、沪港 股票 市场交 易互联 互通机
制试点 允许 买卖 的规 定范 围内的 香港 联合 交易 所上 市的股 票 （以 下简 称 “港 股 通标的 股票 ” ） 、
固定收 益类 资产 （包 括国 债、 金 融债、 企业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换 债 券、 分 离交 易可
转债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券、资 产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款等） 、股 指
期货与 权证 等金 融衍 生工 具、 现金 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
(但须 符合 中国 证监 会相 关 规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序并 经
基金托 管人 确认 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括 PMI 水平 、GDP 增 长率、M2 增 长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利 率 水平与 变化 趋势 、 宏 观经 济政策 等， 来判 断经 济周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 智慧 生活 主题 的界 定
本基金 定义 的智 慧生 活 ， 其 核心是 通过 利用 新一 代信 息技术 来改 变人 们相 互交 互的方 式 ，
全面提 升人 们在 衣、 食、 住、 行、 健康、 教育、 环 保等物 质生 活和 精神 生活 方面的 质量 。 智
慧具体 体现 为： 更透 彻的 感知、 更全 面的 互联 互通 、 更深 入的 智能 化。 如今 信息基 础架 构与
高度整 合的 基础 设施 ， 再 加上物 联网 、 云计 算 、SOA 等技术 的完 美结 合 ， 使 得 政府 、 企 业和
市民可 以做 出更 明智 的决 策，提 升我 们的 生活 品质 。
本基金 将重 点关 注以 下投 资领域 ： 智 能穿 戴、 智慧 农业、 智慧 家居 、 智 慧社 区、 智 慧交
通、智 慧医 疗、 智慧 环保 、智慧 教育 等。 具体 来看 ：
衣， 包括 智能 穿戴等 。 指 应用穿 戴式 技术 对日 常穿 戴进行 智能 化设 计、 开发 出可以 穿戴
的设备 ，实 现人 和这 些设 备的交 流互 动， 建立 关系 ，使人 的生 活更 加信 息化 ，智能 化。
食， 包 括智 能农 业等。 指将 物联网 技术 运用 到传 统农 业中去 ， 使 传统 农业 更具 有 “智慧” ，
实现农 业可 视化 远程 诊断 、远程 控制 、灾 变预 警等 智能管 理。
住， 包 括智 能家 居、 智慧 社区等 。 智 能家 居是 将家 居生活 有关 的设 施集 成， 构建高 效的
住宅设 施与 家庭 日程 事务 的管理 系统 ， 提 升家 居的 安全性 、 便 利性 、 舒 适性 和艺术 性。 智慧
社区是 指充 分借 助互 联网 、 物 联网 ， 形 成基 于海 量 信息和 智能 过滤 处理 的新 的生活 、 产业 发
展、 社 会管 理等 模式 ， 面 向未来 构建 全新 的城 区 （ 社区） 形态 ， 并 将各 社区 连成片 实现 整个
城市的 智慧 化管 理和 运行 ， 进 而为 城市 中的人 创造 更美好 的生 活 ， 促进 城市 的和谐 、 可持 续
成长。
行， 包括 智慧 交通 等， 指辅 助实现 交通 的智 能监 管和 调控的 公司 ， 它综 合运 用信 息技术 、
电子控 制、 影像 处理 等多 种技术 ，能 快速 准确 实现 交通信 息采 集、 处理 、决 策、指 挥调度 。
健康， 包括 智慧 医疗 等， 是指利 用物 联网 技术 ， 打 造健康 档案 区域 医疗 信息 平台， 实现
患者与 医务 人员、 医疗 机 构、 医 疗设备 之间 的互 动 ， 最终 实现实 时、 智 能化 、 自动化 、 互 联
互通的 动态 服务 。
环保， 智慧 环保 是 “ 数字 环保” 概念 的延 伸和 拓展 ， 是借 助物 联网 技术 ， 把 感应器 和装
备嵌入 到各 种环 境监 控对 象 （ 物体 ） 中 ， 通 过超 级计 算机和 云计 算将 环保 领域 物联网 整合 起
来， 可 以实 现人 类社 会与 环境业 务系 统的 整合 ， 以 更加精 细和 动态 的方 式实 现环境 管理 和决
策的智 慧。
教育 ， 智 慧教 育是 为了 促进 人的发 展 ， 全 面提 高教 育质 量与效 益 ， 运 用先 进的 信息 技术，融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
对教育 过程的 各种信 息与 情境进 行感知 、识别 、分 析、处 理，为 教育参 与者 提供快 速反馈 、
决策支 持、 路径 指引 和资 源配送 的教 育方 式。
随着经 济的 发展 和技 术的 进步， 影响 人们 生活 方式 的行业 范围 也会 发生 变化 ， 本基 金不
断对 “ 智慧 生活 ”主 题进 行跟踪 研究 ，适 时调 整“ 智慧生 活” 投资 主线 的界 定。
（2） 智慧 生活 子行 业的 配 置
本基金 的投资和智慧 生活密切相 关，将在综合 考虑宏观经 济状况、政府 产业政策、 行
业生命 周期 等因 素的 情况 下，将 股票 资产 在各 产业 、各行 业间 灵活 动态 配置 。
1 ）宏 观经 济状 况
本基金 将分 析和 预测 众多 宏观经 济数 据， 包括 GDP 、CPI 、社 会融 资总 量、 利 率水平 等
等， 结 合国 家财 政政 策、 货币政 策等 ， 选 择合 适的 时点灵 活投 资。 本基 金也 将着眼 于国 际视
野， 密 切关 注有 利于 人类 智慧生 活的 新技 术的 发展 ， 在结 合市 场对 智慧 生活 发展需 求的 基础
上，挑 选出 在当 前宏 观环 境下景 气度 高并 有成 长潜 力的行 业进 行投 资。
2 ）政 府产 业政 策
国家和 地方政府在为 了实现一定 的经济和社会 目标的情况 下会对相关产 业的发展进 行
支持和 干预 。 通过这 样的 手段 ， 相 关行 业能得 到较 快的发 展 。 尤 其是在 目前 我国产 业结 构 调
整的大 背景 下， 在国 家倡 导下发 展的 为智 慧发 展做 贡献的 行业 很可 能将 有更 多成长 机会 。 因
此本基 金将 紧密 跟踪 政府 产业政 策的 导向 ， 顺应 我国 产业发 展的 趋势 ， 投资 受益 最大的 行 业 。
3 ）行 业生 命周 期
行业生 命周期理论为 本基金判断 一个行业以及 其下各个细 分子行业处在 成长、成熟 还
是衰退 的状 态奠 定理 论基 础。 本基 金将 在具 体分 析行 业的市 场增 长率 、 产品 品种 、 竞 争壁 垒、
技术变 革、 用户 需求 的状 况下选 择成 长性 良好 ， 或 者处于 培育 期但 是发 展前 景广阔 的行 业进
行投资 。
（3） 个股 精选 策略
在行业 配置 的基 础上 ，本 基金将 对国 内 A 股和 港股 通标的 具体 上市 公司 的基 本状况 和
投资价 值进 行定 性和 定量 的分析 ，精 选出 极具 竞争 力的公 司进 行投 资。
1 ）基 本状 况
本基金 将通过公司的 毛利、管理 销售费用率、 产品周期等 的分析来研究 公司的基本 面
和财务 状况 ， 通 过上 下游 分析、 股权 结构 分析 、 股 东与管 理团 队分 析、 公司 历史发 展和 未来
战略规 划分 析来 研究 公司 的竞争 力和 核心 价值 ， 然 后挑选 出具 有产 品研 发能 力、 具 有运 营优
势、内 部治 理严 谨、 商业 模式有 亮点 的公 司进 行投 资。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
2 ）投 资价 值
本基金 将考 察自 由现 金流 （FCF ） 、 市 盈率 （P/E ） 、 市净率 （P/B） 、 企业 价值/ 息税前 利
润（EV/EBIT ） 、 收入 增长 率、 净 利润 增长 率等 一系 列指标 ， 通 过折 现模 型、 相对估 值模 型等
分析公 司的 价值 ， 本 基金 将投资 于业 绩有 前 景 、 估 值水平 有吸 引力 的投 资标 的， 并随 时灵 活
调整股 票池 。
3 ） 除 了投 资于 国 内 A 股 市 场， 本基 金可 通过 沪港 股 票市场 交易 互联 互通 机制 以及其 他
经 中 国 证 监 会允 许 的 基 金可 以 使 用 的 内地 其 他 证 券交 易 所 与 香 港联 合 交 易 所建 立 的 技 术连
接机制 投资 于香 港股 票市 场， 不使 用合 格境 内机 构投 资者(QDII) 境外 投资 额度 进行境 外 投 资 。
本基金 将充 分考 量宏 观因 素(GDP/CPI 等) 、 估 值因 素(PE/Earnings
Growth 等)、 政 治
因素等 对国 内 A 股 和港 股 通标的 股票 的影 响， 结合 估值/ 资金 利差 等指 标， 依 据基金 合同 约
定的投 资范 围制 定并 适时 调整国内 A 股和 港股 通标 的股票 两地 股票 配置 比例 及投资 策略 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期策略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ，从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。
本基金 重点 关注 ： 期 限相 同或相 近品 种中 ， 相 对收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券资产 池结 构和 质量 的跟 踪考察 、 分析 资产 支持 证券 的发行 条融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
款、预 估提 前偿 还率 变化 对资产 支持 证券 未来 现金 流的影 响， 谨慎 投资 资产 支持证 券。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
6 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等
其他金 融衍 生品 种， 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的， 根据 届时 法律 法规的 相关 规定
参与投 资。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0% –95% （其中投 资于 国内依 法发 行上市 的
股票的 比例 占基 金资 产 的0-95%， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0-95%） ， 本 基
金投资 于智 慧生 活主 题相 关上市 公司 的证 券资 产的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金持 有的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ；
（3）本 基金持 有一家 公司 发行 的证 券， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股 合计 计算 ） 不 超过 基金资 产净 值 的 10% ；
（4）本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的证券 ，不 超过该 证券 （A+H 股
合计） 的 10%；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10%；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
值的 10%；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10%；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ；
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
4 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ， 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
（17 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定进 行投资 。 基
金管理 人应 制订 严格 的投 资决策 流程 和风 险控 制制 度， 防 范流 动性 风险、 法律 风险和 操作 风
险等各 种风 险； 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。
因证券/ 期货市 场波动 、上 市公司合 并、 基金规 模变 动等基金 管理 人之外 的因 素致使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投 资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取 消 或调 整上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资按照 取消 或调 整后 的规 定执行 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指 数收 益率 ×50%+ 中债 综合 全价 （总 值） 指 数收益 率
×40%+ 中证 香 港100 指数 收益率 ×10% 。
十一、基金的风险收 益特 征 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ， 属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 本基 金如 果投资 港股 通标
的股票 ，需 承担 汇率 风险 以及境 外市 场的 风险 。
十二、基金的投资组 合报 告
本基金 托管 人中 国建 设银 行根据 基金 合同 规定 ， 于 2017 年 6 月 6 日复 核了 本 报告中 的
投资组 合报 告等 内容 ， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 本 投资 组
合报告 所载 数据 截 至2017 年3 月31 日。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 60,080,797.61 27.49
其中： 股票 60,080,797.61 27.49
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 148,000,000.00 67.72
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,392,068.65 4.76
8 其他资 产 61,035.71 0.03
9 合计 218,533,901.97
100.00
注：本 基金 本报 告期 末通 过沪港 通交 易机 制投 资的 港股公 允价 值 为 60,080,797.61 元，
占期末 基金 资产 净值 比例 为 27.68% 。
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1.2.1 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
1.2.2 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
原材料 6,294,963.77 2.90
非日常 生活 消费 品 10,209,212.13 4.70
能源 21,228,053.22 9.78
医疗保 健 9,944,668.46 4.58
公用事 业 12,273,217.34 5.65
房地产 130,682.69 0.06
合计 60,080,797.61 27.68
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （％ ）
1 H00934 中石化 冠德 3,266,000 12,235,983.43 5.64
2 H01033 中石化 油服 6,620,000 8,992,069.79 4.14
3 H01177 中国生 物制 药 1,199,000 6,812,545.34 3.14
4 H00751 创维数 码 1,474,000 6,700,044.60 3.09
5 H01083 港华燃 气 1,714,000 6,680,140.34 3.08
6 H00297 中化化 肥 6,446,000 6,294,963.77 2.90
7 H02688 新奥能 源 144,000 5,593,077.00 2.58
8 H00308 香港中 旅 1,682,000 3,509,167.53 1.62
9 H01530 三生制 药 367,500 3,132,123.12 1.44
10 H01668 华南城 92,000 130,682.69 0.06
1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
1.10 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.10.1 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.10.3 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
1.11 投资组 合报 告附 注
1.11.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 。
1.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
1.11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 51,982.95
5 应收申 购款 9,052.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
8 其他 -
9 合计 61,035.71
1.11.4 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效日 为 2016 年11 月8 日, 基金 业绩 截 止日 为 2016 年12 月31 日。
自基金 合同 生效 以来 ， 本基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2016 年 11 月 8
日( 基金合同生
效日) 起至 2016
年12 月31 日
0.36% 0.09% -1.92% 0.45% 2.28% -0.36%
十四、费用概览
（ 一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市 的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 3 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与 基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要（2017 年第1 号）
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法 》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理 办法》
及其它 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于 2016 年 9 月 30 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新内 容 如下 ：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部 分明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期和 有关 财务 数据 的截止
日期, “重 要提 示” 还增 加 了合同 生效 情况 ；
2 、 在“第 三部 分、 基金 管理 人”部 分, 根据 最新 资料 更 新了主 要人 员情 况；
3 、 在 “ 第四 部分 、 基金 托管 人 ” 部 分 ， 对 基金 托管 人的 情 况根据 最新 资料 进行 了更 新；
4 、 对“第 五部 分、 相关 服务 机构” 部分 进行 了更 新；
5 、 对“第 六部 分、 基金 的募 集”部 分进 行了 更新 ；
6 、 对“第 七部 分、 基金 合同 的生效 ”部 分进 行了 更新 ；
7 、 对“对 八部 分、 基金 份额 的申购 、赎 回与 转换 ”部 分进行 了更 新；
8 、 对 “第 九部分 、基金 的投资 ”部 分，对 本基金2017年第1 季度 报告中 的投资 数据 进
行了列 示；
9 、 对 “ 第十 部分 、 基金 的业 绩 ” 部 分 ， 按 规定 要求 对基 金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示，
已经基 金托 管人 复核 ；
10 、 对 “第 二十 一部 分、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 部分 ， 根 据最 新资 料更 新了相 关信
息；
11 、 对 “第 二十 二部 分、 其他应 披露 事项 ” 部分 ， 对 本报 告期 内的 基金 公告 进行了 列表
说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2017 年6 月20 日
