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信诚新双盈(000091)

信诚新双盈:更新招募说明书摘要(2017年第1次)查看PDF公告

信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 






信 诚 新 双 盈 分 级债 券 型 证 券 投 资基 金 招募说明书摘要 (2017 年第 1 次更 新) 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 基金托 管人 : 中 国建设 银 行股份 有限 公司 重要提示 本基金 于 2013 年 5 月9 日 基金合 同正 式生 效。


基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。 投资有 风险 ,投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。 本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写,并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定 基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额,即成为 基金份额持有人和本 基金 合同的当事人,其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同 的承认和接受,并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 本更新招募说明书所载内 容截止日若无特别说明为2017 年5 月9 日 , 有 关 财 务 数据 和 净 值表现 截止 日为2017 年3 月31 日( 未经 审计 )。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 1 一、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 基金管 理人 :信 诚基 金管 理有限 公司 住所:





中国 (上 海) 自 由贸易 试验 区世 纪大 道8 号 上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼9层 办公地 址:


中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层 法定代 表人 :张 翔燕 设立日 期:


2005 年9 月30 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号 注册资 本:


2亿 元人 民币 电话:





(021 )6864 9788 联系人 :





唐世 春 股权结 构: 股 东 出资额 ( 万元 人民 币)


出资比 例(% )


中信信 托有 限责 任公 司


9800


49


英国保 诚集 团股 份有 限公 司


9800


49


中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司


400


2


合 计


20000


100


(二) 主要 人员 情况 1.董事 会成 员 张翔燕女士,董事长,工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划 部总经理,中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ,中 信证券股份有 限公司副总经济师, 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副 总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ,现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中 信信诚 资产 管理 有限 公司 (信诚 基金 管理 有限 公司 之子公 司) 董事 长。 王道远先生,董事,工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、 信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长。 Guy Robert STRAPP 先 生 , 董 事 , 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行官,英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资(新加坡 )有 限公司首席执 行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资( 香港) 有限 公司 首席 执行 官。


信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 2 魏秀彬女士,董事,新加 坡籍,工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域 合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首 席风险 官。 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、中 信基金管 理有限 公司(中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ,2009 年2月已与 华夏 基金管理有限公司合 并) 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限 公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。 孙麟麟先生,独立董事, 商科学士。历任安永会计 师事务所(香港)资产管 理审计团 队亚太区联合领导人 ,安 永会计师事务所(旧 金山 )美国西部资产管理 市场 审计团队领导 等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。 夏执东先生,独立董事, 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设 银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事 务所 副总 经 理 、 北 京 天 华 会计 师事 务 所 首 席 合 伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。


杨 思 群 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员,现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。


注:原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚 投资, 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经 济学硕士。历任日本兴业 银行上海分行营业管理部 主管、通 用电气金融财务(中国) 有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公 司 首席人力资 源官。 3.经营 管理 层人 员情 况 吕涛先生,董事,总经理 ,工商管理硕士。历任中 信证券股份有限公司资产 管理部总 经理、中 信基金管 理有限 公司(中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ,2009 年2月已与 华夏 基金管理有限公司合并 )总 经 理 、 中 信 证 券 股份 有限 公 司 董事总经理、 中 信资 产 管 理 有 限 公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官 。 桂思毅先生,副总经理, 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有限公司高级 审计员, 中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管,德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ,信诚基金管 理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限 公司副 总经 理、 首席 财务 官 ,中 信信 诚资 产管 理有 限公司 董事 。 唐世春先生,副总经理, 法学硕士。历任北京天平 律师事务所律师、国泰基 金管理有 限公司监察稽核部法 务主 管、友邦华泰基金管 理有 限公司法律监察部总 监、 总经理助理兼信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 3 董事会秘书;信诚基 金管 理有限公司督察长兼 董事 会秘书、中信信诚资 产管 理有限公司董 事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。 4.督察 长 周浩先生,督察长,法学 硕士,历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、 副调研员,上海航运 产业 基金管理 有 限 公 司 合规 总监 , 国 联 安 基 金 管 理有 限公 司 督 察 长 。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长 , 中信 信诚 资产 管理有 限公 司监 事 。 5.基金 经理 杨立春先生 ,经济 学博士 。曾任职于 江苏省 社会科 学院,担任 助理研 究员。2011 年7月 加 入 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 , 担 任 固 定 收 益 分 析 师 。 现 任 信 诚 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 、 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 新 鑫 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金、信诚货币市场 证券 投资基金、信诚新锐 回报 灵活配置混合型证券 投资 基金、信诚惠 泽债券 型证 券投 资基 金、 信诚至 诚灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。 历任基 金经 理: 曾丽琼 女士 , 自 2014 年 2 月 11 日至 2016 年 1 月 20 日曾担 任本 基金 的基 金经 理 。 王旭巍 先生 , 自 2013 年 5 月 9 日至 2016 年 8 月 5 日 曾担任 本基 金的 基金 经理 。 6.投资 决策 委员 会成 员 胡喆女 士, 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监; 王国强 先生 ,固 定收 益总 监、基 金经 理; 董越先 生, 交易 总监 ;


张光成 先生 ,股 票投 资总 监、基 金经 理; 王睿先 生, 研究 副总 监、 基金经 理。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 二、 基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 4 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于1954 年10 月 , 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 , 总部 设在 北京 。本 行于2005年10月 在香 港联 合交 易 所挂 牌上 市( 股 票代 码939) ,于2007 年9月 在上 海证 券交 易所 挂 牌上市( 股票 代码601939) 。 2015 年 末 , 本 集 团 资 产 总 额18.35 万 亿 元 , 较 上 年 增 长9.59% ; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 10.49 万亿元,增长10.67% ;客户存款总额13.67万亿 元,增长5.96% 。净利润2,289 亿元,增 长0.28% ;营业收入6,052 亿元,增长6.09% ,其中,利息净收 入增长4.65% , 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长4.62% 。 平 均 资 产 回 报 率1.30% , 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率17.27% , 成 本 收 入 比 26.98% ,资 本充 足率15.39% ,主 要财 务指 标领 先同 业。 物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展,综合性网 点数量达 1.45 万 个 , 综 合 营 销 团 队2.15 万 个 , 综 合 柜 员 占 比 达 到88% 。 启 动 深 圳 等8 家 分 行 物 理 渠 道 全面转型创新试点, 智慧 网点、旗舰型、综合 型和 轻型网点建设有序推 进。 电子银行主渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 , 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达95.58% , 较 上 年 提 升7.55 个 百分点;同时推广账 号支 付、手机支付、跨行 付、 龙卡云支付、快捷付 等五 种在线支付方 式,成 功实 现绝 大多 数主 要快捷 支付 业务 的全 行集 中处理 。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万 张 ,消 费 交 易 额2.22 万亿元,多项核心 指标继 续保持同业领先。金融资 产1,000 万以上 的私人银行 客户数量增长23.08% ,客户金 融 资产总 量增长32.94% 。非金融企 业债务融资工具累计承销5,316 亿元,承 销额市场领 先。资 产 托 管 业 务 规 模7.17 万 亿 元 , 增 长67.36% ; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一。人民币国际清算 网络 建设再获突破,继伦 敦之 后,再获任瑞士、智 利人 民币清算行资 格;上 海自 贸区 、新 疆霍 尔果斯 特殊 经济 区主 要业 务指标 居同 业首 位。 2015年, 本集团 先后获得 国内外各类 荣誉总 计122 项 ,并独家荣 获美国 《环球 金融》 杂 志“中国最佳银行” 、香 港《财资》杂志“中 国最 佳银行”及香港《企 业财 资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本 集团在英国《银行家》杂 志2015 年“世界银行品牌1000 强”中, 以一级资本总额位列全球 第二;在美国《福布斯》 杂志2015 年度全球企业2000 强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产 托管业务部,下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 跨 境 托 管 运 营 处、监督 稽核处等10个职 能处室, 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心, 共有员工220 余 人。自2007 年 起 , 托管 部连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控制 审 计 , 并 已 经成为 常规 化的 内控 工作 手段。 (二) 主要 人员 情况 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 5 赵观甫,资产托管业务部 总经理,曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、行长 办公 室工作,并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业 务部、总行审计部担 任领 导职务,长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作, 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 张军红,资产托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国 建设银行 总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长 办 公室 ,长 期 从 事 零 售 业 务 和个 人存 款 业 务 管 理 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。 张力铮,资产托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部 、信贷二 部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部,并在总行集团客 户部 和中国建设银 行北京市分行担任领 导职 务,长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ,具 有丰富的客户 服务和 业务 管理 经验 。 黄秀莲,资产托管业务部 副总经理,曾就职于中国 建设银行总行会计部,长 期从事托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国内首批开办证 券 投资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银行 , 中 国 建 设 银 行 一 直 秉持 “ 以 客 户为中心”的经营理 念, 不断加强风险管理和 内部 控制,严格履行托管 人的 各项职责,切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 , 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展,中国建设银行托 管资 产规模不断扩大,托 管业 务品种不断增加,已 形成 包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体系,是目前国内托管业 务品种最齐全的商业银行 之一。截至2016 年 一季 度末 , 中 国 建 设 银行已托 管584只 证券投 资 基金。中 国建设银 行专业 高效的托 管服 务能 力和业 务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国 建设银行自2009 年 至今 连续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 《全 球 托 管 人 》 评为“ 中国 最佳 托管 银行 ”。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基金托管人,中国建 设银行严格遵守国家有关 托管业务的法律法规、行 业监管规 章和本行内有关管理 规定 ,守法经营、规范运 作、 严格监察,确保业务 的稳 健运行,保证 基金财产的安全完整 ,确 保有关信息的真实、 准确 、完整、及时,保护 基金 份额持有人的 合法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建设银行设有风险与 内控管理委员会,负责全 行风险管理与内部控制 工作 , 对 托 管业务风险控制工作 进行 检查指导。资产托管 业务 部专门设置了监督稽 核处 ,配备了专职 内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作, 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 6 资产托管业务部具备系统 、完善的制度控制体系, 建立了管理制度、控制制 度、岗位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 , 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格;业务管理严格实 行复 核、审核、检查制度 ,授 权工作实行集中控制 ,业 务印章按规程 保管、存放、使用, 账户 资料严格保管,制约 机制 严格有效;业务操作 区专 门设置,封闭 管 理 , 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 , 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作,防 止人 为事 故的 发生 ,技术 系统 完整 、独 立。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照《基金法》及其配套 法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开发的“托管业 务综 合系统——基 金 监 督子 系统 ” , 严 格 按 照 现 行法 律法 规 以 及 基 金 合同规定,对基金管 理人 运作基金的投资比例 、投 资范围、投资组合等 情况 进行监督,并 定期编写基金投资运 作监 督报告,报送中国证 监会 。在日常为基金投资 运作 所提供的基金 清算和核算服务环节 中, 对基金管理人发送的 投资 指令、基金管理人对 各基 金费用的提取 与开支 情况 进行 检查 监督 。 (二) 监督 流程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 , 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控 , 如发现投资异常情况 ,向 基金管理人进行风险 提示 ,与基金管理人进行 情况 核实,督促其 纠正, 并及 时报 告中 国证 监会。 2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ,对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 , 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 , 对 各 基 金 投 资 运 作 的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价, 报送 中国证 监会 。 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 , 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释或举 证, 并及 时报 告中 国证监 会。 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1.直销 机构 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司及 本公 司的 网上 交易 平台 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大道8号 上 海国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层 法定代 表人 :张 翔燕 电话: (021 )6864 9788 联系人 : 杨 德智 投资人 可以通 过本公 司网 上交易 系统办 理本基 金的 开户、 认购、 申购及 赎回 等业务, 具 体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 7 网上交 易网 址:www.xcfunds.com 2.代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596219 传真:010 -66275654 客服电 话:95533 公司网 站:www.ccb.com (2) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :刘 岫云 客服电 话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594907 网址:www.boc.cn (3) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道7088 号 法定代 表人 : 李 建红 联系人 : 邓炯 鹏 电话:0755 -83077278 传真: 0755 -83195049 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com/ (4) 交通 银行 股份 有限 公 司


住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话: (021 )58781234


传真: (021 )58408483 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 8 联系人 : 张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 中信 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 : 李 庆萍 客服电 话:95558 电话:010-89937333 网址:www.ecitic.com (6) 天津 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 办公地 址: 天津 市河 西区 友谊路15 号 法定代 表人 :袁 福华 联系人 :李 岩 电话:02228405684 客服热 线:4006-960296 网址http://www.tccb.com.cn/ (7) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场(二期)北座(邮编: 518048 ) 法定代 表人 :王 东明


联系人 : 侯 艳红


电话:010 -60838995 公司网 站:www.cs.ecitic.com (8) 中信 期货 有限 公司


注 册 地 址 :深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 办 公 地 址 :深 圳 市 福田 区中 心 三 路8 号卓 越 时 代广 场( 二 期 ) 北座13 层1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 9 (9) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层(1507-1510室) 办公地 址: 山东 省青 岛崂 山区深 圳路222 号青 岛国 际 金融广 场1 号楼20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 客服电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (10) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 联系电 话:(010)85130579 统一客 户服 务电 话:4008888108 公司网 站:www.csc108.com (11) 海通 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦 法定代 表 人 :王 开国 客户服 务电 话:021-23219275 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219275 传真:021 -23219100 网址:www.htsec.com (12) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真: (0755 )82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:95565 、4008888111 (13) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 10 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层 法人代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 基金业 务联 系人 :李颖 联系电 话:0755-82133066 传真:0755 -8213395 全国统 一客 户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (14) 长城 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 洋 联系电 话:0755-83516289 客服电 话:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (15) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 仅代 销 新 双盈A ) 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com (16) 平安 证券 有限 责任 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼(518048 )


法定代 表人 :杨 宇翔


联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8


开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862


全国统 一总 机:95511-8 网址: stock.pingan.com


(17) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 11 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座 法定代 表人 :其 实 电





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真:021-54660501 公司网 址:www.1234567.com.cn 客服电 话:400-1818-188 (18) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906室 法定代 表人 :杨 文斌 联系电 话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网 址:www.howbuy.com 客服电 话:400-700-9665 (19) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801 法定代 表人 :薛 峰 联系电 话:0755-33227950


传真:0755-33227951 公司网 址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 (20) 和讯 信息 科技 有限 公司、 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F 法定代 表人 :王 莉 联系电 话:010 —85650628 传真:010-65884788 官网网 址:www.licaike.com 客服电 话:400-920-0022 (21) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 12 法定代 表人 :张 皛 电





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真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服 务电 话:400-820-2819 (22) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼 法定代 表人 :凌 顺平 电





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真:0571-86800423 公司网 站:www.5ifund.com 客服电 话:4008-773-772 (23) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO


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客户服 务电 话:400-6262-818 (25) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 法定代 表人 : 陈继 武 电话:021-63333389 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 13 网站:www.vstonewealth.com 客户服务 电话 :4000178000 (26) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 电话:021-22267995 传真:021-22268089 网站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:4009282266 (27) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服 务电 话:400-001-8811 (28) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadbank.com.cn





(29) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999


公司网 站:www.taichengcaifu.com (30) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路( 高铁 东站) 升龙 广场2号楼1号门701 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 14 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼 法定代 表人 :李 淑慧 电话:0371-85518395 传真:0371-85518397 官网网 址:www.hgccpb.com 客服电 话:4000-555-671 (31) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层 法定代 表人 :蒋 煜 联系电 话:010-58170949 官网地 址:www.shengshiview.com 客服电 话:400-818-8866 (32) 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 办公地 址: 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F 法定代 表人 :何 昆鹏 联系电 话:0755-84034499 公司官 网:www.jfzinv.com 客服电 话:400-950-0888 (33) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室 办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网 址:www.qiandaojr.com


客服电 话:400-088-8080 (34) 奕丰 金融 服务( 深圳) 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116 室及1307 室 法定代 表人 :TAN YIK KUAN 联系电 话:021 —20567288 传真:0755 —21674453 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 15 公司网 址: www.ifastps.com.cn 客服电 话: 400-684-0500 (35) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座 六层605室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层 法定代 表人 :齐 剑辉 传真:010-82055860 官网网 址:www.niuniufund.com 客服电 话:400-6236-060 (36) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 电





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真:021-50710161 客服电 话:400-821-0203 (37) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 注 册 地 址 : 北 京市 海 淀 区东 北 旺 西 路 中 关村 软 件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5层518 室 办 公 地 址 : 北 京市 海 淀 区东 北 旺 西 路 中 关村 软 件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部 科研楼5层518 室 法人代 表: 李昭 琛 联系电 话:010-82628888 公司传 真: 010-62676582 官网网 址:www.xincai.com 客服电 话:010-62675369 (38) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系电 话:010-56282140 公司传 真:010-62680827 官网网 址:www.hcjijin.com


客服电 话:400-068-1176 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 16 (39) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 (锦 昌大 厦)1 幢10楼1001 室 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富 法定代 表人 :徐 黎云 联系电 话:0571-88337717 公司传 真:0571-88337666 官网网 址:www.jincheng-fund.com 客服电 话:400-068-0058 (40) 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室 办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F 法定代 表人 :陈 刚 联系电 话:0571-85267500 公司传 真:0571-8526 9200 官网网 址:www.cd121.com 客服电 话:0571-86655920 (41) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 官网网 址: www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 42)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A 座7 层 法人代 表: 张彦 联系电 话:010-83363101 公司传 真:010-83363072 客服电 话:400-166-1188 官网网 址:http://8.jrj.com.cn/ 43)一 路财 富信 息科 技有 限公司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A 座2208 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 17 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客服电 话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 基金 管理人可 根据有关法律法 规要求, 选择其他符合要 求的机构 代理销售本基金 或变 更上述 代销 机构 ,并 及时 公告。 (二)注册登记机构 名称: 信诚 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 汇丰 银行 大楼9 层 法定代 表人 :张 翔燕 客服电 话:400-6660066 联系人 :金 芬泉 电话:021-68649788 网址:http://www.xcfunds.com/ (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼 负责人 :韩 炯 联系电 话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :安 冬 经办律 师: 吕红 、孙 睿 (四)审计基金财产 的会 计师事务所 名称: 毕马 威华 振会 计师 事务所( 特殊 普通 合伙) 注册地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 办公地 址: 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层 法人代 表: 姚建 华 经办注 册会 计师 :王 国蓓 、黄小 熠 电话:8621 2212 2888 传真:8621 6288 1889 联系人 :王 国蓓 传真:8621 6288 1889 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 18 联系人 :王 国蓓 四、基金的名称 信诚新 双盈 分级 债券 型证 券投资 基金 五、基金的类型 契约型 ,开 放式 本基金 以“ 运作 周年 滚动 ”的方 式运 作。 新双 盈 A 自基金 合同 生效 日起 每 4 个月开 放 申购和 赎回 一次 ,每 次开 放仅开 放一 个工 作日 。新 双盈 B 在任 一运 作周 年内 封闭运 作, 仅 在每个 运作 周年 到期 日当 天开放 申购 和赎 回。 新双 盈A 在 任一 运作 周年 的第三 个开 放日 即为 运作 周年到 期日 ,也 即新 双 盈B 的开 放 日。 六、基金的投资目标 在严格 控制 风险 的基 础上 ,通过 主动 管理 ,力 争追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资收益 。 七、基金的投资范围 本基金的投资 范围为具有良好流动性的金 融工具,包括国内依法发 行上市的股票( 含中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 银 行 定 期 存 款、中期票据、权证 、资 产支持证券及法律法 规或 中国证监会允许基金 投资 的其他金融工 具。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ,基金管理人在履行适当 程序后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券 ( 包 括 国 债 、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债、公司债、短期融 资券 、资产支持证券、可 转换 债券(含分离交易可 转债 )、逆回购、 银行定期存 款、中期票据等) 的比例 不低于基金资产 的 80% 。其中,本基 金在任一开放 日 及开放日前二十个工 作日 内及开放日后二十个 工作 日内可不受上述比例 限制 。但在开放日 本基金 投资 于现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基金不参与一级市场新 股申购和增发新股申购, 也不直接从二级市场买入 股票、权 证等权益类资产,但 允许 将可转换债券转股。 本基 金投资于权益类资产 (包 括股票、权证 等 ) 的 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 10% , 其 中 持 有 的 全 部 权 证 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 。 当法律法规的相关规定变 更时,基金管理人在履行 适当程序后可对上述资 产配 置 比 例 进行适 当调 整。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 19 八、基金的投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金投资组合中债券类 、货币类等大类资产各自 的长期均衡比重,依照本 基金的特 征和风险偏好而确定 。本 基金定位为债券型基 金, 其资产配置以债券为 主, 并不因市场的 中短期变化而改变。 在不 同的市场条件下,本 基金 将综合考虑宏观环境 、市 场估值水平、 风险水平以及市场情 绪, 在一定的范围内对资 产配 置调整,以降低系统 性风 险对基金收益 的影响 。 2 、固 定收 益类 资产 的投 资 策略 (1) 类属 资产 配置 策略 在整体资产配置的基础上 ,本基金将通过考量不同 类型固定收益品种的信用 风险、市 场风险、流动性风险 、税 收等因素,研究各投 资品 种的利差及其变化趋 势, 制定债券类属 资产配 置策 略, 以获 取债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的潜 在收 益。 (2) 普通 债券 投资 策略 对于普通债券,本基金将 在严格控制目标久期及保 证基金资产流动性的前提 下,采用 目标久期控制、期限 结构 配置、信用利差策略 、流 动性管理、相对价值 配置 等策略进行主 动投资 。 1 )目 标久 期控 制 本基金将根据分级基金的 剩余运作期限以及宏观经 济因素(包含消费物价指 数、固定 资产投资、工业品价 格指 数、货币供应量等) 与不 同种类债券收益率之 间的 数量关系,确 定债券 组合 的久 期。 2 )期 限结 构配 置 在确定债券组合的目标久 期之后,本基金将通过对 央行政策、经济增长率、 通货膨胀 率等众多因素的分析 来预 测收益率曲线形状的 可能 变化;在上述基础上 ,本 基金将运用子 弹型、 哑铃 型或 梯形 等配 置方法 ,从 而确 定短 、中 、长期 债券 的配 置比 例。


3 )信 用利 差策 略 信用债 为本 基金 的主 要投 资品种 之一 ,因 此信 用风 险控制 成为 了本 基金 投资 的风险 控 制重点 之一 。本 基金 将通 过严格 的内 部投 资风 险管 理体系 ,对 关注 的信 用债 进行独 立的 内 部评级 ,并 持续 动态 跟踪 调整, 以此 作为 品种 选择 的基本 依据 。 本基金将首先根据债券发 行人的长期信用评级、对 外担保情况、可能面临巨 大损失的 诉讼、过往融资记录 等进 行初步的风险排查, 并以 此计算债券的可能违 约率 。符合要求的 信用债,本基金将采 用不 同评级序列,对长期 和短 期债券的信用评级进 行初 步评估。在初 步评级的基础上,进 一步 将根据行业特征、竞 争优 势、管理水平、财务 质量 、抗风险能力 等因素对债券的信用 评级 进行重新调整,并以 此作 为评级的结果。对于 列入 考查范围的信信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 20 用债,本基金将持续 动态 跟踪,根据债券发行 人自 身情况的变化,动态 调整 信用评级。信 用利差策略的核心是 各项 债券信用评级差异能 获得 充分的利差补偿。本 基金 将对债券组合 总体信用评级水平 予以控 制,严格控制低评 级债券 的配置比例;在券 种选择 上遵循 “ 个券分 散、行 业分 散 ” 的原 则。 信用债 券的 收益 率主 要由 基准收 益率 与反 映信 用债 券信用 水平 的信 用利 差组 成。 基准收益率由宏观经济因 素及市场资金状况等决定 。本基金将从宏观经济环 境与市场 供需状况两个方面对 市场 整体信用利差进行分 析。 首先,对于宏观经济 环境 ,当宏观经济 向 好 时 , 企 业 盈 利 能 力 好 , 资 金 充 裕 , 市 场 整 体 信 用 利 差 将 可 能 收 窄 ; 当 宏 观 经 济 恶 化 时,企业盈利能力差 ,资 金紧缺,市场整体信 用利 差将可能扩大。其次 ,对 于市场供给, 本基金 将从 市场 容量 、信 用债结 构及 流动 性等 几方 面进行 分析 。 而信用利差受市场整体信 用水平、个券信用影响。 本基金通过公司内部债券 信用评级 体 系 , 对 债 券 发 行 人 的 公 司 治 理 结 构 、 融 资 能 力 、 抗 风 险 能 力 、 经 营 状 况 等 进 行 综 合 评 估,确 定发 行人 的信 用风 险及债 券的 信用 级别 。 4 )流 动性 管理 策略 本基金对流动 性进行积 极 管理以应 对:a 、新双 盈 A 每 4 个月 开放时可 能的 净赎回; b 、 新 双盈 B 每一 年 开 放时 可 能 的净 赎 回 。在 预 期份 额 持 有人 净 赎 回比 例 较高 时 , 本基金 将采用持续滚动投资 方法 ,将回购或债券的到 期日 进行均衡等量配置, 以应 对大量赎回产 生的流动性需求。本 基金 将通过发行量、前一 个月 日均成交量、前一个 月的 交易频率、买 卖价差 、剩 余到 期期 限等 指标甄 别个 券的 流动 性。 5 )相 对价 值配 置 本基金将对市场上同类债 券的收益率、久期、信用 度、流动性等指标进行比 较,寻找 其他指 标相 同而 某一 指标 相对更 具有 投资 价值 的债 券,并 进行 投资 。 (3) 资产 支持 证券 的投 资 策略 对于资产支持证券,本基 金将综合考虑市场利率、 发行条款、支持资产的构 成和质量 等因素,研究资产支 持证 券的收益和风险匹配 情况 ,采用数量化的定价 模型 跟踪债券的价 格走势 ,在 严格 控制 投资 风险的 基础 上选 择合 适的 投资对 象以 获得 稳定 收益 。 (4) 止损 策略 为保障 新双盈 A 的本 金及 收益安 全, 本基 金将 针对 基金净 值损 失的 程度 ,相 应采 用 降 低债券 组合 仓位 、降 低债 券组合 久期 等止 损措 施。 3 、其 他金 融工 具的 投资 策 略 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资于其他衍 生金融工具,基金管理人 在履行适 当程序后,可以将其 纳入 投资范围。本基金对 衍生 金融工具的投 资 主 要以 对冲 投 资 风 险 或 无风险套利为主要目 的。 基金将在有效进行风 险管 理的前提下,通过对 标的 品种的基本面 研究, 结合 衍生 工具 定价 模型预 估衍 生工 具价 值或 风险对 冲比 例, 谨慎 投资 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 21 在符合法律、法规相关限 制的前提下,基金管理人 按谨慎原则确定本基金衍 生工具的 总风险 暴露 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准: 中证综 合债 指数 收益 率 十、基金的风险收益 特征 本基金为债券型基金,属 于证券投资基金中的中偏 低风险品种,其预期风险 与预期收 益高于货币市场基金 ,低 于混合型基金和股票 型基 金。其中,基于本基 金的 分级机制和收 益规则 ,新 双盈 A 为低 风 险、收 益相 对稳 定的 基金 份额, 新双 盈 B 为中 偏高 风险、 中偏 高 收益的 基金 份额 。 十一、基金投资组合 报告 (未经审计) 本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 基金 合同 的约定 , 于 2017 年 4 月 20 日 复核 了本 招募 说明 书 中的投 资 组合报 告, 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组 合 报告 的财 务数 据截止 至 2017 年 3 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中: 股票 - - 2 固定收 益投 资 58,749,539.50 96.69 其中: 债券 58,749,539.50 96.69 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 963,948.01 1.59 7 其他资 产 1,046,400.04 1.72 8 合计 60,759,887.55 100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资股 票。 2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比例 (% ) - - - 合计 - - 本基金 本报 告期 未持 有沪 港通投 资的 股票 。 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 22 本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 国家债 券 21,532,165.80 35.94 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 9,970,000.00 16.64 其中: 政策 性金 融债 9,970,000.00 16.64 4 企业债 券 16,017,353.70 26.74 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 1,602,020.00 2.67 8 同业存 单 9,628,000.00 16.07 9 其他 - - 10 合计 58,749,539.50 98.07 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 019539 16 国债 11 110,570 11,050,365.80 18.45 2 170401 17 农发 01 100,000 9,970,000.00 16.64 3 111613135 16 浙商 CD135 100,000 9,628,000.00 16.07 4 019546 16 国债 18 70,000 6,981,800.00 11.65 5 122623 PR 旅 建债 62,000 3,808,040.00 6.36 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。 2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策 本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。 3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。 11. 投资组合报告附注 1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。 3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 5,128.93 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 23 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,041,271.11 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,046,400.04 4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 113008 电气转 债 1,602,020.00 2.67 5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。 6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但 不保 证 基金一 定 盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细 阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2017 年 3 月 31 日。 ( 一) 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2013 年 5 月 9 日至 2013 年 12 月 31 日 -2.73% 0.10% -0.68% 0.05% -2.05% 0.05% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 18.62% 0.32% 9.41% 0.16% 9.21% 0.16% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 11.60% 0.74% 6.16% 0.07% 5.44% 0.67% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -0.91% 0.17% 2.12% 0.08% -3.03% 0.09% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.47% 0.09% -0.13% 0.06% 0.60% 0.03% 2013 年 5 月 9 日至 2017 年 3 月 31 日 28.21% 0.42% 17.65% 0.10% 10.56% 0.32% ( 二) 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 24


注:1 、本 基金 建仓 期自 2013 年 5 月 9 日至 2013 年 11 月 8 日, 建 仓期 结束 时资 产 配置比 例符 合本基 金基 金合 同规 定。


2、自 2015 年 10 月 1 日起, 本基金 的业 绩比 较基 准由 “ 中信标 普全 债指 数收 益率 ” 变更为 “ 中 证综合 债指 数收 益率 ” 。 十三、费用概览 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1.基 金费 用的 种类 (1) 基金管 理人 的管 理费 ; (2) 基金托 管人 的托 管费 ; (3) 新双盈A 的销 售服 务费 ; (4) 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用; (5) 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ; (6) 基金份 额持 有人 大会 费用 ; (7) 基金合 同生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费; (8) 基金的 证券 交易 费用 ; (9) 基金的 开户 费用 、账 户维 护费用 ; (10) 依法可 以在 基金 财产 中列 支的其 他费 用。 2.基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 25 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金管理费每日计提,按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据,自动 在月初五个工作日内 、按 照指定的帐户路径进 行资 金支付,管理人无需 再出 具资金划拨指 令。若遇法定节假日 、休 息日等,支付日期顺 延。 费用自动扣划后,管 理人 应进行核对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 (2). 基金 托管 人的 托管 费 在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日 基 金资产 净值 基金托管费每日计提,按 月支付。由托管人根据与 管理人核对一致的财务数 据,自动 在月初五个工作日内 、按 照指定的帐户路径进 行资 金支付,管理人无需 再出 具资金划拨指 令。若遇法定节假日 、休 息日等,支付日期顺 延。 费用自动扣划后,管 理人 应进行核对, 如发现 数据 不符 ,及 时联 系托管 人协 商解 决。 (3) 新双 盈A 的 销售服 务 费 新双盈A 的年 销售 服务 费 率为0.4% , 新双 盈B 不收 取销售 服务 费。 销售服 务费 用于 支付 销售 机构佣 金、 基金 的营 销费 用以及 基金 份额 持有 人服 务费等 。 在 通 常 情 况 下 , 新 双 盈A 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 新 双 盈A 资 产 净 值 的0.4% 年 费 率 计 提。计 算方 法如 下: H =E× 0.4%÷ 当年 天数 H 为 新双 盈A 每 日应 计提 的 销售服 务费 E 为 新双 盈A 前一 日资 产净 值 E= 新双 盈A 前一 日的 份额 数* 新双盈A 前一 日份额 ( 参考) 净值 新双盈A 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据,自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付,管 理人 无需再出具资 金划拨指令。若遇法 定节 假日、休息日等,支 付日 期顺延。费用自动扣 划后 ,管理人应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 托管 人协 商解 决。 (4) 除管理 费、托 管费 和新 双盈A 的 销售 服务费 之外 的基金 费用, 由基 金托管 人根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失,以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效前所发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 26 (二) 与基金 销售 有关 的费 用 1、申 购费 用 新双盈A 的申 购费 率为0 。 新双盈B 的 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减 , 即 申 购 金 额 越 大 , 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 。 新双盈B 的申 购费 率为 : 新双盈B 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 , 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各项费 用, 不列 入基 金财 产。 费率如发生变更,基金管 理人应在调整实施日前依 照《信息披露办法》的有 关规定在 至少一 种指 定媒介 上 公告 。 对 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) , 基 金 管 理 人 可 以 对 新 双 盈B 采用低于 柜台交 易方 式的 申购 费率 ,并另 行公 告。 2、赎 回费 率 新双盈A 与新 双盈B 的 赎回 费率均 为0 。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运 作管理 办法 》( 以下 简称 “运作 办法 ”) 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求,结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的 投资管 理活 动, 对原 《 信 诚新双 盈分 级债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 》进 行了更 新, 主 要更新 的内 容如 下: 1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。 2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 , 更 新 了 相关成员的内 容。 3 、 在“第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更新。 4 、 在“第 十一部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” , 财 务 数 据 截 止至2017年3月31 日。 5 、 在“第十二部分 基金的业 绩”部分, 更新 了该节的 内容,数据截止至2017年3月31 日。 申购金 额(M ) 新双盈B M<100 万 0.60% 100 万≤ M < 20 0 万 0.40% 200 万≤ M < 50 0 万 0.20% M≥ 500 万 1000 元/ 笔 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 招募说明书摘要(2017 年第 1 次更新) 27 6 、 在 “ 第 二 十 四 部分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 , 更 新 了 网 上 交 易 服 务 相 关 信 息。 7 、 在 “ 第 二十五 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 , 披露了自2016 年11 月10 日 以 来 涉 及 本 基金的 相关 公告 。


































































































































































































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2017 年6月21日